國際經(jīng)濟學(xué) 講義 精品課教案（全套）

第inter_eco.doc緒論經(jīng)濟學(xué)發(fā)展脈絡(luò)經(jīng)濟學(xué)按研究內(nèi)容，可以劃分為微觀經(jīng)濟學(xué)和宏觀經(jīng)濟學(xué)。微觀經(jīng)濟學(xué)供求理論生產(chǎn)可能性邊界與社會無差異曲線需求曲線與供給曲線及雙方福利的圖形衡量需求價格彈性與薄利多銷的條件生產(chǎn)理論（等產(chǎn)量線與等成本線）成本理論市場理論（價格歧視——非完全競爭市場是國際市場的重要特征）福利經(jīng)濟學(xué)——規(guī)范研究宏觀經(jīng)濟學(xué)國民收入核算（Y＝C+I+G；NX，BOP）IS－LM模型（圖形分析、FE——放在貨幣銀行學(xué)介紹）宏觀經(jīng)濟政策（財政、貨幣；匯率）AS－AD模型經(jīng)濟增長（哈羅德－多瑪模型的結(jié)論）存在問題經(jīng)典經(jīng)濟學(xué)理論，其研究對象僅限于微觀經(jīng)濟單位（消費者、廠商及市場）和單一國家，未涉及國與國之間的經(jīng)濟現(xiàn)實，在國際經(jīng)濟聯(lián)系日益密切的今天，需要新的理論來指導(dǎo)實踐。國際經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生微觀經(jīng)濟學(xué)和宏觀經(jīng)濟學(xué)只是一般地研究經(jīng)濟個體之間的經(jīng)濟聯(lián)系，沒有具體涉及國與國之間的經(jīng)濟聯(lián)系，包括貿(mào)易、金融與生產(chǎn)要素。但在具體經(jīng)濟實踐中，國家與國家之間的經(jīng)濟聯(lián)系往往具有其特殊性，因此產(chǎn)生國際經(jīng)濟學(xué)。國際經(jīng)濟學(xué)主要研究內(nèi)容理論：國際貿(mào)易、國際金融、國際生產(chǎn)、開放的宏觀經(jīng)濟模型應(yīng)用：經(jīng)濟全球化國際經(jīng)濟學(xué)國際經(jīng)濟學(xué)國際貿(mào)易國際金融自由貿(mào)易理論（第二、三章）貿(mào)易保護理論（第四章）國際收支（第五章）匯率決定（第六章）國際生產(chǎn)（第七章）開放宏觀經(jīng)濟（第八章）資本的國際流動勞動力的國際流動技術(shù)的國際流動經(jīng)濟全球化（第九章）區(qū)域經(jīng)濟一體化經(jīng)濟全球化圖表STYLEREF1\s1SEQ圖表\*ARABIC\s11國際經(jīng)濟學(xué)構(gòu)成［國際經(jīng)濟學(xué)TA\s"國際經(jīng)濟學(xué)"\c1］以經(jīng)濟學(xué)的一般理論為基礎(chǔ)，是其在國際經(jīng)濟活動范圍內(nèi)的應(yīng)用與延伸；研究主要內(nèi)容包括資源的國際配置、福利的國際最大化、國際經(jīng)濟活動的內(nèi)在聯(lián)系；研究的主要對象涉及國際貿(mào)易理論與政策（國貿(mào)）、國際收支與外匯（國金）、生產(chǎn)要素的國際流動與跨國公司（國際生產(chǎn)）、經(jīng)濟全球化與國際經(jīng)濟秩序（全球化）等?？荚嚽闆r統(tǒng)考分值：2007年及以前，15分左右題型：選擇、名詞解釋、簡答注意：我在上課的時候提問的地方，就是有可能出選擇題的內(nèi)容要點。課程考試分值：100分題型：名詞解釋、簡答、論述考試形式：閉卷國際貿(mào)易純理論“純”理論：國際貿(mào)易早期理論，起源單純；只是解釋現(xiàn)象（實證研究），沒有價值觀判斷（規(guī)范研究），內(nèi)容簡單；片面認(rèn)為國際貿(mào)易有利，結(jié)論單純。斯密的絕對利益論TA\s"絕對利益論"\c3斯密背景介紹亞當(dāng)·斯密TA\s"斯密"\c5（AdamSmith，1723－1790）地位：經(jīng)濟學(xué)開山鼻祖，之前雖有重商主義、重農(nóng)主義，但無系統(tǒng)理論。著作：《國民財富的性質(zhì)與原因的研究》（國富論），另著有《道德情操論》理論核心財富的形成： 勞動價值論財富的增加： 增加勞動數(shù)量，但存在天然限制； 提高勞動生產(chǎn)率（斯密研究重點）提高生產(chǎn)率： 分工分工的產(chǎn)生： 交換產(chǎn)生分工（與馬克思不同）理論在國際領(lǐng)域的運用 絕對利益論（絕對優(yōu)勢論）絕對利益論模型假設(shè)2×2×1（2個國家，2種產(chǎn)品，1種生產(chǎn)要素——勞動）斯密假定：兩個國家在生產(chǎn)不同產(chǎn)品時各有優(yōu)勢（絕對優(yōu)勢），是強—強國貿(mào)易分工前（初態(tài)）：勞動/產(chǎn)品*XY總勞動投入A國1/12/13B國2/11/13總產(chǎn)出22*如何判斷生產(chǎn)率高低？如何確定絕對優(yōu)勢？**注意要縱向比較（國與國之間）分工后（中間狀態(tài)）：勞動/產(chǎn)品XY總勞動投入A國3/303B國03/33總產(chǎn)出33*注意總勞動投入未變情況下，總產(chǎn)出增加了，原因在于分工，分工提高勞動生產(chǎn)率交換后（終態(tài)）：產(chǎn)品XY變化量A國3-1＝21X+1B國13-1＝2Y+1*設(shè)X與Y為1：1交換（如何確定交換比例在第三節(jié)分析）結(jié)論：絕對優(yōu)勢存在的前提下，國際貿(mào)易通過分工可以增加國家的財富。圖形分析1、回顧生產(chǎn)可能性邊界生產(chǎn)可能性邊界又稱為生產(chǎn)可能性線，PPF（ProductionPossibilityFrontier）、社會無差異曲線社會無差異曲線：SIC(SocialIndifferenceCurve)或CIC(CommunityIndifferenceCurve)。其特點是，生產(chǎn)可能性邊界又稱為生產(chǎn)可能性線，PPF（ProductionPossibilityFrontier）社會無差異曲線：SIC(SocialIndifferenceCurve)或CIC(CommunityIndifferenceCurve)。其特點是，凸向原點、效用相同、越遠(yuǎn)效用越高、互不相交貿(mào)易三角形貿(mào)易三角形圖表STYLEREF1\s2SEQ圖表\*ARABIC\s11絕對利益論2、斜率的確定生產(chǎn)可能性邊界的截距表明絕對優(yōu)勢→根據(jù)絕對優(yōu)勢確定分工→生產(chǎn)點移動→用X交換Y→消費點向X↓，Y↑方向移動→XY為1：1交換，X減少量（出口）與Y增加量（進口）相等→圖中形成等腰直角三角形（貿(mào)易三角形）→斜率為45度。其中45度線由交換比例決定，交換比例由相對價格決定，因此該線稱為世界價格線Tw。Tw分析只看斜率，與位置無關(guān)。這也說明了，存在國際貿(mào)易時，社會無差異曲線不再與生產(chǎn)可能性邊界相切，而與世界價格線相切。3、無差異曲線和原點距離增加，表明國際貿(mào)易使得福利改善。評價優(yōu)點：第一次從理論上對國際貿(mào)易的起因，及其利益的來源給出了解釋，具有重大的理論意義。缺點：絕對優(yōu)勢不一定存在，即斯密假定不一定成立，因此解釋能力弱。特別是對于強國和弱國之間的相互貿(mào)易無法解釋。請參考下節(jié)結(jié)合英國歷史實情的分析。題目名詞解釋：［絕對利益TA\s"絕對利益"\c1］亞當(dāng)·斯密提出，在某種商品的生產(chǎn)上，一國所耗費的勞動成本絕對低于另一國。若各國都從事其占絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品的生產(chǎn)，繼而進行交換，那么雙方都可以得到絕對的利益。簡答：絕對利益論在兩個國家、兩種產(chǎn)品、一種生產(chǎn)要素組成的模型中，若兩國分別在不同的產(chǎn)品生產(chǎn)成本上具有絕對的優(yōu)勢，則兩國應(yīng)專門生產(chǎn)具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，并與對方進行交換即可獲利，因此主張自由貿(mào)易。（加上圖形及其分析）

絕對利益論的實證試分析哪些部門符合絕對絕對利益論。（用個人附加值代表絕對優(yōu)勢）11/21圖表STYLEREF1\s2SEQ圖表\*ARABIC\s12絕對利益論的實證比較利益論TA\s"比較利益論"\c3背景介紹斯密理論中，A國和B國在X、Y產(chǎn)品生產(chǎn)上各有優(yōu)勢，勢均力敵，各有強項，著重解釋了強國與強國之間的貿(mào)易。但現(xiàn)實中，強國和弱國之間的相互貿(mào)易非常普遍（英國實情），對國際貿(mào)易理論提出了更高的解釋要求。李嘉圖通過進一步發(fā)展勞動價值論，并在國際貿(mào)易領(lǐng)域提出比較利益論。大衛(wèi)·李嘉圖TA\s"李嘉圖"\c5（DavidRicardo，1772－1823）模型假設(shè)相同的假設(shè)：2×2×1（兩個國家，兩種產(chǎn)品，一種生產(chǎn)要素——勞動）不同之處在于比較優(yōu)勢的計算：相對生產(chǎn)率（或機會成本）產(chǎn)品X相對于產(chǎn)品Y的生產(chǎn)率＝產(chǎn)品X的生產(chǎn)率÷產(chǎn)品Y的生產(chǎn)率分工前勞動/產(chǎn)品XY總勞動投入A國6/14/110B國1/12/13總產(chǎn)出22根據(jù)相對生產(chǎn)率確定分工：相對生產(chǎn)率XYA國6/4＝1.54/6＝0.67B國1/2＝0.52/1＝2*注意相對生產(chǎn)率高低的判斷與勞動生產(chǎn)率相同。**注意要縱向比較（國與國之間）***這里的相對生產(chǎn)率實際上就是機會成本。比如1.5表示，為了生產(chǎn)1單位X不得不放棄1.5單位Y。分工后：勞動/產(chǎn)品XY總勞動投入A國010/2.510B國3/303總產(chǎn)出32.5交換后：產(chǎn)品XY變化量A國12.5-1＝1.5Y+0.5B國3-1＝21X+1*設(shè)X與Y為1：1交換（李嘉圖無法解釋國際交換比率，實際上就是國貿(mào)價格，該問題由穆勒解決，在第三節(jié)分析）結(jié)論：比較優(yōu)勢存在的前提下，國際貿(mào)易可以增加國家的財富。評價貢獻：以相對生產(chǎn)率代替絕對生產(chǎn)率進行國別比較，克服了斯密假定的限制，擴大了自由貿(mào)易理論的適用范圍，將古典國際貿(mào)易理論向前推進了一大步，對實踐具有重大指導(dǎo)意義。不足：無法解釋國際價格的形成，未將勞動價值論真正貫徹到國際領(lǐng)域，揭示國際貿(mào)易發(fā)生的真正原因；單純認(rèn)為自由貿(mào)易增進雙方福利，與現(xiàn)實情況存在差距。補充：比較利益必然存在的證明相對生產(chǎn)率XYA國a1/aB國b1/b其中a、b均大于零。若a>b，則1/b>1/a若b>a，則1/a>1/b因此比較利益必然存在。圖形分析貿(mào)易三角形貿(mào)易三角形圖表STYLEREF1\s2SEQ圖表\*ARABIC\s13比較利益論Tb線是國內(nèi)價格線，是生產(chǎn)可能性邊界與無差異曲線I的公切線更加現(xiàn)實的生產(chǎn)可能性線，不完全分工。生產(chǎn)可能性線的截距表明相對優(yōu)勢→根據(jù)相對優(yōu)勢確定分工→生產(chǎn)點移動→用X交換Y→消費點向X↓，Y↑方向移動→XY為1：1交換，X減少量（出口）與Y增加量（進口）相等→圖中形成等腰直角三角形（貿(mào)易三角形）→斜率為45度。