公共產(chǎn)品的概念界定與有效供給課件

第三章公共產(chǎn)品理論學(xué)習(xí)要點(diǎn)什么是公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品的有效供給問題公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第三章公共產(chǎn)品理論學(xué)習(xí)要點(diǎn)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)1

Chapter3TheTheoryofPublicGoods

KeyWords:PublicGoodsNon-excludabilityNon-rivalnessFreeRider公共經(jīng)濟(jì)學(xué)

Chapter3TheTheoryofPu2案例引入

燈塔的建造公共經(jīng)濟(jì)學(xué)案例引入燈3

假定一個社會是由生活在一個孤島上的漁民所組成的。經(jīng)過了多次漁船與巖上的礁石相撞，漁民們感到有必要建造一個燈塔為漁船導(dǎo)航。

這樣的燈塔對島上的每個漁民來說無疑是有必要的,它可以保證漁民生命和財產(chǎn)的安全。那么，采取什么方式建造呢?

請同學(xué)們思考并回答。

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)假定一個社會是由生活在一個孤島上的漁民所4備用的方案有3種：第1種方案：由私人，即某一漁民出資建造。

第2種方案：組織漁民共同去建造。漁民們可以召集在一起，共同制定建造計劃，按照某一標(biāo)準(zhǔn)確定每個人應(yīng)分?jǐn)偟墓r和費(fèi)用，然后集體建造。

第3種方案：由政府出面興建。政府可以通過向漁民征稅取得燈塔建造資金。

哪一種方案可行且最有效率呢？公共經(jīng)濟(jì)學(xué)備用的方案有3種：哪一種方案可行且最有效率呢？公共經(jīng)濟(jì)學(xué)5一、公共產(chǎn)品的概念界定公共經(jīng)濟(jì)學(xué)一、公共產(chǎn)品的概念界定公共經(jīng)濟(jì)學(xué)6

薩繆爾森(Samuelson,P.A.)

“公共產(chǎn)品是這樣一些產(chǎn)品，無論每個人是否愿意購買它們，它們帶來的好處不可分割地散布到整個社區(qū)里”

———《經(jīng)濟(jì)學(xué)》

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)薩繆爾森(Samuelson,P.A.)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)7

曼柯·奧爾遜(M.Olson)

“任何物品，如果是一個集團(tuán)中的任何個人都能夠消費(fèi)它，而且不能適當(dāng)?shù)嘏懦馄渌藢υ摦a(chǎn)品的消費(fèi)，則該產(chǎn)品是公共產(chǎn)品。”

——《集體行動的邏輯TheLogicofCollectiveAction

》公共經(jīng)濟(jì)學(xué)曼柯·奧爾遜(M.Olson)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)8布坎南（J.M.Buchanan)

“如果某一種產(chǎn)品，可以使集體或團(tuán)體收益，則這種產(chǎn)品是公共產(chǎn)品?！?/p>

——《民主財政論》公共經(jīng)濟(jì)學(xué)布坎南（J.M.Buchanan)

“如果某一種產(chǎn)品，可以使9

但是，為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)所廣泛接受的定義——也是在各種公共經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書中普遍使用的，還是被后來的經(jīng)濟(jì)學(xué)家所發(fā)展的薩繆爾森式的定義。它從分析公共產(chǎn)品所具有的兩大特性來界定公共產(chǎn)品的概念。1、所謂公共產(chǎn)品（PublicGoods），就是與私人產(chǎn)品相比在消費(fèi)上具有非排他性和非競爭性的產(chǎn)品。但是，為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)所廣泛接受的定義——也是在各10PublicGoods,definedasfollows:Onceitisprovided,topreventanyonefromconsumingthegoodiseitherveryexpensiveorimpossible——consumptionisnonexcludableTheadditionalresourcecostofanotherpersonconsumingthegoodiszero——consumptionisnonrival.公共經(jīng)濟(jì)學(xué)PublicGoods,definedasfoll11以國防和蘋果為例：Ａ.非排它性。(Non-excludability)

表現(xiàn)為產(chǎn)品一旦被提供出來，就不可能排除任何人對它的不付代價的消費(fèi)。Ｂ.非競爭性。(Non-rivalness)

表現(xiàn)為邊際生產(chǎn)成本為零，增加一個消費(fèi)者不會增加供給的邊際成本；邊際擁擠成本為零,即消費(fèi)者之間互不影響他人的消費(fèi)數(shù)量和質(zhì)量。

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)以國防和蘋果為例：公共經(jīng)濟(jì)學(xué)122、公共產(chǎn)品的判別排他性有無競爭性私人產(chǎn)品（蘋果）準(zhǔn)公共產(chǎn)品之二：公共資源（公共漁場）純公共產(chǎn)品（國防）準(zhǔn)公共產(chǎn)品之一：俱樂部產(chǎn)品（游泳池）有無請同學(xué)們思考：你還可以舉出其他準(zhǔn)公共產(chǎn)品和純公共產(chǎn)品的例子嗎？公共經(jīng)濟(jì)學(xué)2、公共產(chǎn)品的判別排他性有無競爭性私人產(chǎn)品（蘋果）13二、公共產(chǎn)品的有效供給公共經(jīng)濟(jì)學(xué)二、公共產(chǎn)品的有效供給公共經(jīng)濟(jì)學(xué)14公共經(jīng)濟(jì)學(xué)價格PP1P0產(chǎn)量Q需求曲線DD=DA+DB供給曲線SSG拐點(diǎn)均衡點(diǎn)EDBDAOQAQBQ0圖3-1私人產(chǎn)品的最優(yōu)供給在私人產(chǎn)品的情況下，消費(fèi)者面對的是相同的價格，他們可以通過調(diào)整消費(fèi)量來使自己的滿意程度即邊際效用等于既定的市場價格。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)價格PP1P0產(chǎn)量Q需求曲線DD=DA+DB供15公共經(jīng)濟(jì)學(xué)價格PP0PBPA產(chǎn)量Q圖3-2公共產(chǎn)品的有效供給QAQ0供給曲線SSDBDAG拐點(diǎn)均衡點(diǎn)E需求曲線DD=DA+DB在公共產(chǎn)品的情況下，每個消費(fèi)者的消費(fèi)量是相同的，但不同的個人從公共產(chǎn)品中獲得的滿意程度即邊際效用是不同的，這意味著每個人愿意支付的價格是不同的。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)價格PP0PBPA產(chǎn)量Q圖3-2公共16B承擔(dān)的稅金比例A承擔(dān)的稅金比例公共產(chǎn)品數(shù)量BABAEG*h*OaObh=0h=1圖3-3林達(dá)爾均衡瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林達(dá)爾提出公共產(chǎn)品有效供給的理論模型－－林達(dá)爾均衡B承擔(dān)的稅金比例A承擔(dān)的稅金17從理論模型可以得出：

