網(wǎng)絡(luò)安全等級保護20

網(wǎng)絡(luò)安全等級保護基本要求第1部分：安全通用要求一、技術(shù)要求:基本要求第一級第二級第三級第四級物理和環(huán)境安全物理位置的選擇/a）機房場地應(yīng)選擇在具有防震、防風和防雨等能力的建筑內(nèi)；b）機房場地應(yīng)避免設(shè)在建筑物的頂層或地下室，否則應(yīng)加強防水和防潮措施;;;;物理訪問控制a）機房出入口應(yīng)安排專人值守或配置電子門禁系統(tǒng)，控制、鑒別和記錄進入的人員a)a）機房出入口應(yīng)配置電子門禁系統(tǒng)，控制、鑒別和記錄進入的人員a）;b）重要區(qū)域應(yīng)配置第二道電子門禁系統(tǒng)，控制、鑒別和記錄進入的人員防盜竊和防破壞a）應(yīng)將機房設(shè)備或主要部件進行固定，并設(shè)置明顯的不易除去的標記a）；b）應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處，可鋪設(shè)在地下或管道中。a）；b）；c）應(yīng)設(shè)置機房防盜報警系統(tǒng)或設(shè)置有專人值守的視頻監(jiān)控系統(tǒng);;;防雷擊a）應(yīng)將各類機柜、設(shè)施和設(shè)備等通過接地系統(tǒng)安全接地a)a）；b）應(yīng)采取措施防止感應(yīng)雷，例如設(shè)置防雷保安器或過壓保護裝置等;;防火a）機房應(yīng)設(shè)置滅火設(shè)備a）機房應(yīng)設(shè)置火災(zāi)自動消防系統(tǒng)，能夠自動檢測火情、自；；;;

動報警，并自動滅火；b）機房及相關(guān)的工作房間和輔助房應(yīng)采用具有耐火等級的建筑材料c）應(yīng)對機房劃分區(qū)域進行管理，區(qū)域和區(qū)域之間設(shè)置隔離防火措施。c);防水和防潮a）應(yīng)采取措施防止雨水通過機房窗戶、屋頂和墻壁滲透a）；b）應(yīng)采取措施防止機房內(nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透a）；b）；c）應(yīng)安裝對水敏感的檢測儀表或元件，對機房進行防水檢測和報警。;;;防靜電/a）應(yīng)安裝防靜電地板并采用必要的接地防靜電措施a）；b）應(yīng)采用措施防止靜電的產(chǎn)生，例如采用靜電消除器、佩戴防靜電手環(huán)等。;;溫濕度控制a）機房應(yīng)設(shè)置必要的溫、濕度控制設(shè)施，使機房溫、濕度的變化在設(shè)備運行所允許的范圍之內(nèi)a）機房應(yīng)設(shè)置溫濕度自動調(diào)節(jié)設(shè)施，使機房溫濕度的變化在設(shè)備運行所允許的范圍之內(nèi)a);a);電力供應(yīng)a）應(yīng)在機房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過電壓防護設(shè)備a）；b）應(yīng)提供短期的備用電力供應(yīng)，至少滿足設(shè)備在斷電情況下的正常運行要求a）；b）；c）應(yīng)設(shè)置冗余或并行的電力電纜線路為計算機系統(tǒng)供電。a）；b）；c）；d）應(yīng)提供應(yīng)急供電設(shè)施。電磁防護/a）電源線和通信線纜應(yīng)隔離鋪設(shè)，避免互相干擾a）；b）應(yīng)對關(guān)鍵設(shè)備實施電磁屏蔽。a）；b）應(yīng)對關(guān)鍵設(shè)備或關(guān)鍵區(qū)域?qū)嵤╇姶牌帘?。網(wǎng)絡(luò)和通信安全網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)a）應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力滿足基本業(yè)務(wù)需要；b）應(yīng)保證接入網(wǎng)絡(luò)和核心網(wǎng)絡(luò)的帶寬滿足基本業(yè)務(wù)需要。a）應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力滿足業(yè)務(wù)高峰期需要；b）應(yīng)保證接入網(wǎng)絡(luò)和核心網(wǎng)絡(luò)的帶寬滿足業(yè)務(wù)高峰期需a）；b）應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)各個部分的帶寬滿足業(yè)務(wù)高峰期需要；c）；a)；；；；

