科技股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議()

PAGEPAGE13科技發(fā)展有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中國(guó)·南京二零一四年四月日

目錄TOC\o"1-1"\h\z\uHYPERLINK第一條 定義 4HYPERLINK第二條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓 5HYPERLINK第三條 公司重大事項(xiàng) 6HYPERLINK第四條 陳述及保證 7HYPERLINK第五條 特別約定 9HYPERLINK第六條 違約和終止 9HYPERLINK第七條 不可抗力 10HYPERLINK第八條 適用法律和爭(zhēng)議解決 10HYPERLINK第九條 其他 11

發(fā)展有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議本協(xié)議由以下雙方于2014年04月日共同訂立：轉(zhuǎn)讓方：有限公司，一家根據(jù)中國(guó)法律設(shè)立并有效存續(xù)的有限公司；注冊(cè)號(hào)，法定代表人：（以下稱“轉(zhuǎn)讓方”）；受讓方：有限公司，一家根據(jù)中國(guó)法律設(shè)立并有效存續(xù)的有限公司；注冊(cè)號(hào)，法定代表人：（以下稱“受讓方”）；受讓方：，中華人民共和國(guó)公民（以下稱“受讓方”）；身份證號(hào)：【】；住址：【】。鑒于：發(fā)展有限公司系一家根據(jù)中國(guó)法律合法設(shè)立并有效存續(xù)的有限公司，其注冊(cè)號(hào)為，注冊(cè)地址省市路號(hào)，法定代表人為先生，注冊(cè)資本為萬元人民幣（以下稱“公司”）。轉(zhuǎn)讓方科技發(fā)展有限公司股權(quán)持有人，未完成本次轉(zhuǎn)讓之前，共持有萬股，占比%。受讓方為一家根據(jù)中國(guó)法律合法設(shè)立并有效存續(xù)的有限公司，其注冊(cè)號(hào)為，注冊(cè)地址為，法定代表人為，注冊(cè)資本為。受讓方為中國(guó)公民為從事投資業(yè)務(wù)的自然人。轉(zhuǎn)讓方同意按本協(xié)議的條款并以本協(xié)議載列的條件轉(zhuǎn)讓標(biāo)的股權(quán)（定義見下文），受讓方同意按本協(xié)議的條款并以本協(xié)議載列的條件受讓標(biāo)的股權(quán)。雙方茲達(dá)成協(xié)議如下：定義定義在本協(xié)議中，除非上下文另有規(guī)定，下列詞語具有以下含義：標(biāo)的股權(quán)，指由轉(zhuǎn)讓方按照本協(xié)議約定轉(zhuǎn)讓并由受讓方受讓的公司股權(quán)，具體見本協(xié)議第2.1條的規(guī)定。主營(yíng)業(yè)務(wù)，指公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)，即智能交通等。關(guān)聯(lián)方，指一方通過擁有股權(quán)、股權(quán)或任何其他安排，具備以下情形之一者：直接或間接控制另一方；被另一方所直接或間接控制；與另一方同受第三方直接或間接控制。第三方，指除公司、公司股東、受讓方或他們的關(guān)聯(lián)方以外的任何實(shí)體或人士。權(quán)利負(fù)擔(dān)，指任何性質(zhì)的擔(dān)保權(quán)益，包括但不限于任何按揭、抵押、質(zhì)押、留置、抵押轉(zhuǎn)讓或其他產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)。報(bào)表日，指【審計(jì)基準(zhǔn)日】。上市，指公司在中國(guó)境內(nèi)或境外首次公開發(fā)行股票且公司股票（包括受讓方所持有的股票）開始在證券交易所市場(chǎng)流通（有關(guān)法律、法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所規(guī)定的禁售期或限售期除外）。掛牌，指在《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)》掛牌。公司實(shí)際控制人，指共同控制人先生。元，指人民幣元。標(biāo)題和釋義本協(xié)議各標(biāo)題不影響對(duì)本協(xié)議的解釋。提及條款、附件時(shí)指本協(xié)議的條款、附件。各附件構(gòu)成本協(xié)議不可分割的一部分。股權(quán)轉(zhuǎn)讓股權(quán)轉(zhuǎn)讓及受讓基于本協(xié)議的條款并以本協(xié)議載列的條件為前提，轉(zhuǎn)讓方同意以14年公司審計(jì)后的凈利潤(rùn)3000萬元為作價(jià)依據(jù)，按倍的市盈率向受讓方轉(zhuǎn)讓其所持占公司總股本%的股權(quán)，即萬股；受讓方同意受讓此等股權(quán)，受讓價(jià)款為人民幣萬元。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，受讓方將持有占公司總股本%的股權(quán)。