國際貿(mào)易理論(廈門大學(xué)管理學(xué)院 何新明)

一、國際貿(mào)易的相關(guān)概念1１．國際貿(mào)易與國際經(jīng)濟學(xué)國際經(jīng)濟學(xué)是國際通行的學(xué)科名稱，包括國際貿(mào)易、國際金融和國際投資。國際貿(mào)易研究有形（貨物）和無形（服務(wù)，包括金融服務(wù)）物品在國際間的移轉(zhuǎn)；國際金融研究BP、國際金融市場－資本和資金市場、匯率等等；國際投資研究直接（FDI）和間接投資問題。2１.１國際經(jīng)濟學(xué)的構(gòu)成：3對外貿(mào)易ForeignTrade2.國際貿(mào)易一些概念：２.1

國際貿(mào)易InternationalTrade

42.2有形貿(mào)易和無形貿(mào)易有形貿(mào)易VisibleTrade：商品的進出口，在通過一國海關(guān)時必須申報，海關(guān)依據(jù)海關(guān)稅則征稅，并列入海關(guān)統(tǒng)計。無形貿(mào)易InvisibleTrade：指勞務(wù)的輸出和輸入，如運輸；保險；金融；旅游等，在通關(guān)時不必申報，不列入海關(guān)統(tǒng)計。52.3按商品運動形式的劃分出口貿(mào)易ExportTrade：本國生產(chǎn)和加工的商品因外銷而運出國境，列入出口貿(mào)易或輸出貿(mào)易。故輸出國境供駐外使領(lǐng)館使用的貨物、旅客個人使用攜帶出境的貨物不算出口。進口貿(mào)易ImportTrade：外國生產(chǎn)和加工的商品外購后因內(nèi)銷而運入。不屬于內(nèi)銷的貨物不列入。2002年中國的進出口額分別為：2952.16億美元和3255.69億美元。貿(mào)易順差303.53億美元*。*數(shù)據(jù)來源：中國外經(jīng)貿(mào)部網(wǎng)站。6中國2002年外貿(mào)順差來源地數(shù)據(jù)來源：中國外經(jīng)貿(mào)部網(wǎng)站。7中國2002年外貿(mào)逆差來源地數(shù)據(jù)來源：中國外經(jīng)貿(mào)部網(wǎng)站。8過境貿(mào)易TransitTrade：從一國途經(jīng)第三國國境向他國運送商品，貨物所有權(quán)不屬于第三國居民，對該國而言，為過境貿(mào)易。復(fù)出口Re-exportTrade：輸入本國的外國貨物未經(jīng)加工再輸出時，稱為復(fù)出口。復(fù)進口Re-importTrade：輸出國外的本國貨物未經(jīng)加工再輸入時，稱為復(fù)進口。92.4按結(jié)算方式劃分現(xiàn)匯貿(mào)易：買方用賣方同意的外匯，通常是國際通用貨幣來支付結(jié)算的貿(mào)易，如美元（USD、U.S.$）、德國馬克（DDM、DM）、英鎊（GBP、￡）、日元（JPY、￥）等。易貨貿(mào)易Barter：以貨換貨，即貨物經(jīng)過計價后進行交換，以補充現(xiàn)匯不足的方式。政府間的易貨稱為協(xié)定貿(mào)易；民間的易貨包括補償貿(mào)易。如伊拉克的“石油換食品”計劃。102.5轉(zhuǎn)口貿(mào)易：定義：甲乙兩國通過丙國發(fā)生買賣商品的行為，對甲乙兩國而言是間接貿(mào)易，對丙國來說是轉(zhuǎn)口貿(mào)易EntrepotTrade。轉(zhuǎn)口貿(mào)易的兩種形式：貨物直接從生產(chǎn)國運往消費國；貨物從生產(chǎn)國先運往轉(zhuǎn)口國，未經(jīng)加工，或經(jīng)簡單改裝（如重刷嘜頭），再運往消費國。轉(zhuǎn)口貿(mào)易不同于復(fù)出口：貨物所有權(quán)發(fā)生移轉(zhuǎn)。112.6按統(tǒng)計邊界劃分總貿(mào)易GeneralTrade：在對外貿(mào)易統(tǒng)計時，以國境為界，進入國境的商品全部列為進口；離開國境的商品一律列為出口。一定時期的進口和出口總額為總進口和總出口，其和為該國的總貿(mào)易。中國、日本、英國、加拿大、俄羅斯等采用此法統(tǒng)計外貿(mào)。12專門貿(mào)易SpecialTrade：在外貿(mào)統(tǒng)計時，以關(guān)境為界，一定時期內(nèi)運入關(guān)境的商品列為進口，稱為專門進口；運出關(guān)境的商品列為出口，稱為專門出口。專門進口和出口的和即專門貿(mào)易。法國、德國、意大利等采用此法。美國采用專門貿(mào)易和總貿(mào)易分別統(tǒng)計。132.7按運算方式劃分海運貿(mào)易：占貿(mào)易量的2/3；集裝箱化。陸運貿(mào)易空運貿(mào)易多式聯(lián)運郵購貿(mào)易網(wǎng)上貿(mào)易142.8世界貿(mào)易總值世界進口貿(mào)易總值：一定時期世界各國進口貿(mào)易值之和。世界出口貿(mào)易總值：一定時期世界各國出口貿(mào)易值之和。但世界貿(mào)易總值不是世界出口總值和進口總值之和。為什么？15因為一國的出口就是另一國的進口，不能重復(fù)計算。但世界出口總值也不等于世界進口總值：在貿(mào)易統(tǒng)計上，出口習(xí)慣用FOB價格計算，而進口習(xí)慣用CIF價格計算。這樣，世界進口貿(mào)易總值要大于世界出口貿(mào)易總值，多出了運費和保險費。“運費和保險費”屬于什么貿(mào)易？一般地，世界貿(mào)易總值指世界出口貿(mào)易總值，以美元計價。162.9凈進口、凈出口凈進口：在一定時期內(nèi)，一國某商品的出口小于進口數(shù)量，其差額稱為凈進口NetImport。凈出口：在一定時期內(nèi)，一國某商品的進口小于出口數(shù)量，其差額稱為凈出口NetExport。172.10國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)：初級產(chǎn)品與工業(yè)制成品在各國進出口貿(mào)易或世界貿(mào)易中所占的比重。國際貿(mào)易商品分類：編制海關(guān)稅則的商品分類－1988年《商品名稱和編碼協(xié)調(diào)制度HS》；編制貿(mào)易統(tǒng)計的商品分類－《聯(lián)合國國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類》。18中國2002年出口商品單位：萬美元數(shù)據(jù)來源：中國外經(jīng)貿(mào)部網(wǎng)站。19中國2002年進口商品單位：萬美元數(shù)據(jù)來源：中國外經(jīng)貿(mào)部網(wǎng)站。202.11國際貿(mào)易地理方向?qū)ν赓Q(mào)易地理方向：該國對外貿(mào)易總值、出口值、進口值的國別地區(qū)分布情況，表明該國同世界各國、各地區(qū)的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系程度。國際貿(mào)易地理方向：各洲、各國在世界貿(mào)易總值中所占的比重或地位。21中國2002年出口市場數(shù)據(jù)來源：中國外經(jīng)貿(mào)部網(wǎng)站。22數(shù)據(jù)來源：中國外經(jīng)貿(mào)部網(wǎng)站。中國2002年進口市場232.12對外貿(mào)易依存度、出口依存度和進口依存度對外貿(mào)易依存度：一國在一定時期外貿(mào)總值與國民生產(chǎn)總值的比。公式：Z=×100％因進口不是該國在一定時期新創(chuàng)造的商品和勞務(wù)值，外貿(mào)依存度值較高。一般用出口依存度替代，公式為：Zx＝×100％我國的外貿(mào)依存度為：×100％＝32.55％24進口依存度是進口值與國民生產(chǎn)總值的比值，也稱市場開放度，公式為：Zm＝×100％外貿(mào)依存度要適中：太高，國內(nèi)經(jīng)濟易受國外經(jīng)濟的影響；太低，就沒有充分利用國際分工的利益。252.13貿(mào)易條件貿(mào)易條件TermsofTrade，或TOT：一國在一定時期內(nèi)出口價格指數(shù)與進口價格指數(shù)之比，表示出口一單位實物可交換多少單位的外國商品。公式：TOT=＝Px/Pm若T>1，該國貿(mào)易條件好；當(dāng)T=1，該國貿(mào)易條件不變；若T<1，該國貿(mào)易條件惡化。26中國的外貿(mào)行業(yè)準(zhǔn)入壁壘專業(yè)外貿(mào)公司的前途國際貿(mào)易準(zhǔn)則和規(guī)律貿(mào)易技術(shù)和技能貿(mào)易地理方向集中貿(mào)易保護主義出口退稅……27二、國際貿(mào)易古典理論ClassicalTheoryofInternationalTrade28國際貿(mào)易古典理論的構(gòu)成

亞當(dāng).斯密

大衛(wèi).李嘉圖

約翰.穆勒：

確定各國的貿(mào)易類型決定國際交換比價，而國際交換比價和交易量又確定各個交易國的貿(mào)易利益分配。自由貿(mào)易理論漢密爾頓、李斯特保護貿(mào)易理論：291.絕對成本說DoctrineofAbsoluteAdvantage1.1代表人物：AdamSmith(1723-1790)，代表作《國富論》，古典經(jīng)濟理論的奠基人。1.2主要思想：“看不見的手”：人類經(jīng)濟活動的動力是人類的利己心，每個人追求自己的經(jīng)濟利益，在自由放任政策下，其結(jié)果是在不知不覺中符合并提高社會的最大利益。因此，社會和市場有一支“看不見的手”，會調(diào)節(jié)市場維持平衡。301.3自由貿(mào)易：－各國按自己最有利的條件分工生產(chǎn)并交換，將使資源、資本和勞動力得到最有效利用。－條件：各國分工生產(chǎn)勞動成本比別國絕對低的產(chǎn)品。自由貿(mào)易國際分工自然優(yōu)勢，如氣候、資源、人口等。獲得性優(yōu)勢，如技術(shù)、資本。－國際分工的形成311.4Example:Ａ、Ｂ兩國，生產(chǎn)商品ｘ與ｙ，所需單位勞動成本如下：4（天人工）2（天人工）Ｂ國2（天人工）4（天人工）Ａ國yxw單位勞動成本國家32Ａ生產(chǎn)ｙ而Ｂ生產(chǎn)ｘ有絕對利益。Ａ、Ｂ組成的世界總產(chǎn)出為：ＸＷ＝ＸＡ＋ＸＢ（ＸＡ>0，ＸＢ>0）,YＷ＝Y(jié)Ａ＋YＢ（YＡ>0，YＢ>0）.按絕對利益分工，有：331.5絕對成本說的局限性：對經(jīng)濟不發(fā)達國家，所有產(chǎn)品的絕對成本都高，它們就只能進口而不能出口嗎？實際生活的現(xiàn)象呼喚新理論的出現(xiàn)。342.