要；c）應(yīng)劃分不同的網(wǎng)絡(luò)區(qū)域，并按照方便管理和控制的原則為各網(wǎng)絡(luò)區(qū)域分配地址；d）應(yīng)避免將重要網(wǎng)絡(luò)區(qū)域部署在網(wǎng)絡(luò)邊界處且沒有邊界防護措施。d）；e）應(yīng)提供通信線路、關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的硬件冗余，保證系統(tǒng)的可用性。f）應(yīng)可按照業(yè)務(wù)服務(wù)的重要程度分配帶寬，優(yōu)先保障重要業(yè)務(wù)。通信傳輸a）應(yīng)采用校驗碼技術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性a）a）應(yīng)采用校驗碼技術(shù)或加解密技術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性；b）應(yīng)采用加解密技術(shù)保證通信過程中敏感信息字段或整個報文的保密性。a）；b）；c）應(yīng)在通信前基于密碼技術(shù)對通信的雙方進行驗證或認證；d）應(yīng)基于硬件設(shè)備對重要通信過程進行加解密運算和密鑰管理。邊界防護a）應(yīng)保證跨越邊界的訪問和數(shù)據(jù)流通過邊界防護設(shè)備提供的受控接口進行通信a）a）；b）應(yīng)能夠?qū)Ψ鞘跈?quán)設(shè)備私自聯(lián)到內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的行為進行限制或檢查；c）應(yīng)能夠?qū)?nèi)部用戶非授權(quán)聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進行限制或檢查；d）應(yīng)限制無線網(wǎng)絡(luò)的使用，確保無線網(wǎng)絡(luò)通過受控的邊界防護設(shè)備接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。a）；b）應(yīng)能夠?qū)Ψ鞘跈?quán)設(shè)備私自聯(lián)到內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的行為進行限制或檢查，并對其進行有效阻斷；c）應(yīng)能夠?qū)?nèi)部用戶非授權(quán)聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進行限制或檢查，并對其進行有效阻斷；d）；e）應(yīng)能夠?qū)B接到內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的設(shè)備進行可信驗證，確保接入網(wǎng)絡(luò)的設(shè)備真實可信。訪問控制a）應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界根據(jù)訪問控制策略設(shè)置訪問控制規(guī)則，默a）應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界或區(qū)域之間根據(jù)訪問控制策略設(shè)置訪問控a）；b）；a）；b）；

認情況下除允許通信外受控接口拒絕所有通信；b）應(yīng)刪除多余或無效的訪問控制規(guī)則，優(yōu)化訪問控制列表，并保證訪問控制規(guī)則數(shù)量最小化；c）應(yīng)對源地址、目的地址、源端口、目的端口和協(xié)議等進行檢查，以允許/拒絕數(shù)據(jù)包進出制規(guī)則，默認情況下除允許通信外受控接口拒絕所有通信；b）；c）；d）應(yīng)能根據(jù)會話狀態(tài)信息為數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒絕訪問的能力，控制粒度為端口級c）；d）；e）應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點處對進出網(wǎng)絡(luò)的信息內(nèi)容進行過濾，實現(xiàn)對內(nèi)容的訪問控制。c）應(yīng)不允許數(shù)據(jù)帶通用協(xié)議通過。入侵防范/a）應(yīng)在關(guān)健網(wǎng)絡(luò)節(jié)點處監(jiān)視網(wǎng)絡(luò)攻擊行為a）應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點處檢測、防止或限制從外部發(fā)起的網(wǎng)絡(luò)攻擊行為；b）應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點處檢測和限制從內(nèi)部發(fā)起的網(wǎng)絡(luò)攻擊行為；c）應(yīng)采取技術(shù)措施對網(wǎng)絡(luò)行為進行分析，實現(xiàn)對網(wǎng)絡(luò)攻擊特別是未知的新型網(wǎng)絡(luò)攻擊的檢測和分析；d）當檢測到攻擊行為時，記錄攻擊源IP、攻擊類型、攻擊目的、攻擊時間，在發(fā)生嚴重入侵事件時應(yīng)提供報警;;;;惡意代碼防范/a）應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點處對惡意代碼進行檢測和清除，并維護惡意代碼防護機制的升級和更新；;;

