第8章產(chǎn)權(quán)理論(新制度經(jīng)濟(jì)學(xué),北大第一版)課件

第八章：產(chǎn)權(quán)理論第八章：產(chǎn)權(quán)理論目的和要求★掌握產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵、產(chǎn)權(quán)的功能與屬性；★弄清產(chǎn)權(quán)的起源和影響因素；★了解產(chǎn)權(quán)保護(hù)及其意義；★熟悉科斯定理并用其分析現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。目的和要求第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵什么是產(chǎn)權(quán)？◆產(chǎn)權(quán)是一個(gè)外來(lái)詞，是財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利的簡(jiǎn)稱◆在《大不列顛百科全書》中，property不僅是產(chǎn)權(quán)的客體（財(cái)產(chǎn)），而且是“指人與人之間對(duì)物的法律關(guān)系的綜合”。第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵什么是產(chǎn)權(quán)？第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵什么是產(chǎn)權(quán)？◆《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》中，“產(chǎn)權(quán)是一種通過(guò)社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利?！?/p>

◆各產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家分別對(duì)產(chǎn)權(quán)加以不同界定。第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵什么是產(chǎn)權(quán)？第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵什么是產(chǎn)權(quán)？綜合定義：

產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。它不僅是人們對(duì)財(cái)產(chǎn)使用的一束權(quán)利，而且確定了人們的行為規(guī)范，是一些社會(huì)制度。第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵什么是產(chǎn)權(quán)？第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵什么是產(chǎn)權(quán)？◆理解產(chǎn)權(quán)應(yīng)把握的幾點(diǎn)（4點(diǎn)）：

●把產(chǎn)權(quán)視為人們對(duì)物的使用所引起的相互關(guān)系；即是一種人與人之間的基本關(guān)系，而不是人對(duì)物的關(guān)系●強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)是一組行為性權(quán)利、即一個(gè)“權(quán)利束”；

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵什么是產(chǎn)權(quán)？第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵什么是產(chǎn)權(quán)？◆理解產(chǎn)權(quán)應(yīng)把握的幾點(diǎn)（4點(diǎn)）：●把某一物品所附著的權(quán)利數(shù)量及其強(qiáng)度視為該物品經(jīng)濟(jì)價(jià)值大小的決定性因素；

●把產(chǎn)權(quán)看作是一些社會(huì)制度等等。

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵什么是產(chǎn)權(quán)？第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？◆由四種基本權(quán)利構(gòu)成：●所有權(quán)●使用權(quán)●用益權(quán)●讓渡權(quán)第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？◆所有權(quán)

●所有權(quán)是指在法律范圍內(nèi)，產(chǎn)權(quán)主體把財(cái)產(chǎn)（產(chǎn)權(quán)客體）當(dāng)作自己的專有物，排斥他人隨意加以侵奪的權(quán)利。

第一，它表明產(chǎn)權(quán)主體對(duì)客體的歸屬、領(lǐng)有關(guān)系，排斥他人違背其意志和利益侵犯他的所有物（有形財(cái)產(chǎn)或無(wú)形財(cái)產(chǎn)）。

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？◆所有權(quán)●第二，所有者對(duì)他的所有物可以設(shè)置法律許可的其他權(quán)利，即對(duì)他的所有權(quán)進(jìn)行分解的權(quán)利。

●第三，利用所有者權(quán)能收取一定的經(jīng)濟(jì)利益。

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？◆使用權(quán)●使用權(quán)是指產(chǎn)權(quán)主體使用財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。

●財(cái)產(chǎn)使用的三種情形：

第一，使用而不改變其原有形態(tài)和性質(zhì)。

第二，部分改變其形態(tài)，而根本性質(zhì)不變。第三，完全改變，甚至使其原有形態(tài)完全消失，轉(zhuǎn)換成其它的存在形式。

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？◆用益權(quán)●財(cái)產(chǎn)的用益權(quán)是指獲得資產(chǎn)收益的權(quán)利。

●“用益權(quán)的所有者僅對(duì)財(cái)產(chǎn)的果實(shí)擁有排他權(quán)，不擁有帶來(lái)果實(shí)的資產(chǎn)”。

●在實(shí)施用益權(quán)的過(guò)程中需要遵守某些限制（例如承包土地）。

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？◆讓渡權(quán)●讓渡權(quán)是指以雙方一致同意的價(jià)格把所有或部分上述權(quán)利轉(zhuǎn)讓給其他人的權(quán)利。

●讓渡權(quán)是體現(xiàn)產(chǎn)權(quán)完整性的最為重要的組成部分，它確定了產(chǎn)權(quán)主體承擔(dān)資產(chǎn)價(jià)值的變化的權(quán)利。第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？◆產(chǎn)權(quán)的分解和相對(duì)意義

●產(chǎn)權(quán)只有在多個(gè)權(quán)利主體之間進(jìn)行權(quán)利界定時(shí)，才有存在意義。

●離開(kāi)了其他方權(quán)利主體，面對(duì)一個(gè)單獨(dú)存在的權(quán)利主體，就無(wú)從談及產(chǎn)權(quán)的歸屬問(wèn)題，這就是產(chǎn)權(quán)的相對(duì)意義。

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？◆小結(jié)

產(chǎn)權(quán)是一個(gè)復(fù)數(shù)的概念，產(chǎn)權(quán)分解的必要性，取決于生產(chǎn)力發(fā)展與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾規(guī)律。值得注意的是，產(chǎn)權(quán)學(xué)派并不把產(chǎn)權(quán)視為使用權(quán)、用益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)的簡(jiǎn)單相加，而是深入分析可轉(zhuǎn)讓條件下產(chǎn)權(quán)的全部權(quán)利在空間和時(shí)間上的分布形態(tài)，以及產(chǎn)權(quán)內(nèi)部各種權(quán)利之間的邊界和相互制約的關(guān)系。

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的分類◆根據(jù)產(chǎn)權(quán)的排他性程度●私有產(chǎn)權(quán)(privatepropertyrights)

●

共有產(chǎn)權(quán)(communalpropertyrights)

●國(guó)有產(chǎn)權(quán)（state—ownedPropertyrights）

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的分類第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的分類◆私有產(chǎn)權(quán)●“私有產(chǎn)權(quán)是對(duì)必然發(fā)生的不相容的使用權(quán)進(jìn)行選擇的權(quán)利的分配?！?/p>

●私有產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵在于，對(duì)所有權(quán)利行使的決策及其承擔(dān)的后果完全是私人做出的。●私有產(chǎn)權(quán)并不意味著所有的權(quán)利都掌握在一個(gè)人手里，只要每個(gè)人擁有互不重合的不同權(quán)利，多個(gè)人同時(shí)對(duì)某一資源或資產(chǎn)行使的權(quán)利仍是私有產(chǎn)權(quán)。

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的分類第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的分類◆共有產(chǎn)權(quán)●

共有產(chǎn)權(quán)，是將權(quán)利分配給共同體的所有成員。

●最重要的特點(diǎn)在于共有產(chǎn)權(quán)在個(gè)人之間是完全不可分的，即完全重合的。

●共有產(chǎn)權(quán)在共同體內(nèi)部不具有排他性，因此，這種產(chǎn)權(quán)常常給資源利用帶來(lái)外部效應(yīng)。

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的分類第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的分類◆國(guó)有產(chǎn)權(quán)●國(guó)有產(chǎn)權(quán)則意味著只要國(guó)家按可接受的政治程序來(lái)決定誰(shuí)可以使用或不能使用這些權(quán)利，它就能排除任何人使用這一權(quán)利。●從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上來(lái)講，不同的產(chǎn)權(quán)形式對(duì)資源配置的效率會(huì)產(chǎn)生不同的影響。西方學(xué)者認(rèn)為，私有產(chǎn)權(quán)的效率最高，共有次之，國(guó)有最差。

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的分類第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的分類◆絕對(duì)產(chǎn)權(quán)和相對(duì)產(chǎn)權(quán)●絕對(duì)產(chǎn)權(quán)是針對(duì)所有其他人的，包括有形物品（如土地財(cái)產(chǎn)等）和無(wú)形物品（如版權(quán)和專利等），它是指對(duì)所有物具有個(gè)人獨(dú)占的權(quán)利，它保證所有者可以實(shí)施于其他所有人身上的權(quán)利。絕對(duì)產(chǎn)權(quán)界定了有關(guān)非所有者必須遵守或承擔(dān)不遵守的成本的行為規(guī)范。第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的分類第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的分類◆絕對(duì)產(chǎn)權(quán)和相對(duì)產(chǎn)權(quán)●相對(duì)產(chǎn)權(quán)是指賦予所有者“能夠施加于一個(gè)或多個(gè)特定人身上的權(quán)利”。合約性產(chǎn)權(quán)，如信用債務(wù)關(guān)系或銷售關(guān)系，以及法律上的強(qiáng)制義務(wù)。第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的分類第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的三個(gè)功能◆激勵(lì)和約束功能●“對(duì)未來(lái)產(chǎn)權(quán)的確信度，決定人們對(duì)財(cái)富種類和數(shù)量的積累。”產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)功能是通過(guò)利益機(jī)制得以實(shí)現(xiàn)的，如果產(chǎn)權(quán)受到威脅和沒(méi)收，就會(huì)造成人們對(duì)未來(lái)預(yù)期的不確定性。孟子也說(shuō)過(guò)，有恒產(chǎn)才有恒心。

