技術(shù)創(chuàng)新政策與知識(shí)產(chǎn)權(quán)講義課件

技術(shù)創(chuàng)新政策與知識(shí)產(chǎn)權(quán)楊林村科技部高技術(shù)研究發(fā)展中心副主任科技部知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心副主任2008年11月技術(shù)創(chuàng)新政策與知識(shí)產(chǎn)權(quán)楊林村1與大家交流五個(gè)方面的認(rèn)識(shí)一、將自主創(chuàng)新列為實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展第一項(xiàng)重大措施的戰(zhàn)略意義二、自主創(chuàng)新的內(nèi)涵三、技術(shù)創(chuàng)新四、自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)五、政府在促進(jìn)自主創(chuàng)新中的作用與措施與大家交流五個(gè)方面的認(rèn)識(shí)一、將自主創(chuàng)新列為實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又2一、將自主創(chuàng)新列為實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展第一項(xiàng)重大措施的戰(zhàn)略意義一、將自主創(chuàng)新列為實(shí)現(xiàn)3五、促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展

實(shí)現(xiàn)未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，關(guān)鍵要在加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制方面取得重大進(jìn)展。要大力推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整，更加注重提高自主創(chuàng)新能力、提高節(jié)能環(huán)保水平、提高經(jīng)濟(jì)整體素質(zhì)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。要深化對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的認(rèn)識(shí)，從制度上更好發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，形成有利于科學(xué)發(fā)展的宏觀調(diào)控體系。

（一）提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。這是國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國(guó)力的關(guān)鍵。要堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力貫徹到現(xiàn)代化建設(shè)各個(gè)方面。認(rèn)真落實(shí)國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要，加大對(duì)自主創(chuàng)新投入，著力突破制約經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)。加快建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系，支持基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究、社會(huì)公益性技術(shù)研究。加快建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。深化科技管理體制改革，優(yōu)化科技資源配置，完善鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果產(chǎn)業(yè)化的法制保障、政策體系、激勵(lì)機(jī)制、市場(chǎng)環(huán)境。實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。充分利用國(guó)際科技資源。進(jìn)一步營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新的環(huán)境，努力造就世界一流科學(xué)家和科技領(lǐng)軍人才，注重培養(yǎng)一線的創(chuàng)新人才，使全社會(huì)創(chuàng)新智慧競(jìng)相迸發(fā)、各方面創(chuàng)新人才大量涌現(xiàn)。（摘自十七大報(bào)告）

五、促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展

實(shí)現(xiàn)未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，關(guān)4我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)已經(jīng)處于轉(zhuǎn)變“低成本”發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)型期勞動(dòng)力成本明顯上揚(yáng)土地資源后備不足，價(jià)格飆升資源（包括能源）結(jié)構(gòu)性短缺環(huán)境容量已達(dá)極限等上述因素導(dǎo)致制造業(yè)成本上升，利潤(rùn)下降長(zhǎng)此下去，不可能保持經(jīng)濟(jì)高速、可持續(xù)發(fā)展我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)已經(jīng)處于轉(zhuǎn)變“低成本”發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)型期勞動(dòng)力成本5不少行業(yè)利潤(rùn)率存在下降趨勢(shì)過去十余年我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基本依靠規(guī)模的擴(kuò)張，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力的狀況沒有改變。利潤(rùn)率還有下降趨勢(shì)。不少行業(yè)利潤(rùn)率存在下降趨勢(shì)過去十余年我國(guó)高技6我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)急需從規(guī)模型向效益型轉(zhuǎn)變過去十余年我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)基本依靠規(guī)模的擴(kuò)張，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力的狀況沒有改變。也存在利潤(rùn)下降的趨勢(shì)。我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)急需從規(guī)模型向效益型轉(zhuǎn)變過去十余年我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)7把握產(chǎn)業(yè)技術(shù)未來發(fā)展方向的能力亟帶提高

【案例】，我國(guó)最好的企業(yè)之一，深圳中興通信股份有限公司2006年的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入超過230億元，其中，國(guó)際業(yè)務(wù)收入達(dá)44%。作為國(guó)際化的綜合性通信制造業(yè)上市公司和全球增長(zhǎng)最快的通信解決方案提供商之一，其自身產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力和生產(chǎn)能力方面已經(jīng)不落后于國(guó)際同行，但在技術(shù)方向的選擇和總體把握方面與國(guó)際同行尚存在明顯差距。中興認(rèn)為：他們的研發(fā)部署只能著眼今后3～5年，而同行的跨國(guó)公司可以部署今后5～10年。把握產(chǎn)業(yè)技術(shù)未來發(fā)展方向的能力亟帶提高8自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施恰逢其時(shí)不是十七大提出了新觀點(diǎn)，而是順應(yīng)了經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要過去也提出過“科技是第一生產(chǎn)力”、“科教興國(guó)”、等觀點(diǎn)與措施，但沒有今天如此急切的需求創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的提高又十分顯著的作用自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施恰逢其時(shí)不是十七大提出了新觀點(diǎn)，而是順應(yīng)了9

中國(guó)強(qiáng)大的資源轉(zhuǎn)化能力：170多種商品產(chǎn)量居全球第一,分別是日本、英國(guó)和韓國(guó)的5倍、8倍和16倍全球40%的手機(jī)、40%的微機(jī)、45%的彩電均在我國(guó)生產(chǎn)我國(guó)鞋產(chǎn)品生產(chǎn)量約70億雙左右，占全球50%以上。但是，我們?yōu)槭裁辞趧诙桓辉＃?/p>

（摘自科技部梅永紅司長(zhǎng)的報(bào)告）中國(guó)強(qiáng)大的資源轉(zhuǎn)化能力：10

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“微笑曲線”“微笑曲線”12垂直型國(guó)際分工的不對(duì)等關(guān)系(1)：貼牌生產(chǎn)的美國(guó)芭比娃娃，在美國(guó)售價(jià)20美元，我國(guó)生產(chǎn)企業(yè)毛利35美分。2004年中國(guó)向歐盟出口各類鞋約8.1億雙，平均單價(jià)2.69美元。同期我國(guó)從歐盟進(jìn)口鞋數(shù)量雖然只有85萬雙，平均單價(jià)達(dá)60美元左右。

一雙耐克“喬丹五型”運(yùn)動(dòng)鞋在美國(guó)賣價(jià)120美元以上,付給中國(guó)工人的工資不到1.5美元。零售價(jià)1800元的阿瑪尼領(lǐng)帶，中國(guó)加工企業(yè)連工帶料交貨價(jià)2.5美元—7.5美元；某法國(guó)名牌女裝，90厘米的方巾，巴黎商場(chǎng)零售價(jià)680歐元，我國(guó)企業(yè)下單價(jià)50元人民幣。

垂直型國(guó)際分工的不對(duì)等關(guān)系(1)：貼牌生產(chǎn)的美國(guó)芭比娃娃，在13

2006年,IBM銷售額914億美元，索尼709億，三星電子895億，我國(guó)電子百強(qiáng)共1459億美元。在利潤(rùn)上，IBM94.2億，索尼10.8億，三星電子83億，我國(guó)電子百強(qiáng)共28億。我國(guó)企業(yè)生產(chǎn)的DVD機(jī)每臺(tái)售價(jià)不到30美元，專利費(fèi)10美元，最終利潤(rùn)1美元。2005年上百家企業(yè)因此倒閉。2006年波導(dǎo)手機(jī)銷量1375萬臺(tái)，銷售額67.4億元，凈利潤(rùn)僅為3058.5萬元，每臺(tái)手機(jī)凈利潤(rùn)僅為2元人民幣。2006年國(guó)內(nèi)彩電企業(yè)的平均凈利潤(rùn)率僅為1.3%,其中70%成本由外資掌控，行業(yè)全部盈利也只有5億美元。（摘自科技部梅永紅司長(zhǎng)講稿）2006年,IBM銷售額14我國(guó)現(xiàn)處于微笑曲線的底部如果長(zhǎng)期處于地步，進(jìn)行粗放的加工、生產(chǎn)只能獲取極低的利潤(rùn)，充當(dāng)他人的被剝削的打工者一旦受到更低成本的競(jìng)爭(zhēng)者擠壓時(shí)就不可持續(xù)，就會(huì)停滯拉美國(guó)家就是典型的例子我國(guó)一定不能步其后塵，要突破這一惡運(yùn)我國(guó)現(xiàn)處于微笑曲線的底部如果長(zhǎng)期處于地步，進(jìn)行粗放的加工、生15創(chuàng)新是向微笑曲線兩端提升的根本措施受到處于高段的發(fā)達(dá)國(guó)家和跨國(guó)公司的打壓，處于底端的后來者向上提升難度極大二戰(zhàn)后只有韓國(guó)、新加坡、以色列開始進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家的行列我國(guó)面臨艱巨的挑戰(zhàn)與任務(wù)創(chuàng)新是向微笑曲線兩端提升的根本措施受到處于高段的發(fā)達(dá)國(guó)家和跨16我國(guó)有能力實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型企業(yè)具有很強(qiáng)的創(chuàng)新沖動(dòng)