b）應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點處對垃圾郵件進行檢測和防護，并維護垃圾郵件防護機制的升級和更新安全審計/a）應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界、重要網(wǎng)絡(luò)節(jié)點進行安全審計，審計覆蓋到每個用戶，對重要的用戶行為和重要安全事件進行審計；b）審計記錄應(yīng)包括事件的日期和時間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計相關(guān)的信息；c）應(yīng)對審計記錄進行保護，定期備份，避免受到未預期的刪除、修改或覆蓋等。a）；b）；c）；d）審計記錄產(chǎn)生時的時間應(yīng)由系統(tǒng)范圍內(nèi)唯一確定的時鐘產(chǎn)生，以確保審計分析的正確性；e）應(yīng)能對遠程訪問的用戶行為、訪問互聯(lián)網(wǎng)的用戶行為等單獨進行行為審計和數(shù)據(jù)分析;;;;集中管控/a）應(yīng)劃分出特定的管理區(qū)域，對分布在網(wǎng)絡(luò)中的安全設(shè)備或安全組件進行管控；b）應(yīng)能夠建立一條安全的信息傳輸路徑，對網(wǎng)絡(luò)中的安全設(shè)備或安全組件進行管理；c）應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)鏈路、安全設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和服務(wù)器等的運行狀況進行集中監(jiān)測；d）應(yīng)對分散在各個設(shè)備上的審計數(shù)據(jù)進行收集匯總和集中分析；e）應(yīng)對安全策略、惡意代碼、;;;;;;

補丁升級等安全相關(guān)事項進行集中管理；f）應(yīng)能對網(wǎng)絡(luò)中發(fā)生的各類安全事件進行識別、報警和分析。a）應(yīng)對登錄的用戶進行身份a）；a）；a）;標識和鑒別，身份標識具有唯b）；b）；b）;一性，身份鑒別信息具有復雜c）當進行遠程管理時，應(yīng)采c）；c）;身份鑒別度要求并定期更換；b）應(yīng)具有登錄失敗處理功能，應(yīng)配置并啟用結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和當?shù)卿涍B接超時自動退出等相關(guān)措施取必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽。d）應(yīng)采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)對用戶進行身份鑒別。d）;a）應(yīng)對登錄的用戶分配賬號a）；a）；a）；設(shè)備和計算安全和權(quán)限；b）；b）；b）；b）應(yīng)重命名默認賬號或修改c）；c）；c）；默認口令；d）應(yīng)授予管理用戶所需的最d）；d）；c）應(yīng)及時刪除或停用多余小權(quán)限，實現(xiàn)管理用戶的權(quán)限e）應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問控e）；的、過期的賬號，避免共享賬分離制策略，訪問控制策略規(guī)定主f）；訪問控制號的存在體對客體的訪問規(guī)則；f）訪問控制的粒度應(yīng)達到主體為用戶級或進程級，客體為文件、數(shù)據(jù)庫表級；g）應(yīng)對敏感信息資源設(shè)置安全標記，并控制主體對有安全標記信息資源的訪問。g）應(yīng)對所有主體、客體設(shè)置安全標記，并依據(jù)安全標記和強制訪問控制規(guī)則確定主體對客體的訪問。安全審計/a）應(yīng)啟用安全審計功能，審a）；a）；計覆蓋到每個用戶，對重要的b）；b）審計記錄應(yīng)包括事件的日

用戶行為和重要安全事件進行審計；b）審計記錄應(yīng)包括事件的日期和時間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計相關(guān)的信息；c）應(yīng)對審計記錄進行保護，定期備份，避免受到未預期的刪除、修改或覆蓋等。c）；d）應(yīng)對審計進程進行保護，防止未經(jīng)授權(quán)的中斷；e）審計記錄產(chǎn)生時的時間應(yīng)由系統(tǒng)范圍內(nèi)唯一確定的時鐘產(chǎn)生，以確保審計分析的正確性期、時間、類型、主體標識、客體標識和結(jié)果等；c）；d）；e）。入侵防范a）系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原貝h僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序；b）應(yīng)關(guān)閉不需要的系統(tǒng)服務(wù)、默認共享和高危端口a）；b）；c）應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式或網(wǎng)絡(luò)地址范圍對通過網(wǎng)絡(luò)進行管理的管理終端進行限制；d）應(yīng)能發(fā)現(xiàn)可能存在的漏洞，并在經(jīng)過充分測試評估后，及時修補漏洞a）。b）；c）；d）；e）應(yīng)能夠檢測到對重要節(jié)點進行入侵的行為，并在發(fā)生嚴重入侵事件時提供報警。;;;;;惡意代碼防范a）應(yīng)安裝防惡意代碼軟件或配置具有相應(yīng)功能的軟件，并定期進行升級和更新防惡意代碼庫a);a）應(yīng)采用免受惡意代碼攻擊的技術(shù)措施或采用可信計算技術(shù)建立從系統(tǒng)到應(yīng)用的信任鏈，實現(xiàn)系統(tǒng)運行過程中重要程序或文件完整性檢測，并在檢測到破壞后進行恢復。a);資源控制/a）應(yīng)限制單個用戶或進程對系統(tǒng)資源的最大使用限度a）；b）應(yīng)提供重要節(jié)點設(shè)備的硬件冗余，保證系統(tǒng)的可用性；c）應(yīng)對重要節(jié)點進行監(jiān)視，包括監(jiān)視CPU、硬盤、內(nèi)存等;;;;