公共產(chǎn)品有效供給的關(guān)鍵在于消費(fèi)者按自己從公共產(chǎn)品消費(fèi)中獲得的邊際效用水平真實(shí)地表示自己對公共產(chǎn)品的需求,從而相應(yīng)地承擔(dān)公共產(chǎn)品的成本。這正是公共產(chǎn)品有效供給困難所在。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)從理論模型可以得出：公共經(jīng)濟(jì)學(xué)18

案例：中國的“三個和尚的故事”公共經(jīng)濟(jì)學(xué)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)19公共產(chǎn)品具有非排他性搭便車行為（FreeRider)

搭便車?yán)碚撌怯擅绹?jīng)濟(jì)學(xué)家曼柯·奧爾遜提出的。其基本含義是不付成本而坐享他人之利。私人很難對公共產(chǎn)品收費(fèi)（例：校廣播）

1、私人部門不愿提供公共產(chǎn)品。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)公共產(chǎn)品具有非排他性搭便車行為（202、公共產(chǎn)品是增進(jìn)社會福利所不可或缺的，因此，需要通過政府部門的介入，用征收稅收的手段來集資，提供公共產(chǎn)品。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)2、公共產(chǎn)品是增進(jìn)社會福利所不可或缺的，因此，需要通21回到燈塔的案例公共經(jīng)濟(jì)學(xué)回到燈塔的案例公共經(jīng)濟(jì)學(xué)22顯而易見，燈塔一旦建成，對島上的每一個漁民都可以帶來益處，即使有個別漁民不參加燈塔建造或不為之承擔(dān)費(fèi)用，他照樣可以享受燈塔導(dǎo)航的益處，沒有辦法因?yàn)槠錄]有出力或出資而不準(zhǔn)他享受燈塔的效用，就是說它的受益具有非排他性；而且增加一個漁民對燈塔效用的享用不會增加燈塔的成本，也不會因此減少其他漁民享用的數(shù)量和質(zhì)量,這就是說它的消費(fèi)具有非競爭性?？梢姡@樣的燈塔是一種公共產(chǎn)品。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)顯而易見，燈塔一旦建成，對島上的每一個漁民都可以帶來益處，即23第1種方式是由私人，即某一漁民出資建造。這顯然是不可行的，任何漁民都不能因?yàn)槠涑鲑Y建造了燈塔，而向享用燈塔導(dǎo)航效用的漁民收費(fèi)，或禁止不肯交費(fèi)的漁民在燈塔附近航行，他做不到這一點(diǎn)。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第1種方式是由私人，即某一漁民出資建造。這顯然是不可行的，任24第2種方式是組織漁民共同去建造。漁民們召集在一起，共同制定建造計劃，按照某一標(biāo)準(zhǔn)確定每個人應(yīng)分?jǐn)偟墓r和費(fèi)用，然后集體建造。然而，要做到這一點(diǎn)，必須滿足下述兩個條件之一：一是參與燈塔建造的漁民們有權(quán)強(qiáng)迫不肯合作的人離開這個島嶼；二是這個島上沒有不予合作的人存在。顯然，這也是不可能的。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第2種方式是組織漁民共同去建造。漁民們召集在一起，共同制定建25第3種方式是由政府出面興建。政府一旦介入，前述的問題就迎刃而解了。政府可以向其所管轄的人民征稅，然后用來提供類似燈塔這樣的公共物品。也就是說，政府一方面可以通過征稅取得燈塔建造資金，另一方面可以將燈塔建造納入政府支出，從而以非市場方式——財政手段提供類似燈塔這樣的公共物品，實(shí)現(xiàn)資源在私人物品與服務(wù)和公共物品與服務(wù)之間的有效配置。

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第3種方式是由政府出面興建。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)26小結(jié)及問題：

總結(jié)：1.公共產(chǎn)品的概念2.公共產(chǎn)品的有效供給問題思考1.由政府來提供公共產(chǎn)品，是不是就意味著公共產(chǎn)品一定要由政府來直接生產(chǎn)呢？2.對于準(zhǔn)公共產(chǎn)品應(yīng)由誰來提供呢？公共經(jīng)濟(jì)學(xué)小結(jié)及問題：

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)27三、混合產(chǎn)品（準(zhǔn)公共產(chǎn)品）三、混合產(chǎn)品（準(zhǔn)公共產(chǎn)品）28思考：國防一定就是純公共產(chǎn)品嗎？非排他性？思考：國防一定就是純公共產(chǎn)品嗎？29

如果考慮到計劃生育、限制移民，即使是國防這種公共產(chǎn)品也有一定的排它性。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，曾經(jīng)公認(rèn)的公共產(chǎn)品的排他從技術(shù)上日益變得可行，排除成本也不斷降低。（再思考一下燈塔）所以，公共產(chǎn)品向混合產(chǎn)品移動－－政府支出的邊界產(chǎn)生了爭論，選擇政府提供還是市場提供？---考慮非競爭性如果考慮到計劃生育、限制移民，即使是國防這種公共301.邊際生產(chǎn)成本和邊際擁擠成本都為零的產(chǎn)品最優(yōu)化配置要求產(chǎn)品和勞務(wù)的定價原則是：單位價格＝邊際成本許多基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行的邊際成本為零，理應(yīng)由政府提供，但其排除－－收費(fèi)是可能的，可由私人提供。收費(fèi)可能使消費(fèi)者剩余的損失－－社會福利凈損失，征稅與政府提供則更好。（圖P50）1.邊際生產(chǎn)成本和邊際擁擠成31MRMCDDE0P0QCQYQ0Q*OA成本、價格通過量（人數(shù)）通過能力線擁擠線圖3-5不擁擠的橋梁MRMCDDE0P0QCQYQ0Q*OA成本、價格通過量（人32

2.邊際生產(chǎn)成本為零，邊際擁擠

成本不為零的產(chǎn)品

有些基礎(chǔ)設(shè)施其邊際生產(chǎn)成本為零邊際擁擠成本不為零，免費(fèi)供應(yīng)會出現(xiàn)擁擠和過度消費(fèi)問題。私人提供：能解決擁擠和過度消費(fèi)問題，但要考慮定價，以不出現(xiàn)過度擁擠為準(zhǔn)。（電影院、足球場、不擁擠的路和橋）（圖P51）2.邊際生產(chǎn)成本為零，邊際擁擠

33MCMRDDE成本、價格P0QCQYQ0Q*O通過量（人數(shù)）通過能力線擁擠線P*Q1圖3-6擁擠的橋梁MCMRDDE成本、價格P0QCQYQ0Q*O通過量（人數(shù)）343.具有利益外溢性特征的產(chǎn)品－－狹義準(zhǔn)公共產(chǎn)品

