解析版-私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

更多考試內(nèi)容更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線更多考試內(nèi)容更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》考前押題本卷共分為3大題100小題，作答時間為120分鐘，總分100分，60分及格。選擇題。每題分值1分，總分100分。*1［單選題］以下正確的是（ ）。I?信息披露義務(wù)人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人u?同一私募基金存在多個信息披露義務(wù)人時，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)川?信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)W?信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，可以免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)I、□、川n>m>wi、n、wi、n、川、w參考答案：A參考解析：《私募投資基金信息披露管理辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱的信息披露義務(wù)人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。同一私募基金存在多個信息披露義務(wù)人時，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)。信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)。?2［單選題］公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤，有限責(zé)任公司股東按照（）分取紅利，全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外；股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。實(shí)繳的出資比例B.實(shí)際貢獻(xiàn)率C.利潤貢獻(xiàn)率D.股東持有的股份比例參考答案：A參考解析：公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤，有限責(zé)任公司股東按照實(shí)繳的出資比例分取紅利，全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外；股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。*3［單選題］律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在對申請機(jī)構(gòu)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度開展盡職調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)核查和驗(yàn)證包括但不限于（）。1?申請機(jī)構(gòu)是否已制定《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條第（八）項(xiàng)所提及的完整的涉及機(jī)構(gòu)運(yùn)營關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度u?判斷相關(guān)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度是否符合中國基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定川.評估上述制度是否備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件W.評估上述制度是否備有效執(zhí)行的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和政治條件I、□、川n>m>wi、n、wi、n、川、w參考答案：A參考解析：律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在對申請機(jī)構(gòu)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度開展盡職調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)核查和驗(yàn)證包括但不限于以下內(nèi)容： （1）申請機(jī)構(gòu)是否已制定《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條第（八）項(xiàng)所提及的完整的涉及機(jī)構(gòu)運(yùn)營更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；⑵判斷相關(guān)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度是否符合中國基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定；（3）評估上述制度是否備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件。例如，相關(guān)制度的建立是否與機(jī)構(gòu)現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員配置相匹配，是否滿足機(jī)構(gòu)運(yùn)營的實(shí)際需求等。?4［單選題］根據(jù)我國《公司法》，股份有限公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)作出的決議是（）。I?新股種類及數(shù)額u.新股發(fā)行價格川.新股發(fā)行的起止日期W.向原有股東發(fā)行新股的價格n>m>wi>n>mI、U、M、WI、M、W參考答案：B參考解析：《公司法》第一百三十三條規(guī)定，公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)當(dāng)對下列事項(xiàng)作出決議：（1）新股種類及數(shù)額；⑵新股發(fā)行價格；（3）新股發(fā)行的起止日期；⑷向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。*5［單選題］募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與基金募集業(yè)TOC\o"1-5"\h\z務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于 （）年。681012參考答案：C參考解析：募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于 10年。

?6［單選題］私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。TOC\o"1-5"\h\z10203040參考答案：B參考解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法 （試行）》第十三條規(guī)定，私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起 20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。?7［單選題］甲為一股份有限公司的發(fā)起人，若甲將其持有的本公司股份轉(zhuǎn)讓,正確的做法是（ ）A.自公司成立之日起6個月后才可轉(zhuǎn)讓B.自公司成立之日起1年后才可轉(zhuǎn)讓C.自公司成立之日起3年后才可轉(zhuǎn)讓D.在公司存續(xù)期間不得轉(zhuǎn)讓參考答案：B參考解析：《公司法》第一百四十一條規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。??&單選題］凈現(xiàn)值公式是（ ）更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線??&單選題］凈現(xiàn)值公式是（ ）更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線NPV亠嚴(yán)A. ■亠「 」+'； NPV=C+NAV(1+川(1+疔qNAV「召(1+M+(1+”*MERGEFORMATD.NPV=n+NArn參考答案：Co參考解析：+???+” 、r(M(1+ryCtNAV珞而廠(M?9［單選題］《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的出臺旨在（）。I?督促私募基金管理人廉潔自律u.督促私募基金管理人恪盡職守川?切實(shí)履行誠實(shí)信用、專業(yè)勤勉的受托人義務(wù)w?促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展A.I、□、川b.n>m>wC.I、U、Wd.d.i、n、川、w參更多考試內(nèi)容更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線d.d.i、n、川、w參更多考試內(nèi)容更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線考答案：B參考解析：《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的出臺旨在督促私募基金管理人恪盡職守，切實(shí)履行誠實(shí)信用、專業(yè)勤勉的受托人義務(wù)，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。10［單選題］股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出的主要方式有（ ）。I?股份上市轉(zhuǎn)讓n.掛牌轉(zhuǎn)讓退出川.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出w.清算退出I、n、m、wb.i、n、川i、n參考答案：A參考解析：股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要有三種方式：股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出、清算退出。11［單選題］私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包，做法正確的有（ ）。I.應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度n.關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的隔離措施川.