奇瑞、海爾、中興、華偉、聯(lián)想等企業(yè)已在技術(shù)、品牌等方面開展卓有成效的創(chuàng)新活動(dòng)有成體系的科技資源與力量有豐富的、比較優(yōu)秀的人力資源正在探索、形成激勵(lì)創(chuàng)新的制度強(qiáng)有力的政府支持與引導(dǎo)我們有信心建成創(chuàng)新型國(guó)家我國(guó)有能力實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型企業(yè)具有很強(qiáng)的創(chuàng)新沖動(dòng)17二、自主創(chuàng)新（包括技術(shù)創(chuàng)新）的內(nèi)涵二、自主創(chuàng)新（包括18我國(guó)的“自主創(chuàng)新”是一個(gè)整體概念涵蓋從內(nèi)容到制度、人才等諸多方面根據(jù)十七大報(bào)告和中長(zhǎng)期科技規(guī)劃，自主創(chuàng)新在科技工作層次上包括：

基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究公益性技術(shù)研究應(yīng)用研究規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)研究開發(fā)服務(wù)業(yè)技術(shù)研究開發(fā)等

我國(guó)的“自主創(chuàng)新”是一個(gè)整體概念涵蓋從內(nèi)容到制度、人才等諸多19從創(chuàng)新類型上有以下種類：科技創(chuàng)新知識(shí)創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)技術(shù)再創(chuàng)新國(guó)防科技創(chuàng)新區(qū)域創(chuàng)新體系制度創(chuàng)新等我國(guó)的自主創(chuàng)新是包含技術(shù)創(chuàng)新的大概念從創(chuàng)新類型上有以下種類：科技創(chuàng)新20三、技術(shù)創(chuàng)新三、技術(shù)創(chuàng)新21

1999年《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》（以下簡(jiǎn)稱《技術(shù)創(chuàng)新決定》）中有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的定義是：“技術(shù)創(chuàng)新，是指企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識(shí)和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場(chǎng)并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的重要前提?！?999年《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高22美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館研究部對(duì)技術(shù)創(chuàng)新作了這樣一個(gè)定義：“技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)以新產(chǎn)品或工藝的設(shè)想的產(chǎn)生到市場(chǎng)應(yīng)用的完整過程，它包括新設(shè)想的產(chǎn)生、研究、開發(fā)、商業(yè)化生產(chǎn)到擴(kuò)散這樣一系列的活動(dòng)?！?/p>

美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館研究部對(duì)技術(shù)創(chuàng)新23地方、區(qū)域的自主創(chuàng)新工作主要圍繞技術(shù)創(chuàng)新展開、實(shí)施地方、區(qū)域的自主創(chuàng)新工作主要圍繞技術(shù)創(chuàng)新展開、實(shí)施24顯然技術(shù)創(chuàng)新是分層次的

按照清華大學(xué)傅家驥教授的論著，“技術(shù)創(chuàng)新”可大致分為三個(gè)層次（國(guó)際上此分法也較流行）：顯然技術(shù)創(chuàng)新是分層次的

按照清華大學(xué)傅家驥教授的論著，“技25（1）跟隨創(chuàng)新

即將已有先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用于本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之中。跟隨創(chuàng)新一般有兩種方式：一種是通過反向工程學(xué)習(xí)、開發(fā)已有先進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)該技術(shù)的再現(xiàn)與應(yīng)用。一種是通過技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可、轉(zhuǎn)讓等獲得已有先進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)應(yīng)用。跟隨創(chuàng)新依然是我國(guó)企業(yè)目前取得技術(shù)的主要方式。（1）跟隨創(chuàng)新

即將已有先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用于本企業(yè)的生產(chǎn)26（2）局部創(chuàng)新

即在現(xiàn)有先進(jìn)技術(shù)的水平、框架下，對(duì)局部的技術(shù)進(jìn)行革新、創(chuàng)造，并獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這樣既可在某些方面取得領(lǐng)先地位受到法律保護(hù)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化；又可在整體上與國(guó)外公司談判知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交叉許可，降低技術(shù)引進(jìn)的成本。目前我國(guó)部分企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新方式和國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目處于由跟隨創(chuàng)新向局部創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變之中。國(guó)內(nèi)的中集集團(tuán)（集裝箱）、華為、中興等公司已進(jìn)入這一層次。（2）局部創(chuàng)新

即在現(xiàn)有先進(jìn)技術(shù)的水平、框架下，對(duì)27（3）領(lǐng)先創(chuàng)新

既突破現(xiàn)有先進(jìn)技術(shù)水平，或以全新的技術(shù)路線進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造，在整體上創(chuàng)新并取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)。領(lǐng)先創(chuàng)新技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益非常顯著，但時(shí)間漫長(zhǎng)、投資驚人、風(fēng)險(xiǎn)巨大，一般發(fā)展中國(guó)家力所不及。我國(guó)目前只有極少數(shù)企業(yè)和很少量的計(jì)劃項(xiàng)目屬于此類創(chuàng)新。清華紫光的集裝箱檢測(cè)儀達(dá)到該階段。（3）領(lǐng)先創(chuàng)新

既突破現(xiàn)有先進(jìn)技術(shù)水平，或以全新的28

顯而易見，不同層次的技術(shù)創(chuàng)新需要不同的創(chuàng)新方法與對(duì)策，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略也會(huì)不盡相同。企業(yè)會(huì)根據(jù)自己的規(guī)模實(shí)力、盈利情況、技術(shù)條件、人才等因素采取不同的技術(shù)創(chuàng)新方式。

適合于本企業(yè)實(shí)際情況，能提高本企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的技術(shù)創(chuàng)新方式就是最好的。

顯而易見，不同層次的技術(shù)創(chuàng)新需要不同的創(chuàng)新方法與對(duì)策29技術(shù)創(chuàng)新的鏈條很長(zhǎng)，一般包括：

技術(shù)構(gòu)思—實(shí)驗(yàn)室研究—功能樣品或樣機(jī)—小試—中試—批量生產(chǎn)—銷售、服務(wù)—實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)等。

一般企業(yè)無能力從頭開始，而是從下游或后端進(jìn)入實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。這是我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況。我們應(yīng)以此為基礎(chǔ)探索適合我國(guó)實(shí)際的技術(shù)創(chuàng)新策略。技術(shù)創(chuàng)新的鏈條很長(zhǎng)，一般包括：

技術(shù)構(gòu)思—實(shí)驗(yàn)室研30企業(yè)、地方可以從努同層次、階段開展技術(shù)創(chuàng)新工作從末端直接引進(jìn)、受讓技術(shù)用于生產(chǎn)也是技術(shù)創(chuàng)新不能認(rèn)為只有發(fā)明創(chuàng)造才是技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新可以從末端逐步向前端發(fā)展，逐步成為領(lǐng)先創(chuàng)新型企業(yè)

聯(lián)想、中興、華為等企業(yè)正處于這一過程中認(rèn)為本地區(qū)科學(xué)技術(shù)水平低，就無法技術(shù)創(chuàng)新的觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的?？筛鶕?jù)本地區(qū)、本企業(yè)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)實(shí)力選擇技術(shù)創(chuàng)新方式企業(yè)、地方可以從努同層次、階段開展技術(shù)創(chuàng)新工作從末端直接引進(jìn)31四、自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)四、自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)32知識(shí)產(chǎn)權(quán)是保護(hù)激勵(lì)創(chuàng)新的法律制度知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指自然人或法人對(duì)自然人通過智力勞動(dòng)所創(chuàng)造的智力成果，依法確認(rèn)并享有的權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是財(cái)產(chǎn)權(quán)未經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人許可，在一定時(shí)間、地域他人不得使用、活力的壟斷權(quán)專利制度是向發(fā)明之火，澆上利益之油知識(shí)產(chǎn)權(quán)是保護(hù)激勵(lì)創(chuàng)新的法律制度知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指自然人或法人對(duì)自33世界貿(mào)易組織（WTO）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的定義《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPs）第1條：1.

