內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格1試題

內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格1試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。A.股份回購B.股票分割與合并C.股利政策D.增發(fā)、配股與轉(zhuǎn)增股本2、整個(gè)證券市場的核心是。A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院3、每個(gè)季度結(jié)束后日內(nèi)，基金管理人應(yīng)編制完成基金季度報(bào)告。153060904、下列關(guān)于基金與銀行理財(cái)產(chǎn)品的說法，正確的是。A.從投資范圍來看，基金的投資領(lǐng)域較銀行理財(cái)產(chǎn)品更為寬廣B.銀行理財(cái)產(chǎn)品信息披露程度一般不如基金C.銀行理財(cái)產(chǎn)品的投資門檻比基金更低D.基金的流動(dòng)性不及銀行理財(cái)產(chǎn)品5、投資者投資于基金，其來自利潤分配的收益主要包括。A.現(xiàn)金分紅B.分紅再投資C.資本利得D.買賣差價(jià)收入6、目前，對投資者從基金收益分配中獲得由相應(yīng)的代扣代繳義務(wù)人在向基金派發(fā)收益時(shí)，代扣代繳20%勺個(gè)人所得稅。A,儲蓄存款利息收入B.企業(yè)債券的利息收入C.國債利息D.股票的股息、是反映證券市場發(fā)展程度的重要指標(biāo)。A.證券市場價(jià)值.證券化率C.證券市場指數(shù)D.證券種類8、目前，對基金信息披露進(jìn)行監(jiān)管的部門主要有。A.中國證監(jiān)會B.各地方證監(jiān)局C.證券交易所D.中國證券業(yè)協(xié)會9、一般情況下，已經(jīng)正式受理的開放式基金認(rèn)購申請，（）。A.可以在2日提出撤銷 B.可以在3日內(nèi)提出撤銷 C.在基金登記前可隨時(shí)撤銷 D.不得撤銷10、封閉式基金溢價(jià)發(fā)行是指A:基金按高于面值的價(jià)格發(fā)行B:基金按低于面值的價(jià)格發(fā)行C:基金按等于面值的價(jià)格發(fā)行D:以上都不是11、開放式基金的代銷方式，應(yīng)通過等代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行。A.證券公司B.保險(xiǎn)公司C.銀行D.獨(dú)立投資顧問12、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺應(yīng)。A.具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機(jī)制B.具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制C.具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制D.支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用13、封閉式基金的資產(chǎn)凈值應(yīng)至少每周在指定的全國性報(bào)刊上公告次,123414、我國封閉式基金的交易實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為。3%5%10%12%15、下列關(guān)于基金托管運(yùn)作管理的說法，正確的有。A.在簽署基金合同階段，基金托管人與募集基金的管理公司商談基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜B.在基金募集階段，如果基金募集不成立，則由基金托管人承擔(dān)將募集基金返還到投資人賬戶的職責(zé)C.在基金運(yùn)作階段，基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理資金劃撥D.在基金終止階段，基金托管人要參與基金終止清算16、關(guān)于ETF份額中購、贖回，下列說法不正確的是。A.采用金額中購、份額贖回的方式B.采用份額中購、份額贖回的方式C.申購對價(jià)、贖回對價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)D.申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N17、基金利潤分配中涉及的基金的費(fèi)用包括。A.管理人報(bào)酬B.托管費(fèi)C.申購費(fèi)用D.交易費(fèi)用18、開放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備—條件的，方可成立。A.基金募集份額總額不少于3億份B.基金募集份額總額不少于2億份C.基金募集金額不少于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于200人19、下列職權(quán)中，應(yīng)該由股東會行使的是A:主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作B:決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置C:修改公司章程D:制定公司的具體規(guī)章20、開放式基金自基金份額發(fā)售之日起■個(gè)月內(nèi)募集金額少于億元,該基金不得成立。3;23;36;26;321、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系,這體現(xiàn)了金融衍生工具的。A.跨期性B.期限性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性22、一般來說，從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場基金，各項(xiàng)基金費(fèi)率基本上呈趨勢，這是由產(chǎn)品本身的風(fēng)險(xiǎn)收益特征決定的。A:遞增B:遞減C:不變D:無法確定23、是基金公司和基金投資者之間的橋梁。A.基金托管銀行B.理財(cái)經(jīng)理C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)24、關(guān)于虛擬資本，下列描述正確的有。A.虛擬資本是絕對獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式B.通常，虛擬資本以有價(jià)證券的形式存在C.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式D.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，具變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化25、下列說法正確的是A:托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人B:我國封閉式基金按照0.88%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)C:我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25%D:股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)被分為外部經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，外部經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)則與那些超出公司控制的環(huán)境因素（如公司所處的政治環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境）相聯(lián)系。