第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的三個(gè)功能第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的三個(gè)功能◆激勵(lì)和約束功能●產(chǎn)權(quán)關(guān)系既是一種利益關(guān)系，又是—種責(zé)任關(guān)系。“良好界定的產(chǎn)權(quán)限制人們使用資產(chǎn)的方式。要使人們對(duì)他們的行動(dòng)或不行動(dòng)的結(jié)果負(fù)責(zé)，產(chǎn)權(quán)是其中的重要因素。此外，產(chǎn)權(quán)界定保證人們以某種方式承擔(dān)他們行為的成本。”

第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的三個(gè)功能第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的三個(gè)功能◆外部性內(nèi)在化

●產(chǎn)權(quán)的所有者擁有他的同事同意他以特定方式行事的權(quán)利。很顯然，產(chǎn)權(quán)是界定人們?nèi)绾问芤婕叭绾问軗p，因而誰(shuí)必須向誰(shuí)提供補(bǔ)償以使他修正人們所采取的行動(dòng)。所以，德姆塞茨指出：“產(chǎn)權(quán)的一個(gè)主要功能是引導(dǎo)人們實(shí)現(xiàn)將外部性較大地內(nèi)在化的激勵(lì)?！钡诙?jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的三個(gè)功能第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的三個(gè)功能◆資源配置功能

●產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)選擇之間存在著系統(tǒng)關(guān)系。在其他情況不變的條件下，任何物品的交換價(jià)值都取決于交易中所包含的產(chǎn)權(quán)束，因此資源中所包含的產(chǎn)權(quán)會(huì)進(jìn)入決策者的效用函數(shù)，這樣產(chǎn)權(quán)制度的變遷必然會(huì)影響人們的行為方式，并通過(guò)對(duì)行為的這一效應(yīng)，產(chǎn)權(quán)安排會(huì)影響資源的配置、產(chǎn)出的構(gòu)成和收入的分配等等。

第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的三個(gè)功能第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性◆排他性

●排他性是私人產(chǎn)權(quán)的決定性特征。意味著不讓他人從一項(xiàng)資產(chǎn)受益，且資產(chǎn)所有者要排他性地對(duì)該資產(chǎn)使用中的各項(xiàng)成本負(fù)責(zé)。

第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性◆排他性●只有當(dāng)其他人不能分享產(chǎn)權(quán)所界定的效益和成本時(shí)，這些效益和成本才可能被內(nèi)在化，即才能對(duì)財(cái)產(chǎn)所有者的預(yù)期和決策產(chǎn)生完全的、直接的影響。

●排他性是所有者自主權(quán)的前提條件，也是使私人產(chǎn)權(quán)得以發(fā)揮作用的激勵(lì)機(jī)制所需要的前提條件。

第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性◆排他性

●產(chǎn)權(quán)完全排他是很少見(jiàn)的。產(chǎn)權(quán)的殘缺或弱化可能發(fā)生在以下幾種情形：（1）一種資產(chǎn)的形式、地點(diǎn)或本質(zhì)的改變；（2）對(duì)一種資產(chǎn)的所有權(quán)利以一個(gè)共同協(xié)議的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給其他人；3）大多數(shù)限制是由國(guó)家強(qiáng)制的。產(chǎn)權(quán)的弱化，會(huì)影響所有者對(duì)他投入的資產(chǎn)使用的預(yù)期，也會(huì)影響資產(chǎn)對(duì)所有者及其他人的價(jià)值，以及作為其結(jié)果的交易形式。第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性◆可分割性

●可分割性意味著產(chǎn)權(quán)能被“拆開(kāi)”，一項(xiàng)資產(chǎn)的完整所有權(quán)能與其各種具體用途上的權(quán)利相分離。產(chǎn)權(quán)的可分割性可以增加財(cái)產(chǎn)的有用性，使具有不同需求和知識(shí)的人們將某項(xiàng)獨(dú)特的資產(chǎn)投入他們所能發(fā)現(xiàn)的最有價(jià)值的用途上去。

第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性◆可分割性

●產(chǎn)權(quán)可分割性擴(kuò)大了現(xiàn)代股份公司的基礎(chǔ)。把權(quán)利的集合依財(cái)產(chǎn)的特定要素加以分割，從而使財(cái)產(chǎn)在不同的環(huán)境下，經(jīng)濟(jì)地用于各種廣泛的目的。產(chǎn)權(quán)分割是隨著人們的需求和創(chuàng)造性的不斷增進(jìn)而細(xì)化的，通過(guò)分立的個(gè)人和群體，財(cái)產(chǎn)的各種要素常常能得到最有效的利用。

第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性◆可轉(zhuǎn)讓性（或可處置）

●它涉及所有權(quán)通過(guò)出售或捐贈(zèng)等方式的變化。不可轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)減少了這些財(cái)產(chǎn)對(duì)其所有者的價(jià)值。如果出售權(quán)或進(jìn)行資本化的權(quán)利受法律或其他制度安排的限制，財(cái)產(chǎn)的價(jià)值就會(huì)下降。

●除非產(chǎn)權(quán)是可轉(zhuǎn)讓的，否則我們不能把資源從低價(jià)值使用者手里轉(zhuǎn)移到高價(jià)值使用者手里。

第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性◆永久性（或安全性）

●一旦產(chǎn)權(quán)不能保證個(gè)人安全獲取其所能創(chuàng)造的凈收益，人們就會(huì)失去創(chuàng)造這些凈收益的激勵(lì)。人們利用一種資源的權(quán)利得不到保護(hù)或不能延續(xù)，那么，他將改變甚至放棄對(duì)該資源的使用方式，進(jìn)而轉(zhuǎn)向使用那些需要較少預(yù)先投入的資源。第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源◆

原始產(chǎn)權(quán)模型

●是指通過(guò)比較排他性權(quán)利的成本和收益以及對(duì)于眾人分享產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部控制成本來(lái)解釋產(chǎn)權(quán)的起源。▲德姆塞茨模型

▲安德森和黑爾模型

▲諾斯模型

▲阿姆拜克模型第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源◆德姆塞茨模型

●德姆塞茨的《關(guān)于產(chǎn)權(quán)的理論》（1967），是原始產(chǎn)權(quán)理論中的經(jīng)典之作?！?/p>

德姆塞茨運(yùn)用海貍的相對(duì)價(jià)格的變化解釋了加拿大北部印第安部落土地私有權(quán)的產(chǎn)生。主要論點(diǎn)是：“新的產(chǎn)權(quán)的形成是相互作用的人們對(duì)新的收益——成本的可能渴望進(jìn)行調(diào)整的回應(yīng)?！?/p>

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源◆德姆塞茨模型

●當(dāng)內(nèi)在化的收益大于成本時(shí)，產(chǎn)權(quán)就會(huì)產(chǎn)生，將外部性內(nèi)在化。內(nèi)在化的動(dòng)力主要源于經(jīng)濟(jì)價(jià)值的變化、技術(shù)革新、新市場(chǎng)的開(kāi)辟和對(duì)舊的不協(xié)調(diào)的產(chǎn)權(quán)的調(diào)整。

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源◆安德森和黑爾模型●安德森和黑爾(1975)擴(kuò)展了原始產(chǎn)權(quán)模型，增加考慮了界定排他性的費(fèi)用因素。他們使用了一個(gè)圖示模型，包括用于界定產(chǎn)權(quán)的投入的邊際成本函數(shù)和邊際收益函數(shù)，并分析了影響這兩個(gè)函數(shù)的關(guān)鍵參數(shù)的變動(dòng)情況。第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源◆安德森和黑爾模型●圖的橫軸表示界定和實(shí)施（排他性權(quán)利）的行為，界定排他性權(quán)利的投入品的價(jià)格降低或界定排他性技術(shù)的改進(jìn)使邊際成本曲線向下移動(dòng)，從而導(dǎo)致建立排他性行為增加。

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源◆安德森和黑爾模型●邊際收益函數(shù)則代表對(duì)排他性的需求，當(dāng)一種資產(chǎn)價(jià)值上升或外界侵權(quán)的可能性增加的時(shí)候，曲線向右移動(dòng)。●安德森一黑爾模型代表了原始理論的較為典型的特征：關(guān)于產(chǎn)權(quán)的決策制定僅僅與私人的成本、收益相關(guān)。這一理論并末涉及搭便車等影響團(tuán)體決策的問(wèn)題，也沒(méi)有涉及政治過(guò)程。第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源◆諾思模型●諾斯(1981)在排他性權(quán)利界定的成本——收益的分析中，增加了外生變量——人口，諾斯將人類從狩獵和采集向定居農(nóng)業(yè)的這一演變稱為第一次經(jīng)濟(jì)革命。

●諾斯通過(guò)對(duì)100多萬(wàn)年前的人類生活描述，說(shuō)明人口與資源基數(shù)之間的關(guān)系如何導(dǎo)致排他性產(chǎn)權(quán)的形成。

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源◆諾思模型●當(dāng)動(dòng)植物相對(duì)于人口的需求還算豐盛的時(shí)候，就沒(méi)有激勵(lì)機(jī)制去承擔(dān)因建立對(duì)動(dòng)植物的產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的費(fèi)用。

●當(dāng)某個(gè)地區(qū)人口的擴(kuò)張威脅到食物供應(yīng)時(shí)，群落就會(huì)分化并遷移到新的地區(qū)，于是逐漸分離出一些新的群落。