版權(quán)與鄰接權(quán)；2.

商標(biāo)權(quán)；

3.

地理標(biāo)志權(quán)；4.

工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)；5.

專利權(quán)；

6.

集成電路布圖設(shè)計(jì)（拓樸圖）權(quán)；

7.

未披露過的信息（商業(yè)秘密）專有權(quán)。世界貿(mào)易組織（WTO）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的定義《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)34我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系已達(dá)國(guó)際水準(zhǔn)已制定較完善的法律法規(guī)已加入所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際組織，簽署了所有的國(guó)際協(xié)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法、行政保護(hù)盡管還存在不少問題，但進(jìn)步很快由于我國(guó)自主創(chuàng)新能力差，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量與發(fā)達(dá)國(guó)家相去甚遠(yuǎn)我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系已達(dá)國(guó)際水準(zhǔn)已制定較完善的法律法規(guī)35中國(guó)專利狀況

(1985.5-2007.9)

中國(guó)專利狀況(1985.5-2007.9)

36商標(biāo)注冊(cè)情況商標(biāo)注冊(cè)情況37我國(guó)專利、商標(biāo)的特點(diǎn)具體分析2006年國(guó)內(nèi)12.2萬件發(fā)明專利申請(qǐng)的構(gòu)成，其中有三分之一是個(gè)人申請(qǐng)，而大專院校、科研院所，特別是企業(yè)申請(qǐng)的發(fā)明專利只有8萬多件，這里面又有一半左右的申請(qǐng)來自三資企業(yè)。剩下3萬多件是國(guó)有或者民營(yíng)企業(yè)、大專院校和研究所申請(qǐng)的，其中約有一半來自申請(qǐng)量最多的100家單位，僅僅前15家企業(yè)去年的申請(qǐng)量就近1.5萬件。華為公司作為一家民營(yíng)企業(yè)，06年申請(qǐng)了5593余件，幾乎占全國(guó)的七分之一。最后剩下一萬多件與我國(guó)幾百萬家企業(yè)這個(gè)總數(shù)相比就很少了。我國(guó)專利、商標(biāo)的特點(diǎn)具體分析2006年國(guó)內(nèi)12.2萬件發(fā)明38知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量有待提升：1/3為個(gè)人申請(qǐng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)中有1/2來自于三資企業(yè)集中在中藥、非酒飲料、食品、中文輸入法等授權(quán)量大大低于國(guó)外申請(qǐng)；有效發(fā)明專利只占總量的11.4％有效專利10年以上的只占17.5%。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量有待提升：39質(zhì)量分析：

國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)集中的技術(shù)領(lǐng)域

國(guó)內(nèi)申請(qǐng)發(fā)明專利居多的項(xiàng)目為:國(guó)內(nèi)個(gè)人申請(qǐng)占國(guó)內(nèi)比例中藥98%83%非酒(軟)飲料96%67%食品90%77%(中文)輸入法79%84%污水處理73%53%特種陶瓷64%32%質(zhì)量分析：

國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)集中的技術(shù)領(lǐng)域

國(guó)內(nèi)申請(qǐng)發(fā)明專40國(guó)外申請(qǐng)的發(fā)明專利集中在高新技術(shù)領(lǐng)域

國(guó)外申請(qǐng)所占比例

無線電傳輸 93%移動(dòng)通訊 91%電視系統(tǒng) 90%傳輸設(shè)備 89%半導(dǎo)體 85%電視零件 85%遺傳工程 75%西藥 69%國(guó)外申請(qǐng)的發(fā)明專利集中在高新技術(shù)領(lǐng)域41國(guó)內(nèi)外專利申請(qǐng)分布情況對(duì)比國(guó)內(nèi)外專利申請(qǐng)分布情況對(duì)比42國(guó)內(nèi)外發(fā)明專利申請(qǐng)量和授權(quán)量(累計(jì))對(duì)比國(guó)內(nèi)外發(fā)明專利申請(qǐng)量和授權(quán)量(累計(jì))對(duì)比43國(guó)外專利保護(hù)維持時(shí)間長(zhǎng)發(fā)明專利申請(qǐng)量（1985年）屆滿的專利數(shù)（2000年）全國(guó)8000多件1200件國(guó)內(nèi)4000件占45%95件 占7.9%國(guó)外4000多件占55%1105件占92.1%本國(guó)專利平均壽命：發(fā)明為5－6年，實(shí)用新型為3－4年國(guó)外專利保護(hù)維持時(shí)間長(zhǎng)發(fā)明專利申請(qǐng)量（1985年）44國(guó)內(nèi)權(quán)利人擁有的有效專利情況有效專利數(shù)量少－－只占同期申請(qǐng)量的25％有效發(fā)明專利比重低－－只占總量的11.4％（1/9），占全球總量的1.2％有效專利維持時(shí)間短－－發(fā)明專利維持10年以上的占總數(shù)17.5%（國(guó)外的為29％），實(shí)用新型專利維持5年以上的占總數(shù)的13.7％，外觀設(shè)計(jì)專利維持5年以上的只有8.4%國(guó)內(nèi)權(quán)利人擁有的有效專利情況有效專利數(shù)量少－－只占同期申請(qǐng)量45我國(guó)商標(biāo)的情況注冊(cè)數(shù)量巨大增長(zhǎng)速度快商標(biāo)的影響迅速擴(kuò)大（如海爾、聯(lián)想等）但商標(biāo)應(yīng)用水平有待提高馳名商標(biāo)較少我國(guó)商標(biāo)的情況注冊(cè)數(shù)量巨大46基本判斷我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平正在迅速提升但即便是在國(guó)內(nèi)，國(guó)外跨國(guó)公司、境內(nèi)外資企業(yè)、外資控股企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（尤其是專利、商標(biāo)方面）能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過本國(guó)企業(yè)基本判斷我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平正在迅速提升47我國(guó)企業(yè)獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要方式自主研發(fā)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)改進(jìn)、繞開現(xiàn)有專利——案例：裝備出口，改進(jìn)藥品購買受讓他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)交叉許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)合研究開發(fā)共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)整體購并取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)——機(jī)床企業(yè)購并德國(guó)某公司我國(guó)企業(yè)獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要方式自主研發(fā)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)48知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度到底保護(hù)了誰，對(duì)誰有利？這個(gè)問題爭(zhēng)論了三十多年知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)發(fā)展中國(guó)家確有副作用——打壓本國(guó)的落后產(chǎn)業(yè)、企業(yè)——壓抑本國(guó)的科技研究開發(fā)力量——可能發(fā)生結(jié)構(gòu)性失業(yè)，引發(fā)社會(huì)問題——產(chǎn)生行業(yè)、產(chǎn)業(yè)之間的矛盾等知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度到底保護(hù)了誰，對(duì)誰有利？這個(gè)問題爭(zhēng)論了三十多年—49但知識(shí)產(chǎn)權(quán)的積極作用也不容質(zhì)疑——鼓勵(lì)創(chuàng)新——改善投資環(huán)境，吸引境外投資——有利于引進(jìn)技術(shù)——有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的建立與完善等是小平同志直接決策建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代國(guó)家是不可能逃避知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的實(shí)際工作中我們應(yīng)貫徹十七大精神，依法行政但知識(shí)產(chǎn)權(quán)的積極作用也不容質(zhì)疑——鼓勵(lì)創(chuàng)新50十七大報(bào)告指出：

“深化科技管理體制改革，優(yōu)化科技資源配置，完善鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果產(chǎn)業(yè)化的法制保障、政策體系、激勵(lì)機(jī)制、市場(chǎng)環(huán)境。實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略?！笔叽髨?bào)告指出：“深化科技管理體制改革，優(yōu)51科技進(jìn)步法第七條：第七條

國(guó)家制定和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，營(yíng)造尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)環(huán)境，依法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，激勵(lì)自主創(chuàng)新。

企業(yè)事業(yè)組織和科學(xué)技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，提高運(yùn)用、保護(hù)和管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力。