比較成本說

DoctrineofCompetitiveCost2.1代表人物：大衛(wèi).李嘉圖DavidRicardo，英國經(jīng)濟學(xué)家。2.2核心觀點：各國應(yīng)生產(chǎn)并出口花費勞動量比較少－－即生產(chǎn)費用比較低－－的產(chǎn)品；而生產(chǎn)費用比較高的產(chǎn)品，盡管絕對費用可能比別國低，也應(yīng)進口。

也即：“兩優(yōu)取重，兩劣取輕”，相互交換，均可獲利。352.3比較成本學(xué)說的假設(shè)：2×2×1模型：兩個國家、兩種產(chǎn)品、一種要素投入。勞動力在一國內(nèi)可以流動，但在兩國間不能移動。一國國內(nèi)勞動力同質(zhì)，報酬相同。除了人力資源外，其他生產(chǎn)要素如信息、資本、技術(shù)也不能在國際間自由移動。技術(shù)不變，即各國生產(chǎn)各種產(chǎn)品的單位勞動成本相同。各國勞動力充分就業(yè)。不存在規(guī)模經(jīng)濟。等等。36Example:372.4各國產(chǎn)品交換的基礎(chǔ)：勞動價值論。為什么英國1單位（100人）毛呢可以和葡萄牙1單位（80人）酒進行交換呢？李嘉圖認(rèn)為國內(nèi)交換是按產(chǎn)品所包含的勞動量進行的，但國際交換不然。在他的假設(shè)中，資本和勞動力被假設(shè)為不能自由流動。所以李嘉圖沒有解決好該問題。馬克思認(rèn)為相等的國際價值量可以有不同的國別價值量，因此可以視為是等價交換。認(rèn)為商品的價格是由社會勞動量決定的，這是古典經(jīng)濟學(xué)派的觀點，區(qū)別于新古典經(jīng)濟理論。382.5關(guān)于國際交換比價國際交換比價必然介于兩國國內(nèi)交換比價之間。20.5機會成本0.52機會成本真實成本真實成本12（日人工6（日人工Ｂ2（日人工4（日人工）ＡＹ商品Ｘ商品商品國家單位勞動成本39

Ａ國分工類型ＹＸＹＸ由左圖，令交換比價ＰＷ＝PX/PY,Ａ國國內(nèi)交換比價PA=2,B國PB=0.5，若Ｐ(交換比價)Ｂ國分工類型0.520.5<ＰＷ<2,Ａ國分工生產(chǎn)Ｙ，出口Ｙ進口Ｘ；Ｂ國出口Ｘ進口Ｙ，存在分工貿(mào)易；ＰＷ>2,Ａ、Ｂ國出口Ｘ進口Ｙ；ＰＷ<0.5，Ａ、Ｂ國出口Ｙ進口Ｘ。402.6李嘉圖學(xué)說的５個因素雙方技術(shù)差異形成各自的成本差異；勞動力、資本等要素不可自由在國際移動；按比較優(yōu)勢原則組織專業(yè)化國際分工；自由貿(mào)易；交換比價由國際價值決定。412.7現(xiàn)代分析：利用社會生產(chǎn)可能性邊界和消費無差異曲線2.7.1假設(shè)2.7.2封閉經(jīng)濟均衡：

SocialIndifferenceCurveF0A國ＣＥPPEＢ國Ｆ0ＣＥ設(shè)Ｂ國生產(chǎn)Ｆ技術(shù)有優(yōu)勢，即一旦開放，按比較利益，Ａ國分工生產(chǎn)Ｃ，Ｂ國生產(chǎn)Ｆ。42、為生產(chǎn)Ｃ或Ｆ的單位勞動力，為行業(yè)i的產(chǎn)出數(shù)量，有：

其中，MRTCF為生產(chǎn)Ｃ對Ｆ的邊際轉(zhuǎn)換率，Pi為商品i的價格，MRSCF為消費Ｃ對Ｆ的邊際轉(zhuǎn)換率。432.7.3自由貿(mào)易均衡：設(shè)國際市場價格位于兩國國內(nèi)價格間，即

則兩國完全分工，貿(mào)易前兩國的生產(chǎn)和消費均衡點為E、E*，自由貿(mào)易后，兩國的生產(chǎn)點分別為A和A*，消費點為B和B*。Ａ國EＦＯＣＡBDU1U2Ｂ國A*ＯＣD*B*U*1U*2E*Ａ國貿(mào)易三角形為ABD，出口AD單位Ｃ，進口BD單位Ｆ，貿(mào)易利益從Ｕ1上升到Ｕ2。B國貿(mào)易三角形為A*B*D*，出口A*D*單位Ｃ，進口B*D*單位Ｆ，貿(mào)易利益從Ｕ*1上升到Ｕ*2。貿(mào)易均衡時，Ａ進口＝Ｂ出口，且Ａ出口＝Ｂ進口，AD＝B*D*，BD=AD*.443.保護貿(mào)易理論3.1重商主義的保護貿(mào)易理論3.1.1早期重商主義：以“貨幣差額論”為中心。把商品和貨幣對立起來，認(rèn)為商品不是財富，只有金銀才是財富，主張禁止金銀出口，盡量輸出商品，增加金銀進口，要求外貿(mào)中絕對多賣少買，甚至只出不進，主張每一貿(mào)易都是順差，以金銀多少來衡量國家財富。也稱重金主義。453.1.2晚期重商主義：以“貿(mào)易差額論”為中心。把商品和財富聯(lián)系起來。其代表人物托馬斯.孟有句名言“貨幣產(chǎn)生貿(mào)易，貿(mào)易增多貨幣”。總體上主張貿(mào)易順差，但不必每一貿(mào)易都是順差。貿(mào)易順差是取得金銀的手段，貨幣只有投入流通才會增值。貿(mào)易差額論才真正是重商主義。注：托馬斯.孟（ThomesMun,1571-1641），主要著作《英國得自對外貿(mào)易的財富》。463.1.3重商主義的政策：對金銀進行管理，禁止出口。西班牙法律規(guī)定，運金銀出口者處死刑。對殖民地的貿(mào)易進行獨占壟斷。英國航運法規(guī)定，一切自殖民地輸出，及向殖民地輸入的貨物，必須用英國船舶。征收關(guān)稅制度，進口征高稅，出口免稅或退稅。獎出限入，原料進口鼓勵，原料出口禁止。英國禁止活羊、羊毛、毛紗出口，出口者，處斷臂至死刑。對航運進行管理。英國航海法規(guī)定，除歐洲貨物輸入英國時允許用原產(chǎn)國船舶外，一律用英國船只。扶植手工業(yè)。招聘外國技工，禁止優(yōu)秀技工離開本國，鼓勵人口增殖，壓低工資。改善信用制度，扶植對外貿(mào)易。473.2漢密爾頓的保護貿(mào)易學(xué)說3.2.1亞力山大.漢密爾頓(1757-1804)：美國獨立后首任財政部長。3.2.2背景：1776年美國獨立后，經(jīng)濟受英國的控制，其北部工業(yè)落后，無法同英國競爭。漢密爾頓代表工業(yè)資產(chǎn)階級利益，于1791年向國會提交《關(guān)于制造業(yè)問題的報告》，闡述了保護制造業(yè)的必要性。該報告被視為保護貿(mào)易理論的經(jīng)典文獻。483.2.3實行保護貿(mào)易的原因：可促進社會分工；可以推廣機器的使用；促進就業(yè)；可以吸引外國移民；人盡其才，鼓勵進取心；保證農(nóng)產(chǎn)品銷路。即創(chuàng)造一個勝過外國市場的國內(nèi)市場。493.2.4實行保護貿(mào)易的措施：實行保護貿(mào)易關(guān)稅；禁止進口或限制進口；禁止工業(yè)原料出口；實行出口津貼或出口獎金制度；以進養(yǎng)出者，進口免稅或退稅；鼓勵新的工業(yè)發(fā)明；引進國外專利權(quán)。3.2.5政策效果：對于美國制造業(yè)的發(fā)展及美國產(chǎn)業(yè)革命有積極影響。503.3李斯特的保護貿(mào)易學(xué)說3.3.1李斯特(FriedrichList,1789-1846)：德國政治經(jīng)濟學(xué)家，曾流亡美國，在美國看到美國工業(yè)的發(fā)展并受到漢密爾頓的影響。1841年出版《政治經(jīng)濟學(xué)的國民體系》，提出保護幼稚工業(yè)理論，被推崇為保護貿(mào)易的鼻祖。513.3.2主要觀點：對自由貿(mào)易的批判：認(rèn)為正統(tǒng)學(xué)派過分強調(diào)交換的利益，忽視了發(fā)展生產(chǎn)力問題。社會經(jīng)濟時期漁獵時期畜牧?xí)r期農(nóng)業(yè)時期農(nóng)工時期農(nóng)工山時期貿(mào)易政策自由貿(mào)易保護貿(mào)易自由貿(mào)易52自由貿(mào)易對經(jīng)濟發(fā)展水平相當(dāng)?shù)膰铱赡芏加泻锰?。弱國只有在?jīng)濟趕上強國，才能實行自由貿(mào)易。保護關(guān)稅有好處：發(fā)展國家的生產(chǎn)力，增強全國的國民經(jīng)濟力量；在保護政策下，國民消費負(fù)擔(dān)暫時會大一些，在工業(yè)體系健全后，物價會下跌；可以吸引外國資本、技術(shù)和熟練工人；增加本國就業(yè)；發(fā)展工業(yè)比發(fā)展農(nóng)業(yè)好保護關(guān)稅政策的條件：要有廣大的土地、眾多的人口、豐富的自然資源、比較發(fā)達的農(nóng)業(yè)等。53三、國際貿(mào)易新古典理論54本節(jié)內(nèi)容古典理論與新古典理論的根本區(qū)別陶席格的生產(chǎn)費用說馬歇爾的提供曲線哈勃勒的機會成本說埃奇沃思箱形圖凱恩斯的外貿(mào)乘數(shù)551.新古典與古典理論的區(qū)別新古典理論放棄了古典理論的基礎(chǔ)，即商品價格決定的勞動價值論，認(rèn)為商品價格主要由市場的供求關(guān)系決定。56陶席格的生產(chǎn)費用說：肯定李嘉圖的比較成本說，但認(rèn)為應(yīng)把現(xiàn)實中的各種因素如貨幣、利息、多種商品等補充進去，使之更符合國際貿(mào)易的現(xiàn)實情況。故稱之為修正的比較成本說。他用生產(chǎn)費用即貨幣成本代替了勞動成本。2.陶席格的生產(chǎn)費用說573.馬歇爾的提供曲線：3.1馬歇爾(AlfredMarshall,1842-1924)：英國經(jīng)濟學(xué)家，劍橋?qū)W派創(chuàng)始人，新古典學(xué)派的創(chuàng)始人。代表作《經(jīng)濟學(xué)原理》。3.2主要的貿(mào)易觀點：以生產(chǎn)費用論結(jié)合一般均衡思想，即均衡價格論。他把市場供給與需求相均衡時的價格稱為均衡價格，均衡價格以商品的生產(chǎn)費用為基礎(chǔ)，由市場供需關(guān)系決定。583.3馬歇爾的提供曲線代表包RepresentativeBale/馬歇爾包：理想中的度量一國的一切出口商品的共同單位，即一國出口商品中一定量的幾個代表性商品的實際費用組成的計算單位，作為兩國商品的交換單位。59提供曲線OfferCurve:ＧＹＯＮEＴＴ`ＰＭ``ＭＭ`XＰ`(德國包)(英國包)OX：英國包，即英國出口和德國進口的商品單位；OY：德國包，即德國出口和英國進口的商品單位；OE：英國提供曲線，表示在不同交換比例下英國愿提供出口和進口的數(shù)量。如P`點，英國愿出口OM`單位英國包，交換P`M`單位德國包進口，交換比價OT`。此時，德國愿出口GM``單位德國包，交換OM``單位英國包進口。英國包供不應(yīng)求，價格趨向OT。兩國提供曲線交點為市場均衡點。603.4一般提供曲線的含義和獲得提供曲線是指在不同的國際交換比價下，曲線上每一點對應(yīng)確定的貿(mào)易條件時，反映一國愿意提供出口或進口某商品的數(shù)量。既是供給曲線，同時也是需求曲線。ocＦ進口EＣ出口Ｆ進口ocEＣ出口Ａ國的提供曲線OC是Ａ國消費無差異曲線與貿(mào)易條件線切點的軌跡。ocＦ０ＵＣEＣ出口Ｆ進口旋轉(zhuǎn)后的國際交換比價61進口需求彈性與提供曲線進口需求彈性ε：進口商品價格的相對變化引起進口需求數(shù)量的相對變化大小。類似，可定義出口供給彈性e：當(dāng)兩國貿(mào)易平衡時，二者有關(guān)系e=ε–1，則：當(dāng)ε>1時，e>0;當(dāng)ε=1時，e=0；當(dāng)0<ε<1時，e<0。兩國貿(mào)易均衡價格穩(wěn)定的充分條件為：ε+ε*>1。即馬歇爾－勒納條件（Marshall-LernerCondition）。624.哈勃勒的機會成本說