有些產(chǎn)品所提供的利益部分由所有者享有，部分可由所有者以外的人享有，如教育。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，利益外溢會帶來效率損失，為此，政府資助利益外溢類公共產(chǎn)品的提供，以較低的價格鼓勵消費(fèi)，達(dá)到有效率的消費(fèi)量。（圖P52）3.具有利益外溢性特征的產(chǎn)品－－35DDddSSE0AE1Q0Q1QPO圖3-8準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給中的效率損失DDddSSE0AE1Q0Q1QPO圖3-8準(zhǔn)公共產(chǎn)品36ddQ0Q1QPO圖3-9準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給中的政府提供P0DDDCE1E0ddQ0Q1QPO圖3-9準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給中的政府提供P37但如何解釋越來越多的私立貴族學(xué)校？？但如何解釋越來越多的私立貴族學(xué)校？？38四、外部效應(yīng)及其糾正

外部效應(yīng)分正負(fù)兩種。收益外部化，如果園與養(yǎng)蜂為正效應(yīng)；成本外部化，如污染為負(fù)效應(yīng)。布坎南（Ｊ.Ｍ.Ｂｕｃｈａｎａｎ）和斯塔布爾賓（Ｗ.Ｃ．Ｓｔｕｂｂｌｅｂｉｎｅ）的定義，只要某一個人（廠商）的效用函數(shù)所包含的變量在另一個人（廠商）的控制之下，則有外部性存在。外部性是市場失靈的主要表現(xiàn)之一，也是需要政府干預(yù)的重要領(lǐng)域。四、外部效應(yīng)及其糾正

外部效應(yīng)分正負(fù)兩種。391.外部效應(yīng)分類生產(chǎn)的外部正效應(yīng)：養(yǎng)蜂與果園；生產(chǎn)的外部負(fù)效應(yīng)：污染；消費(fèi)的外部正效應(yīng)：注射預(yù)防針；消費(fèi)的外部負(fù)效應(yīng)：吸煙；公共資源問題（稀缺、使用不受限制）：如在湖澤捕漁，增加一個捕漁者就會增加其它捕漁者的捕漁難度。1.外部效應(yīng)分類生產(chǎn)的外部正效應(yīng)：養(yǎng)蜂與果園；402.外部效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)影響－－效率損失外部正效應(yīng)導(dǎo)致私人收益小于社會收益，私人供給不足，帶來社會福利損失；外部負(fù)效應(yīng)的成本外化導(dǎo)致私人收益大于社會收益，產(chǎn)品供給大于帕內(nèi)托最優(yōu)，帶來社會福利損失；公共資源問題：在公共湖泊中增加一條漁船的邊際社會收益會低于每條船的平均收益。會出現(xiàn)對公共資源的過度使用和產(chǎn)生效率損失。2.外部效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)影響－－效率損失外部正效應(yīng)導(dǎo)致413.私人部門糾正外部效應(yīng)的機(jī)制及其缺陷一體化。私人部門擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，以足夠大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體將外部收益或成本內(nèi)化，糾正外部效應(yīng)帶來的效率損失。其條件是規(guī)模足夠大，而且效率等于、高于過去效率；產(chǎn)權(quán)與科斯定理其認(rèn)為外部經(jīng)濟(jì)從根本上講是產(chǎn)權(quán)界定不夠明確或界定不當(dāng)引起的，正確界定、保護(hù)產(chǎn)權(quán)就能使市場交易達(dá)到帕內(nèi)托最優(yōu)－－可通過雙方之間的談判自然地實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)權(quán)賦予不同的人只會帶來收入分配結(jié)果的不同（如車廂里的吸煙問題）。社會制裁。（道德法庭）3.私人部門糾正外部效應(yīng)的機(jī)制及其缺陷一體化。私人部門擴(kuò)大企42知識補(bǔ)充

產(chǎn)權(quán)界定與資源配置：科斯定理coasetheorem知識補(bǔ)充

產(chǎn)權(quán)界定43

1932年畢業(yè)于英國倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院，1951年獲博士學(xué)位。除了在第二次世界大戰(zhàn)期間服務(wù)于英國政府以外，科斯—直從事學(xué)術(shù)研究活動。先后在英園的利物浦大學(xué)和倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院等任教。1951年移居美國，先后在布法羅大學(xué)、弗吉尼亞大學(xué)和芝加哥大學(xué)任教。1961年后任美國《法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》主編。1991年被授予諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎?？扑挂簧鷱氖庐a(chǎn)權(quán)的理論研究。其理論形成大致分為兩個階段。第一階段，30年代對正統(tǒng)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行批判性考察，指出市場機(jī)制運(yùn)行中存在著摩擦即存在著交易費(fèi)用，減少磨擦的關(guān)鍵是產(chǎn)權(quán)制度和企業(yè)組織形式的創(chuàng)新。在分析企業(yè)的起源、性質(zhì)和生產(chǎn)縱向一體化的過程中，科斯首次將交易費(fèi)用概念引入經(jīng)濟(jì)分析，奠定了現(xiàn)代西方交易費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)理論的基礎(chǔ)。這一階段的代表作是1937年發(fā)表于倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》雜志上的經(jīng)典性論文《企業(yè)的性質(zhì)》(該文當(dāng)時并未引起重視，20多年后，當(dāng)科斯的另一篇重要論文《社會成本問題》問世后，《企業(yè)的性質(zhì)》一文才引起西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界的廣泛關(guān)注。正是《企業(yè)的性質(zhì)》一文，奠定了科斯作為現(xiàn)代西方產(chǎn)權(quán)理論的開山鼻祖和主要代表的地位)。第二階段，50——60年代中期，科斯在分析“外部性”問題時，全面分析了產(chǎn)權(quán)明晰化在市場運(yùn)行中的重要作用。指出產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)功能在于克服外部性，降低社會成本，從而在制度上保證資源配置的有效性。芝加哥大學(xué)著名教授、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者斯蒂格勒把科斯的產(chǎn)權(quán)思想概括為“科斯定理”，這一階段的代表作是1960年發(fā)表在《法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)》雜志上的《社會成本問題》一文。

羅納德·哈里·科斯羅納德·哈里·科斯44（一）、外部性問題

科斯之前外部效應(yīng)的傳統(tǒng)解決辦法庇古的傳統(tǒng)方法：把稅收和補(bǔ)貼作為解決外部效應(yīng)的兩大法寶。問題是：對制造外部性的一方進(jìn)行限制，也會損害這一方的利益。那么如何解決這一難題呢？（一）、外部性問題45（二）科斯定理1、科斯第一定理：如果交易成本為零，那么無論產(chǎn)權(quán)如何界定，市場機(jī)制都可以實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。（二）科斯定理1、科斯第一定理：46污染問題一個工廠污染了河流，影響了下游居民的生活，該如何辦？鋼廠養(yǎng)魚場污染問題一個工廠污染了河流，影響了下游居民的生活，該如何辦？47

