丁伯康項(xiàng)目運(yùn)作流程及實(shí)踐案例

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二零一五年一月項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程與實(shí)踐案例案例1、PPP操作模式合作指南討論指南的重點(diǎn)內(nèi)容2、PPP咨詢服務(wù)程序分析專業(yè)咨詢服務(wù)的價(jià)值3、PPP運(yùn)作案例掌握項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程PPP運(yùn)作的流程《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）》（財(cái)金[2014]113號(hào)）《關(guān)于開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（發(fā)改投資[2014]2724號(hào)）識(shí)別準(zhǔn)備采購(gòu)執(zhí)行移交一場(chǎng)關(guān)于PPP的運(yùn)動(dòng)PPP模式主要適用于政府負(fù)有提供責(zé)任又適宜市場(chǎng)化運(yùn)作的公共服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施類項(xiàng)目。燃?xì)狻⒐╇?、供水、供熱、污水及垃圾處理等市政設(shè)施，公路、鐵路、機(jī)場(chǎng)、城市軌道交通等交通設(shè)施，醫(yī)療、旅游、教育培訓(xùn)、健康養(yǎng)老等公共服務(wù)項(xiàng)目，以及水利、資源環(huán)境和生態(tài)保護(hù)等項(xiàng)目均可推行PPP模式。各地的新建市政工程以及新型城鎮(zhèn)化試點(diǎn)項(xiàng)目，應(yīng)優(yōu)先考慮采用PPP模式建設(shè)?！蛾P(guān)于開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（發(fā)改投資[2014]2724號(hào)）燃?xì)飧咚俟饭┧嵛鬯幚斫逃壍澜煌≒PP項(xiàng)目識(shí)別項(xiàng)目識(shí)別物有所值評(píng)價(jià)定性定量財(cái)政承受能力論證能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配、提高運(yùn)營(yíng)效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競(jìng)爭(zhēng)等判斷政府和社會(huì)資本合作模式是否降低項(xiàng)目全生命周期成本每年政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼等財(cái)政支出不得超出當(dāng)年財(cái)政收入的一定比例PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備項(xiàng)目準(zhǔn)備項(xiàng)目概況風(fēng)險(xiǎn)分配運(yùn)作方式(BOT\BOO\TOT\ROT等）交易結(jié)構(gòu)合同體系監(jiān)管架構(gòu)采購(gòu)方式PPP項(xiàng)目采購(gòu)采購(gòu)方式公開(kāi)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)性談判邀請(qǐng)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)性磋商單一來(lái)源采購(gòu)

公開(kāi)招標(biāo)主要適用于核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國(guó)家法律法規(guī)和政府采購(gòu)政策，且采購(gòu)中不作更改的項(xiàng)目?！吨腥A人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》PPP項(xiàng)目執(zhí)行項(xiàng)目執(zhí)行項(xiàng)目公司設(shè)立項(xiàng)目融資政府支付績(jī)效考核合同修訂、違約、爭(zhēng)議中期評(píng)估行政監(jiān)管社會(huì)監(jiān)督PPP項(xiàng)目移交項(xiàng)目移交移交形式補(bǔ)償方式移交內(nèi)容移交標(biāo)準(zhǔn)1、PPP操作模式合作指南討論指南的重點(diǎn)內(nèi)容2、PPP咨詢服務(wù)程序分析專業(yè)咨詢服務(wù)的價(jià)值3、PPP運(yùn)作案例掌握項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程PPP運(yùn)作咨詢?cè)兎?wù)流流程盡職調(diào)研招商方案招商公告招商文件投資評(píng)審談判簽約PPP運(yùn)作咨詢?cè)兞鞒蘌PP招商準(zhǔn)備階段段PPP招商實(shí)施階段段后續(xù)工作成立招商商領(lǐng)導(dǎo)小小組和招招商辦公公室聘請(qǐng)咨詢?cè)儥C(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)項(xiàng)目目結(jié)構(gòu)，，落實(shí)邊邊界條件件編制并出出售資格格預(yù)審文文件資格預(yù)審審評(píng)審編制并出出售招商商文件現(xiàn)場(chǎng)考察察、答疑疑投資競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)者編制制投資建建議書(shū)評(píng)審?fù)顿Y資建議書(shū)書(shū)與候選人人談判草簽項(xiàng)目目協(xié)議項(xiàng)目公司司工商注注冊(cè)，掛掛牌與項(xiàng)目公公司正式式簽署協(xié)協(xié)議盡職調(diào)研研——以污水為為例一、污污水處理理系統(tǒng)基基本情況況調(diào)查1、襄樊市市（襄城城、樊城城）污水水治理整整體規(guī)劃劃；2、襄樊市市（襄城城、樊城城）污水水處理系系統(tǒng)管理理體制，，各自的的職能定定位和組組織架構(gòu)構(gòu)；3、襄樊市市（襄城城、樊城城）污水水處理系系統(tǒng)的投投資、建建設(shè)及生生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