theTheoryofOpportunityCost4.1哈勃勒(GettfriedHaberler)：美籍奧地利人，哈佛大學(xué)教授。著作《國際貿(mào)易理論》，在一般均衡論的基礎(chǔ)上用機會成本說代替勞動價值論。634.2機會成本－若以Ｃ商品為標(biāo)準(zhǔn)：Ａ國：2/4(A)<3/4(B)<8/4(D)<9/4(E)Ｂ國:1/4(A)<2/4(B)<20/4(D)<25/4(E)則Ａ國可出口Ｄ、Ｅ商品；Ｂ國可出口Ａ、Ｂ商品。商品ABCDEA國（成本）23489B國（成本）1242520將機會成本用以比較兩國多種商品較容易。可編制交換比率表，如：645.埃奇沃思箱形圖BoxDiagram5.1埃奇沃思（FrancisY.Edgeworth,1845-1926）:英國經(jīng)濟學(xué)家，最早提出交換箱形圖。655.2箱形圖的使用5.2.1假設(shè)：Ａ國和Ｂ國，分別生產(chǎn)商品Ｆ和Ｃ，均衡生產(chǎn)與消費點分別為Ｅ與Ｅ*：Ｆ0ＣＵ1Ｕ2QC1EA國均衡產(chǎn)出為Ｆ1與Ｃ1，交換比例為；Ｂ國均衡產(chǎn)出為F*1和C*1，交換比例為。設(shè)<，則Ａ國生產(chǎn)Ｃ、Ｂ國生產(chǎn)Ｆ有比較利益。若兩國均衡產(chǎn)出不變，Ｆ總產(chǎn)出為F1+F*1,Ｃ總產(chǎn)出為C1+C*1。箱形圖可分析兩國交換帶來的福利提高。Ｕ*2Ｕ*10ＦＣF*1C*1Q*E*F166埃奇沃思箱形圖：0*Ａ國0Ｆ