根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍w.應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估i、n、川n、m、wi、n、wi、n、川、w更多考試內(nèi)容更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線更多考試內(nèi)容更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線參考答案：D參考解析：《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第二十二條規(guī)定，私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度。私募基金管理人根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。第二十三條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估。在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的隔離措施。12［單選題］總收益倍數(shù)，是指截至某一特定時點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的()。實(shí)際回報水平實(shí)際收益賬面回報水平收益金額參考答案：C參考解析：總收益倍數(shù)(TotalValuetoPaid-ln，TVPI)，是指截至某一特定時點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值(NAV)與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。13［單選題］股權(quán)投資基金的合格投資者投資于單只股權(quán)投資基金的金額不得低于()。A.100萬元B.50萬元C.20萬元D.10萬元參考答案：A參考解析：C.C.I、U、M、W更多考試內(nèi)容更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線更多考試內(nèi)容更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：（1）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；（2）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。?14［單選題］目前，已登記但尚未備案基金的機(jī)構(gòu)數(shù)量占已登記私募基金管理人的69%，其中部分機(jī)構(gòu)長期未實(shí)質(zhì)性開展私募基金管理業(yè)務(wù)，甚至根本沒有展業(yè)意愿，包括（）oI?有些機(jī)構(gòu)不具備從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運(yùn)營的基本設(shè)施和條件U.有些從業(yè)人員自律意識不強(qiáng)，不具備從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本素質(zhì)和能力川.有些機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不具備相應(yīng)的從業(yè)資格W.有些機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理混亂，缺乏有效健全的內(nèi)控制度I、□、川n>m>wi、n、wi、n、川、w參考答案：C參考解析：目前，已登記但尚未備案基金的機(jī)構(gòu)數(shù)量占已登記私募基金管理人的 69%，其中部分機(jī)構(gòu)長期未實(shí)質(zhì)性開展私募基金管理業(yè)務(wù)，甚至根本沒有展業(yè)意愿；有些機(jī)構(gòu)不具備從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運(yùn)營的基本設(shè)施和條件；有些機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理混亂，缺乏有效健全的內(nèi)控制度；有些從業(yè)人員自律意識不強(qiáng)，不具備從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本素質(zhì)和能力。?15［單選題］根據(jù)我國《公司法》，下列說法正確的是（ ）。I.設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記u.有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司字樣川.股份有限公司，必須在公司名稱中標(biāo)明有限公司字樣W.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期n>m>wi>n>mD.I、U、W參考答案：Do參考解析：《公司法》第六條規(guī)定，設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)，或者公司經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)在報送批準(zhǔn)前辦理公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)，并以公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司名稱報送批準(zhǔn)。《公司法》第七條規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。《公司法》第八條規(guī)定，依照本法設(shè)立的有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司字樣。依照本法設(shè)立的股份有限公司，必須在公司名稱中標(biāo)明股份有限公司或者股份公司字樣。?16［單選題］境內(nèi)注冊設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向（ ）履行私募基金管理人登記手續(xù)。境外注冊設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)暫不納入登記范圍。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國保參考答案：B參考解析：境內(nèi)注冊設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行私募基金管理人登記手續(xù)。境外注冊設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)暫不納入登記范圍。*17［單選題］下列選項(xiàng)符合設(shè)立信托應(yīng)該滿足的條件的敘述是（ ）。I?必須有合法的信托目的u?必須有確定的信托財(cái)產(chǎn)，并且該信托財(cái)產(chǎn)必須是委托人合法所有的財(cái)產(chǎn)川.應(yīng)當(dāng)采取書面形式W.遺囑不能作為設(shè)立信托的書面材料A.I、n>B.I、川C.I、nD.n>IV參考答案::A參考解析：《信托法》第六條規(guī)定，設(shè)立信托，必須有合法的信托目的。第七條規(guī)定，設(shè)立信托，必須有確定的信托財(cái)產(chǎn)，并且該信托財(cái)產(chǎn)必須是委托人合法所有的財(cái)產(chǎn)。本法所稱財(cái)產(chǎn)包括合法的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。第八條規(guī)定，設(shè)立信托，應(yīng)當(dāng)采取書面形式。書面形式包括信托合同、遺囑或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他書面文件等。采取信托合同形式設(shè)立信托的，信托合同簽訂時，信托成立。采取其他書面形式設(shè)立信托的，受托人承諾信托時，信托成立。?18［單選題］信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括（ ）。I.招募說明書等宣傳推介文件u.基金合同川.基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款（如有）w.基金的投資情況A.I、n、B.n、VC.I、n、VD.I、n、參考答案:D參考解析：《私募投資基金信息披露管理辦法》第九條規(guī)定，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括：（一）基金合同；（二）招募說明書等宣傳推介文件；（三）基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款（如有）；更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線（四）基金的投資情況；（五）基金的資產(chǎn)負(fù)債情況；（六）基金的投資收益分配情況；（七）基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報酬安排；（八）可能存在的利益沖突；（九）涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；（十）中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。?19［單選題］私募基金合同中訂明的基金募集有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于 （ ）等內(nèi)容。I?私募基金合格投資者人數(shù)上限u.私募基金份額認(rèn)購金額川?《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定的投資冷靜期w?《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定的回訪確認(rèn)n>m>wi>n>mI、M、Wl、U、M、W參考答案：D參考解析：《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）》第十二條規(guī)定，訂明私募基金募集的有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于： （1）私募基金的募集機(jī)構(gòu)、募集對象、募集方式、募集期限；（2）私募基金的認(rèn)購事項(xiàng)，包括私募基金合格投資者人數(shù)上限、認(rèn)購費(fèi)用、認(rèn)購申請的確認(rèn)、認(rèn)購份額的計(jì)算方式、初始認(rèn)購資金的管理及利息處理方式等；（3）私募基金份額認(rèn)購金額、付款期限等；（4）《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定的投資冷靜期、回訪確認(rèn)等內(nèi)容。?20［單選題］受益人是由（ ）指定的受托人信托財(cái)產(chǎn)的保管人中國銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線委托人參考答案：D參考解析：《信托法》第二條規(guī)定，本法所稱信托，是指委托人基于對受托人的信任，將其財(cái)產(chǎn)權(quán)委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的，進(jìn)行管理或者處分的行為。.21［單選題］股權(quán)投資基金管理人是基金產(chǎn)品的（ ）。