第1章-工程建設監(jiān)理的基本概念課件

工程建設監(jiān)理工程建設監(jiān)理1第一節(jié)

建設工程監(jiān)理的基本概念一、建設工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景

1.從新中國成立直至20世紀80年代，我國固定資產(chǎn)投資基本上是由國家統(tǒng)一安排計劃(包括具體的項目計劃)，由國家統(tǒng)一財政撥款。當時的工程管理基本上采用兩種形式：弊端：后果：第一章建設工程監(jiān)理與相關(guān)法規(guī)制度第一節(jié)建設工程監(jiān)理的基本概念一、建設工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背2市場經(jīng)濟是建設監(jiān)理存在和發(fā)展的最基本條件投資主體的多元化；投資有償使用；法制環(huán)境的形成3、對外開放外資的大量進入；對外承包的擴大；國際慣例的推行。2、社會主義市場經(jīng)濟體制的建立市場經(jīng)濟是建設監(jiān)理存在和發(fā)展的最基本條件380年代：投資有償使用(即“撥改貸”)、投資包干責任制、投資主體多元化、工程招標投標制等。改革傳統(tǒng)的建設工程管理形式，已經(jīng)勢在必行建設部于1988年發(fā)布了“關(guān)于開展建設監(jiān)理工作的通知”，明確提出要建立建設監(jiān)理制度，并開始試點。5年后逐步推開。1997年《建筑法》以法律制度的形式作出規(guī)定，國家推行建設工程監(jiān)理制度，從而使建設工程監(jiān)理在全國范圍內(nèi)進入全面推行階段。80年代：投資有償使用(即“撥改貸”)、投資包干責任4二、工程建設項目管理的必要性及類型（一）項目的概念及特征項目——在一定約束條件（資源和時間的限制）下，具有明確目標的一次性活動（或任務）。特征：（1）一次性和單件性（2）約束性工程建設的三大目標二、工程建設項目管理的必要性及類型（一）項目的概念及特征工5特征：（1）一次性和單件性（2）約束性（3）目標性（4）整體性特征：（1）一次性和單件性（3）目標性6（一）項目的概念及特征（二）建設項目1．含義（1）指一種活動過程

（2）指一個基本建設單位

2．界定三個統(tǒng)一——統(tǒng)一規(guī)劃設計、統(tǒng)一核算、統(tǒng)一管理。（三）項目管理為了實現(xiàn)項目目標（使項目實現(xiàn)所要求的質(zhì)量、所規(guī)定的時限和投資額），運用系統(tǒng)理論和方法，對項目實施的全過程全方位的計劃、組織、控制、指揮和協(xié)調(diào)。

（一）項目的概念及特征（二）建設項目2．界定（三）項目管理71、工程建設項目管理的必要性←建筑市場特點+建筑商品的生產(chǎn)過程特點A-建筑市場特點:1)建筑商品生產(chǎn)和交易的同時性。2)交易的社會性：并非投資者有錢就可以上項目，承包商有本事就可以施工項目。B-建筑商品的生產(chǎn)過程特點:1）建筑商品的生產(chǎn)周期比較長，資金投放量比較大，地理位置的影響也較大；2）生產(chǎn)過程中存在許多不可預見的因素，如各種不利的自然條件和人為因素3）生產(chǎn)過程是一次性的，不可逆轉(zhuǎn)的，建筑商品形成后，不好更換；4）生產(chǎn)工藝是單向性的，一個產(chǎn)品一個樣，不能批量生產(chǎn)，同一圖紙，建在不同的地方，不同的隊伍施工，產(chǎn)品都不一樣；5）檢局限性大。1、工程建設項目管理的必要性←建筑市場特點+建筑商品的生產(chǎn)82、工程建設項目管理的類型

宏觀管理----政府部門對工程建設的管理是宏觀上的，即主要對建筑市場的秩序、市場主體的行為進行規(guī)范和監(jiān)督。微觀管理----對一個具體的工程建設項目的管理2、工程建設項目管理的類型92、工程建設項目管理的類型

1）．建筑市場的三大主體---業(yè)主（項目法人）----是工程項目的買方。集責、權(quán)、利于一身。工程項目建設實行的是項目法人（業(yè)主）責任制----業(yè)主要對工程項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務償還和資產(chǎn)的保值、增值等方面，實行全過程負責。承包商----是工程項目的賣方。他們負責按照與業(yè)主簽訂的工程承包合同完成工程項目建設，并從中獲得收益。國外的承包商多指工程項目的施工方，我國的承包商概念中則包括設計單位在內(nèi)。咨詢顧問（又稱咨詢工程師，建筑師）---是在工程建設項目中為業(yè)主或承包商提供有償專業(yè)服務的單位（或個人）。2、工程建設項目管理的類型102）工程建設項目管理的類型建設項目管理---業(yè)主對建設項目的管理，由業(yè)主進行工程項目的總管理，即全過程的管理，該管理包括從編制項目建議書至項目竣工驗收使用的全過程施工（設計）項目管理----由承包商進行的對作為施工（設計）對象的工程項目進行的管理

3）業(yè)主的項目管理A.業(yè)主項目管理的的出發(fā)點----“經(jīng)濟”和“效率”工程項目的業(yè)主在工程建設過程中擁有項目的決策權(quán)、經(jīng)營權(quán)和管理權(quán)。B.業(yè)主項目管理的最佳方法----是求助于第三方，即委托職業(yè)化的咨詢顧問為其提供專業(yè)化的項目管理服務，以彌補他們在項目管理中的不足，這也是工程建設監(jiān)理的基本思想。2）工程建設項目管理的類型11三、建設工程監(jiān)理的概念（一）定義建設工程監(jiān)理---是指具有相應資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設單位的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設單位對承建單位的建設行為進行監(jiān)控的專業(yè)化服務活動。建設單位----也稱為業(yè)主、項目法人，是委托監(jiān)理的一方。建設單位在工程建設中擁有確定建設工程規(guī)模、標準、功能以及選擇勘察、設計、施工、監(jiān)理單位等工程建設中重大問題的決定權(quán)。

工程監(jiān)理企業(yè)-----指取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、具有監(jiān)理資質(zhì)證書的依法從事建設工程監(jiān)理業(yè)務活動的經(jīng)濟組織。三、建設工程監(jiān)理的概念（一）定義12

(二)監(jiān)理概念要點

1．建設工程監(jiān)理的行為主體------工程監(jiān)理企業(yè)（社會監(jiān)理單位）建設工程監(jiān)理不同于建設行政主管部門的監(jiān)督管理。后者的行為主體是政府部門，它具有明顯的強制性，是行政性的監(jiān)督管理，它的任務、職責、內(nèi)容不同于建設工程監(jiān)理?？偝邪鼏挝粚Ψ职鼏挝坏谋O(jiān)督管理也不能視為建設工程監(jiān)理。2．建設工程監(jiān)理實施的前提----建設單位的委托和授權(quán)

(二)監(jiān)理概念要點13

(二)監(jiān)理概念要點3．建設工程監(jiān)理的依據(jù)

(1)工程建設文件包括：批準的可行性研究報告、建設項目選址意見書、建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證、批準的施工圖設計文件、施工許可證等。

(2)有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和標準、規(guī)范包括：《建筑法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國招標投標法》、《建設工程質(zhì)量管理條例》等法律法規(guī)，《工程建設監(jiān)理規(guī)定》等部門規(guī)章，以及地方性法規(guī)等，也包括《工程建設標準強制性條文》、《建設工程監(jiān)理規(guī)范》以及有關(guān)的工程技術(shù)標準、規(guī)范、規(guī)程等。

(3)建設工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設工程合同工程監(jiān)理企業(yè)應當根據(jù)兩類合同，即工程監(jiān)理企業(yè)與建設單位簽訂的建設工程委托監(jiān)理合同和建設單位與承建單位簽訂的有關(guān)建設工程合同進行監(jiān)理。

(二)監(jiān)理概念要點14

(二)監(jiān)理概念要點

4．建設工程監(jiān)理的范圍----工程范圍和階段范圍。(1)工程范圍。

根據(jù)《建筑法》，國務院公布的《建設工程質(zhì)量管理條例》對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性的規(guī)定，建設部又進一步在《建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》中對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了具體規(guī)定。下列建設工程必須實行監(jiān)理：

(2)階段范圍。

工程建設投資決策階段和實施階段，但目前主要是施工階段。(二)監(jiān)理概念要點15四、建設工程監(jiān)理的性質(zhì)1．服務性---工程監(jiān)理企業(yè)既不直接進行設計，也不直接進行施工；既不向建設單位承包造價，也不參與承包商的利益分成。在工程建設中，監(jiān)理人員利用自己的知識、技能和經(jīng)驗、信息以及必要的試驗、檢測手段，為建設單位提供管理服務。