無差異曲線位置提升，表明福利改善。比較利益的分解（請參見動畫演示）設(shè)想一國從封閉經(jīng)濟轉(zhuǎn)為開放，最先變化的是價格因素，然后分工才逐漸跟上（生產(chǎn)資源在行業(yè)間重新分配需要時間）。所以整個參與國際貿(mào)易獲利的過程，就可以劃分為兩個階段，先是價格（表現(xiàn)為Tb線同Tw線之間斜率的變化），然后才是生產(chǎn)點移動。可以相應(yīng)地將參與國際貿(mào)易所帶來的福利增量變化分解為兩部分，并將由價格和分工所各自引發(fā)的福利增量分別定義。價格線先旋轉(zhuǎn)：I2－I1是得自貿(mào)易的利益（生產(chǎn)點不變，確保價格變動的獨立性。）圖表STYLEREF1\s2SEQ圖表\*ARABIC\s14比較利益的分解價格線然后平移I3－I2是得自分工的利益（價格線斜率不變，確保生產(chǎn)點移動的獨立性。）比較利益：I3－I1＝（I2－I1）*+（I3－I2）***得自貿(mào)易的利益**得自分工的利益題目［比較利益TA\s"比較利益"\c1］大衛(wèi)·李嘉圖指出，決定國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是比較利益而非絕對利益。國際分工中若一國在生產(chǎn)任何產(chǎn)品時成本均低于另一國，此時兩個國家間進行貿(mào)易的可能性依然存在，一國應(yīng)專門生產(chǎn)和出口那些該國能以相對低的成本生產(chǎn)的商品，并進口那些自己生產(chǎn)成本相對高的商品。通過自由交換均可獲利。簡答：比較利益論在兩個國家、兩種產(chǎn)品、一種生產(chǎn)要素組成的模型中，一國在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)成本上都有優(yōu)勢，但兩國分別在不同的產(chǎn)品生產(chǎn)成本上具有相對的優(yōu)勢，一國應(yīng)專門生產(chǎn)和出口那些該國能以相對低的成本生產(chǎn)的商品，并進口那些自己生產(chǎn)成本相對高的商品，通過交換可以獲利，因此主張自由貿(mào)易。（加上圖形及其分析）李嘉圖模型的實證試分析哪些部門符合絕對絕對利益論。圖表STYLEREF1\s2SEQ圖表\*ARABIC\s15比較利益論的實證國際貿(mào)易價格的確定斯密和李嘉圖對古典國際貿(mào)易理論相繼做出開創(chuàng)性的巨大貢獻，但都沒有正面涉及商品的交換比例或貿(mào)易條件究竟如何確定，以及貿(mào)易利益如何在雙方之間分割的問題。實際中代表國際貿(mào)易相對價格的名詞：［貿(mào)易條件TA\s"貿(mào)易條件"\c1］一般指每單位出口能夠換回的進口，即出口商品價格與進口商品價格之間的比率，一般用在一定時期（如一年）內(nèi)的出口商品價格指數(shù)同進口商品價格指數(shù)對比進行計算。貿(mào)易條件改善，是指與基期相比較而言，交換比價上升，即同等數(shù)量的出口商品能換回比基期更多的進口商品；反之則稱為貿(mào)易條件惡化。穆勒的相互需求原理TA\s"相互需求原理"\c3背景穆勒TA\s"穆勒"\c5完全贊成李嘉圖的比較利益論，但與李嘉圖強調(diào)供給不同，他非常重視需求對于國際貿(mào)易的作用，他認(rèn)為貿(mào)易獲利多少關(guān)鍵在于消費者的需求。因此他是國際貿(mào)易理論中的“需求派”。數(shù)學(xué)說明分工前：單位勞動的產(chǎn)品XYA國1015B國1020根據(jù)相對生產(chǎn)率確定分工：相對生產(chǎn)率XYA國10/15＝0.6715/10＝1.5B國10/20＝0.520/10＝2*注意相對生產(chǎn)率高低的判斷。**注意要縱向比較（國與國之間）（以下與李嘉圖不同）交換比率A國：10X：15Y多于15Y，則參與交換B國：20Y：10X多于10X，則參與交換圖示：（請參見動畫演示）圖表STYLEREF1\s2SEQ圖表\*ARABIC\s16相互需求原理A國：愿意交換區(qū)為藍(lán)色部分B國：愿意交換區(qū)為黃色部分兩國重合部分，為交換成立的區(qū)域，綠色部分Pa線為A國國內(nèi)交換比率Pb線為B國國內(nèi)交換比率結(jié)論（利益分配）均衡貿(mào)易條件，由相互需求強度決定，且雙方正好吸收對方的出口（2×2）；或稱“相互需求恒等式”，即一國產(chǎn)品在同另一國相互交換時，其價值水平必須使本國的出口總值正好能夠用以支付它的進口總值。（實際上就是說，P進口×Q進口＝P出口×Q出口，并且P由Q決定。注意這時國際收支平衡。）A國對B國需求強度大于B國對A國需求強度（這就是相互需求強度的定義），則A國的相互需求強度較大，貿(mào)易條件Pw越接近A國價格比率，B國從國際貿(mào)易中獲利越多。（可結(jié)合獲利在圖上表示，請參見動畫演示）評價：穆勒擺脫了古典國際貿(mào)易理論僅從供給角度研究國際貿(mào)易問題的傳統(tǒng)格局，把對需求的研究納入的研究框架，彌補了斯密和李嘉圖的不足，發(fā)展了國際貿(mào)易理論，但卻從一個極端走向了另一個極端，未能對供給因素予以同等的重視。供求均衡的圖形解釋（請參見動畫演示）圖表STYLEREF1\s2SEQ圖表\*ARABIC\s17相互需求均衡1、A國國內(nèi)供求平衡價格較低，表明在X商品生產(chǎn)上有優(yōu)勢，因此出口X；B國國內(nèi)供求平衡價格較高，表明在X產(chǎn)品生產(chǎn)上沒有優(yōu)勢，因此B國進口X。2、國際市場的供給由A國提供，但有最低價格，價格再低不如在A國國內(nèi)出售；國際市場的需求由B國提供，但有最高價格，價格再高不如在B國購買。3、國際供求均衡決定國際價格Pw；4、Pw確定國內(nèi)進出品數(shù)量；5、進口與出口相等；價格的進出口平衡機制。提供曲線在對國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因、利益來源與分割等重大問題的研究上，第一次將供給方面的因素和需求方面的因素綜合起來，加以全面系統(tǒng)考察的是英國著名經(jīng)濟學(xué)家馬歇爾TA\s"馬歇爾"\c5。他提出了提供曲線，并由艾奇沃斯TA\s"艾奇沃斯"\c5加以系統(tǒng)化、一般化。［提供曲線TA\s"提供曲線"\c1］由馬歇爾TA\s"馬歇爾"和艾奇沃斯TA\s"艾奇沃斯"提出，它是相互需求曲線，表明一個國家為了進口一定量的商品，必須向其他國家出口一定量的商品，因此提供曲線即對應(yīng)某一進口量愿意提供的出口量的軌跡。兩個國家的提供曲線的交匯點所決定的價格，就是國際商品交換價格（交換比率）。關(guān)于提供曲線形狀的四種假設(shè)設(shè)某國出口X，進口Y。排除規(guī)則：交換要求正比關(guān)系→排除A和B；與進口（需求）相比，出口（供給）受到資源限制→排除C。由提供曲線確定相對價格圖表STYLEREF1\s2SEQ圖表\*ARABIC\s18提供曲線出口的貧困增長TA\s"出口的貧困增長"\c3圖表STYLEREF1\s2SEQ圖表\*ARABIC\s19出口的貧困增長生產(chǎn)可能性線擴張→勞動擴張（2×2×1模型）→勞動密集型產(chǎn)業(yè)擴張→發(fā)展中國家國際價格線變動→國際市場占有率高（X出口↑導(dǎo)致國際市場X供給↑，致使Px↓）福利↓→需求價格彈性?。╕＝Px×Q，Px↓但Q↑，Y↓的條件就是Ed＜1，這與薄利多銷正好相反。）→生活必需品不斷惡化（長期動態(tài)）→高度依賴X的出口本章小結(jié)：2×2×1模型總體評價：理論上，解釋了國際貿(mào)易的起源，及價值來源，均衡價格的確定；現(xiàn)實中，不利于發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)升級，不利于長遠(yuǎn)發(fā)展。出口的貧困增長就是只重視勞動密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，忽視現(xiàn)代化工業(yè)和科技發(fā)展，導(dǎo)致貧困的例子。―――“純”理論國際貿(mào)易的現(xiàn)代與當(dāng)代理論以古典勞動價值論為基礎(chǔ)，馬克思主義經(jīng)濟學(xué)誕生，敲響了資本主義的喪鐘。為了同馬克思主義經(jīng)濟學(xué)對對抗，資產(chǎn)階級學(xué)者紛紛放棄了古典勞動價值理論。穆勒雖然贊同比較利益論，但將商品交換歸因于需求因素，開始放棄勞動因素。馬歇爾TA\s"馬歇爾"從根本上拋棄了勞動價值論，提出了貿(mào)易條件取決于各國的進口需求與出口供給的提供曲線。赫克歇爾TA\s"赫克歇爾"\c5和俄林TA\s"俄林"\c5進一步抹殺勞動要素的特殊性，并將資本要素引進模型，國際貿(mào)易理論與古典勞動價值理論徹底分道揚鑣。H-O模型TA\s"H-O模型"\c3及其分析背景由瑞典人Heckscher和Ohlin（后者成為1977年Nobel經(jīng)濟學(xué)獎得主）在1919至1933年間提出，又稱要素稟賦理論。他們認(rèn)為國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因仍然是比較優(yōu)勢，但比較優(yōu)勢確立的基礎(chǔ)已經(jīng)不是勞動生產(chǎn)率差異，而是“上帝的恩賜”，即自然資源。假設(shè)注意與前面理論的重大區(qū)別注意與前面理論的重大區(qū)別2×2×2（兩個國家，兩個產(chǎn)品，除勞動外，多一生產(chǎn)要素：資本）生產(chǎn)函數(shù)相同（與2×2×1的生產(chǎn)率存在優(yōu)劣勢不同）所有市場完全競爭，要素國內(nèi)自由流動，國際間不流動（要素國際間流動屬于國際生產(chǎn)，不屬于國貿(mào)）一國資本豐裕，價格（利率）低；一國勞動豐裕，價格（工資）低其它忽略論點貿(mào)易起源：生產(chǎn)函數(shù)相同，但要素存量不同，可導(dǎo)致生產(chǎn)成本差異勞動豐裕，工資低，勞密產(chǎn)品成本低；資本豐裕，利息低，資密產(chǎn)品成本低。貿(mào)易分工:生產(chǎn)與出口相對豐裕要素密集產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)果:長期會呈現(xiàn)要素價格均等化：豐裕要素價格低→密集使用，需求↑，要素價格↑稀缺要素價格高→生產(chǎn)規(guī)模減小，需求↓，要素價格↓＝＞價格低的↑，價格高的↓，貿(mào)易對象國情況分析類似＝＞國與國之間要素價格均等化圖表STYLEREF1\s3SEQ圖表\*ARABIC\s11要素價格均等化也可以這樣理解：雖然假設(shè)3約定要素在國際間不能流動，但要素的價格仍然像可以自由流動的國貿(mào)商品一樣，可以形成一個國際價格，其內(nèi)部機理在于，要素其實是被蘊含在商品之中，參與了國際交換。關(guān)鍵詞：豐裕、稀缺、密集“靠山吃山，靠水吃水”評價進步1、引入新的生產(chǎn)要素：資本2、用資源優(yōu)勢解釋國際貿(mào)易原因、模式及作用不足1、假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)相同，忽視技術(shù)變量2、未考慮需求因素，影響適用性里昂惕夫反論TA\s"里昂惕夫反論"\c3及生命周期理論美國Leontief，1973年Nobel經(jīng)濟學(xué)獎得主，在本章節(jié)中重點介紹其利用投入產(chǎn)出法對國際貿(mào)易的H-O理論進行實證研究的情況。歷史背景H-O理論提出以后，逐漸為大多數(shù)人所接受，成為國際貿(mào)易的主流理論。