Ｂ國ＣC1+C*1F1+F*1E(E*)Q(Q*)U3U2U*2U*3U1U*1F1C167矩形中的每一點都表示在固定總產(chǎn)出下，兩國對兩種商品的一種消費分配。通過貿(mào)易交換可改變消費分配。E(E*)為貿(mào)易前A(B)的均衡點，U1(U*1)為貿(mào)易前消費效用，過U1上E點的切線斜率代表貿(mào)易前的國內(nèi)交換比價。由于貿(mào)易前兩國國內(nèi)交換比價不等，U1與U*1相交而非相切。68圖中，OQO*曲線為兩國消費者無差異曲線切點的軌跡，也稱為契約曲線ContractCurve。位于契約線上的點是有效的點或帕累托最優(yōu)點，無法通過交換，使一國福利增加而同時不減少另一國的福利。契約線上的點也是自由貿(mào)易點，公切線表示兩國的兩種商品消費的邊際替代率相等，即兩國市場相對價格相同。所以自由貿(mào)易是有效的。但由于國際間經(jīng)濟、政治等多種因素影響，貿(mào)易后即使落后于U1與U*2間的區(qū)間而不在契約線上，只要福利有所改進，也可接受。696.凱恩斯的外貿(mào)乘數(shù)理論6.1凱恩斯(JohnKeynes,1883-1946)：英國經(jīng)濟學(xué)家，長期在劍橋大學(xué)執(zhí)教并主編《經(jīng)濟學(xué)雜志》，后兼任財政部顧問和英格蘭銀行理事和總裁。代表作《就業(yè)、利息與貨幣通論》。1946年被封為爵士，同年出席布雷頓森林會議，為英國代表團團長。他的理論影響深遠，稱為凱恩斯主義。706.2外貿(mào)乘數(shù)理論的文字表述總投資包括國內(nèi)、國外投資。國內(nèi)投資由資本邊際效率和利息率決定。國外投資由貿(mào)易順差決定。順差黃金支付手段增加利率壓低物價上漲擴大投資擴大就業(yè)收入增加消費增加其他生產(chǎn)部門生產(chǎn)增加就業(yè)增加投資增加收入增加和國內(nèi)有效需求增加。如此循環(huán)，收入增加將成為貿(mào)易順差的數(shù)倍。因此，僅有貿(mào)易順差時外貿(mào)才能增加一國就業(yè)、增加一國收入，且增加量是貿(mào)易順差的若干倍。716.3外貿(mào)乘數(shù)理論的數(shù)學(xué)推導(dǎo)對外貿(mào)易乘數(shù)：指增加的國民收入中用于進口的比例；指增加的國民收入中轉(zhuǎn)化為儲蓄的比例；指增加的國民收入中用于國內(nèi)投資的比例。邊際進口傾向:邊際儲蓄傾向:邊際投資傾向:為出口變化量；為國民收入變化量，72按宏觀經(jīng)濟市場供求均衡的關(guān)系式：或當(dāng)時，有，則：當(dāng)時，，則：當(dāng)，有則：736.4外貿(mào)乘數(shù)理論的局限性：若國內(nèi)已充分就業(yè)，或總需求無法增加時，過度需求和外貿(mào)順差只會引起通貨膨脹。74凱恩斯觀點的框架：收入水平邊際消費傾向資本邊際效率流動性偏好中央銀行貨幣政策貨幣供給貨幣需求利息率消費總需求投資75四、國際貿(mào)易現(xiàn)代理論76本節(jié)內(nèi)容國際貿(mào)易現(xiàn)代理論的進展赫克歇爾－俄林理論H-O-S模式里昂惕夫之迷國際貿(mào)易新理論770.國際貿(mào)易現(xiàn)代理論的進展：在對原有古典理論三大問題（貿(mào)易類型、國際交換比價、貿(mào)易利益分配）探討的基礎(chǔ)上，進而探討：貿(mào)易與一國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的關(guān)系；要素流動、技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的影響；貿(mào)易條件與所得分配的變動；水平貿(mào)易流向與跨國公司的發(fā)展。781.赫克歇爾－俄林理論赫克歇爾：《國際貿(mào)易對所得分配的作用》俄林：《國際貿(mào)易與區(qū)際貿(mào)易》，提出生產(chǎn)要素稟賦，開創(chuàng)了國際貿(mào)易的現(xiàn)代理論，經(jīng)過后來者發(fā)展充實后，成為主流理論。俄林獲得1977年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎，在四個方面對比較成本學(xué)說作了新的發(fā)展，從而證明比較利益與自由貿(mào)易是有效的：791.1一般均衡論TheoryofGeneralEquilibrium在經(jīng)濟中，成本、價格、需求、供給相互依存，通過市場經(jīng)濟的價格調(diào)節(jié)自動達到均衡。801.2區(qū)際貿(mào)易RegionalTrade1.2.1國內(nèi)、國際貿(mào)易都是區(qū)際貿(mào)易。地域是發(fā)生貿(mào)易的基本單位。經(jīng)濟地域由生產(chǎn)要素稟賦決定，稟賦即具有，先天后天均可，地域內(nèi)生產(chǎn)要素可自由流動，而不能在不同地域間自由流動。在一個地域中的生產(chǎn)要素（如土地、資源、勞動力、資本等）的分布及流動不同于其他地域，就會體現(xiàn)出某種生產(chǎn)要素的優(yōu)勢，即要素豐富，那么生產(chǎn)其豐富要素密集型的產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢。無論地域大小，均按生產(chǎn)要素分工，即生產(chǎn)要素稟賦論。因此，俄林反對國家阻礙貿(mào)易發(fā)展。811.2.2區(qū)域貿(mào)易的發(fā)生：價格差異地域間生產(chǎn)要素價格不同生產(chǎn)某產(chǎn)品的各要素比例不同英國相對勞動力豐富英國勞動力相對便宜澳大利亞相對土地豐富澳大利亞土地相對便宜英國出口相對勞動力密集型產(chǎn)品紡織品，澳洲出口相對土地密集型產(chǎn)品小麥。821.3區(qū)域定位論各國生產(chǎn)如何定位，主要根據(jù)生產(chǎn)要素供給的狀況以及運輸成本組織生產(chǎn)，基本原則就是最小生產(chǎn)費用結(jié)合原則，具體描述見下頁：83個人消費偏好及集團需要；生產(chǎn)要素所有權(quán)狀況；自然條件；生產(chǎn)要素的供給狀況；經(jīng)濟安定條件；生產(chǎn)的社會條件；生產(chǎn)要素的稀缺性及其“可分割性”；產(chǎn)品的可運輸性；生產(chǎn)要素分配地區(qū)的運輸性；資源運輸；運輸設(shè)備和轉(zhuǎn)移的社會條件可歸納為：市場需求、要素供給、運輸、經(jīng)濟社會安定條件等（附圖見下頁）。84851.4Ｈ－Ｏ模型Heckscher-OhlinModel：2個國家，2種商品，利用2種要素。1.4.1主要論點：兩國生產(chǎn)同樣的商品，價格的絕對差是國際貿(mào)易的直接基礎(chǔ)（差價高于運輸費才有利可圖）；價格的絕對差是由成本的絕對差決定的；成本的絕對差是由于成本的比例不同，即各生產(chǎn)要素的配合比例不同而表現(xiàn)出來的；生產(chǎn)要素的配合比例不同是由于生產(chǎn)要素價格不同；生產(chǎn)要素的供給和需求，對價格比例產(chǎn)生影響，其中要素供給取決于要素的稟賦大??；匯率的調(diào)整，使商品的價格不斷發(fā)生變化，雙方貿(mào)易得到平衡。4個定理861.4.2四個定理Ｈ－Ｏ定理：國際貿(mào)易的原因主要是不同國家生產(chǎn)要素稟賦上存在差異。若一國擁有某種要素較別國相對豐富，則該國出口該豐富要素密集型商品，將具有比較利益。要素價格均等化定理：國際貿(mào)易的結(jié)果使貿(mào)易國之間生產(chǎn)要素價格趨向均等化。以商品的國際移動取代要素的國際移動。在自由貿(mào)易的情況下，不但商品的價格，且生產(chǎn)要素的價格，在國際間均有趨向一致的傾向。87羅布津斯基Rybczynski定理：要素稟賦變化對產(chǎn)出的影響。若商品價格不變，一種要素稟賦的增加，將增加更大比例的該要素密集型商品的產(chǎn)出，而減少另一商品的產(chǎn)出。斯波爾托－薩繆爾森Stopler-Samuelson定理：商品價格變化對要素價格和收入分配的影響。若勞動密集型商品的相對價格上升，將提高勞動力的實際報酬率，而減少資本的實際報酬。883.里昂惕夫之迷theLeontiefParadox3.1里昂惕夫W.W.Leontief：美籍蘇聯(lián)人，哈佛大學(xué)教授，因提出投入產(chǎn)出分析法的計量經(jīng)濟學(xué)成就獲1973年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。3.2里昂惕夫?qū)-O模型深信不疑。1953年，他利用1947年的美國經(jīng)濟投入產(chǎn)出表對該年度的美國對外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)進行實證分析。把產(chǎn)出集中在50個部門，其中38個部門的產(chǎn)品直接在國際市場上貿(mào)易，并把要素稟賦分成勞動力和資本兩類，然后算出具有代表性的一攬子美國出口商品（價值一百萬美元）和一攬子美國進口競爭替代品（價值也是一百萬美元）中資本與勞動力的構(gòu)成。89表：每百萬美元美國出口品與進口替代品要素構(gòu)成要素構(gòu)成出口品進口競爭替代品進口與出口之比1947年投入產(chǎn)出表1947年貿(mào)易結(jié)構(gòu)資本（美元）勞動力（年工）資本/勞動力（美元/年工）18214010170181801.302.1947年投入產(chǎn)出表1951年貿(mào)易結(jié)構(gòu)資本（美元）勞動力（年工）資本/勞動力（美元/年工）17412977168137261.063.1958年投入產(chǎn)出表1962年貿(mào)易結(jié)構(gòu)資本（美元）勞動力（年工）資本/勞動力（美元/年工）13114200119180001.2790上表的分析和結(jié)論：從上表可見，美國進口替代品比出口商品需要單位勞動的資本數(shù)高出30％。里昂惕夫的結(jié)論是：“美國參加國際分工建立在勞動密集型生產(chǎn)專業(yè)化基礎(chǔ)上的，而非建立在資本密集型生產(chǎn)專業(yè)化基礎(chǔ)上，也即該國利用外貿(mào)來節(jié)約資本和安排剩余勞動力”。眾所周知，美國為資本豐富國，按H-O定理，美國應(yīng)出口資本密集型商品。里昂惕夫的研究結(jié)果成為悖論。其他人也實證了各國的情況，有與H-O定理一致的，也有和里昂惕夫之迷一致的。所以既不能肯定，也不能否定H-O命題。但我們可以認(rèn)為，該命題不夠完善，或命題的假設(shè)太嚴(yán)格，離現(xiàn)實有差距。913.3對里昂惕夫之迷的幾種解釋：3.3.1勞動力不同質(zhì)：即美國勞動力效率高，是外國勞動生產(chǎn)率的3倍，按進口競爭替代品計算的勞動力還原為外國勞動力須乘以3，就會與H-O命題一致。同時，資本也不同質(zhì)，美國資本效率更高。3.3.2人力資本HumanCapital須加到物資資本上：勞動可分為兩類，即簡單勞動和須經(jīng)教育和培訓(xùn)后才能從事的技能勞動。人力資本指體現(xiàn)在勞動者身上，以勞動者的數(shù)量和質(zhì)量表示的資本，是由教育、訓(xùn)練和健康投資而花費的資本，既需時間、也需資源。人力資本可創(chuàng)造更大的價值，但不能從人身上分離出來單獨買賣。我們可間接計算。凱能Kenea的估計方法是將技能勞動者超出簡單勞動者的工資資本化，并將工資差看成人力資本的報酬。美國出口部門的人力資本比世界其他地區(qū)更高。923.3.3要素密集度反向FactorIntensityReversal：即美國進口競爭替代品在美國為資本密集型商品，而在外國為勞動密集型商品。3.3.4美國消費者偏好資本密集型商品。3.3.5市場不完善：1947年美國關(guān)稅政策限制勞動密集型商品進口。而且，由于美國跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易，返銷進口的商品多屬資本密集型商品。934.國際貿(mào)易新理論4.1新要素貿(mào)易說：除了俄林的三要素－資本、勞動力、土地外，還有其他要素影響比較利益，包括了：4.1.1人力資本HumanCapital944.1.2R&D：指生產(chǎn)中用于研究和開發(fā)商品的投資。格魯勃Gruber等人試圖從研究開發(fā)方面找出發(fā)生貿(mào)易的原因，提出了研究開發(fā)要素論。根據(jù)1962年貿(mào)易美國19個產(chǎn)業(yè)的有關(guān)資料，就R&D費用、技術(shù)人員人數(shù)與出口的關(guān)系進行了統(tǒng)計分析，結(jié)果是美國5個具有高度技術(shù)水平的產(chǎn)業(yè)（運輸、電器、工具、化學(xué)和機械制造）的R&D經(jīng)費，占19個產(chǎn)業(yè)中科研經(jīng)費總額的78.2％，科學(xué)家和工程師的人數(shù)占85.3％，而產(chǎn)品銷售量僅占39.1％，但出口量占72％，從而證實出口競爭力與研究開發(fā)要素指標(biāo)有很高的相關(guān)性。R&D密集度高的產(chǎn)品就是“知識與技術(shù)”密集型產(chǎn)品。所以，科技水平高、具有研發(fā)要素密集度的國家，發(fā)展該類型的產(chǎn)品，具有比較優(yōu)勢。954.1.3規(guī)模經(jīng)濟ScaleEconomy和范圍經(jīng)濟ScopeEconomy企業(yè)的內(nèi)外部規(guī)模經(jīng)濟，可以使企業(yè)降低成本，從而影響產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。企業(yè)的范圍經(jīng)濟，可以使企業(yè)取得戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位間的關(guān)聯(lián)（有形關(guān)聯(lián)、無形關(guān)聯(lián)、競爭者關(guān)聯(lián)等），從而獲得競爭優(yōu)勢。964.2技術(shù)差距論該理論在新要素貿(mào)易學(xué)說的基礎(chǔ)上，將科學(xué)技術(shù)看成是一種獨立的生產(chǎn)要素，強調(diào)科學(xué)技術(shù)生產(chǎn)要素在形成國際貿(mào)易商品比較優(yōu)勢中的決定作用。波斯納Posner：美國學(xué)者，1959年提出技術(shù)差距論，認(rèn)為由于國與國之間存在技術(shù)差距，技術(shù)領(lǐng)先的國家可以享有出口技術(shù)密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。隨著進口國的仿制、技術(shù)轉(zhuǎn)讓，原有的技術(shù)差距就會消失，貿(mào)易將持續(xù)到進口國的仿制生產(chǎn)能力充分滿足其國內(nèi)需求為止。97技術(shù)差距論的幾個概念：需求時滯：指從技術(shù)創(chuàng)新國新產(chǎn)品問世到進口國開始需求該產(chǎn)品的時間差距。模仿時滯：指從技術(shù)創(chuàng)新國新產(chǎn)品問世到進口國仿制生產(chǎn)、直至進口變?yōu)榱愕臅r間差距?？煞譃榉磻?yīng)時滯和掌握時滯。反應(yīng)時滯：從新產(chǎn)品問世到進口國開始仿制；取決于規(guī)模經(jīng)濟、關(guān)稅、運輸成本、市場大小和收入水平等要素。掌握時滯：從仿制開始到進口變?yōu)榱?，到仿制生產(chǎn)充分滿足國內(nèi)的需求并轉(zhuǎn)向出口為止。需求時滯和模仿時滯之間的差距導(dǎo)致了國際貿(mào)易的可能性。較早的創(chuàng)新者將產(chǎn)品出口到需求時滯小于反應(yīng)時滯的國家，其貿(mào)易利益較大。98技術(shù)差距論的圖示：Ａ國生產(chǎn)Ｂ國生產(chǎn)Ａ國出口Ｂ國進口t0t3t2t1Ｂ國進口B國出口掌握時滯需求時滯模仿時滯反應(yīng)時滯