)營(yíng)狀況；；4、襄樊市市（襄城城、樊城城）社會(huì)會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)發(fā)展現(xiàn)狀狀及政府府相關(guān)部部門(mén)對(duì)城城市污水水收集范范圍內(nèi)的的人口及及社會(huì)經(jīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展展規(guī)劃；；5、襄樊市市（襄城城、樊城城）現(xiàn)有有污水處處理系統(tǒng)統(tǒng)收入來(lái)來(lái)源及組組成結(jié)構(gòu)構(gòu)，目前前污水處處理費(fèi)的的利用情情況；6、襄樊市市（襄城城、樊城城）污水水處理費(fèi)費(fèi)的征收收情況（（執(zhí)行的的法律、、價(jià)格、、主管部部門(mén)、征征收環(huán)節(jié)節(jié)、金額額及結(jié)算算情況））；7、襄樊市市（襄城城、樊城城）現(xiàn)有有及規(guī)劃劃污水處處理能力力、污水水收集范范圍、污污水收集集率及處處理率；；8、襄樊市市（襄城城、樊城城）污水水收集范范圍內(nèi)現(xiàn)現(xiàn)有及規(guī)規(guī)劃用水水人口、、用水量量及用水水結(jié)構(gòu)（（生活用用水、工工業(yè)用水水等）、、工業(yè)產(chǎn)產(chǎn)值數(shù)據(jù)據(jù)；9、襄樊市市（襄城城、樊城城）污水水處理費(fèi)費(fèi)調(diào)整的的政府批批準(zhǔn)程序序、有關(guān)關(guān)規(guī)定；；10、襄樊市市及襄城城區(qū)、樊樊城區(qū)政政府相關(guān)關(guān)部門(mén)關(guān)關(guān)于污水水處理項(xiàng)項(xiàng)目在融融資、建建設(shè)、運(yùn)運(yùn)營(yíng)、管管理及稅稅收優(yōu)惠惠方面的的有關(guān)政政策規(guī)定定、規(guī)章章及要求求；（請(qǐng)請(qǐng)?zhí)峁┫嘞嚓P(guān)的文文件資料料）二、 污水水處理廠廠項(xiàng)目情情況調(diào)查查1、污水處處理廠政政府立項(xiàng)項(xiàng)批文（（包括計(jì)計(jì)委、環(huán)環(huán)保、城城建、國(guó)國(guó)土等部部門(mén)）；；2、污水處處理廠工工程可行行性研究究報(bào)告；；3、污水處處理廠項(xiàng)項(xiàng)目擬用用的工藝藝；4、污水處處理廠現(xiàn)現(xiàn)有及未未來(lái)污水水處理管管網(wǎng)及附附屬設(shè)施施的分布布情況；；5、污水處處理廠現(xiàn)現(xiàn)有及規(guī)規(guī)劃污水水收集范范圍內(nèi)的的用水人人口、用用水量及及用水結(jié)結(jié)構(gòu)（生生活用水水、工業(yè)業(yè)用水等等）、工工業(yè)產(chǎn)值值數(shù)據(jù)；；6、污水處處理廠進(jìn)進(jìn)水水質(zhì)質(zhì)、出水水水質(zhì)、、回用水水（如有有）水質(zhì)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要要求；7、污水處處理廠規(guī)規(guī)劃用地地的使用用權(quán)證明明，現(xiàn)有有房產(chǎn)及及其它設(shè)設(shè)施的權(quán)權(quán)屬證明明；8、污水處處理工程程的管網(wǎng)網(wǎng)建設(shè)規(guī)規(guī)劃情況況；9、魚(yú)梁洲洲污水處處理廠已已形成資資產(chǎn)的清清單或?qū)弻徲?jì)評(píng)估估報(bào)告。盡職調(diào)研研——以污水為為例三、其它相相關(guān)資料料1、政府相相關(guān)部門(mén)門(mén)同意項(xiàng)項(xiàng)目公開(kāi)開(kāi)招商融融資的批批文；2、襄樊市市（襄城城、樊城城）政府工工作報(bào)告（（或統(tǒng)計(jì)年鑒）；；3、襄樊市市城市發(fā)發(fā)展總體體規(guī)劃；；4、襄樊市市污水處處理服務(wù)務(wù)公司營(yíng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照照及基本本情況介介紹（包包括資產(chǎn)產(chǎn)負(fù)債狀狀況、經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理理狀況、、人員狀狀況、組組織機(jī)構(gòu)構(gòu)及各部部門(mén)管理理職能等等。盡職調(diào)研研——以污水為為例PPP運(yùn)作實(shí)施施方案——以污水為為例第一章方案案編制的的目的、、依據(jù)一、方案編編制目的二、方案編編制依據(jù)據(jù)第二章項(xiàng)項(xiàng)目背背景一、污水處處理行業(yè)業(yè)發(fā)展背背景二、項(xiàng)目區(qū)區(qū)域背景景三、項(xiàng)目具具體情況況（一）襄樊樊市污水水治理公司（二）樊城城污水處處理項(xiàng)目目（三）襄城城污水處處理項(xiàng)目目基本情情況第三章項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)實(shí)施的目目標(biāo)、原原則一、實(shí)施目目標(biāo)二、實(shí)施原原則第四章項(xiàng)項(xiàng)目法法律關(guān)系系與法律律框架一、項(xiàng)目參參與方及及法律關(guān)關(guān)系二、項(xiàng)目法法律結(jié)構(gòu)構(gòu)三、項(xiàng)目主要合合同PPP運(yùn)作實(shí)施方案——以污水為例第五章項(xiàng)目工工程技術(shù)分分析方案（一）基本技技術(shù)要求（二）規(guī)范和和標(biāo)準(zhǔn)（三）規(guī)范和和標(biāo)準(zhǔn)清單單（四）項(xiàng)目范范圍（五）項(xiàng)目技技術(shù)要求（六）環(huán)境保保護(hù)要求（七）項(xiàng)目公公司應(yīng)提交交的技術(shù)文文件（八）初步設(shè)設(shè)計(jì)的提交交、審查（九）初步設(shè)設(shè)計(jì)文件的的變更及批批準(zhǔn)程序（十）施工標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)格格（十一）建設(shè)設(shè)和施工（十二）施工工監