第二次世界大戰(zhàn)后，世界經(jīng)濟迅速發(fā)展，國際分工和國際貿(mào)易空前繁榮。里昂惕夫TA\s"里昂惕夫"\c5的證偽工作1953年，里昂惕夫運用其發(fā)明的投入產(chǎn)出法估算美國出口與進口替代品的資本勞動比率（由于當(dāng)時美國進口的外國產(chǎn)品數(shù)據(jù)不全，里昂惕夫不得不采用進口替代品的數(shù)據(jù)）。我們知道，二戰(zhàn)后，美國資本相對豐裕，根據(jù)H-O理論，美國應(yīng)當(dāng)出口資本密集產(chǎn)品，進口勞動密集產(chǎn)品。但里昂惕夫的計算卻得出了出乎意料的結(jié)果。每100萬美元商品的要素投入量1947年1951年出口進口替代出口進口替代資本(美元)2550780309133922568002303400勞動(人/年)182170174168人年均資本量(美元)14010181801297713726人年均資本量比率或資本勞動比（進口/出口）1.301.06圖表STYLEREF1\s3SEQ圖表\*ARABIC\s12里昂惕夫之謎從數(shù)據(jù)分析中可以看出，美國1947年進口品的資本勞動比是出口品的1.3倍！說明美國出口的是勞動密集型產(chǎn)品，而進口資本密集型產(chǎn)品，與H-O理論相反；運用1951年數(shù)據(jù)，結(jié)論依然相反。這就是著名的里昂惕夫之迷。1956年里昂惕夫再次進行實證檢驗，再次將H-O理論證偽。對于里昂惕夫反論的解釋1、里昂惕夫的解釋里昂惕夫本人也覺得反論難以置信。他認(rèn)為可能是因為美國工人勞動生產(chǎn)率是外國的3倍，所以在計算時應(yīng)將美國工人數(shù)乘以3，從而得出“美國是勞動豐裕國家”這一結(jié)論。然而該解釋卻被認(rèn)為是一個“貌似合理但近乎詭辯的假定”，并與H-O理論的假定2有直接沖突，沒有被學(xué)界廣泛接受，里昂惕夫自己后來也否定了它。2、［要素密集度逆轉(zhuǎn)］里昂惕夫在利用美國數(shù)據(jù)對H-O理論進行驗證的時候，得出了相反的結(jié)論即美國向其他國家出口勞動密集型產(chǎn)品，進口資本密集型產(chǎn)品，被稱為里昂惕夫反論。要素密集度逆轉(zhuǎn)是對反論的一種解釋。一種產(chǎn)品在勞動充裕的國家是勞動密集型產(chǎn)品，在資本充裕的國家是資本密集型產(chǎn)品，就會發(fā)生要素密集度逆轉(zhuǎn)。譬如小麥在美國的生產(chǎn)，大農(nóng)場和機械化作業(yè)，是資本密集型；在非洲的生產(chǎn)，手工作業(yè)，是勞動密集型。不能以本國產(chǎn)品的要素密集性質(zhì)來代替別國同一種產(chǎn)品的要素密集性質(zhì)。假設(shè)實證數(shù)據(jù)表明美國從非洲進口的小麥，不能認(rèn)為美國對小麥的進口是一種資本密集型產(chǎn)品的進口，而恰恰是勞動密集型產(chǎn)品的進口。里昂惕夫計算時，采取美國生產(chǎn)的進口替代品的資本勞動比率，而不是實際生產(chǎn)國的。這樣就有可能出現(xiàn)與H－O理論相反的結(jié)論。進口小麥非洲生產(chǎn)勞密證實美國生產(chǎn)資密證偽評價：由明哈斯提出的要素密集度逆轉(zhuǎn)說，對里昂惕夫反論提出了一種解釋，具有一定的說服力進口小麥非洲生產(chǎn)勞密證實美國生產(chǎn)資密證偽H－O理論的中美貿(mào)易實證：圖表STYLEREF1\s3SEQ圖表\*ARABIC\s13H-O理論的中美貿(mào)易實證國際貿(mào)易的新要素理論隨著人力資本、科研技術(shù)和信息要素在現(xiàn)代經(jīng)濟中的作用性與日俱增，越來越多的學(xué)者開始重視一些新型要素在國際貿(mào)易中的重要作用。1、人力資本說TA\s"人力資本說"\c2人力資本是資本與勞動力結(jié)合而形成的一種新的生產(chǎn)要素。凱能TA\s"凱能"\c5（P·B·Kenen）認(rèn)為，應(yīng)把人力資本與物質(zhì)資本同等看待。物質(zhì)資本是通過儲蓄和投資形成的，一旦形成后，能再生產(chǎn)并不斷增殖。而人們通過對勞動力進行投資如進行教育、職業(yè)培訓(xùn)、保健等，可以提高勞動力的素質(zhì)和技能，勞動生產(chǎn)率得到提高，從而對一國參加國際分工的比較優(yōu)勢（回顧：H－O理論也運用比較優(yōu)勢，不只是比較利益論）產(chǎn)生作用與影響。因此，該學(xué)說認(rèn)為新時代人力資本與物質(zhì)資本同樣重要，一個國家應(yīng)重視人力投資，取得好的投資效益，才可能產(chǎn)生新的比較優(yōu)勢。2、研究開發(fā)（R＆D）要素說TA\s"研究開發(fā)（R＆D）要素說"\c2研究與開發(fā)要素說主要是基辛TA\s"基辛"\c5（DonaldKeesing）、格魯貝爾TA\s"格魯貝爾"\c5（HerbertGrubel）、梅達TA\s"梅達"\c5及弗農(nóng)TA\s"弗農(nóng)"\c5（RemondVernon）等人提出的。顯然，研究與開發(fā)的多寡，可以改變一個國家在國際分工中的比較優(yōu)勢，而充裕的資金、豐富的自然資源、高質(zhì)量的人才是從事研究與開發(fā)的條件，市場對新產(chǎn)品的需求是研究與開發(fā)產(chǎn)業(yè)化的基礎(chǔ)，研究與開發(fā)的變化可以產(chǎn)生新的比較利益，它不是靠擴大已有的規(guī)模，而是通過向研究與開發(fā)進行投資取得的。在實際衡量中大多利用開發(fā)經(jīng)費占銷售額的比重來計算它。該學(xué)說強調(diào)了科技在國際貿(mào)易優(yōu)勢形成中的作用，符合國際貿(mào)易的發(fā)展趨勢。3、信息貿(mào)易理論TA\s"信息貿(mào)易理論"\c2信息是可以創(chuàng)造價值并能進行交換的無形資源，是現(xiàn)代生產(chǎn)要素的組成部分，占有信息意味著比較優(yōu)勢的改變，可以促進一國貿(mào)易格局的變化。目前這種理論并不完善，需要進一步充實，但它卻代表了重要的發(fā)展方向。技術(shù)差距論TA\s"技術(shù)差距論"\c3技術(shù)差距論（TechnologicalGapTheory）進步性：1、把技術(shù)作為獨立于勞動和資本的第三種生產(chǎn)要素引入模型；2、彌補了H－O理論關(guān)于生產(chǎn)函數(shù)即技術(shù)水平一致假定的不足，探討技術(shù)差距或技術(shù)變動對國際貿(mào)易影響；3、由于技術(shù)變動包含了時間因素，技術(shù)差距理論被看成是對H-O理論的動態(tài)擴展。技術(shù)差距理論1961年由美國學(xué)者波斯納（M.V.Posner）提出。技術(shù)差距論認(rèn)為，工業(yè)化國家之間的工業(yè)品貿(mào)易，有很大一部分實際上是以技術(shù)差距的存在為基礎(chǔ)進行的。通過引入模仿滯后（ImitationLag）的概念來解釋國家之間發(fā)生貿(mào)易的可能性。在創(chuàng)新國（InnovationCountry）和模仿國（ImitationCountry）的兩國模型中，創(chuàng)新國一種新產(chǎn)品成功后，在模仿國掌握這種技術(shù)之前，具有技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢，可以向模仿國出口這種技術(shù)領(lǐng)先的產(chǎn)品。隨著專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作、對外投資或國際貿(mào)易的發(fā)展，創(chuàng)新國的領(lǐng)先技術(shù)流傳到國外，模仿國開始利用自己的低勞動成本優(yōu)勢，自行生產(chǎn)這種商品并減少進口。創(chuàng)新國逐漸失去該產(chǎn)品的出口市場，因技術(shù)差距而產(chǎn)生的國際貿(mào)易量逐漸縮小，最終被模仿國掌握，技術(shù)差距消失，以技術(shù)差距為基礎(chǔ)的貿(mào)易也隨之消失。要點如圖：1、T0－T1為需求滯后，取決于收入因素、模仿國消費者對新產(chǎn)品的認(rèn)識；2、T1－T2為反應(yīng)滯后，取決于模仿國廠商的反應(yīng)，以及規(guī)模經(jīng)濟、價格、市場、關(guān)稅等；3、T2－T3為掌握滯后，取決于模仿國取得技術(shù)的渠道、消化技術(shù)的能力等；4、T0－T3為模仿滯后，之后模仿國便會以低成本為基礎(chǔ)進行出口。5、T1－T3為兩國因技術(shù)差距而造成的貿(mào)易期間。圖表STYLEREF1\s3SEQ圖表\*ARABIC\s14技術(shù)差距論國際貿(mào)易的產(chǎn)品生命周期理論（請參見動畫演示）TA\s"產(chǎn)品生命周期理論"\c31、背景產(chǎn)品生命周期是由美國哈佛大學(xué)工商管理學(xué)院教授雷蒙德·弗農(nóng)TA\s"弗農(nóng)"\c5（RemondVernon）創(chuàng)立的一個市場營銷學(xué)的概念，它指的是產(chǎn)品在市場上的銷售狀況與獲利能力隨時都在發(fā)生變化，如同生物的生命歷程一樣，有一個從投入、成長、成熟至衰退的過程。威爾斯等人以美國技術(shù)創(chuàng)新為中心，將其引入國際貿(mào)易理論，用以解釋美國國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。這一學(xué)說成為二戰(zhàn)后解釋工業(yè)制成品貿(mào)易的著名理論。國際貿(mào)易的產(chǎn)品生命周期理論是在技術(shù)差距論的基礎(chǔ)上，將市場營銷學(xué)的概念引入國際貿(mào)易理論，將國際貿(mào)易和比較優(yōu)勢從比較靜態(tài)分析推廣到了動態(tài)分析，認(rèn)為能夠進入國際貿(mào)易的新型工業(yè)化消費品都有一個生命周期，這個生命周期劃分為數(shù)階段。在不同階段上，新型工業(yè)化消費品的產(chǎn)品特性、國際生產(chǎn)區(qū)位和貿(mào)易格局各有不同的特點。圖表STYLEREF1\s3SEQ圖表\*ARABIC\s15國際貿(mào)易的產(chǎn)品生命周期理論2、三階段劃分如圖，國際貿(mào)易中的產(chǎn)品可以分為新產(chǎn)品階段、成熟產(chǎn)品階段、和標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品階段。（1）T1至T2是新產(chǎn)品階段：技術(shù)創(chuàng)新國首先發(fā)明了一種新型工業(yè)產(chǎn)品，更多屬于技術(shù)密集型產(chǎn)品，主要在國內(nèi)生產(chǎn)和銷售。技術(shù)創(chuàng)新國在國際生產(chǎn)上具有完全的技術(shù)壟斷優(yōu)勢，有可能通過這種技術(shù)壟斷優(yōu)勢獲得國際競爭能力而向其他發(fā)達國家市場出口這種產(chǎn)品。（2）T2至T3是成熟產(chǎn)品階段：技術(shù)定型、生產(chǎn)和消費規(guī)模擴大，有能力向國際市場大規(guī)模生產(chǎn)和出口。而其他發(fā)達國家開始仿制這種新型工業(yè)產(chǎn)品（可能技術(shù)轉(zhuǎn)讓授權(quán)、技術(shù)侵權(quán)仿冒、自主開發(fā)），技術(shù)創(chuàng)新國的壟斷優(yōu)勢逐漸減弱，但其生產(chǎn)規(guī)模和效率優(yōu)勢以及銷售渠道已經(jīng)確立，仍然具有一定的國際競爭力。