合規(guī)義務(wù)識(shí)別獲取和評(píng)價(jià)程序

質(zhì)量環(huán)境安全管理體系程序文件依據(jù)：ISO9001:2015;ISO14001:2015;ISO45001:2018文件名稱：合規(guī)義務(wù)識(shí)別獲取和評(píng)價(jià)程序文件號(hào)：SKYH02-0804-2018版本號(hào)：A/0受控狀態(tài)：編制：審核：批準(zhǔn)：

北京XXX有限公司程序文件文件號(hào)：SKYH02-0804-2018合規(guī)義務(wù)識(shí)別獲取和評(píng)價(jià)程序版本/狀態(tài)：A/0第1頁共4頁.范圍適用于本公司獲取、識(shí)別、更新和評(píng)價(jià)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方面的合規(guī)義務(wù)。.規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本文件的引用而構(gòu)成為本文件的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本文件，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本文件達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本文件。GB/T19000-2016idtISO9000:2015文件，其最新版本適用于本文件。GB/T19000-2016idtISO9000:2015GB/T19001-2016idtISO9001:2015GB/T19004-2011idtISO9004:2009《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》《質(zhì)量管理體系要求》《追求組織的持續(xù)成功質(zhì)量管理方法》GB/T24001-2016/ISO14001:2015《環(huán)境管理體系要求及使用指南》ISO45001:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用說明》.術(shù)語和定義文件采用GB/T19000-2016idtISO9000:2015質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語；ISO14001:2015《環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南》ISO45001:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用說明》中的術(shù)語和定義。.目的為了確定并獲取、識(shí)別、更新和評(píng)價(jià)適用于本公司的質(zhì)量管理、環(huán)境保護(hù)方面的合規(guī)義務(wù)及其它要求，特制定本程序.職責(zé)技術(shù)部負(fù)責(zé)適用的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程及環(huán)境方面的合規(guī)義務(wù)的獲取、識(shí)別、更新和評(píng)價(jià)。質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)質(zhì)量方面的合規(guī)義務(wù)獲取、識(shí)別、更新和評(píng)價(jià)。銷售部負(fù)責(zé)合同規(guī)定、協(xié)議方面的合規(guī)義務(wù)獲取、識(shí)別、更新和評(píng)價(jià)。生產(chǎn)部負(fù)責(zé)安全合規(guī)義務(wù)獲取、識(shí)別、更新和評(píng)價(jià)。