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源◆諾思模型●一旦人口擴(kuò)大到資源基數(shù)被充分利用的程度，那么，人口的進(jìn)一步增加就會(huì)導(dǎo)致狩獵采集勞動(dòng)的邊際產(chǎn)品下降?！癞?dāng)人口壓力持續(xù)增大和為了占有公有財(cái)產(chǎn)資源而展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)候，這些資源就會(huì)日漸稀缺，并使得獲取資源所需的勞動(dòng)時(shí)間相對(duì)“高昂”。

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源◆諾思模型●與這些發(fā)展相適應(yīng)，單個(gè)的群落開(kāi)始不許外來(lái)者分享資源基數(shù)，在這一過(guò)程中，這樣的群落就定居下來(lái)?！窠鉀Q史前人類所面臨的公有財(cái)產(chǎn)的兩難困境（人口的增長(zhǎng)和資源的枯竭）的辦法就是建立排他性的公有產(chǎn)權(quán)。排他性公有產(chǎn)權(quán)的建立使群落努力提高資源基數(shù)生產(chǎn)力。

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源◆諾思模型●排他性產(chǎn)權(quán)能夠限制開(kāi)發(fā)資源的速度。從歷史來(lái)看，產(chǎn)權(quán)的演變過(guò)程包括，首先是不準(zhǔn)外來(lái)者享用資源，然后是制訂規(guī)則限制內(nèi)部人員開(kāi)發(fā)資源的程度。

●建立排他性的產(chǎn)權(quán)制度是人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上的一次偉大革命。排他性弱的地方也就是外部性嚴(yán)重的地方。第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源◆影響產(chǎn)權(quán)形成的因素

●要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)

●排他性費(fèi)用

●人口壓力

●資源的稀缺程度

●技術(shù)

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源◆阿姆拜克模型（強(qiáng)力產(chǎn)權(quán)論）●阿姆拜克（1981）通過(guò)對(duì)19世紀(jì)加利福尼亞淘金熱的描述，指出在實(shí)踐中權(quán)利得以界定的基礎(chǔ)是強(qiáng)力。強(qiáng)力在產(chǎn)權(quán)的形成中起著極為重要的作用。

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源◆原始產(chǎn)權(quán)模型的特點(diǎn)（小結(jié))●重點(diǎn)分析了排他性產(chǎn)權(quán)的建立過(guò)程。

●在原始產(chǎn)權(quán)模型中，還沒(méi)有形成相對(duì)固定的集團(tuán)。不存在國(guó)家，因而政治、法律對(duì)產(chǎn)權(quán)形成的影響可以不考慮。

●在原始產(chǎn)權(quán)模型中，資源配置可以達(dá)到帕累托最優(yōu)。

●在原始產(chǎn)權(quán)理論中政府的作用是不甚明了的。第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源◆原始產(chǎn)權(quán)模型的特點(diǎn)（小結(jié))●產(chǎn)權(quán)及其制度的產(chǎn)生、演變、發(fā)展大體經(jīng)歷了三個(gè)階段

:一是建立排他性的產(chǎn)權(quán)制度，二是建立可轉(zhuǎn)讓性的產(chǎn)權(quán)制度，三是與各種組織形式創(chuàng)新聯(lián)系在一起的產(chǎn)權(quán)制度，使產(chǎn)權(quán)效率不斷提高。第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)◆產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意義●產(chǎn)權(quán)的形成與控制資源的自由使用的問(wèn)題是緊密聯(lián)系的，從某種意義上說(shuō)，產(chǎn)權(quán)的起源就是為了避免資源的過(guò)度自由使用。也就是說(shuō)，如果不建立對(duì)資源利用的排他性權(quán)利體系，就不會(huì)有任何經(jīng)濟(jì)秩序，社會(huì)將通行霍布斯“叢林規(guī)則”，即處于“一切人反對(duì)一切人的戰(zhàn)爭(zhēng)”狀態(tài)。

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)◆產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意義●如果一個(gè)社會(huì)不能有效的保護(hù)財(cái)產(chǎn)，那么財(cái)產(chǎn)的積累就會(huì)十分緩慢，或者財(cái)產(chǎn)的價(jià)值就會(huì)大大降低。

●人們對(duì)資產(chǎn)的權(quán)利（包括他們自己的和他人的）不是永久不變的，它們是他們自己直接努力加以保護(hù)、他人企圖奪取和政府予以保護(hù)程度的函數(shù)。

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)◆產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意義

●產(chǎn)權(quán)保護(hù)能提升財(cái)產(chǎn)的價(jià)值，進(jìn)而使人們獲得積累財(cái)富的持續(xù)激勵(lì)。真可謂，有恒產(chǎn)，就有恒心。第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)◆產(chǎn)權(quán)保護(hù)的機(jī)制●用武力或武力威脅建立排他性；

●價(jià)值體系和意識(shí)形態(tài)；●習(xí)俗和習(xí)慣法；

●由國(guó)家或其他代理機(jī)構(gòu)強(qiáng)制實(shí)施的規(guī)則

。第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)◆無(wú)國(guó)家產(chǎn)權(quán)保護(hù)的機(jī)制（以努埃爾人為例）●無(wú)國(guó)家社會(huì)的秩序和凝聚力從何而來(lái)？產(chǎn)權(quán)如何得到保護(hù)？貝茨和埃文斯——普里查德對(duì)于非洲上尼羅河地區(qū)努埃爾人游牧部落中的秩序形成和維持，用對(duì)策論的囚犯困境的模型進(jìn)行了解釋。●宗教信仰、復(fù)仇群體的威脅、賠償、異族通婚等都降低了保障產(chǎn)權(quán)的成本。第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)◆無(wú)國(guó)家產(chǎn)權(quán)保護(hù)的機(jī)制（以努埃爾人為例）●無(wú)國(guó)家社會(huì)為我們研究習(xí)俗和私人保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的影響提供了樣本。自我強(qiáng)制、習(xí)慣法和價(jià)值體系對(duì)于阻止自由使用和有害的掠奪財(cái)富的活動(dòng)都有十分關(guān)鍵的作用。

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)◆有國(guó)家的產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制●有國(guó)家社會(huì)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)由自愿性團(tuán)體進(jìn)行的非官方管理轉(zhuǎn)向國(guó)家管理。因?yàn)閲?guó)家具有使其內(nèi)部結(jié)構(gòu)有序化的相應(yīng)規(guī)則，并具有實(shí)施規(guī)則和與其他國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)制力，即與其他組織相比，國(guó)家具有“暴力潛能”的優(yōu)勢(shì)。

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)◆有國(guó)家的產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制●諾思提出的“暴力潛能”這個(gè)范疇具有豐富的內(nèi)涵，它既包括軍隊(duì)、警察、監(jiān)獄等暴力工具，也包括權(quán)威、特權(quán)、壟斷權(quán)等“無(wú)形資產(chǎn)”。若暴力潛能在公民之間進(jìn)行平等分配，便產(chǎn)生契約性的國(guó)家；若這樣的分配是不平等的，便產(chǎn)生了掠奪性（或剝削者）。第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)◆有國(guó)家的產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制●暴力實(shí)質(zhì)上也是一種資源。在國(guó)家未產(chǎn)生以前，這些暴力資源都分部在“社區(qū)”或“莊園”之類組織的手里。顯然，暴力資源的這種分散配置方式無(wú)疑是低效的。

●國(guó)家在暴力方面的比較優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：第一，是對(duì)付非法暴力的合法暴力；第二，產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)模效應(yīng)。第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)第四節(jié)科斯定理外部性的庇古稅◆以空氣污染為例

●我們分析的前提是假設(shè)污染問(wèn)題不能通過(guò)價(jià)格機(jī)制來(lái)解決。所以，企業(yè)從事生產(chǎn)活動(dòng)時(shí)只考慮它們的私人邊際成本，企業(yè)的供給曲線S將和MC0重合。假設(shè)該商品的市場(chǎng)需求曲線為D，則在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下，價(jià)格機(jī)制實(shí)現(xiàn)的競(jìng)爭(zhēng)均衡產(chǎn)量為Q0。但從社會(huì)的角度看，該產(chǎn)量水平并不具有帕累托最優(yōu)的性質(zhì)。

第四節(jié)科斯定理外部性的庇古稅第四節(jié)科斯定理外部性的庇古稅◆以空氣污染為例●當(dāng)我們把產(chǎn)量限定在Q*，或者像庇古設(shè)想的那樣，對(duì)企業(yè)征收BG數(shù)量的污染稅，使企業(yè)污染給附近居民帶來(lái)的邊際成本內(nèi)部化，企業(yè)生產(chǎn)的私人邊際成本將等于社會(huì)總邊際成本，企業(yè)供給曲線將和MC*重合，它與需求曲線D相交于B點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)均衡產(chǎn)量Q*，避免了以三角形BEF面積表示的社會(huì)凈福利損失，使凈經(jīng)濟(jì)價(jià)值達(dá)到最大，實(shí)現(xiàn)了帕累托最優(yōu)。第四節(jié)科斯定理外部性的庇古稅第四節(jié)科斯定理外部性的庇古稅◆以空氣污染為例●關(guān)于庇古稅的傳統(tǒng)批評(píng)是其可行性，實(shí)際上人們不可能計(jì)算出最有稅收?！窨扑箾](méi)有走傳統(tǒng)批評(píng)的老路，而是提出問(wèn)題：為什么不能在外部性的制造者和受害者之間建立一個(gè)外部性市場(chǎng)？福利經(jīng)濟(jì)學(xué)在此忽視了“外部性”問(wèn)題的“相對(duì)性”。第四節(jié)科斯定理外部性的庇古稅第四節(jié)科斯定理外部性的科斯問(wèn)題◆以空氣污染為例

