丁伯康項目運作流程及實踐案例

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二零一五年一月項目PPP運作流程與實踐案例案例1、PPP操作模式合作指南討論指南的重點內(nèi)容2、PPP咨詢服務程序分析專業(yè)咨詢服務的價值3、PPP運作案例掌握項目PPP運作流程PPP運作的流程《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）》（財金[2014]113號）《關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導意見》（發(fā)改投資[2014]2724號）識別準備采購執(zhí)行移交一場關(guān)于PPP的運動PPP模式主要適用于政府負有提供責任又適宜市場化運作的公共服務、基礎設施類項目。燃氣、供電、供水、供熱、污水及垃圾處理等市政設施，公路、鐵路、機場、城市軌道交通等交通設施，醫(yī)療、旅游、教育培訓、健康養(yǎng)老等公共服務項目，以及水利、資源環(huán)境和生態(tài)保護等項目均可推行PPP模式。各地的新建市政工程以及新型城鎮(zhèn)化試點項目，應優(yōu)先考慮采用PPP模式建設?！蛾P(guān)于開展政府和社會資本合作的指導意見》（發(fā)改投資[2014]2724號）燃氣高速公路供水供熱污水垃圾處理教育軌道交通PPP項目識別項目識別物有所值評價定性定量財政承受能力論證能否增加供給、優(yōu)化風險分配、提高運營效率、促進創(chuàng)新和公平競爭等判斷政府和社會資本合作模式是否降低項目全生命周期成本每年政府付費或政府補貼等財政支出不得超出當年財政收入的一定比例PPP項目準備項目準備項目概況風險分配運作方式(BOT\BOO\TOT\ROT等）交易結(jié)構(gòu)合同體系監(jiān)管架構(gòu)采購方式PPP項目采購采購方式公開招標競爭性談判邀請招標競爭性磋商單一來源采購

公開招標主要適用于核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟參數(shù)明確、完整、符合國家法律法規(guī)和政府采購政策，且采購中不作更改的項目?！吨腥A人民共和國政府采購法》PPP項目執(zhí)行項目執(zhí)行項目公司設立項目融資政府支付績效考核合同修訂、違約、爭議中期評估行政監(jiān)管社會監(jiān)督PPP項目移交項目移交移交形式補償方式移交內(nèi)容移交標準1、PPP操作模式合作指南討論指南的重點內(nèi)容2、PPP咨詢服務程序分析專業(yè)咨詢服務的價值3、PPP運作案例掌握項目PPP運作流程PPP運作咨詢詢服務流流程盡職調(diào)研招商方案招商公告招商文件投資評審談判簽約PPP運作咨詢詢流程PPP招商準備階段段PPP招商實施階段段后續(xù)工作成立招商商領(lǐng)導小小組和招招商辦公公室聘請咨詢詢機構(gòu)設計項目目結(jié)構(gòu)，，落實邊邊界條件件編制并出出售資格格預審文文件資格預審審評審編制并出出售招商商文件現(xiàn)場考察察、答疑疑投資競爭爭者編制制投資建建議書評審投資資建議書書與候選人人談判草簽項目目協(xié)議項目公司司工商注注冊，掛掛牌與項目公公司正式式簽署協(xié)協(xié)議盡職調(diào)研研——以污水為為例一、污污水處理理系統(tǒng)基基本情況況調(diào)查1、襄樊市市（襄城城、樊城城）污水水治理整整體規(guī)劃劃；2、襄樊市市（襄城城、樊城城）污水水處理系系統(tǒng)管理理體制，，各自的的職能定定位和組組織架構(gòu)構(gòu)；3、襄樊市市（襄城城、樊城城）污水水處理系系統(tǒng)的投投資、建建設及生生產(chǎn)運營營狀況；；4、襄樊市市（襄城城、樊城城）社會會經(jīng)濟發(fā)發(fā)展現(xiàn)狀狀及政府府相關(guān)部部門對城城市污水水收集范范圍內(nèi)的的人口及及社會經(jīng)經(jīng)濟發(fā)展展規(guī)劃；；5、襄樊市市（襄城城、樊城城）現(xiàn)有有污水處處理系統(tǒng)統(tǒng)收入來來源及組組成結(jié)構(gòu)構(gòu)，目前前污水處處理費的的利用情情況；6、襄樊市市（襄城城、樊城城）污水水處理費費