募集者管理者負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作以上都是參考答案：D參考解析：股權(quán)投資基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，并負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作。*22［單選題］私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)報告（ ）I?私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更u?私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更川?私募基金管理人分立或者合并W.私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為A.I、n>B.n>川、IVC.I、n、IVD.I、n、川、V參考答案:D參考解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第二十二條規(guī)定，私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：（一）私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更： （二）私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更； （三）私募基金管理人分立或者合并：更多考試內(nèi)容更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線更多考試內(nèi)容更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線（四） 私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為；（五）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；（六）可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。?23［單選題］（ ）是股權(quán)投資基金首選的退出方式。清算退出股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出股份上市轉(zhuǎn)讓掛牌轉(zhuǎn)讓退出參考答案：C參考解析：股份上市轉(zhuǎn)讓是股權(quán)投資基金首選的退出方式。*24［單選題］下列屬于公司高級管理人員的是（ ）I.經(jīng)理u.副經(jīng)理川?財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人W.董事會秘書A.u、B.I、u、川C.I、u、m、wD.I、u、w參考答案::C參考解析：高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。?25［單選題］財(cái)務(wù)指標(biāo)主要包括（ ）I.資金使用情況u.三大財(cái)務(wù)報表川.會計(jì)制度與重大財(cái)務(wù)方案w.進(jìn)駐財(cái)務(wù)監(jiān)督人員的反饋情況a.a.i>n更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線a.a.i>n更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線B.u、wC.i、u、wD.i、u、m>w參考答案:D參考解析：財(cái)務(wù)指標(biāo)主要包括資金使用情況、三大財(cái)務(wù)報表、會計(jì)制度與重大財(cái)務(wù)方案、進(jìn)駐財(cái)務(wù)監(jiān)督人員的反饋情況等。?26［單選題］律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在《法律意見書》上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確。《法律意見書》及私募基金登記備案系統(tǒng)中律師事務(wù)所就“私募基金管理人重要情況說明”出具的確認(rèn)函，均需（）。i?加蓋律師事務(wù)所公章及騎縫章u?列明經(jīng)辦律師的姓名川?列明律師執(zhí)業(yè)證件號碼w?由經(jīng)辦律師簽署I、□、川n>m>wi、n、wi、n、川、w參考答案：D參考解析：律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在《法律意見書》上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確?！斗梢庖姇芳八侥蓟鸬怯泜浒赶到y(tǒng)中律師事務(wù)所就“私募基金管理人重要情況說明”出具的確認(rèn)函，均需加蓋律師事務(wù)所公章及騎縫章，列明經(jīng)辦律師的姓名及其執(zhí)業(yè)證件號碼并由經(jīng)辦律師簽署。*27［單選題］網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括（ ）信息i?私募基金管理人的住所u?私募基金管理人的聯(lián)系方式川.私募基金管理人的主要負(fù)責(zé)人w?基本誠信更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線A.I、□、川B.n>川、IVC.I、n>IVD.I、n>M、V參考答案:D參考解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法、 （試行）》第九條規(guī)定，私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起 20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠信信息。公示信息不構(gòu)成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。?28［單選題］公司型基金的備案，按照現(xiàn)行自律規(guī)則的要求，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后限定時間內(nèi)通過（ ）的產(chǎn)品備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，根據(jù)要求如實(shí)填報相關(guān)基本信息。中國人民銀行中國證券業(yè)協(xié)會中國證券投資基金業(yè)協(xié)會中國證券監(jiān)督管理委員會參考答案：C參考解析：基金備案：按照現(xiàn)行自律規(guī)則的要求，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后限定時間內(nèi)通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的產(chǎn)品備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，根據(jù)要求如實(shí)填報相關(guān)基本信息。?29［單選題］基金募集不得超過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)予注冊的基金募集期限?；鹉技谙拮裕ǎ┢鹩?jì)算。A.基金份額發(fā)售之日B.基金募集計(jì)劃說明書規(guī)定日期基金募集資金達(dá)到預(yù)定目標(biāo)注冊的日期參考答案：A參考解析：《證券投資基金法》第五十七條規(guī)定，基金募集不得超過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)予注冊的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計(jì)算。?30［單選題］自《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》發(fā)布之日起，新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起 ()個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。TOC\o"1-5"\h\z36912參考答案：B參考解析：自《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》發(fā)布之日起，新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起 6個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。?31［單選題］基金業(yè)協(xié)會可以采取( )方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查。I?約談高級管理人員U.現(xiàn)場檢查川.向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)W.相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見I、□、川b.n>m>wI、U、WI、U、M、W參考答案：D參考解析：更多考試內(nèi)容更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線更多考試內(nèi)容更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法 （試行）》第八條規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查。32［單選題］私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（ ）個工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息。TOC\o"1-5"\h\z5101520參考答案：A參考解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第十九條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。33［單選題］股權(quán)投資基金投資協(xié)議與投資備忘錄主要對（ ）進(jìn)行約定。I.估值u.控制權(quán)U.現(xiàn)金流量權(quán)W.剩余索取權(quán)A.I、n>ivB.I、n>C.I、n>VD.川、IV參考答案::A參考解析：投資協(xié)議和投資備忘錄中比較常見的條款主要是結(jié)合股權(quán)投資基金往往作為財(cái)務(wù)投資人的特殊性質(zhì)，對企業(yè)的估值、控制權(quán)、現(xiàn)金流量權(quán)、剩余索取權(quán)等進(jìn)行約定。