(jiān)理（十三）常規(guī)規(guī)測(cè)試（十四）土建建工程（十五）設(shè)備備測(cè)試（十六）試運(yùn)運(yùn)行（十七）相關(guān)關(guān)適用的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)PPP運(yùn)作實(shí)施方案——以污水為例例第六章項(xiàng)目招招商范圍初初步分析方方案一、測(cè)算依據(jù)據(jù)及假設(shè)說(shuō)說(shuō)明（一）測(cè)算依依據(jù)（二）假設(shè)說(shuō)說(shuō)明二、項(xiàng)目總投投資及構(gòu)成成（一）樊城污污水綜合治治理項(xiàng)目總總投資及構(gòu)構(gòu)成（二）襄城污污水處理工工程總投資資及構(gòu)成三、測(cè)算結(jié)果果四、操作建議議第七章建建議政府盡盡快明確的的事項(xiàng)一、盡快研究究確定項(xiàng)目目工程技術(shù)術(shù)方案二、盡快研究究確定項(xiàng)目目BOT運(yùn)作的招商商范圍三、盡快研究究確定政府府對(duì)項(xiàng)目的的具體支持持事項(xiàng)四、盡快研究究確定資格格預(yù)審評(píng)審審結(jié)果特許經(jīng)營(yíng)協(xié)協(xié)議前言第一章定定義與解釋釋1.1定義1.2解釋第二章聲明和和保證2.1甲方的聲明明和保證2.2乙方的聲明明和保證2.3對(duì)虛假聲明明和保證的的賠償責(zé)任任2.4融資第三章特特許經(jīng)營(yíng)權(quán)權(quán)3.1特許經(jīng)營(yíng)權(quán)權(quán)的授予3.2特許經(jīng)營(yíng)權(quán)權(quán)的內(nèi)容3.3特許經(jīng)營(yíng)期期3.4本項(xiàng)目的資資產(chǎn)權(quán)益3.5抵押與轉(zhuǎn)讓讓3.6項(xiàng)目特許經(jīng)經(jīng)營(yíng)權(quán)下公公用設(shè)施的的使用特許經(jīng)營(yíng)協(xié)協(xié)議第四章土地使使用4.1土地使用4.2對(duì)使用土地地的限制4.3土地的適用用性和土地地的狀況4.4已提交有關(guān)關(guān)土地狀況況的資料4.5環(huán)境污染責(zé)責(zé)任第五章地地質(zhì)勘察和和設(shè)計(jì)5.1設(shè)計(jì)的接受受5.2勘察的接受受5.3設(shè)計(jì)、勘察察方錯(cuò)誤5.4設(shè)計(jì)變更5.5乙方的義務(wù)務(wù)5.6乙方對(duì)設(shè)計(jì)計(jì)的異議特許經(jīng)營(yíng)協(xié)協(xié)議第六章污水處處理工程的的建設(shè)6.1項(xiàng)目前期費(fèi)費(fèi)用的確認(rèn)認(rèn)與承擔(dān)6.2建設(shè)內(nèi)容6.3建設(shè)進(jìn)度計(jì)計(jì)劃6.4開(kāi)工日6.5建設(shè)6.6施工注意事事項(xiàng)6.7監(jiān)理6.8甲方的監(jiān)督督和檢查6.9不免責(zé)第七章測(cè)測(cè)試和完工工7.1初步性能測(cè)測(cè)試7.2調(diào)試和試運(yùn)運(yùn)行7.3項(xiàng)目竣工驗(yàn)驗(yàn)收和最終終完工證書(shū)書(shū)7.4商業(yè)運(yùn)營(yíng)7.5不免責(zé)7.6甲方導(dǎo)致的的延誤7.7乙方導(dǎo)致的的延誤7.8放棄特許經(jīng)營(yíng)協(xié)協(xié)議第八章項(xiàng)目設(shè)設(shè)施的運(yùn)營(yíng)營(yíng)與維護(hù)8.1運(yùn)營(yíng)與維護(hù)護(hù)8.2提供污水處處理服務(wù)8.3乙方計(jì)劃內(nèi)內(nèi)暫停服務(wù)務(wù)8.4乙方計(jì)劃外外暫停服務(wù)務(wù)8.5甲方暫停服服務(wù)8.6預(yù)定違約金金8.7污水處理基基本單價(jià)的的調(diào)整8.8逾期付款8.9爭(zhēng)議款項(xiàng)8.10項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)協(xié)協(xié)調(diào)委員會(huì)會(huì)8.11中期評(píng)估特許經(jīng)營(yíng)協(xié)協(xié)議第九章特許經(jīng)經(jīng)營(yíng)期結(jié)束束后的移交交9.1移交范圍9.2移交委員會(huì)會(huì)9.3移交前大修修9.4移交驗(yàn)收標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)9.5移交前的檢檢測(cè)9.6備品備件9.7保險(xiǎn)和承包包商保證的的轉(zhuǎn)讓9.8技術(shù)的移交交9.9人員和人員員培訓(xùn)9.10合同的轉(zhuǎn)移移9.11移走乙方所所有的物品品9.12貸款及擔(dān)保保的解除9.13風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移9.14移交費(fèi)用9.15缺陷責(zé)任保保證9.16移交效力特許經(jīng)營(yíng)協(xié)協(xié)議第十章雙方的的一般義務(wù)務(wù)10.1甲方的一般般義務(wù)10.2乙方的一般般義務(wù)第十一章雙雙方共同同的權(quán)利義義務(wù)11.1法律變更11.2保密11.3合作義務(wù)、、預(yù)先警告告通知第十二章臨臨時(shí)接管管第十三章不不可抗力力13.1不可抗力13.2免于履行13.3不可抗力的的通知13.4費(fèi)用及進(jìn)度度日期的修修改13.5不可抗力發(fā)發(fā)生后的處處理程序13.6減少損失的的責(zé)任和協(xié)協(xié)商13.7不可抗力期期間的污水水處理服務(wù)務(wù)費(fèi)13.8災(zāi)害和污水水處理廠的的修理13.9不可抗力導(dǎo)導(dǎo)致的提前前終止特許經(jīng)營(yíng)協(xié)協(xié)議第十四章建設(shè)期期履約保函函和維護(hù)保保函14.1建設(shè)期履約約保函14.2維護(hù)保函的的出具14.3維護(hù)保函的的有效期和和替換14.4最后一份維維護(hù)保函的的有效期14.5未更換保函函的責(zé)任14.6維護(hù)保函的的提取第十五章協(xié)協(xié)議的終終止15.1終止的提出出15.2終止意向通通知和終止止