的征收收情況（（執(zhí)行的的法律、、價格、、主管部部門、征征收環(huán)節(jié)節(jié)、金額額及結(jié)算算情況））；7、襄樊市市（襄城城、樊城城）現(xiàn)有有及規(guī)劃劃污水處處理能力力、污水水收集范范圍、污污水收集集率及處處理率；；8、襄樊市市（襄城城、樊城城）污水水收集范范圍內(nèi)現(xiàn)現(xiàn)有及規(guī)規(guī)劃用水水人口、、用水量量及用水水結(jié)構(gòu)（（生活用用水、工工業(yè)用水水等）、、工業(yè)產(chǎn)產(chǎn)值數(shù)據(jù)據(jù)；9、襄樊市市（襄城城、樊城城）污水水處理費費調(diào)整的的政府批批準程序序、有關(guān)關(guān)規(guī)定；；10、襄樊市市及襄城城區(qū)、樊樊城區(qū)政政府相關(guān)關(guān)部門關(guān)關(guān)于污水水處理項項目在融融資、建建設、運運營、管管理及稅稅收優(yōu)惠惠方面的的有關(guān)政政策規(guī)定定、規(guī)章章及要求求；（請請?zhí)峁┫嘞嚓P(guān)的文文件資料料）二、 污水水處理廠廠項目情情況調(diào)查查1、污水處處理廠政政府立項項批文（（包括計計委、環(huán)環(huán)保、城城建、國國土等部部門）；；2、污水處處理廠工工程可行行性研究究報告；；3、污水處處理廠項項目擬用用的工藝藝；4、污水處處理廠現(xiàn)現(xiàn)有及未未來污水水處理管管網(wǎng)及附附屬設施施的分布布情況；；5、污水處處理廠現(xiàn)現(xiàn)有及規(guī)規(guī)劃污水水收集范范圍內(nèi)的的用水人人口、用用水量及及用水結(jié)結(jié)構(gòu)（生生活用水水、工業(yè)業(yè)用水等等）、工工業(yè)產(chǎn)值值數(shù)據(jù)；；6、污水處處理廠進進水水質(zhì)質(zhì)、出水水水質(zhì)、、回用水水（如有有）水質(zhì)質(zhì)標準要要求；7、污水處處理廠規(guī)規(guī)劃用地地的使用用權(quán)證明明，現(xiàn)有有房產(chǎn)及及其它設設施的權(quán)權(quán)屬證明明；8、污水處處理工程程的管網(wǎng)網(wǎng)建設規(guī)規(guī)劃情況況；9、魚梁洲洲污水處處理廠已已形成資資產(chǎn)的清清單或?qū)弻徲嬙u估估報告。盡職調(diào)研研——以污水為為例三、其它相相關(guān)資料料1、政府相相關(guān)部門門同意項項目公開開招商融融資的批批文；2、襄樊市市（襄城城、樊城城）政府工工作報告（（或統(tǒng)計年鑒）；；3、襄樊市市城市發(fā)發(fā)展總體體規(guī)劃；；4、襄樊市市污水處處理服務務公司營營業(yè)執(zhí)照照及基本本情況介介紹（包包括資產(chǎn)產(chǎn)負債狀狀況、經(jīng)經(jīng)營管理理狀況、、人員狀狀況、組組織機構(gòu)構(gòu)及各部部門管理理職能等等。盡職調(diào)研研——以污水為為例PPP運作實施施方案——以污水為為例第一章方案案編制的的目的、、依據(jù)一、方案編編制目的二、方案編編制依據(jù)據(jù)第二章項項目背背景一、污水處處理行業(yè)業(yè)發(fā)展背背景二、項目區(qū)區(qū)域背景景三、項目具具體情況況（一）襄樊樊市污水水治理公司（二）樊城城污水處處理項目目（三）襄城城污水處處理項目目基本情情況第三章項項目實實施的目目標、原原則一、實施目目標二、實施原原則第四章項項目法法律關(guān)系系與法律律框架一、項目參參與方及及法律關(guān)關(guān)系二、項目法法律結(jié)構(gòu)構(gòu)三、項目主要合合同PPP運作實施方案——以污水為例第五章項目工工程技術(shù)分分析方案（一）基本技技術(shù)要求（二）規(guī)范和和標準（三）規(guī)范和和標準清單單（四）項目范范圍（五）項目技技術(shù)要求（六）環(huán)境保保護要求（七）項目公公司應提交交的技術(shù)文文件（八）初步設設計的提交交、審查（九）初步設設計文件的的變更及批批準程序（十）施工標標準與規(guī)格格（十一）建設設和施工（十二）施工工監(jiān)理（十三）常規(guī)規(guī)測試（十四）土建建工