●科斯認(rèn)為，解決外部性問(wèn)題的宗旨是使社會(huì)總產(chǎn)值最大化，而不應(yīng)該拘泥于使A的私人成本與社會(huì)成本相等。應(yīng)該強(qiáng)調(diào)的是，科斯把對(duì)別人造成損害的權(quán)利看作是一種生產(chǎn)要素，生產(chǎn)要素的使用能為其所有者創(chuàng)造價(jià)值，只有當(dāng)A能帶來(lái)更大的社會(huì)總價(jià)值時(shí)，才應(yīng)該給予A損人利己的權(quán)利。在這一意義上，任何外部性損害都是相互的。

第四節(jié)科斯定理外部性的科斯問(wèn)題第四節(jié)科斯定理科斯定理1

◆當(dāng)交易費(fèi)用為零時(shí)，只要允許自由交易，不管產(chǎn)權(quán)初始界定如何，最終都能實(shí)現(xiàn)社會(huì)總產(chǎn)值的最大化，即帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

◆舉例說(shuō)明。分別將污染權(quán)界定給企業(yè)或享受新鮮空氣權(quán)界定給居民，并允許自由交易這些權(quán)利。第四節(jié)科斯定理科斯定理1第四節(jié)科斯定理科斯定理2◆交易費(fèi)用為正的情況下，可交易權(quán)利的初始安排將影響到資源的最終配置。

●

“合法權(quán)利的初始界定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的效率產(chǎn)生影響，權(quán)利的一種安排會(huì)比其他安排帶來(lái)更多的產(chǎn)值”，也可能有更高的費(fèi)用。換句話說(shuō)，市場(chǎng)交易費(fèi)用影響著資源配置的效果。

第四節(jié)科斯定理科斯定理2第四節(jié)科斯定理科斯定理2◆科斯定理2的兩層含義

●第一，在交易成本大于零的現(xiàn)實(shí)世界，產(chǎn)權(quán)初始分配狀態(tài)不能通過(guò)無(wú)成本的交易向最優(yōu)狀態(tài)變化，因而產(chǎn)權(quán)初始界定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生影響。

第四節(jié)科斯定理科斯定理2第四節(jié)科斯定理科斯定理2◆科斯定理2的兩層含義

●第二，權(quán)利的調(diào)整只有在有利于總產(chǎn)值增長(zhǎng)時(shí)才會(huì)發(fā)生，而且必須在調(diào)整引起的產(chǎn)值增長(zhǎng)大于調(diào)整時(shí)所支出的交易成本時(shí)才會(huì)發(fā)生。

●舉例說(shuō)明當(dāng)交易費(fèi)用大于零時(shí)，空氣污染數(shù)量和它對(duì)社會(huì)福利水平的影響。第四節(jié)科斯定理科斯定理2第四節(jié)科斯定理科斯定理2◆科斯Ⅱ定理揭示了通過(guò)調(diào)整產(chǎn)權(quán)初始界定來(lái)提高經(jīng)濟(jì)效率的可能性，并提出了兩種權(quán)利調(diào)整的方式——用組織企業(yè)或政府管制代替市場(chǎng)交易。并指出，這兩種調(diào)整方式同樣是有成本的。

第四節(jié)科斯定理科斯定理2第四節(jié)科斯定理科斯定理2

◆企業(yè)和政府配置資源可以不通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行，從而可以節(jié)約市場(chǎng)交易費(fèi)用。根據(jù)科斯的企業(yè)理論，企業(yè)代替市場(chǎng)的原因是，企業(yè)通過(guò)市場(chǎng)一次性購(gòu)買（生產(chǎn)要素）各方的權(quán)利。然后企業(yè)在內(nèi)部通過(guò)行政決定方式配置資源，這就避免了不斷重復(fù)進(jìn)行市場(chǎng)交易所需的費(fèi)用。

第四節(jié)科斯定理科斯定理2第四節(jié)科斯定理科斯定理2

◆政府在這方面的情況雖然類似于企業(yè)，但存在重大差別。因?yàn)檎牡匚皇菈艛嗟?，而企業(yè)存在競(jìng)爭(zhēng)；政府可以回避市場(chǎng)，企業(yè)則與市場(chǎng)存在替代關(guān)系；政府可以對(duì)社會(huì)規(guī)定生產(chǎn)要素的使用方向，它甚至可以沒(méi)收財(cái)產(chǎn)，企業(yè)不存在這種可能。政府在資源配置上的這些特點(diǎn)，顯然不存在市場(chǎng)交易費(fèi)用。

第四節(jié)科斯定理科斯定理2第四節(jié)科斯定理科斯定理2◆值得注意的是，無(wú)論是企業(yè)還是政府配置資源，它們雖然可以避免市場(chǎng)交易費(fèi)用，但是將會(huì)產(chǎn)生非市場(chǎng)交易費(fèi)用。這種交易費(fèi)用在企業(yè)方面表現(xiàn)為，企業(yè)內(nèi)部組織交易代替市場(chǎng)交易時(shí)所產(chǎn)生的管理費(fèi)用；在政府方面表現(xiàn)為，政府用行政和命令代替市場(chǎng)交易時(shí)所產(chǎn)生的行政管理費(fèi)用（包括經(jīng)濟(jì)信息、制定法規(guī)政策、保證其決定的落實(shí)等活動(dòng)所需的費(fèi)用）。第四節(jié)科斯定理科斯定理2第四節(jié)科斯定理科斯定理2◆在科斯看來(lái)，任何一種權(quán)利安排都需要費(fèi)用，問(wèn)題的實(shí)質(zhì)只在于選擇一種費(fèi)用較低的權(quán)利安排方式。現(xiàn)實(shí)中不存在某一種安排方式在任何領(lǐng)域費(fèi)用都最低的情況，從而根據(jù)費(fèi)用較低原則，市場(chǎng)、企業(yè)、政府都有其資源配置功能上的最優(yōu)邊界。社會(huì)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)、資源配置過(guò)程就是一個(gè)以交易費(fèi)用最低為原則，不斷地重新安排權(quán)利、不斷的調(diào)整權(quán)利結(jié)構(gòu)的過(guò)程。第四節(jié)科斯定理科斯定理2第四節(jié)科斯定理科斯定理3

◆當(dāng)交易費(fèi)用大于零時(shí)，產(chǎn)權(quán)的清晰界定將有助于降低人們?cè)诮灰走^(guò)程中的成本，改進(jìn)效率。換句話說(shuō)，如果存在交易成本，沒(méi)有產(chǎn)權(quán)的界定與保護(hù)等規(guī)則，即沒(méi)有產(chǎn)權(quán)制度，則產(chǎn)權(quán)的交易與經(jīng)濟(jì)效率的改進(jìn)就難以展開(kāi)。第四節(jié)科斯定理科斯定理3第四節(jié)科斯定理科斯定理3

◆舉例說(shuō)明。由政府選擇某個(gè)最優(yōu)的初始產(chǎn)權(quán)安排，就可能使福利在原有的基礎(chǔ)上得以改善；并且這種改善可能優(yōu)于其他初始權(quán)利安排下通過(guò)交易所實(shí)現(xiàn)的福利改善。第四節(jié)科斯定理科斯定理3第四節(jié)科斯定理科斯定理3

◆其實(shí)質(zhì)是，在交易費(fèi)用為正的真實(shí)世界里，如果政府選擇了某種最優(yōu)的產(chǎn)權(quán)初始安排，那么，經(jīng)濟(jì)主體之間的糾正性交易將變得沒(méi)有必要，糾正性交易的交易費(fèi)用就能節(jié)約。當(dāng)然，該定理的假設(shè)是較為苛刻的，即政府能夠成本較低地近似估計(jì)并比較不同權(quán)利界定的福利結(jié)果，同時(shí)它還假定政府能公平和公正地界定權(quán)利。第四節(jié)科斯定理科斯定理3第四節(jié)科斯定理與科斯定理相關(guān)的定理

◆霍布斯規(guī)范定理和“規(guī)范的科斯定理”

●“霍布斯規(guī)范定理”是這樣一個(gè)原則，即通過(guò)建立法律結(jié)構(gòu)，使私人協(xié)議難以達(dá)成所造成的損失最小化。●根據(jù)這一定理，法律制度的設(shè)計(jì)應(yīng)該能阻止強(qiáng)制性的脅迫，并將意見(jiàn)不一致所造成的損失達(dá)到最小。因此產(chǎn)權(quán)法的目的必須是保障合作性交易或合作性談判順利進(jìn)行。

第四節(jié)科斯定理與科斯定理相關(guān)的定理第四節(jié)科斯定理與科斯定理相關(guān)的定理

◆霍布斯規(guī)范定理和“規(guī)范的科斯定理”

●它代表了產(chǎn)權(quán)規(guī)則的兩大原則：一是使私人對(duì)資源配置的不一致行為所造成的損失最小化；二是使私人在資源配置上達(dá)成合作協(xié)議的障礙降到最低。這兩大原則在交易費(fèi)用為正的情況下能使資源配置達(dá)到“帕累托最優(yōu)”。