四、建設工程監(jiān)理的性質(zhì)1．服務性---16四、建設工程監(jiān)理的性質(zhì)2、科學性--用科學的思想、理論、方法、手段才能完成監(jiān)理任務科學性→公正性科學性主要表現(xiàn)在：1）工程監(jiān)理企業(yè)應當由組織管理能力強、工程建設經(jīng)驗豐富的人員擔任領(lǐng)導；2）應當有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗和應變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊伍；3）要有一套健全的管理制度；4）要有現(xiàn)代化的管理手段；5）要掌握先進的管理理論、方法和手段；要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟資料和數(shù)據(jù)；6）要有科學的工作態(tài)度和嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L，要實事求是、創(chuàng)造性地開展工作。四、建設工程監(jiān)理的性質(zhì)2、科學性--用科學的思想、理論、方17四、建設工程監(jiān)理的性質(zhì)3．獨立性---

是國際慣例，是監(jiān)理單位公正、獨立、自主的三大工作原則之一。不唯業(yè)主，也不與承包商和供應商有經(jīng)濟或隸屬關(guān)系。

監(jiān)理的獨立性是公正性的基礎(chǔ)和前提4．公正性---

公正性是咨詢監(jiān)理業(yè)的國際慣例、是社會公認的職業(yè)道德準則。應以事實為依據(jù)、法律和合同為準繩，客觀、公正地對待和處理建設單位和承包商之間的關(guān)系。四、建設工程監(jiān)理的性質(zhì)3．獨立性---18五、建設工程監(jiān)理的作用(一)有利于提高建設工程投資決策科學化水平

(二)有利于規(guī)范工程建設參與各方的建設行為

(三)有利于促使承建單位保證建設工程質(zhì)量和使用安全

(四)有利于實現(xiàn)建設工程投資效益最大化----有以下三種不同表現(xiàn)：(1)在滿足建設工程預定功能和質(zhì)量標準的前提下，建設投資額最少；(2)在滿足建設工程預定功能和質(zhì)量標準的前提下，建沒工程壽命周期費用(或全壽命費用)最少；(3)建設工程本身的投資效益與環(huán)境、社會效益的綜合效益最大化。五、建設工程監(jiān)理的作用(一)有利于提高建設工程投資決策19第二節(jié)建設工程監(jiān)理理論和發(fā)展趨勢一、建設工程監(jiān)理的理論基礎(chǔ)

建沒項目管理學，是以作為理論基礎(chǔ)，結(jié)合

研究的對象是建設工程項目管理總目標的有效控制，包括費用(投資)目標、時間(工期)目標和質(zhì)量目標的控制。

從管理理論和方法的角度看，建設工程監(jiān)理與國外通稱的建設項目管理是一致的，這也是我國的建設工程監(jiān)理很容易為國外同行理解和接受的原因。第二節(jié)建設工程監(jiān)理理論和發(fā)展趨勢一、建設工程監(jiān)理的理論基20需要說明的是，我國提出建設工程監(jiān)理制構(gòu)想時，還充分考慮了FIDIC合同條件。20世紀80年代中期，在我國接受世界銀行貸款的建設工程上普遍采用了FIDIC土木工程施工合同條件，這些建設工程的實施效果都很好，受到有關(guān)各方的重視。而FIDIC合同條件中對工程師作為獨立、公正的第三方的要求及其對承建單位嚴格、細致的監(jiān)督和檢查被認為起到了重要的作用，因此，在我國建設工程監(jiān)理制中也吸收了對工程監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師獨立、公正的要求，以保證在維護建設單位利益的同時，不損害承建單位的合法權(quán)益。同時，強調(diào)了對承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗收。需要說明的是，我國提出建設工程監(jiān)理制構(gòu)想時，還充分考慮了F21二、現(xiàn)階段建設工程監(jiān)理的特點我國的建設工程監(jiān)理無論在管理理論和方法上，還是在業(yè)務內(nèi)容和工作程序上，與國外的建設項目管理都是相同的。但在現(xiàn)階段，由于發(fā)展條件不盡相同，主要是需求方對監(jiān)理的認知度較低，市場體系發(fā)育不夠成熟，市場運行規(guī)則不夠健全，因此還有一些差異，呈現(xiàn)出某些特點。

(一)建設工程監(jiān)理的服務對象具有單一性在國際上，服務對象：我國，服務對象：可以認為我國的建設工程監(jiān)理就是為建設單位服務的項目管理二、現(xiàn)階段建設工程監(jiān)理的特點22二、現(xiàn)階段建設工程監(jiān)理的特點

(二)建設工程監(jiān)理屬于強制推行的制度

建設項目管理是適應建筑市場中建設單位新的需求的產(chǎn)物，其發(fā)展過程也是整個建筑市場發(fā)展的一個方面，沒有來自政府部門的行政指導或干預。而我國的建設工程監(jiān)理從一開始就是作為對計劃經(jīng)濟條件下所形成的建設工程管理體制改革的一項新制度提出來的，也是依靠行政手段和法律手段在全國范圍推行的。為此，不僅在各級政府部門中設立了主管建設工程監(jiān)理有關(guān)工作的專門機構(gòu)，而且制定了有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章，明確提出國家推行建設工程監(jiān)理制度，并明確規(guī)定了必須實行建設工程監(jiān)理的工程范圍。其結(jié)果是在較短時間內(nèi)促進了建設工程監(jiān)理在我國的發(fā)展，形成了一批專業(yè)化、社會化的工程監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師隊伍，縮小了與發(fā)達國家建設項目管理的差距。二、現(xiàn)階段建設工程監(jiān)理的特點23二、現(xiàn)階段建設工程監(jiān)理的特點

(三)建設工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能我國的工程監(jiān)理企業(yè)與建設單位構(gòu)成委托與被委托關(guān)系，與承建單位雖然無任何經(jīng)濟關(guān)系，但根據(jù)建設單位授權(quán)，有權(quán)對其不當建設行為進行監(jiān)督，或者預先防范，或者指令及時改正，或者向有關(guān)部門反映，請求糾正。

不僅如此，在我國的建設工程監(jiān)理中還強調(diào)對承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗收，而且在實踐中又進一步提出了旁站監(jiān)理的規(guī)定。我國監(jiān)理工程師在質(zhì)量控制方面的工作所達到的深度和細度，應當說遠遠超過國際上建設項目管理人員的工作深度和細度，這對保證工程質(zhì)量起了很好的作用。二、現(xiàn)階段建設工程監(jiān)理的特點24二、現(xiàn)階段建設工程監(jiān)理的特點

(四)市場準入的雙重控制發(fā)達國家：只對專業(yè)人士的執(zhí)業(yè)資格提出要求我國：對企業(yè)資質(zhì)和人員資格的雙重控制二、現(xiàn)階段建設工程監(jiān)理的特點25三、建設工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢

(一)加強法制建設，走法制化的道路市場規(guī)則特別是市場競爭規(guī)則和市場交易規(guī)則還不健全：市場機制，包括信用機制、價格形成機制、風險防范機制，仲裁機制等尚未形成。應借鑒國際上通行的做法，逐步建立和健全起來。只有這樣，才能使我國的建設工程監(jiān)理走上有法可依、有法必依的軌道，才能適應加入WTO后的新的形勢。三、建設工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢26三、建設工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢

(二)以市場需求為導向，向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展目前仍然以施工階段監(jiān)理為主---既有體制上、認識上的原因，也有建設單位需求和監(jiān)理企業(yè)素質(zhì)及能力等原因。從民營企業(yè)和私人投資項目的大量增加發(fā)展趨勢看，代表建設單位進行全方位、全過程的工程項目管理，將是我國工程監(jiān)理行業(yè)發(fā)展的趨向。三、建設工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢27三、建設工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢

(三)適應市場需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結(jié)構(gòu)

(四)加強培訓工作，不斷提高從業(yè)人員素質(zhì)

(五)與國際慣例接軌，走向世界應當認真學習和研究國際上被普遍接受的規(guī)則，為我所用三、建設工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢28第三節(jié)建設工程法律法規(guī)

一、建設工程法律法規(guī)體系建設工程法律法規(guī)體系是指根據(jù)《中華人民共和國立法法》的規(guī)定，制定和公布施行的有關(guān)建設工程的各項法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例、單行條例、部門規(guī)章和地方政府規(guī)章的總稱。第三節(jié)建設工程法律法規(guī)一、建設工程法律法規(guī)體系29一、建設工程法律法規(guī)體系(一)建設工程法律法規(guī)規(guī)章的制定機關(guān)和法律效力