通知15.3終止的一般般后果15.4提前終止后后的移交第十六章協(xié)協(xié)議的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓16.1甲方的轉(zhuǎn)讓讓16.2乙方的轉(zhuǎn)讓特許經(jīng)營(yíng)協(xié)協(xié)議第十七章補(bǔ)補(bǔ)償與違違約賠償17.1一般補(bǔ)償17.2提前終止后后的補(bǔ)償17.3違約賠償17.4補(bǔ)救限額第十八章違約金金18.1乙方違約18.2乙方運(yùn)營(yíng)期期間違約金金支付第十九章保險(xiǎn)19.1購(gòu)買保險(xiǎn)的的責(zé)任19.2代為購(gòu)購(gòu)買第二十十章?tīng)?zhēng)爭(zhēng)議議解決決20.1協(xié)商解解決20.2仲裁第二十十一章章其其它21.1通知21.2非棄權(quán)權(quán)、協(xié)協(xié)議文文字21.3生效21.4項(xiàng)目協(xié)協(xié)議的的組成成和效效力1、PPP操作模式合作指南討論指南的重點(diǎn)內(nèi)容2、PPP咨詢服務(wù)程序分析專業(yè)咨詢服務(wù)的價(jià)值3、PPP運(yùn)作案例掌握項(xiàng)目PPP運(yùn)作流程襄樊市城市市污水水治理理BOT項(xiàng)目項(xiàng)目背背景襄樊是是鄂西西北重重要的的交通通樞紐紐和區(qū)區(qū)域中中心城城市，，流經(jīng)經(jīng)襄樊樊市的的漢江江就是是南水水北調(diào)調(diào)中線線的水水源地地。從從1994年開(kāi)始始，襄襄樊市市政府府就著著手開(kāi)開(kāi)始治治理城城市污污水，，保護(hù)護(hù)漢江江水體體水質(zhì)質(zhì)，解解決城城市污污水對(duì)對(duì)漢江江環(huán)境境的污污染問(wèn)問(wèn)題。。襄樊市市城市市污水水治理理BOT項(xiàng)目包包含兩兩個(gè)子子項(xiàng)目目，即即襄樊樊市襄襄城污污水處處理廠廠（10立方米米/日）BOT項(xiàng)目和和襄樊樊市漁漁梁洲洲污水水處理理廠（（20立方米米/日）BOT項(xiàng)目，，于2004年開(kāi)始始前期期的籌籌建工工作，，包括括廠區(qū)區(qū)部分分和配配套的的污水水截污污管道道，總總處理理規(guī)模模為30立方米米/日，處處理后后的城城市污污水能能達(dá)到到《城鎮(zhèn)污污水處處理廠廠污染染物排排放標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)》（GB08918-2002）的要要求。。項(xiàng)目目目標(biāo)緩解政政府投投資壓壓力，，增強(qiáng)強(qiáng)水務(wù)務(wù)建設(shè)設(shè)投資資的后后續(xù)能能力更換運(yùn)運(yùn)營(yíng)機(jī)機(jī)制，，激發(fā)發(fā)企業(yè)業(yè)活力加快污污水處處理建建設(shè)步步伐，，配合合南水水北調(diào)調(diào)中線線工程程建設(shè)緩解政政府投投資壓壓力，，增強(qiáng)強(qiáng)水務(wù)務(wù)建設(shè)設(shè)投資資的后后續(xù)能力襄樊市城市市污水水治理理BOT項(xiàng)目交易結(jié)結(jié)構(gòu)支付污污水處處理費(fèi)費(fèi)并經(jīng)經(jīng)財(cái)政政支付付給授授權(quán)機(jī)機(jī)構(gòu)政府授授權(quán)部部門(mén)政府授權(quán)機(jī)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目公公司污水處處理廠廠及部部分管管網(wǎng)社會(huì)公公眾投資方方/聯(lián)合體體授權(quán)委委托授權(quán)委委托監(jiān)督考考核支付污污水處處理費(fèi)費(fèi)特許經(jīng)經(jīng)營(yíng)營(yíng)協(xié)議議運(yùn)營(yíng)維維護(hù)投入資資本并并完成成融資及及建設(shè)設(shè)提供服服務(wù)進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督特許經(jīng)經(jīng)營(yíng)權(quán)權(quán)的授授權(quán)主主體是是經(jīng)政政府授授權(quán)的的市政政公用用事業(yè)業(yè)管理理部門(mén)門(mén)或行行業(yè)監(jiān)監(jiān)管部部門(mén)。。特許經(jīng)經(jīng)營(yíng)權(quán)權(quán)的授授予對(duì)對(duì)象是是由投投資者者組建建的項(xiàng)項(xiàng)目公公司，，而不不是單單個(gè)投投資者者或投投資聯(lián)聯(lián)合體體。授權(quán)機(jī)機(jī)構(gòu)代代表政政府向向項(xiàng)目目公司司購(gòu)買買污水水處理理服務(wù)務(wù)并支支付相相應(yīng)的的污水水處理理服務(wù)務(wù)費(fèi)，，同時(shí)時(shí)履行行服務(wù)務(wù)監(jiān)管管職能能。襄樊市城市市污水水治理理BOT項(xiàng)目投融資資結(jié)構(gòu)構(gòu)投資者者/聯(lián)合體體申請(qǐng)支支付項(xiàng)目公公司財(cái)政部部門(mén)政府授授權(quán)管管理部部門(mén)授權(quán)監(jiān)監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)污水處處理廠廠銀行/銀團(tuán)建設(shè)期期承擔(dān)擔(dān)連帶帶保證證責(zé)任任授權(quán)監(jiān)監(jiān)督購(gòu)買污污水處處理服服務(wù)根據(jù)考考核結(jié)結(jié)果支支付運(yùn)營(yíng)償還貸貸款提供資資金項(xiàng)目公公司自自有資資本金金比例例不低低于項(xiàng)項(xiàng)目投投資總總額的的30%。運(yùn)營(yíng)期期間，，對(duì)項(xiàng)項(xiàng)目公公司的的運(yùn)營(yíng)營(yíng)質(zhì)量量進(jìn)行行考核核，根根據(jù)考考核結(jié)結(jié)果按按預(yù)先先確定定的考考核細(xì)細(xì)則結(jié)結(jié)算污污水處處理服服務(wù)費(fèi)費(fèi)。安排臨臨時(shí)監(jiān)監(jiān)管機(jī)機(jī)制。。