安全評價過程控制文件

經(jīng)理過程控制負責人副經(jīng)理技術(shù)負責人過程控制負責人副經(jīng)理技術(shù)負責人安全評價部質(zhì)監(jiān)部綜合部安全評價部質(zhì)監(jiān)部綜合部財務(wù)管理組檔案管理組財務(wù)管理組檔案管理組 5安全評價過程控制體系公司為實施安全評價過程控制方針，實現(xiàn)質(zhì)量目標，依照安全評價法律法規(guī)、規(guī)范文件的要求，建立文件化的的安全評價體系,加以保持和實施并持續(xù)改進。5.1體系結(jié)構(gòu)本公司安全評價過程控制體系為針對風險分析、實施評價、報告審核、技術(shù)支撐、評價作業(yè)、內(nèi)部管理、檔案管理、檢查改進等各方面（要素）實施各職能部門、責任人分工負責（見崗位職責）的控制體系。5.2體系文件的構(gòu)成和層次過程第一層控制文件程序文件第二層作業(yè)文件第三層（作業(yè)指導(dǎo)書、記錄表格、管理制度和報告）5.3過程控制文件過程控制文件是本公司根據(jù)安全評價方針、目標全面的描述安全評價體系的文件,主要供本公司中、高層管理人員和客戶以及第三方審核機構(gòu)審核時使用。過程控制文件涉及以下內(nèi)容：方針目標、職責權(quán)限、內(nèi)部管理、技術(shù)支撐、風險分析、實施評價、報告審核、檢查改進等和安全評價的有關(guān)要求；關(guān)于程序文件的說明和查詢途徑；關(guān)于文件的評審、修改和控制規(guī)定。5.4程序文件《程序文件》是本文件的支持性文件，是本公司根據(jù)安全評價過程控制的要求，為達到既定的安全評價方針、目標所需要的程序和對策，規(guī)范實施安全評價涉及到的各個職能部門活動的文件。附件1安全評價過程控制《程序文件目錄，（詳見安全評價過程控制《程序文件》）。5.5作業(yè)文件《作業(yè)文件》是圍繞過程控制文件和程序文件的要求，結(jié)合安全評價的范圍和領(lǐng)域，按照有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范標準的要求規(guī)范公司具體安全評價的工作崗位和評價過程行為的文件，是一個詳細的操作性工作文件。包括作業(yè)指導(dǎo)書、記錄表格和管理制度等。公司應(yīng)在不斷學(xué)習應(yīng)用新的安全評價技術(shù)，適應(yīng)安全評價范圍、領(lǐng)域的過程中不斷地完善《作業(yè)文件》；在安全評價人員中宣貫《作業(yè)文件》；在實施評價過程中執(zhí)行《作業(yè)文件》，并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查確保安全評價過程的有效控制。5.6文件化體系的一般要求5.6.1文件規(guī)定應(yīng)與實際運作保持一致，隨著安全評價體系的變化及安全評價方針、目標的變化，應(yīng)及時修訂安全評價體系文件，定期評審，確保其充分性、適宜性和有效性。5.6.2文件的詳略程度應(yīng)取決于公司規(guī)模、安全評價報告的類型、過程復(fù)雜程度、員工能力素質(zhì)等，應(yīng)切合實際，便于理解應(yīng)用。5.6.3文件可呈現(xiàn)任何媒體形式，如紙張、磁盤、光盤或照片等，都應(yīng)按照《文件管理、審批、修訂、借閱控制程序》進行管理。5.7依據(jù)5.7.1《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》；5.7.2《安全評價機構(gòu)管理規(guī)定》5.7.3《關(guān)于貫徹實施<安全評價機構(gòu)管理規(guī)定>的通知》5.7.4《安全評價機構(gòu)考核管理規(guī)則》；5.7.5《安全評價通則》；5.7.6其它與安全評價有關(guān)的法律、法規(guī)、相關(guān)文件等。5.7.7《安全評價過程控制文件編寫指南》5.8支持性文件5.8.1《文件管理、審批、修訂、借閱控制程序》5.8.2《記錄控制程序》6文件、檔案管理6.1概述文件、檔案包括：法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范標準、行政規(guī)章、規(guī)范性文件、科技圖書、資料、《安全評價過程控制文件》、安全評價過程記錄、資料和安全評價報告。