建設工程法律----是指由全國人民代表大會及其常務委員會通過的規(guī)范工程建設活動的法律規(guī)范，由國家主席簽署主席令予以公布，如《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國城市規(guī)劃法》等。

建設工程行政法規(guī)---是指由國務院根據(jù)憲法和法律制定的規(guī)范工程建設活動的各項法規(guī)，由總理簽署國務院令予以公布，如《建沒工程質(zhì)量管理條例》、《建設工程勘察設計管理條例》等。

建設工程部門規(guī)章---是指建設部按照國務院規(guī)定的職權(quán)范圍，獨立或同國務院有關(guān)部門聯(lián)合根據(jù)法律和國務院的行政法規(guī)、決定、命令，制定的規(guī)范工程建設活動的各項規(guī)章，屬于建設部制定的由部長簽署建設部令予以公布，如《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》等。效力：法律的效力高于行政法規(guī)；行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章一、建設工程法律法規(guī)體系30(二)與建設工程監(jiān)理有關(guān)的建設工程法律法規(guī)規(guī)章1．法律(1)中華人民共和國建筑法；(2)中華人民共和國合同法；(3)中華人民共和國招標投標法；(4)中華人民共和國土地管理法；(5)中華人民共和國城市規(guī)劃法；(6)中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法；(7)中華人民共和國環(huán)境保護法；(8)中華人民共和國環(huán)境影響評價法。(二)與建設工程監(jiān)理有關(guān)的建設工程法律法規(guī)規(guī)章31(二)與建設工程監(jiān)理有關(guān)的建設工程法律法規(guī)規(guī)章2、行政法規(guī)(1)建設工程質(zhì)量管理條例；(2)建設工程勘察設計管理條例；(3)中華人民共和國土地管理法實施條例。(二)與建設工程監(jiān)理有關(guān)的建設工程法律法規(guī)規(guī)章32(二)與建設工程監(jiān)理有關(guān)的建設工程法律法規(guī)規(guī)章3、部門規(guī)章(1)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定；(2)監(jiān)理工程師資格考試和注冊試行辦法；(3)建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定；(4)建筑工程設計招標投標管理辦法；(5)房屋建筑和市政基礎(chǔ)設施工程施工招標投標管理(6)評標委員會和評標方法暫行規(guī)定；(7)建筑工程施工發(fā)包與承包計價管理辦法；(8)建筑工程施工許可管理辦法；(9)實施工程建設強制性標準監(jiān)督規(guī)定；(10)房屋建筑工程質(zhì)量保修辦法；(11)房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設施工程竣工驗收備案管理暫行辦法(12)建設工程施工現(xiàn)場管理規(guī)定；(13)建筑安全生產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定；(14)工程建設重大事故報告和調(diào)查程序規(guī)定(15)城市建設檔案管理規(guī)定。(二)與建設工程監(jiān)理有關(guān)的建設工程法律法規(guī)規(guī)章33第三節(jié)建設工程法律法規(guī)

一、建設工程法律法規(guī)體系二、建設法三、建筑工程監(jiān)理規(guī)范四、施工旁站監(jiān)理管理辦法第三節(jié)建設工程法律法規(guī)一、建設工程法律法規(guī)體系34四、施工旁站監(jiān)理管理辦法

為了提高建設工程質(zhì)量，建設部于2002年7月17日頒布了《房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法(試行)》。該規(guī)范性文件要求在工程施工階段的監(jiān)理工作中實行旁站監(jiān)理，并明確了旁站監(jiān)理的工作程序、內(nèi)容及旁站監(jiān)理人員的職責。1、旁站監(jiān)理的概念旁站監(jiān)理是指監(jiān)理人員在工程施工階段監(jiān)理中，對關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工質(zhì)量實施全過程現(xiàn)場跟班的監(jiān)督活動。旁站監(jiān)理是控制工程施工質(zhì)量的重要手段之一，也是確認工程質(zhì)量的重要依據(jù)。在實施旁站監(jiān)理工作中，如何確定工程的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序，必須結(jié)合具體的專業(yè)工程而定。就房屋建筑工程而言，其關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序包括兩類內(nèi)容：一是基礎(chǔ)工程類：土方回填，混凝土灌注樁澆筑，地下連續(xù)墻、后澆帶及其他結(jié)構(gòu)混凝土、防水混凝土澆筑，卷材防水層細部構(gòu)造處理，鋼結(jié)構(gòu)安裝；二是主體結(jié)構(gòu)工程類：梁柱節(jié)點鋼筋隱蔽過程，混凝土澆筑，預應力張拉，裝配式結(jié)構(gòu)安裝，鋼結(jié)構(gòu)安裝，網(wǎng)架結(jié)構(gòu)安裝，索膜安裝。至于其他部位或工序是否需要旁站監(jiān)理，可由建設單位與監(jiān)理企業(yè)根據(jù)工程具體情況協(xié)商確定。四、施工旁站監(jiān)理管理辦法35四、施工旁站監(jiān)理管理辦法2、旁站監(jiān)理程序旁站監(jiān)理一般按下列程序?qū)嵤?1)監(jiān)理企業(yè)制定旁站監(jiān)理方案，明確旁站監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、程序和旁站監(jiān)理人員職責，并編制監(jiān)理規(guī)劃。旁站監(jiān)理方案同時送建設單位、施工企業(yè)和工程所在地的建設行政主管部門或其委托的工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)各一份。(2)施工企業(yè)根據(jù)監(jiān)理企業(yè)制定的旁站監(jiān)理方案，在需要實施旁站監(jiān)理的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序進行施工前24小時，書面通知監(jiān)理企業(yè)派駐工地的項目監(jiān)理機構(gòu)。(3)項目監(jiān)理機構(gòu)安排旁站監(jiān)理人員按照旁站監(jiān)理方案實施旁站監(jiān)理。四、施工旁站監(jiān)理管理辦法36四、施工旁站監(jiān)理管理辦法3、旁站監(jiān)理人員的工作內(nèi)容和職責(1)檢查施工企業(yè)現(xiàn)場質(zhì)檢人員到崗、特殊工種人員持證上崗以及施工機械、建筑材料準備情況。(2)在現(xiàn)場跟班監(jiān)督關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工執(zhí)行施工方案以及工程建設強制性標準情況。(3)核查進場建筑材料、建筑構(gòu)配件、設備和商品混凝土的質(zhì)量檢驗報告等，并可在現(xiàn)場監(jiān)督施工企業(yè)進行檢驗或者委托具有資格的第三方進行復驗。(4)做好旁站監(jiān)理記錄和監(jiān)理日記，保存旁站監(jiān)理原始資料。如果旁站監(jiān)理人員或施工企業(yè)現(xiàn)場質(zhì)檢人員未在旁站監(jiān)理記錄上簽字，則施工企業(yè)不能進行下一道工序施工，監(jiān)理工程師或者總監(jiān)理工程師也不得在相應文件上簽字。旁站監(jiān)理人員在旁站監(jiān)理時，如果發(fā)現(xiàn)施工企業(yè)有違反工程建設強制性標準行為的，有權(quán)制止并責令施工企業(yè)立即整改；如果發(fā)現(xiàn)施工企業(yè)的施工活動已經(jīng)或者可能危及工程質(zhì)量的，應當及時向監(jiān)理工程師或者總監(jiān)理工程師報告，由總臨理工程師下達局部暫停施工指令或者采取其他應急措施，制上危害工程質(zhì)量的行為。四、施工旁站監(jiān)理管理辦法37一、建設程序（一）建設程序的概念

建設程序----

一項建設工程從設想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設計、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個過程中，應當遵循的內(nèi)在規(guī)律。

第四節(jié)建設程序和建設工程管理制度

一、建設程序第四節(jié)建設程序和建設工程管理制度38（二）建設工程各階段工作內(nèi)容:

1、項目建議書階段(1)作用----通過論述擬建項目的建設必要性、可行性，以及獲利的可能性(2)基本內(nèi)容

1)擬建項目的必要性和依據(jù)；2)產(chǎn)品方案、建設規(guī)模、建設地點初步?jīng)]想3)建設條件初步分析；4)投資估算和資金籌措設想；5)項目進度初步安排；6)效益估計。(3)審批（二）建設工程各階段工作內(nèi)容:392、可行性研究階段

可行性研究---在項目決策之前，通過調(diào)查、研究、分析與項目有關(guān)的工程、技術(shù)、經(jīng)濟等方面的條件和情況，對可能的多種方案進行比較論證，同時對項目建成后的經(jīng)濟效益進行預測和評價的一種投資決策分析研究方法和科學分析活動。（1）作用---可行性研究的主要作用是為建設項目投資決策提供依據(jù)，同時也為建設項目設計、銀行貸款、申請開工建沒、建沒項目實施、項目評估、科學實驗、設備制造等提供依據(jù)。（2）內(nèi)容----項目建設是否必要，技術(shù)方案是否可行，生產(chǎn)建設條件是否具備，項目建設是否經(jīng)濟合理等問題。（3）可行性研究報告----可行性研究的成果，批準的可行性研究報告是項目最終決策文件。2、可行性研究階段403、設計階段一般工程進行兩階段設計，即初步設計和施工圖設計。有些工程，根據(jù)需要可在兩階段之間增加技術(shù)設計。