程（十五）設備備測試（十六）試運運行（十七）相關(guān)關(guān)適用的標標準PPP運作實施方案——以污水為例例第六章項目招招商范圍初初步分析方方案一、測算依據(jù)據(jù)及假設說說明（一）測算依依據(jù)（二）假設說說明二、項目總投投資及構(gòu)成成（一）樊城污污水綜合治治理項目總總投資及構(gòu)構(gòu)成（二）襄城污污水處理工工程總投資資及構(gòu)成三、測算結(jié)果果四、操作建議議第七章建建議政府盡盡快明確的的事項一、盡快研究究確定項目目工程技術(shù)術(shù)方案二、盡快研究究確定項目目BOT運作的招商商范圍三、盡快研究究確定政府府對項目的的具體支持持事項四、盡快研究究確定資格格預審評審審結(jié)果特許經(jīng)營協(xié)協(xié)議前言第一章定定義與解釋釋1.1定義1.2解釋第二章聲明和和保證2.1甲方的聲明明和保證2.2乙方的聲明明和保證2.3對虛假聲明明和保證的的賠償責任任2.4融資第三章特特許經(jīng)營權(quán)權(quán)3.1特許經(jīng)營權(quán)權(quán)的授予3.2特許經(jīng)營權(quán)權(quán)的內(nèi)容3.3特許經(jīng)營期期3.4本項目的資資產(chǎn)權(quán)益3.5抵押與轉(zhuǎn)讓讓3.6項目特許經(jīng)經(jīng)營權(quán)下公公用設施的的使用特許經(jīng)營協(xié)協(xié)議第四章土地使使用4.1土地使用4.2對使用土地地的限制4.3土地的適用用性和土地地的狀況4.4已提交有關(guān)關(guān)土地狀況況的資料4.5環(huán)境污染責責任第五章地地質(zhì)勘察和和設計5.1設計的接受受5.2勘察的接受受5.3設計、勘察察方錯誤5.4設計變更5.5乙方的義務務5.6乙方對設計計的異議特許經(jīng)營協(xié)協(xié)議第六章污水處處理工程的的建設6.1項目前期費費用的確認認與承擔6.2建設內(nèi)容6.3建設進度計計劃6.4開工日6.5建設6.6施工注意事事項6.7監(jiān)理6.8甲方的監(jiān)督督和檢查6.9不免責第七章測測試和完工工7.1初步性能測測試7.2調(diào)試和試運運行7.3項目竣工驗驗收和最終終完工證書書7.4商業(yè)運營7.5不免責7.6甲方導致的的延誤7.7乙方導致的的延誤7.8放棄特許經(jīng)營協(xié)協(xié)議第八章項目設設施的運營營與維護8.1運營與維護護8.2提供污水處處理服務8.3乙方計劃內(nèi)內(nèi)暫停服務務8.4乙方計劃外外暫停服務務8.5甲方暫停服服務8.6預定違約金金8.7污水處理基基本單價的的調(diào)整8.8逾期付款8.9爭議款項8.10項目運營協(xié)協(xié)調(diào)委員會會8.11中期評估特許經(jīng)營協(xié)協(xié)議第九章特許經(jīng)經(jīng)營期結(jié)束束后的移交交9.1移交范圍9.2移交委員會會9.3移交前大修修9.4移交驗收標標準9.5移交前的檢檢測9.6備品備件9.7保險和承包包商保證的的轉(zhuǎn)讓9.8技術(shù)的移交交9.9人員和人員員培訓9.10合同的轉(zhuǎn)移移9.11移走乙方所所有的物品品9.12貸款及擔保保的解除9.13風險轉(zhuǎn)移9.14移交費用9.15缺陷責任保保證9.16移交效力特許經(jīng)營協(xié)協(xié)議第十章雙方的的一般義務務10.1甲方的一般般義務10.2乙方的一般般義務第十一章雙雙方共同同的權(quán)利義義務11.1法律變更11.2保密11.3合作義務、、預先警告告通知第十二章臨臨時接管管第十三章不不可抗力力13.1不可抗力13.2免于履行13.3不可抗力的的通知13.4費用及進度度日期的修修改13.5不可抗力發(fā)發(fā)生后的處處理程序13.6減少損失的的責任和協(xié)協(xié)商13.7不可抗力期期間的污水水處理服務務費13.8災害和污水水處理廠的的修理13.9不可抗力導導致的提前前終止特許經(jīng)營協(xié)協(xié)議第十四章建設期期履約保函函和維護保保函14.1建設期履約約保函14.2維護保函的的出具14.3維護保函的的有效期和和替換14.4最后一份維維護保函的的有效期14.5未更換保函函的責任14.6維護