34［單選題］根據(jù)我國《公司法》，有限責(zé)任公司股東會會議作出修改公司章程，須經(jīng)代表（ ）以上表決權(quán)的股東通過。TOC\o"1-5"\h\z1/31/22/31/4參考答案：C參考解析：《公司法》第四十三條規(guī)定，股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。35［單選題］股權(quán)投資協(xié)議中的（ ）賦予了股權(quán)投資基金作為投資人，對一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)。A.競業(yè)禁止條款B.董事會席位條款C.保護(hù)性條款D.優(yōu)先購買權(quán)/有限認(rèn)購權(quán)條款參考答案：C參考解析：保護(hù)性條款實(shí)際上賦予了股權(quán)投資基金作為投資人，對一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)。重大事項(xiàng)通常包括一定規(guī)模以上股權(quán)或債權(quán)的發(fā)行；一定規(guī)模以上的資產(chǎn)處置；涉及公司知識產(chǎn)權(quán)的交易；重大關(guān)聯(lián)交易；導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變化的兼并、收購、分立、合并或清算事件；公司章程、董事會結(jié)構(gòu)或議事規(guī)則的變更；公司業(yè)務(wù)范圍或業(yè)務(wù)活動的本質(zhì)性變化；會計(jì)政策的重大變更或外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的變更；等等。?36［單選題］基金的基本信息不包括（ ）基金名稱基金架構(gòu)基金類型基金合同條款參考答案：D參考解析：股權(quán)投資基金募集期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備推介材料，披露以下信息：基金的基本信息（包括基金名稱、基金架構(gòu)、基金類型等）、基金管理人基本信息、基金的投資信息、基金的募集期限、基金的估值政策、合同的主要條款、中購贖回安排、基金管理人近三年的誠信情況說明。37［單選題］股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括（ ）?！壨顿Y二級投資直接投資以上都是參考答案：D參考解析：股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和直接投資。38［單選題］私募基金管理人及私募基金投資者應(yīng)在公司章程首頁用加粗字體進(jìn)行聲明與承諾的內(nèi)容包括但不限于（）oI?私募基金管理人保證在募集資金前已在中國基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人，并列明管理人登記編碼u?私募基金管理人保證已在簽訂基金合同前揭示了相關(guān)風(fēng)險川.私募基金投資者聲明其為符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者w?中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可a.i>nB.川、wc.n、川、WD.I、n、川、w參考答案：D參考解析：更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線《私募投資基金合同指引2號（公司章程必備條款指引）》第四條規(guī)定，私募基金管理人及私募基金投資者應(yīng)在公司章程首頁用加粗字體進(jìn)行如下聲明與承諾，包括但不限于：私募基金管理人保證在募集資金前已在中國基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人，并列明管理人登記編碼。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。私募基金管理人保證已在簽訂本合同前揭示了相關(guān)風(fēng)險；已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知能力和承受能力。私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾。私募基金投資者聲明其為符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解本合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險；私募基金投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。?39［單選題］下列說法錯誤的是（ ）?；鸱蓊~持有人大會日常機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由基金合同約疋基金份額持有人大會日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金合同約定C.基金合同應(yīng)訂明基金份額持有人大會或日常機(jī)構(gòu)的議事內(nèi)容與程序D.基金份額持有人大會及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動參考答案：B易錯項(xiàng)為D。o參考解析：《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）》第三十條規(guī)定，基金份額持有人大會日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生?；鸱蓊~持有人大會日常機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由基金合同約定。第三十二條規(guī)定，基金份額持有人大會及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。?40［單選題］基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入（）。A.基金財(cái)產(chǎn)B.基金管理人資產(chǎn)C.基金托管人資產(chǎn)D.基金參考答案：A參考解析：《證券投資基金法》第五條規(guī)定，基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。?41［單選題］外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在（ ）設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在（）完成項(xiàng)目的投資退出。A.境內(nèi)；境外B.境外；境外C.境內(nèi)；境內(nèi)D.境夕卜；境內(nèi)參考答案：Bo參考解析：外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境外完成項(xiàng)目的投資退出。?42［單選題］根據(jù)中國證監(jiān)會、司法部聯(lián)合發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第41號）第九條的規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會鼓勵具備下列條件之一，并且最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書，即（）。I?最近二年從事過證券法律業(yè)務(wù)□?最近三年從事過證券法律業(yè)務(wù)川?最近三年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近 3年從事過證券法律業(yè)務(wù)W?最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)I、□、川n>m>wi、n、wi、n、川、w參考答案：B參考解析：根據(jù)中國證監(jiān)會、司法部聯(lián)合發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》 （中國證券監(jiān)督管理委員會令第41號）第九條的規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會鼓勵具備下列條件之一，并且最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書：1?最近三年從事過證券法律業(yè)務(wù)；2?最近三年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)；3?最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作，或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)。?43［單選題］對個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于（ ）萬元或者最近三年個人年均收入不低于（ ）萬元。100;10200;20300;50400;60參考答案：C參考解析：對個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。*44［單選題］私募證券投資基金投資冷靜期的計(jì)算為（）。自基金合同簽署完畢，投資者交納認(rèn)購基金的款項(xiàng)前起算自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項(xiàng)后起算基金合同簽署完畢，投資者交納認(rèn)購基金的款項(xiàng)前起算投資者確認(rèn)投資意向后不少于二十四小時更多考試內(nèi)容更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:輕點(diǎn)趣在線更多考試內(nèi)容更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:輕點(diǎn)趣在線參考答案：B參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十九條第一款規(guī)定，私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項(xiàng)后起算 ?45［單選題］對合伙人的除名決議應(yīng)當(dāng)（ ）通知被除名人。被除名人對除名決議有異議的，可以自接到除名通知之日起（）內(nèi)，向人民法院起訴。A.書面或者口頭；30日B.書面；30日C.口頭；15日D.書面；15日參考答案：B參考解析:《合伙企業(yè)法》第四十九條規(guī)定，被除名人對除名決議有異議的，可以自接到除名通知之日起30日內(nèi)，向人民法院起訴。?46［單選題］促銷和發(fā)行主要內(nèi)容包括（ ）I?審核通過后向交易所申請發(fā)行U?推出研究報告，進(jìn)行公司定位和估值川.準(zhǔn)備分析員說明會和路演W?