(1)初步設計----根據(jù)批準的可行性研究報告和設計基礎(chǔ)資料，對工程進行系統(tǒng)研究，概略計算，作出總體安排，拿出具體實施方案。目的---是在指定的時間、空間等限制條件下，在總投資控制的額度內(nèi)和質(zhì)量要求下，作出技術(shù)上可行、經(jīng)濟上合理的設計和規(guī)定，并編制工程總概算。初步設計不得隨意改變批準的可行性研究報告所確定的建設規(guī)模、產(chǎn)品方案、工程標準、建設地址和總投資等基本條件。

(2)技術(shù)設計---為了進一步解決初步設計中的重大問題，如工藝流程、建筑結(jié)構(gòu)、設備選型等，根據(jù)初步設計和進一步的調(diào)查研究資料進行技術(shù)設計。這樣做可以使建設工程更具體、善、技術(shù)指標更合理。

(3)施工圖設計----使設計達到施工安裝的要求。施工圖設計應結(jié)合實際情況，完整、準確地表達出建筑物的外形、內(nèi)部空間的分割、結(jié)構(gòu)體系以及建筑系統(tǒng)的組成和周圍環(huán)境的協(xié)調(diào)?！督ㄔO工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定，建設單位應將施工圖設計文件報縣級以上人民政府建設行政主管部門或其他有關(guān)部門審查，未經(jīng)審查批準的施工圖設計文件不得使用。第1章-工程建設監(jiān)理的基本概念課件414、建設準備階段

----組建項目法人；征地、拆遷和平整場地；做到水通、電通、路通；組織設備、材料訂貨；建設工程報監(jiān)；委托工程監(jiān)理；組織施工招標投標，優(yōu)選施工單位；辦理施工許可證等。4、建設準備階段42

5、施工安裝階段----具備了開工條件并取得施工許可證后才能開工。工程新開工時間----建設工程設計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程第一次正式破土開槽的開始日期。不需開槽的工程，以正式打樁作為正式開工日期。鐵道、公路、水庫等需要進行大量土石方工程的，以開始進行土石方工程作為正式開工日期。工程地質(zhì)勘察、平整場地、舊建筑物拆除、臨時建筑或設施等的施工不算正式開工。本階段的主要任務是按設計進行施工安裝，建成工程實體。第1章-工程建設監(jiān)理的基本概念課件436、生產(chǎn)準備階段----組建管理機構(gòu)，制定有關(guān)制度和規(guī)定；招聘并培訓生產(chǎn)管理人員，組織有關(guān)人員參加設備安裝、凋試、工程驗收；簽訂供貨及運輸協(xié)議；進行工具、器具、備品、備件等的制造或訂貨。6、生產(chǎn)準備階段----組建管理機構(gòu)，制定有關(guān)制度和規(guī)定；447、竣工驗收階段建設工程按設計文件規(guī)定的內(nèi)容和標準全部完成，并按規(guī)定將工程內(nèi)外全部清理完畢后，達到竣工驗收條件，建設單位即可組織竣工驗收，勘察、沒計、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位應參加竣工驗收?？⒐を炇帐强己私ㄔO成果、檢驗設計和施工質(zhì)量的關(guān)鍵步驟，是由投資成果轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用的標志?？⒐を炇蘸细窈?，建設工程方可交付使用?？⒐を炇蘸?，建設單位應及時向建設行政主管部門或其他有關(guān)部門備案并移交建設項目檔案。建沒工程自辦理竣工驗收手續(xù)后，因勘察、設汁、施工、材料等原因造成的質(zhì)量缺陷，應及時修復，費用由責任方承擔。保修期限、返修和損害賠償應當遵照《建設工程質(zhì)量管理條例》的規(guī)定。第1章-工程建設監(jiān)理的基本概念課件45（一）水利工程項目建設程序項目建議書征地、拆遷四通一平招標設計設備、物資采購監(jiān)理、施工招標可行性研究初步設計建設實施生產(chǎn)準備竣工驗收后評價投資估算設計概算投資估算合同價結(jié)算竣工決算1．項目建議書階段2．可行性研究階段3．勘測設計階段4．施工準備階段5．建設實施（施工）階段6．生產(chǎn)準備階段7．竣工驗收階段8．后評價階段（一）水利工程項目建設程序項目建議書征地、拆遷46（一）水利工程項目建設程序（二）世界銀行貸款項目周期1．項目選定編制“項目選定報告”（相當于國內(nèi)項目的項目建議書）2．項目準備編制一份詳細的“項目報告”（相當于可行性研究報告）3．項目評估4．項目談判5．項目實施（執(zhí)行與監(jiān)督）6．項目后評價專職董事領(lǐng)導的“業(yè)務評議局”負責（相當于我國的“后評價”）（一）水利工程項目建設程序（二）世界銀行貸款項目周期47堅持建設程序的意義1、依法管理工程建設，保證正常建沒秩序2、科學決策，保證投資效果3、順利實施建設工程，保證工程質(zhì)量4．順利開展建設工程監(jiān)理建設程序與建設工程監(jiān)理的關(guān)系

1、建設程序為建設工程監(jiān)理提出了規(guī)范化的建設行為標準2、建設程序為建設工程監(jiān)理提出了監(jiān)理的任務和內(nèi)容3、建設程序明確了工程監(jiān)理企業(yè)在工程建設中的重要地位4、堅持建設程序是監(jiān)理人員的基本職業(yè)準則5、嚴格執(zhí)行我國建設程序是結(jié)合中國國情推行建設工程監(jiān)理制的具體體現(xiàn)堅持建設程序的意義48二、建設工程主要管理制度(一)、我國建設項目管理制度概述1、自營制（1982年以前）特征：施工單位負責制、建設指揮部制存在問題：政企不分；取代建設單位的權(quán)利；過分強調(diào)指揮職能2、投資包干制&招標承包制（82—89年）84年6屆人大二次會議《政府工作報告》提出投資包干制&招標承包制二、建設工程主要管理制度493、業(yè)主責任制（90年12月）90年12月鄒家華提出了業(yè)主責任制設想1992年國家計委頒發(fā)《關(guān)于建設項目實行業(yè)主責任制的暫行條例》（計建設[1992]2006號文件）存在問題：1）項目業(yè)主及其組織形式界定的理論概念不清；2）項目業(yè)主的產(chǎn)權(quán)關(guān)系不明確；3）沒有從根本上解決建設與生產(chǎn)經(jīng)營脫節(jié)、借貸與還本付息割裂的局面；4）“業(yè)主”責、權(quán)、利受諸多因素影響，難于落實；5）項目領(lǐng)導班子難于履行籌資建設和經(jīng)營還貸的責任。3、業(yè)主責任制（90年12月）504、項目法人制（1996年）“先有法人，后有項目”1996年進一步頒發(fā)《關(guān)于實行建設項目法人責任制的暫行規(guī)定》（計建設[1996]673號文件）該規(guī)定要求，國有單位經(jīng)營性基本建設大中型項目在建設階段必須組建項目法人。實行項目法人責任制由項目法人對項目的策劃、決策、籌資、建設、生產(chǎn)經(jīng)營、償債和資產(chǎn)的保值增值，實行全過程負責。項目法人設立：新上項目：a、項目建議書被批準后，及時組建法人籌備組b、申報“可研報告”時，提出項目法人組建方案c、“可研”批準后，正式成立項目法人，確保資本金及時到位，及時公司設立登記老項目的改擴建：a、新設立子公司，按上述b、只設分公司或工廠，原企業(yè)法人即是項目法人4、項目法人制（1996年）“先有法人，后有項目”51(二)當前我國建設項目管理體制的基本格局1、項目法人責任制（核心）2、招標投標制（服務體系）3、建設監(jiān)理制（服務體系）國家宏觀調(diào)控為指導，項目法人責任制為核心，招標投標制、建設監(jiān)理制為服務體系的三制三主體。(二)當前我國建設項目管理體制的基本格局52