傳統(tǒng)的理論是需要政府進(jìn)行干預(yù)，關(guān)閉工廠，或賠償居民損失。但問題是，這是不是最好的選擇？允許工廠污染，居民會受到損害，而不允許工廠污染，工廠也會受到損害，這兩個損害那個更大呢？我們應(yīng)該選擇損害最小，這樣才能使社會整體利益實(shí)現(xiàn)最大。那么誰能夠判斷哪個損害更大呢？政府辦不到，只有通過市場，方式就是明晰產(chǎn)權(quán)。傳統(tǒng)的理論是需要政府進(jìn)行干預(yù)，關(guān)閉工廠，或賠償居48用界定產(chǎn)權(quán)解決污染問題

污染權(quán)就是一種產(chǎn)權(quán)，只要產(chǎn)權(quán)明晰，問題就可以得到解決，而不管把產(chǎn)權(quán)界定給誰

如果把污染權(quán)界定給工廠，那么居民可以選擇搬走，或者出錢讓工廠搬走或安裝排污設(shè)備，在這些方案中居民會選擇成本最小的。

如果把污染權(quán)界定給居民，那么工廠可以選擇搬走，或安裝排污設(shè)備，或出錢讓居民搬家，它也會在各種方案中選擇成本最低的。不管是把污染權(quán)界定給誰，結(jié)果都會是一樣的，人們都會選擇成本最小的方式，社會效益會實(shí)現(xiàn)最大。用界定產(chǎn)權(quán)解決污染問題污染權(quán)就是一種產(chǎn)權(quán)，只要49以上結(jié)果的前提是交易成本為零以上結(jié)果的前提是交易成本為零50在私人市場機(jī)制下雖然存在一定途徑解決外部效應(yīng)的可能性，但這些機(jī)制并不能有效發(fā)揮作用。

一體化要求的規(guī)模大很難做到且容易導(dǎo)致壟斷的市場失靈；

科斯定理也會受到交易成本等因素的制約，也不是所有場合都有效；

社會制裁機(jī)制過于軟弱等等。總之私人部門市場機(jī)制糾正外部效應(yīng)的局限性主要在于：公共產(chǎn)品問題和交易成本問題。在私人市場機(jī)制下雖然存在一定途徑解決外部效應(yīng)的514.政府對外部效應(yīng)的糾正罰款或征稅；（圖P65）補(bǔ)貼；（圖P66）公共管制；法律措施。4.政府對外部效應(yīng)的糾正罰款或征稅；（圖P65）52小結(jié)準(zhǔn)公共產(chǎn)品的提供：1.邊際生產(chǎn)成本和邊際擁擠成本都為零的產(chǎn)品2.邊際生產(chǎn)成本為零，邊際擁擠成本不為零的產(chǎn)品3.具有利益外溢性特征的產(chǎn)品－－狹義準(zhǔn)公共產(chǎn)品外部性問題的解決：小結(jié)準(zhǔn)公共產(chǎn)品的提供：53分組案例討論

分組案例討論

54地下通道為何受冷落地下通道為何受冷落55F大學(xué)某系一著名教授因跨欄桿橫穿邯鄲路而被高速行駛的汽車撞到，搶救無效而與世長辭。事故發(fā)生后，該校校報詳盡報道了整個過程，并將近年來發(fā)生在邯鄲路上由于亂穿馬路而發(fā)生車禍的事故刊登在同期報紙上。觸目驚心的文字和讓人窒息的悲哀充斥著整個校園?；蛟S此次交通事故在社會上引起不小的轟動，但對于近年來橫穿馬路，車禍發(fā)生不斷的F大學(xué)來說，這已不是新聞。據(jù)說，邯鄲路與國權(quán)路交界處本無紅綠燈，如今在路口的人行信號燈是在1998年由于一學(xué)生、一教授先后在此出車禍而換來的。F大學(xué)某系一著名教授因跨欄桿橫穿邯鄲路而被高速行駛的汽車撞到56

人們不禁要問：為何有一定教育程度的名牌大學(xué)生和那些為人師表、知識淵博的教授會無視交通法規(guī)而亂穿馬路，釀成車禍?難道前幾年連馬路上小朋友都熟背的“七不規(guī)范”早已成為過去?F大學(xué)國年路人行地下通道早在幾年前已經(jīng)建成。然而，在給各老師、各同學(xué)的問卷調(diào)查結(jié)果中可以看到，能堅持過邯鄲路時走地下通道的師生比例很低。往返于邯鄲路步行的師生很少愿意多走幾步路去走地下通道，更不用提那些騎自行車的了。其理由是人行地下通道設(shè)置的不合理，不僅要彎很多路，對于上下課時人人爭分奪秒的學(xué)生教師而言，十分不便。而且設(shè)施簡陋，一到雨天就積水。加之，管理不善使整個地下通道一直處于臟亂差之中。無奈之下，學(xué)校在上下課高峰時間只能派出專職人員負(fù)責(zé)管理路面交通，吹哨舞旗，防止由于趕著上課而橫沖直撞的學(xué)生遭遇車禍。人們不禁要問：為何有一定教育程度的名牌大學(xué)生和57同樣，人們也會問：為何學(xué)生愿意冒出車禍的風(fēng)險去和時間賽跑，而不去選擇不受紅綠燈限制的地下通道?純粹是為了保障師生過馬路安全而建的地下通道為何發(fā)揮不了作用而形同虛設(shè)?從上面的現(xiàn)象中，我們似乎看到了在中國普遍存在的一種狀況：一方面是政府出資建造了不少人行天橋和地下通道，另一方面是不少人堅持亂穿馬路。這不能不說是社會對政府提供的公共產(chǎn)品的一種嘲笑。無論是F大學(xué)的地下通道還是交通繁忙處的人行天橋，它們都是政府為人們提供的公共產(chǎn)品，而且普遍存在，為什么它們不能吸引行人去使用，而行人為什么會冒生命危險這樣一個很大的成本而作出“非理性”的行為呢?同樣，人們也會問：為何學(xué)生愿意冒出車禍的風(fēng)險去和時間賽跑，而58思考為什么會有上述現(xiàn)象，你覺得根本原因在于什么？思考59案例引入

“一本萬利”的氣象經(jīng)濟(jì)

案例引入

“一本萬利”的氣象經(jīng)濟(jì)