資源的使用情況；d）應(yīng)能夠?qū)χ匾?jié)點的服務(wù)水平降低到預先規(guī)定的最小值進行檢測和報警。a）應(yīng)對登錄的用戶進行身份a）；a）；a）；標識和鑒別，身份標識具有唯b）；b）；b）；一性，鑒別信息具有復雜度要c）應(yīng)強制用戶首次登錄時修c）；c）；身份鑒別求并定期更換；改初始口令；d）；d）；b）應(yīng)提供并啟用登錄失敗處d）用戶身份鑒別信息丟失或e）應(yīng)對同一用戶采用兩種或e）；理功能，多次登錄失敗后應(yīng)采失效時，應(yīng)采用鑒別信息重置兩種以上組合的鑒別技術(shù)實現(xiàn)f）登錄用戶執(zhí)行重要操作時取必要的保護措施或其他技術(shù)措施保證系統(tǒng)安全用戶身份鑒別。應(yīng)再次進行身份鑒別。a）應(yīng)提供訪問控制功能，對a）;a）；a）；登錄的用戶分配賬號和權(quán)限；b）;b）；b）；應(yīng)用和數(shù)據(jù)安全訪問控制b）應(yīng)重命名應(yīng)用系統(tǒng)默認賬號或修改這些賬號的默認口令；c）應(yīng)及時刪除或停用多余的、過期的賬號，避免共享賬號的存在c）;c）；d）應(yīng)授予不同賬號為完成各自承擔任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相互制約的關(guān)系；e）應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問控制策略，訪問控制策略規(guī)定主體對客體的訪問規(guī)則；f）訪問控制的粒度應(yīng)達到主體為用戶級，客體為文件、數(shù)據(jù)庫表級、記錄或字段級；g）應(yīng)對敏感信息資源設(shè)置安全標記，并控制主體對有安全標記信息資源的訪問。c）；d）；e）；f）；g）應(yīng)對所有主體、客體設(shè)置安全標記，并依據(jù)安全標記和強制訪問控制規(guī)則確定主體對客體的訪問。安全審計/a）應(yīng)提供安全審計功能，審a）；a）；

計覆蓋到每個用戶，對重要的用戶行為和重要安全事件進行審計；b）審計記錄應(yīng)包括事件的日期和時間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計相關(guān)的信息；c）應(yīng)對審計記錄進行保護，定期備份，避免受到未預期的刪除、修改或覆蓋等b）；c）；d）應(yīng)對審計進程進行保護，防止未經(jīng)授權(quán)的中斷；e）審計記錄產(chǎn)生時的時間應(yīng)由系統(tǒng)范圍內(nèi)唯一確定的時鐘產(chǎn)生，以確保審計分析的正確性b）審計記錄應(yīng)包括事件的日期、時間、類型、主體標識、客體標識和結(jié)果等；c）；d）；e）。軟件容錯a）應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗功能，保證通過人機接口輸入或通過通信接口輸入的內(nèi)容符合系統(tǒng)設(shè)定要求a）；b）在故障發(fā)生時，應(yīng)能夠繼續(xù)提供一部分功能，確保能夠?qū)嵤┍匾拇胧゛）；b）；c）應(yīng)提供自動保護功能，當故障發(fā)生時自動保護當前所有狀態(tài)，保證系統(tǒng)能夠進行恢復。;;;資源控制/a）當通信雙方中的一方在一段時間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能夠自動結(jié)束會話；b）應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的最大并發(fā)會話連接數(shù)進行限制；c）應(yīng)能夠?qū)蝹€賬號的多重并發(fā)會話進行限制a）；b）；c）；d）應(yīng)能夠?qū)Σl(fā)進程的每個進程占用的資源分配最大限額。;;;;數(shù)據(jù)完整性a）應(yīng)采用校驗碼技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在傳輸過程中的完整性a);a）應(yīng)采用校驗碼技術(shù)或加解密技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在傳輸過程中的完整性；b）應(yīng)采用校驗碼技術(shù)或加解密技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在存儲過程中的完整性。a）；b）；c）應(yīng)對重要數(shù)據(jù)傳輸提供專用通信協(xié)議或安全通信協(xié)議，避免來自基于通用通信協(xié)議的攻擊破壞數(shù)據(jù)完整性。