Ａ國為技術(shù)領(lǐng)先國，發(fā)明新產(chǎn)品并暫時壟斷新產(chǎn)品的生產(chǎn)，Ｂ國從t0到t1需求時滯，t1開始進口，t2開始仿制產(chǎn)品，t3停止進口轉(zhuǎn)向出口，t0到t2為反應(yīng)時滯，t2到t3為掌握時滯，t0到t3為模仿時滯。t1到t3為Ｂ國從Ａ國進口的貿(mào)易時間。994.3產(chǎn)品生命周期理論：1966年，美國哈佛大學(xué)教授弗農(nóng)R.Vernon在《國際投資和產(chǎn)品生命周期中的國際貿(mào)易》提出產(chǎn)品生命周期說，以解釋工業(yè)制成品的國際貿(mào)易流向。1004.3.1制成品生命周期導(dǎo)入期：新產(chǎn)品草創(chuàng)階段，發(fā)明國（發(fā)達國家）的個別廠家壟斷專利生產(chǎn)，信息到國外受到限制，新產(chǎn)品未定型，在生產(chǎn)要素比例、工藝過程、規(guī)格劃定、市場需求、運輸成本等方面均不定型，生產(chǎn)者專門推銷知識和技術(shù)密集型高的新產(chǎn)品。成長期：新產(chǎn)品的仿制階段，盡管有專利保護，但由于產(chǎn)品需求量加大，出現(xiàn)仿制品，生產(chǎn)開始有競爭，技術(shù)還未穩(wěn)定，屬資本密集度高的生產(chǎn)，隨專利權(quán)轉(zhuǎn)讓和跨國公司向海外子公司轉(zhuǎn)移生產(chǎn)，產(chǎn)品擴大至其他發(fā)達國家生產(chǎn)。成熟期：產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化，完全定型，屬資本及勞動密集型，生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，產(chǎn)品返銷發(fā)明國。1014.3.2產(chǎn)品生命周期貿(mào)易模式4.3.2.1貿(mào)易國分類：出口新產(chǎn)品的工業(yè)高度發(fā)達國家，如美國；較小的工業(yè)發(fā)達國家，如大多數(shù)歐洲國家；某些發(fā)展中國家。1024.3.2.2以美國作為新產(chǎn)品發(fā)明國為例t0-t1：產(chǎn)品導(dǎo)入期；t1-t2：產(chǎn)品成長期；t2-t3：成長替代期，美國出口逐漸被歐洲替代；t3-t4：產(chǎn)品成熟期，美國進口，發(fā)展中國家開始生產(chǎn)，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化；t4-t5成熟期的飽和期，發(fā)展中國家出口為主。凈出口X>M凈進口M>X發(fā)展中國家工業(yè)國發(fā)明國Ｔt0t2t1t3t5t4103五、經(jīng)濟全球化104本節(jié)內(nèi)容經(jīng)濟全球化經(jīng)濟全球化的歷史地位經(jīng)濟全球化的六個主要表現(xiàn)經(jīng)濟全球化的成因經(jīng)濟全球化的利益經(jīng)濟全球化的挑戰(zhàn)經(jīng)濟全球化進程中的東亞金融風(fēng)暴1051.經(jīng)濟全球化EconomicGlobalization1.1經(jīng)濟全球化的定義：“全球化”一詞于1985年由TheodoreLevitt在《市場全球化》中首先提出。IMF（1997.5）：經(jīng)濟全球化是指跨國商品與服務(wù)交易及國際資本流動規(guī)模和形式的增加，以及技術(shù)的廣泛迅速傳播使世界各國經(jīng)濟的相互依賴性增強。哈佛大學(xué)JefferySacks：經(jīng)濟全球化有四個層面的含義：促進經(jīng)濟更快增長；對宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定的影響；對收入分配的影響；對各國和國際政治的影響。106日本神戶大學(xué)教授初瀨龍平的定義：我們既可以將全球化描述為一種情形或過程，也可以將它定義為現(xiàn)實中的“理想”世界?？偟膩砜?，全球化至少包括五個方面的含義：在許多領(lǐng)域中，世界范圍內(nèi)或全球性的人類活動尤其是經(jīng)濟活動不斷增加；拉近了世界各地彼此之間的距離；在全世界流行著一種相同或相似的生活方式；隨著人們流動性的不斷提高，世界變得越來越??；這些變化以某些特定的方式構(gòu)建了一個新的國際體系。歸納而言：經(jīng)濟全球化是由于世界各國相繼取消或放松對商品、勞務(wù)、資本和技術(shù)等方面國際流動的管制，各國間的經(jīng)濟聯(lián)系和相互依賴日益加深，進而導(dǎo)致全球范圍內(nèi)各種生產(chǎn)要素價格趨同。經(jīng)濟全球化以全球作為整體。1071.2全球化、自由化、國際化、一體化經(jīng)濟自由化：政府放松或取消對要素及產(chǎn)品流動的管制，實現(xiàn)要素和產(chǎn)品配置的市場化，是經(jīng)濟全球化的主要成因之一，而全球化又進一步促進經(jīng)濟自由化。一體化Integration：一定區(qū)域或世界范圍內(nèi)，以政府為主導(dǎo)，通過協(xié)議等形式將各國經(jīng)濟在不同領(lǐng)域、不同層次上聯(lián)系起來，加強彼此間的合作和依賴。一體化是經(jīng)濟全球化的最終趨勢。區(qū)域經(jīng)濟一體化表現(xiàn)尤為突出。國際化Internationalization：資源配置以本國為主，同時利用其他國家的資源和市場。國際化的概念常針對微觀企業(yè)?？鐕航?jīng)濟全球化：最能反映當(dāng)今世界經(jīng)濟的特征。1082.經(jīng)濟全球化的歷史地位2.1經(jīng)濟全球化的起源：19、20世紀(jì)之交，緣于交通工具改進和鐵路運費大幅度下降等原因，首次確立了工業(yè)品生產(chǎn)國和初級產(chǎn)品供應(yīng)國之間的國際分工。1870年至1913年，世界貿(mào)易量增長了3.2倍。工業(yè)化國家大規(guī)模的資本輸出也成為這一時期的重要特征。兩次世界大戰(zhàn)和“大蕭條”使全球化受到挫折。戰(zhàn)后20多年中，隨戰(zhàn)后重建和技術(shù)進步等影響，貿(mào)易和投資量恢復(fù)了增長。受“冷戰(zhàn)”及一些發(fā)展中國家內(nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略的制約，東西方、南北方間的經(jīng)濟聯(lián)系相對分割。1092.2經(jīng)濟全球化目前的體現(xiàn)：1980年至1996年，全球貿(mào)易增長近2倍。全球貿(mào)易額在GDP中的比重從1985年的29.8％上升至35％，從80年到95年，國際資本流量每年增加20％，F(xiàn)DI年增長近30％。1103.經(jīng)濟全球化的六個主要表現(xiàn)：生產(chǎn)活動全球化，主要表現(xiàn)為傳統(tǒng)的國際分工正演變?yōu)槭澜缧缘姆止?。國際分工的內(nèi)容發(fā)生變化：從以自然資源為基礎(chǔ)的分工發(fā)展為以現(xiàn)代工藝、技術(shù)為基礎(chǔ)的分工；從產(chǎn)業(yè)各部門間的分工發(fā)展到各個產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部的分工和以產(chǎn)品專業(yè)化為基礎(chǔ)的分工；從沿著產(chǎn)品界限進行的分工發(fā)展到沿著生產(chǎn)要素界限進行的分工；從生產(chǎn)領(lǐng)域分工向服務(wù)部門分工發(fā)展。國際分工的形成機制在變化，由市場自發(fā)力量決定的分工，向由企業(yè)、主要是跨國公司經(jīng)營的分工和由地區(qū)經(jīng)濟集團成員內(nèi)部的分工發(fā)展，出現(xiàn)“協(xié)議性分工”。水平型分工成為國際分工的主要形式。111世界多邊貿(mào)易體制形成（GATT/WTO）國際貿(mào)易對世界經(jīng)濟的拉動作用增強，表現(xiàn)為國際貿(mào)易增長率大于世界經(jīng)濟增長率。1990-1995年，世界出口量年均增長率為6％，同期世界GDP年均增長率為1％。服務(wù)貿(mào)易發(fā)展迅速，占貿(mào)易總額的比例上升。國際貨物貿(mào)易交換品種多樣化。發(fā)達國家同類貨物相互交換增加，主要的經(jīng)濟貿(mào)易大國一般既是某類商品的主要出口國，也是該類產(chǎn)品的主要進口國。國際貿(mào)易趨同化：普遍使用電子化貿(mào)易手段；共同認(rèn)可ISO系列標(biāo)準(zhǔn)；貿(mào)易合同標(biāo)準(zhǔn)化。世界貿(mào)易組織建立，正式確立了多邊貿(mào)易體制。112各國金融日益融合：金融國際化進程加快。90年代以來，發(fā)達國家的銀行按《巴塞爾協(xié)議》的要求進行了大規(guī)模的并購活動。發(fā)達國家和發(fā)展中國家的FDI增長迅速。地區(qū)性經(jīng)濟集團的金融業(yè)出現(xiàn)一體化。歐盟統(tǒng)一大市場建立后，銀行、證券公司和投資基金等金融機構(gòu)可在歐盟內(nèi)經(jīng)營不受國界限制的保險和投資業(yè)務(wù)。金融市場擴大。90年代末，外匯交易量已是世界貿(mào)易額的60倍以上，全球外匯日交易額超過1.2萬億美元。113投資活動遍及全球。投資成為經(jīng)濟發(fā)展和增長的新支點。FDI年均投資額與年均國際貿(mào)易額的比例在縮小，且FDI年均增長率高于世界貿(mào)易增長率。國際對外FDI與吸收外國FDI的主體中，發(fā)達國家的比例降低到60％以下，發(fā)展中國家的比例上升。FDI和吸收外國FDI并行。發(fā)達國家中主要FDI國同時也是吸收FDI的主要國家。1995年，德、法、瑞典、英、加、美、澳、荷、日等占當(dāng)年世界FDI的75.6％，同年，除日本以外的上述其他國家占吸收外國FDI總額的53％。國際借貸資金流動量增長迅速，證券股權(quán)投資迅速發(fā)展。投資自由化成為各國國際直接投資政策的目標(biāo)。各國保護和促進投資的雙邊投資條約大幅增加。GATT的第八次多邊貿(mào)易談判達成了《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》；1996年聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議對未來多邊投資框架做了探討，并達成協(xié)議。114跨國公司的作用進一步加強?？鐕镜臄?shù)量劇增。1980年世界共有1.5萬家，1993年，達到3.5萬家，1997年，達到5.3萬家。發(fā)達國家和發(fā)展中國家為基地的最大MNC日益全球化。1997年，MNC控制了全球75％的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，90％的生產(chǎn)技術(shù)，80％以上的FDI。MNC結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟，加強在R&D、生產(chǎn)、市場開拓、融資等方面的合作。MNC在國際生產(chǎn)的規(guī)模和重要性日益增加。其內(nèi)部貿(mào)易在其國家貿(mào)易中的比重上升。1997年，MNC內(nèi)部及其之間的貿(mào)易占全球的60％。115經(jīng)貿(mào)文化、人才出現(xiàn)世界性?；ヂ?lián)網(wǎng)的出現(xiàn)和應(yīng)用；經(jīng)濟生活和貿(mào)易文化全球趨同；共同的哲學(xué)：綠色主義、環(huán)保、反黑、掃毒、反腐敗、和平、可持續(xù)發(fā)展……“國際人”概念：積極肯干，但不蠻干；人際關(guān)系融洽，不以自我為中心；興趣廣泛，知識豐富；外語出色，樂意結(jié)交外國人；行動迅速，快食、快眠、快便；迅速適應(yīng)并愛上異國他鄉(xiāng)；意志剛強，富有忍耐性；深謀遠慮，但不優(yōu)柔寡斷；安排、處理好家庭生活關(guān)系；身體健康、精神煥發(fā)。1164.經(jīng)濟全球化的成因：世界范圍內(nèi)的技術(shù)進步和各國社會經(jīng)濟變革的綜合反映。新技術(shù)革命的成果為經(jīng)濟全球化提供了動力和物資基礎(chǔ)。新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化提供了新市場和新的商業(yè)機會。為了爭奪新市場，各國的企業(yè)必須突破國界，以全球市場為目標(biāo)調(diào)整戰(zhàn)略，以形成全球性的生產(chǎn)和銷售網(wǎng)絡(luò)。如同19世紀(jì)末的鐵路，80年代以來現(xiàn)代通信業(yè)的發(fā)展，大大降低了國際間的通訊費用和交易成本，成為推動經(jīng)濟全球化的重要因素。117全球性非管制化與市場化改革，很大程度上消除了經(jīng)濟全球化的制度障礙。80年代初，全球進入更加注重市場作用的非管制化時代。各國在取消貿(mào)易和資本流動管制方面朝市場化和自由化邁出了顯著的步伐：按GATT烏拉圭回合談判達成的協(xié)議，發(fā)達國家對進口制成品的關(guān)稅已降至4％以下，發(fā)展中國家的關(guān)稅也由80年代初的34％降至目前的10％左右。1970-1997年，取消經(jīng)常項目匯兌管制的國家由35個增加至137個。經(jīng)過10多年的努力，到1994年底，發(fā)達國家已全部解除了資本項下的匯兌管制。1991-1997年，在世界各地，對外國FDI的條例進行了570次自由化的修改。118國際金融深化和創(chuàng)新，為經(jīng)濟全球化提供了有利的技術(shù)條件。國際金融市場的交易制度環(huán)境日益寬松；各種新型的金融工具與交易技術(shù)不斷涌現(xiàn)；計算機在金融市場的廣泛應(yīng)用；交易速度加快，資金在國際間的移動異常迅速；發(fā)達國家的投資基金大規(guī)模進行海外擴張。119以GATT/WTO和IMF為代表的國際經(jīng)濟組織和協(xié)調(diào)機制，在經(jīng)濟全球化過程中發(fā)揮了重要作用：GATT第八輪多邊談判，將議題從過去的商品關(guān)稅減讓和非關(guān)稅壁壘降低，擴大到包括服務(wù)貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)、市場準(zhǔn)入、環(huán)境保護、建立多邊貿(mào)易機構(gòu)等許多新領(lǐng)域。IMF作為金融自由化的主要倡導(dǎo)、推動者，80年代以來發(fā)揮了積極作用。尤其在97年的東亞金融風(fēng)暴后，IMF進一步強調(diào)了自由化在金融領(lǐng)域的重要性。1205.經(jīng)濟全球化的利益：5.1歸納斯密、李嘉圖、穆勒、俄林、哈伯勒、克魯格曼等人的理論言，經(jīng)濟全球化的利益包括：按比較優(yōu)勢進行分工和貿(mào)易，可提高各自的勞動生產(chǎn)率；按比較優(yōu)勢進行分工和貿(mào)易，有助于資源在全球的合理配置，促使要素價格均等化，提高社會福利；貿(mào)易和投資可為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟效益；貿(mào)易和資本流入有利于提高一國的資本積累；出口可提高就業(yè)水平，有助于實現(xiàn)宏觀經(jīng)濟平衡；國際競爭有利于促進技術(shù)進步和創(chuàng)新；對后進國家而言，國際貿(mào)易可產(chǎn)生“教育示范作用”；國際貿(mào)易和投資自由化可減少管制成本，減少腐敗。1215.2以美國為例分析全球全球化的利益總體上，美國可能是從經(jīng)濟全球化得益最多的國家。自1991年以來，美國連續(xù)9年保持了低通貨膨脹與低失業(yè)并存條件下的良好經(jīng)濟增長。道瓊斯指數(shù)從2000點起步，屢創(chuàng)新高，突破萬點大關(guān)。這就是“克林頓經(jīng)濟學(xué)”帶來的新經(jīng)濟。支持新經(jīng)濟的因素是多樣的，但經(jīng)濟全球化至少從三方面起到了巨大作用：122經(jīng)濟全球化為美國的跨國公司帶來了巨大的市場，并使它們實現(xiàn)了巨額利潤。如可口可樂公司，1997年位居《商業(yè)周刊》全球1000名最佳業(yè)績跨國公司排名的第2位，而1990年僅為23位?？煽诳蓸烦晒Φ囊粋€重要因素就是實施了全球化的生產(chǎn)一體化的戰(zhàn)略。它把原漿廠擴散到全球。它至少在195個國家和地區(qū)銷售可口可樂，在117個國家銷售減肥可樂，在164個國家銷售雪碧。其利潤，從1993-1996年增加了60.5％。123經(jīng)濟全球化使美國獲得了巨額資本。在過去近20年間，美國始終是全球最大的資本輸出國，同時也是最大的資本輸入國。1997年，美國各種形式的資本流出為4780億美元，資本流入為7330億美元。大量的資本凈流入，有效地抵消了國內(nèi)私人儲蓄水平持續(xù)下降和巨額貿(mào)易逆差帶來的不利影響，對于保持較高的就業(yè)和經(jīng)濟增長水平具有重要作用。124經(jīng)濟全球化是美國保持較低物價水平的原因之一。90年代中期以來，持續(xù)走強的美元使美國的經(jīng)常項目逆差不斷擴大，但也使美國能夠從世界各地以低價進口各種商品。