第四節(jié)科斯定理與科斯定理相關(guān)的定理第四節(jié)科斯定理與科斯定理相關(guān)的定理◆波斯納定理

●美國(guó)法學(xué)家波斯納在他1973年出版的《法律的經(jīng)濟(jì)分析》一書中，給出了協(xié)議中權(quán)利安排應(yīng)遵循的一般性規(guī)范：“如果市場(chǎng)交易成本過(guò)高而抑制交易，那么，權(quán)利應(yīng)賦予那些最珍視它們的人。”

第四節(jié)科斯定理與科斯定理相關(guān)的定理第四節(jié)科斯定理與科斯定理相關(guān)的定理◆波斯納定理●波斯納還歸納出這一定理的對(duì)偶形式，即在法律上，事故責(zé)任應(yīng)該歸咎于能以最低成本避免事故而沒(méi)有這樣做的當(dāng)事人。波斯納主張，任何法律條款的正當(dāng)性都必須以經(jīng)濟(jì)上的合理性為基礎(chǔ)；在一個(gè)資源稀缺的世界里，浪費(fèi)資源是不可能獲得正當(dāng)評(píng)價(jià)的。第四節(jié)科斯定理與科斯定理相關(guān)的定理第四節(jié)科斯定理與科斯定理相關(guān)的定理◆波斯納定理●如果說(shuō)科斯是想借助法律界定產(chǎn)權(quán)，改善資源配置，從而達(dá)到以法律促效率的目的；那么波斯納則是以經(jīng)濟(jì)效率為法律定向，試圖為法律之車鋪上一條經(jīng)濟(jì)學(xué)之軌道。第四節(jié)科斯定理與科斯定理相關(guān)的定理第四節(jié)科斯定理與科斯定理相關(guān)的定理◆政治科斯定理●政治科斯定理的提出與科斯定理的局限性有關(guān)，即科斯缺乏對(duì)產(chǎn)權(quán)形成的政治市場(chǎng)的分析。●維拉（1997）總結(jié)出“政治科斯定理”，即“在給定的諸如投票權(quán)、游說(shuō)權(quán)等政治權(quán)利的初始配置下，并在給定憲法框架中，如果政治交易費(fèi)用為零，最優(yōu)的制度產(chǎn)出將會(huì)出現(xiàn)，并與政治權(quán)利的初始配置無(wú)關(guān)?！钡谒墓?jié)科斯定理與科斯定理相關(guān)的定理第四節(jié)科斯定理◆案例1：垃圾鏟的產(chǎn)權(quán)界定

◆案例2：解讀陽(yáng)光的產(chǎn)權(quán)

利用以上案例，證明科斯定理的實(shí)際運(yùn)用。第四節(jié)科斯定理◆案例1：垃圾鏟的產(chǎn)權(quán)界定閱讀與思考

1.A.阿爾欽：“產(chǎn)權(quán)”《新帕爾雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》第3卷，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，年版，第1101～1104頁(yè)。2.R.科斯等著：《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》，上海三聯(lián)書店，1994年版，第96～113頁(yè)、166～178頁(yè)。3.H.德姆塞茨：《所有權(quán)、控制權(quán)與企業(yè)》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社1999年版，第128～143頁(yè)。4.約瑟夫.費(fèi)爾德：“科斯定理1－2－3”，《經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較》2002年第2期5.科斯：“社會(huì)成本問(wèn)題”，載《論生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)》，上海三聯(lián)書店，1994年，第141～196頁(yè)。6.科斯：《社會(huì)成本問(wèn)題的注釋》，載于盛洪：《現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》（上），北京大學(xué)出版社，2003年版。閱讀與思考1.A.阿爾欽：“產(chǎn)權(quán)”《新帕爾雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典閱讀與思考1.產(chǎn)權(quán)的含義是什么？你買了一輛車，你對(duì)車擁有了怎樣的產(chǎn)權(quán)？請(qǐng)至少舉出屬于不同類型的5種權(quán)利。2.為什么說(shuō)科斯定理反映了產(chǎn)權(quán)安排、交易費(fèi)用與資源配置效率之間存在著內(nèi)在的聯(lián)系？3.影響產(chǎn)權(quán)形成的因素有哪些？4.產(chǎn)權(quán)的主要功能是什么？5.產(chǎn)權(quán)有哪些特征？6.產(chǎn)權(quán)起源的原始模型是怎樣分析產(chǎn)權(quán)起源的，它具有什么特點(diǎn)？7.產(chǎn)權(quán)保護(hù)有何意義？產(chǎn)權(quán)保護(hù)的社會(huì)機(jī)制有哪幾種？8.科斯定理1－2－3的含義是什么？試用圖表說(shuō)明之。9.與科斯定理相關(guān)的定理有那些？閱讀與思考1.產(chǎn)權(quán)的含義是什么？你買了一輛車，你對(duì)車擁有了怎演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！第八章：產(chǎn)權(quán)理論第八章：產(chǎn)權(quán)理論目的和要求★掌握產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵、產(chǎn)權(quán)的功能與屬性；★弄清產(chǎn)權(quán)的起源和影響因素；★了解產(chǎn)權(quán)保護(hù)及其意義；★熟悉科斯定理并用其分析現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。目的和要求第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵什么是產(chǎn)權(quán)？◆產(chǎn)權(quán)是一個(gè)外來(lái)詞，是財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利的簡(jiǎn)稱◆在《大不列顛百科全書》中，property不僅是產(chǎn)權(quán)的客體（財(cái)產(chǎn)），而且是“指人與人之間對(duì)物的法律關(guān)系的綜合”。第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵什么是產(chǎn)權(quán)？第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵什么是產(chǎn)權(quán)？◆《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》中，“產(chǎn)權(quán)是一種通過(guò)社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利。”

◆各產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家分別對(duì)產(chǎn)權(quán)加以不同界定。第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵什么是產(chǎn)權(quán)？第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵什么是產(chǎn)權(quán)？綜合定義：

產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。它不僅是人們對(duì)財(cái)產(chǎn)使用的一束權(quán)利，而且確定了人們的行為規(guī)范，是一些社會(huì)制度。第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵什么是產(chǎn)權(quán)？第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵什么是產(chǎn)權(quán)？◆理解產(chǎn)權(quán)應(yīng)把握的幾點(diǎn)（4點(diǎn)）：

●把產(chǎn)權(quán)視為人們對(duì)物的使用所引起的相互關(guān)系；即是一種人與人之間的基本關(guān)系，而不是人對(duì)物的關(guān)系●強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)是一組行為性權(quán)利、即一個(gè)“權(quán)利束”；

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵什么是產(chǎn)權(quán)？第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵什么是產(chǎn)權(quán)？◆理解產(chǎn)權(quán)應(yīng)把握的幾點(diǎn)（4點(diǎn)）：●把某一物品所附著的權(quán)利數(shù)量及其強(qiáng)度視為該物品經(jīng)濟(jì)價(jià)值大小的決定性因素；

●把產(chǎn)權(quán)看作是一些社會(huì)制度等等。

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵什么是產(chǎn)權(quán)？第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？◆由四種基本權(quán)利構(gòu)成：●所有權(quán)●使用權(quán)●用益權(quán)●讓渡權(quán)第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？◆所有權(quán)

●所有權(quán)是指在法律范圍內(nèi)，產(chǎn)權(quán)主體把財(cái)產(chǎn)（產(chǎn)權(quán)客體）當(dāng)作自己的專有物，排斥他人隨意加以侵奪的權(quán)利。

第一，它表明產(chǎn)權(quán)主體對(duì)客體的歸屬、領(lǐng)有關(guān)系，排斥他人違背其意志和利益侵犯他的所有物（有形財(cái)產(chǎn)或無(wú)形財(cái)產(chǎn)）。

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？◆所有權(quán)●第二，所有者對(duì)他的所有物可以設(shè)置法律許可的其他權(quán)利，即對(duì)他的所有權(quán)進(jìn)行分解的權(quán)利。

●第三，利用所有者權(quán)能收取一定的經(jīng)濟(jì)利益。

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？◆使用權(quán)●使用權(quán)是指產(chǎn)權(quán)主體使用財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。

●財(cái)產(chǎn)使用的三種情形：

第一，使用而不改變其原有形態(tài)和性質(zhì)。

第二，部分改變其形態(tài)，而根本性質(zhì)不變。第三，完全改變，甚至使其原有形態(tài)完全消失，轉(zhuǎn)換成其它的存在形式。

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？◆用益權(quán)●財(cái)產(chǎn)的用益權(quán)是指獲得資產(chǎn)收益的權(quán)利。

●“用益權(quán)的所有者僅對(duì)財(cái)產(chǎn)的果實(shí)擁有排他權(quán)，不擁有帶來(lái)果實(shí)的資產(chǎn)”。

●在實(shí)施用益權(quán)的過(guò)程中需要遵守某些限制（例如承包土地）。

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？◆讓渡權(quán)●讓渡權(quán)是指以雙方一致同意的價(jià)格把所有或部分上述權(quán)利轉(zhuǎn)讓給其他人的權(quán)利。

●讓渡權(quán)是體現(xiàn)產(chǎn)權(quán)完整性的最為重要的組成部分，它確定了產(chǎn)權(quán)主體承擔(dān)資產(chǎn)價(jià)值的變化的權(quán)利。第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？◆產(chǎn)權(quán)的分解和相對(duì)意義