6.2文件管理編制并實施《文件管理、審批、修訂、借閱控制程序》對文件進行管理，確保各相關(guān)場所均能及時得到和使用文件的有效版本和公司文件的有序化。6.3軟件管理計算機系統(tǒng)內(nèi)的文件按《安全評價用計算機、軟件、網(wǎng)絡(luò)控制程序》實施控制。6.4過程記錄管理對過程控制記錄按《記錄控制程序》實施管理，對過程控制記錄限和處置等進行控制，以提供符合規(guī)定要求和安全評價體系有效運行的證據(jù)。6.5支持性文件6.5.1《文件管理、審批、修訂、借閱控制程序》6.5.2《記錄控制程序》6.5.3《安全評價用計算機、軟件、網(wǎng)絡(luò)控制程序》7內(nèi)部管理7.1人力資源管理公司的人力資源管理與安全評價工作有關(guān)的全體員工和有關(guān)技術(shù)專家，安全評價人員的勞動關(guān)系、培訓(xùn)、從業(yè)資格、工作業(yè)績、商業(yè)技術(shù)保密等方面按照公司編制的《人力資源控制程序》、《人員培訓(xùn)、業(yè)務(wù)交流控制程序》、《人員業(yè)績考核控制程序》、《保密控制程序》進行管理。技術(shù)專家的聘用、培訓(xùn)、工作業(yè)績、商業(yè)技術(shù)保密等方面按照公司編制的《技術(shù)專家管理程序》及其相關(guān)程序進行管理。7.2信息通報及主動接受監(jiān)督管理公司按照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《危險化學(xué)品安全管理條例》、《安全評價機構(gòu)管理規(guī)定》、《關(guān)于貫徹實施<安全評價機構(gòu)管理規(guī)定>的通知》、《安全評價機構(gòu)考核管理規(guī)則》、《安全評價通則》和有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的要求，接受各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門的監(jiān)督管理。確保滿足法律、法規(guī)規(guī)定的條件，并對安全評價工作的結(jié)果負責。公司依照《接受安全監(jiān)督管理程序》文件對公司安全評價資質(zhì)及其變化和發(fā)生的重大事件及時上報安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門。7.3跟蹤服務(wù)對顧客（被評價單位）的跟蹤服務(wù)包括顧客反饋的信息的收集、處理和評價后安全管理方面的服務(wù)。編制實施《跟蹤服務(wù)程序》。跟蹤服務(wù)的首要原則是保證安全評價工作的科學(xué)性、公正性、合法性和針對性，確保安全評價報告的質(zhì)量。報告不得有結(jié)論性差錯。7.4保密保密包括本公司商業(yè)機密、技術(shù)機密的保密，也包括對被評價單位的商業(yè)機密、技術(shù)機密的保密。保密的管理按公司的《保密控制程序》要求實施。7.5資質(zhì)和印章管理為杜絕資質(zhì)和印章被盜用以及轉(zhuǎn)借或出租，在資質(zhì)和印章管理中要嚴格執(zhí)行《資質(zhì)和印章管理制度》。7.6管理評審為確保安全評價過程控制體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性及其逐步的持續(xù)的完善和改進，經(jīng)理應(yīng)按《管理評審程序》的要求組織實施管理評審。管理評審的范圍包括：安全評價方針、安全評價目標；安全評價體系文件；資源的配置；安全評價活動；與安全評價體系相關(guān)的各項活動。7.7投訴申訴；正確處理來自顧客或其它方面對本公司安全評價工作質(zhì)量的投訴和公司的申訴，以保證服務(wù)質(zhì)量和各項工作的持續(xù)改進，維護公司信譽。公司按《投訴申訴處理程序》處理有關(guān)事項。7.8支持性文件7.8.1《文件管理、審批、修訂、借閱控制程序》7.8.2《記錄控制程序》7.8.3《跟蹤服務(wù)程序》7.8.4《保密控制程序》7.8.5《管理評審程序》7.8.6《內(nèi)部審核程序》7.8.7《改進控制程序》7.8.8《投訴申訴處理程序》