中國輸出通貨緊縮？1256.經(jīng)濟全球化的挑戰(zhàn)：經(jīng)濟全球化給各國同時帶來了經(jīng)濟利益和相當(dāng)?shù)拇鷥r。始自1997年，全球經(jīng)歷了長達一年多的金融動蕩。有悲觀人士指出，正如19世紀(jì)末開始的全球經(jīng)濟大融合導(dǎo)致了20世紀(jì)30年代的大蕭條，并最終被大蕭條葬送一樣，這次金融動蕩實際上同樣可以歸因于80年代以來的經(jīng)濟全球化浪潮，而且最終也將遭受相似的命運。雖然歷史簡單重演的可能性不大，但有一點可以肯定：97年的金融風(fēng)暴的確是過去10多年經(jīng)濟全球化的代價的一次集中體現(xiàn)。126經(jīng)濟全球化的挑戰(zhàn)之一：全球經(jīng)濟不穩(wěn)定成為一種常態(tài)。經(jīng)濟全球化過程中，各國經(jīng)濟的相互依賴性空前加強。許多國家的外貿(mào)依存度已超過30％，有的達到了50-60％。經(jīng)濟波動和危機的國際傳播成為經(jīng)常性的、不可避免的。一國的內(nèi)部失衡都會反映為外部失衡，進而很快影響到與其有貿(mào)易和投資關(guān)系的國家，最后就有可能將所有國家不同程度地引入失衡與危機的境地。如1997年泰國匯率危機，不僅傳播到整個東南亞地區(qū)、韓、、日，演變?yōu)榈貐^(qū)性金融危機，還波及俄羅斯、拉美地區(qū)，形成了全球金融動蕩。國際游資的存在是全球經(jīng)濟不穩(wěn)的重要因素之一。國際游資是超越國界的巨大力量，多次扮演了全球性金融動蕩的制造者或推動者，是危機傳播的主要媒介物。60S的美元危機、70S初布雷頓森林體系的瓦解、80年代初的拉美債務(wù)危機、90年代初的歐洲貨幣體系危機、94年墨西哥匯率危機、97年的東亞金融危機，都體現(xiàn)了游資的巨大破壞力。各國努力探索和采取的對國際游資實施控制和監(jiān)管的方法，在經(jīng)濟全球化、貿(mào)易自由化的背景下，有效性不斷下降，游資仍可通過各種渠道方便地繞過資本管制。因此，對國際游資的完全控制不能抱太大的希望。127經(jīng)濟全球化的挑戰(zhàn)之二：各國經(jīng)濟主權(quán)的出讓。歐盟經(jīng)濟體發(fā)展的歷程表明，隨著一體化程度的提高，成員國經(jīng)濟主權(quán)獨立性不斷下降。從早期的關(guān)稅同盟、統(tǒng)一農(nóng)產(chǎn)品價格、匯率聯(lián)合浮動，到單一貨幣歐元的出現(xiàn)后的統(tǒng)一金融政策，都說明各成員國的財稅和貨幣主權(quán)已逐漸讓渡給歐盟協(xié)調(diào)機制。經(jīng)濟主權(quán)的讓渡曾讓成員國付出代價。歐盟以外的國家，在經(jīng)濟全球化的過程中，其經(jīng)濟主權(quán)的獨立性，也面臨越來越嚴(yán)峻的考驗。考驗包括二種：經(jīng)濟主權(quán)的主動讓渡，從GATT/WTO的歷次減稅和貿(mào)易自由化談判，到發(fā)生金融危機的國家為了得到IMF的援助而被迫接受經(jīng)濟調(diào)整。這種讓渡是有利的，有“對價”存在?？鐕接薪?jīng)濟力量對經(jīng)濟主權(quán)的侵蝕。MNC的目標(biāo)常與東道國的不一致，對東道國的許多政策措施常表現(xiàn)出本能的抵抗和規(guī)避，如常用的轉(zhuǎn)移價格。通過這種手段或其他方法在國際間進行大規(guī)模資金轉(zhuǎn)移對東道國貨幣金融政策都存在消極作用。12890年代以來，隨各國資本賬戶的逐步開放，一些國家（尤其是新興市場國家）的貨幣政策獨立性受到挑戰(zhàn)。在資本流動日益自由化的形勢下，這些國家感到在保持貨幣政策獨立性和維持匯率穩(wěn)定間的激烈沖突，同時也感到保持貨幣政策獨立性的挑戰(zhàn)和代價。1992-93年導(dǎo)致英鎊退出歐洲匯率機制的歐洲貨幣體系危機、1994年墨西哥比索危機、1997年的泰國匯率危機等，清楚地表明了這種沖突以及由此產(chǎn)生的連鎖反應(yīng)。在這些危機過程中，幾乎每個國家最終都勉強保持了貨幣政策的獨立性，但也都在匯率動蕩方面付出了巨大代價。129蒙代爾三角：J.MarcusFleming，RobertMundell命題：一國政府最多只能同時實現(xiàn)下列三項目標(biāo)中的兩項：完全的資本流動性、貨幣政策獨立性和固定匯率制（？）。也即：在資本完全流動的條件下，一國將面臨貨幣政策獨立性與匯率穩(wěn)定性之間的沖突。如：若一國貨幣當(dāng)局要想成功地在維持固定匯率的情況下緊縮銀根，必須犧牲資本的流動性，因為只有在嚴(yán)格的資本管制下提高利率才能有效地減少總需求。若允許資本完全自由流動，提高利率就可能導(dǎo)致大規(guī)模的資本流入，從而促使利率下降至世界利率水平，并使減少總需求的初衷破滅。該命題表明：在經(jīng)濟全球化過程中，由于資本的自由流動不可避免地會成為一種基本經(jīng)濟現(xiàn)象，因此，一國要保持匯率的穩(wěn)定，必須在一定程度上向跨國私人資本出讓貨幣主權(quán)，或必須以匯率的經(jīng)常性動蕩換取貨幣主權(quán)的獨立。130經(jīng)濟全球化的挑戰(zhàn)之三：全球范圍的貧富分化。經(jīng)濟全球化的本質(zhì)是全球范圍的市場化過程。這個過程中，競爭創(chuàng)造了效率，也使財富向少數(shù)國家集中。按WB的統(tǒng)計，1983年低收入發(fā)展中國家的人均GDP為高收入發(fā)達工業(yè)化國家的2.4％；到1994年，這一比例降至1.6％。造成這種情況的原因有：經(jīng)濟全球化的利益分配不平衡。參與經(jīng)濟全球化的國家都會受益，但利益不均衡。發(fā)達國家在資本、技術(shù)上的相對優(yōu)勢使其在價格制定上具主導(dǎo)權(quán)，處于全球化的中心位置，在與處于邊緣地位的發(fā)展中國家進行交換時獲得更多利益；名義匯率的下降導(dǎo)致GNP名義值下降。過去10多年里，許多發(fā)展中國家的名義匯率下降，特別是一些發(fā)生金融危機的國家。如1997年泰國等出現(xiàn)20-50％的貨幣名義貶值，使其GNP倒退10年。名義貶值引起的實際貶值又使貿(mào)易條件惡化，從而在國際交換中付出更大代價。1317.經(jīng)濟全球化進程中的東亞金融風(fēng)暴：7.1東亞金融風(fēng)暴的起因與演變：第一階段（1997.3-7）：1997.3，泰國發(fā)生擠兌風(fēng)潮，3月3日泰國央行宣布國內(nèi)9家財務(wù)公司和11家住房貸款公司存在質(zhì)量不高和資金不足等方面的問題，隨即發(fā)生了約6億美元的擠提事件。3月7日股市暴跌。5月，泰銖對美元的匯率跌至10年來的最低點，泰國政府仍做出保衛(wèi)泰銖的決定，沒有相應(yīng)降低利率。盡管泰國銀行動用了約50億美元買進泰銖，但是并沒有止住泰銖的下跌趨勢。132該時期東南亞一些國家不同程度存在銀行呆帳數(shù)額過高、經(jīng)常項目赤字過大、泡沫經(jīng)濟顯著和幣值高估等狀況，這種局面源于國內(nèi)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的失調(diào)，和經(jīng)濟全球化進程。（和中國的競爭：中國類似產(chǎn)業(yè)的競爭使許多東南亞國家的出口減少，外匯收入隨之減少）為了追求高額收益，工商界引入大量短期外債，資金多投向過熱的房地產(chǎn)業(yè)和證券市場。一系列內(nèi)在因素和外部環(huán)境致使東南亞國家經(jīng)濟處于相當(dāng)脆弱的狀態(tài)。國際套利集團瞄準(zhǔn)了它們的匯市和股市。首先阻擊泰銖，大量拋泰銖。泰國政府早已全面開放金融市場，因而無力抵抗國際性沖擊，7月2日放棄了釘住匯率制，實行浮動匯率制，宣告泰銖失守。隨之泰國匯率貶值達25%以上。導(dǎo)致泰國股市暴跌，經(jīng)濟急劇惡化。泰國的情況直接影響相關(guān)國家。經(jīng)濟上與泰國有相似問題的馬來西亞、印尼、菲律賓等的匯市、股市出現(xiàn)暴跌。印尼、菲律賓、馬來西亞等國貨幣貶值幅度約在20%～40%間。普遍發(fā)生金融機構(gòu)倒閉現(xiàn)象。受災(zāi)國家向IMF求援。133第二階段：1997.10，隨著東南亞金融風(fēng)潮的發(fā)展，臺灣受到?jīng)_擊。臺灣曾試圖使用外匯儲備抵御沖擊，但隨后于10月17日宣布放棄堅守臺幣，成為第二階段的開始。對臺灣的舉動，國際上有眾多說法：金融界普遍認(rèn)為臺灣放棄臺幣是一種主動行為－－臺灣大約有900多億美元的外匯儲備，完全可以強有力抵抗沖擊。美國國際經(jīng)濟研究所所長伯格斯頓(C.F.Bergsten)指出臺灣此舉目的是借助經(jīng)濟全球化的連帶反應(yīng)，將金融風(fēng)暴的矛頭移向東南亞地區(qū)。其后，風(fēng)潮的沖擊迅速移向香港和東南亞，并導(dǎo)致東南亞和香港的股市、匯市出現(xiàn)了再次劇烈動蕩。臺灣不承認(rèn)這種指責(zé)。他們發(fā)表一些評論，強調(diào)臺灣確受到巨大壓力，認(rèn)為抵御沖擊是不明智的。但從當(dāng)時的狀況和臺灣所持有的外匯儲備數(shù)額看，國際間的指責(zé)是有道理的。134香港在8月份就已受到影響，而在新一輪沖擊中遭受了極嚴(yán)重的損失。香港的通脹率長期高于美國，港幣處于高估狀態(tài)，樓市、股市的泡沫成份頗高。國際投機者對釘住美元的聯(lián)系匯率進行沖擊。香港為堅守聯(lián)系匯率，大幅提高短期利率，過高的房地產(chǎn)價格迅速下滑，股市暴跌。香港的恒生指數(shù)1997年4月1日為11951點，8月7日驚人地沖至16673點，10月23日發(fā)生股災(zāi)，恒生指數(shù)暴跌1211點，一周內(nèi)共跌2457點。第二輪沖擊中，世界若干股市發(fā)生了相應(yīng)的震蕩：10月27日（星期一），美國道·瓊斯指數(shù)暴跌554點，創(chuàng)造了單日跌幅的新高。所幸的是由于美國當(dāng)時的整體經(jīng)濟面處于良好狀態(tài)，故第二天道·瓊斯指數(shù)即反彈了337點，沒有發(fā)生災(zāi)難性的后果。135第三階段：1997.11-12，焦點轉(zhuǎn)向韓、日:韓國的問題在8、9月份已經(jīng)出現(xiàn)。韓國的經(jīng)濟發(fā)展模式，受到了強烈的沖擊和挑戰(zhàn)。東亞模式相當(dāng)程度上反映了韓國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略。政府主導(dǎo)型經(jīng)濟和大企業(yè)戰(zhàn)略，成功振興了經(jīng)濟，構(gòu)成了“亞洲神話”的重要部分。但經(jīng)濟方面的大震蕩多與高層政治密切相關(guān)，領(lǐng)導(dǎo)層的激烈較量和若干政、商界的丑聞都直接影響經(jīng)濟的平穩(wěn)發(fā)展。韓國的大量銀行、財團發(fā)生嚴(yán)重問題，與其發(fā)展模式不無關(guān)聯(lián)－韓國企業(yè)大量舉債(短期債務(wù)占較高比例)，韓國的外債高達1700億美元，內(nèi)債超過5000億美元，金融機構(gòu)積累了大量的不良資產(chǎn)。韓元匯率由年初861:1貶到8月900:1。11月份1139:1，12月初1900:1，并曾跌穿2000:1。期間，不斷有金融機構(gòu)和財團倒閉。信心受到嚴(yán)重打擊，股市發(fā)生數(shù)次動蕩。IMF承諾對韓國進行大規(guī)模援助。但因其條件較苛刻，招致韓人不滿，并引發(fā)反對IMF援救計劃行動。由此導(dǎo)致國民捐獻黃金、用美鈔兌韓元以挽救國家的動人一幕。第三階段的爆發(fā)點是11月19日。韓元被迫實行自由浮動。20日便引發(fā)了銀行、股市和匯市的全面危機。21日韓國政府被迫向IMF正式求援。136日本的情況較特殊，日本面臨的難題是解決持續(xù)七年的泡沫經(jīng)濟留下的后遺癥。日本在東南亞金融危機發(fā)展過程中，推出了所謂的“金融大爆炸的改革計劃”等措施，但仍難以控制局勢。日本著名的山一證券等大型金融機構(gòu)和企業(yè)接連破產(chǎn)，對日本國民的信心和整個經(jīng)濟前景產(chǎn)生了重大影響。東京股市下跌，日元接連貶值。12月5日，日元對美元的匯率終于跌破了130:1的所謂心理大關(guān)。12月中下旬，泰銖、印尼盾、馬來西亞林吉特、新元等，出現(xiàn)進一步的貶值。幾乎整個亞洲都深度卷入到金融風(fēng)潮之中。若干著名經(jīng)濟學(xué)家紛紛發(fā)表談話，認(rèn)為亞洲神話破滅了，東亞模式已宣告失敗。137第四階段：1998年初。印尼發(fā)生嚴(yán)重的政治和經(jīng)濟危機，印尼盾暴跌，由此引發(fā)東南亞新一輪的股市、匯市激烈震蕩，致使拉美、歐洲、美國等證券交易所股票大幅下跌。國際普遍認(rèn)為東南亞金融危機引發(fā)的金融風(fēng)潮，已轉(zhuǎn)變?yōu)槭澜缧缘慕鹑陲L(fēng)潮。1月9日美國道·瓊斯指數(shù)暴跌222點，恒生指數(shù)再次跌穿9000點。12日香港爆發(fā)了“百富勤事件”－－全球最大的華資券商百富勤公司宣布清盤。清盤的主要原因是其在印尼的大量投資由于當(dāng)?shù)卣谓?jīng)濟發(fā)生混亂而陷入困境，使之發(fā)生財務(wù)危機。百富勤在香港被稱為“紅籌股之父”。香港正達證券公司宣布清盤。證券公司清盤事件引起大批特別是中小股民慌恐。Ｈ股和紅籌股遭受嚴(yán)重的損失，隨著12日恒指跌穿8000點心理大關(guān)，紅籌股下跌16%，Ｈ股下跌21%，均為跌幅新低。從1月13日起，紐約、香港及東南亞股市、匯市開始出現(xiàn)反彈，局勢逐漸趨于穩(wěn)定。此輪沖擊從表面上看可謂來得猛，去得快。138上述四次沖擊，使整個亞洲地區(qū)的經(jīng)濟遭受創(chuàng)。印尼盾貶值逾70%，泰銖、林吉特、菲律賓比索、韓元均貶值30%～40%。從表1、表2中可反映出金融風(fēng)潮發(fā)生前與1997年底受災(zāi)國家經(jīng)濟狀況的對比。1397.2金融風(fēng)潮與經(jīng)濟全球化進程發(fā)生金融風(fēng)潮的內(nèi)因和外因都與經(jīng)濟全球化進程分不開。內(nèi)因：國家決策失誤和產(chǎn)生泡沫經(jīng)濟等現(xiàn)象，不僅是內(nèi)部原因造成的，同時與若干國際因素，特別是經(jīng)濟全球化進程密切相關(guān)。經(jīng)濟全球化進程具有強大的帶動性，它可以積極引導(dǎo)也可以誤導(dǎo)一個國家的經(jīng)濟發(fā)展方向。據(jù)UN出版署統(tǒng)計，1994年MNC的FDI總額為2260億美元，其中37%流入發(fā)展中國家，且絕大部分集中到東亞地區(qū)。占世界GNP1/3、控制國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓70%的MNC很大程度左右世界經(jīng)濟發(fā)展。其在東亞地區(qū)的巨額投資，一方面促進了當(dāng)?shù)氐陌l(fā)展，另一方面對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生支配作用，甚至影響東道國的經(jīng)濟發(fā)展決策。代表發(fā)達國家利益的MNC的行為準(zhǔn)則，不會把東亞地區(qū)的發(fā)展和穩(wěn)定放在重要位置。140外因:國際投機套利集團，似乎越來越成熟，其發(fā)動的戰(zhàn)役成功率極高，而縱觀金融風(fēng)潮的進程，正是經(jīng)濟全球化進程為投機者們提供了若干契機。經(jīng)濟全球化帶動下迅猛發(fā)展起來的信息高速公路及一系列為全球化服務(wù)的高科技手段，使國際投機者的能量倍增。經(jīng)濟全球化是當(dāng)今世界的發(fā)展趨勢，各國經(jīng)濟相互依存，共同發(fā)展，這一潮流得到世界的認(rèn)同。應(yīng)考慮的是，如何采取有效的措施防范利用經(jīng)濟全球化損害他人利益的行為。1417.3一點結(jié)論：審慎參與經(jīng)濟全球化進程資本項下貨幣自由兌換，就可能隨時受到金融風(fēng)潮的強烈沖擊，全面開放資本帳戶的國家須具有相應(yīng)的應(yīng)付能力。一些東南亞國家為獲取高額收益，參與到國際金融市場的各類交易中。但其商家在國際金融市場交易方面往往缺乏“前沿信息”和“操作實力”，其金融管理制度和運行機制也不完善，一旦發(fā)生國際性政治經(jīng)濟動蕩，極易陷入泥潭。經(jīng)濟全球化的主導(dǎo)國是以美國為首的發(fā)達國家，全球化進程勢必首先有利于發(fā)達國家。全球化進程是大勢所趨，但應(yīng)遵循一定程序，循序漸進。參與經(jīng)濟全球化進程要量力而行。參與這一進程的合理動機只有一條：有利于本國經(jīng)濟的發(fā)展。某種程度上，經(jīng)濟全球化進程的主旨是逐步取消國家管制。但的世界銀行首席經(jīng)濟學(xué)家斯蒂格利茨(J.Stigliz)提出：“我們需要理解政府在金融市場中的重要作用，而不是立即放松管制。這些步驟將不止導(dǎo)致國內(nèi)資本的更有效配置，也會幫助國家更好地管理國際資本流動?！睎|亞金融風(fēng)潮再一次提醒人們，不應(yīng)不顧國情貿(mào)然行事，審慎地參與經(jīng)濟全球化進程是明智的。142六、多邊貿(mào)易體制