詢價、促銷；確定發(fā)行規(guī)模和定價范圍A.I、n>mb.n>C.I、D.I、參考答案：D參考解析：主要內(nèi)容包括：審核通過后向交易所申請發(fā)行；推出研究報告，進(jìn)行公司定位和估值；準(zhǔn)備分析員說明會和路演；詢價、促銷；確定發(fā)行規(guī)模和定價范圍。?47［單選題］?47［單選題］以下說法不正確的有（ ）口□d.d.i、n、川、w參更多考試內(nèi)容更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線更多考試內(nèi)容更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷參考答案：D參考解析：《證券投資基金法》第六條規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。?48［單選題］鼓勵和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。國家對符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金給予()扶持。享受國家財(cái)政稅收扶持政策的創(chuàng)業(yè)投資基金，其投資范圍應(yīng)當(dāng)符合國家相關(guān)規(guī)定。政策導(dǎo)向經(jīng)濟(jì)手段法律手段財(cái)政稅收參考答案：D參考解析：鼓勵和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。國家對符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金給予財(cái)政稅收扶持。享受國家財(cái)政稅收扶持政策的創(chuàng)業(yè)投資基金，其投資范圍應(yīng)當(dāng)符合國家相關(guān)規(guī)定。*49［單選題］私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)，更新()等信息。I.私募基金管理人基本信息U.股東或合伙人基本信息川?高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息W.所管理的私募基金的基本信息A.I、□、川b.n>m>wC.I、U、W考答案：D參考解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第二條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報告。受托管理享受國家財(cái)稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應(yīng)當(dāng)報送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況等報告。?50［單選題］關(guān)于基金合同，下列說法正確的是（ ）I?私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議u.在基金合同中，應(yīng)就私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分設(shè)立附件川?在基金合同中，應(yīng)就涉及投資者利益的部分設(shè)立附件W.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金銷售協(xié)議為準(zhǔn)I、□、川n>m>wi、n、wi、n、川、w參考答案：A參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第八條規(guī)定，私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件?；痄N售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說明相關(guān)內(nèi)容。基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)。?51［單選題］股權(quán)投資基金托管要履行的職責(zé)不包括（ ）安全保管財(cái)產(chǎn)辦理銀行賬戶復(fù)核審查資產(chǎn)凈值開展投資監(jiān)督參考答案：B參考解析：股權(quán)投資基金托管，是指有依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金履行安全保管財(cái)產(chǎn)、辦理清算交割、復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召開基金份額持有人大會等職責(zé)的行為。*52［單選題］私募基金行業(yè)高管人員的( )決定了私募行業(yè)是否可以健康規(guī)范發(fā)展。I?專業(yè)能力n.職業(yè)操守川.誠信記錄w.廉潔自律i、n、川n、m、wC.i、n、wd.i、n、m、w參考答案：A參考解析:私募基金行業(yè)高管人員的專業(yè)能力、職業(yè)操守和誠信記錄決定了私募行業(yè)是否可以健康規(guī)范發(fā)展。?53［單選題］私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的,基金業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；一年累計(jì)()次以上未按時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會可以對主要責(zé)任人員采取警告措施，情節(jié)嚴(yán)重的向中國證監(jiān)會報告。A.1B.2C.3C.3更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線C.3C.3更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線D.4參考答案：B參考解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第三條規(guī)定，私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；一年累計(jì)兩次以上未按時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會可以對主要責(zé)任人員采取警告措施，情節(jié)嚴(yán)重的向中國證監(jiān)會報告。?54［單選題］根據(jù)我國《公司法》，有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東 （）以上同意。TOC\o"1-5"\h\z1/41/3半數(shù)2/3參考答案：C參考解析：《公司法》第七十一條規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。-55［單選題］募集行為的主要流程為特定對象確定、投資者適當(dāng)性匹配、 （）i.基金風(fēng)險提示n.合格投資者確認(rèn)更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線川?投資冷靜期W.回訪確認(rèn)A.I、n、B.n、wC.I、n、wD.I、n、參考答案:D參考解析：募集行為的主要流程為特定對象確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險提示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期、回訪確認(rèn)。?56［單選題］在私募投資基金合同的“聲明與承諾”部分，應(yīng)用加粗字體說明的是()。1.列明管理人登記編碼u.中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金辦理登記備案不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證川.私募基金管理人保證已在簽訂本合同前揭示了相關(guān)風(fēng)險W.私募基金管理人不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾i、n、川、wi、n、川C.i、n、wd.n、川、w參考答案：A參考解析：《私募投資基金合同指引 1號(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第十條規(guī)定，訂明私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金投資者的聲明與承諾，并用加粗字體在合同中列明，包括但不限于：私募基金管理人保證在募集資金前已在中國基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人，并列明管理人登記編碼。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。私募基金管理人保證已在簽訂本合同前揭示了相關(guān)風(fēng)險；已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知能力和承受能力。私募基金管理

人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾。?57［單選題］私募基金的合格投資者應(yīng)滿足的條件有（ ）。I?具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力u?投資于單只私募基金的金額不低于100萬元川?機(jī)構(gòu)投資者凈資產(chǎn)不低于1000萬元W.個人投資者金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元A.I、川、IVB.I、n>川C.I、nD.I、n>M、V參考答案:D參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十八條規(guī)定，根據(jù)《私募辦法》，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)和個人：（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的機(jī)構(gòu)；（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。*58［單選題］根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》 （中基協(xié)字［2012］112號）的規(guī)定，已于2015年12月份之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的，需再通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的（）考試,方可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格?？颇恳弧痘鸱煞ㄒ?guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》C.科目三《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》D.