（3）T3以后是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品階段：技術(shù)完全定型和標(biāo)準(zhǔn)化，技術(shù)壟斷優(yōu)勢已經(jīng)喪失，發(fā)達國家的新興產(chǎn)業(yè)已經(jīng)高度成熟，新產(chǎn)品的國際競爭優(yōu)勢主要來源于成本價格優(yōu)勢。這時候，發(fā)展中國家已成為世界上最理想的低成本生產(chǎn)區(qū)，發(fā)達國家通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓或跨國投資把新產(chǎn)品生產(chǎn)區(qū)位配置到落后的發(fā)展中國家，使發(fā)展中國成為世界市場的主要生產(chǎn)和出口基地。隨后，其開始向發(fā)達國家市場大量出口返銷這種工業(yè)品，發(fā)達國家的這種新型工業(yè)品產(chǎn)業(yè)開始衰退，新產(chǎn)品的生命周期結(jié)束。3、各階段的國際貿(mào)易特點新產(chǎn)品在生命周期的不同階段上，產(chǎn)品特性、競爭優(yōu)勢、貿(mào)易格局、生產(chǎn)區(qū)位都有不同的特點：（1）生產(chǎn)區(qū)位的變化新產(chǎn)品階段——國際生產(chǎn)區(qū)位中心在技術(shù)創(chuàng)新國；成熟產(chǎn)品階段——逐漸擴散到其他發(fā)達國家；標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品階段——轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家。（2）競爭優(yōu)勢的變化新產(chǎn)品階段——產(chǎn)品屬于技術(shù)密集型，技術(shù)壟斷和產(chǎn)品差別是貿(mào)易優(yōu)勢的重要來源；成熟產(chǎn)品階段——產(chǎn)品屬于資本密集型，產(chǎn)品差別和技術(shù)差別作用減弱，成本優(yōu)勢和規(guī)模優(yōu)勢的作用開始加強；標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品階段——勞動密集型產(chǎn)品，技術(shù)和產(chǎn)品差別優(yōu)勢完全消失，大規(guī)模投資的約束作用也下降，成本優(yōu)勢成為競爭能力的主要制約因素。（3）產(chǎn)品需求的變化新產(chǎn)品階段——技術(shù)創(chuàng)新國其他發(fā)達國家是主要的消費市場；成熟產(chǎn)品階段——所有發(fā)達國家是消費者；同時發(fā)展中國家的市場需求開始增長；標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品階段——產(chǎn)品已經(jīng)成為生活必需品，全都是重要的消費需求市場。（4）貿(mào)易格局的變化新產(chǎn)品階段——創(chuàng)新國是生產(chǎn)中心和消費中心，向其他發(fā)達國家出口；成熟產(chǎn)品階段——創(chuàng)新國和其他發(fā)達國家都成為生產(chǎn)中心，激烈爭奪發(fā)達國家的市場，其產(chǎn)品開始向發(fā)展中國家出口；標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品階段——發(fā)展中國家成為世界生產(chǎn)中心，并開始向國外市場大量出口產(chǎn)品。4、產(chǎn)品生命周期說的理論意義產(chǎn)品生命周期理論的研究思路和方法具有創(chuàng)新性。1、產(chǎn)品生命周期理論將科學(xué)技術(shù)作為一個獨立的重要的經(jīng)濟因素，并同其他因素比如資源的價格，工資的高低等結(jié)合起來，共同解釋比較優(yōu)勢的形成和變化，比傳統(tǒng)理論前進了一大步；2、它用一種動態(tài)的眼光來分析產(chǎn)品在不同階段所具有的不同特點和各國在不同階段具有的不同比較優(yōu)勢，由此出現(xiàn)國際貿(mào)易的商品流向隨時間的變化而變化；3、該理論在現(xiàn)實應(yīng)用上能夠解釋產(chǎn)品在國際間的轉(zhuǎn)移，有利于指導(dǎo)發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。當(dāng)然，由于經(jīng)濟生活中存在著各種不確定性因素，各國面臨的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和環(huán)境不同，故生命周期的循環(huán)并不是國際貿(mào)易普遍的、必然的現(xiàn)象。國際貿(mào)易的當(dāng)代理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論TA\s"產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論"\c3產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的產(chǎn)生傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論更適合于說明產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易問題，例如，用一國的農(nóng)產(chǎn)品如大米去交換另一國的工業(yè)制成品如汽車，或者用一國制成品中的紡織品和另一國的鋼材進行貿(mào)易，這些產(chǎn)品間的國際貿(mào)易就是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易問題。這種產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易已用傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論如比較優(yōu)勢理論或H－O（要素稟賦）理論進行了闡述和解釋。20世紀(jì)50年代末期，歐洲共同體組建以后，研究發(fā)現(xiàn)其內(nèi)部貿(mào)易格局和專業(yè)化分工并不是按照傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論模式展開的，大量的區(qū)域內(nèi)部貿(mào)易的是同種類的產(chǎn)品，即同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部的同種類產(chǎn)品的相互交換。從此，把這種商品的交換稱為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。例如，法國既向德國出口轎車，同時又從德國進口轎車；法國用自己生產(chǎn)的葡萄酒去交換英國的威士忌。這種貿(mào)易現(xiàn)象顯然用傳統(tǒng)的要素稟賦理論無法做出滿意的解釋，因為西歐國家的要素稟賦狀況差別不大，技術(shù)水平差別不大，同一產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)品的要素密集程度差別也不大，所以這種現(xiàn)象必須用新的貿(mào)易理論來說明。同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分為同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易兩大類。同質(zhì)產(chǎn)品(HomogeneousProducts)是指：（1）產(chǎn)品可以完全相互替代；（2）生產(chǎn)區(qū)位不同：（3）制造時間不同。同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易大體包括以下情況：1．大宗原材料的國際貿(mào)易。例如水泥、黃沙和磚瓦等等，這些產(chǎn)品的運輸成本占整個產(chǎn)品成本的比重非常大，從而使這些產(chǎn)品的貿(mào)易半徑比較小，這種產(chǎn)品的消費者會從最近的原料生產(chǎn)點來獲得這些產(chǎn)品，而自然資源的可得性決定了這些產(chǎn)品生產(chǎn)的區(qū)位。因此會出現(xiàn)一個國家同時進口和出口這些產(chǎn)品的情況。例如中國在其邊境貿(mào)易中，在北部邊境向某國出口某一產(chǎn)品，在南部邊境從鄰國進口這一產(chǎn)品，而不必花費非常大的成本在國內(nèi)將此產(chǎn)品從北部運到南部。這樣便出現(xiàn)了同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。2．轉(zhuǎn)口貿(mào)易和再出口貿(mào)易活動。一些國家和地區(qū)例如香港和新加坡，進行大量的轉(zhuǎn)口貿(mào)易和再出口貿(mào)易，這種進出口貿(mào)易商品的基本形式?jīng)]有發(fā)生變化，只是通過提供倉儲、運輸?shù)确?wù)來實現(xiàn)商品的增值，成為同質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一種形式。案例：印度與日本海運2007年8月，日本首相安倍晉三率領(lǐng)由243人組成的歷史上最龐大的代表團訪問了印度。日本是世界上第二大經(jīng)濟大國，印度是世界上第二大發(fā)展中國家；日本標(biāo)榜自己是亞洲民主國家的櫥窗，印度號稱是世界上最大的民主國家；兩國同為亞洲大國，又沒有歷史積怨和領(lǐng)土糾紛，而同時又都與中國有著這樣或那樣的棘手矛盾。日本是一個貿(mào)易大國，其進出口貿(mào)易貨物運輸?shù)?5%依靠海上運輸，其中石油有70%要經(jīng)過印度洋、馬六甲海峽。此外，日本每年還有超過2000億美元的出口貨物需通過印度洋到達中東和歐洲。這就意味著，確保自波斯灣經(jīng)阿拉伯海和印度洋至南中國海的石油運輸線至關(guān)重要。正因為此，日本將這條線稱作自己的“生命線”。日本海上保安廳巡邏艦前往印度孟買港，以參加“防范海盜及海上恐怖活動”的對策聯(lián)合訓(xùn)練。海上保安廳自2000年起便向亞洲各國派遣巡邏船，并定期進行訓(xùn)練。3．產(chǎn)量的季節(jié)性差別導(dǎo)致的國際貿(mào)易。一國供給和需求的不一致及其自然災(zāi)害可能會引起一個國家進口一些其他時候出口的產(chǎn)品，簡單的事例如一個南半球的國家可能在他的農(nóng)產(chǎn)品（水果）收獲之前從北半球國家進口，而在收獲之后向北半球的那個國家進行出口。這同樣出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)同質(zhì)產(chǎn)品的貿(mào)易。4．由于合作生產(chǎn)和特殊的技術(shù)條件，引起了一些完全同質(zhì)的服務(wù)進行了國際貿(mào)易，如在金融全球化和服務(wù)貿(mào)易的自由化中的金融部門等經(jīng)常同時“進口”與“出口”。此外，還可能會由于政府干預(yù)造成了國內(nèi)價格扭曲，而作為以實現(xiàn)利潤最大化為目標(biāo)的企業(yè)便從事同時進口和出口的活動。異質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易異質(zhì)產(chǎn)品(DifferentiatedProducts)又叫差異產(chǎn)品，是產(chǎn)品具有差別性特征。