科技進(jìn)步法第七條：第七條國(guó)家制定和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建立和52五、政府在促進(jìn)自主創(chuàng)新中的作用與措施五、政府在促進(jìn)自主創(chuàng)新中的作用與措施53《科技進(jìn)步法》第十條

國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步工作，制定科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，確定國(guó)家科學(xué)技術(shù)重大項(xiàng)目、與科學(xué)技術(shù)密切相關(guān)的重大項(xiàng)目，保障科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展相協(xié)調(diào)。

地方各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)采取有效措施，推進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步。

第十一條

國(guó)務(wù)院科學(xué)技術(shù)行政部門負(fù)責(zé)全國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步工作的宏觀管理和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；國(guó)務(wù)院其他有關(guān)部門在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)有關(guān)的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步工作。

縣級(jí)以上地方人民政府科學(xué)技術(shù)行政部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步工作；縣級(jí)以上地方人民政府其他有關(guān)部門在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)有關(guān)的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步工作。

《科技進(jìn)步法》54政府機(jī)關(guān)在創(chuàng)新中地位強(qiáng)勢(shì)、作用巨大有制定規(guī)則的權(quán)力（這盡管不太正常）掌握百分之六十以上的科技投入資金（其中基礎(chǔ)研究、社會(huì)公益研究占百分之百）握有決策、立項(xiàng)的權(quán)力有監(jiān)督、管理的權(quán)力等但一定要依法行政，按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律、科學(xué)規(guī)律、技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)律辦事政府機(jī)關(guān)在創(chuàng)新中地位強(qiáng)勢(shì)、作用巨大有制定規(guī)則的權(quán)力（這盡管不55政府機(jī)關(guān)在創(chuàng)新中的地位政府機(jī)關(guān)不是創(chuàng)新的主體政府機(jī)關(guān)是環(huán)境的創(chuàng)造者、條件的提供者依法行政時(shí)不僅考慮國(guó)家、地區(qū)的整體利益，也要考慮行政對(duì)象人的利益、訴求辦事想問題不能把創(chuàng)行政業(yè)績(jī)放在第一位，首先應(yīng)考慮符合科技、市場(chǎng)規(guī)律，把取得真實(shí)效果放在首位（幾個(gè)案例）政府機(jī)關(guān)在創(chuàng)新中的地位政府機(jī)關(guān)不是創(chuàng)新的主體56制定法律法規(guī)與優(yōu)惠政策《科技進(jìn)步法》構(gòu)筑公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境制定激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)惠政策——稅收政策——政府采購政策——適度補(bǔ)貼政策——科技計(jì)劃與知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策等制定法律法規(guī)與優(yōu)惠政策《科技進(jìn)步法》57稅收法律與政策

科技進(jìn)步法第三十三條國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)增加研究開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的投入，自主確立研究開發(fā)課題，開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化、吸收和再創(chuàng)新。

企業(yè)開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝發(fā)生的研究開發(fā)費(fèi)用可以按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，稅前列支并加計(jì)扣除，企業(yè)科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)儀器、設(shè)備可以加速折舊。稅收法律與政策

科技進(jìn)步法第三十三條國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)增加研58稅收政策關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策的通知（財(cái)政部國(guó)家稅務(wù)總局財(cái)稅〔2006〕88號(hào)）

關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展有關(guān)稅收政策的通知（財(cái)政部國(guó)家稅務(wù)總局財(cái)稅[2007]31號(hào)）高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法（國(guó)科發(fā)火〔2008〕172號(hào)）

稅收政策關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策的通知（財(cái)政部59政府采購政策財(cái)政部關(guān)于印發(fā)《自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府首購和訂購管理辦法》的通知（財(cái)庫〔2007〕120號(hào)）第八條首購產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）屬于國(guó)家認(rèn)定的自主創(chuàng)新產(chǎn)品；（二）符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求，代表先進(jìn)技術(shù)發(fā)展方向；（三）生產(chǎn)和制造供應(yīng)商為在中國(guó)境內(nèi)具有中國(guó)法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位；（四）首次投向市場(chǎng)，尚未具備市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，但具有較大的市場(chǎng)潛力，需要重點(diǎn)扶持；（五）具有潛在生產(chǎn)能力并質(zhì)量可靠；（六）符合國(guó)家法律、行政法規(guī)和政策規(guī)定。

政府采購政策財(cái)政部關(guān)于印發(fā)《自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府首購和訂購管理辦60科技計(jì)劃及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)科技計(jì)劃及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)61如何把握決策的科學(xué)性決策者（官員）要利用自身宏觀全局能力強(qiáng)，用于決策、勇于承擔(dān)責(zé)任決策者對(duì)技術(shù)問題不能憑感覺拍板，尤其是對(duì)自己熟悉的專業(yè)領(lǐng)域科學(xué)技術(shù)問題要有嚴(yán)格的、真正的第三方同行評(píng)議?；A(chǔ)研究可采取后評(píng)價(jià)方式；接近產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目采用企業(yè)匹配資金的方式比較有效；介于上述兩者之間的項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法要進(jìn)一步探索（歐盟、臺(tái)灣的經(jīng)驗(yàn)）如何把握決策的科學(xué)性決策者（官員）要利用自身宏觀全局能力強(qiáng)，62財(cái)政性資金使用的界限《科技進(jìn)步法》第六十條財(cái)政性科學(xué)技術(shù)資金應(yīng)當(dāng)主要用于下列事項(xiàng)的投入：

（一）科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)條件與設(shè)施建設(shè)；

（二）基礎(chǔ)研究；

（三）對(duì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展具有戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性作用的前沿技術(shù)研究、社會(huì)公益性技術(shù)研究和重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究；

（四）重大共性關(guān)鍵技術(shù)應(yīng)用和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化示范；

（五）農(nóng)業(yè)新品種、新技術(shù)的研究開發(fā)和農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)成果的應(yīng)用、推廣；

（六）科學(xué)技術(shù)普及。

對(duì)利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，國(guó)家在經(jīng)費(fèi)、實(shí)驗(yàn)手段等方面給予支持。

財(cái)政性資金使用的界限《科技進(jìn)步法》第六十條63使用財(cái)政性資金應(yīng)注意的問題《科技進(jìn)步法》第60條關(guān)鍵是對(duì)第三、四、寬的理解與執(zhí)行能夠以市場(chǎng)資源、機(jī)制給予支持的，財(cái)政性資金不應(yīng)予支持或僅給予輔助性支持一定要公正、公開、可監(jiān)督不應(yīng)造成不平等競(jìng)爭(zhēng)，不違反《反壟斷法》根據(jù)行政許可法原則，超越《科技進(jìn)步法》第60條的事務(wù)、項(xiàng)目均不應(yīng)予支持使用財(cái)政性資金應(yīng)注意的問題《科技進(jìn)步法》第60條關(guān)鍵是對(duì)第三64知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)，政府一般不介入—世界貿(mào)易組織在《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS協(xié)議）中將“知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于私權(quán)”作為該協(xié)議的基本原則，意味深長(zhǎng)。—知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于私權(quán)是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人擁有對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各種權(quán)利，屬于專有權(quán)。不屬于公權(quán)力，即不是政府可以隨意處置或任何其他公民、法人可以擁有、使用的權(quán)利?！R(shí)產(chǎn)權(quán)是財(cái)產(chǎn)權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)，政府一般不介入—世界貿(mào)易組織在《與65國(guó)家計(jì)劃是公權(quán)力的行使

行政機(jī)關(guān)是決策、管理主體國(guó)家法律和行政授權(quán)科技主管部門制定、實(shí)施科技計(jì)劃項(xiàng)目利用公共財(cái)物（主要是財(cái)政撥款）支持科技計(jì)劃項(xiàng)目科技計(jì)劃要體現(xiàn)公共利益科技主管部門要承擔(dān)計(jì)劃項(xiàng)目的立項(xiàng)、驗(yàn)收、效果顯著行政責(zé)任國(guó)家計(jì)劃是公權(quán)力的行使