襄樊市城市市污水水治理理BOT項(xiàng)目法律結(jié)結(jié)構(gòu)服務(wù)接接受者者政府建筑承承包商商項(xiàng)目公公司債權(quán)人人運(yùn)營(yíng)商商股東保險(xiǎn)公公司承包合合同服務(wù)協(xié)協(xié)議特許協(xié)協(xié)議運(yùn)營(yíng)維維護(hù)貸款協(xié)協(xié)議保險(xiǎn)協(xié)協(xié)議股東協(xié)協(xié)議襄樊市城市市污水水治理理BOT項(xiàng)目法律結(jié)結(jié)構(gòu)《投資競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)人人須知知》中的有有關(guān)內(nèi)內(nèi)容：：1、相關(guān)關(guān)協(xié)議議的簽簽署主主體。。根據(jù)據(jù)襄樊樊市政政府職職能機(jī)機(jī)構(gòu)設(shè)設(shè)置，，《特許經(jīng)經(jīng)營(yíng)協(xié)協(xié)議》簽署主主體為為襄樊樊市建建設(shè)委委員會(huì)會(huì)，《污水處處理服服務(wù)協(xié)協(xié)議》簽署主主體為為襄樊樊市城城市污污水治治理公公司。。2、投資資競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)保證證金。。為保保證投投資競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)人人嚴(yán)格格按照照本招招商程程序及及其在在投資資建議議書(shū)中中的承承諾履履行各各項(xiàng)義義務(wù)，，同時(shí)時(shí)考慮慮項(xiàng)目目的資資產(chǎn)總總量及及類似似項(xiàng)目目經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)，確確定投投資競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)保保證金金為五五百萬(wàn)萬(wàn)元。。3、評(píng)審審的組組織。。本次次招商商工作作的評(píng)評(píng)審將將按照照“公公開(kāi)、、公平平、公公正””的原原則進(jìn)進(jìn)行，，投資資競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)人提提交投投資建建議書(shū)書(shū)后，，成立立評(píng)審審小組組，小小組領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)由由項(xiàng)目目領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)小組組和相相關(guān)專專家組組成。。4、評(píng)審審因素素權(quán)重重設(shè)置置。對(duì)對(duì)投資資人提提交的的投資資建議議書(shū)實(shí)實(shí)行百百分制制評(píng)審審，要要求建建議書(shū)書(shū)中提提交四四個(gè)方方案（（技術(shù)術(shù)與運(yùn)運(yùn)營(yíng)方方案、、財(cái)務(wù)務(wù)方案案、法法律方方案））和一一個(gè)報(bào)報(bào)價(jià)，，并根根據(jù)本本項(xiàng)目目的目目標(biāo)設(shè)設(shè)置四四個(gè)因因素的的權(quán)重重。項(xiàng)目法律結(jié)構(gòu)構(gòu)主要包包括：《投資競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)人須知知》、《特許經(jīng)營(yíng)營(yíng)協(xié)議》、《污水處理理服務(wù)協(xié)協(xié)議》。襄樊市城市污污水治理理BOT項(xiàng)目法律結(jié)構(gòu)構(gòu)《特許經(jīng)營(yíng)營(yíng)協(xié)議》中的有關(guān)關(guān)內(nèi)容：：特許經(jīng)營(yíng)營(yíng)協(xié)議規(guī)規(guī)定了項(xiàng)項(xiàng)目公司司與政府府在項(xiàng)目目開(kāi)發(fā)和和運(yùn)營(yíng)過(guò)過(guò)程中的的權(quán)利和和責(zé)任，，確定了了在協(xié)議議各方中中分擔(dān)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的方方式和范范圍，以以及一旦旦在項(xiàng)目目續(xù)存期期內(nèi)發(fā)生生不測(cè)事事件，政政府方提提供的支支持和各各方應(yīng)采采取的行行動(dòng)?！段鬯幚砝矸?wù)協(xié)協(xié)議》中的有關(guān)關(guān)內(nèi)容：：本協(xié)議是是項(xiàng)目公公司與服服務(wù)接受受方/監(jiān)督方之之間的權(quán)權(quán)利義務(wù)務(wù)約定，，主要解解決項(xiàng)目目公司運(yùn)運(yùn)營(yíng)期間間相關(guān)問(wèn)問(wèn)題。襄樊市城市污污水治理理BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理風(fēng)險(xiǎn)分類風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式風(fēng)險(xiǎn)管理方法適宜管理者對(duì)應(yīng)法律協(xié)議環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)公共政策及法律法規(guī)變化風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)市政公用基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的監(jiān)管政策（譬如國(guó)家或地方明確的特許權(quán)制度規(guī)定出臺(tái)）涉及污水處理的土地、水務(wù)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等方面的法律法規(guī)的不利變化規(guī)定明確的補(bǔ)償機(jī)制或協(xié)商談判原則與機(jī)制招商方/投資人特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議國(guó)有化風