60“氣象經(jīng)濟(jì)”在發(fā)達(dá)國家已經(jīng)相當(dāng)成熟，日本、歐美等發(fā)達(dá)國家都有專門的氣象咨詢公司，并可以為有特定需求的企業(yè)“量體裁衣”提供各類氣象信息服務(wù)。這些國家的“氣象經(jīng)濟(jì)”顯示，其投入和產(chǎn)出大體為1：98。在中國，“氣象經(jīng)濟(jì)”也呈現(xiàn)了發(fā)展端倪，浙江、江蘇兩省的氣象臺利用自身信息優(yōu)勢在全國率先發(fā)展起“氣象經(jīng)濟(jì)”，獲得了良好收益?！皻庀蠼?jīng)濟(jì)”在發(fā)達(dá)國家已經(jīng)相當(dāng)成熟，日本、歐美等發(fā)達(dá)國家都有61江蘇、浙江兩省氣象臺目前有商家、廠家、農(nóng)家等客戶500多家。原來不愿購買氣象信息的旅游部門，現(xiàn)在也產(chǎn)生了興趣。春天旅行社在過去只關(guān)心把旅游票全部售出，對氣象信息不太注意，如今，他們購買氣象信息是為了更好的為游客服務(wù)，爭取客源。事實(shí)證明氣象與旅游關(guān)系密切不可分，如到雁蕩山，沒雨就沒有瀑布；到黃山，不在雨后就看不到云海。浙江省氣象臺科技服務(wù)中心最早的氣象服務(wù)客戶是上海華東電力調(diào)度局。為了保證上海市民盛夏用電，該局從1987年開始就向浙江省氣象臺購買氣象信息，及時了解雨情對新安江、富春江兩個發(fā)電廠的影響，以便采取對策。目前，浙江省氣象臺對上海華東電調(diào)局的氣象預(yù)報已經(jīng)從過去的月報旬報發(fā)展到了現(xiàn)在天天預(yù)報。

江蘇、浙江兩省氣象臺目前有商家、廠家、農(nóng)家等客戶5062杭州的“太子龍”服裝企業(yè)原本計劃2001年冬投產(chǎn)羽絨服，在咨詢了浙江省氣象臺科研服務(wù)中心后，得知來年為暖冬，于是果斷放棄了羽絨服生產(chǎn)計劃，改為生產(chǎn)皮裝，在第二年冬裝市場上獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷，企業(yè)獲得了巨大回報。南京的一家制傘企業(yè)未雨綢繆，2001年冬他們從江蘇省氣象臺購買的中長期預(yù)報中獲知2002年春將春雨綿綿，依此信息該企業(yè)及時研制出了“不滴水雨傘”，新產(chǎn)品推出后獲利豐厚。

杭州的“太子龍”服裝企業(yè)原本計劃2001年冬投產(chǎn)羽絨服，在咨63反之，一些企業(yè)由于對于氣象信息不重視，結(jié)果導(dǎo)致企業(yè)在投入之后連成本收回都很困難，更不用說盈利了。浙江一家大型園林綠化企業(yè)想在仲春季節(jié)獨(dú)占市場鰲頭，于是早春季節(jié)下了許多百合、康乃馨、玫瑰花的訂單，但無情的春雨澆滅了這家公司的“贏利夢”，收購價8元一支的白合花在市場上跌到了2元。反之，一些企業(yè)由于對于氣象信息不重視，結(jié)果導(dǎo)致企業(yè)在投入之后64思考1．氣象信息是公共產(chǎn)品嗎？2．氣象信息這樣的市場運(yùn)作適合所有公共產(chǎn)品嗎？思考65公共經(jīng)濟(jì)學(xué)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)66演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！67第三章公共產(chǎn)品理論學(xué)習(xí)要點(diǎn)什么是公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品的有效供給問題公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第三章公共產(chǎn)品理論學(xué)習(xí)要點(diǎn)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)68

Chapter3TheTheoryofPublicGoods

KeyWords:PublicGoodsNon-excludabilityNon-rivalnessFreeRider公共經(jīng)濟(jì)學(xué)

Chapter3TheTheoryofPu69案例引入

燈塔的建造公共經(jīng)濟(jì)學(xué)案例引入燈70

假定一個社會是由生活在一個孤島上的漁民所組成的。經(jīng)過了多次漁船與巖上的礁石相撞，漁民們感到有必要建造一個燈塔為漁船導(dǎo)航。

這樣的燈塔對島上的每個漁民來說無疑是有必要的,它可以保證漁民生命和財產(chǎn)的安全。那么，采取什么方式建造呢?

請同學(xué)們思考并回答。

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)假定一個社會是由生活在一個孤島上的漁民所71備用的方案有3種：第1種方案：由私人，即某一漁民出資建造。

第2種方案：組織漁民共同去建造。漁民們可以召集在一起，共同制定建造計劃，按照某一標(biāo)準(zhǔn)確定每個人應(yīng)分?jǐn)偟墓r和費(fèi)用，然后集體建造。

第3種方案：由政府出面興建。政府可以通過向漁民征稅取得燈塔建造資金。

哪一種方案可行且最有效率呢？公共經(jīng)濟(jì)學(xué)備用的方案有3種：哪一種方案可行且最有效率呢？公共經(jīng)濟(jì)學(xué)72一、公共產(chǎn)品的概念界定公共經(jīng)濟(jì)學(xué)一、公共產(chǎn)品的概念界定公共經(jīng)濟(jì)學(xué)73

薩繆爾森(Samuelson,P.A.)

“公共產(chǎn)品是這樣一些產(chǎn)品，無論每個人是否愿意購買它們，它們帶來的好處不可分割地散布到整個社區(qū)里”

———《經(jīng)濟(jì)學(xué)》

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)薩繆爾森(Samuelson,P.A.)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)74

曼柯·奧爾遜(M.Olson)

“任何物品，如果是一個集團(tuán)中的任何個人都能夠消費(fèi)它，而且不能適當(dāng)?shù)嘏懦馄渌藢υ摦a(chǎn)品的消費(fèi)，則該產(chǎn)品是公共產(chǎn)品?！?/p>

——《集體行動的邏輯TheLogicofCollectiveAction

》公共經(jīng)濟(jì)學(xué)曼柯·奧爾遜(M.Olson)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)75布坎南（J.M.Buchanan)

“如果某一種產(chǎn)品，可以使集體或團(tuán)體收益，則這種產(chǎn)品是公共產(chǎn)品。”

——《民主財政論》公共經(jīng)濟(jì)學(xué)布坎南（J.M.Buchanan)