行政機(jī)關(guān)是決策、管理主體國(guó)家法律和行66承擔(dān)單位是研發(fā)、執(zhí)行主體按合同要求完成研發(fā)任務(wù)接受主管機(jī)關(guān)或其他機(jī)構(gòu)對(duì)成果的驗(yàn)收享有署名、獲獎(jiǎng)等榮譽(yù)權(quán)基礎(chǔ)研究、社會(huì)公益研究成果應(yīng)公開共享享有其它權(quán)益承擔(dān)單位是研發(fā)、執(zhí)行主體按合同要求完成研發(fā)任務(wù)67計(jì)劃項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是公權(quán)力、公共資源向私權(quán)利的轉(zhuǎn)移科技計(jì)劃成果形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)已轉(zhuǎn)化為私權(quán)利這一轉(zhuǎn)移帶來了許多政策和法律問題法規(guī)的核心目標(biāo)是如何激勵(lì)科技創(chuàng)新和科技成果的轉(zhuǎn)化成果轉(zhuǎn)化是信息的轉(zhuǎn)移，人的因素第一計(jì)劃項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是公權(quán)力、公共資源向私權(quán)利的轉(zhuǎn)移科技計(jì)劃成68《科技進(jìn)步法》第二十條

利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的發(fā)明專利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)和植物新品種權(quán)，除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的外，授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得。

項(xiàng)目承擔(dān)者應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施前款規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，同時(shí)采取保護(hù)措施，并就實(shí)施和保護(hù)情況向項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)提交年度報(bào)告；在合理期限內(nèi)沒有實(shí)施的，國(guó)家可以無償實(shí)施，也可以許可他人有償實(shí)施或者無償實(shí)施。

項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得的本條第一款規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，國(guó)家為了國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的需要，可以無償實(shí)施，也可以許可他人有償實(shí)施或者無償實(shí)施。

項(xiàng)目承擔(dān)者因?qū)嵤┍緱l第一款規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的利益分配，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行；法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，按照約定執(zhí)行。

《科技進(jìn)步法》第二十條利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目69政府要尊重、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)即便是政府支持的項(xiàng)目也要尊重完成人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不能搞平調(diào)、拉郎配，除非事前有約定政府出面搞產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，要兼顧各方利益，體現(xiàn)各方真實(shí)意思表達(dá)，不要完全依靠行政命令行政機(jī)關(guān)最好不要介入民書體之間的法律糾紛，不要影響司法機(jī)關(guān)辦案，不要搞地方保護(hù)主義政府要尊重、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)即便是政府支持的項(xiàng)目也要尊重完成人的70政府支持自主創(chuàng)新的理論、方法也在摸索、創(chuàng)新之中如何支持原始創(chuàng)新科技計(jì)劃正處于由模仿到創(chuàng)新的艱難轉(zhuǎn)型之中，若以發(fā)明發(fā)現(xiàn)為目標(biāo)將面臨：決策缺少參照物（指標(biāo)）資金控制性差，發(fā)散性強(qiáng)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)巨大，失敗了不好交賬研發(fā)時(shí)間長(zhǎng)，且不可控實(shí)現(xiàn)計(jì)劃目標(biāo)的轉(zhuǎn)型知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理意義重大政府支持自主創(chuàng)新的理論、方法也在摸索、創(chuàng)新之中如何支持原始創(chuàng)71如何利用境外、境內(nèi)外資科技資源促進(jìn)自主創(chuàng)新正確對(duì)待跨國(guó)公司在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)科技計(jì)劃是否接受外資企業(yè)加入我們應(yīng)以積極的態(tài)度研究解決上述問題十七大報(bào)告指出：“創(chuàng)新利用外資方式，優(yōu)化利用外資結(jié)構(gòu)，發(fā)揮利用外資在推動(dòng)自主創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展等方面的積極作用?！币e極探索利用外資科技資源的方法（如參加我國(guó)科技項(xiàng)目、合辦研究機(jī)構(gòu)等）如何利用境外、境內(nèi)外資科技資源促進(jìn)自主創(chuàng)新正確對(duì)待跨國(guó)公司在72讓我們共同學(xué)習(xí)十七大精神

探討實(shí)踐自主創(chuàng)新的道路謝謝大家讓我們共同學(xué)習(xí)十七大精神

探討實(shí)踐自主創(chuàng)新的道路73科技部知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心科技部知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心74演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！75技術(shù)創(chuàng)新政策與知識(shí)產(chǎn)權(quán)楊林村科技部高技術(shù)研究發(fā)展中心副主任科技部知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心副主任2008年11月技術(shù)創(chuàng)新政策與知識(shí)產(chǎn)權(quán)楊林村76與大家交流五個(gè)方面的認(rèn)識(shí)一、將自主創(chuàng)新列為實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展第一項(xiàng)重大措施的戰(zhàn)略意義二、自主創(chuàng)新的內(nèi)涵三、技術(shù)創(chuàng)新四、自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)五、政府在促進(jìn)自主創(chuàng)新中的作用與措施與大家交流五個(gè)方面的認(rèn)識(shí)一、將自主創(chuàng)新列為實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又77一、將自主創(chuàng)新列為實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展第一項(xiàng)重大措施的戰(zhàn)略意義一、將自主創(chuàng)新列為實(shí)現(xiàn)78五、促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展

實(shí)現(xiàn)未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，關(guān)鍵要在加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制方面取得重大進(jìn)展。要大力推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整，更加注重提高自主創(chuàng)新能力、提高節(jié)能環(huán)保水平、提高經(jīng)濟(jì)整體素質(zhì)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。要深化對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的認(rèn)識(shí)，從制度上更好發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，形成有利于科學(xué)發(fā)展的宏觀調(diào)控體系。

（一）提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。這是國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國(guó)力的關(guān)鍵。要堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力貫徹到現(xiàn)代化建設(shè)各個(gè)方面。認(rèn)真落實(shí)國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要，加大對(duì)自主創(chuàng)新投入，著力突破制約經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)。加快建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系，支持基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究、社會(huì)公益性技術(shù)研究。加快建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。深化科技管理體制改革，優(yōu)化科技資源配置，完善鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果產(chǎn)業(yè)化的法制保障、政策體系、激勵(lì)機(jī)制、市場(chǎng)環(huán)境。實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。充分利用國(guó)際科技資源。進(jìn)一步營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新的環(huán)境，努力造就世界一流科學(xué)家和科技領(lǐng)軍人才，注重培養(yǎng)一線的創(chuàng)新人才，使全社會(huì)創(chuàng)新智慧競(jìng)相迸發(fā)、各方面創(chuàng)新人才大量涌現(xiàn)。（摘自十七大報(bào)告）

五、促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展

實(shí)現(xiàn)未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，關(guān)79我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)已經(jīng)處于轉(zhuǎn)變“低成本”發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)型期勞動(dòng)力成本明顯上揚(yáng)土地資源后備不足，價(jià)格飆升資源（包括能源）結(jié)構(gòu)性短缺環(huán)境容量已達(dá)極限等上述因素導(dǎo)致制造業(yè)成本上升，利潤(rùn)下降長(zhǎng)此下去，不可能保持經(jīng)濟(jì)高速、可持續(xù)發(fā)展我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)已經(jīng)處于轉(zhuǎn)變“低成本”發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)型期勞動(dòng)力成本80不少行業(yè)利潤(rùn)率存在下降趨勢(shì)過去十余年我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基本依靠規(guī)模的擴(kuò)張，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力的狀況沒有改變。利潤(rùn)率還有下降趨勢(shì)。不少行業(yè)利潤(rùn)率存在下降趨勢(shì)過去十余年我國(guó)高技81我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)急需從規(guī)模型向效益型轉(zhuǎn)變過去十余年我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)基本依靠規(guī)模的擴(kuò)張，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力的狀況沒有改變。也存在利潤(rùn)下降的趨勢(shì)。我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)急需從規(guī)模型向效益型轉(zhuǎn)變過去十余年我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)82把握產(chǎn)業(yè)技術(shù)未來發(fā)展方向的能力亟帶提高

【案例】，我國(guó)最好的企業(yè)之一，深圳中興通信股份有限公司2006年的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入超過230億元，其中，國(guó)際業(yè)務(wù)收入達(dá)44%。作為國(guó)際化的綜合性通信制造業(yè)上市公司和全球增長(zhǎng)最快的通信解決方案提供商之一，其自身產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力和生產(chǎn)能力方面已經(jīng)不落后于國(guó)際同行，但在技術(shù)方向的選擇和總體把握方面與國(guó)際同行尚存在明顯差距。中興認(rèn)為：他們的研發(fā)部署只能著眼今后3～5年，而同行的跨國(guó)公司可以部署今后5～10年。把握產(chǎn)業(yè)技術(shù)未來發(fā)展方向的能力亟帶提高83自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施恰逢其時(shí)不是十七大提出了新觀點(diǎn)，而是順應(yīng)了經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要過去也提出過“科技是第一生產(chǎn)力”、“科教興國(guó)”、等觀點(diǎn)與措施，但沒有今天如此急切的需求創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的提高又十分顯著的作用自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施恰逢其時(shí)不是十七大提出了新觀點(diǎn)，而是順應(yīng)了84