標(biāo)的股權(quán)不應(yīng)附帶任何權(quán)利負(fù)擔(dān)、期權(quán)、索賠或任何性質(zhì)的第三方權(quán)利；受讓方按照本協(xié)議約定支付標(biāo)的股權(quán)的受讓價(jià)款后，即取得該等股權(quán)的全部和完整的權(quán)力和權(quán)利。轉(zhuǎn)讓方與受讓方為辦理工商變更、登記須另行簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議與本股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議具有同等法律效力。受讓方應(yīng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)將全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付至轉(zhuǎn)讓方指定賬戶。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)在收到受讓方支付的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款后5個(gè)工作日內(nèi)辦理標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的工商變更登記手續(xù)。賬戶信息如下：開戶名稱：開戶行：賬戶：轉(zhuǎn)讓方應(yīng)促使公司其他股東放棄對(duì)標(biāo)的股權(quán)的優(yōu)先購買權(quán)。受讓方不享有公司截止到2014年12月31日累積的未分配利潤(rùn)。股權(quán)結(jié)構(gòu)的變更本協(xié)議簽署時(shí)，公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：股東名稱出資額（萬元）持股比例實(shí)業(yè)有限公司%投資管理企業(yè)（有限合伙）%投資管理有限公司%%總計(jì)：%標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)變更如下：股東名稱出資額（萬元）持股比例投資實(shí)業(yè)有限公司%投資管理企業(yè)（有限合伙）%投資管理有限公司%%總計(jì)：100%公司重大事項(xiàng)轉(zhuǎn)讓方同意，在標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，對(duì)于公司如下重大事項(xiàng)，轉(zhuǎn)讓方將促使公司事先征求受讓方的意見：決定連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)總金額超過公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入30%以上的關(guān)聯(lián)交易；出售公司占30%以上主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的主要資產(chǎn)；公司為除公司全資及控股子公司之外的其他任何第三方，包括但不限于公司股東、管理層及其關(guān)聯(lián)方，提供借款、擔(dān)保、抵押，或以其他任何方式對(duì)公司30%以上的資產(chǎn)設(shè)定它項(xiàng)權(quán)利的行為；清算、解散公司；簽約后事項(xiàng)轉(zhuǎn)讓方承諾，本協(xié)議簽署后，轉(zhuǎn)讓方將且應(yīng)促使公司：持續(xù)、合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)；維護(hù)和提升公司品牌，盡其合理努力維護(hù)公司擁有的與主營(yíng)業(yè)務(wù)有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，采取有效的措施防范和制止侵犯公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為；遵守4.2.2條項(xiàng)下的不競(jìng)爭(zhēng)義務(wù)；公司應(yīng)根據(jù)受讓方的合理要求，向受讓方提供經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表。陳述及保證共同的陳述和保證本協(xié)議各方分別向其他各方陳述及保證如下：該方是根據(jù)中國(guó)法律注冊(cè)并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，具有獨(dú)立法人資格。該方具有完全、獨(dú)立的法律地位和法律能力簽署、交付并履行本協(xié)議，可以獨(dú)立地作為一方訴訟主體。擁有簽訂、交付和履行本協(xié)議及其他所有與本協(xié)議所述交易有關(guān)的、其將簽署的文件的完全權(quán)利。本協(xié)議由該方合法、適當(dāng)?shù)睾炇鸩⒔桓丁１緟f(xié)議構(gòu)成對(duì)其合法的、具有約束力的義務(wù)，并可根據(jù)本協(xié)議條款對(duì)其強(qiáng)制執(zhí)行。該方簽署和履行本協(xié)議和經(jīng)修訂的章程不違反其作為一方的或?qū)ζ溆屑s束力的任何章程或其他組織性文件、合同、批文或其他文件。