“如果某一種產(chǎn)品，可以使76

但是，為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)所廣泛接受的定義——也是在各種公共經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書中普遍使用的，還是被后來的經(jīng)濟(jì)學(xué)家所發(fā)展的薩繆爾森式的定義。它從分析公共產(chǎn)品所具有的兩大特性來界定公共產(chǎn)品的概念。1、所謂公共產(chǎn)品（PublicGoods），就是與私人產(chǎn)品相比在消費(fèi)上具有非排他性和非競爭性的產(chǎn)品。但是，為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)所廣泛接受的定義——也是在各77PublicGoods,definedasfollows:Onceitisprovided,topreventanyonefromconsumingthegoodiseitherveryexpensiveorimpossible——consumptionisnonexcludableTheadditionalresourcecostofanotherpersonconsumingthegoodiszero——consumptionisnonrival.公共經(jīng)濟(jì)學(xué)PublicGoods,definedasfoll78以國防和蘋果為例：Ａ.非排它性。(Non-excludability)

表現(xiàn)為產(chǎn)品一旦被提供出來，就不可能排除任何人對它的不付代價的消費(fèi)。Ｂ.非競爭性。(Non-rivalness)

表現(xiàn)為邊際生產(chǎn)成本為零，增加一個消費(fèi)者不會增加供給的邊際成本；邊際擁擠成本為零,即消費(fèi)者之間互不影響他人的消費(fèi)數(shù)量和質(zhì)量。

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)以國防和蘋果為例：公共經(jīng)濟(jì)學(xué)792、公共產(chǎn)品的判別排他性有無競爭性私人產(chǎn)品（蘋果）準(zhǔn)公共產(chǎn)品之二：公共資源（公共漁場）純公共產(chǎn)品（國防）準(zhǔn)公共產(chǎn)品之一：俱樂部產(chǎn)品（游泳池）有無請同學(xué)們思考：你還可以舉出其他準(zhǔn)公共產(chǎn)品和純公共產(chǎn)品的例子嗎？公共經(jīng)濟(jì)學(xué)2、公共產(chǎn)品的判別排他性有無競爭性私人產(chǎn)品（蘋果）80二、公共產(chǎn)品的有效供給公共經(jīng)濟(jì)學(xué)二、公共產(chǎn)品的有效供給公共經(jīng)濟(jì)學(xué)81公共經(jīng)濟(jì)學(xué)價格PP1P0產(chǎn)量Q需求曲線DD=DA+DB供給曲線SSG拐點(diǎn)均衡點(diǎn)EDBDAOQAQBQ0圖3-1私人產(chǎn)品的最優(yōu)供給在私人產(chǎn)品的情況下，消費(fèi)者面對的是相同的價格，他們可以通過調(diào)整消費(fèi)量來使自己的滿意程度即邊際效用等于既定的市場價格。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)價格PP1P0產(chǎn)量Q需求曲線DD=DA+DB供82公共經(jīng)濟(jì)學(xué)價格PP0PBPA產(chǎn)量Q圖3-2公共產(chǎn)品的有效供給QAQ0供給曲線SSDBDAG拐點(diǎn)均衡點(diǎn)E需求曲線DD=DA+DB在公共產(chǎn)品的情況下，每個消費(fèi)者的消費(fèi)量是相同的，但不同的個人從公共產(chǎn)品中獲得的滿意程度即邊際效用是不同的，這意味著每個人愿意支付的價格是不同的。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)價格PP0PBPA產(chǎn)量Q圖3-2公共83B承擔(dān)的稅金比例A承擔(dān)的稅金比例公共產(chǎn)品數(shù)量BABAEG*h*OaObh=0h=1圖3-3林達(dá)爾均衡瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林達(dá)爾提出公共產(chǎn)品有效供給的理論模型－－林達(dá)爾均衡B承擔(dān)的稅金比例A承擔(dān)的稅金84從理論模型可以得出：

公共產(chǎn)品有效供給的關(guān)鍵在于消費(fèi)者按自己從公共產(chǎn)品消費(fèi)中獲得的邊際效用水平真實(shí)地表示自己對公共產(chǎn)品的需求,從而相應(yīng)地承擔(dān)公共產(chǎn)品的成本。這正是公共產(chǎn)品有效供給困難所在。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)從理論模型可以得出：公共經(jīng)濟(jì)學(xué)85

案例：中國的“三個和尚的故事”公共經(jīng)濟(jì)學(xué)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)86公共產(chǎn)品具有非排他性搭便車行為（FreeRider)

搭便車?yán)碚撌怯擅绹?jīng)濟(jì)學(xué)家曼柯·奧爾遜提出的。其基本含義是不付成本而坐享他人之利。私人很難對公共產(chǎn)品收費(fèi)（例：校廣播）

1、私人部門不愿提供公共產(chǎn)品。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)公共產(chǎn)品具有非排他性搭便車行為（872、公共產(chǎn)品是增進(jìn)社會福利所不可或缺的，因此，需要通過政府部門的介入，用征收稅收的手段來集資，提供公共產(chǎn)品。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)2、公共產(chǎn)品是增進(jìn)社會福利所不可或缺的，因此，需要通88回到燈塔的案例公共經(jīng)濟(jì)學(xué)回到燈塔的案例公共經(jīng)濟(jì)學(xué)89顯而易見，燈塔一旦建成，對島上的每一個漁民都可以帶來益處，即使有個別漁民不參加燈塔建造或不為之承擔(dān)費(fèi)用，他照樣可以享受燈塔導(dǎo)航的益處，沒有辦法因?yàn)槠錄]有出力或出資而不準(zhǔn)他享受燈塔的效用，就是說它的受益具有非排他性；而且增加一個漁民對燈塔效用的享用不會增加燈塔的成本，也不會因此減少其他漁民享用的數(shù)量和質(zhì)量,這就是說它的消費(fèi)具有非競爭性。可見，這樣的燈塔是一種公共產(chǎn)品。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)顯而易見，燈塔一旦建成，對島上的每一個漁民都可以帶來益處，即90第1種方式是由私人，即某一漁民出資建造。這顯然是不可行的，任何漁民都不能因?yàn)槠涑鲑Y建造了燈塔，而向享用燈塔導(dǎo)航效用的漁民收費(fèi)，或禁止不肯交費(fèi)的漁民在燈塔附近航行，他做不到這一點(diǎn)。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第1種方式是由私人，即某一漁民出資建造。這顯然是不可行的，任91第2種方式是組織漁民共同去建造。漁民們召集在一起，共同制定建造計劃，按照某一標(biāo)準(zhǔn)確定每個人應(yīng)分?jǐn)偟墓r和費(fèi)用，然后集體建造。然而，要做到這一點(diǎn)，必須滿足下述兩個條件之一：一是參與燈塔建造的漁民們有權(quán)強(qiáng)迫不肯合作的人離開這個島嶼；二是這個島上沒有不予合作的人存在。顯然，這也是不可能的。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第2種方式是組織漁民共同去建造。漁民們召集在一起，共同制定建92第3種方式是由政府出面興建。政府一旦介入，前述的問題就迎刃而解了。政府可以向其所管轄的人民征稅，然后用來提供類似燈塔這樣的公共物品。也就是說，政府一方面可以通過征稅取得燈塔建造資金，另一方面可以將燈塔建造納入政府支出，從而以非市場方式——財政手段提供類似燈塔這樣的公共物品，實(shí)現(xiàn)資源在私人物品與服務(wù)和公共物品與服務(wù)之間的有效配置。