中國(guó)強(qiáng)大的資源轉(zhuǎn)化能力：170多種商品產(chǎn)量居全球第一,分別是日本、英國(guó)和韓國(guó)的5倍、8倍和16倍全球40%的手機(jī)、40%的微機(jī)、45%的彩電均在我國(guó)生產(chǎn)我國(guó)鞋產(chǎn)品生產(chǎn)量約70億雙左右，占全球50%以上。但是，我們?yōu)槭裁辞趧诙桓辉＃?/p>

（摘自科技部梅永紅司長(zhǎng)的報(bào)告）中國(guó)強(qiáng)大的資源轉(zhuǎn)化能力：85

86

“微笑曲線”“微笑曲線”87垂直型國(guó)際分工的不對(duì)等關(guān)系(1)：貼牌生產(chǎn)的美國(guó)芭比娃娃，在美國(guó)售價(jià)20美元，我國(guó)生產(chǎn)企業(yè)毛利35美分。2004年中國(guó)向歐盟出口各類鞋約8.1億雙，平均單價(jià)2.69美元。同期我國(guó)從歐盟進(jìn)口鞋數(shù)量雖然只有85萬雙，平均單價(jià)達(dá)60美元左右。

一雙耐克“喬丹五型”運(yùn)動(dòng)鞋在美國(guó)賣價(jià)120美元以上,付給中國(guó)工人的工資不到1.5美元。零售價(jià)1800元的阿瑪尼領(lǐng)帶，中國(guó)加工企業(yè)連工帶料交貨價(jià)2.5美元—7.5美元；某法國(guó)名牌女裝，90厘米的方巾，巴黎商場(chǎng)零售價(jià)680歐元，我國(guó)企業(yè)下單價(jià)50元人民幣。

垂直型國(guó)際分工的不對(duì)等關(guān)系(1)：貼牌生產(chǎn)的美國(guó)芭比娃娃，在88

2006年,IBM銷售額914億美元，索尼709億，三星電子895億，我國(guó)電子百強(qiáng)共1459億美元。在利潤(rùn)上，IBM94.2億，索尼10.8億，三星電子83億，我國(guó)電子百強(qiáng)共28億。我國(guó)企業(yè)生產(chǎn)的DVD機(jī)每臺(tái)售價(jià)不到30美元，專利費(fèi)10美元，最終利潤(rùn)1美元。2005年上百家企業(yè)因此倒閉。2006年波導(dǎo)手機(jī)銷量1375萬臺(tái)，銷售額67.4億元，凈利潤(rùn)僅為3058.5萬元，每臺(tái)手機(jī)凈利潤(rùn)僅為2元人民幣。2006年國(guó)內(nèi)彩電企業(yè)的平均凈利潤(rùn)率僅為1.3%,其中70%成本由外資掌控，行業(yè)全部盈利也只有5億美元。（摘自科技部梅永紅司長(zhǎng)講稿）2006年,IBM銷售額89我國(guó)現(xiàn)處于微笑曲線的底部如果長(zhǎng)期處于地步，進(jìn)行粗放的加工、生產(chǎn)只能獲取極低的利潤(rùn)，充當(dāng)他人的被剝削的打工者一旦受到更低成本的競(jìng)爭(zhēng)者擠壓時(shí)就不可持續(xù)，就會(huì)停滯拉美國(guó)家就是典型的例子我國(guó)一定不能步其后塵，要突破這一惡運(yùn)我國(guó)現(xiàn)處于微笑曲線的底部如果長(zhǎng)期處于地步，進(jìn)行粗放的加工、生90創(chuàng)新是向微笑曲線兩端提升的根本措施受到處于高段的發(fā)達(dá)國(guó)家和跨國(guó)公司的打壓，處于底端的后來者向上提升難度極大二戰(zhàn)后只有韓國(guó)、新加坡、以色列開始進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家的行列我國(guó)面臨艱巨的挑戰(zhàn)與任務(wù)創(chuàng)新是向微笑曲線兩端提升的根本措施受到處于高段的發(fā)達(dá)國(guó)家和跨91我國(guó)有能力實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型企業(yè)具有很強(qiáng)的創(chuàng)新沖動(dòng)

奇瑞、海爾、中興、華偉、聯(lián)想等企業(yè)已在技術(shù)、品牌等方面開展卓有成效的創(chuàng)新活動(dòng)有成體系的科技資源與力量有豐富的、比較優(yōu)秀的人力資源正在探索、形成激勵(lì)創(chuàng)新的制度強(qiáng)有力的政府支持與引導(dǎo)我們有信心建成創(chuàng)新型國(guó)家我國(guó)有能力實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型企業(yè)具有很強(qiáng)的創(chuàng)新沖動(dòng)92二、自主創(chuàng)新（包括技術(shù)創(chuàng)新）的內(nèi)涵二、自主創(chuàng)新（包括93我國(guó)的“自主創(chuàng)新”是一個(gè)整體概念涵蓋從內(nèi)容到制度、人才等諸多方面根據(jù)十七大報(bào)告和中長(zhǎng)期科技規(guī)劃，自主創(chuàng)新在科技工作層次上包括：

基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究公益性技術(shù)研究應(yīng)用研究規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)研究開發(fā)服務(wù)業(yè)技術(shù)研究開發(fā)等

我國(guó)的“自主創(chuàng)新”是一個(gè)整體概念涵蓋從內(nèi)容到制度、人才等諸多94從創(chuàng)新類型上有以下種類：科技創(chuàng)新知識(shí)創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)技術(shù)再創(chuàng)新國(guó)防科技創(chuàng)新區(qū)域創(chuàng)新體系制度創(chuàng)新等我國(guó)的自主創(chuàng)新是包含技術(shù)創(chuàng)新的大概念從創(chuàng)新類型上有以下種類：科技創(chuàng)新95三、技術(shù)創(chuàng)新三、技術(shù)創(chuàng)新96

1999年《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》（以下簡(jiǎn)稱《技術(shù)創(chuàng)新決定》）中有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的定義是：“技術(shù)創(chuàng)新，是指企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識(shí)和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場(chǎng)并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的重要前提?！?999年《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高97美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館研究部對(duì)技術(shù)創(chuàng)新作了這樣一個(gè)定義：“技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)以新產(chǎn)品或工藝的設(shè)想的產(chǎn)生到市場(chǎng)應(yīng)用的完整過程，它包括新設(shè)想的產(chǎn)生、研究、開發(fā)、商業(yè)化生產(chǎn)到擴(kuò)散這樣一系列的活動(dòng)?！?/p>

美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館研究部對(duì)技術(shù)創(chuàng)新98地方、區(qū)域的自主創(chuàng)新工作主要圍繞技術(shù)創(chuàng)新展開、實(shí)施地方、區(qū)域的自主創(chuàng)新工作主要圍繞技術(shù)創(chuàng)新展開、實(shí)施99顯然技術(shù)創(chuàng)新是分層次的

按照清華大學(xué)傅家驥教授的論著，“技術(shù)創(chuàng)新”可大致分為三個(gè)層次（國(guó)際上此分法也較流行）：顯然技術(shù)創(chuàng)新是分層次的

按照清華大學(xué)傅家驥教授的論著，“技100（1）跟隨創(chuàng)新

即將已有先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用于本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)之中。跟隨創(chuàng)新一般有兩種方式：一種是通過反向工程學(xué)習(xí)、開發(fā)已有先進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)該技術(shù)的再現(xiàn)與應(yīng)用。一種是通過技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可、轉(zhuǎn)讓等獲得已有先進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)應(yīng)用。跟隨創(chuàng)新依然是我國(guó)企業(yè)目前取得技術(shù)的主要方式。（1）跟隨創(chuàng)新

即將已有先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用于本企業(yè)的生產(chǎn)101（2）局部創(chuàng)新