轉(zhuǎn)讓方陳述和保證轉(zhuǎn)讓方陳述和保證如下：轉(zhuǎn)讓方合法持有公司股權(quán)，該等股權(quán)不涉及任何權(quán)利負(fù)擔(dān)、期權(quán)、索賠或任何性質(zhì)的第三方權(quán)利。本協(xié)議簽署后，轉(zhuǎn)讓方及實(shí)際控制人不會(huì)且促使其關(guān)聯(lián)方不會(huì)：直接或間接地從事與公司相同、類似或相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，或投資、參與、管理任何經(jīng)營(yíng)與公司相同、類似或相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)的實(shí)體，也不得在任何與公司業(yè)務(wù)相同、類似或相競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)體中擁有任何直接或間接的權(quán)利或利益；直接或間接地為其自身或任何第三方，以任何方式雇傭、聘用或鼓勵(lì)、誘導(dǎo)或促使任何正在為公司工作的實(shí)體或人士終止其與公司的關(guān)系或聯(lián)系；受讓方陳述和保證向轉(zhuǎn)讓方或公司或其代理人提供的文件和資料的內(nèi)容是真實(shí)、準(zhǔn)確的，且無誤導(dǎo)性；受讓方承諾其向提供之資金來源合法；受讓方將盡力(與其它相關(guān)方合作)保證以各種所需行動(dòng)配合上市、掛牌，包括但不限于：公司由有限公司變更為股份公司；更改公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)組合；采納按上市、掛牌要求修訂的公司章程大綱及細(xì)則；達(dá)到上市、掛牌市場(chǎng)的要求及對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告的要求；成立或修改上市、掛牌前及/或上市、掛牌后員工認(rèn)股權(quán)證、高管獎(jiǎng)勵(lì)及/或信托計(jì)劃；不參與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理；接納招股章程或上市文件的責(zé)任。受讓方承諾與其它投資方，現(xiàn)時(shí)公司股東互相合作及將以商業(yè)上的合理努力以達(dá)至證監(jiān)會(huì)及其它監(jiān)察機(jī)構(gòu)的要求及在其能力下執(zhí)行作出及履行或促使執(zhí)行作出及履行進(jìn)一步行為、協(xié)議、轉(zhuǎn)易、契約，令有關(guān)需要，適合及合乎慣例的文件盡快生效。特別約定股權(quán)增發(fā)和股權(quán)維持受讓方同意，如公司在標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后繼續(xù)私募融資（除對(duì)管理層獎(jiǎng)勵(lì)外），受讓方放棄優(yōu)先認(rèn)購權(quán)（除非轉(zhuǎn)讓方有意向受讓方再轉(zhuǎn)讓公司股票）。該項(xiàng)權(quán)利在公司遞交上市、掛牌申請(qǐng)時(shí)終止，若公司撤回申請(qǐng)材料或上市申請(qǐng)被否決，則該項(xiàng)權(quán)利可以根據(jù)雙方的需求重新約定。作為受讓方放棄優(yōu)先股的補(bǔ)償，在轉(zhuǎn)讓方向第三方再次轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，每股股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)高于受讓方在本協(xié)議中接受的每股股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格。出售選擇權(quán)如果公司在20年月日前仍然沒有實(shí)現(xiàn)上市，受讓方應(yīng)當(dāng)有權(quán)要求實(shí)際控制人及/或轉(zhuǎn)讓方購買受讓方在公司的全部或部份股權(quán)，受讓方出售股權(quán)的價(jià)格按受讓方取得公司股權(quán)的原始價(jià)格加上實(shí)際投資期間并且每年【】%的年固定回報(bào)率（扣除公司已向受讓方分配的利潤(rùn)）計(jì)算。該項(xiàng)權(quán)利在公司遞交上市、掛牌申請(qǐng)時(shí)終止，若公司撤回申請(qǐng)材料或上市申請(qǐng)被否決，則該項(xiàng)權(quán)利應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行。受讓方行使第5.2.1條所述權(quán)利時(shí)，應(yīng)向?qū)嶋H控制人發(fā)出按【8】%的年固定回報(bào)率記載的出售價(jià)格、出售日期、出售股權(quán)數(shù)額、受讓方內(nèi)部決策文件的書面通知，轉(zhuǎn)讓方或?qū)嶋H控制人按相關(guān)條款核實(shí)后，按照該等通知載列的出售價(jià)格、出售日期、出售股權(quán)份額購買受讓方在公司的股權(quán)。