(一)項目法人責任制----由項目法入對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務償還和資產(chǎn)的保值增值，實行全過程負責的制度。1、項目法人國有單位經(jīng)營性大中型建設工程必須在建設階段組建項目法人。項目法人可按《中華人民共和國公司法》的規(guī)定設立有限責任公司(包括國有獨資公司)和股份有限公司等。項目法人是項目建設的責任主體，依法對所開發(fā)的項目負有項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務償還和資本的保值增值等責任，并享有相應的權(quán)利。廣義的項目法人，包括經(jīng)過一定合法程度產(chǎn)生的項目法人和自然存在而對工程項目建設承擔法定責任的項目法人。2、項目法人責任制與建設工程監(jiān)理制的關(guān)系(1)項目法人責任制是實行建設工程監(jiān)理制的必要條件。(2)建設工程監(jiān)理制是實行項目法人責任制的基本保障。(一)項目法人責任制----由項目法入對項目的策劃、資金53

(二)工程招標投標制1、招標范圍和規(guī)模標準(1)大型基礎(chǔ)設施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目；(2)全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；(3)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目；(4)法律或者國務院規(guī)定的其他項目。

2、招標方式和程序

(1)招標方式：公開招標和邀請招標。(2)招標程序(二)工程招標投標制54(三)建設工程監(jiān)理制1、建設工程監(jiān)理準則----守法、誠信、公正、科學2、建設工程監(jiān)理主要內(nèi)容---控制建設工程的投資、工期和質(zhì)量；進行建設工程合同管理和信息管理；協(xié)調(diào)有關(guān)單位的工作關(guān)系。3、項目監(jiān)理機構(gòu)---由總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員組成，必要時可以配備總監(jiān)理工程師代表。4、總監(jiān)理工程師負責制---總監(jiān)理工程師行使合同賦予工程監(jiān)理企業(yè)的權(quán)限，全面負責受委托的監(jiān)理工作。5、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)審批制度6、監(jiān)理工程師資格考試和注冊制度(三)建設工程監(jiān)理制55建設監(jiān)理與質(zhì)量監(jiān)督的區(qū)別質(zhì)量監(jiān)督建設監(jiān)理性質(zhì)代表政府執(zhí)法機構(gòu)強制性受業(yè)主委托服務性機構(gòu)強制性、非強制性工作范圍質(zhì)量監(jiān)督質(zhì)量、進度、計量、支付、變更、索賠等全面監(jiān)理工作深度抽查為主不間斷地監(jiān)理工作依據(jù)行政法規(guī)監(jiān)理合同建設監(jiān)理與質(zhì)量監(jiān)督的區(qū)別質(zhì)量監(jiān)督建設監(jiān)理性56

建設工程監(jiān)理行為的主體是（）A工程監(jiān)理企業(yè)B建設單位C承建單位D建設行政主管單位

57建設工程監(jiān)理具有（）的性質(zhì)A服務性B科學性C獨立性D強制性E公正性在委托監(jiān)理的建設工程中監(jiān)理單位與承建單位不得有隸屬關(guān)系和其他利益關(guān)系，這個要求反映了建設工程監(jiān)理的（）A服務性B科學性C獨立性D公正性建設工程監(jiān)理具有（）的性質(zhì)58根據(jù)《建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》（）必須實行監(jiān)理A項目總投資2800萬的衛(wèi)生項目B成片開發(fā)建設的4萬平方米的住宅小區(qū)C使用外國政府援助資金，投資300萬美元的水資源保護項目D項目總投資4600萬元的公路項目E項目總投資1800萬元的體育場館根據(jù)《建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》（）必須59工程建設監(jiān)理工程建設監(jiān)理60第一節(jié)

建設工程監(jiān)理的基本概念一、建設工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景

1.從新中國成立直至20世紀80年代，我國固定資產(chǎn)投資基本上是由國家統(tǒng)一安排計劃(包括具體的項目計劃)，由國家統(tǒng)一財政撥款。當時的工程管理基本上采用兩種形式：弊端：后果：第一章建設工程監(jiān)理與相關(guān)法規(guī)制度第一節(jié)建設工程監(jiān)理的基本概念一、建設工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背61市場經(jīng)濟是建設監(jiān)理存在和發(fā)展的最基本條件投資主體的多元化；投資有償使用；法制環(huán)境的形成3、對外開放外資的大量進入；對外承包的擴大；國際慣例的推行。2、社會主義市場經(jīng)濟體制的建立市場經(jīng)濟是建設監(jiān)理存在和發(fā)展的最基本條件6280年代：投資有償使用(即“撥改貸”)、投資包干責任制、投資主體多元化、工程招標投標制等。改革傳統(tǒng)的建設工程管理形式，已經(jīng)勢在必行建設部于1988年發(fā)布了“關(guān)于開展建設監(jiān)理工作的通知”，明確提出要建立建設監(jiān)理制度，并開始試點。5年后逐步推開。1997年《建筑法》以法律制度的形式作出規(guī)定，國家推行建設工程監(jiān)理制度，從而使建設工程監(jiān)理在全國范圍內(nèi)進入全面推行階段。80年代：投資有償使用(即“撥改貸”)、投資包干責任63二、工程建設項目管理的必要性及類型（一）項目的概念及特征項目——在一定約束條件（資源和時間的限制）下，具有明確目標的一次性活動（或任務）。特征：（1）一次性和單件性（2）約束性工程建設的三大目標二、工程建設項目管理的必要性及類型（一）項目的概念及特征工64特征：（1）一次性和單件性（2）約束性（3）目標性（4）整體性特征：（1）一次性和單件性（3）目標性65（一）項目的概念及特征（二）建設項目1．含義（1）指一種活動過程

（2）指一個基本建設單位

2．界定三個統(tǒng)一——統(tǒng)一規(guī)劃設計、統(tǒng)一核算、統(tǒng)一管理。（三）項目管理為了實現(xiàn)項目目標（使項目實現(xiàn)所要求的質(zhì)量、所規(guī)定的時限和投資額），運用系統(tǒng)理論和方法，對項目實施的全過程全方位的計劃、組織、控制、指揮和協(xié)調(diào)。

（一）項目的概念及特征（二）建設項目2．界定（三）項目管理661、工程建設項目管理的必要性←建筑市場特點+建筑商品的生產(chǎn)過程特點A-建筑市場特點:1)建筑商品生產(chǎn)和交易的同時性。2)交易的社會性：并非投資者有錢就可以上項目，承包商有本事就可以施工項目。B-建筑商品的生產(chǎn)過程特點:1）建筑商品的生產(chǎn)周期比較長，資金投放量比較大，地理位置的影響也較大；2）生產(chǎn)過程中存在許多不可預見的因素，如各種不利的自然條件和人為因素3）生產(chǎn)過程是一次性的，不可逆轉(zhuǎn)的，建筑商品形成后，不好更換；4）生產(chǎn)工藝是單向性的，一個產(chǎn)品一個樣，不能批量生產(chǎn)，同一圖紙，建在不同的地方，不同的隊伍施工，產(chǎn)品都不一樣；5）檢局限性大。1、工程建設項目管理的必要性←建筑市場特點+建筑商品的生產(chǎn)672、工程建設項目管理的類型

宏觀管理----政府部門對工程建設的管理是宏觀上的，即主要對建筑市場的秩序、市場主體的行為進行規(guī)范和監(jiān)督。微觀管理----對一個具體的工程建設項目的管理2、工程建設項目管理的類型682、工程建設項目管理的類型

1）．建筑市場的三大主體---業(yè)主（項目法人）----是工程項目的買方。集責、權(quán)、利于一身。工程項目建設實行的是項目法人（業(yè)主）責任制----業(yè)主要對工程項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務償還和資產(chǎn)的保值、增值等方面，實行全過程負責。承包商----是工程項目的賣方。他們負責按照與業(yè)主簽訂的工程承包合同完成工程項目建設，并從中獲得收益。國外的承包商多指工程項目的施工方，我國的承包商概念中則包括設計單位在內(nèi)。咨詢顧問（又稱咨詢工程師，建筑師）---是在工程建設項目中為業(yè)主或承包商提供有償專業(yè)服務的單位（或個人）。2、工程建設項目管理的類型692）工程建設項目管理的類型建設項目管理---業(yè)主對建設項目的管理，由業(yè)主進行工程項目的總管理，即全過程的管理，該管理包括從編制項目建議書至項目竣工驗收使用的全過程施工（設計）項目管理----由承包商進行的對作為施工（設計）對象的工程項目進行的管理