保函的的提取第十五章協(xié)協(xié)議的終終止15.1終止的提出出15.2終止意向通通知和終止止通知15.3終止的一般般后果15.4提前終止后后的移交第十六章協(xié)協(xié)議的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓16.1甲方的轉(zhuǎn)讓讓16.2乙方的轉(zhuǎn)讓特許經(jīng)營協(xié)協(xié)議第十七章補補償與違違約賠償17.1一般補償17.2提前終止后后的補償17.3違約賠償17.4補救限額第十八章違約金金18.1乙方違約18.2乙方運營期期間違約金金支付第十九章保險19.1購買保險的的責任19.2代為購購買第二十十章爭爭議議解決決20.1協(xié)商解解決20.2仲裁第二十十一章章其其它21.1通知21.2非棄權(quán)權(quán)、協(xié)協(xié)議文文字21.3生效21.4項目協(xié)協(xié)議的的組成成和效效力1、PPP操作模式合作指南討論指南的重點內(nèi)容2、PPP咨詢服務程序分析專業(yè)咨詢服務的價值3、PPP運作案例掌握項目PPP運作流程襄樊市城市市污水水治理理BOT項目項目背背景襄樊是是鄂西西北重重要的的交通通樞紐紐和區(qū)區(qū)域中中心城城市，，流經(jīng)經(jīng)襄樊樊市的的漢江江就是是南水水北調(diào)調(diào)中線線的水水源地地。從從1994年開始始，襄襄樊市市政府府就著著手開開始治治理城城市污污水，，保護護漢江江水體體水質(zhì)質(zhì)，解解決城城市污污水對對漢江江環(huán)境境的污污染問問題。。襄樊市市城市市污水水治理理BOT項目包包含兩兩個子子項目目，即即襄樊樊市襄襄城污污水處處理廠廠（10立方米米/日）BOT項目和和襄樊樊市漁漁梁洲洲污水水處理理廠（（20立方米米/日）BOT項目，，于2004年開始始前期期的籌籌建工工作，，包括括廠區(qū)區(qū)部分分和配配套的的污水水截污污管道道，總總處理理規(guī)模模為30立方米米/日，處處理后后的城城市污污水能能達到到《城鎮(zhèn)污污水處處理廠廠污染染物排排放標標準》（GB08918-2002）的要要求。。項目目目標緩解政政府投投資壓壓力，，增強強水務務建設設投資資的后后續(xù)能能力更換運運營機機制，，激發(fā)發(fā)企業(yè)業(yè)活力加快污污水處處理建建設步步伐，，配合合南水水北調(diào)調(diào)中線線工程程建設緩解政政府投投資壓壓力，，增強強水務務建設設投資資的后后續(xù)能力襄樊市城市市污水水治理理BOT項目交易結(jié)結(jié)構(gòu)支付污污水處處理費費并經(jīng)經(jīng)財政政支付付給授授權(quán)機機構(gòu)政府授授權(quán)部部門政府授權(quán)機機構(gòu)項目公公司污水處處理廠廠及部部分管管網(wǎng)社會公公眾投資方方/聯(lián)合體體授權(quán)委委托授權(quán)委委托監(jiān)督考考核支付污污水處處理費費特許經(jīng)經(jīng)營營協(xié)議議運營維維護投入資資本并并完成成融資及及建設設提供服服務進行監(jiān)監(jiān)督特許經(jīng)經(jīng)營權(quán)權(quán)的授授權(quán)主主體是是經(jīng)政政府授授權(quán)的的市政政公用用事業(yè)業(yè)管理理部門門或行行業(yè)監(jiān)監(jiān)管部部門。。特許經(jīng)經(jīng)營權(quán)權(quán)的授授予對對象是是由投投資者者組建建的項項目公公司，，而不不是單單個投投資者者或投投資聯(lián)聯(lián)合體體。授權(quán)機機構(gòu)代代表政政府向向項目目公司司購買買污水水處理理服務務并支支付相相應的的污水水處理理服務務費，，同時時履行行服務務監(jiān)管管職能能。襄樊市城市市污水水治理理BOT項目投融資資結(jié)構(gòu)構(gòu)投資者者/聯(lián)合體體申請支支付項目公公司財政部部門政府授授權(quán)管管理部部門授權(quán)監(jiān)監(jiān)管機機構(gòu)污水處處理廠廠銀行/銀團建設期期承擔擔連帶帶保證證責任任授權(quán)監(jiān)監(jiān)督購買污污水處處理服服務根據(jù)考考核結(jié)結(jié)果支支付運營償還貸貸款提供資資金項目公公司自自有資資本金金比例例不低低于項項目投投資總總額的的30%。