違約和終止違約和賠償以下任何情形的發(fā)生構(gòu)成本協(xié)議項(xiàng)下的違約事件：任何一方在本協(xié)議項(xiàng)下所作的陳述被證明為不準(zhǔn)確、不真實(shí)或具有誤導(dǎo)性；任何一方違反其在本協(xié)議項(xiàng)下的承諾和保證事項(xiàng)；任何一方未能按照本協(xié)議的約定履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。任何一方發(fā)生違約事件，守約方有權(quán)要求違約方進(jìn)行賠償，違約方應(yīng)賠償守約方因該等損害所發(fā)生的任何損失、損害、責(zé)任、成本或支出，包括但不限于合理的訴訟/仲裁費(fèi)用和律師費(fèi)。終止本協(xié)議可經(jīng)雙方一致書面同意后終止。本協(xié)議的終止不影響任何一方在本協(xié)議項(xiàng)下獲得賠償或補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。不可抗力不可抗力“不可抗力”指在本協(xié)議簽署后發(fā)生的、本協(xié)議簽署時(shí)不能預(yù)見的、其發(fā)生與后果無法避免或克服的、妨礙任何一方全部或部分履約的事件。上述事件包括地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、國(guó)際或國(guó)內(nèi)運(yùn)輸中斷、政府或公共機(jī)構(gòu)的行為（包括重大法律變更或政策調(diào)整）、流行病、民亂、罷工，以及一般國(guó)際商業(yè)慣例認(rèn)作不可抗力的其他事件。一方缺少資金非為不可抗力事件。如果發(fā)生不可抗力事件，影響一方履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，則受影響的一方在不可抗力造成的延誤期內(nèi)中止履行不視為違約。宣稱發(fā)生不可抗力的一方應(yīng)迅速書面通知其他方，并在其后的十五天內(nèi)提供證明不可抗力發(fā)生及其持續(xù)的足夠證據(jù)。如果發(fā)生不可抗力事件，各方應(yīng)立即互相協(xié)商，以找到公平的解決辦法，并且應(yīng)盡一切合理努力將不可抗力的后果減小到最低限度。如不可抗力的發(fā)生或后果對(duì)公司運(yùn)作造成重大妨礙，時(shí)間超過六個(gè)月，并且各方?jīng)]有找到公平的解決辦法，則任何一方可經(jīng)書面通知其他方而終止本協(xié)議。適用法律和爭(zhēng)議解決適用法律本協(xié)議的成立、效力、解釋和履行，以及本協(xié)議項(xiàng)下發(fā)生的爭(zhēng)議，均適用公開頒布的中華人民共和國(guó)法律。爭(zhēng)議解決如果各方之間因本協(xié)議而發(fā)生爭(zhēng)議，首先應(yīng)爭(zhēng)取通過友好協(xié)商的方式加以解決。如果在開始協(xié)商后三十天內(nèi)未能通過這種方式解決爭(zhēng)議，則任何一方可將爭(zhēng)議提交公司所在地有管轄權(quán)的人民法院通過訴訟解決。爭(zhēng)議發(fā)生后，在對(duì)爭(zhēng)議提交訴訟后，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，爭(zhēng)議各方應(yīng)繼續(xù)行使各自在本協(xié)議項(xiàng)下的其他權(quán)利，并應(yīng)繼續(xù)履行各自在本協(xié)議項(xiàng)下的其他義務(wù)。其他費(fèi)用各方為完成本協(xié)議項(xiàng)下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓及認(rèn)購所聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)（包括但不限于會(huì)計(jì)師、律師、財(cái)務(wù)顧問）的費(fèi)用應(yīng)由各方自行承擔(dān)。通知本協(xié)議項(xiàng)下任何通知、要求或信息傳達(dá)均應(yīng)采用書面形式，交付或發(fā)送至下述地址，即為完成發(fā)送或送達(dá)：給轉(zhuǎn)讓方的通知，應(yīng)發(fā)送至：地址：傳真：聯(lián)系人：電話：給受讓方的通知，應(yīng)發(fā)送至：地址：傳真：聯(lián)系人：電話：除非有證據(jù)證明其已提前收到，否則：在派專人交付的情況下，通知于送至9.2.1所述的地址之時(shí)視為送達(dá)；在通過郵資預(yù)付的掛號(hào)郵件或快遞發(fā)出的情況下，通知于郵寄后三個(gè)工作日視為送達(dá)；在通過航空郵件郵寄的情況下，通知于郵寄后三個(gè)工作日視為送達(dá)；及在以傳真發(fā)送的情況下，通知于發(fā)件人傳真機(jī)記錄傳輸確認(rèn)時(shí)視為送達(dá)。保密任何一方應(yīng)對(duì)其獲得的有關(guān)任何其他方和公司的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況和其他保密資料予以嚴(yán)格保密?？煞中匀舯緟f(xié)議中一項(xiàng)或多項(xiàng)條款，根據(jù)任何適用的法律或法規(guī)在任何一方面被視為無效、不合法或不可執(zhí)行，本協(xié)議其余條款的有效性、合法性和可執(zhí)行性并不因此在任何方面受影響或受損害。各方應(yīng)通過誠(chéng)意磋商，努力以有效的條款取代那些無效、不合法或不可執(zhí)行的條