科目四《證券市場基礎(chǔ)知識》參考答案：A參考解析：更多考試內(nèi)容更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線□更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線□根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》 （中基協(xié)字［2012］112號）的規(guī)定，已于2015年12月份之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的，需再通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，方可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。59［單選題］股權(quán)投資基金投資協(xié)議中的估值條款主要約定（ ）。A.滿足事先設(shè)定的條件時，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)企業(yè)大股東按事先約定的定價機(jī)制，買回股權(quán)投資基金所持有的全部或部分目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)B.保證股權(quán)投資基金權(quán)益C.目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時，作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購 D.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可以在目標(biāo)公司中獲得的股權(quán)比例參考答案：D參考解析：估值條款約定股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可以在目標(biāo)公司中獲得的股權(quán)比例。60［單選題］對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)向（）報告。A.基金行業(yè)協(xié)會B.證券業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)參考答案：D參考解析：《證券投資基金法》第九十四條規(guī)定，對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告。*61［單選題］在我國，公司法人實(shí)體可采?。?）的形式。有限責(zé)任公司或股份有限公司有限責(zé)任公司或無限責(zé)任公司有限責(zé)任公司或合伙制股份有限公司或合伙制參考答案：A參考解析：在我國，公司法人實(shí)體可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式?62［單選題］股權(quán)投資基金的募集，是指（ ）向投資者募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。A.股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)B.股權(quán)投資基金管理人C.受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)D.以上都對參考答案：A參考解析：股權(quán)投資基金的募集，是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)向投資者募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。.63［單選題］私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定投資冷靜期，該期限為（ ）。不少于24小時不少于48小時不少于72小時不少于一周參考答案：A參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十九條規(guī)定，各方應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同?；鸷贤瑧?yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。*64［單選題］根據(jù)我國《公司法》，下列說法錯誤的是（ ）A.不允許設(shè)立一人有限責(zé)任公司B.—人有限責(zé)任公司章程由股東制定C.國有獨(dú)資公司章程一般由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定D.若國有獨(dú)資公司章程由董事會制訂的，需報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)參考答案：A參考解析：《公司法》第六十條規(guī)定，一人有限責(zé)任公司章程由股東制定。《公司法》第六十五條規(guī)定，國有獨(dú)資公司章程由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定，或者由董事會制訂報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。?65［單選題］法律盡職調(diào)查更多的是定位于風(fēng)險發(fā)現(xiàn)，其目的有（）。I.確認(rèn)目標(biāo)企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)u.核查目標(biāo)企業(yè)所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性『發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險并提出解決方案w.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)（如土地所有權(quán)）、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)的合法合規(guī)I、□、川n>m>wi、n、wi、n、川、w參考答案：D參考解析：法律盡職調(diào)查更多的是定位于風(fēng)險發(fā)現(xiàn)，其目的主要有：第一，確認(rèn)目標(biāo)企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)；第二，核查目標(biāo)企業(yè)所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；第三，充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)（如土地所有權(quán)）、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)的合法合規(guī)；第四，發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險并提出解決方案；第五，出具法律意見并將之作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)。?66［單選題］公司不得收購本公司股份。但是有下列（ ）情形之一的除外。I.減少公司注冊資本u.與持有限公司股份的其他公司合并川.將股份獎勵給本公司職工W.股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的A.I、n>B.n>IVC.I、n>IVD.I、n>M、V參考答案:D參考解析：公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外： （1）減少公司注冊資本；（2）與持有限公司股份的其他公司合并；（3）將股份獎勵給本公司職工：（4）股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。?67［單選題］（ ）依法對證券投資基金活動實(shí)施監(jiān)督管理，其派出機(jī)構(gòu)依照授權(quán)履行職責(zé)。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C?中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)參考答案：D參考解析：《證券投資基金法》第十一條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券投資基金活動實(shí)施監(jiān)督管理；其派出機(jī)構(gòu)依照授權(quán)履行職責(zé)。?68［單選題］關(guān)于公司型基金的企業(yè)所得稅與個人所得稅，以下說法不正確的是（）oA.從符合條件的境內(nèi)被投企業(yè)取得的股息紅利所得，無需繳納企業(yè)所得稅B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得，按照基金企業(yè)的所得稅稅率繳納企業(yè)所得稅 C.公司型基金的投資者，以股息紅利形式獲得分配時，不需再繳納所得稅 D.自然人投資者需就分配繳納股息紅利所得稅并由基金代扣代繳，因而不需承擔(dān)雙重征稅（公司所得稅與個人所得稅）參考答案：D參考解析：在基金層面，根據(jù)稅法的相關(guān)規(guī)定，公司型基金從符合條件的境內(nèi)被投企業(yè)取得的股息紅利所得，無需繳納企業(yè)所得稅；股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得，按照基金企業(yè)的所得稅稅率，繳納企業(yè)所得稅。公司型基金的投資者作為公司股東從公司型基金獲得的分配是公司稅后利潤的分配，因此對于公司型投資者來說，以股息紅利形式獲得分配時，根據(jù)現(xiàn)行稅法的相關(guān)規(guī)定，不需再繳納所得稅，故不存在雙重征稅；自然人投資者需就分配繳納股息紅利所得稅并由基金代扣代繳，因而需承擔(dān)雙重征稅（公司所得稅與個人所得稅）。69［單選題］基金期限也稱為（ ），是基金投資者約定的基金存續(xù)時長?；鸫胬m(xù)期基金延續(xù)期基金延長期基金續(xù)約期參考答案：A參考解析：基金期限也稱為基金存續(xù)期，是基金投資者約定的基金存續(xù)時長。70［單選題］下列選項(xiàng)中導(dǎo)致信托無效的情形有（ ）。I?信托目的違反法律、行政法規(guī)或者損害社會公共利益u?信托財(cái)產(chǎn)不能確定川.委托人以非法財(cái)產(chǎn)或者本法規(guī)定不得設(shè)立信托的財(cái)產(chǎn)設(shè)立信托W?受益人或者受益人范圍不能確定A.□、川b.i、nC.I、n、川、wd.n、川、w參考答案：C參考解析:《信托法》第條規(guī)定，有下列情形之一的，信托無效:（一） 信托目的違反法律、行政法規(guī)或者損害社會公共利益;（二） 信托財(cái)產(chǎn)不能確定；□□□□（三） 委托人以非法財(cái)產(chǎn)或者本法規(guī)定不得設(shè)立信托的財(cái)產(chǎn)設(shè)立信托；（四） 專以訴訟或者討債為目的設(shè)立信托；（五）受益人或者受益人范圍不能確定；（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。?71［單選題］受托管理享受國家財(cái)稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人,還應(yīng)當(dāng)報送（）。