產(chǎn)品差別可具體表現(xiàn)在同類產(chǎn)品的質(zhì)量性能差別、規(guī)格型號差別、使用材料的差別、色彩及商標(biāo)牌號的差別、包裝裝潢的差別、廣告、售前、售后服務(wù)的差別、企業(yè)形象與企業(yè)信譽的差別等等方面，如中國國產(chǎn)的紅旗牌轎車與豐田、大眾、沃爾沃、雷諾牌轎車是不完全一樣的，即便是碳酸飲料因不同廠家生產(chǎn)的品牌不同也被認(rèn)為是異質(zhì)產(chǎn)品。對于同質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易做出理論解釋比較簡單，對于異質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論探討是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的重點。需求偏好的相似論（請參見動畫演示）產(chǎn)品的差別性只是為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生準(zhǔn)備了可能性條件，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的內(nèi)在動力來自于不同國家的需求結(jié)構(gòu)的多樣性和相似性。瑞典經(jīng)濟學(xué)家林德爾TA\s"林德爾"\c5（S·B·Linder）在1961年出版的《論貿(mào)易與轉(zhuǎn)變》著作中，指出不能僅僅從供給方面分析國際貿(mào)易，因此他重點從需求方面探討了國家間貿(mào)易的原因、模式，提出了需求偏好相似理論（TheoryofDemandPreferenceSimilarity），從而從需求角度揭示了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。林德爾TA\s"林德爾"認(rèn)為，發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的工業(yè)制成品貿(mào)易問題取決于它們需求結(jié)構(gòu)的重疊程度，因為富國也有窮人而窮國也有富人。這種需求結(jié)構(gòu)的重疊程度決定著發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間工業(yè)制成品貿(mào)易的流量和規(guī)模。因此，林德爾的需求偏好相似理論又被稱為重疊需求理論（TheOverlappingDemandTheory）。圖表STYLEREF1\s3SEQ圖表\*ARABIC\s16需求偏好相似論如圖，橫軸表示一國的人均收入水平X，縱軸表示消費者所需的各種商品的品質(zhì)等級Q，商品越高檔，品質(zhì)等級越高。OP線表示人均收入水平與消費的每種產(chǎn)品質(zhì)量等級之間的一般關(guān)系，人均收入水平越高，則消費者所需的品質(zhì)等級也就越高。A國的消費者人均收入為A，對商品質(zhì)量需求的范圍由±a表示。消費者對產(chǎn)品質(zhì)量的需求是一個范圍而不是OP線上一點，其原因就在于一國的消費者的收入是有差別的，既有窮人也有富人。B國的消費者人均收入為B，高于A國，并且消費產(chǎn)品的質(zhì)量范圍為±b，也高于A國。兩國需求產(chǎn)品質(zhì)量等級中存在著一定范圍的重疊，用陰影表示，即在陰影范圍的商品兩國都有需求。這種質(zhì)量的產(chǎn)品是兩國開展貿(mào)易的基礎(chǔ)。規(guī)模收益遞增的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（請參見動畫演示）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是以產(chǎn)業(yè)內(nèi)的國際分工為前提的，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的國際專業(yè)化分工越精細(xì)、越多樣化，越有利于擴大生產(chǎn)規(guī)模，擴大市場規(guī)模，充分實現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟。此時企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要經(jīng)濟利益來源。設(shè)兩國生產(chǎn)可能性線相同，凸向原點（回顧幾種生產(chǎn)可能性線形狀），表明存在規(guī)模經(jīng)濟（產(chǎn)量↑，平均成本↓），一般產(chǎn)品生產(chǎn)情況是先存在規(guī)模經(jīng)濟，而后變?yōu)橐?guī)模不經(jīng)濟。根據(jù)生產(chǎn)可能性線的定義（全部資源用于生產(chǎn)），一般為規(guī)模不經(jīng)濟，該模型是例外。圖表STYLEREF1\s3SEQ圖表\*ARABIC\s17規(guī)模收益遞增的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論企業(yè)內(nèi)部規(guī)模收益遞增作為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的直接利益來源不是無條件的，它必須具備三個前提條件：每一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)部存在著不完全競爭的國際市場條件，即差別產(chǎn)品的不同生產(chǎn)者之間存在著壟斷競爭關(guān)系；每一個產(chǎn)品品種的生產(chǎn)收益隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大而遞增；國際市場必須是開放的和一體化的?？偨Y(jié)與評價（1）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論是對傳統(tǒng)貿(mào)易理論的補充，其假定更符合實際，擴大了國際貿(mào)易理論的應(yīng)用范圍；（2）不足：基本屬于靜態(tài)分析。戰(zhàn)略政策貿(mào)易理論1、概念［戰(zhàn)略政策貿(mào)易理論TA\s"戰(zhàn)略政策貿(mào)易理論"\c1］是各國在國際貿(mào)易中實行貿(mào)易干涉與干預(yù)的基礎(chǔ)，一國可以通過各種政策的干預(yù)（如稅收、補貼、經(jīng)濟合作等），在對本國至關(guān)重要的生產(chǎn)領(lǐng)域中創(chuàng)造出比較優(yōu)勢，而這些生產(chǎn)領(lǐng)域具有很強的各種前后向的聯(lián)系，不僅可以帶動經(jīng)濟發(fā)展，而且具有廣泛的外部經(jīng)濟效益。該理論常常與產(chǎn)業(yè)政策之間存在著密切聯(lián)系，是在不完全競爭市場中，通過貿(mào)易獲取利益，促進經(jīng)濟的增長與發(fā)展。2、戰(zhàn)略貿(mào)易理論及戰(zhàn)略貿(mào)易政策上世紀(jì)80年代，克魯格曼TA\s"克魯格曼"認(rèn)為傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論都是建立在完全競爭市場結(jié)構(gòu)的分析框架基礎(chǔ)上的，不能解釋全部的國際貿(mào)易現(xiàn)象。他運用壟斷競爭理論對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問題進行了系統(tǒng)的分析和闡釋，并建立了以規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)品差別化為基礎(chǔ)的不完全競爭貿(mào)易模型，被稱為戰(zhàn)略貿(mào)易理論。戰(zhàn)略貿(mào)易理論認(rèn)為，在不完全競爭的現(xiàn)實社會中，在規(guī)模收益遞增的情況下，要提高產(chǎn)業(yè)或企業(yè)在國際市場上的競爭能力，必須首先擴大生產(chǎn)規(guī)模，取得規(guī)模效益。而要擴大生產(chǎn)規(guī)模，僅靠企業(yè)自身的積累一般非常困難，對于經(jīng)濟落后的國家來說更是如此。而最有效的辦法就是政府應(yīng)選擇有發(fā)展前途且外部效應(yīng)大的產(chǎn)業(yè)加以保護和扶持，使其迅速擴大生產(chǎn)規(guī)模、降低生產(chǎn)成本、凸現(xiàn)貿(mào)易優(yōu)勢、提高競爭能力。該理論還認(rèn)為，對外部性強的產(chǎn)業(yè)提供戰(zhàn)略支持，不僅能促進該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使其在國內(nèi)外市場擴張成功，而且該國還能獲取該產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略支持產(chǎn)業(yè)得到迅速發(fā)展而產(chǎn)生的外部經(jīng)濟效應(yīng)。這些產(chǎn)業(yè)所創(chuàng)造的知識和所開發(fā)的新技術(shù)、新產(chǎn)品，將對全社會的技術(shù)進步和經(jīng)濟增長產(chǎn)生積極的推動作用。戰(zhàn)略貿(mào)易理論的核心，是強調(diào)政府通過干預(yù)對外貿(mào)易而扶持戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，是一國在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下獲得資源優(yōu)化配置的最佳選擇。與之相對應(yīng)的便是戰(zhàn)略貿(mào)易政策。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是指一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下，憑借生產(chǎn)、出口補貼或保護國內(nèi)市場等措施和手段，扶持本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長，獲取規(guī)模經(jīng)濟效益，以增強這些產(chǎn)業(yè)在國際市場上的競爭能力，奪取他國的市場份額，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是不完全競爭貿(mào)易理論的一個重要研究領(lǐng)域，體現(xiàn)著戰(zhàn)略貿(mào)易理論的政策主張。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的目標(biāo)是增加國家利益，提高本國的福利水平。3、評價：隨著產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易取代產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易而成為國際貿(mào)易的主流形態(tài)以后，國與國之間的貿(mào)易不僅來源于各自的比較優(yōu)勢，相反，越來越多的貿(mào)易優(yōu)勢則是來源于各國之間在市場形態(tài)、經(jīng)濟規(guī)模等方面的差異。由于以比較優(yōu)勢原理為核心的傳統(tǒng)貿(mào)易理論，是建立在非現(xiàn)實的假定條件下的，因而其所揭示的理想化的貿(mào)易形式與現(xiàn)實也就相去甚遠(yuǎn)。