●產(chǎn)權(quán)只有在多個(gè)權(quán)利主體之間進(jìn)行權(quán)利界定時(shí)，才有存在意義。

●離開(kāi)了其他方權(quán)利主體，面對(duì)一個(gè)單獨(dú)存在的權(quán)利主體，就無(wú)從談及產(chǎn)權(quán)的歸屬問(wèn)題，這就是產(chǎn)權(quán)的相對(duì)意義。

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？◆小結(jié)

產(chǎn)權(quán)是一個(gè)復(fù)數(shù)的概念，產(chǎn)權(quán)分解的必要性，取決于生產(chǎn)力發(fā)展與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾規(guī)律。值得注意的是，產(chǎn)權(quán)學(xué)派并不把產(chǎn)權(quán)視為使用權(quán)、用益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)的簡(jiǎn)單相加，而是深入分析可轉(zhuǎn)讓條件下產(chǎn)權(quán)的全部權(quán)利在空間和時(shí)間上的分布形態(tài)，以及產(chǎn)權(quán)內(nèi)部各種權(quán)利之間的邊界和相互制約的關(guān)系。

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)由什么構(gòu)成？第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的分類◆根據(jù)產(chǎn)權(quán)的排他性程度●私有產(chǎn)權(quán)(privatepropertyrights)

●

共有產(chǎn)權(quán)(communalpropertyrights)

●國(guó)有產(chǎn)權(quán)（state—ownedPropertyrights）

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的分類第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的分類◆私有產(chǎn)權(quán)●“私有產(chǎn)權(quán)是對(duì)必然發(fā)生的不相容的使用權(quán)進(jìn)行選擇的權(quán)利的分配?！?/p>

●私有產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵在于，對(duì)所有權(quán)利行使的決策及其承擔(dān)的后果完全是私人做出的。●私有產(chǎn)權(quán)并不意味著所有的權(quán)利都掌握在一個(gè)人手里，只要每個(gè)人擁有互不重合的不同權(quán)利，多個(gè)人同時(shí)對(duì)某一資源或資產(chǎn)行使的權(quán)利仍是私有產(chǎn)權(quán)。

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的分類第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的分類◆共有產(chǎn)權(quán)●

共有產(chǎn)權(quán)，是將權(quán)利分配給共同體的所有成員。

●最重要的特點(diǎn)在于共有產(chǎn)權(quán)在個(gè)人之間是完全不可分的，即完全重合的。

●共有產(chǎn)權(quán)在共同體內(nèi)部不具有排他性，因此，這種產(chǎn)權(quán)常常給資源利用帶來(lái)外部效應(yīng)。

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的分類第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的分類◆國(guó)有產(chǎn)權(quán)●國(guó)有產(chǎn)權(quán)則意味著只要國(guó)家按可接受的政治程序來(lái)決定誰(shuí)可以使用或不能使用這些權(quán)利，它就能排除任何人使用這一權(quán)利?！駨慕?jīng)濟(jì)學(xué)意義上來(lái)講，不同的產(chǎn)權(quán)形式對(duì)資源配置的效率會(huì)產(chǎn)生不同的影響。西方學(xué)者認(rèn)為，私有產(chǎn)權(quán)的效率最高，共有次之，國(guó)有最差。

第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的分類第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的分類◆絕對(duì)產(chǎn)權(quán)和相對(duì)產(chǎn)權(quán)●絕對(duì)產(chǎn)權(quán)是針對(duì)所有其他人的，包括有形物品（如土地財(cái)產(chǎn)等）和無(wú)形物品（如版權(quán)和專利等），它是指對(duì)所有物具有個(gè)人獨(dú)占的權(quán)利，它保證所有者可以實(shí)施于其他所有人身上的權(quán)利。絕對(duì)產(chǎn)權(quán)界定了有關(guān)非所有者必須遵守或承擔(dān)不遵守的成本的行為規(guī)范。第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的分類第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的分類◆絕對(duì)產(chǎn)權(quán)和相對(duì)產(chǎn)權(quán)●相對(duì)產(chǎn)權(quán)是指賦予所有者“能夠施加于一個(gè)或多個(gè)特定人身上的權(quán)利”。合約性產(chǎn)權(quán)，如信用債務(wù)關(guān)系或銷售關(guān)系，以及法律上的強(qiáng)制義務(wù)。第一節(jié)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵產(chǎn)權(quán)的分類第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的三個(gè)功能◆激勵(lì)和約束功能●“對(duì)未來(lái)產(chǎn)權(quán)的確信度，決定人們對(duì)財(cái)富種類和數(shù)量的積累。”產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)功能是通過(guò)利益機(jī)制得以實(shí)現(xiàn)的，如果產(chǎn)權(quán)受到威脅和沒(méi)收，就會(huì)造成人們對(duì)未來(lái)預(yù)期的不確定性。孟子也說(shuō)過(guò)，有恒產(chǎn)才有恒心。

第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的三個(gè)功能第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的三個(gè)功能◆激勵(lì)和約束功能●產(chǎn)權(quán)關(guān)系既是一種利益關(guān)系，又是—種責(zé)任關(guān)系。“良好界定的產(chǎn)權(quán)限制人們使用資產(chǎn)的方式。要使人們對(duì)他們的行動(dòng)或不行動(dòng)的結(jié)果負(fù)責(zé)，產(chǎn)權(quán)是其中的重要因素。此外，產(chǎn)權(quán)界定保證人們以某種方式承擔(dān)他們行為的成本。”

第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的三個(gè)功能第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的三個(gè)功能◆外部性內(nèi)在化

●產(chǎn)權(quán)的所有者擁有他的同事同意他以特定方式行事的權(quán)利。很顯然，產(chǎn)權(quán)是界定人們?nèi)绾问芤婕叭绾问軗p，因而誰(shuí)必須向誰(shuí)提供補(bǔ)償以使他修正人們所采取的行動(dòng)。所以，德姆塞茨指出：“產(chǎn)權(quán)的一個(gè)主要功能是引導(dǎo)人們實(shí)現(xiàn)將外部性較大地內(nèi)在化的激勵(lì)?！钡诙?jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的三個(gè)功能第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的三個(gè)功能◆資源配置功能

●產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)選擇之間存在著系統(tǒng)關(guān)系。在其他情況不變的條件下，任何物品的交換價(jià)值都取決于交易中所包含的產(chǎn)權(quán)束，因此資源中所包含的產(chǎn)權(quán)會(huì)進(jìn)入決策者的效用函數(shù)，這樣產(chǎn)權(quán)制度的變遷必然會(huì)影響人們的行為方式，并通過(guò)對(duì)行為的這一效應(yīng)，產(chǎn)權(quán)安排會(huì)影響資源的配置、產(chǎn)出的構(gòu)成和收入的分配等等。

第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的三個(gè)功能第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性◆排他性

●排他性是私人產(chǎn)權(quán)的決定性特征。意味著不讓他人從一項(xiàng)資產(chǎn)受益，且資產(chǎn)所有者要排他性地對(duì)該資產(chǎn)使用中的各項(xiàng)成本負(fù)責(zé)。

第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性◆排他性●只有當(dāng)其他人不能分享產(chǎn)權(quán)所界定的效益和成本時(shí)，這些效益和成本才可能被內(nèi)在化，即才能對(duì)財(cái)產(chǎn)所有者的預(yù)期和決策產(chǎn)生完全的、直接的影響。

●排他性是所有者自主權(quán)的前提條件，也是使私人產(chǎn)權(quán)得以發(fā)揮作用的激勵(lì)機(jī)制所需要的前提條件。

第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性◆排他性

●產(chǎn)權(quán)完全排他是很少見(jiàn)的。產(chǎn)權(quán)的殘缺或弱化可能發(fā)生在以下幾種情形：（1）一種資產(chǎn)的形式、地點(diǎn)或本質(zhì)的改變；（2）對(duì)一種資產(chǎn)的所有權(quán)利以一個(gè)共同協(xié)議的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給其他人；3）大多數(shù)限制是由國(guó)家強(qiáng)制的。產(chǎn)權(quán)的弱化，會(huì)影響所有者對(duì)他投入的資產(chǎn)使用的預(yù)期，也會(huì)影響資產(chǎn)對(duì)所有者及其他人的價(jià)值，以及作為其結(jié)果的交易形式。第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性◆可分割性

●可分割性意味著產(chǎn)權(quán)能被“拆開(kāi)”，一項(xiàng)資產(chǎn)的完整所有權(quán)能與其各種具體用途上的權(quán)利相分離。產(chǎn)權(quán)的可分割性可以增加財(cái)產(chǎn)的有用性，使具有不同需求和知識(shí)的人們將某項(xiàng)獨(dú)特的資產(chǎn)投入他們所能發(fā)現(xiàn)的最有價(jià)值的用途上去。

第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性◆可分割性

●產(chǎn)權(quán)可分割性擴(kuò)大了現(xiàn)代股份公司的基礎(chǔ)。把權(quán)利的集合依財(cái)產(chǎn)的特定要素加以分割，從而使財(cái)產(chǎn)在不同的環(huán)境下，經(jīng)濟(jì)地用于各種廣泛的目的。產(chǎn)權(quán)分割是隨著人們的需求和創(chuàng)造性的不斷增進(jìn)而細(xì)化的，通過(guò)分立的個(gè)人和群體，財(cái)產(chǎn)的各種要素常常能得到最有效的利用。

第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性◆可轉(zhuǎn)讓性（或可處置）

●它涉及所有權(quán)通過(guò)出售或捐贈(zèng)等方式的變化。不可轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)減少了這些財(cái)產(chǎn)對(duì)其所有者的價(jià)值。如果出售權(quán)或進(jìn)行資本化的權(quán)利受法律或其他制度安排的限制，財(cái)產(chǎn)的價(jià)值就會(huì)下降。