數(shù)據(jù)保密性//a）應(yīng)采用加解密技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在傳輸過程中的保密性；b）應(yīng)采用加解密技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在存儲過程中的保密性。a）；b）；c）應(yīng)對重要數(shù)據(jù)傳輸提供專用通信協(xié)議或安全通信協(xié)議，避免來自基于通用通信協(xié)議的攻擊破壞數(shù)據(jù)保密性。數(shù)據(jù)備份恢復a）應(yīng)提供重要數(shù)據(jù)的本地數(shù)據(jù)備份與恢復功能a）；b）應(yīng)提供異地數(shù)據(jù)備份功能，利用通信網(wǎng)絡(luò)將重要數(shù)據(jù)定時批量傳送至備用場地a）；b）應(yīng)提供異地實時備份功能，利用通信網(wǎng)絡(luò)將重要數(shù)據(jù)實時備份至備份場地；c）應(yīng)提供重要數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的熱冗余，保證系統(tǒng)的高可用性。a）；b）；c）；d）應(yīng)建立異地災(zāi)難備份中心，提供業(yè)務(wù)應(yīng)用的實時切換。剩余信息保護/a）應(yīng)保證鑒別信息所在的存儲空間被釋放或重新分配前得到完全清除a）；b）應(yīng)保證存有敏感數(shù)據(jù)的存儲空間被釋放或重新分配前得到完全清除。;;個人信息保護/a）應(yīng)僅采集和保存業(yè)務(wù)必需的用戶個人信息；b）應(yīng)禁止未授權(quán)訪問、使用用戶個人信息;;;;二、管理要求基本要求第一級第二級第三級第四級

安全策略//a）應(yīng)制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說明機構(gòu)安全工作的總體目標、范圍、原則和安全框架等。a);安全策略和管理制度管理制度a）應(yīng)建立日常管理活動中常用的安全管理制度a）應(yīng)對安全管理活動中的主要管理內(nèi)容建立安全管理制度；b）應(yīng)對要求管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī)程a）；b）；c）應(yīng)形成由安全策略、管理制度、操作規(guī)程、記錄表單等構(gòu)成的全面的信息安全管理制度體系。;;;制定和發(fā)布/a）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負責安全管理制度的制定；b）安全管理制度應(yīng)通過正式、有效的方式發(fā)布，并進行版本控制;;;;評審和修訂/a）應(yīng)定期對安全管理制度的合理性和適用性進行論證和審定，對存在不足或需要改進的安全管理制度進行修訂a)a);安全管理機構(gòu)和人員崗位設(shè)置c）應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等崗位，并定義各個工作崗位的職責b）應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門，設(shè)立安全主管、安全管理各個方面的負責人崗位，并定義各負責人的職責；c）應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等崗位，并定義部門及各個工作崗位的職責a）應(yīng)成立指導和管理信息安全工作的委員會或領(lǐng)導小組，其最高領(lǐng)導由單位主管領(lǐng)導委任或授權(quán)；b）；c）；;;;

人員配備a）應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等a);a）；b）應(yīng)配備專職安全管理員，不可兼任。a）;b）;c）關(guān)健事務(wù)崗位應(yīng)配備多人共同管理授權(quán)和審批a）應(yīng)根據(jù)各個部門和崗位的職責明確授權(quán)審批事項、審批部門和批準人等a）；b）應(yīng)針對系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問和系統(tǒng)接入等事項執(zhí)行審批過程a）；b）應(yīng)針對系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問和系統(tǒng)接入等事項建立審批程序，按照審批程序執(zhí)行審批過程，對重要活動建立逐級審批制度；c）應(yīng)定期審查審批事項，及時更新需授權(quán)和審批的項目、審批部門和審批人等信息。;;;溝通和合作/a）應(yīng)加強各類管理人員之間、組織內(nèi)部機構(gòu)之間以及信息安全職能部門內(nèi)部的合作與溝通，定期召開協(xié)調(diào)會議，共同協(xié)作處理信息安全問題；b）應(yīng)加強與兄弟單位、公安機關(guān)、各類供應(yīng)商、業(yè)界專家及安全組織的合作與溝通；c）應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱、合作內(nèi)容、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信息;;;;;審核和檢查/a）應(yīng)定期進行常規(guī)安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況a）；b）應(yīng)定期進行全面安全檢查，檢查內(nèi)容包括現(xiàn)有安全技;;;