3）業(yè)主的項目管理A.業(yè)主項目管理的的出發(fā)點----“經(jīng)濟”和“效率”工程項目的業(yè)主在工程建設過程中擁有項目的決策權(quán)、經(jīng)營權(quán)和管理權(quán)。B.業(yè)主項目管理的最佳方法----是求助于第三方，即委托職業(yè)化的咨詢顧問為其提供專業(yè)化的項目管理服務，以彌補他們在項目管理中的不足，這也是工程建設監(jiān)理的基本思想。2）工程建設項目管理的類型70三、建設工程監(jiān)理的概念（一）定義建設工程監(jiān)理---是指具有相應資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設單位的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設單位對承建單位的建設行為進行監(jiān)控的專業(yè)化服務活動。建設單位----也稱為業(yè)主、項目法人，是委托監(jiān)理的一方。建設單位在工程建設中擁有確定建設工程規(guī)模、標準、功能以及選擇勘察、設計、施工、監(jiān)理單位等工程建設中重大問題的決定權(quán)。

工程監(jiān)理企業(yè)-----指取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、具有監(jiān)理資質(zhì)證書的依法從事建設工程監(jiān)理業(yè)務活動的經(jīng)濟組織。三、建設工程監(jiān)理的概念（一）定義71

(二)監(jiān)理概念要點

1．建設工程監(jiān)理的行為主體------工程監(jiān)理企業(yè)（社會監(jiān)理單位）建設工程監(jiān)理不同于建設行政主管部門的監(jiān)督管理。后者的行為主體是政府部門，它具有明顯的強制性，是行政性的監(jiān)督管理，它的任務、職責、內(nèi)容不同于建設工程監(jiān)理?？偝邪鼏挝粚Ψ职鼏挝坏谋O(jiān)督管理也不能視為建設工程監(jiān)理。2．建設工程監(jiān)理實施的前提----建設單位的委托和授權(quán)

(二)監(jiān)理概念要點72

(二)監(jiān)理概念要點3．建設工程監(jiān)理的依據(jù)

(1)工程建設文件包括：批準的可行性研究報告、建設項目選址意見書、建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證、批準的施工圖設計文件、施工許可證等。

(2)有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和標準、規(guī)范包括：《建筑法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國招標投標法》、《建設工程質(zhì)量管理條例》等法律法規(guī)，《工程建設監(jiān)理規(guī)定》等部門規(guī)章，以及地方性法規(guī)等，也包括《工程建設標準強制性條文》、《建設工程監(jiān)理規(guī)范》以及有關(guān)的工程技術(shù)標準、規(guī)范、規(guī)程等。

(3)建設工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設工程合同工程監(jiān)理企業(yè)應當根據(jù)兩類合同，即工程監(jiān)理企業(yè)與建設單位簽訂的建設工程委托監(jiān)理合同和建設單位與承建單位簽訂的有關(guān)建設工程合同進行監(jiān)理。

(二)監(jiān)理概念要點73

(二)監(jiān)理概念要點

4．建設工程監(jiān)理的范圍----工程范圍和階段范圍。(1)工程范圍。

根據(jù)《建筑法》，國務院公布的《建設工程質(zhì)量管理條例》對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了原則性的規(guī)定，建設部又進一步在《建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》中對實行強制性監(jiān)理的工程范圍作了具體規(guī)定。下列建設工程必須實行監(jiān)理：

(2)階段范圍。

工程建設投資決策階段和實施階段，但目前主要是施工階段。(二)監(jiān)理概念要點74四、建設工程監(jiān)理的性質(zhì)1．服務性---工程監(jiān)理企業(yè)既不直接進行設計，也不直接進行施工；既不向建設單位承包造價，也不參與承包商的利益分成。在工程建設中，監(jiān)理人員利用自己的知識、技能和經(jīng)驗、信息以及必要的試驗、檢測手段，為建設單位提供管理服務。

四、建設工程監(jiān)理的性質(zhì)1．服務性---75四、建設工程監(jiān)理的性質(zhì)2、科學性--用科學的思想、理論、方法、手段才能完成監(jiān)理任務科學性→公正性科學性主要表現(xiàn)在：1）工程監(jiān)理企業(yè)應當由組織管理能力強、工程建設經(jīng)驗豐富的人員擔任領(lǐng)導；2）應當有足夠數(shù)量的、有豐富的管理經(jīng)驗和應變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊伍；3）要有一套健全的管理制度；4）要有現(xiàn)代化的管理手段；5）要掌握先進的管理理論、方法和手段；要積累足夠的技術(shù)、經(jīng)濟資料和數(shù)據(jù)；6）要有科學的工作態(tài)度和嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L，要實事求是、創(chuàng)造性地開展工作。四、建設工程監(jiān)理的性質(zhì)2、科學性--用科學的思想、理論、方76四、建設工程監(jiān)理的性質(zhì)3．獨立性---

是國際慣例，是監(jiān)理單位公正、獨立、自主的三大工作原則之一。不唯業(yè)主，也不與承包商和供應商有經(jīng)濟或隸屬關(guān)系。

監(jiān)理的獨立性是公正性的基礎(chǔ)和前提4．公正性---

公正性是咨詢監(jiān)理業(yè)的國際慣例、是社會公認的職業(yè)道德準則。應以事實為依據(jù)、法律和合同為準繩，客觀、公正地對待和處理建設單位和承包商之間的關(guān)系。四、建設工程監(jiān)理的性質(zhì)3．獨立性---77五、建設工程監(jiān)理的作用(一)有利于提高建設工程投資決策科學化水平

(二)有利于規(guī)范工程建設參與各方的建設行為

(三)有利于促使承建單位保證建設工程質(zhì)量和使用安全

(四)有利于實現(xiàn)建設工程投資效益最大化----有以下三種不同表現(xiàn)：(1)在滿足建設工程預定功能和質(zhì)量標準的前提下，建設投資額最少；(2)在滿足建設工程預定功能和質(zhì)量標準的前提下，建沒工程壽命周期費用(或全壽命費用)最少；(3)建設工程本身的投資效益與環(huán)境、社會效益的綜合效益最大化。五、建設工程監(jiān)理的作用(一)有利于提高建設工程投資決策78第二節(jié)建設工程監(jiān)理理論和發(fā)展趨勢一、建設工程監(jiān)理的理論基礎(chǔ)

建沒項目管理學，是以作為理論基礎(chǔ)，結(jié)合

研究的對象是建設工程項目管理總目標的有效控制，包括費用(投資)目標、時間(工期)目標和質(zhì)量目標的控制。

從管理理論和方法的角度看，建設工程監(jiān)理與國外通稱的建設項目管理是一致的，這也是我國的建設工程監(jiān)理很容易為國外同行理解和接受的原因。第二節(jié)建設工程監(jiān)理理論和發(fā)展趨勢一、建設工程監(jiān)理的理論基79需要說明的是，我國提出建設工程監(jiān)理制構(gòu)想時，還充分考慮了FIDIC合同條件。20世紀80年代中期，在我國接受世界銀行貸款的建設工程上普遍采用了FIDIC土木工程施工合同條件，這些建設工程的實施效果都很好，受到有關(guān)各方的重視。而FIDIC合同條件中對工程師作為獨立、公正的第三方的要求及其對承建單位嚴格、細致的監(jiān)督和檢查被認為起到了重要的作用，因此，在我國建設工程監(jiān)理制中也吸收了對工程監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師獨立、公正的要求，以保證在維護建設單位利益的同時，不損害承建單位的合法權(quán)益。同時，強調(diào)了對承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗收。需要說明的是，我國提出建設工程監(jiān)理制構(gòu)想時，還充分考慮了F80二、現(xiàn)階段建設工程監(jiān)理的特點我國的建設工程監(jiān)理無論在管理理論和方法上，還是在業(yè)務內(nèi)容和工作程序上，與國外的建設項目管理都是相同的。但在現(xiàn)階段，由于發(fā)展條件不盡相同，主要是需求方對監(jiān)理的認知度較低，市場體系發(fā)育不夠成熟，市場運行規(guī)則不夠健全，因此還有一些差異，呈現(xiàn)出某些特點。

(一)建設工程監(jiān)理的服務對象具有單一性在國際上，服務對象：我國，服務對象：可以認為我國的建設工程監(jiān)理就是為建設單位服務的項目管理二、現(xiàn)階段建設工程監(jiān)理的特點81二、現(xiàn)階段建設工程監(jiān)理的特點

(二)建設工程監(jiān)理屬于強制推行的制度

建設項目管理是適應建筑市場中建設單位新的需求的產(chǎn)物，其發(fā)展過程也是整個建筑市場發(fā)展的一個方面，沒有來自政府部門的行政指導或干預。而我國的建設工程監(jiān)理從一開始就是作為對計劃經(jīng)濟條件下所形成的建設工程管理體制改革的一項新制度提出來的，也是依靠行政手段和法律手段在全國范圍推行的。為此，不僅在各級政府部門中設立了主管建設工程監(jiān)理有關(guān)工作的專門機構(gòu)，而且制定了有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章，明確提出國家推行建設工程監(jiān)理制度，并明確規(guī)定了必須實行建設工程監(jiān)理的工程范圍。其結(jié)果是在較短時間內(nèi)促進了建設工程監(jiān)理在我國的發(fā)展，形成了一批專業(yè)化、社會化的工程監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師隊伍，縮小了與發(fā)達國家建設項目管理的差距。二、現(xiàn)階段建設工程監(jiān)理的特點82二、現(xiàn)階段建設工程監(jiān)理的特點