●除非產(chǎn)權(quán)是可轉(zhuǎn)讓的，否則我們不能把資源從低價(jià)值使用者手里轉(zhuǎn)移到高價(jià)值使用者手里。

第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性◆永久性（或安全性）

●一旦產(chǎn)權(quán)不能保證個(gè)人安全獲取其所能創(chuàng)造的凈收益，人們就會(huì)失去創(chuàng)造這些凈收益的激勵(lì)。人們利用一種資源的權(quán)利得不到保護(hù)或不能延續(xù)，那么，他將改變甚至放棄對(duì)該資源的使用方式，進(jìn)而轉(zhuǎn)向使用那些需要較少預(yù)先投入的資源。第二節(jié)產(chǎn)權(quán)的功能與屬性產(chǎn)權(quán)的四種屬性第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源◆

原始產(chǎn)權(quán)模型

●是指通過(guò)比較排他性權(quán)利的成本和收益以及對(duì)于眾人分享產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部控制成本來(lái)解釋產(chǎn)權(quán)的起源?！履啡哪Ｐ?/p>

▲安德森和黑爾模型

▲諾斯模型

▲阿姆拜克模型第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源◆德姆塞茨模型

●德姆塞茨的《關(guān)于產(chǎn)權(quán)的理論》（1967），是原始產(chǎn)權(quán)理論中的經(jīng)典之作?！?/p>

德姆塞茨運(yùn)用海貍的相對(duì)價(jià)格的變化解釋了加拿大北部印第安部落土地私有權(quán)的產(chǎn)生。主要論點(diǎn)是：“新的產(chǎn)權(quán)的形成是相互作用的人們對(duì)新的收益——成本的可能渴望進(jìn)行調(diào)整的回應(yīng)?！?/p>

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源◆德姆塞茨模型

●當(dāng)內(nèi)在化的收益大于成本時(shí)，產(chǎn)權(quán)就會(huì)產(chǎn)生，將外部性內(nèi)在化。內(nèi)在化的動(dòng)力主要源于經(jīng)濟(jì)價(jià)值的變化、技術(shù)革新、新市場(chǎng)的開(kāi)辟和對(duì)舊的不協(xié)調(diào)的產(chǎn)權(quán)的調(diào)整。

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源◆安德森和黑爾模型●安德森和黑爾(1975)擴(kuò)展了原始產(chǎn)權(quán)模型，增加考慮了界定排他性的費(fèi)用因素。他們使用了一個(gè)圖示模型，包括用于界定產(chǎn)權(quán)的投入的邊際成本函數(shù)和邊際收益函數(shù)，并分析了影響這兩個(gè)函數(shù)的關(guān)鍵參數(shù)的變動(dòng)情況。第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源◆安德森和黑爾模型●圖的橫軸表示界定和實(shí)施（排他性權(quán)利）的行為，界定排他性權(quán)利的投入品的價(jià)格降低或界定排他性技術(shù)的改進(jìn)使邊際成本曲線向下移動(dòng)，從而導(dǎo)致建立排他性行為增加。

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源◆安德森和黑爾模型●邊際收益函數(shù)則代表對(duì)排他性的需求，當(dāng)一種資產(chǎn)價(jià)值上升或外界侵權(quán)的可能性增加的時(shí)候，曲線向右移動(dòng)?！癜驳律缓跔柲Ｐ痛砹嗽祭碚摰妮^為典型的特征：關(guān)于產(chǎn)權(quán)的決策制定僅僅與私人的成本、收益相關(guān)。這一理論并末涉及搭便車等影響團(tuán)體決策的問(wèn)題，也沒(méi)有涉及政治過(guò)程。第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源◆諾思模型●諾斯(1981)在排他性權(quán)利界定的成本——收益的分析中，增加了外生變量——人口，諾斯將人類從狩獵和采集向定居農(nóng)業(yè)的這一演變稱為第一次經(jīng)濟(jì)革命。

●諾斯通過(guò)對(duì)100多萬(wàn)年前的人類生活描述，說(shuō)明人口與資源基數(shù)之間的關(guān)系如何導(dǎo)致排他性產(chǎn)權(quán)的形成。

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源◆諾思模型●當(dāng)動(dòng)植物相對(duì)于人口的需求還算豐盛的時(shí)候，就沒(méi)有激勵(lì)機(jī)制去承擔(dān)因建立對(duì)動(dòng)植物的產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的費(fèi)用。

●當(dāng)某個(gè)地區(qū)人口的擴(kuò)張威脅到食物供應(yīng)時(shí)，群落就會(huì)分化并遷移到新的地區(qū)，于是逐漸分離出一些新的群落。

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源◆諾思模型●一旦人口擴(kuò)大到資源基數(shù)被充分利用的程度，那么，人口的進(jìn)一步增加就會(huì)導(dǎo)致狩獵采集勞動(dòng)的邊際產(chǎn)品下降。●當(dāng)人口壓力持續(xù)增大和為了占有公有財(cái)產(chǎn)資源而展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)候，這些資源就會(huì)日漸稀缺，并使得獲取資源所需的勞動(dòng)時(shí)間相對(duì)“高昂”。

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源◆諾思模型●與這些發(fā)展相適應(yīng)，單個(gè)的群落開(kāi)始不許外來(lái)者分享資源基數(shù)，在這一過(guò)程中，這樣的群落就定居下來(lái)?！窠鉀Q史前人類所面臨的公有財(cái)產(chǎn)的兩難困境（人口的增長(zhǎng)和資源的枯竭）的辦法就是建立排他性的公有產(chǎn)權(quán)。排他性公有產(chǎn)權(quán)的建立使群落努力提高資源基數(shù)生產(chǎn)力。

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源◆諾思模型●排他性產(chǎn)權(quán)能夠限制開(kāi)發(fā)資源的速度。從歷史來(lái)看，產(chǎn)權(quán)的演變過(guò)程包括，首先是不準(zhǔn)外來(lái)者享用資源，然后是制訂規(guī)則限制內(nèi)部人員開(kāi)發(fā)資源的程度。

●建立排他性的產(chǎn)權(quán)制度是人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上的一次偉大革命。排他性弱的地方也就是外部性嚴(yán)重的地方。第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源◆影響產(chǎn)權(quán)形成的因素

●要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)

●排他性費(fèi)用

●人口壓力

●資源的稀缺程度

●技術(shù)

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源◆阿姆拜克模型（強(qiáng)力產(chǎn)權(quán)論）●阿姆拜克（1981）通過(guò)對(duì)19世紀(jì)加利福尼亞淘金熱的描述，指出在實(shí)踐中權(quán)利得以界定的基礎(chǔ)是強(qiáng)力。強(qiáng)力在產(chǎn)權(quán)的形成中起著極為重要的作用。

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源◆原始產(chǎn)權(quán)模型的特點(diǎn)（小結(jié))●重點(diǎn)分析了排他性產(chǎn)權(quán)的建立過(guò)程。

●在原始產(chǎn)權(quán)模型中，還沒(méi)有形成相對(duì)固定的集團(tuán)。不存在國(guó)家，因而政治、法律對(duì)產(chǎn)權(quán)形成的影響可以不考慮。

●在原始產(chǎn)權(quán)模型中，資源配置可以達(dá)到帕累托最優(yōu)。

●在原始產(chǎn)權(quán)理論中政府的作用是不甚明了的。第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源◆原始產(chǎn)權(quán)模型的特點(diǎn)（小結(jié))●產(chǎn)權(quán)及其制度的產(chǎn)生、演變、發(fā)展大體經(jīng)歷了三個(gè)階段

:一是建立排他性的產(chǎn)權(quán)制度，二是建立可轉(zhuǎn)讓性的產(chǎn)權(quán)制度，三是與各種組織形式創(chuàng)新聯(lián)系在一起的產(chǎn)權(quán)制度，使產(chǎn)權(quán)效率不斷提高。第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)排他性產(chǎn)權(quán)的起源第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)◆產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意義●產(chǎn)權(quán)的形成與控制資源的自由使用的問(wèn)題是緊密聯(lián)系的，從某種意義上說(shuō)，產(chǎn)權(quán)的起源就是為了避免資源的過(guò)度自由使用。也就是說(shuō)，如果不建立對(duì)資源利用的排他性權(quán)利體系，就不會(huì)有任何經(jīng)濟(jì)秩序，社會(huì)將通行霍布斯“叢林規(guī)則”，即處于“一切人反對(duì)一切人的戰(zhàn)爭(zhēng)”狀態(tài)。

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)◆產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意義●如果一個(gè)社會(huì)不能有效的保護(hù)財(cái)產(chǎn)，那么財(cái)產(chǎn)的積累就會(huì)十分緩慢，或者財(cái)產(chǎn)的價(jià)值就會(huì)大大降低。

●人們對(duì)資產(chǎn)的權(quán)利（包括他們自己的和他人的）不是永久不變的，它們是他們自己直接努力加以保護(hù)、他人企圖奪取和政府予以保護(hù)程度的函數(shù)。

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)◆產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意義

●產(chǎn)權(quán)保護(hù)能提升財(cái)產(chǎn)的價(jià)值，進(jìn)而使人們獲得積累財(cái)富的持續(xù)激勵(lì)。真可謂，有恒產(chǎn)，就有恒心。第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)◆產(chǎn)權(quán)保護(hù)的機(jī)制●用武力或武力威脅建立排他性；