術(shù)措施的有效性、安全配置與安全策略的一致性、安全管理制度的執(zhí)行情況等；c）應(yīng)制定安全檢查表格實施安全檢查，匯總安全檢查數(shù)據(jù)，形成安全檢查報告，并對安全檢查結(jié)果進行通報。人員錄用a）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負責人員錄用a）；b）應(yīng)對被錄用人員的身份、背景、專業(yè)資格和資質(zhì)等進行審查a）；b）對被錄用人員的身份、背景、專業(yè)資格和資質(zhì)等進行審查，對其所具有的技術(shù)技能進行考核；c）應(yīng)與被錄用人員簽署保密協(xié)議，與關(guān)健崗位人員簽署崗位責任協(xié)議。a）；b）；c）；d）應(yīng)從內(nèi)部人員中選拔從事關(guān)鍵崗位的人員。人員離崗a）應(yīng)及時終止離崗員工的所有訪問權(quán)限，取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備a);a）；b）應(yīng)辦理嚴格的調(diào)離手續(xù)，并承諾調(diào)離后的保密義務(wù)后方可離開。;;安全意識教育和培訓a）應(yīng)對各類人員進行安全意識教育和崗位技能培訓，并告知相關(guān)的安全責任和懲戒措施a);a）；b）應(yīng)針對不同崗位制定不同的培訓計劃，對信息安全基礎(chǔ)知識、崗位操作規(guī)程等進行培訓。;;外部人員訪問管理a）應(yīng)確保在外部人員訪問受控區(qū)域前得到授權(quán)或?qū)徟鷄）應(yīng)確保在外部人員物理訪問受控區(qū)域前先提出書面申請，批準后由專人全程陪同，并登記備案；a）；b）；c）；d）獲得系統(tǒng)訪問授權(quán)的外部；；；；

b）應(yīng)確保在外部人員接入網(wǎng)絡(luò)訪問系統(tǒng)前先提出書面申請，批準后由專人開設(shè)賬號、分配權(quán)限，并登記備案；c）外部人員離場后應(yīng)及時清除其所有的訪問權(quán)限人員應(yīng)簽署保密協(xié)議，不得進行非授權(quán)操作，不得復制和泄露任何敏感信息。e）對關(guān)健區(qū)域或關(guān)健系統(tǒng)不允許外部人員訪問。安全建設(shè)管理定級和備案a）應(yīng)明確保護對象的邊界和安全保護等級a）應(yīng)以書面的形式說明保護對象的邊界、安全保護等級及確定等級的方法和理由；b）應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對定級結(jié)果的合理性和正確性進行論證和審定；c）應(yīng)確保定級結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門的批準；d）應(yīng)將備案材料報主管部門和相應(yīng)公安機關(guān)備案a）;b）;c）;d）;a）；b）；c）；d）；安全方案設(shè)計a）應(yīng)根據(jù)安全保護等級選擇基本安全措施，依據(jù)風險分析的結(jié)果補充和調(diào)整安全措施a）；b）應(yīng)根據(jù)保護對象的安全保護等級進行安全方案設(shè)計；c）應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全專家對安全方案的合理性和正確性進行論證和審定，經(jīng)過批準后才能正式實施a）；b）應(yīng)根據(jù)保護對象的安全保護等級及與其他級別保護對象的關(guān)系進行安全整體規(guī)劃和安全方案設(shè)計，并形成配套文件；c）應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全專家對安全整體規(guī)劃及其配套文件的合理性和正確性進行論證和審定，經(jīng)過批準后才能正式實施。a）；b）；c）；產(chǎn)品采購和使用a）應(yīng)確保信息安全產(chǎn)品采購和使用符合國家的有關(guān)規(guī)定a）；b）應(yīng)確保密碼產(chǎn)品采購和使a）；b）；a）；b）；