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家決定在特許期屆滿前收回特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，實(shí)行國(guó)有化約定國(guó)家收回特許經(jīng)營(yíng)權(quán)時(shí)的補(bǔ)償機(jī)制，及投資人救濟(jì)方法招商人特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)包括電力、藥劑、工資及管理費(fèi)用等在內(nèi)的綜合物價(jià)費(fèi)用的上漲調(diào)價(jià)公式招商方/投資人服務(wù)協(xié)議金融風(fēng)險(xiǎn)利率、匯率變化簽訂固定利率遠(yuǎn)期貸款合同，購(gòu)買遠(yuǎn)期匯率產(chǎn)品投資人貸款協(xié)議不可抗拒的自然風(fēng)險(xiǎn)地震、臺(tái)風(fēng)、冰雹等造成項(xiàng)目停運(yùn)或影響項(xiàng)目運(yùn)轉(zhuǎn)效率購(gòu)買財(cái)產(chǎn)一切險(xiǎn)、機(jī)器停運(yùn)險(xiǎn)等商業(yè)保險(xiǎn)保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)合同核心風(fēng)險(xiǎn)政府支付風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法按時(shí)支付污水處理服務(wù)費(fèi)明確招商人污水費(fèi)來(lái)源和支出專向特征；建立污水費(fèi)特別賬戶；按月付費(fèi)、按年結(jié)算招商人服務(wù)協(xié)議非競(jìng)爭(zhēng)性風(fēng)險(xiǎn)地方政府在鄰近地區(qū)建設(shè)另一座類似處理設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)明確對(duì)同一區(qū)域內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目不予審批，并作出非競(jìng)爭(zhēng)性承諾招商人特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)分類風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式風(fēng)險(xiǎn)管理方法適宜管理者對(duì)應(yīng)法律協(xié)議核

心風(fēng)險(xiǎn)污水水量風(fēng)險(xiǎn)污水進(jìn)水水量因?yàn)楣芫W(wǎng)建設(shè)進(jìn)度延后，服務(wù)區(qū)域的季節(jié)性流動(dòng)導(dǎo)致的水量變動(dòng)給予投資人水量承諾招商方服務(wù)協(xié)議污水水質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)污水進(jìn)水水質(zhì)濃度超過(guò)本項(xiàng)目的工藝處理能力作為不可抗力事件，投資人免于履約的是由招商人服務(wù)協(xié)議融資風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法按計(jì)劃的利息成本、進(jìn)度和金額完成項(xiàng)目融資提前接觸銀行等融資機(jī)構(gòu)，盡早開(kāi)始項(xiàng)目評(píng)估投資人貸款協(xié)議運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（1）由于運(yùn)營(yíng)技術(shù)管理不到位，導(dǎo)致污水出水不達(dá)標(biāo)；（2）機(jī)器維養(yǎng)無(wú)法達(dá)標(biāo)，導(dǎo)致設(shè)備加速損耗，提前進(jìn)入重置期；（3）廠內(nèi)發(fā)生火災(zāi)等人為災(zāi)害嚴(yán)格運(yùn)營(yíng)管理，加強(qiáng)人員培訓(xùn)；定期實(shí)施資產(chǎn)完備性檢查；投保商業(yè)保險(xiǎn)投資人貸款協(xié)議襄樊市城市污污水治理理BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理襄樊市城市污污水治理理BOT項(xiàng)目關(guān)鍵問(wèn)題題分析納入招商商的資產(chǎn)產(chǎn)范圍。。經(jīng)財(cái)務(wù)務(wù)測(cè)算，，最終確確定招商商資產(chǎn)范范圍是：：漁梁洲洲項(xiàng)目，，將漁梁梁洲污水水處理廠廠預(yù)處理理設(shè)施、、廠外出出水管及及清河口口泵站委委托給項(xiàng)項(xiàng)目公司司運(yùn)營(yíng)，，項(xiàng)目公公司承擔(dān)擔(dān)二級(jí)處處理設(shè)施施的建設(shè)設(shè)；襄城城觀音閣閣項(xiàng)目由由項(xiàng)目公公司負(fù)責(zé)責(zé)污水處處理廠內(nèi)內(nèi)所有設(shè)設(shè)施（含含廠區(qū)內(nèi)內(nèi)管網(wǎng)））建設(shè)及及廠內(nèi)污污水提升升泵站及及尾水排排放管道道的建設(shè)設(shè)。招商模式式。本項(xiàng)項(xiàng)目采用用由投資資申請(qǐng)人人就污水水處理基基本單價(jià)價(jià)進(jìn)行競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)報(bào)價(jià)價(jià)的模式式。土地問(wèn)題題。政府府應(yīng)確保保項(xiàng)目公公司在特特許經(jīng)營(yíng)營(yíng)期內(nèi)合合法有效效的使用用項(xiàng)目場(chǎng)場(chǎng)地，項(xiàng)項(xiàng)目公司司需補(bǔ)償償政府前前期所發(fā)發(fā)生的征征地拆遷遷、有關(guān)關(guān)公用設(shè)設(shè)施費(fèi)用用，且項(xiàng)項(xiàng)目公司司不得以以土地使使用權(quán)進(jìn)進(jìn)行融資資及任何何處分。。項(xiàng)目特許許經(jīng)營(yíng)期期限。本本項(xiàng)目特特許經(jīng)營(yíng)營(yíng)期限定定為25年，含建建設(shè)期和和運(yùn)營(yíng)期期。