GATTWTO中國143本節(jié)主要內(nèi)容：GATT：成立和發(fā)展、組織運行、歷史成就、局限性WTO：發(fā)展、組織運行、面臨挑戰(zhàn)、發(fā)展趨勢中國與多邊貿(mào)易體制：歷史關(guān)系、謀求加入的原因、權(quán)利和義務(wù)、艱苦歷程、入世的影響正確認(rèn)識WTO◆參考網(wǎng)站：1441947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定1.1GATT的成立與發(fā)展1.1.1成立的背景：20世紀(jì)初，因生產(chǎn)過剩危機，各國奉行高關(guān)稅的貿(mào)易保護主義，嚴(yán)重阻礙國際貿(mào)易的發(fā)展，并成為30年代經(jīng)濟危機的重要原因。危機使各國意識到加強國際貿(mào)易協(xié)調(diào)與合作的必要性。二戰(zhàn)后，國際經(jīng)濟秩序面臨著三大問題：金融方面，維持各國間匯率及相關(guān)制度；投資方面，建立相關(guān)機構(gòu)，鼓勵對外投資；貿(mào)易方面，建立相關(guān)機構(gòu)，扭轉(zhuǎn)貿(mào)易保護主義盛行的狀態(tài)。1944年7月，在美國布雷頓森林召開的國際貨幣與金融會議上，與會國建議成立國際貨幣基金組織、國際復(fù)興開發(fā)銀行（即世界銀行）和國際貿(mào)易組織，作為支撐經(jīng)濟的三大支柱。