貿(mào)易政策的制定必須從現(xiàn)實出發(fā)，其目標(biāo)只有通過對競爭優(yōu)勢的發(fā)揮才能實現(xiàn)。這種理論的傾斜和政策的逆轉(zhuǎn)，反映了現(xiàn)實的復(fù)雜性和國際貿(mào)易理論研究長期面臨的困惑。戰(zhàn)略貿(mào)易理論，作為傳統(tǒng)貿(mào)易理論的補充和發(fā)展。不僅在很大程度上解決了被傳統(tǒng)貿(mào)易理論忽略或不能很好解決的問題，而且改變了貿(mào)易政策選擇的思維方式，使政策選擇走出了比較優(yōu)勢的誤區(qū)。由于現(xiàn)實的市場結(jié)構(gòu)是以寡頭壟斷為特征的，因而自由貿(mào)易政策就可能不是一個國家唯一正確的政策選擇。戰(zhàn)略貿(mào)易理論學(xué)者根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織理論和博弈論的研究成果，創(chuàng)造性地探討了在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下，適當(dāng)?shù)母深A(yù)政策對一國產(chǎn)業(yè)發(fā)展和貿(mào)易發(fā)展的積極影響，建立了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的理論框架，論證了在一定條件下一國能夠通過采取那些可給予其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的政策而獲得利益。在實踐中，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策對于創(chuàng)造和強化貿(mào)易優(yōu)勢，促進民族產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提升本國產(chǎn)品的國際競爭力發(fā)揮著極其重要的作用。發(fā)達國家就是通過廣泛采用多種扶持政策和保護措施而取得或保持在一些高科技產(chǎn)業(yè)或關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)上的優(yōu)勢。這對發(fā)展中國家來說，無疑具有極大的借鑒意義。發(fā)展中國家為了盡快提高自身的國際競爭力，在不公平競爭的國際環(huán)境中爭得一席之地，主動分享經(jīng)濟全球化的利益，就必須積極采用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，扶持一些技術(shù)含量高、外部效應(yīng)大、動態(tài)規(guī)模效益突出的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，對其進行適當(dāng)?shù)?、一定時期的保護。雖然實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的要求很高，但卻也并非到了高不可單的地步。大最的事實業(yè)已表明，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策對于發(fā)展中國家獲取更大的國際分工利益，同樣可以起到很好的作用。戰(zhàn)略貿(mào)易理論并非無懈可擊，其缺陷也是十分明顯的。首先，由于該理論背離了自由貿(mào)易傳統(tǒng)，強調(diào)適當(dāng)?shù)恼吒深A(yù)有可能影響市場的運行效果，主張通過政府的直接干預(yù)來提高本國的福利水平，并在實踐中被擴大化為戰(zhàn)略貿(mào)易理論的邏輯起點，因而遭到了許多批評。這些批評主要集中在戰(zhàn)略貿(mào)易理論模型的運用。一般均衡論是主流經(jīng)濟學(xué)的基本概念，戰(zhàn)略貿(mào)易理論突破傳統(tǒng)的分析框架也在一定程度上制約著該理論在主流經(jīng)濟學(xué)中的地位。其次，盡管戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在實踐中確實可以起到扶持相應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用，但它畢竟是一種以鄰為壑的政策，其實施是以他國利益的犧性為前提的，因而勢必會招致貿(mào)易對象國的強烈反應(yīng)乃至報復(fù)，從而引發(fā)貿(mào)易保護主義的抬頭，抵消戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的功效。第三，如前所述，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實施是有許多限制性條件的，其中有些條件是客現(xiàn)存在的，有些條件則不一定能夠滿足。這種狀況必然會使戰(zhàn)略性貿(mào)易政策運用的現(xiàn)實性和有效性大打折扣，再者.信息的不完全也有可能會導(dǎo)致政府決策的失誤，從而造成資源錯誤配置，效率降低，甚至產(chǎn)生負(fù)面效果的情形。最后，戰(zhàn)略貿(mào)易政策的實施效果存在著損傷國民經(jīng)濟發(fā)展的必然因素，它有可能造成國家以犧牲社會福利為代價來維護某產(chǎn)業(yè)某集團的利益，因此其選擇需要慎重考慮，也不應(yīng)當(dāng)作為長期政策來實施。［貿(mào)易扭曲理論TA\s"貿(mào)易扭曲理論"\c1］在完全競爭市場中，產(chǎn)品的邊際成本不等于價格即為扭曲（即對帕累托狀態(tài)的背離）。國際貿(mào)易的扭曲反應(yīng)在①邊際進出口替代率、②產(chǎn)品邊際轉(zhuǎn)換率、③消費的邊際替代率、④邊際技術(shù)替代率之間的不相等上（四種組合）。引起扭曲的原因：政府政策干預(yù)造成市場不完全。扭曲對貿(mào)易的影響：保護主義的根源；要以適當(dāng)?shù)恼吒深A(yù)以求次優(yōu)的達到。消除扭曲的措施：貿(mào)易、生產(chǎn)、消費和要素的稅收與補貼措施，要注意附加扭曲。自由貿(mào)易理論小結(jié)（第二、三章）斯密、李嘉圖H－O生命周期規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易起源生產(chǎn)率差異要素存量技術(shù)差距隨意分工利益來源分工→生產(chǎn)率提高價格低，成本低滯后規(guī)模效應(yīng)注意每一個理論與之前理論的重大區(qū)別。圖表STYLEREF1\s3SEQ圖表\*ARABIC\s18自由貿(mào)易理論小節(jié)圖表STYLEREF1\s39國際貿(mào)易理論結(jié)構(gòu)圖國際貿(mào)易政策分析國際貿(mào)易政策分析關(guān)稅概念專欄：中國的進出口關(guān)稅我們主要研究進口關(guān)稅，但也有出口關(guān)稅。比如中國財政部2008年公告,1月1日至12月31日對小麥、玉米、稻谷、大米、大豆等原糧及其制粉共57個8位稅目產(chǎn)品徵收5%至25%不等的出口暫定關(guān)稅.麥類和麥類制粉出口暫定稅率分別為20%、25%,玉米、稻谷、大米、大豆出口暫定稅率為5%,玉米制粉、大米制粉、大豆制粉出口暫定稅率為10%.其原因是近期以來，國際糧價不斷攀升，中國糧食制粉出口快速增長。根據(jù)中國海關(guān)統(tǒng)計，2007年前11個月，我國小麥和玉米的出口量分別比去年同期增長206.51%和85.3%專欄：中國的進出口關(guān)稅我們主要研究進口關(guān)稅，但也有出口關(guān)稅。比如中國財政部2008年公告,1月1日至12月31日對小麥、玉米、稻谷、大米、大豆等原糧及其制粉共57個8位稅目產(chǎn)品徵收5%至25%不等的出口暫定關(guān)稅.麥類和麥類制粉出口暫定稅率分別為20%、25%,玉米、稻谷、大米、大豆出口暫定稅率為5%,玉米制粉、大米制粉、大豆制粉出口暫定稅率為10%.其原因是近期以來，國際糧價不斷攀升，中國糧食制粉出口快速增長。根據(jù)中國海關(guān)統(tǒng)計，2007年前11個月，我國小麥和玉米的出口量分別比去年同期增長206.51%和85.3%。為適度調(diào)整出口規(guī)模，避免影響國內(nèi)供應(yīng)，以穩(wěn)定當(dāng)前國內(nèi)糧價，確保國內(nèi)糧食安全，中國決定對糧食制粉出口政策做出上述調(diào)整。目前我國共對511項商品實施進口暫定稅率，對286項商品實施出口暫定稅率。通過調(diào)整進出口關(guān)稅，發(fā)出了明確的減緩貿(mào)易順差、控制高能耗、高污染產(chǎn)品出口的調(diào)控信號。變化量為正梯形△消費者剩余：價格提高，消費者福利減少部分。數(shù)量為需求曲線與兩條價格水平圍成的正梯形面積。變化量為倒梯形圖表STYLEREF1\s3SEQ圖表\*ARABIC\s19福利的另一種表示方式——剩余△生產(chǎn)者剩余：價格提高，生產(chǎn)者福利提高部分。數(shù)量為供給曲線與兩條價格水平圍成的倒梯形面積。另一種衡量福利的方式剩余（請參見動畫演示）小國關(guān)稅（請參見動畫演示）假設(shè)：小國，在國際市場中的地位是價格接受者，即小國的進口量變化不會影響國際價格。初態(tài)：自由貿(mào)易無關(guān)稅終態(tài)：征收關(guān)稅福利變化分析：圖表STYLEREF1\s3SEQ圖表\*ARABIC\s110小國關(guān)稅系統(tǒng)凈福利損失＝b+d大國關(guān)稅（請參見動畫演示）：圖表STYLEREF1\s3SEQ圖表\*ARABIC\s111大國關(guān)稅系統(tǒng)凈福利變化量：e－（b+d）＞0（獲利）e－（b+d）＜0（損失）從圖形分析上看，大國關(guān)稅與小國關(guān)稅唯一的區(qū)別是e的存在。對于大國關(guān)稅的幾點解釋：為什么世界價格會變化？大國擁有定價權(quán)或?qū)τ谑澜鐑r格有相當(dāng)大的影響力。大國征收關(guān)稅后，國內(nèi)進口量下降的結(jié)果直接導(dǎo)致國際需求的下降，該商品的世界市場價格Pw下跌至Pw*水平。因此，e是由于大國征收關(guān)稅使得外國商品不得不降低出口價格所造成的，通常把它看作是外國出口商承擔(dān)了本國部分的進口關(guān)稅。世界市場價格下跌，國內(nèi)關(guān)稅后價格PT為何不相應(yīng)下跌？關(guān)稅保護是為了限制進口至某一指定量，若因為國際價格下跌而下降國內(nèi)價格，進口量必須增加，關(guān)稅的作用就失效了。所以大國寧愿多收關(guān)稅，也不會降低國內(nèi)價格。世界市場價格下跌，國內(nèi)消費者剩余為什么不相應(yīng)增加？消費者剩余變化比較的初態(tài)是Pw。實際上Pw*價格水平消費者根本沒有享受到，所以消費者剩余的進一步提升也就無從談起了。補充：［關(guān)稅壁壘TA\s"關(guān)稅壁壘"\c1］是指高額進口稅。通過征收各種高額進口稅，形成對外國商品進入本國市場的阻礙，這可以提高進口商品的成本從而削弱其競爭能力，起到保護國內(nèi)生產(chǎn)和國內(nèi)市場的作用。它還是在貿(mào)易談判中迫使對方妥協(xié)讓步的重要手段。世界貿(mào)易組織對其極力反對，并通過談判將其大幅削減。非關(guān)稅壁壘進口配額［進口配額TA\s"進口配額"\c1］一國政府在一定時期內(nèi)，對于某些商品的進口數(shù)量或金額采取措施，加以直接的限制。