襄樊市城市污污水治理理BOT項(xiàng)目關(guān)鍵問(wèn)題題分析政府監(jiān)管管1、監(jiān)管依依據(jù)及監(jiān)監(jiān)管體系系。本項(xiàng)項(xiàng)目的主主要監(jiān)管管依據(jù)為為《關(guān)于加強(qiáng)強(qiáng)市政公公用事業(yè)業(yè)監(jiān)管的的意見(jiàn)》等相關(guān)法法律法規(guī)規(guī)，及監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)與特許許經(jīng)營(yíng)者者簽署的的“特許許經(jīng)營(yíng)協(xié)協(xié)議”和和“污水水處理服服務(wù)協(xié)議議”，監(jiān)監(jiān)管體系系如圖所所示。2、監(jiān)管原原則：持持續(xù)、公公正、有有效、透透明。3、監(jiān)管辦辦法：日日常監(jiān)測(cè)測(cè)、抽查查、評(píng)估估、專項(xiàng)項(xiàng)調(diào)查、、公眾監(jiān)監(jiān)督等。。政府監(jiān)管管行業(yè)監(jiān)管管體制監(jiān)管管政策策監(jiān)監(jiān)管管運(yùn)營(yíng)營(yíng)監(jiān)監(jiān)管管國(guó)有資資產(chǎn)產(chǎn)監(jiān)管管公司治理理結(jié)構(gòu)監(jiān)監(jiān)管PPP運(yùn)作的典典型案例例案例二南京長(zhǎng)江二橋橋PPP項(xiàng)目南京長(zhǎng)江江二橋PPP項(xiàng)目

南京長(zhǎng)江二橋PPP前基本情況二橋工程于1997年10月開(kāi)工，2001年3月26日建成通車。工程總投資35.7947億元(含二橋公園)，其中基建撥13.2558億元，其余建設(shè)資金均為銀行貸款，共計(jì)22.5389億元(年支付利息1.26億元)通車兩年來(lái)累計(jì)通行860多萬(wàn)輛，收費(fèi)2.57億元，支付利息2.19億元。2003年起可做到逐步還貸。辦公室計(jì)劃工程處財(cái)務(wù)審計(jì)處開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)處行政處罰處組織宣傳處管理中心房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司旅游開(kāi)發(fā)公司物業(yè)管理公司下屬公司司二橋管理理機(jī)構(gòu)組組織結(jié)構(gòu)構(gòu)圖二橋管理理局（二橋公公司）機(jī)關(guān)處室室南京長(zhǎng)江江二橋PPP項(xiàng)目管理體制制財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)構(gòu)經(jīng)營(yíng)狀況況后續(xù)投資資兩位一體體的管理理體制，，使二橋橋公司在在資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、、財(cái)務(wù)、、人員、組織機(jī)機(jī)構(gòu)等方方面尚未未形成獨(dú)獨(dú)立的經(jīng)經(jīng)營(yíng)體系系，市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)營(yíng)企業(yè)化化主體地地位不明明確;南京長(zhǎng)江江二橋PPP項(xiàng)目運(yùn)作前存在問(wèn)題題資產(chǎn)負(fù)債債率較高高，截止止2002年12月31日，，二橋公司司的所有有者權(quán)益益已由起起初的6億元下下降至3.5587億億元，公公司的資資產(chǎn)負(fù)債債率上升升至89.7%；還貸貸負(fù)擔(dān)較較重，平均每每月需支支付銀行行利息900多多萬(wàn)元，，目前經(jīng)營(yíng)營(yíng)收入只只能用來(lái)來(lái)償付利利息，無(wú)力還還本;經(jīng)營(yíng)狀況況不佳，，所有者者權(quán)益縮縮水。財(cái)務(wù)費(fèi)用用偏高已已成為二二橋公司司經(jīng)營(yíng)困困難的重重要因素素。由于經(jīng)經(jīng)營(yíng)虧損損，截止止2002年12月31日，，二橋公司司的所有有者權(quán)益益已由起起初的6億元下下降至3.5587億億元，公公司的資資產(chǎn)負(fù)債債率上升升至89.7%；后續(xù)再投投資能力力弱。ZenithConsulting政策支持持從國(guó)家政政策趨向向來(lái)看，，國(guó)家投投融資體體政策導(dǎo)向向財(cái)政壓力力自身優(yōu)勢(shì)勢(shì)制的改革革，使路路橋等基基礎(chǔ)設(shè)施施改變了了以往政府府包攬的的投資機(jī)機(jī)制財(cái)政壓力力大財(cái)務(wù)費(fèi)用用偏高，，年支付付貸款利利息約2億元，還還貸負(fù)擔(dān)擔(dān)較重，后續(xù)續(xù)投資能能力弱PPP具有的優(yōu)優(yōu)勢(shì)PPP在融資、、效率、、技術(shù)及及管理等等方面本身具具備一定定的生命命力和優(yōu)優(yōu)勢(shì)PPP模式的選選擇PPP運(yùn)作的目目標(biāo)盤(pán)活二橋橋存量資資產(chǎn)，實(shí)實(shí)現(xiàn)國(guó)有有資產(chǎn)的的及時(shí)變變現(xiàn)與保保值增值值；引進(jìn)新的的投資與與運(yùn)營(yíng)主主體，形形成市場(chǎng)場(chǎng)化的經(jīng)經(jīng)營(yíng)與管管理機(jī)制制；提升二橋橋資產(chǎn)運(yùn)運(yùn)營(yíng)質(zhì)量量；系統(tǒng)解決決三橋建建設(shè)的后后續(xù)融資資問(wèn)題；；Consulting收費(fèi)權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓股權(quán)轉(zhuǎn)讓讓轉(zhuǎn)讓主體體的規(guī)范范要求轉(zhuǎn)讓收入入對(duì)投資者者的吸引引力轉(zhuǎn)讓程序序繁簡(jiǎn)操作時(shí)間間人員穩(wěn)定定后續(xù)經(jīng)營(yíng)營(yíng)的影響響后續(xù)資本本運(yùn)作PPP交易結(jié)構(gòu)構(gòu)設(shè)計(jì)Consulting轉(zhuǎn)讓方式式收費(fèi)權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓股權(quán)轉(zhuǎn)讓讓轉(zhuǎn)讓年限限（比例例）15年20年25年28年15年20年25年28年40%60%80%轉(zhuǎn)讓價(jià)格格172,373.87241,511.42309,907.74348,660.96172,878.63242,238.75310,797.79349,629.9191,114.72136,672.08182,229.44單位：萬(wàn)萬(wàn)元財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)測(cè)分析交易價(jià)值值估算Consulting三產(chǎn)剝離方案收益處置方案?jìng)鶆?wù)處置方案職工安置方方案利益共享風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)特許經(jīng)營(yíng)補(bǔ)補(bǔ)償機(jī)制交易結(jié)構(gòu)構(gòu)設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)讓主體體南京市交交通集團(tuán)團(tuán)二橋公司司65%股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格格市交通集集團(tuán)將以45億元的價(jià)價(jià)格轉(zhuǎn)讓讓二橋公公司65%的股權(quán)。競(jìng)爭(zhēng)模式式通過(guò)對(duì)各各家一次次性報(bào)價(jià)價(jià)有效性性和高低低的比較較，依次挑選選前三位位投資候候選人。轉(zhuǎn)讓部分分條件設(shè)置置轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的交易結(jié)構(gòu)構(gòu)設(shè)計(jì)《特許協(xié)協(xié)議》《路政服服務(wù)協(xié)議議》二橋合資資公司用戶市交通集集團(tuán)投資者二橋管理理局酒店公司司養(yǎng)護(hù)公司司石化公司司廣告公司司《股權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議議》共同成立立專業(yè)協(xié)議議《公司章章程》南京市政政府銀行支付費(fèi)用提供服務(wù)交易結(jié)構(gòu)構(gòu)設(shè)計(jì)ZenithConsulting171、股權(quán)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓主體體2、操作程程序復(fù)雜雜，時(shí)間間較長(zhǎng)二橋投資資涉及到到交通部部、省、、市基建撥撥款，因因此在明明晰長(zhǎng)江江二橋有限限公司產(chǎn)產(chǎn)權(quán)過(guò)程程中，必必須取得三三方投資資人的理理解與支支持，明確確各自的的投資主主體。3、轉(zhuǎn)讓價(jià)價(jià)格投資主體體難落實(shí)實(shí)；資產(chǎn)產(chǎn)評(píng)估復(fù)復(fù)雜，評(píng)估范范圍廣、、量大；；需國(guó)家家計(jì)委審批；；需取得得債權(quán)人人同意。。4、后續(xù)管管理整合合股權(quán)轉(zhuǎn)讓讓的定價(jià)價(jià)依據(jù)主主要是參參考公司司的所有有者權(quán)益，即即凈資產(chǎn)來(lái)來(lái)確定，從從而導(dǎo)致部部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓一次次性獲得的的資金量不不如一定年年限經(jīng)營(yíng)權(quán)或收費(fèi)費(fèi)權(quán)轉(zhuǎn)讓獲獲得的資金金量多。但但是另一方面，二二橋所有的的負(fù)債也全全部轉(zhuǎn)移到到新公司，由新公公司來(lái)承擔(dān)擔(dān)。股權(quán)部分轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓，目前前股東將不不再獨(dú)自擁?yè)碛卸虻漠a(chǎn)權(quán)及經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)權(quán)，新入駐駐的股東將將與原股東一起參與與公司的經(jīng)經(jīng)營(yíng)決策，，這雖有利利于公司的民主化、、規(guī)范化管管理，但二二者不同的的經(jīng)營(yíng)理念及管理方方式將發(fā)生生碰撞，需需要有相互互適應(yīng)、磨合的階段段。關(guān)鍵問(wèn)題分分析歡迎交流和和聯(lián)系！謝謝！9、靜夜四無(wú)無(wú)鄰，荒居居舊業(yè)貧。。。12月-2212月-22Tuesday,December20,202210、雨中黃黃葉樹(shù)，，燈下白白頭人。。。22:12:2522:12:2522:1212/20/202210:12:25PM11、以我獨(dú)獨(dú)沈久，，愧君相相見(jiàn)頻。。。12月-2222:12:2522:12Dec-2220-Dec-2212、故人江江海別，，幾度隔隔山川。。。22:12:2522:12:2522:12Tuesday,December20,202213、乍見(jiàn)見(jiàn)翻疑疑夢(mèng)，，相悲悲各問(wèn)問(wèn)年。。。12月月-2212月月-2222:12:2522:12:25December20,202214、他鄉(xiāng)生生白發(fā)，，舊國(guó)見(jiàn)見(jiàn)青山。。。20十十二月202210:12:25下下午22:12:2512月-2215、比比不不了了得得就就不不比比，，得得不不到到的的就就不不要要。。。。。。十二二月月2210:12下下午午12月月-2222:12December20,202216、行行動(dòng)動(dòng)出出成成果果，，工工作作出出財(cái)財(cái)富富。。。。2022/12/2022:12:2522:12:2520December202217、做前，，能夠環(huán)環(huán)視四周周；做時(shí)時(shí)，你只只能或者者最好沿沿著以腳腳為起點(diǎn)點(diǎn)的射線線向前。。。10:12:25下下午10:12下下午22:12:2512月-229、沒(méi)有失敗，，只有暫時(shí)停停止成功！。。12月-2212月-22Tuesday,December20,202210、很多事情努努力了未必有有結(jié)果，但是是不努力卻什什么改