用符合國家密碼主管部門的要求c）應(yīng)預先對產(chǎn)品進行選型測試，確定產(chǎn)品的候選范圍，并定期審定和更新候選產(chǎn)品名單。c）；d）應(yīng)對重要部位的產(chǎn)品委托專業(yè)測評單位進行專項測試，根據(jù)測試結(jié)果選用產(chǎn)品。自行軟件開發(fā)/a）應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實際運行環(huán)境物理分開，測試數(shù)據(jù)和測試結(jié)果受到控制；e）應(yīng)確保在軟件開發(fā)過程中對安全性進行測試，在軟件安裝前對可能存在的惡意代碼進行檢測。a）；b）應(yīng)制定軟件開發(fā)管理制度，明確說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準則；c）應(yīng)制定代碼編寫安全規(guī)范，要求開發(fā)人員參照規(guī)范編寫代碼；d）應(yīng)確保具備軟件設(shè)計的相關(guān)文檔和使用指南，并對文檔使用進行控制；e）；f）應(yīng)確保對程序資源庫的修改、更新、發(fā)布進行授權(quán)和批準，并嚴格進行版本控制；g）應(yīng)確保開發(fā)人員為專職人員，開發(fā)人員的開發(fā)活動受到控制、監(jiān)視和審查。a）；b）；c）；d）；e）；f）；g）；外包軟件開發(fā)/a）應(yīng)在軟件交付前檢測軟件質(zhì)量和其中可能存在的惡意代碼；b）應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件設(shè)計文檔和使用指南a）；b）；c）應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門和隱蔽信道。a）；b）；c）；工程實施a）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負責工程實施過程的管理a）；b）應(yīng)制定工程實施方案控制a）；b）；a）；b）；

安全工程實施過程c）應(yīng)通過第三方工程監(jiān)理控制項目的實施過程。c）；測試驗收a）應(yīng)進行安全性測試驗收a）在制訂測試驗收方案，并依據(jù)測試驗收方案實施測試驗收，形成測試驗收報告；b）應(yīng)進行上線前的安全性測試，并出具安全測試報告a）;b）;a）；b）；系統(tǒng)交付a）應(yīng)根據(jù)交付清單對所交接的設(shè)備、軟件和文檔等進行清點；b）應(yīng)對負責運行維護的技術(shù)人員進行相應(yīng)的技能培訓a）；b）；c）應(yīng)確保提供建設(shè)過程中的文檔和指導用戶進行運行維護的文檔a）;b）;c）;a）；b）；c）；等級測評/a）應(yīng)定期進行等級測評，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級保護標準要求的及時整改；b）應(yīng)在發(fā)生重大變更或級別發(fā)生變化時進行等級測評；c）應(yīng)選擇具有國家相關(guān)技術(shù)資質(zhì)和安全資質(zhì)的測評單位進行等級測評a）;b）;c）;a）；b）；c）；服務(wù)供應(yīng)商選擇a）應(yīng)確保服務(wù)供應(yīng)商的選擇符合國家的有關(guān)規(guī)定；b）應(yīng)與選定的服務(wù)供應(yīng)商簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，明確約定相關(guān)責任a）；b）應(yīng)與選定的服務(wù)供應(yīng)商簽訂相關(guān)協(xié)議，明確整個服務(wù)供應(yīng)鏈各方需履行的信息安全相關(guān)義務(wù)a）；b）；c）應(yīng)定期監(jiān)視、評審和審核服務(wù)供應(yīng)商提供的服務(wù)，并對其變更服務(wù)內(nèi)容加以控制。a）；b）；c）；安全運維管理環(huán)境管理a）應(yīng)指定專門的部門或人員負責機房安全，對機房出入進行管理，定期對機房供配電、a）；b）；c）應(yīng)不在重要區(qū)域接待來訪a）;b）;c）;a）；b）；c）；