即在現(xiàn)有先進(jìn)技術(shù)的水平、框架下，對(duì)局部的技術(shù)進(jìn)行革新、創(chuàng)造，并獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這樣既可在某些方面取得領(lǐng)先地位受到法律保護(hù)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化；又可在整體上與國(guó)外公司談判知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交叉許可，降低技術(shù)引進(jìn)的成本。目前我國(guó)部分企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新方式和國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目處于由跟隨創(chuàng)新向局部創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變之中。國(guó)內(nèi)的中集集團(tuán)（集裝箱）、華為、中興等公司已進(jìn)入這一層次。（2）局部創(chuàng)新

即在現(xiàn)有先進(jìn)技術(shù)的水平、框架下，對(duì)102（3）領(lǐng)先創(chuàng)新

既突破現(xiàn)有先進(jìn)技術(shù)水平，或以全新的技術(shù)路線進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造，在整體上創(chuàng)新并取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)。領(lǐng)先創(chuàng)新技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益非常顯著，但時(shí)間漫長(zhǎng)、投資驚人、風(fēng)險(xiǎn)巨大，一般發(fā)展中國(guó)家力所不及。我國(guó)目前只有極少數(shù)企業(yè)和很少量的計(jì)劃項(xiàng)目屬于此類創(chuàng)新。清華紫光的集裝箱檢測(cè)儀達(dá)到該階段。（3）領(lǐng)先創(chuàng)新

既突破現(xiàn)有先進(jìn)技術(shù)水平，或以全新的103

顯而易見，不同層次的技術(shù)創(chuàng)新需要不同的創(chuàng)新方法與對(duì)策，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略也會(huì)不盡相同。企業(yè)會(huì)根據(jù)自己的規(guī)模實(shí)力、盈利情況、技術(shù)條件、人才等因素采取不同的技術(shù)創(chuàng)新方式。

適合于本企業(yè)實(shí)際情況，能提高本企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的技術(shù)創(chuàng)新方式就是最好的。

顯而易見，不同層次的技術(shù)創(chuàng)新需要不同的創(chuàng)新方法與對(duì)策104技術(shù)創(chuàng)新的鏈條很長(zhǎng)，一般包括：

技術(shù)構(gòu)思—實(shí)驗(yàn)室研究—功能樣品或樣機(jī)—小試—中試—批量生產(chǎn)—銷售、服務(wù)—實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)等。

一般企業(yè)無能力從頭開始，而是從下游或后端進(jìn)入實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。這是我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況。我們應(yīng)以此為基礎(chǔ)探索適合我國(guó)實(shí)際的技術(shù)創(chuàng)新策略。技術(shù)創(chuàng)新的鏈條很長(zhǎng)，一般包括：

技術(shù)構(gòu)思—實(shí)驗(yàn)室研105企業(yè)、地方可以從努同層次、階段開展技術(shù)創(chuàng)新工作從末端直接引進(jìn)、受讓技術(shù)用于生產(chǎn)也是技術(shù)創(chuàng)新不能認(rèn)為只有發(fā)明創(chuàng)造才是技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新可以從末端逐步向前端發(fā)展，逐步成為領(lǐng)先創(chuàng)新型企業(yè)

聯(lián)想、中興、華為等企業(yè)正處于這一過程中認(rèn)為本地區(qū)科學(xué)技術(shù)水平低，就無法技術(shù)創(chuàng)新的觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的?？筛鶕?jù)本地區(qū)、本企業(yè)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)實(shí)力選擇技術(shù)創(chuàng)新方式企業(yè)、地方可以從努同層次、階段開展技術(shù)創(chuàng)新工作從末端直接引進(jìn)106四、自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)四、自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)107知識(shí)產(chǎn)權(quán)是保護(hù)激勵(lì)創(chuàng)新的法律制度知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指自然人或法人對(duì)自然人通過智力勞動(dòng)所創(chuàng)造的智力成果，依法確認(rèn)并享有的權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是財(cái)產(chǎn)權(quán)未經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人許可，在一定時(shí)間、地域他人不得使用、活力的壟斷權(quán)專利制度是向發(fā)明之火，澆上利益之油知識(shí)產(chǎn)權(quán)是保護(hù)激勵(lì)創(chuàng)新的法律制度知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指自然人或法人對(duì)自108世界貿(mào)易組織（WTO）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的定義《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPs）第1條：1.

版權(quán)與鄰接權(quán)；2.

商標(biāo)權(quán)；

3.

地理標(biāo)志權(quán)；4.

工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)；5.

專利權(quán)；

6.

集成電路布圖設(shè)計(jì)（拓樸圖）權(quán)；

7.

未披露過的信息（商業(yè)秘密）專有權(quán)。世界貿(mào)易組織（WTO）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的定義《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)109我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系已達(dá)國(guó)際水準(zhǔn)已制定較完善的法律法規(guī)已加入所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際組織，簽署了所有的國(guó)際協(xié)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法、行政保護(hù)盡管還存在不少問題，但進(jìn)步很快由于我國(guó)自主創(chuàng)新能力差，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量與發(fā)達(dá)國(guó)家相去甚遠(yuǎn)我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系已達(dá)國(guó)際水準(zhǔn)已制定較完善的法律法規(guī)110中國(guó)專利狀況

(1985.5-2007.9)

中國(guó)專利狀況(1985.5-2007.9)

111商標(biāo)注冊(cè)情況商標(biāo)注冊(cè)情況112我國(guó)專利、商標(biāo)的特點(diǎn)具體分析2006年國(guó)內(nèi)12.2萬件發(fā)明專利申請(qǐng)的構(gòu)成，其中有三分之一是個(gè)人申請(qǐng)，而大專院校、科研院所，特別是企業(yè)申請(qǐng)的發(fā)明專利只有8萬多件，這里面又有一半左右的申請(qǐng)來自三資企業(yè)。剩下3萬多件是國(guó)有或者民營(yíng)企業(yè)、大專院校和研究所申請(qǐng)的，其中約有一半來自申請(qǐng)量最多的100家單位，僅僅前15家企業(yè)去年的申請(qǐng)量就近1.5萬件。華為公司作為一家民營(yíng)企業(yè)，06年申請(qǐng)了5593余件，幾乎占全國(guó)的七分之一。最后剩下一萬多件與我國(guó)幾百萬家企業(yè)這個(gè)總數(shù)相比就很少了。我國(guó)專利、商標(biāo)的特點(diǎn)具體分析2006年國(guó)內(nèi)12.2萬件發(fā)明113知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量有待提升：1/3為個(gè)人申請(qǐng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)中有1/2來自于三資企業(yè)集中在中藥、非酒飲料、食品、中文輸入法等授權(quán)量大大低于國(guó)外申請(qǐng)；有效發(fā)明專利只占總量的11.4％有效專利10年以上的只占17.5%。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量有待提升：114質(zhì)量分析：

國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)集中的技術(shù)領(lǐng)域

國(guó)內(nèi)申請(qǐng)發(fā)明專利居多的項(xiàng)目為:國(guó)內(nèi)個(gè)人申請(qǐng)占國(guó)內(nèi)比例中藥98%83%非酒(軟)飲料96%67%食品90%77%(中文)輸入法79%84%污水處理73%53%特種陶瓷64%32%質(zhì)量分析：