1451.1.2GATT的成立1946年2月，美國提議召開的UN經(jīng)濟和社會理事會第一次會議上，通過了籌建ITO的決議，并成立了籌委會。1946年10月，第一次籌委會上，討論美國提出的國際貿(mào)易組織憲章草案。為盡快解決各國普遍存在的關(guān)稅過高的問題，1947年4月，在美國推動下，美、英、加、印等23國在雙邊基礎(chǔ)上簽訂了123個關(guān)稅減讓協(xié)議。1947年10月，在哈瓦那召開的UN貿(mào)易和就業(yè)會議上，通過了國際貿(mào)易組織憲章，簡稱哈瓦那憲章，送由各國政府批準(zhǔn)。美國等國國會認(rèn)為其與國內(nèi)法相抵觸，未予批準(zhǔn)，因此ITO無法建立。1461947年10月30日，包括中國在內(nèi)的23國在日內(nèi)瓦簽署了關(guān)于關(guān)稅減讓的一般協(xié)議。原來的憲章起草委員會將各國在關(guān)稅減讓談判中取得的協(xié)議和《哈瓦那憲章》中有關(guān)貿(mào)易的內(nèi)容匯編成一個文件，稱為《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》，即1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定，日內(nèi)瓦23國簽署了《臨時適用議定書》，并從1948年1月1日生效。至1994年已有124個正式成員國。這樣，GATT替代了ITO，成為管理多邊貿(mào)易體制的臨時性工具，是和IMF與WB共同協(xié)調(diào)管理國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系的三大組織之一，它存在了40余年。GATT不是聯(lián)合國下屬機構(gòu)，也不是一個組織，只是一個臨時性質(zhì)的協(xié)議，起著準(zhǔn)國際組織的作用。1471.1.3GATT的機構(gòu)最高權(quán)力機構(gòu)：締約國大會，一般每年召開一次，討論和決定重大事項。代表理事會：在締約國大會閉會期間，作為常設(shè)機構(gòu)處理日常和緊急事務(wù)。由所有要求成為其成員的締約國代表組成，1994年約占全體締約國的三分之二。理事會下的各種常設(shè)委員會：如國際收支委員會，關(guān)稅減讓委員會，反傾銷委員會，貿(mào)易和發(fā)展委員會等。秘書處和總干事：總干事兼任執(zhí)行秘書長。工作組和專家小組：workinggroupandpanel1481.1.4GATT的宗旨和基本原則1491.2關(guān)貿(mào)總協(xié)定的條文1501.3關(guān)貿(mào)總協(xié)定的歷次談判：1947-1995第八次談判：1986.9-1993.12，烏拉圭埃斯特角，117個國家參加，也稱“烏拉圭回合UruguayRound”。談判內(nèi)容包括兩個部分共15個議題：關(guān)稅，非關(guān)稅措施，熱帶產(chǎn)品，自然資源產(chǎn)品，紡織品和服裝，農(nóng)產(chǎn)品，關(guān)貿(mào)總協(xié)定條款，保障條款，多邊貿(mào)易談判協(xié)議和安排，補貼與反補貼措施，爭端解決，與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題包括冒牌貨貿(mào)易問題，與貿(mào)易有關(guān)的投資措施，關(guān)貿(mào)總協(xié)定體制的作用；服務(wù)貿(mào)易。談判因美歐在農(nóng)產(chǎn)品補貼問題上的分歧，拖至1993年底結(jié)束。1994.4.15，各參加方部長在摩洛哥正式簽署最后文件，共45個協(xié)議文件，簽署后的文件被提交各國立法機關(guān)批準(zhǔn)。據(jù)估計，在10年內(nèi)，每年世界收入將增加2700億美元。全球產(chǎn)值10年內(nèi)可增長6萬多億美元。151烏拉圭回合前后工業(yè)產(chǎn)品（不包括石油）關(guān)稅約束對照表（稅號數(shù)量，10億美元，百分比）國家集團或地區(qū)稅號數(shù)量進口額受約束稅號所占比例約束稅率下的進口產(chǎn)品所占比例前后前后主要國家集團發(fā)達國家發(fā)展中國家轉(zhuǎn)型經(jīng)濟國家主要地區(qū)北美拉美西歐中歐亞洲86，968157，80518，96214，13864，13657，85123，56582，545737.2306.234.7325.740.4239.938.1415.4782273993879631799729810010082986794147499579868369959961001009897701521.4GATT的歷史作用：促進了國際貿(mào)易的發(fā)展：關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘削減。緩和了締約方間的貿(mào)易矛盾。GATT為解決貿(mào)易爭端提供了場所、程序和方法。形成了一套調(diào)