運營期期間，，對項項目公公司的的運營營質(zhì)量量進行行考核核，根根據(jù)考考核結(jié)結(jié)果按按預先先確定定的考考核細細則結(jié)結(jié)算污污水處處理服服務費費。安排臨臨時監(jiān)監(jiān)管機機制。。襄樊市城市市污水水治理理BOT項目法律結(jié)結(jié)構(gòu)服務接接受者者政府建筑承承包商商項目公公司債權(quán)人人運營商商股東保險公公司承包合合同服務協(xié)協(xié)議特許協(xié)協(xié)議運營維維護貸款協(xié)協(xié)議保險協(xié)協(xié)議股東協(xié)協(xié)議襄樊市城市市污水水治理理BOT項目法律結(jié)結(jié)構(gòu)《投資競競爭人人須知知》中的有有關(guān)內(nèi)內(nèi)容：：1、相關(guān)關(guān)協(xié)議議的簽簽署主主體。。根據(jù)據(jù)襄樊樊市政政府職職能機機構(gòu)設設置，，《特許經(jīng)經(jīng)營協(xié)協(xié)議》簽署主主體為為襄樊樊市建建設委委員會會，《污水處處理服服務協(xié)協(xié)議》簽署主主體為為襄樊樊市城城市污污水治治理公公司。。2、投資資競爭爭保證證金。。為保保證投投資競競爭人人嚴格格按照照本招招商程程序及及其在在投資資建議議書中中的承承諾履履行各各項義義務，，同時時考慮慮項目目的資資產(chǎn)總總量及及類似似項目目經(jīng)驗驗，確確定投投資競競爭保保證金金為五五百萬萬元。。3、評審審的組組織。。本次次招商商工作作的評評審將將按照照“公公開、、公平平、公公正””的原原則進進行，，投資資競爭爭人提提交投投資建建議書書后，，成立立評審審小組組，小小組領(lǐng)領(lǐng)導由由項目目領(lǐng)導導小組組和相相關(guān)專專家組組成。。4、評審審因素素權(quán)重重設置置。對對投資資人提提交的的投資資建議議書實實行百百分制制評審審，要要求建建議書書中提提交四四個方方案（（技術(shù)術(shù)與運運營方方案、、財務務方案案、法法律方方案））和一一個報報價，，并根根據(jù)本本項目目的目目標設設置四四個因因素的的權(quán)重重。項目法律結(jié)構(gòu)構(gòu)主要包包括：《投資競爭爭人須知知》、《特許經(jīng)營營協(xié)議》、《污水處理理服務協(xié)協(xié)議》。襄樊市城市污污水治理理BOT項目法律結(jié)構(gòu)構(gòu)《特許經(jīng)營營協(xié)議》中的有關(guān)關(guān)內(nèi)容：：特許經(jīng)營營協(xié)議規(guī)規(guī)定了項項目公司司與政府府在項目目開發(fā)和和運營過過程中的的權(quán)利和和責任，，確定了了在協(xié)議議各方中中分擔風風險的方方式和范范圍，以以及一旦旦在項目目續(xù)存期期內(nèi)發(fā)生生不測事事件，政政府方提提供的支支持和各各方應采采取的行行動。《污水處理理服務協(xié)協(xié)議》中的有關(guān)關(guān)內(nèi)容：：本協(xié)議是是項目公公司與服服務接受受方/監(jiān)督方之之間的權(quán)權(quán)利義務務約定，，主要解解決項目目公司運運營期間間相關(guān)問問題。襄樊市城市污污水治理理BOT項目風險管理理風險分類風險表現(xiàn)形式風險管理方法適宜管理者對應法律協(xié)議環(huán)境風險公共政策及法律法規(guī)變化風險有關(guān)市政公用基礎設施項目的監(jiān)管政策（譬如國家或地方明確的特許權(quán)制度規(guī)定出臺）涉及污水處理的土地、水務、環(huán)保標準等方面的法律法規(guī)的不利變化規(guī)定明確的補償機制或協(xié)商談判原則與機制招商方/投資人特許經(jīng)營協(xié)議國有化風險國家決定在特許期屆滿前收回特許經(jīng)營權(quán)，實行國有化約定國家收回特許經(jīng)營權(quán)時的補償機制，及投資人救濟方法招商人特許經(jīng)營協(xié)議通貨膨脹風險包括電力、藥劑、工資及管理費用等在內(nèi)的綜合物價費用的上漲調(diào)價公式招商方/