(三)建設工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能我國的工程監(jiān)理企業(yè)與建設單位構(gòu)成委托與被委托關(guān)系，與承建單位雖然無任何經(jīng)濟關(guān)系，但根據(jù)建設單位授權(quán)，有權(quán)對其不當建設行為進行監(jiān)督，或者預先防范，或者指令及時改正，或者向有關(guān)部門反映，請求糾正。

不僅如此，在我國的建設工程監(jiān)理中還強調(diào)對承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗收，而且在實踐中又進一步提出了旁站監(jiān)理的規(guī)定。我國監(jiān)理工程師在質(zhì)量控制方面的工作所達到的深度和細度，應當說遠遠超過國際上建設項目管理人員的工作深度和細度，這對保證工程質(zhì)量起了很好的作用。二、現(xiàn)階段建設工程監(jiān)理的特點83二、現(xiàn)階段建設工程監(jiān)理的特點

(四)市場準入的雙重控制發(fā)達國家：只對專業(yè)人士的執(zhí)業(yè)資格提出要求我國：對企業(yè)資質(zhì)和人員資格的雙重控制二、現(xiàn)階段建設工程監(jiān)理的特點84三、建設工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢

(一)加強法制建設，走法制化的道路市場規(guī)則特別是市場競爭規(guī)則和市場交易規(guī)則還不健全：市場機制，包括信用機制、價格形成機制、風險防范機制，仲裁機制等尚未形成。應借鑒國際上通行的做法，逐步建立和健全起來。只有這樣，才能使我國的建設工程監(jiān)理走上有法可依、有法必依的軌道，才能適應加入WTO后的新的形勢。三、建設工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢85三、建設工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢

(二)以市場需求為導向，向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展目前仍然以施工階段監(jiān)理為主---既有體制上、認識上的原因，也有建設單位需求和監(jiān)理企業(yè)素質(zhì)及能力等原因。從民營企業(yè)和私人投資項目的大量增加發(fā)展趨勢看，代表建設單位進行全方位、全過程的工程項目管理，將是我國工程監(jiān)理行業(yè)發(fā)展的趨向。三、建設工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢86三、建設工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢

(三)適應市場需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結(jié)構(gòu)

(四)加強培訓工作，不斷提高從業(yè)人員素質(zhì)

(五)與國際慣例接軌，走向世界應當認真學習和研究國際上被普遍接受的規(guī)則，為我所用三、建設工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢87第三節(jié)建設工程法律法規(guī)

一、建設工程法律法規(guī)體系建設工程法律法規(guī)體系是指根據(jù)《中華人民共和國立法法》的規(guī)定，制定和公布施行的有關(guān)建設工程的各項法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例、單行條例、部門規(guī)章和地方政府規(guī)章的總稱。第三節(jié)建設工程法律法規(guī)一、建設工程法律法規(guī)體系88一、建設工程法律法規(guī)體系(一)建設工程法律法規(guī)規(guī)章的制定機關(guān)和法律效力

建設工程法律----是指由全國人民代表大會及其常務委員會通過的規(guī)范工程建設活動的法律規(guī)范，由國家主席簽署主席令予以公布，如《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國城市規(guī)劃法》等。

建設工程行政法規(guī)---是指由國務院根據(jù)憲法和法律制定的規(guī)范工程建設活動的各項法規(guī)，由總理簽署國務院令予以公布，如《建沒工程質(zhì)量管理條例》、《建設工程勘察設計管理條例》等。

建設工程部門規(guī)章---是指建設部按照國務院規(guī)定的職權(quán)范圍，獨立或同國務院有關(guān)部門聯(lián)合根據(jù)法律和國務院的行政法規(guī)、決定、命令，制定的規(guī)范工程建設活動的各項規(guī)章，屬于建設部制定的由部長簽署建設部令予以公布，如《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》等。效力：法律的效力高于行政法規(guī)；行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章一、建設工程法律法規(guī)體系89(二)與建設工程監(jiān)理有關(guān)的建設工程法律法規(guī)規(guī)章1．法律(1)中華人民共和國建筑法；(2)中華人民共和國合同法；(3)中華人民共和國招標投標法；(4)中華人民共和國土地管理法；(5)中華人民共和國城市規(guī)劃法；(6)中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法；(7)中華人民共和國環(huán)境保護法；(8)中華人民共和國環(huán)境影響評價法。(二)與建設工程監(jiān)理有關(guān)的建設工程法律法規(guī)規(guī)章90(二)與建設工程監(jiān)理有關(guān)的建設工程法律法規(guī)規(guī)章2、行政法規(guī)(1)建設工程質(zhì)量管理條例；(2)建設工程勘察設計管理條例；(3)中華人民共和國土地管理法實施條例。(二)與建設工程監(jiān)理有關(guān)的建設工程法律法規(guī)規(guī)章91(二)與建設工程監(jiān)理有關(guān)的建設工程法律法規(guī)規(guī)章3、部門規(guī)章(1)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定；(2)監(jiān)理工程師資格考試和注冊試行辦法；(3)建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定；(4)建筑工程設計招標投標管理辦法；(5)房屋建筑和市政基礎(chǔ)設施工程施工招標投標管理(6)評標委員會和評標方法暫行規(guī)定；(7)建筑工程施工發(fā)包與承包計價管理辦法；(8)建筑工程施工許可管理辦法；(9)實施工程建設強制性標準監(jiān)督規(guī)定；(10)房屋建筑工程質(zhì)量保修辦法；(11)房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設施工程竣工驗收備案管理暫行辦法(12)建設工程施工現(xiàn)場管理規(guī)定；(13)建筑安全生產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定；(14)工程建設重大事故報告和調(diào)查程序規(guī)定(15)城市建設檔案管理規(guī)定。(二)與建設工程監(jiān)理有關(guān)的建設工程法律法規(guī)規(guī)章92第三節(jié)建設工程法律法規(guī)

一、建設工程法律法規(guī)體系二、建設法三、建筑工程監(jiān)理規(guī)范四、施工旁站監(jiān)理管理辦法第三節(jié)建設工程法律法規(guī)一、建設工程法律法規(guī)體系93四、施工旁站監(jiān)理管理辦法

為了提高建設工程質(zhì)量，建設部于2002年7月17日頒布了《房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法(試行)》。該規(guī)范性文件要求在工程施工階段的監(jiān)理工作中實行旁站監(jiān)理，并明確了旁站監(jiān)理的工作程序、內(nèi)容及旁站監(jiān)理人員的職責。1、旁站監(jiān)理的概念旁站監(jiān)理是指監(jiān)理人員在工程施工階段監(jiān)理中，對關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工質(zhì)量實施全過程現(xiàn)場跟班的監(jiān)督活動。旁站監(jiān)理是控制工程施工質(zhì)量的重要手段之一，也是確認工程質(zhì)量的重要依據(jù)。在實施旁站監(jiān)理工作中，如何確定工程的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序，必須結(jié)合具體的專業(yè)工程而定。就房屋建筑工程而言，其關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序包括兩類內(nèi)容：一是基礎(chǔ)工程類：土方回填，混凝土灌注樁澆筑，地下連續(xù)墻、后澆帶及其他結(jié)構(gòu)混凝土、防水混凝土澆筑，卷材防水層細部構(gòu)造處理，鋼結(jié)構(gòu)安裝；二是主體結(jié)構(gòu)工程類：梁柱節(jié)點鋼筋隱蔽過程，混凝土澆筑，預應力張拉，裝配式結(jié)構(gòu)安裝，鋼結(jié)構(gòu)安裝，網(wǎng)架結(jié)構(gòu)安裝，索膜安裝。至于其他部位或工序是否需要旁站監(jiān)理，可由建設單位與監(jiān)理企業(yè)根據(jù)工程具體情況協(xié)商確定。四、施工旁站監(jiān)理管理辦法94四、施工旁站監(jiān)理管理辦法2、旁站監(jiān)理程序旁站監(jiān)理一般按下列程序?qū)嵤?1)監(jiān)理企業(yè)制定旁站監(jiān)理方案，明確旁站監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、程序和旁站監(jiān)理人員職責，并編制監(jiān)理規(guī)劃。旁站監(jiān)理方案同時送建設單位、施工企業(yè)和工程所在地的建設行政主管部門或其委托的工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)各一份。(2)施工企業(yè)根據(jù)監(jiān)理企業(yè)制定的旁站監(jiān)理方案，在需要實施旁站監(jiān)理的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序進行施工前24小時，書面通知監(jiān)理企業(yè)派駐工地的項目監(jiān)理機構(gòu)。(3)項目監(jiān)理機構(gòu)安排旁站監(jiān)理人員按照旁站監(jiān)理方案實施旁站監(jiān)理。四、施工旁站監(jiān)理管理辦法95四、施工旁站監(jiān)理管理辦法3、旁站監(jiān)理人員的工作內(nèi)容和職責(1)檢查施工企業(yè)現(xiàn)場質(zhì)檢人員到崗、特殊工種人員持證上崗以及施工機械、建筑材料準備情況。(2)在現(xiàn)場跟班監(jiān)督關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工執(zhí)行施工方案以及工程建設強制性標準情況。(3)核查進場建筑材料、建筑構(gòu)配件、設備和商品混凝土的質(zhì)量檢驗報告等，并可在現(xiàn)場監(jiān)督施工企業(yè)進行檢驗或者委托具有資格的第三方進行復驗。(4)做好旁站監(jiān)理記錄和監(jiān)理日記，保存旁站監(jiān)理原始資料。如果旁站監(jiān)理人員或施工企業(yè)現(xiàn)場質(zhì)檢人員未在旁站監(jiān)理記錄上簽字，則施工企業(yè)不能進行下一道工序施工，監(jiān)理工程師或者總監(jiān)理工程師也不得在相應文件上簽字。旁站監(jiān)理人員在旁站監(jiān)理時，如果發(fā)現(xiàn)施工企業(yè)有違反工程建設強制性標準行為的，有權(quán)制止并責令施工企業(yè)立即整改；如果發(fā)現(xiàn)施工企業(yè)的施工活動已經(jīng)或者可能危及工程質(zhì)量的，應當及時向監(jiān)理工程師或者總監(jiān)理工程師報告，由總臨理工程師下達局部暫停施工指令或者采取其他應急措施，制上危害工程質(zhì)量的行為。四、施工旁站監(jiān)理管理辦法96一、建設程序（一）建設程序的概念