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第3種方式是由政府出面興建。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)93小結(jié)及問題：

總結(jié)：1.公共產(chǎn)品的概念2.公共產(chǎn)品的有效供給問題思考1.由政府來提供公共產(chǎn)品，是不是就意味著公共產(chǎn)品一定要由政府來直接生產(chǎn)呢？2.對于準(zhǔn)公共產(chǎn)品應(yīng)由誰來提供呢？公共經(jīng)濟(jì)學(xué)小結(jié)及問題：

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)94三、混合產(chǎn)品（準(zhǔn)公共產(chǎn)品）三、混合產(chǎn)品（準(zhǔn)公共產(chǎn)品）95思考：國防一定就是純公共產(chǎn)品嗎？非排他性？思考：國防一定就是純公共產(chǎn)品嗎？96

如果考慮到計劃生育、限制移民，即使是國防這種公共產(chǎn)品也有一定的排它性。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，曾經(jīng)公認(rèn)的公共產(chǎn)品的排他從技術(shù)上日益變得可行，排除成本也不斷降低。（再思考一下燈塔）所以，公共產(chǎn)品向混合產(chǎn)品移動－－政府支出的邊界產(chǎn)生了爭論，選擇政府提供還是市場提供？---考慮非競爭性如果考慮到計劃生育、限制移民，即使是國防這種公共971.邊際生產(chǎn)成本和邊際擁擠成本都為零的產(chǎn)品最優(yōu)化配置要求產(chǎn)品和勞務(wù)的定價原則是：單位價格＝邊際成本許多基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行的邊際成本為零，理應(yīng)由政府提供，但其排除－－收費(fèi)是可能的，可由私人提供。收費(fèi)可能使消費(fèi)者剩余的損失－－社會福利凈損失，征稅與政府提供則更好。（圖P50）1.邊際生產(chǎn)成本和邊際擁擠成98MRMCDDE0P0QCQYQ0Q*OA成本、價格通過量（人數(shù)）通過能力線擁擠線圖3-5不擁擠的橋梁MRMCDDE0P0QCQYQ0Q*OA成本、價格通過量（人99

2.邊際生產(chǎn)成本為零，邊際擁擠

成本不為零的產(chǎn)品

有些基礎(chǔ)設(shè)施其邊際生產(chǎn)成本為零邊際擁擠成本不為零，免費(fèi)供應(yīng)會出現(xiàn)擁擠和過度消費(fèi)問題。私人提供：能解決擁擠和過度消費(fèi)問題，但要考慮定價，以不出現(xiàn)過度擁擠為準(zhǔn)。（電影院、足球場、不擁擠的路和橋）（圖P51）2.邊際生產(chǎn)成本為零，邊際擁擠

100MCMRDDE成本、價格P0QCQYQ0Q*O通過量（人數(shù)）通過能力線擁擠線P*Q1圖3-6擁擠的橋梁MCMRDDE成本、價格P0QCQYQ0Q*O通過量（人數(shù)）1013.具有利益外溢性特征的產(chǎn)品－－狹義準(zhǔn)公共產(chǎn)品

有些產(chǎn)品所提供的利益部分由所有者享有，部分可由所有者以外的人享有，如教育。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，利益外溢會帶來效率損失，為此，政府資助利益外溢類公共產(chǎn)品的提供，以較低的價格鼓勵消費(fèi)，達(dá)到有效率的消費(fèi)量。（圖P52）3.具有利益外溢性特征的產(chǎn)品－－102DDddSSE0AE1Q0Q1QPO圖3-8準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給中的效率損失DDddSSE0AE1Q0Q1QPO圖3-8準(zhǔn)公共產(chǎn)品103ddQ0Q1QPO圖3-9準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給中的政府提供P0DDDCE1E0ddQ0Q1QPO圖3-9準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給中的政府提供P104但如何解釋越來越多的私立貴族學(xué)校？？但如何解釋越來越多的私立貴族學(xué)校？？105四、外部效應(yīng)及其糾正

外部效應(yīng)分正負(fù)兩種。收益外部化，如果園與養(yǎng)蜂為正效應(yīng)；成本外部化，如污染為負(fù)效應(yīng)。布坎南（Ｊ.Ｍ.Ｂｕｃｈａｎａｎ）和斯塔布爾賓（Ｗ.Ｃ．Ｓｔｕｂｂｌｅｂｉｎｅ）的定義，只要某一個人（廠商）的效用函數(shù)所包含的變量在另一個人（廠商）的控制之下，則有外部性存在。外部性是市場失靈的主要表現(xiàn)之一，也是需要政府干預(yù)的重要領(lǐng)域。四、外部效應(yīng)及其糾正

外部效應(yīng)分正負(fù)兩種。1061.外部效應(yīng)分類生產(chǎn)的外部正效應(yīng)：養(yǎng)蜂與果園；生產(chǎn)的外部負(fù)效應(yīng)：污染；消費(fèi)的外部正效應(yīng)：注射預(yù)防針；消費(fèi)的外部負(fù)效應(yīng)：吸煙；公共資源問題（稀缺、使用不受限制）：如在湖澤捕漁，增加一個捕漁者就會增加其它捕漁者的捕漁難度。1.外部效應(yīng)分類生產(chǎn)的外部正效應(yīng)：養(yǎng)蜂與果園；1072.外部效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)影響－－效率損失外部正效應(yīng)導(dǎo)致私人收益小于社會收益，私人供給不足，帶來社會福利損失；外部負(fù)效應(yīng)的成本外化導(dǎo)致私人收益大于社會收益，產(chǎn)品供給大于帕內(nèi)托最優(yōu)，帶來社會福利損失；公共資源問題：在公共湖泊中增加一條漁船的邊際社會收益會低于每條船的平均收益。會出現(xiàn)對公共資源的過度使用和產(chǎn)生效率損失。2.外部效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)影響－－效率損失外部正效應(yīng)導(dǎo)致1083.私人部門糾正外部效應(yīng)的機(jī)制及其缺陷一體化。私人部門擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，以足夠大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體將外部收益或成本內(nèi)化，糾正外部效應(yīng)帶來的效率損失。其條件是規(guī)模足夠大，而且效率等于、高于過去效率；產(chǎn)權(quán)與科斯定理其認(rèn)為外部經(jīng)濟(jì)從根本上講是產(chǎn)權(quán)界定不夠明確或界定不當(dāng)引起的，正確界定、保護(hù)產(chǎn)權(quán)就能使市場交易達(dá)到帕內(nèi)托最優(yōu)－－可通過雙方之間的談判自然地實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)權(quán)賦予不同的人只會帶來收入分配結(jié)果的不同（如車廂里的吸煙問題）。社會制裁。（道德法庭）3.私人部門糾正外部效應(yīng)的機(jī)制及其缺陷一體化。私人部門擴(kuò)大企109知識補(bǔ)充