國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)集中的技術(shù)領(lǐng)域

國(guó)內(nèi)申請(qǐng)發(fā)明專115國(guó)外申請(qǐng)的發(fā)明專利集中在高新技術(shù)領(lǐng)域

國(guó)外申請(qǐng)所占比例

無線電傳輸 93%移動(dòng)通訊 91%電視系統(tǒng) 90%傳輸設(shè)備 89%半導(dǎo)體 85%電視零件 85%遺傳工程 75%西藥 69%國(guó)外申請(qǐng)的發(fā)明專利集中在高新技術(shù)領(lǐng)域116國(guó)內(nèi)外專利申請(qǐng)分布情況對(duì)比國(guó)內(nèi)外專利申請(qǐng)分布情況對(duì)比117國(guó)內(nèi)外發(fā)明專利申請(qǐng)量和授權(quán)量(累計(jì))對(duì)比國(guó)內(nèi)外發(fā)明專利申請(qǐng)量和授權(quán)量(累計(jì))對(duì)比118國(guó)外專利保護(hù)維持時(shí)間長(zhǎng)發(fā)明專利申請(qǐng)量（1985年）屆滿的專利數(shù)（2000年）全國(guó)8000多件1200件國(guó)內(nèi)4000件占45%95件 占7.9%國(guó)外4000多件占55%1105件占92.1%本國(guó)專利平均壽命：發(fā)明為5－6年，實(shí)用新型為3－4年國(guó)外專利保護(hù)維持時(shí)間長(zhǎng)發(fā)明專利申請(qǐng)量（1985年）119國(guó)內(nèi)權(quán)利人擁有的有效專利情況有效專利數(shù)量少－－只占同期申請(qǐng)量的25％有效發(fā)明專利比重低－－只占總量的11.4％（1/9），占全球總量的1.2％有效專利維持時(shí)間短－－發(fā)明專利維持10年以上的占總數(shù)17.5%（國(guó)外的為29％），實(shí)用新型專利維持5年以上的占總數(shù)的13.7％，外觀設(shè)計(jì)專利維持5年以上的只有8.4%國(guó)內(nèi)權(quán)利人擁有的有效專利情況有效專利數(shù)量少－－只占同期申請(qǐng)量120我國(guó)商標(biāo)的情況注冊(cè)數(shù)量巨大增長(zhǎng)速度快商標(biāo)的影響迅速擴(kuò)大（如海爾、聯(lián)想等）但商標(biāo)應(yīng)用水平有待提高馳名商標(biāo)較少我國(guó)商標(biāo)的情況注冊(cè)數(shù)量巨大121基本判斷我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平正在迅速提升但即便是在國(guó)內(nèi)，國(guó)外跨國(guó)公司、境內(nèi)外資企業(yè)、外資控股企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（尤其是專利、商標(biāo)方面）能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過本國(guó)企業(yè)基本判斷我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平正在迅速提升122我國(guó)企業(yè)獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要方式自主研發(fā)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)改進(jìn)、繞開現(xiàn)有專利——案例：裝備出口，改進(jìn)藥品購買受讓他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)交叉許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)合研究開發(fā)共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)整體購并取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)——機(jī)床企業(yè)購并德國(guó)某公司我國(guó)企業(yè)獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要方式自主研發(fā)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)123知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度到底保護(hù)了誰，對(duì)誰有利？這個(gè)問題爭(zhēng)論了三十多年知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)發(fā)展中國(guó)家確有副作用——打壓本國(guó)的落后產(chǎn)業(yè)、企業(yè)——壓抑本國(guó)的科技研究開發(fā)力量——可能發(fā)生結(jié)構(gòu)性失業(yè)，引發(fā)社會(huì)問題——產(chǎn)生行業(yè)、產(chǎn)業(yè)之間的矛盾等知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度到底保護(hù)了誰，對(duì)誰有利？這個(gè)問題爭(zhēng)論了三十多年—124但知識(shí)產(chǎn)權(quán)的積極作用也不容質(zhì)疑——鼓勵(lì)創(chuàng)新——改善投資環(huán)境，吸引境外投資——有利于引進(jìn)技術(shù)——有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的建立與完善等是小平同志直接決策建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代國(guó)家是不可能逃避知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的實(shí)際工作中我們應(yīng)貫徹十七大精神，依法行政但知識(shí)產(chǎn)權(quán)的積極作用也不容質(zhì)疑——鼓勵(lì)創(chuàng)新125十七大報(bào)告指出：

“深化科技管理體制改革，優(yōu)化科技資源配置，完善鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果產(chǎn)業(yè)化的法制保障、政策體系、激勵(lì)機(jī)制、市場(chǎng)環(huán)境。實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。”十七大報(bào)告指出：“深化科技管理體制改革，優(yōu)126科技進(jìn)步法第七條：第七條

國(guó)家制定和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，營(yíng)造尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)環(huán)境，依法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，激勵(lì)自主創(chuàng)新。

企業(yè)事業(yè)組織和科學(xué)技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，提高運(yùn)用、保護(hù)和管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力。

科技進(jìn)步法第七條：第七條國(guó)家制定和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建立和127五、政府在促進(jìn)自主創(chuàng)新中的作用與措施五、政府在促進(jìn)自主創(chuàng)新中的作用與措施128《科技進(jìn)步法》第十條

國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步工作，制定科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，確定國(guó)家科學(xué)技術(shù)重大項(xiàng)目、與科學(xué)技術(shù)密切相關(guān)的重大項(xiàng)目，保障科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展相協(xié)調(diào)。

地方各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)采取有效措施，推進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步。

第十一條

國(guó)務(wù)院科學(xué)技術(shù)行政部門負(fù)責(zé)全國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步工作的宏觀管理和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；國(guó)務(wù)院其他有關(guān)部門在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)有關(guān)的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步工作。

縣級(jí)以上地方人民政府科學(xué)技術(shù)行政部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步工作；縣級(jí)以上地方人民政府其他有關(guān)部門在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)有關(guān)的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步工作。

《科技進(jìn)步法》129政府機(jī)關(guān)在創(chuàng)新中地位強(qiáng)勢(shì)、作用巨大有制定規(guī)則的權(quán)力（這盡管不太正常）掌握百分之六十以上的科技投入資金（其中基礎(chǔ)研究、社會(huì)公益研究占百分之百）握有決策、立項(xiàng)的權(quán)力有監(jiān)督、管理的權(quán)力等但一定要依法行政，按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律、科學(xué)規(guī)律、技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)律辦事政府機(jī)關(guān)在創(chuàng)新中地位強(qiáng)勢(shì)、作用巨大有制定規(guī)則的權(quán)力（這盡管不130政府機(jī)關(guān)在創(chuàng)新中的地位政府機(jī)關(guān)不是創(chuàng)新的主體政府機(jī)關(guān)是環(huán)境的創(chuàng)造者、條件的提供者依法行政時(shí)不僅考慮國(guó)家、地區(qū)的整體利益，也要考慮行政對(duì)象人的利益、訴求辦事想問題不能把創(chuàng)行政業(yè)績(jī)放在第一位，首先應(yīng)考慮符合科技、市場(chǎng)規(guī)律，把取得真實(shí)效果放在首位（幾個(gè)案例）政府機(jī)關(guān)在創(chuàng)新中的地位政府機(jī)關(guān)不是創(chuàng)新的主體131制定法律法規(guī)與優(yōu)惠政策《科技進(jìn)步法》構(gòu)筑公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境制定激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)惠政策——稅收政策——政府采購政策——適度補(bǔ)貼政策——科技計(jì)劃與知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策等制定法律法規(guī)與優(yōu)惠政策《科技進(jìn)步法》132稅收法律與政策

科技進(jìn)步法第三十三條國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)增加研究開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的投入，自主確立研究開發(fā)課題，開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化、吸收和再創(chuàng)新。

企業(yè)開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝發(fā)生的研究開發(fā)費(fèi)用可以按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，稅前列支并加計(jì)扣除，企業(yè)科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)儀器、設(shè)備可以加速折舊。稅收法律與政策

科技進(jìn)步法第三十三條國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)增加研133稅收政策關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策的通知（財(cái)政部國(guó)家稅務(wù)總局財(cái)稅〔2006〕88號(hào)）

關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展有關(guān)稅收政策的通知（財(cái)政部國(guó)家稅務(wù)總局財(cái)稅[2007]31號(hào)）高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法（國(guó)科發(fā)火〔2008〕172號(hào)）

稅收政策關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策的通知（財(cái)政部134政府采購政策財(cái)政部關(guān)于印發(fā)《自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府首購和訂購管理辦法》的通知（財(cái)庫〔2007〕120號(hào)）第八條首購產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）屬于國(guó)家認(rèn)定的自主創(chuàng)新產(chǎn)品；（二）符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求，代表先進(jìn)技術(shù)發(fā)展方向；（三）生產(chǎn)和制造供應(yīng)商為在中國(guó)境內(nèi)具有中國(guó)法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位；（四）首次投向市場(chǎng)，尚未具備市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，但具有較大的市場(chǎng)潛力，需要重點(diǎn)扶持；（五）具有潛在生產(chǎn)能力并質(zhì)量可靠；（六）符合國(guó)家法律、行政法規(guī)和政策規(guī)定。

政府采購政策財(cái)政部關(guān)于印發(fā)《自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府首購和訂購管理辦135科技計(jì)劃及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)科技計(jì)劃及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)136如何把握決策的科學(xué)性