●價(jià)值體系和意識(shí)形態(tài)；●習(xí)俗和習(xí)慣法；

●由國(guó)家或其他代理機(jī)構(gòu)強(qiáng)制實(shí)施的規(guī)則

。第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)◆無(wú)國(guó)家產(chǎn)權(quán)保護(hù)的機(jī)制（以努埃爾人為例）●無(wú)國(guó)家社會(huì)的秩序和凝聚力從何而來(lái)？產(chǎn)權(quán)如何得到保護(hù)？貝茨和埃文斯——普里查德對(duì)于非洲上尼羅河地區(qū)努埃爾人游牧部落中的秩序形成和維持，用對(duì)策論的囚犯困境的模型進(jìn)行了解釋。●宗教信仰、復(fù)仇群體的威脅、賠償、異族通婚等都降低了保障產(chǎn)權(quán)的成本。第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)◆無(wú)國(guó)家產(chǎn)權(quán)保護(hù)的機(jī)制（以努埃爾人為例）●無(wú)國(guó)家社會(huì)為我們研究習(xí)俗和私人保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的影響提供了樣本。自我強(qiáng)制、習(xí)慣法和價(jià)值體系對(duì)于阻止自由使用和有害的掠奪財(cái)富的活動(dòng)都有十分關(guān)鍵的作用。

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)◆有國(guó)家的產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制●有國(guó)家社會(huì)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)由自愿性團(tuán)體進(jìn)行的非官方管理轉(zhuǎn)向國(guó)家管理。因?yàn)閲?guó)家具有使其內(nèi)部結(jié)構(gòu)有序化的相應(yīng)規(guī)則，并具有實(shí)施規(guī)則和與其他國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)制力，即與其他組織相比，國(guó)家具有“暴力潛能”的優(yōu)勢(shì)。

第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)◆有國(guó)家的產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制●諾思提出的“暴力潛能”這個(gè)范疇具有豐富的內(nèi)涵，它既包括軍隊(duì)、警察、監(jiān)獄等暴力工具，也包括權(quán)威、特權(quán)、壟斷權(quán)等“無(wú)形資產(chǎn)”。若暴力潛能在公民之間進(jìn)行平等分配，便產(chǎn)生契約性的國(guó)家；若這樣的分配是不平等的，便產(chǎn)生了掠奪性（或剝削者）。第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)◆有國(guó)家的產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制●暴力實(shí)質(zhì)上也是一種資源。在國(guó)家未產(chǎn)生以前，這些暴力資源都分部在“社區(qū)”或“莊園”之類組織的手里。顯然，暴力資源的這種分散配置方式無(wú)疑是低效的。

●國(guó)家在暴力方面的比較優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：第一，是對(duì)付非法暴力的合法暴力；第二，產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)模效應(yīng)。第三節(jié)產(chǎn)權(quán)的起源與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)第四節(jié)科斯定理外部性的庇古稅◆以空氣污染為例

●我們分析的前提是假設(shè)污染問(wèn)題不能通過(guò)價(jià)格機(jī)制來(lái)解決。所以，企業(yè)從事生產(chǎn)活動(dòng)時(shí)只考慮它們的私人邊際成本，企業(yè)的供給曲線S將和MC0重合。假設(shè)該商品的市場(chǎng)需求曲線為D，則在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下，價(jià)格機(jī)制實(shí)現(xiàn)的競(jìng)爭(zhēng)均衡產(chǎn)量為Q0。但從社會(huì)的角度看，該產(chǎn)量水平并不具有帕累托最優(yōu)的性質(zhì)。

第四節(jié)科斯定理外部性的庇古稅第四節(jié)科斯定理外部性的庇古稅◆以空氣污染為例●當(dāng)我們把產(chǎn)量限定在Q*，或者像庇古設(shè)想的那樣，對(duì)企業(yè)征收BG數(shù)量的污染稅，使企業(yè)污染給附近居民帶來(lái)的邊際成本內(nèi)部化，企業(yè)生產(chǎn)的私人邊際成本將等于社會(huì)總邊際成本，企業(yè)供給曲線將和MC*重合，它與需求曲線D相交于B點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)均衡產(chǎn)量Q*，避免了以三角形BEF面積表示的社會(huì)凈福利損失，使凈經(jīng)濟(jì)價(jià)值達(dá)到最大，實(shí)現(xiàn)了帕累托最優(yōu)。第四節(jié)科斯定理外部性的庇古稅第四節(jié)科斯定理外部性的庇古稅◆以空氣污染為例●關(guān)于庇古稅的傳統(tǒng)批評(píng)是其可行性，實(shí)際上人們不可能計(jì)算出最有稅收。●科斯沒(méi)有走傳統(tǒng)批評(píng)的老路，而是提出問(wèn)題：為什么不能在外部性的制造者和受害者之間建立一個(gè)外部性市場(chǎng)？福利經(jīng)濟(jì)學(xué)在此忽視了“外部性”問(wèn)題的“相對(duì)性”。第四節(jié)科斯定理外部性的庇古稅第四節(jié)科斯定理外部性的科斯問(wèn)題◆以空氣污染為例

●科斯認(rèn)為，解決外部性問(wèn)題的宗旨是使社會(huì)總產(chǎn)值最大化，而不應(yīng)該拘泥于使A的私人成本與社會(huì)成本相等。應(yīng)該強(qiáng)調(diào)的是，科斯把對(duì)別人造成損害的權(quán)利看作是一種生產(chǎn)要素，生產(chǎn)要素的使用能為其所有者創(chuàng)造價(jià)值，只有當(dāng)A能帶來(lái)更大的社會(huì)總價(jià)值時(shí)，才應(yīng)該給予A損人利己的權(quán)利。在這一意義上，任何外部性損害都是相互的。

第四節(jié)科斯定理外部性的科斯問(wèn)題第四節(jié)科斯定理科斯定理1

◆當(dāng)交易費(fèi)用為零時(shí)，只要允許自由交易，不管產(chǎn)權(quán)初始界定如何，最終都能實(shí)現(xiàn)社會(huì)總產(chǎn)值的最大化，即帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

◆舉例說(shuō)明。分別將污染權(quán)界定給企業(yè)或享受新鮮空氣權(quán)界定給居民，并允許自由交易這些權(quán)利。第四節(jié)科斯定理科斯定理1第四節(jié)科斯定理科斯定理2◆交易費(fèi)用為正的情況下，可交易權(quán)利的初始安排將影響到資源的最終配置。

●

“合法權(quán)利的初始界定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的效率產(chǎn)生影響，權(quán)利的一種安排會(huì)比其他安排帶來(lái)更多的產(chǎn)值”，也可能有更高的費(fèi)用。換句話說(shuō)，市場(chǎng)交易費(fèi)用影響著資源配置的效果。

第四節(jié)科斯定理科斯定理2第四節(jié)科斯定理科斯定理2◆科斯定理2的兩層含義

●第一，在交易成本大于零的現(xiàn)實(shí)世界，產(chǎn)權(quán)初始分配狀態(tài)不能通過(guò)無(wú)成本的交易向最優(yōu)狀態(tài)變化，因而產(chǎn)權(quán)初始界定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生影響。

第四節(jié)科斯定理科斯定理2第四節(jié)科斯定理科斯定理2◆科斯定理2的兩層含義

●第二，權(quán)利的調(diào)整只有在有利于總產(chǎn)值增長(zhǎng)時(shí)才會(huì)發(fā)生，而且必須在調(diào)整引起的產(chǎn)值增長(zhǎng)大于調(diào)整時(shí)所支出的交易成本時(shí)才會(huì)發(fā)生。

●舉例說(shuō)明當(dāng)交易費(fèi)用大于零時(shí)，空氣污染數(shù)量和它對(duì)社會(huì)福利水平的影響。第四節(jié)科斯定理科斯定理2第四節(jié)科斯定理科斯定理2◆科斯Ⅱ定理揭示了通過(guò)調(diào)整產(chǎn)權(quán)初始界定來(lái)提高經(jīng)濟(jì)效率的可能性，并提出了兩種權(quán)利調(diào)整的方式——用組織企業(yè)或政府管制代替市場(chǎng)交易。并指出，這兩種調(diào)整方式同樣是有成本的。

第四節(jié)科斯定理科斯定理2第四節(jié)科斯定理科斯定理2

◆企業(yè)和政府配置資源可以不通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行，從而可以節(jié)約市場(chǎng)交易費(fèi)用。根據(jù)科斯的企業(yè)理論，企業(yè)代替市場(chǎng)的原因是，企業(yè)通過(guò)市場(chǎng)一次性購(gòu)買（生產(chǎn)要素）各方的權(quán)利。然后企業(yè)在內(nèi)部通過(guò)行政決定方式配置資源，這就避免了不斷重復(fù)進(jìn)行市場(chǎng)交易所需的費(fèi)用。

第四節(jié)科斯定理科斯定理2第四節(jié)科斯定理科斯定理2

◆政府在這方面的情況雖然類似于企業(yè)，但存在重大差別。因?yàn)檎牡匚皇菈艛嗟模髽I(yè)存在競(jìng)爭(zhēng)；政府可以回避市場(chǎng)，企業(yè)則與市場(chǎng)存在替代關(guān)系；政府可以對(duì)社會(huì)規(guī)定生產(chǎn)要素的使用