附Z71：管理要素要素內(nèi)容經(jīng)理副經(jīng)理技術(shù)負責人安全評價過程控制負責人綜合部安全評價部質(zhì)監(jiān)部5.3總體要求▲○○○○○○5.4安全評價體系▲▲○▲○○○6.4文件控制○○▲▲▲○○7.1管理承諾▲○○○○○○7.2接受政府職能監(jiān)督▲○○○○○○7.3服務(wù)顧客○▲○○▲▲○7.4安全評價方針▲○○○○○○7.5策劃▲○○○○○○7.6職責、權(quán)限與溝通▲○○○○○○7.7管理評審▲○○▲○○▲8.1資源的提供▲○○○▲○○8.2人力資源○○○○▲○○8.3基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫資源○○▲▲▲○▲8.4工作環(huán)境○○○○▲○○9.1評價業(yè)務(wù)的實現(xiàn)策劃○○▲○▲▲○9.2與顧客有關(guān)的過程○○○○▲▲○9.3項目風險分析○○▲○▲▲○9.4實施安全評價控制○○▲▲○▲○9.5評價過程控制監(jiān)督○○○▲○○▲9.6評價作業(yè)質(zhì)量保證○○▲▲○▲▲10.3顧客滿意○▲○○▲▲○10.4投訴申訴○○○▲○○▲10.5不符合的安全評價工作的控制○○○▲○▲▲10.6糾正措施○○○▲○○▲10.7預(yù)防措施○○○▲○○▲10.8內(nèi)部審核○○○▲○○▲注：▲主要職能○相關(guān)職能8技術(shù)支撐8.1基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫和軟件8.1.1技術(shù)支撐包括與安全評價有關(guān)的法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范標準的收集、管理以及數(shù)據(jù)庫的建立，危險化學(xué)品有關(guān)物質(zhì)特性、事故案例資料、圖書、信息的收集和數(shù)據(jù)庫的建立，其他信息、數(shù)據(jù)庫的建立或與有關(guān)的數(shù)據(jù)庫建立的資源共享關(guān)系，技術(shù)及軟件。8.1.2基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫的建立和文本文件管理執(zhí)行《文件管理、審批、修訂、借閱控制程序》。8.1.3安全評價使用的技術(shù)軟件、數(shù)據(jù)軟件、辦公軟件，安全評價應(yīng)用軟件，電子信箱的控制和管理執(zhí)行《安全評價用計算機、軟件、網(wǎng)絡(luò)控制程序》。8.1.3本公司現(xiàn)有的文本基礎(chǔ)數(shù)據(jù)見附件二：法律法規(guī)技術(shù)規(guī)范、圖書資料一覽表8.1.4本公司現(xiàn)有的各類軟件見附件三：計算機設(shè)備及軟件一覽表8.2評價人員公司現(xiàn)有安全評價人員15人，具有中高級以上職稱人員6人、注冊安全工程師5人。專業(yè)有：采礦工程、礦山機電、安全工程、化工工藝、化學(xué)、化工機械與設(shè)備、熱能與動力工程、鍋爐、環(huán)境工程、建筑工程、計量技術(shù)、物理、焊接等專業(yè)評價人員。8.3技術(shù)專家公司外聘技術(shù)專家及專業(yè)技術(shù)人員8人,專業(yè)有：電力自動化、無機物工學(xué)、機械、化工機械、壓縮機、電器技術(shù)、工業(yè)自動化、低溫技術(shù)等作為公司評價人員的專業(yè)技術(shù)支持。8.4儀器設(shè)備公司配備了與申報行業(yè)相關(guān)的紅外線測距儀、可燃氣體報警儀、真空檢測儀、射線報警儀、皮尺等作為公司評價人員現(xiàn)場技術(shù)設(shè)備支持。8.5檢驗檢測、科研開發(fā)由于公司目前尚不具備檢驗檢測、科研開發(fā)能力，為滿足安全評價對檢驗檢測、科研開發(fā)的需求，與有檢驗檢測資格的單位簽訂技術(shù)協(xié)作協(xié)議，建立技術(shù)支撐渠道。為保證對委托檢測、科研開發(fā)工作質(zhì)量進行有效的控制，保證評價結(jié)果的準確、可靠、公正,公司制定并實施《安全評價檢測工作質(zhì)量保證程序》。（詳見：技術(shù)支撐協(xié)作單位協(xié)作協(xié)議）8.6支持性文件8.6.1《文件管理、審批、修訂、借閱控制程序》8.6.2《安全評價用計算機、軟件、網(wǎng)絡(luò)控制程序》8.3.3《安全評價檢測工作質(zhì)量保證程序》9風險分析9.1概述對顧客提出委托的安全評價項目、在簽訂合同前組織有關(guān)人員進行風險分析，分析被評價單位委托項目的風險、安全評價項目的經(jīng)濟性、可行性和本公司承擔改項目的資質(zhì)條件、資源條件滿足該項目要求的能力及承擔項目安全評價的風險，實施項目安全評價的工作計劃。