圖形分析圖表STYLEREF1\s3SEQ圖表\*ARABIC\s112進口配額*注意配額與關(guān)稅的差異（Q3Q4為配額）配額是數(shù)量限制，因此施行配額時，價格將發(fā)生變化（因為在由數(shù)量與價格坐標(biāo)圍成的圖形中，數(shù)量不能變，只能價格變動了）；關(guān)稅是價格限制，因此施行關(guān)稅時，進口數(shù)量將發(fā)生變化；關(guān)稅獲利部分（陰影部分面積）在施行配額之時仍未消失，只是由政府轉(zhuǎn)向配額獲得者手中（低價進口賣高價），因此在其分配過程中會出現(xiàn)尋租（數(shù)額？）。因為配額是直接對數(shù)量進行限制，所以是極端的市場取代行為，但數(shù)量控制效果明確，保護作用強。若遭遇需求沖擊（需求曲線由D移動至D’），配額與關(guān)稅的不同結(jié)果。傾銷［傾銷TA\s"傾銷"\c1］指出口商以低于正常價值的價格向進口國銷售產(chǎn)品，并因此給進口國產(chǎn)業(yè)造成損害的行為。因此，法律上所指的傾銷，有以下三個構(gòu)成條件：（1）產(chǎn)品以低于正常價值或公平價值的價格銷售。（2）這種低價銷售的行為對進口國產(chǎn)業(yè)造成了損害。（3）損害與低價之間存在因果關(guān)系。三個條件：低價、損害、因果關(guān)系（1）低價指一項產(chǎn)品的出口價格，以低于其在正常貿(mào)易中出口國供其國內(nèi)消費的同類產(chǎn)品的可比價格，即以低于正常價值進入另一國市場。正常價值包括：A、正常貿(mào)易中出口國國內(nèi)銷售價格；B、出口國向第三國正常貿(mào)易出口價格；C、結(jié)構(gòu)價格（成本、費用、利潤之和）（思考什么時候使用結(jié)構(gòu)價格？）專欄：歐盟與中國緊張的外貿(mào)關(guān)系歐盟否認(rèn)中國市場經(jīng)濟2007年6月出臺的歐盟對華市場經(jīng)濟評估報告認(rèn)為，中國仍不具備市場經(jīng)濟地位，并表示歐方的四條標(biāo)準(zhǔn)中方“無一項符合”。歐盟所提出的四條標(biāo)準(zhǔn)包括：市場經(jīng)濟法律體制、進出口的市場化控制、知識產(chǎn)權(quán)保護體系、金融和融資的市場經(jīng)濟規(guī)律。四個方面都涉及體系性、制度性問題，這些并非是短期內(nèi)能夠根本解決的，應(yīng)該看到中國在市場經(jīng)濟進程中的巨大成績。（2）損害損害分三種情況：A、進口方生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)受到實質(zhì)損害。對實質(zhì)性損害的確定：第一，進口產(chǎn)品傾銷的數(shù)量大增；第二，進口產(chǎn)品價格大幅度下降；第三，進口產(chǎn)品對國內(nèi)同類產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)有實際和潛在的消極影響。B、進口方生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)受到實質(zhì)損害的威脅。實質(zhì)性損害威脅的確定：進口方的有關(guān)產(chǎn)業(yè)雖未受到實質(zhì)性損害，但可以明顯地預(yù)見到相關(guān)產(chǎn)業(yè)會受到影響，并且這種情形非常迫近。C、進口方建立生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)受到實質(zhì)性的阻礙。實質(zhì)性阻礙的確定：進口產(chǎn)品的傾銷阻礙了新產(chǎn)業(yè)的實際建立過程，而不是阻礙了一個新產(chǎn)業(yè)的設(shè)想或計劃。（3）低價與損害之間有因果關(guān)系的認(rèn)定進口國在決定傾銷與損害的因果關(guān)系時，并不需要斷定傾銷的進口產(chǎn)品是造成損害的主要原因，只要證明傾銷的進口產(chǎn)品是造成損害的原因之一，就可以認(rèn)為它們之間存在因果關(guān)系。傾銷的危害性（1）對出口國的影響： 擠占出口國其他企業(yè)的海外市場份額； 損害出口國消費者的利益（低價傾銷，企業(yè)受損失，要從本國消費者身上挽回） 擾亂出口國市場秩序（引發(fā)過度競爭，造成資源浪費）（2）對進口國的影響： 阻礙進口國相應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展； 扭曲進口國市場秩序（低價，扭曲市場的價格信號） 威脅進口國新興產(chǎn)業(yè)建立（3）對第三國的影響： 搶占市場份額和利潤圖形分析*實際上就是第三級價格歧視的圖形（1）長期傾銷的條件*結(jié)合第三級價格歧視的條件理解A、市場壟斷能力B、國內(nèi)外市場的需求價格彈性不同C、貿(mào)易壁壘（兩個市場能夠被完全分割）（2）圖形圖表STYLEREF1\s3SEQ圖表\*ARABIC\s113傾銷屬于第三級價格歧視圖形分析應(yīng)注意：MRd與MRf相加，得MR曲線；由MR與MC曲線相交，得到利潤最大化的價格與產(chǎn)量；由利潤最大化的價格與各市場MRd或MRf相交，得到各市場的銷量Qd或Qf；由Qd或Qf和各市場的Dd、Df確定各市場銷售價格Pd或Pf。反傾銷TA\s"反傾銷"\c3著重概念著重概念據(jù)WTO反傾銷委員會統(tǒng)計，自1995年WTO成立到2002年6月，中國被反傾銷案件共278起，占全球反傾銷案件總數(shù)的14%。居世界第一，比韓國和美國之和還多。中國已連續(xù)7年成為全球反傾銷的頭號目標(biāo)。中國同時也是歐盟反傾銷最多的國家，從1979年對中國第一起糖精反傾銷案開始，至2002年的23年間，共立案90多起，占?xì)W盟反傾銷案件的11％。另外根據(jù)美國國際貿(mào)易委員會的統(tǒng)計，中國也已成為美國反傾銷的10個主要國家之一。1、［反傾銷稅TA\s"反傾銷稅"\c1］對傾銷商品所征收的進口附加稅。當(dāng)進口國因外國傾銷某種產(chǎn)品，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到損害時，征收相當(dāng)于出口國國內(nèi)市場價格與傾銷價格之間差額的進口稅。目的在于抵制傾銷，保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。反傾銷稅通常由受損害產(chǎn)業(yè)有關(guān)當(dāng)事人提出出口國進行傾銷的事實，請求本國政府機構(gòu)再征。政府機構(gòu)對該項產(chǎn)品價格狀況及產(chǎn)業(yè)受損害的事實與程度進行調(diào)查，確認(rèn)進口國低價傾銷時，即征收反傾銷稅。政府機構(gòu)認(rèn)為必要時，在調(diào)查期間，還可先對該項商品進口暫時收取相當(dāng)于稅額的保證金。如果調(diào)查結(jié)果傾銷屬實，即作為反傾銷稅予以征收；傾銷不成立時，即予以退還。有的國家規(guī)定基準(zhǔn)價格，凡進口價格在此價格以下者，即自動進行調(diào)查，不需要當(dāng)事人申請。各國征收傾銷稅的法則差別很大，關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定第6條關(guān)于征收反傾銷稅的規(guī)定，對各國并無約束力。二十世紀(jì)六十年代中期，肯尼迪回合時，曾制定《反傾銷法典》（Anti-DumpingCode）；1973-1979年東京回合時，又加以補充修改，除對傾銷含義加以界定外，并規(guī)定征收反傾銷稅時必要條件。傾銷停止時，應(yīng)立即取消征收。但這未能真正起到統(tǒng)一各國立法的作用。濫用反傾銷稅的事例時有發(fā)生。反傾銷稅從來是貿(mào)易大國進行關(guān)稅戰(zhàn)、貿(mào)易戰(zhàn)的重要工具。2、價格承諾或出口商承諾著重概念在調(diào)查當(dāng)局初步確定傾銷的存在對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害之后，出口商可以通過承諾提高出口價格以避免被征收反傾銷稅。任何出口商不得被迫做出這種價格承諾。［價格承諾TA\s"價格承諾"\c1］是指由出口方與進口方主管機構(gòu)達成協(xié)議，由出口商提高價格以消除產(chǎn)業(yè)損害，進口方則相應(yīng)終止案件調(diào)查。它既能代替征收反傾銷稅消除傾銷損害，又能作為保護國內(nèi)工業(yè)的救濟措施，被世界各國廣泛使用。1979年至2000年，歐盟對中國的88起反傾銷案中，有14起是以中方的價格承諾結(jié)案的。目前中國尚有27類產(chǎn)品被歐盟征收反傾銷稅。補充大綱沒有大綱沒有［非關(guān)稅壁壘TA\s"非關(guān)稅壁壘"\c1］是指除關(guān)稅以外的一切限制進口的各種措施，可分為兩類：一類是直接的非關(guān)稅壁壘措施，指進口國直接對進口商品的數(shù)量和金額加以限制，或迫使出口國直接限制商品出口，如進口配額制、“自動”出口限制等。另一類是間接的非關(guān)稅壁壘措施，指進口國對進口商品制定嚴(yán)格的條件和標(biāo)準(zhǔn)，間接地限制商品進口，如進口押金制、苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生檢疫規(guī)定的。世界貿(mào)易組織力圖通過談判使其得到限制、削減?！白詣印背隹谙拗?，又稱“自動”出口配額制，也是一種限制進口的手段，是指出口國家或地區(qū)在進口國的要求或壓力下，“自動”規(guī)定在某一時期內(nèi)，某些商品對該國出口的數(shù)量或金額的限制，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額即禁止出口。案例：美日汽車協(xié)定1977至1981年，美國汽車的產(chǎn)量下降了1/3，進口量叢18%上升到29%，有近30萬汽車制造業(yè)的工人失業(yè)。1980年美國最大的3家汽車制造商遭受到40億美元的損失。于是，美國開始與日本談判以限制日本汽車的進口。專欄：中國外貿(mào)遭遇的新阻礙：非關(guān)稅壁壘2007年開始，中國出口產(chǎn)品多次遭到質(zhì)疑和投訴。繼寵物食品、牙膏、玩具、沙灘車、耐熱鍋和輪胎風(fēng)波專欄：中國外貿(mào)遭遇的新阻礙：非關(guān)稅壁壘2007年開始，中國出口產(chǎn)品多次遭到質(zhì)疑和投訴。繼寵物食品、牙膏、玩具、沙灘車、耐熱鍋和輪胎風(fēng)波（中策輪胎事件）之后，美國雙將矛頭對準(zhǔn)了中國的水產(chǎn)品。6月28日，美國食品和藥物管理局宣布對從中國進口的五種水產(chǎn)品實行拒絕入境，原因是其中含有抗生素以及一些化學(xué)殘留物質(zhì)。非關(guān)稅壁壘越來越成為限制進口的措施。以廣東對美國出口水產(chǎn)品為例。由于產(chǎn)品質(zhì)量質(zhì)疑以及技術(shù)壁壘的提高，2007年上半年，廣東對美國出山水產(chǎn)品價值比去年同期下降79.2%，平均出口價格下降11.6%。附錄：中國遭遇反傾銷的特點國際反傾銷、反補貼、保障措施的斗爭較為激烈。反傾銷對象多集中在中國具有比較優(yōu)勢的出口“拳頭產(chǎn)品”上。反傾銷發(fā)起國家和地區(qū)由最初的發(fā)達國家開始向發(fā)展中國家和地區(qū)延伸。遭遇反傾銷的產(chǎn)品由低附加值產(chǎn)品向高附加值產(chǎn)品擴散。反傾銷訴訟已經(jīng)成為跨國公司在全球市場上應(yīng)對中國產(chǎn)品沖擊的一個重要砝碼。