1?所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況u?社會經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況報告川?宏觀經(jīng)濟(jì)分析報告W.基金公司情況A.I、nB.n>IVC.I、n、IVD.I、n、M、V參考答案:A參考解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第二條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報告。受托管理享受國家財(cái)稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應(yīng)當(dāng)報送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況等報告。?72［單選題］根據(jù)《公司法》的規(guī)定，除國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國家授權(quán)的部門可以單獨(dú)設(shè)立國有獨(dú)資的有限責(zé)任公司外，設(shè)立有限責(zé)任公司的股東法定人數(shù)是（）02個以上20個以上2個以上30個以下2個以上40個以下50個以下參考答案：D參考解析：《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責(zé)任公司由50個以下股東出資設(shè)立。73［單選題］股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要包括（）、會計(jì)師事務(wù)所等。A.基金托管機(jī)構(gòu)B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所D.以上都是參考答案：D參考解析：股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等。74［單選題］合伙人發(fā)生與合伙企業(yè)無關(guān)的債務(wù)，相關(guān)債權(quán)人（ ）以其債權(quán)抵銷其對合伙企業(yè)的債務(wù)，（）代位行使合伙人在合伙企業(yè)中的權(quán)利。 A.不得但可以B.可以也可以C.不得也不得D.可以但不得參考答案：C參考解析：《合伙企業(yè)法》第四^一條規(guī)定，合伙人發(fā)生與合伙企業(yè)無關(guān)的債務(wù)，相關(guān)債權(quán)人不得以其債權(quán)抵銷其對合伙企業(yè)的債務(wù)；也不得代位行使合伙人在合伙企業(yè)中的權(quán)利。*75［單選題］普通合伙企業(yè)除合伙協(xié)議另有約定之外，（ ）必須經(jīng)全體合伙人一致同意。A.改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍聘任某個合伙人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線更多考試內(nèi)容更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線更多考試內(nèi)容更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線處分合伙企業(yè)的動產(chǎn)購買合伙企業(yè)的辦公設(shè)備參考答案：A參考解析:《合伙企業(yè)法》第三^一條規(guī)定，除合伙協(xié)議另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意：（1）改變合伙企業(yè)的名稱；（2）改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點(diǎn)；（3）處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)；（4）轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利；（5）以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保；（6）聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員。?76［單選題］私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（ ）報送高級管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。A.中國證監(jiān)會B.銀行業(yè)協(xié)會C.證券業(yè)協(xié)會D.基金業(yè)協(xié)會參考答案：D參考解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第十五條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送高級管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。-77［單選題］股權(quán)投資基金清算的原因是（ ）。I.基金存續(xù)期屆滿u.基金份額持有人大會（股東大會或者全體合伙人）決定進(jìn)行基金清算川.全部投資項(xiàng)目都已經(jīng)清算退出的w.符合合同約定的清算條款A(yù).I、□、川n>m>wi、n、wd.i、n、川、w參考答案：D參考解析:一般的，股權(quán)投資基金清算的原因有以下幾種：基金存續(xù)期屆滿；基金份額持有人大會（股東大會或者全體合伙人）決定進(jìn)行基金清算；全部投資項(xiàng)目都已經(jīng)清算退出的；符合合同約定的清算條款。?78［單選題］以下（ ）不屬于與公司型基金公司章程合規(guī)與自律相關(guān)的內(nèi)容。聲明與承諾章程修訂一致性份額信息備份參考答案：B參考解析：公司型基金合同的法律形式為公司章程，需要同時符合包括《公司法》等法律法規(guī)要求的要件，適應(yīng)股權(quán)投資業(yè)務(wù)，并符合行業(yè)合規(guī)和自律要求，主要包括三個方面的內(nèi)容。（一）組織形式相關(guān)參照符合相關(guān)監(jiān)管部門的部門規(guī)章和相關(guān)業(yè)務(wù)指引文件。*79［單選題］自《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（）企業(yè)公示名單的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。同時，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺（http://）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。A.嚴(yán)重違法一般違法嚴(yán)重違規(guī)—般違規(guī)參考答案：A參考解析:《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》規(guī)定，自《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。同時，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺()對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。80［單選題］( )不是管理人內(nèi)部控制要素。信息與溝通風(fēng)險評估投資收益內(nèi)部監(jiān)督參考答案：C參考解析：管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括：內(nèi)部環(huán)境：包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等。內(nèi)部環(huán)境是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。風(fēng)險評估：及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險。合理確定風(fēng)險應(yīng)對策略?？刂苹顒樱焊鶕?jù)風(fēng)險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi)。⑷信息與溝通：及時、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。(5)內(nèi)部監(jiān)督：對內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施情況進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查，評價內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)控需求有變化的，應(yīng)當(dāng)及時加以改進(jìn)、更新。81［單選題］董事會的職責(zé)有( )。I.批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略u.批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算川.聘任和解聘公司高級管理人員w.決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等A.I、□、川B.I、M、WI、I、n>參考答案:D參考解析：董事會負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公司高級管理人員、決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等重要決策。?82［單選題］中國證監(jiān)會及其派出組織依照（ ），對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理。I?《合同法》u.《證券投資基金法》川.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》W.中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定A.I、n>B.n>IVC.I、n>IVD.I、n>M、V參考答案:B參考解析：中國證監(jiān)會及其派出組織依照《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定，對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理。*83［單選題］基金管理人需要收集充分的信息，全面識別投資風(fēng)險，評估風(fēng)險大小并提出風(fēng)險應(yīng)對的方案，這屬于盡職調(diào)查的（ ）目的。A.投資者收入水平分析B.價值發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)D.