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文檔簡介

第6頁共6頁證券投資基金托管協(xié)議書(一)?托管協(xié)議封?面

封面應(yīng)?標(biāo)有“__?_證券投資?基金托管協(xié)?議”的字樣?。封面下?端應(yīng)標(biāo)有托?管協(xié)議當(dāng)事?人名稱的全?稱。報(bào)送?中國證監(jiān)會(huì)?審核的稿件?,必須標(biāo)有?“送審稿”?顯著字樣。?托管協(xié)議?目錄自首頁?開始排印。?目錄應(yīng)列?明具體的標(biāo)?題及相應(yīng)的?頁碼。托?管協(xié)議正文?一、托管?協(xié)議當(dāng)事人?列明訂立?托管協(xié)議當(dāng)?事人的名稱?、住所、法?定代表人、?注冊資本、?經(jīng)營范圍、?___形式?、營業(yè)期限?等。二、?托管協(xié)議的?依據(jù)、目的?和原則訂?明托管協(xié)議?的依據(jù)、目?的和原則。?例如:(?一)訂立托?管協(xié)議的依?據(jù)是《暫行?辦法》、基?金契約及其?他有關(guān)規(guī)定?。(二)?訂立托管協(xié)?議的目的是?為了明確基?金托管人與?基金管理人?之間在基金?持有人名冊?的登記、基?金資產(chǎn)的保?管、基金資?產(chǎn)的管理和?運(yùn)作及相互?監(jiān)督等相關(guān)?事宜中的權(quán)?利、義務(wù)及?職責(zé),確保?基金資產(chǎn)的?安全,保護(hù)?基金持有人?的合法權(quán)益?。(三)?訂立托管協(xié)?議的原則是?平等自愿、?誠實(shí)信用。?三、基金?托管人與管?理人之間的?業(yè)務(wù)監(jiān)督、?核查訂明?基金托管人?與管理人之?間業(yè)務(wù)監(jiān)督?、核查的事?項(xiàng):(一?)基金托管?人如何對基?金管理人的?投資運(yùn)作行?使監(jiān)督權(quán),?以及發(fā)現(xiàn)基?金管理人違?反《暫行辦?法》、基金?契約及其他?有關(guān)規(guī)定時(shí)?的處理方式?和程序。?(二)基金?管理人如何?對基金托管?人托管基金?資產(chǎn)進(jìn)行核?查,以及發(fā)?現(xiàn)基金托管?人違反《暫?行辦法》、?基金契約及?其他有關(guān)規(guī)?定時(shí)的處理?方式和程序?。四、基?金資產(chǎn)保管?具體訂明?下列事項(xiàng):?(一)基?金托管人應(yīng)?安全保管基?金的全部資?產(chǎn);基金資?產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于?基金托管人?和基金管理?人的資產(chǎn);?(二)基?金成立時(shí),?所募資金的?驗(yàn)證事宜;?(三)基?金銀行帳戶?的開設(shè)和管?理;(四?)基金證券?帳戶的開設(shè)?和管理;?(五)基金?資產(chǎn)投資的?有關(guān)實(shí)物證?券的保管;?(六)和?基金資產(chǎn)有?關(guān)的重大合?同的保管。?五、投資?指令的發(fā)送?、確認(rèn)及執(zhí)?行具體訂?明有關(guān)基金?管理人在運(yùn)?用基金資產(chǎn)?時(shí)向基金托?管人發(fā)送資?金劃撥及其?他款項(xiàng)收付?的投資指令?的事項(xiàng):?(一)基金?管理人確定?可發(fā)送投資?指令給基金?托管人的授?權(quán)人員__?_和權(quán)限,?并通知基金?托管人;?(二)投資?指令的內(nèi)容?;(三)?投資指令的?發(fā)送、確認(rèn)?及執(zhí)行程序?;(四)?授權(quán)人員更?換的程序。?六、交易?安排具體?訂明下列事?項(xiàng):(一?)代理證券?買賣的證券?經(jīng)營機(jī)構(gòu)的?選擇標(biāo)準(zhǔn)、?程序等;?(二)基金?投資于證券?后,有關(guān)清?算交割安排?,以及基金?托管人與基?金管理人進(jìn)?行資金和證?券帳目對帳?的時(shí)間、方?式等;(?三)封閉式?基金成立后?,可申請上?市及擬上市?的證券交易?所、擬上市?時(shí)間;開?放式基金成?立后,基金?托管人與基?金管理人之?間就開放式?基金申購與?贖回的時(shí)間?、場所、方?式、程序、?價(jià)格、費(fèi)用?、收款或付?款等方面的?業(yè)務(wù)安排。?(四)基?金持有人買?賣基金單位?的清算、過?戶與登記方?式。七、?資產(chǎn)凈值計(jì)?算和會(huì)計(jì)核?算具體訂?明下列事項(xiàng)?:(一)?基金資產(chǎn)凈?值及基金單?位每份資產(chǎn)?凈值計(jì)算和?復(fù)核的完成?時(shí)間及程序?;(二)?基金托管人?和基金管理?人按各自職?責(zé)建立基金?帳冊并定期?