北京XXX有限公司程序文件文件號(hào)：SKYH02-0804-2018合規(guī)義務(wù)識(shí)別獲取和評(píng)價(jià)程序版本/狀態(tài)：A/0第2頁共4頁其它各部門配合技術(shù)部進(jìn)行相關(guān)合規(guī)義務(wù)的歸檔管理.程序流程程序流程職責(zé)相關(guān)文件/記錄1.0法律法規(guī)獲取各部門《合規(guī)義務(wù)清單》V《適用性評(píng)價(jià)報(bào)告》適用性評(píng)價(jià)2.0,技術(shù)部《合規(guī)義務(wù)適用性評(píng)價(jià)簽到表》更新獲取各部門《合規(guī)義務(wù)適用性評(píng)價(jià)計(jì)劃》,《合規(guī)義務(wù)適用執(zhí)行情況記錄表》3.0合規(guī)性評(píng)價(jià)各部門《重要環(huán)境因素適用性評(píng)價(jià)記錄》,《合規(guī)性評(píng)價(jià)計(jì)劃》40存檔保留技術(shù)部《合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告》、工作程序獲取途徑國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量管理、環(huán)境保護(hù)、安全方面的合規(guī)義務(wù)從國家標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)、專業(yè)報(bào)刊、書籍、光盤、互聯(lián)網(wǎng)及上級(jí)有關(guān)部門等渠道獲取。各部門獲取的各方面的合規(guī)義務(wù)應(yīng)送交技術(shù)部，并保留獲取記錄。技術(shù)部獲取各種環(huán)境保護(hù)方面的合規(guī)義務(wù)，并保留獲取記錄。適用性評(píng)價(jià)北京XXX有限公司程序文件文件號(hào)：SKYH02-0804-2018合規(guī)義務(wù)識(shí)別獲取和評(píng)價(jià)程序版本/狀態(tài)：A/0第3頁共4頁技術(shù)部負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門和人員，根據(jù)本公司的特點(diǎn)評(píng)價(jià)產(chǎn)品、質(zhì)量管理方面合規(guī)義務(wù)的適用性，并保留記錄。技術(shù)部負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門和人員，根據(jù)本公司的特點(diǎn)評(píng)價(jià)環(huán)境方面合規(guī)義務(wù)的適用性，并保留記錄。經(jīng)過評(píng)價(jià)的適用于本公司的合規(guī)義務(wù)，由技術(shù)部根據(jù)適用的合規(guī)義務(wù)制訂相應(yīng)的措施；涉及環(huán)境、安全體系方面的合規(guī)義務(wù)由總經(jīng)辦或生產(chǎn)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施對(duì)外聯(lián)絡(luò)，并獲取公司達(dá)標(biāo)的相關(guān)證件，證件報(bào)技術(shù)部備案；涉及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量管理方面的合規(guī)義務(wù)由技術(shù)部、質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)實(shí)施并保存記錄；當(dāng)適用的合規(guī)義務(wù)涉及公司的相關(guān)方時(shí)，由職能部門組織實(shí)施，并保存實(shí)施證據(jù)。當(dāng)現(xiàn)行的合規(guī)義務(wù)更新時(shí)，應(yīng)隨時(shí)獲取，定期評(píng)價(jià)適用性。質(zhì)量管理、環(huán)境保護(hù)方面的合規(guī)義務(wù)和其他要求的管理技術(shù)部對(duì)確認(rèn)過的質(zhì)量管理、環(huán)境保護(hù)方面的合規(guī)義務(wù)的紙質(zhì)文件應(yīng)妥善保管，并建立檢索目錄。技術(shù)部將收集到的適用于本公司環(huán)境保護(hù)方面的合規(guī)義務(wù)下發(fā)相關(guān)部門，并保留下發(fā)記錄或傳至OA共享，并通知相關(guān)部門瀏覽。技術(shù)部、質(zhì)量管理部將收集到的適用于本公司產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量管理方面的合規(guī)義務(wù)傳達(dá)到相關(guān)部門，并分別建立發(fā)放記錄。技術(shù)部每年組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行一次對(duì)相關(guān)合規(guī)義務(wù)適用性的評(píng)審工作，并監(jiān)督檢查各部門的執(zhí)行情況。對(duì)過期或作廢的合規(guī)義務(wù)由技術(shù)部、總經(jīng)辦、質(zhì)量管理部及時(shí)作廢刪除，文件加注“作廢”標(biāo)識(shí)，處理并保存處理記錄。合規(guī)義務(wù)的合規(guī)性評(píng)價(jià)合規(guī)性評(píng)價(jià)內(nèi)容北京XXX有限公司程序文件文件號(hào)：SKYH02-0804-2018合規(guī)義務(wù)識(shí)別獲取和評(píng)價(jià)程序版本/狀態(tài)：A/0第4頁共4頁.1對(duì)本企業(yè)環(huán)境因素（如：廢水、廢氣排放、固體廢棄物）控制的合規(guī)義務(wù)的符合程度進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)危險(xiǎn)源控制的合規(guī)義務(wù)的遵循情況進(jìn)行評(píng)價(jià)；目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案及運(yùn)行控制的監(jiān)測(cè)效果對(duì)合規(guī)義務(wù)的符合性進(jìn)行評(píng)價(jià)；對(duì)特殊工種持證情況、勞動(dòng)時(shí)間、勞動(dòng)保護(hù)和員工權(quán)益方面的執(zhí)行情況與合規(guī)義務(wù)的符合性進(jìn)行評(píng)價(jià)；對(duì)本企業(yè)使用的辦公材料、應(yīng)急設(shè)施與合規(guī)義務(wù)的符合性進(jìn)行評(píng)價(jià)；在每年的內(nèi)審活動(dòng)中，內(nèi)審組結(jié)合審核對(duì)合規(guī)義務(wù)和其它質(zhì)量環(huán)境安全要求的遵循情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將有關(guān)的信息專項(xiàng)保留。評(píng)價(jià)方法采用環(huán)境因素、危險(xiǎn)源運(yùn)行控制情況與相對(duì)應(yīng)合規(guī)義務(wù)進(jìn)行對(duì)照比較的方法，進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)；對(duì)評(píng)價(jià)出不符合合規(guī)義務(wù)內(nèi)容，按《不符合和糾正措施控制程序》執(zhí)行。評(píng)價(jià)頻次技術(shù)部每半年對(duì)主要的環(huán)境因素、危險(xiǎn)源的控制效果是否符合相關(guān)合規(guī)義務(wù)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并記錄相關(guān)信息；技術(shù)部每半年對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、安全目標(biāo)指標(biāo)的完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)；并同時(shí)對(duì)管理方案的實(shí)施及完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，保留評(píng)價(jià)記錄；每年（兩次間隔不超過12個(gè)月，一般在管理評(píng)審之前進(jìn)行）由總技術(shù)部、生產(chǎn)部等相關(guān)部門，采用會(huì)議形式對(duì)公司進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，保持會(huì)議記錄。評(píng)價(jià)結(jié)果結(jié)合各部門的日常評(píng)價(jià)結(jié)果和內(nèi)審中的合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果，在每年的合規(guī)性評(píng)價(jià)會(huì)議上，由技術(shù)部對(duì)照本企業(yè)適用《合規(guī)義務(wù)文件匯編》逐項(xiàng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，填寫《合規(guī)性評(píng)價(jià)表》，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果形成《合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告》，報(bào)體系負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，作為管理評(píng)審的輸入。8、相關(guān)文件8.1《不符合和糾正措施控制程序》9.記錄

北京XXX有限公司程序文件文件號(hào)：SKYH02-0804-2018合規(guī)義務(wù)識(shí)別獲取和評(píng)價(jià)程序版本/狀態(tài)：A/0第5頁共4頁《年度審核計(jì)劃》9.1JS-0905-019.2JS-0804-01《合規(guī)義務(wù)清單》9.3JS-0804-02《合規(guī)義務(wù)適用性評(píng)價(jià)計(jì)劃》9.4JS-0804-03《合規(guī)義務(wù)適用性評(píng)價(jià)簽到表》9.5JS-0804-04《合規(guī)義務(wù)適用執(zhí)行情況記錄表》9.6JS-0804-05《重要環(huán)境因素適用性評(píng)價(jià)記錄