按照《安全評價項目風險分析程序》，對安全評價項目風險分析進行控制；對新的、復(fù)雜的或風險程度高的安全評價項目需逐項進行風險分析，并做好《安全評價項目風險分析記錄》；對類似的且已知風險程度較低、公司資質(zhì)等條件能滿足要求的安全評價項目，如顧客要求不變，只需初次接受委托時進行風險分析。9.2支持性文件9.2.1《安全評價項目風險分析程序》9.2.2《安全評價項目風險分析記錄》10安全評價的實施10.1概述對安全評價的全過程進行有效地控制，以確保滿足顧客要求和法律、法規(guī)的要求，根據(jù)公司過程控制方針和目標實施安全評價。10.2控制內(nèi)容實施安全評價的控制包括：項目組的組建、項目組組長的任命、相關(guān)專家的參加、資料收集、現(xiàn)場察看、獲取檢測數(shù)據(jù)、識別危險有害因素、評價單元的劃分、評價方法的選擇、評價結(jié)果、提出安全對策措施和建議、作出評價結(jié)論、編制評價報告等其他子過程的控制。10.3控制依據(jù)10.3.1安全評價有關(guān)的法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范標準、規(guī)范性文件；10.3.2本文件的相關(guān)條款、相關(guān)程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書；10.4支持性文件10.4.1《安全評價作業(yè)控制程序》10.4.2《安全評價前期準備作業(yè)程序》10.4.3《實施安全評價控制程序》10.4.4《記錄控制程序》10.4.5《安全評價檢測工作質(zhì)量保證程序》10.4.6《安全評價報告編制程序》10.4.7《安全評價質(zhì)量（保證）控制程序》11安全評價報告審核11.1審核重點《安全評價報告》是公司安全評價工作的“產(chǎn)品”，審核是為了保證安全評價報告的合格和持續(xù)改進；審核的重點是：安全評價報告的評價依據(jù)資料的完整性、危險有害因素識別的充分性、評價單元劃分的合理性、評價方法的適用性和對策措施的針對性。11.2審核控制“審核”的對象系指由評價項目組完成經(jīng)項目組內(nèi)部審定的初稿，報告審核實行“三級審核”控制。具體見《安全評價報告審核程序》。11.3支持性文件11.3.1《安全評價前期準備作業(yè)程序》11.3.2《實施安全評價控制程序》11.3.3《安全評價檢測工作質(zhì)量保證程序》11.3.4《安全評價報告編制程序》11.3.5《安全評價報告審核程序》11.3.6《安全評價質(zhì)量（保證）控制程序》12檢查和改進12.1內(nèi)部審查檢查改進是為了證實安全評價過程控制和結(jié)果的符合性、安全評價過程控制體系的符合性和實現(xiàn)安全評價過程控制體系有效性的改進，是公司實現(xiàn)自我約束、自我完善的重要過程。按《內(nèi)部審查程序》由質(zhì)監(jiān)部負責制定審核方案與審核實施計劃，對安全評價體系的符合性實施審核；運用適當?shù)姆治龇椒?，對安全評價過程控制體系運行和評價結(jié)果進行分析和判斷，采取有效的改進措施使其不斷優(yōu)化。12.2投訴申訴與改進收集分析顧客或其它方面滿意和不滿意的信息，并將此作為考察安全評價業(yè)務(wù)和安全評價體系的符合性；正確處理顧客或其它方面的投訴申訴，找出差距，作為安全評價體系持續(xù)改進的依據(jù)。當收到就安全評價工作提出的申訴、投訴和其它不滿意的信息時，質(zhì)監(jiān)部應(yīng)當按照《投訴申訴處理程序》認真進行受理、處理；12.3不符合的安全評價工作的控制為保證安全評價體系的持續(xù)有效運行，必要時對安全評價工作中出現(xiàn)的不符合項進行識別和控制，防止不合格報告發(fā)放。質(zhì)監(jiān)部負責組織對不符合項進行評價確認，并采取應(yīng)急措施(如立即停止工作，扣發(fā)報告等)，提出糾正和預(yù)防措施，報安全評價負責人批準實施；對不合格項，由綜合部按照《改進控制程序》的要求采取糾正和預(yù)防措施，驗證、確認糾正預(yù)防措施的有效性；12.4支持性文件12.4.1《投訴申訴處理程序》12.4.2《不符合的安全評價工作控制程序》12.4.3《內(nèi)部審核程序》12.4.4《管理評審程序》12.4.5《改