A:再投資風(fēng)險(xiǎn)B:流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C:外部經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D:內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)2、成功的基金市場營銷實(shí)施取決于公司能否將等相關(guān)要素組合出一個(gè)能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動(dòng)方案。A.行動(dòng)方案B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度D,人力資源和企業(yè)文化3、我國證券市場在訂單匹配原則方面采用的原則包括。A.時(shí)間優(yōu)先原則B.客戶優(yōu)先原則C.價(jià)格優(yōu)先原則D.數(shù)量優(yōu)先原則4、采用策略時(shí)，股價(jià)上升賣出股票，股價(jià)下跌買入股票。A:戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B:恒定混合策略C:戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置D:投資組合保險(xiǎn)策略5、根據(jù)的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A:《中華人民共和國證券法》B:《證券投資基金法》C:《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》D:《證券投資基金管理暫行辦法》6、保護(hù)基金投資者的合法利益要使基金投資者免受等行為的損害。A.誤導(dǎo)B.內(nèi)幕交易C.不公平交易D.投資損失7、反映了1元投資在不取出的情況下（分紅再投資）的收益率，其計(jì)算將不受分紅多少的影響，可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資表現(xiàn)，現(xiàn)已成為衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)方法。A:算術(shù)平均收益率B:平均收益率C:時(shí)間加權(quán)收益率D:幾何平均收益率8、對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指。A.人員推銷B.持續(xù)營銷C.營業(yè)推廣D.公共關(guān)系9、我國基金業(yè)快速發(fā)展階段的特點(diǎn)包括。A.在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上成功地推出開放式基金，使我國的基金運(yùn)作水平實(shí)現(xiàn)歷史性跨越B.基金公司業(yè)務(wù)開始止陽多元化，出現(xiàn)了一批規(guī)模較大的基金管理公司C.基金投資者隊(duì)伍迅速壯大，個(gè)人投資者取代機(jī)構(gòu)投資者成為基金的主要持有者D.基金品種日益豐富，開放式基金取代封閉式基金成為市場發(fā)展的主流10、基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解基金管理人的基本情況，說明基金募集有關(guān)事宜，指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件是指A.基金合同B.基金托管協(xié)議C.基金招募說明書D.基金上市交易公告書11、指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進(jìn)行核對的過程。A:基金賬務(wù)的復(fù)核B:基金頭寸的復(fù)核C:基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核D:基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核12、中國證監(jiān)會。A.按照國務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管B.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則C.是全國證券、期貨市場的主管部門D.是國務(wù)院直屬事業(yè)單位13、連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以采用的方法包括。A.采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個(gè)工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法B.接受全額贖回C.暫停接受贖回申請d.對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項(xiàng)，在正常支彳e時(shí)間后20個(gè)工作日內(nèi)支付,并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告14、國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準(zhǔn)制，其中，注冊制實(shí)行。A.公開管理原則B.實(shí)質(zhì)管理原則C.成本控制原則D.質(zhì)量控制原則15、基金管理人可以根據(jù)的不同，設(shè)計(jì)靈活合理的費(fèi)率結(jié)構(gòu)，提高費(fèi)率手段的競爭力。A.投資時(shí)間B.投資金額C.購買基金方式D.投資期限16、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的。A.賬面價(jià)值B,資產(chǎn)價(jià)值C.實(shí)際價(jià)值D.清算資金17、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是。A.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易B.股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的18、QDI基金的申購、贖回與一般開放式基金中購、贖回的相似點(diǎn)包括。.專業(yè).專注^A.申購和贖回渠道B.申購與贖回的開放日及時(shí)間C.申購與贖回的程序、原則D.巨額贖回的處理辦法19、是基金一切活動(dòng)的中心；在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用A.基金投資者；基金投資者B.基金管理人；基金管理人C.基金投資者；基金管理人D.基金管理人；基金投資者20、股票型基金的分析一般從入手。A.業(yè)績B.風(fēng)險(xiǎn)C.投資組合D.信用等級21、通過公開資料能夠獲得的基金基本信息有。A.基金產(chǎn)品特征信息B.基金管理公司信息C.基金產(chǎn)品業(yè)績信息D.基金經(jīng)理和公司管理團(tuán)隊(duì)信息22、對于基金管理費(fèi)，下列說法正確的有。A,積極管理的股票型基金一般按年管理費(fèi)率1.5%計(jì)提管理費(fèi)B.債券基金的管理費(fèi)率一般在0.5%?1.0叱問C.基金管理費(fèi)是基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用