空調(diào)、溫濕度控制、消防等設(shè)施進行維護管理；b）應(yīng)建立機房安全管理制度，對有關(guān)機房物理訪問，物品帶進、帶出機房和機房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定人員和桌面上沒有包含敏感信息的紙檔文件、移動介質(zhì)等d）應(yīng)對出入人員進行相應(yīng)級別的授權(quán)，對進入重要安全區(qū)域的人員和活動實時監(jiān)視等。資產(chǎn)管理/a）應(yīng)編制并保存與保護對象相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責任部門、重要程度和所處位置等內(nèi)容a）；b）應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對資產(chǎn)進行標識管理，根據(jù)資產(chǎn)的價值選擇相應(yīng)的管理措施；c）應(yīng)對信息分類與標識方法作出規(guī)定，并對信息的使用、傳輸和存儲等進行規(guī)范化管理。a）；b）；c）；介質(zhì)管理a）應(yīng)確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對各類介質(zhì)進行控制和保護，實行存儲環(huán)境專人管理，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤點a）；b）應(yīng)對介質(zhì)在物理傳輸過程中的人員選擇、打包、交付等情況進行控制，并對介質(zhì)的歸檔和查詢等進行登記記錄a）;b）;a）；b）；設(shè)備維護管理a）應(yīng)對各種設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）、線路等指定專門的部門或人員定期進行維護管理a）；b）應(yīng)建立配套設(shè)施、軟硬件維護方面的管理制度，對其維護進行有效的管理，包括明確維護人員的責任、涉外維修和服務(wù)的審批、維修過程的監(jiān)督控制等a）；b）；c）應(yīng)確保信息處理設(shè)備必須經(jīng)過審批才能帶離機房或辦公地點，含有存儲介質(zhì)的設(shè)備帶出工作環(huán)境時其中重要數(shù)據(jù)必須加密；d）含有存儲介質(zhì)的設(shè)備在報廢或重用前，應(yīng)進行完全清除a）；b）；c）；d）；

或被安全覆蓋，確保該設(shè)備上的敏感數(shù)據(jù)和授權(quán)軟件無法被恢復重用。漏洞和風險管理a）應(yīng)采取必要的措施識別安全漏洞和隱患，對發(fā)現(xiàn)的安全漏洞和隱患及時進行修補或評估可能的影響后進行修補a）;a）；b）應(yīng)定期開展安全測評，形成安全測評報告，采取措施應(yīng)對發(fā)現(xiàn)的安全問題。a）；b）；網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)安全管理a）應(yīng)劃分不同的管理員角色進行網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)的運維管理，明確各個角色的責任和權(quán)限；b）應(yīng)指定專門的部門或人員進行賬號管理，對申請賬號、建立賬號、刪除賬號等進行控制a）；b）；c）應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)安全管理制度，對安全策略、賬號管理、配置管理、日志管理、日常操作、升級與打補丁、口令更新周期等方面作出規(guī)定；d）應(yīng)制定重要設(shè)備的配置和操作手冊，依據(jù)手冊對設(shè)備進行安全配置和優(yōu)化配置等；e）應(yīng)詳細記錄運維操作日志，包括日常巡檢工作、運行維護記錄、參數(shù)的設(shè)置和修改等內(nèi)容。a）；b）；c）；d）；e）；f）應(yīng)嚴格控制變更性運維，經(jīng)過審批后才可改變連接、安裝系統(tǒng)組件或調(diào)整配置參數(shù)，操作過程中應(yīng)保留不可更改的審計日志，操作結(jié)束后應(yīng)同步更新配置信息庫；g）應(yīng)嚴格控制運維工具的使用，經(jīng)過審批后才可接入進行操作，操作過程中應(yīng)保留不可更改的審計日志，操作結(jié)束后應(yīng)刪除工具中的敏感數(shù)據(jù)；h）應(yīng)嚴格控制遠程運維的開通，經(jīng)過審批后才可開通遠程運維接口或通道，操作過程中應(yīng)保留不可更改的審計日志，操作結(jié)束后立即關(guān)閉接口或通a）；b）；c）；d）；e）；f）；g）；h）；i）；

道；i）應(yīng)保證所有與外部的連接均得到授權(quán)和批準，應(yīng)定期檢查違反規(guī)定無線上網(wǎng)及其他違反網(wǎng)絡(luò)安全策略的行為。惡意代碼防范管理a）應(yīng)提高所有用戶的防惡意代碼意識，告知對外來計算機或存儲設(shè)備接入系統(tǒng)前進行惡意代碼檢查等；b）應(yīng)對惡意代碼防范要求做出規(guī)定，包括防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼庫升級、惡意代碼的定期查殺等a）;b）;a）；b）；c）應(yīng)定期驗證防范惡意代碼攻擊的技術(shù)措施的有效性。a）；b）；c）；配置管理/a）應(yīng)記錄和保存基本配置信息，包括網(wǎng)