投資人服務協(xié)議金融風險利率、匯率變化簽訂固定利率遠期貸款合同，購買遠期匯率產(chǎn)品投資人貸款協(xié)議不可抗拒的自然風險地震、臺風、冰雹等造成項目停運或影響項目運轉(zhuǎn)效率購買財產(chǎn)一切險、機器停運險等商業(yè)保險保險公司保險合同核心風險政府支付風險無法按時支付污水處理服務費明確招商人污水費來源和支出專向特征；建立污水費特別賬戶；按月付費、按年結(jié)算招商人服務協(xié)議非競爭性風險地方政府在鄰近地區(qū)建設另一座類似處理設施的風險明確對同一區(qū)域內(nèi)的競爭性項目不予審批，并作出非競爭性承諾招商人特許經(jīng)營協(xié)議風險分類風險表現(xiàn)形式風險管理方法適宜管理者對應法律協(xié)議核

心風險污水水量風險污水進水水量因為管網(wǎng)建設進度延后，服務區(qū)域的季節(jié)性流動導致的水量變動給予投資人水量承諾招商方服務協(xié)議污水水質(zhì)風險污水進水水質(zhì)濃度超過本項目的工藝處理能力作為不可抗力事件，投資人免于履約的是由招商人服務協(xié)議融資風險無法按計劃的利息成本、進度和金額完成項目融資提前接觸銀行等融資機構(gòu)，盡早開始項目評估投資人貸款協(xié)議運營風險（1）由于運營技術(shù)管理不到位，導致污水出水不達標；（2）機器維養(yǎng)無法達標，導致設備加速損耗，提前進入重置期；（3）廠內(nèi)發(fā)生火災等人為災害嚴格運營管理，加強人員培訓；定期實施資產(chǎn)完備性檢查；投保商業(yè)保險投資人貸款協(xié)議襄樊市城市污污水治理理BOT項目風險管理理襄樊市城市污污水治理理BOT項目關(guān)鍵問題題分析納入招商商的資產(chǎn)產(chǎn)范圍。。經(jīng)財務務測算，，最終確確定招商商資產(chǎn)范范圍是：：漁梁洲洲項目，，將漁梁梁洲污水水處理廠廠預處理理設施、、廠外出出水管及及清河口口泵站委委托給項項目公司司運營，，項目公公司承擔擔二級處處理設施施的建設設；襄城城觀音閣閣項目由由項目公公司負責責污水處處理廠內(nèi)內(nèi)所有設設施（含含廠區(qū)內(nèi)內(nèi)管網(wǎng)））建設及及廠內(nèi)污污水提升升泵站及及尾水排排放管道道的建設設。招商模式式。本項項目采用用由投資資申請人人就污水水處理基基本單價價進行競競爭報價價的模式式。土地問題題。政府府應確保保項目公公司在特特許經(jīng)營營期內(nèi)合合法有效效的使用用項目場場地，項項目公司司需補償償政府前前期所發(fā)發(fā)生的征征地拆遷遷、有關(guān)關(guān)公用設設施費用用，且項項目公司司不得以以土地使使用權(quán)進進行融資資及任何何處分。。項目特許許經(jīng)營期期限。本本項目特特許經(jīng)營營期限定定為25年，含建建設期和和運營期期。襄樊市城市污污水治理理BOT項目關(guān)鍵問題題分析政府監(jiān)管管1、監(jiān)管依依據(jù)及監(jiān)監(jiān)管體系系。本項項目的主主要監(jiān)管管依據(jù)為為《關(guān)于加強強市政公公用事業(yè)業(yè)監(jiān)管的的意見》等相關(guān)法法律法規(guī)規(guī)，及監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)與特許許經(jīng)營者者簽署的的“特許許經(jīng)營協(xié)協(xié)議”和和“污水水處理服服務協(xié)議議”，監(jiān)監(jiān)管體系系如圖所所示。2、監(jiān)管原原則：持持續(xù)、公公正、有有效、透透明。3、監(jiān)管辦辦法：日日常監(jiān)測測、抽查查、評估估、專項項調(diào)查、、公眾監(jiān)監(jiān)督等。。政府監(jiān)管管行業(yè)監(jiān)管管體制監(jiān)管管政策策監(jiān)監(jiān)管管運營營監(jiān)監(jiān)管管國有資資產(chǎn)產(chǎn)監(jiān)管管公司治理理結(jié)構(gòu)監(jiān)監(jiān)管PPP運作的典典型案例例案例二南京長江二橋橋PPP項目南京長江江二橋PPP項目