投資可行性分析參考答案：C參考解析：基金管理人需要收集充分的信息，全面識別投資風(fēng)險，評估風(fēng)險大小并提出風(fēng)險應(yīng)對的方案。?84［單選題］某有限合伙企業(yè)吸收甲為該企業(yè)的有限合伙人。對甲入伙前該企業(yè)既有的債務(wù)，下列表述中，符合《合伙企業(yè)法》規(guī)定的是 ()。A.甲不承擔(dān)責(zé)任B.甲以其認(rèn)繳的出資額承擔(dān)責(zé)任C.甲以其實(shí)繳的出資額承擔(dān)責(zé)任D.甲承擔(dān)無限責(zé)任參考答案：B參考解析：《合伙企業(yè)法》第七十七條規(guī)定，新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任。?85［單選題］下列有關(guān)私募基金募集結(jié)算資金的表述正確的是( )。I?在投資者資金賬戶與私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金U.在投資者資金賬戶與托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金川?募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前是屬于投資者的合法財(cái)產(chǎn)w?募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之后是屬于投資者的合法財(cái)產(chǎn)a.i、n、川n、川i、n、wd.i、w參考答案：A參考解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第十二條規(guī)定，本辦法所稱私募基金募集結(jié)算資金是指由募集機(jī)構(gòu)歸集的，在投資者資金賬戶與私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法財(cái)產(chǎn)。更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線?86［單選題］根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，我國創(chuàng)業(yè)板上市要求主要包括( )I?發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司u.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛川?應(yīng)當(dāng)主要經(jīng)營一種業(yè)務(wù)，其生產(chǎn)經(jīng)營活動符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)保護(hù)政策W.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近 3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為i、n、川、wn、川、wI、n、wI、川參考答案：A參考解析：根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，我國創(chuàng)業(yè)板上市要求主要包括：發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司。最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于 1000萬元；或者最近一年盈利，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)。最近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用做出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢。發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛。應(yīng)當(dāng)主要經(jīng)營一種業(yè)務(wù)，其生產(chǎn)經(jīng)營活動符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策。最近兩年主營業(yè)務(wù)、董事和高級管理人員沒有重大變動，實(shí)際控制人沒有變更。具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會以及獨(dú)立董事、董事會秘書、審計(jì)委員會制度，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力。與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴(yán)重影響公司獨(dú)立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。發(fā)行人會計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，財(cái)務(wù)報表的編制符合企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)信息披露規(guī)則的規(guī)定，在所有重大方面公允地反映了發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量，并由注冊會計(jì)師出具無保留意見的審計(jì)報告。發(fā)行人內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證公司財(cái)務(wù)報告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營的合法性、營運(yùn)的效率與效果，并由注冊會計(jì)師出具無保留結(jié)論的內(nèi)部控制鑒證報告。發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。(13)發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)用于主要業(yè)務(wù)，并有明確的用途。(14)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近 3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為。?87［單選題］投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括()等。I?當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)n?費(fèi)用及稅收川.道德風(fēng)險w.糾紛解決方式A.I、b.n、I、I、n、川n、wn、m、w參考答案：C參考解析：投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等。TOC\o"1-5"\h\z*88［單選題］有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過( )人。50100150200參考答案：A參考解析：有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過 50人，有一定的人合性特征，投資者（股東）可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)，但對外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他股東過半數(shù)同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。89［單選題］合伙企業(yè)注銷后，（ ）對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。A.原普通合伙人B.原有限合伙人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表合伙人親屬參考答案：A參考解析：《合伙企業(yè)法》第九^一條規(guī)定，合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。90［單選題］盡職調(diào)查主要可以分為（）三大部分。收益、財(cái)務(wù)和法律業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和法律財(cái)務(wù)、風(fēng)險和法律業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和風(fēng)險參考答案：B參考解析：盡職調(diào)查主要可以分為業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和法律三大部分。91［單選題］（ ）依照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定，對私募基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門參考答案：C參考解析：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、本辦法和中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定，對私募基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理。?92［單選題］清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起（ ）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于（ ）日內(nèi)在報紙上公告。10:3010;6015:3015;60參考答案：B參考解析：清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報紙上公告。?93［單選題］根據(jù)我國《公司法》，下列說法正確的是（ ）。I.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司可以不設(shè)董事會u.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司可以設(shè)一名執(zhí)行董事川?股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理w.執(zhí)行董事不能兼任公司經(jīng)理n>m>wi、n、川i、n、川、wi、n、w參考答案：B參考解析：根據(jù)我國《公司法》第五十條規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。??94［單選題］以下（ ）不屬于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報告的內(nèi)容。更多考試內(nèi)容更多考試內(nèi)容請關(guān)注公眾號:點(diǎn)趣在線??94［單選題］以下（ ）不屬于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報告的內(nèi)容。更多考試內(nèi)容更