產(chǎn)權(quán)界定與資源配置：科斯定理coasetheorem知識補(bǔ)充

產(chǎn)權(quán)界定110

1932年畢業(yè)于英國倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院，1951年獲博士學(xué)位。除了在第二次世界大戰(zhàn)期間服務(wù)于英國政府以外，科斯—直從事學(xué)術(shù)研究活動。先后在英園的利物浦大學(xué)和倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院等任教。1951年移居美國，先后在布法羅大學(xué)、弗吉尼亞大學(xué)和芝加哥大學(xué)任教。1961年后任美國《法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》主編。1991年被授予諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。科斯一生從事產(chǎn)權(quán)的理論研究。其理論形成大致分為兩個階段。第一階段，30年代對正統(tǒng)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行批判性考察，指出市場機(jī)制運(yùn)行中存在著摩擦即存在著交易費(fèi)用，減少磨擦的關(guān)鍵是產(chǎn)權(quán)制度和企業(yè)組織形式的創(chuàng)新。在分析企業(yè)的起源、性質(zhì)和生產(chǎn)縱向一體化的過程中，科斯首次將交易費(fèi)用概念引入經(jīng)濟(jì)分析，奠定了現(xiàn)代西方交易費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)理論的基礎(chǔ)。這一階段的代表作是1937年發(fā)表于倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》雜志上的經(jīng)典性論文《企業(yè)的性質(zhì)》(該文當(dāng)時并未引起重視，20多年后，當(dāng)科斯的另一篇重要論文《社會成本問題》問世后，《企業(yè)的性質(zhì)》一文才引起西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界的廣泛關(guān)注。正是《企業(yè)的性質(zhì)》一文，奠定了科斯作為現(xiàn)代西方產(chǎn)權(quán)理論的開山鼻祖和主要代表的地位)。第二階段，50——60年代中期，科斯在分析“外部性”問題時，全面分析了產(chǎn)權(quán)明晰化在市場運(yùn)行中的重要作用。指出產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)功能在于克服外部性，降低社會成本，從而在制度上保證資源配置的有效性。芝加哥大學(xué)著名教授、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者斯蒂格勒把科斯的產(chǎn)權(quán)思想概括為“科斯定理”，這一階段的代表作是1960年發(fā)表在《法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)》雜志上的《社會成本問題》一文。

羅納德·哈里·科斯羅納德·哈里·科斯111（一）、外部性問題

科斯之前外部效應(yīng)的傳統(tǒng)解決辦法庇古的傳統(tǒng)方法：把稅收和補(bǔ)貼作為解決外部效應(yīng)的兩大法寶。問題是：對制造外部性的一方進(jìn)行限制，也會損害這一方的利益。那么如何解決這一難題呢？（一）、外部性問題112（二）科斯定理1、科斯第一定理：如果交易成本為零，那么無論產(chǎn)權(quán)如何界定，市場機(jī)制都可以實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。（二）科斯定理1、科斯第一定理：113污染問題一個工廠污染了河流，影響了下游居民的生活，該如何辦？鋼廠養(yǎng)魚場污染問題一個工廠污染了河流，影響了下游居民的生活，該如何辦？114

傳統(tǒng)的理論是需要政府進(jìn)行干預(yù)，關(guān)閉工廠，或賠償居民損失。但問題是，這是不是最好的選擇？允許工廠污染，居民會受到損害，而不允許工廠污染，工廠也會受到損害，這兩個損害那個更大呢？我們應(yīng)該選擇損害最小，這樣才能使社會整體利益實(shí)現(xiàn)最大。那么誰能夠判斷哪個損害更大呢？政府辦不到，只有通過市場，方式就是明晰產(chǎn)權(quán)。傳統(tǒng)的理論是需要政府進(jìn)行干預(yù)，關(guān)閉工廠，或賠償居115用界定產(chǎn)權(quán)解決污染問題

污染權(quán)就是一種產(chǎn)權(quán)，只要產(chǎn)權(quán)明晰，問題就可以得到解決，而不管把產(chǎn)權(quán)界定給誰

如果把污染權(quán)界定給工廠，那么居民可以選擇搬走，或者出錢讓工廠搬走或安裝排污設(shè)備，在這些方案中居民會選擇成本最小的。

如果把污染權(quán)界定給居民，那么工廠可以選擇搬走，或安裝排污設(shè)備，或出錢讓居民搬家，它也會在各種方案中選擇成本最低的。不管是把污染權(quán)界定給誰，結(jié)果都會是一樣的，人們都會選擇成本最小的方式，社會效益會實(shí)現(xiàn)最大。用界定產(chǎn)權(quán)解決污染問題污染權(quán)就是一種產(chǎn)權(quán)，只要116以上結(jié)果的前提是交易成本為零以上結(jié)果的前提是交易成本為零117在私人市場機(jī)制下雖然存在一定途徑解決外部效應(yīng)的可能性，但這些機(jī)制并不能有效發(fā)揮作用。

一體化要求的規(guī)模大很難做到且容易導(dǎo)致壟斷的市場失靈；

科斯定理也會受到交易成本等因素的制約，也不是所有場合都有效；

社會制裁機(jī)制過于軟弱等等?？傊饺瞬块T市場機(jī)制糾正外部效應(yīng)的局限性主要在于：公共產(chǎn)品問題和交易成本問題。在私人市場機(jī)制下雖然存在一定途徑解決外部效應(yīng)的1184.政府對外部效應(yīng)的糾正罰款或征稅；（圖P65）補(bǔ)貼；（圖P66）公共管制；法律措施。4.政府對外部效應(yīng)的糾正罰款或征稅；（圖P65）119小結(jié)準(zhǔn)公共產(chǎn)品的提供：1.邊際生產(chǎn)成本和邊際擁擠成本都為零的產(chǎn)品2.邊際生產(chǎn)成本為零，邊際擁擠成本不為零的產(chǎn)品3.具有利益外溢性特征的產(chǎn)品－－狹義準(zhǔn)公共產(chǎn)品外部性問題的解決：小結(jié)準(zhǔn)公共產(chǎn)品的提供：120分組案例討論

分組案例討論

121地下通道為何受冷落地下通道為何受冷落122F大學(xué)某系一