南京長江二橋PPP前基本情況二橋工程于1997年10月開工，2001年3月26日建成通車。工程總投資35.7947億元(含二橋公園)，其中基建撥13.2558億元，其余建設資金均為銀行貸款，共計22.5389億元(年支付利息1.26億元)通車兩年來累計通行860多萬輛，收費2.57億元，支付利息2.19億元。2003年起可做到逐步還貸。辦公室計劃工程處財務審計處開發(fā)經(jīng)營處行政處罰處組織宣傳處管理中心房地產(chǎn)開發(fā)公司旅游開發(fā)公司物業(yè)管理公司下屬公司司二橋管理理機構(gòu)組組織結(jié)構(gòu)構(gòu)圖二橋管理理局（二橋公公司）機關(guān)處室室南京長江江二橋PPP項目管理體制制財務結(jié)構(gòu)構(gòu)經(jīng)營狀況況后續(xù)投資資兩位一體體的管理理體制，，使二橋橋公司在在資產(chǎn)、業(yè)務、、財務、、人員、組織機機構(gòu)等方方面尚未未形成獨獨立的經(jīng)經(jīng)營體系系，市場運營營企業(yè)化化主體地地位不明明確;南京長江江二橋PPP項目運作前存在問題題資產(chǎn)負債債率較高高，截止止2002年12月31日，，二橋公司司的所有有者權(quán)益益已由起起初的6億元下下降至3.5587億億元，公公司的資資產(chǎn)負債債率上升升至89.7%；還貸貸負擔較較重，平均每每月需支支付銀行行利息900多多萬元，，目前經(jīng)營營收入只只能用來來償付利利息，無力還還本;經(jīng)營狀況況不佳，，所有者者權(quán)益縮縮水。財務費用用偏高已已成為二二橋公司司經(jīng)營困困難的重重要因素素。由于經(jīng)經(jīng)營虧損損，截止止2002年12月31日，，二橋公司司的所有有者權(quán)益益已由起起初的6億元下下降至3.5587億億元，公公司的資資產(chǎn)負債債率上升升至89.7%；后續(xù)再投投資能力力弱。ZenithConsulting政策支持持從國家政政策趨向向來看，，國家投投融資體體政策導向向財政壓力力自身優(yōu)勢勢制的改革革，使路路橋等基基礎設施施改變了了以往政府府包攬的的投資機機制財政壓力力大財務費用用偏高，，年支付付貸款利利息約2億元，還還貸負擔擔較重，后續(xù)續(xù)投資能能力弱PPP具有的優(yōu)優(yōu)勢PPP在融資、、效率、、技術(shù)及及管理等等方面本身具具備一定定的生命命力和優(yōu)優(yōu)勢PPP模式的選選擇PPP運作的目目標盤活二橋橋存量資資產(chǎn)，實實現(xiàn)國有有資產(chǎn)的的及時變變現(xiàn)與保保值增值值；引進新的的投資與與運營主主體，形形成市場場化的經(jīng)經(jīng)營與管管理機制制；提升二橋橋資產(chǎn)運運營質(zhì)量量；系統(tǒng)解決決三橋建建設的后后續(xù)融資資問題；；Consulting收費權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓股權(quán)轉(zhuǎn)讓讓轉(zhuǎn)讓主體體的規(guī)范范要求轉(zhuǎn)讓收入入對投資者者的吸引引力轉(zhuǎn)讓程序序繁簡操作時間間人員穩(wěn)定定后續(xù)經(jīng)營營的影響響后續(xù)資本本運作PPP交易結(jié)構(gòu)構(gòu)設計Consulting轉(zhuǎn)讓方式式收費權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓股權(quán)轉(zhuǎn)讓讓轉(zhuǎn)讓年限限（比例例）15年20年25年28年15年20年25年28年40%60%80%轉(zhuǎn)讓價格格172,373.87241,511.42309,907.74348,660.96172,878.63242,238.75310,797.79349,629.9191,114.72136,672.08182,229.44單位：萬萬元財務預測測分析交易價值值估算Consulting三產(chǎn)剝離方案收益處置方案債務處置方案職工安置方方案利益共享風險共擔特許經(jīng)營補補償機制交易結(jié)構(gòu)構(gòu)設計轉(zhuǎn)讓主體體南京市交交通集團團二橋公司司65%股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格格市交通集集團將以45億元的價價格轉(zhuǎn)讓讓二橋公公司65%的股權(quán)。