對帳的事宜?,以及基金?財(cái)務(wù)報(bào)表編?制和復(fù)核的?時(shí)間、程序?。八、基?金收益分配?具體訂明?基金收益分?配的依據(jù)、?時(shí)間及程序?等事項(xiàng)。?九、基金持?有人名冊的?登記與保管?具體訂明?基金持有人?名冊的登記?和保管事宜?。十、信?息披露(?一)說明基?金托管人和?基金管理人?除按《暫行?辦法》、基?金契約及其?他有關(guān)規(guī)定?進(jìn)行信息披?露外,基金?的信息在公?開披露前應(yīng)?予保密,不?得向他人泄?露。(二?)訂明基金?托管人和基?金管理人在?信息披露中?的職責(zé)及信?息披露程序?。十一、?基金有關(guān)文?件檔案的保?存說明基?金托管人和?基金管理人?按各自職責(zé)?完整保存原?始憑證、記?帳憑證、基?金帳冊、交?易記錄和重?要合同等,?并確定保存?期限。十?二、基金托?管人報(bào)告?訂明基金托?管人在基金?年度報(bào)告中?出具托管人?報(bào)告的事宜?,并在報(bào)告?中說明上一?基金會(huì)計(jì)年?度基金托管?人和基金管?理人履行基?金契約的情?況。十三?、基金托管?人和基金管?理人的更換?(一)訂?明基金管理?人提議更換?基金托管人?的條件及更?換程序。?(二)訂明?基金托管人?提議更換基?金管理人的?條件及更換?程序。十?四、基金管?理人的報(bào)酬?和基金托管?人的托管費(fèi)?訂明基金?管理人的報(bào)?酬和基金托?管人的托管?費(fèi)的計(jì)提比?例、計(jì)提方?法、復(fù)核程?序、支付方?式和支付時(shí)?間等。十?五、禁止行?為列明托?管協(xié)議當(dāng)事?人禁止從事?的行為,例?如:(一?)除《暫行?辦法》、基?金契約及其?他有關(guān)規(guī)定?另有規(guī)定外?,基金托管?人、基金管?理人不得為?自己或任何?第三人謀取?利益;(?二)基金托?管人對基金?管理人的正?常指令不得?拖延或拒絕?執(zhí)行;(?三)除根據(jù)?基金管理人?的指令或基?金契約另有?規(guī)定外,基?金托管人不?得動(dòng)用或處?分基金資產(chǎn)?;(四)?基金托管人?、基金管理?人應(yīng)當(dāng)在行?政上、財(cái)務(wù)?上相互獨(dú)立?,其高級管?理人員不得?相互兼職。?十六、違?約責(zé)任(?一)說明由?于托管協(xié)議?當(dāng)事人過錯(cuò)?,造成托管?協(xié)議不能履?行或者不能?完全履行的?,由有過錯(cuò)?的一方承擔(dān)?違約責(zé)任;?如因托管協(xié)?議當(dāng)事人雙?方的過錯(cuò),?造成托管協(xié)?議不能履行?或者不能完?全履行的,?根據(jù)實(shí)際情?況,由雙方?分別承擔(dān)各?自應(yīng)負(fù)的違?約責(zé)任。?(二)說明?托管協(xié)議當(dāng)?事人違反托?管協(xié)議,應(yīng)?向?qū)Ψ街Ц?違約金。如?果違約已給?對方造成的?損失超過違?約金的,還?應(yīng)進(jìn)行賠償?。(三)?說明因托管?協(xié)議當(dāng)事人?違約給基金?資產(chǎn)造成實(shí)?際損害的,?應(yīng)承擔(dān)的賠?償責(zé)任。?十七、爭議?的處理說?明發(fā)生糾紛?時(shí),當(dāng)事人?可以通過協(xié)?商或者調(diào)解?予以解決。?當(dāng)事人不愿?通過協(xié)商、?調(diào)解解決或?者協(xié)商、調(diào)?解不成的,?可以根據(jù)基?金契約的規(guī)?定或者事后?達(dá)成的書面?仲裁協(xié)議向?仲裁機(jī)構(gòu)申?請仲裁,或?向人民法院?起訴。十?八、托管協(xié)?議的效力?(一)托管?協(xié)議經(jīng)雙方?當(dāng)事人蓋章?以及雙方法?定代表人簽?字,并經(jīng)中?國證監(jiān)會(huì)批?準(zhǔn)后,自基?金成立之日?起生效。托?管協(xié)議的有?效期自其生?效之日至基?金契約終止?之日。(?二)托管協(xié)?議一式__?_份,除上?報(bào)有關(guān)監(jiān)管?機(jī)構(gòu)___?份外,托管?協(xié)議每一簽?約人持有_?__份,每?份具有同等?的法律效力?。十九、?托管協(xié)議的?修改和終止?(一)訂?明托管協(xié)議?的修改程序?以及修改部?分的效力。?說明托管?協(xié)議的修改?應(yīng)當(dāng)報(bào)中國?證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)?。(二)?訂明托管協(xié)?議終止出現(xiàn)?的情形。?二十、其他?事項(xiàng)二十?一、托管協(xié)?議當(dāng)事人

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