建設程序----

一項建設工程從設想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設計、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個過程中，應當遵循的內(nèi)在規(guī)律。

第四節(jié)建設程序和建設工程管理制度

一、建設程序第四節(jié)建設程序和建設工程管理制度97（二）建設工程各階段工作內(nèi)容:

1、項目建議書階段(1)作用----通過論述擬建項目的建設必要性、可行性，以及獲利的可能性(2)基本內(nèi)容

1)擬建項目的必要性和依據(jù)；2)產(chǎn)品方案、建設規(guī)模、建設地點初步?jīng)]想3)建設條件初步分析；4)投資估算和資金籌措設想；5)項目進度初步安排；6)效益估計。(3)審批（二）建設工程各階段工作內(nèi)容:982、可行性研究階段

可行性研究---在項目決策之前，通過調(diào)查、研究、分析與項目有關(guān)的工程、技術(shù)、經(jīng)濟等方面的條件和情況，對可能的多種方案進行比較論證，同時對項目建成后的經(jīng)濟效益進行預測和評價的一種投資決策分析研究方法和科學分析活動。（1）作用---可行性研究的主要作用是為建設項目投資決策提供依據(jù)，同時也為建設項目設計、銀行貸款、申請開工建沒、建沒項目實施、項目評估、科學實驗、設備制造等提供依據(jù)。（2）內(nèi)容----項目建設是否必要，技術(shù)方案是否可行，生產(chǎn)建設條件是否具備，項目建設是否經(jīng)濟合理等問題。（3）可行性研究報告----可行性研究的成果，批準的可行性研究報告是項目最終決策文件。2、可行性研究階段993、設計階段一般工程進行兩階段設計，即初步設計和施工圖設計。有些工程，根據(jù)需要可在兩階段之間增加技術(shù)設計。

(1)初步設計----根據(jù)批準的可行性研究報告和設計基礎(chǔ)資料，對工程進行系統(tǒng)研究，概略計算，作出總體安排，拿出具體實施方案。目的---是在指定的時間、空間等限制條件下，在總投資控制的額度內(nèi)和質(zhì)量要求下，作出技術(shù)上可行、經(jīng)濟上合理的設計和規(guī)定，并編制工程總概算。初步設計不得隨意改變批準的可行性研究報告所確定的建設規(guī)模、產(chǎn)品方案、工程標準、建設地址和總投資等基本條件。

(2)技術(shù)設計---為了進一步解決初步設計中的重大問題，如工藝流程、建筑結(jié)構(gòu)、設備選型等，根據(jù)初步設計和進一步的調(diào)查研究資料進行技術(shù)設計。這樣做可以使建設工程更具體、善、技術(shù)指標更合理。

(3)施工圖設計----使設計達到施工安裝的要求。施工圖設計應結(jié)合實際情況，完整、準確地表達出建筑物的外形、內(nèi)部空間的分割、結(jié)構(gòu)體系以及建筑系統(tǒng)的組成和周圍環(huán)境的協(xié)調(diào)?！督ㄔO工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定，建設單位應將施工圖設計文件報縣級以上人民政府建設行政主管部門或其他有關(guān)部門審查，未經(jīng)審查批準的施工圖設計文件不得使用。第1章-工程建設監(jiān)理的基本概念課件1004、建設準備階段

----組建項目法人；征地、拆遷和平整場地；做到水通、電通、路通；組織設備、材料訂貨；建設工程報監(jiān)；委托工程監(jiān)理；組織施工招標投標，優(yōu)選施工單位；辦理施工許可證等。4、建設準備階段101

5、施工安裝階段----具備了開工條件并取得施工許可證后才能開工。工程新開工時間----建設工程設計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程第一次正式破土開槽的開始日期。不需開槽的工程，以正式打樁作為正式開工日期。鐵道、公路、水庫等需要進行大量土石方工程的，以開始進行土石方工程作為正式開工日期。工程地質(zhì)勘察、平整場地、舊建筑物拆除、臨時建筑或設施等的施工不算正式開工。本階段的主要任務是按設計進行施工安裝，建成工程實體。第1章-工程建設監(jiān)理的基本概念課件1026、生產(chǎn)準備階段----組建管理機構(gòu)，制定有關(guān)制度和規(guī)定；招聘并培訓生產(chǎn)管理人員，組織有關(guān)人員參加設備安裝、凋試、工程驗收；簽訂供貨及運輸協(xié)議；進行工具、器具、備品、備件等的制造或訂貨。6、生產(chǎn)準備階段----組建管理機構(gòu)，制定有關(guān)制度和規(guī)定；1037、竣工驗收階段建設工程按設計文件規(guī)定的內(nèi)容和標準全部完成，并按規(guī)定將工程內(nèi)外全部清理完畢后，達到竣工驗收條件，建設單位即可組織竣工驗收，勘察、沒計、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位應參加竣工驗收?？⒐を炇帐强己私ㄔO成果、檢驗設計和施工質(zhì)量的關(guān)鍵步驟，是由投資成果轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用的標志?？⒐を炇蘸细窈?，建設工程方可交付使用?？⒐を炇蘸?，建設單位應及時向建設行政主管部門或其他有關(guān)部門備案并移交建設項目檔案。建沒工程自辦理竣工驗收手續(xù)后，因勘察、設汁、施工、材料等原因造成的質(zhì)量缺陷，應及時修復，費用由責任方承擔。保修期限、返修和損害賠償應當遵照《建設工程質(zhì)量管理條例》的規(guī)定。第1章-工程建設監(jiān)理的基本概念課件104（一）水利工程項目建設程序項目建議書征地、拆遷四通一平招標設計設備、物資采購監(jiān)理、施工招標可行性研究初步設計建設實施生產(chǎn)準備竣工驗收后評價投資估算設計概算投資估算合同價結(jié)算竣工決算1．項目建議書階段2．可行性研究階段3．勘測設計階段4．施工準備階段5．建設實施（施工）階段6．生產(chǎn)準備階段7．竣工驗收階段8．后評價階段（一）水利工程項目建設程序項目建議書征地、拆遷105（一）水利工程項目建設程序（二）世界銀行貸款項目周期1．項目選定編制“項目選定報告”（相當于國內(nèi)項目的項目建議書）2．項目準備編制一份詳細的“項目報告”（相當于可行性研究報告）3．項目評估4．項目談判5．項目實施（執(zhí)行與監(jiān)督）6．項目后評價專職董事領(lǐng)導的“業(yè)務評議局”負責（相當于我國的“后評價”）（一）水利工程項目建設程序（二）世界銀行貸款項目周期106堅持建設程序的意義1、依法管理工程建設，