被征收的反傾銷稅率較高。外國對我國出口產(chǎn)品征收的反傾銷稅率有直線上升趨勢。對我國產(chǎn)品傾銷的確定帶有很強的主觀性、隨意性及歧視性。中國遭遇反傾銷的原因外因：國際經(jīng)貿(mào)形勢所致，具體來講就是美國經(jīng)濟低迷、日本經(jīng)濟持續(xù)不振。中國被視為“非市場經(jīng)濟國家”。反傾銷的示范效應(yīng)及慣性風(fēng)險。凡一國對某種產(chǎn)品實行反傾銷都容易產(chǎn)生對他國的示范效應(yīng)，引起各國的連鎖反傾銷。貿(mào)易保護主義者利用WTO協(xié)議關(guān)于反傾銷的規(guī)定，對我國濫用反傾銷措施，造成反傾銷案件泛濫。內(nèi)因：我國外貿(mào)出口的迅速增加導(dǎo)致國外反傾銷投訴隨之增加。涉案企業(yè)不積極應(yīng)訴。在應(yīng)對反傾銷中應(yīng)訴質(zhì)量差。企業(yè)經(jīng)營行為不規(guī)范，國內(nèi)出口行業(yè)的價格惡性競爭。我國企業(yè)出口的商品結(jié)構(gòu)和出口地區(qū)結(jié)構(gòu)不平衡，出口的多是勞動密集型的紡織、機電、化工等低附加值的產(chǎn)品，企業(yè)依賴于低價策略來開拓國際市場，易給進口國造成低價傾銷的印象，市場過于集中于歐美市場。中國正處在經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)型期，市場化程度低。計劃經(jīng)濟后遺癥仍未消失。計劃經(jīng)濟時期重復(fù)建設(shè)，生產(chǎn)能力過剩。缺乏對ＷＴＯ規(guī)則的認(rèn)識，觀念上沒有加入WTO。對轉(zhuǎn)口貿(mào)易缺乏有效的管理。中國遭遇反傾銷的對策政府：加強政府國際協(xié)調(diào)和交涉力度，努力爭取合理待遇。積極與其他國家開展雙多邊貿(mào)易談判、參與制訂國際反傾銷法及協(xié)調(diào)國內(nèi)出口企業(yè)出口政策?？梢岳梅磧A銷武器保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和市場。完善反傾銷應(yīng)訴法律規(guī)定，建立我國反傾銷法律規(guī)則體系。建立反傾銷預(yù)警機制。建立反傾銷基金、反傾銷信息網(wǎng)，為企業(yè)反傾銷應(yīng)訴提供資金和信息保障。加強對中國社會主義市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的對外宣傳力度，爭取市場經(jīng)濟待遇。加強外貿(mào)宏觀管理，整頓和規(guī)范出口競爭秩序。政府有關(guān)部門應(yīng)加強對出口產(chǎn)品數(shù)量、出口市場方向、出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的宏觀控制,降低反傾銷發(fā)生的概率。充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會和進出口商會的作用。鼓勵中國企業(yè)參加應(yīng)對國外反傾銷的訴訟，要明確規(guī)定對外反傾銷應(yīng)訴中“誰應(yīng)訴，誰受益”的原則。設(shè)立反傾銷訴訟基金及獎勵機制,助于企業(yè)積極應(yīng)訴。企業(yè)：拿起反傾銷武器，“以其人之道，還治其人之身”。加緊培養(yǎng)一批從事反傾銷應(yīng)訴的專門人才。出口企業(yè)應(yīng)積極應(yīng)對反傾銷調(diào)查；注重產(chǎn)品的國際市場營銷,防患于未然。加大技術(shù)創(chuàng)新力度，大力研發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。提高我國出口產(chǎn)品質(zhì)量檔次和技術(shù)水平,是減少反傾銷的根本出路。企業(yè)必須從全球競爭的角度出發(fā)來制定和實施產(chǎn)品競爭戰(zhàn)略。一是調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，實施產(chǎn)品差別化戰(zhàn)略；二是調(diào)整投資戰(zhàn)略，鼓勵中國企業(yè)對外投資，進行國際化生產(chǎn)，提高產(chǎn)品的全球化程度，規(guī)避反傾銷困境。對“傾銷引誘”保持高度警惕；參加復(fù)審應(yīng)訴。幼稚產(chǎn)業(yè)保護論TA\s"幼稚產(chǎn)業(yè)保護論"\c3理論基礎(chǔ)李斯特TA\s"李斯特"的貿(mào)易保護理論1、歷史背景斯密、李嘉圖、穆勒等開創(chuàng)和發(fā)展自由貿(mào)易理論的學(xué)者，與英國資本主義發(fā)展的優(yōu)勢密不可分。相對而言，德國處于落后的發(fā)展階段，因此李斯特TA\s"李斯特"認(rèn)為落后的德國不能運用先進國家英國發(fā)展起來的理論指導(dǎo)經(jīng)濟發(fā)展，因為斯密和李嘉圖的自由貿(mào)易理論沒有考慮到各國間不同的經(jīng)濟發(fā)展特點，忽視經(jīng)濟水平的國家間差異。一般說來自由貿(mào)易只對先進發(fā)達國家有利，而后進的國家由于它的工業(yè)尚未發(fā)展到可以同國外競爭的水平，采取高關(guān)稅的保護政策則是更為明智的選擇，即德國應(yīng)當(dāng)采取貿(mào)易保護主義政策。2、理論內(nèi)容理論基石：生產(chǎn)力理論李斯特TA\s"李斯特"認(rèn)為，斯密專注的財富固然重要，但是創(chuàng)造財富的能力（即生產(chǎn)力）比財富本身更為重要，所以國家應(yīng)該更重視對生產(chǎn)力的追求，而非財富本身。自由貿(mào)易固然可以使落后國家獲得物質(zhì)形式上的貿(mào)易利得，但這個國家自己國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的機會卻喪失了，生產(chǎn)力的發(fā)展也就被阻礙，民族工業(yè)不能成長壯大。他堅信，最終當(dāng)本國工業(yè)發(fā)展成熟，生產(chǎn)力大大增長后，國民將會享受到比國外更為廉價的工業(yè)產(chǎn)品。他的貿(mào)易保護理論具體表現(xiàn)在以下幾個方面：（1）保護手段他認(rèn)為應(yīng)以關(guān)稅保護為主，這是抵御外國競爭，促進國內(nèi)生產(chǎn)力成長的必要手段。（2）保護期限保護是有時間限制的，當(dāng)被保護的工業(yè)部門生產(chǎn)的產(chǎn)品價格低于進口產(chǎn)品時便不需要保護了，或者經(jīng)過一段時間被保護的工業(yè)仍然不能自立，不具備與外國產(chǎn)品競爭的能力，也應(yīng)放棄保護，時間應(yīng)以三十年為限。3、評價貢獻：充分體現(xiàn)了貿(mào)易政策交替使用的必要性。李斯特TA\s"李斯特"認(rèn)識到古典經(jīng)濟學(xué)的自由貿(mào)易理論雖然尚不具備實踐的基礎(chǔ)，但從長期來說，在自由貿(mào)易條件下，各國能夠加深分工并進行資源配置的優(yōu)化組合，因此自由貿(mào)易是現(xiàn)代社會發(fā)展的總體趨勢。而貿(mào)易保護是為了不保護，保護本身不是目的而只是手段，是一種保護落后國家獨立發(fā)展的必不可少的手段，以實現(xiàn)最終的自由交換。不足：李斯特TA\s"李斯特"的生產(chǎn)力論是泛生產(chǎn)力論，將包括政體、公共管理、自由程度、政治保障和法律的穩(wěn)定性等社會各種制度，可供利用的物質(zhì)資源以及勞動力的素質(zhì)和科學(xué)技術(shù)水平都放進生產(chǎn)力的定義中去?！盎浇?，一夫一妻制，奴隸制與封建領(lǐng)地的取消，王位的繼承，印刷、報紙、郵政、貨幣、計量、歷法、鐘表、警察等等事物、制度的發(fā)明，自由保有不動產(chǎn)原則的實行，交通工具的采用——這些都是生產(chǎn)力增長的豐富源泉?！庇字僧a(chǎn)業(yè)的定義圍繞著李斯特TA\s"李斯特"的幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論，以后的經(jīng)濟學(xué)家從如何確定幼稚產(chǎn)業(yè)、為本國失去優(yōu)勢地位的產(chǎn)業(yè)尋求保護依據(jù)及論證保護貿(mào)易的合理性等角度出發(fā)，對其做出補充和發(fā)展。主要代表人物有約翰?穆勒、巴斯塔布爾TA\s"巴斯塔布爾"\c5、肯普TA\s"肯普"\c5（MBK標(biāo)準(zhǔn)TA\s"MBK標(biāo)準(zhǔn)"\c3為這三人觀點之綜合）和小島清TA\s"小島清"\c5等。穆勒提出三標(biāo)準(zhǔn)論：正當(dāng)?shù)谋Ｗo只限于對從外國引進的產(chǎn)業(yè)的學(xué)習(xí)掌握過程，過了這個期限就應(yīng)取消保護。保護應(yīng)僅限于那些通過保護在不久之后，沒有保護也能生存的產(chǎn)業(yè)。最初為比較劣勢的產(chǎn)業(yè)，經(jīng)過一段時間保護后，有可能變?yōu)楸容^優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。（與李斯特TA\s"李斯特"的理論基本相同）巴斯塔布爾TA\s"巴斯塔布爾"引進了經(jīng)濟分析的現(xiàn)值概念，認(rèn)為保護、扶植幼稚產(chǎn)業(yè)所需的社會成本不能超過該產(chǎn)業(yè)將來利潤的現(xiàn)值，即這些投入在經(jīng)濟上應(yīng)當(dāng)是劃算的。因此增加了選擇標(biāo)準(zhǔn)：A、受保護產(chǎn)業(yè)將來所能產(chǎn)生的利益，必須超過現(xiàn)有因為實行保護而必然受到的損失。（運用財務(wù)分析，考慮了扶植產(chǎn)業(yè)的成本－收益，上節(jié)研究的關(guān)稅的福利損失就是其成本之一）肯普TA\s"肯普"綜合了穆勒和巴斯塔布爾TA\s"巴斯塔布爾"的幼稚工業(yè)選擇標(biāo)準(zhǔn)，又加進了產(chǎn)業(yè)在被保護期間所獲得的學(xué)習(xí)成果應(yīng)具有外部經(jīng)濟效應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。實際上就是看保護的結(jié)果是否可以形成行業(yè)壟斷，若可以則不需要國家出面保護，資本家將自發(fā)投入該行業(yè)，以期將來獲得壟斷利潤。他認(rèn)為：如果企業(yè)所學(xué)習(xí)的知識經(jīng)驗具有內(nèi)部性（即只能為該企業(yè)應(yīng)用，具有壟斷性），且未來在保護后所獲利潤現(xiàn)值可補償保護代價并有余，即使國家不采取保護措施，企業(yè)也會為追求未來利益而自主發(fā)展，因此政府沒有給予扶植的必要；如果企業(yè)所學(xué)習(xí)的知識經(jīng)驗具有外部性（即企業(yè)所掌握知識、技術(shù)可為其他企業(yè)模仿和無償使用），這樣與該企業(yè)競爭的企業(yè)數(shù)量增加，而先行學(xué)習(xí)的企業(yè)生產(chǎn)率盡管提高了，但卻由于進入行業(yè)的企業(yè)增加，競爭增強，先行企業(yè)利潤卻不能增加。這樣，該企業(yè)便無法以未來利潤來補償投資成本，這時國家便應(yīng)采取保護政策對該產(chǎn)業(yè)予以保護。（注重微觀經(jīng)濟學(xué)市場競爭理論和壟斷理論分析，為國家干預(yù)正名。）日本經(jīng)濟學(xué)家小島清TA\