競爭模式式通過對各各家一次次性報價價有效性性和高低低的比較較，依次挑選選前三位位投資候候選人。轉(zhuǎn)讓部分分條件設置置轉(zhuǎn)讓標的的交易結(jié)構(gòu)構(gòu)設計《特許協(xié)協(xié)議》《路政服服務協(xié)議議》二橋合資資公司用戶市交通集集團投資者二橋管理理局酒店公司司養(yǎng)護公司司石化公司司廣告公司司《股權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議議》共同成立立專業(yè)協(xié)議議《公司章章程》南京市政政府銀行支付費用提供服務交易結(jié)構(gòu)構(gòu)設計ZenithConsulting171、股權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓主體體2、操作程程序復雜雜，時間間較長二橋投資資涉及到到交通部部、省、、市基建撥撥款，因因此在明明晰長江江二橋有限限公司產(chǎn)產(chǎn)權(quán)過程程中，必必須取得三三方投資資人的理理解與支支持，明確確各自的的投資主主體。3、轉(zhuǎn)讓價價格投資主體體難落實實；資產(chǎn)產(chǎn)評估復復雜，評估范范圍廣、、量大；；需國家家計委審批；；需取得得債權(quán)人人同意。。4、后續(xù)管管理整合合股權(quán)轉(zhuǎn)讓讓的定價價依據(jù)主主要是參參考公司司的所有有者權(quán)益，即即凈資產(chǎn)來來確定，從從而導致部部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓一次次性獲得的的資金量不不如一定年年限經(jīng)營權(quán)或收費費權(quán)轉(zhuǎn)讓獲獲得的資金金量多。但但是另一方面，二二橋所有的的負債也全全部轉(zhuǎn)移到到新公司，由新公公司來承擔擔。股權(quán)部分轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓，目前前股東將不不再獨自擁擁有二橋的產(chǎn)權(quán)及經(jīng)經(jīng)營管理權(quán)權(quán)，新入駐駐的股東將將與原股東一起參與與公司的經(jīng)經(jīng)營決策，，這雖有利利于公司的民主化、、規(guī)范化管管理，但二二者不同的的經(jīng)營理念及管理方方式將發(fā)生生碰撞，需需要有相互互適應、磨合的階段段。關(guān)鍵問題分分析歡迎交流和和聯(lián)系！謝謝！9、靜夜四無無鄰，荒居居舊業(yè)貧。。。12月-2212月-22Tuesday,December20,202210、雨中黃黃葉樹，，燈下白白頭人。。。22:12:2522:12:2522:1212/20/202210:12:25PM11、以我獨獨沈久，，愧君相相見頻。。。12月-2222:12:2522:12Dec-2220-Dec-2212、故人江江海別，，幾度隔隔山川。。。22:12:2522:12:2522:12Tuesday,December20,202213、乍見見翻疑疑夢，，相悲悲各問問年。。。12月月-2212月月-2222:12:2522:12:25December20,202214、他鄉(xiāng)生生白發(fā)，，舊國見見青山。。。20十十二月202210:12:25下下午22:12:2512月-2215、比比不不了了得得就就不不比比，，得得不不到到的的就就不不要要。。。。。。十二二月月2210:12下下午午12月月-2222:12December20,202216、行行動動出出成成果果，，工工作作出出財財富富。。。。2022/12/2022:12:2522:12:2520December202217、做前，，能夠環(huán)環(huán)視四周周；做時時，你只只能或者者最好沿沿著以腳腳為起點點的射線線向前。。。10:12:25下下午10:12下下午22:12:2512月-229、沒有失敗，，只有暫時停停止成功！。。12月-2212月-22Tuesday,December20,202210、很多事情努努力了未必有有結(jié)果，但是是不努力卻什什么改