起重機械（生產(chǎn)、使用）安全風險管控清單

電梯生產(chǎn)和使用安全風險管控清單起重機械安全風險管控清單本文起重機械安全風險管控清單根據(jù)生產(chǎn)【制造（含安裝、修理、改造）、安裝（含修理）】和使用，分為生產(chǎn)（表1、表2）和使用表3，其中表1中規(guī)定了起重機械制造（含安裝、修理、改造）單位應當進行“日管控、周排查、月調(diào)度”的基本項目，適合于起重機械制造（含安裝、修理、改造）單位編制《質(zhì)量安全安全風險管控清單》參考，表2中規(guī)定了起重機械安裝（含修理）單位應當進行“日管控、周排查、月調(diào)度”的基本項目，適合于起重機械安裝（含修理）單位編制《質(zhì)量安全安全風險管控清單》參考，表3中規(guī)定了起重機械使用單位應當進行“日管控、周排查、月調(diào)度”的基本項目，適合于起重機械使用單位編制《起重機械使用安全風險管控清單》參考。目錄TOC\o"1-1"\h\z\u表1起重機械質(zhì)量安全風險管控清單 3（制造（含安裝、修理、改造）） 3表2起重機械質(zhì)量安全風險管控清單 8（安裝（含修理）） 8表3起重機械安全風險管控清單 14表1起重機械質(zhì)量安全風險管控清單（制造（含安裝、修理、改造））序號風險類別風險指標風險管控措施管控形式責任人備注1設(shè)計產(chǎn)品設(shè)計的依據(jù)不符合現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標準和用戶要求。按法律和法規(guī)等確定設(shè)計依據(jù)。月調(diào)度主要負責人2設(shè)計文件未經(jīng)責任人員審查確認，用于生產(chǎn)。按規(guī)定執(zhí)行設(shè)計文件審查制度，明確責任和流程。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)3未對設(shè)計和施工方案（過程）風險進行控制。制定設(shè)計和施工方案（過程）風險控制制度，明確職責。月調(diào)度主要負責人4材料與零部件未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制。按規(guī)定控制，檢查相關(guān)工作見證材料。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5未按規(guī)定進行驗收(復驗)、材料標識、保管、領(lǐng)用和使用控制，材料代用手續(xù)不全。1.按規(guī)定控制，明確責任；2.加強過程巡查。日管控質(zhì)量安全員6作業(yè)（工藝）未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底，未對生產(chǎn)用工裝、模具進行檢查。制定通用、專用工藝文件，按規(guī)定完成技術(shù)交底；檢查相關(guān)工作見證材料。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)7未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況檢查。按規(guī)定完成工藝紀律檢查。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)8焊接未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制。按規(guī)定控制，加強過程巡查。日管控質(zhì)量安全員9焊接工藝評定未覆蓋。按照相關(guān)法規(guī)和標準要求完成焊接作業(yè)對應的焊接工藝評定。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)10熱處理熱處理工藝不符合要求。按照法規(guī)和標準要求制定熱處理工藝文件。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)11未按規(guī)定對熱處理設(shè)備、過程、記錄和外委等進行控制。按規(guī)定控制，加強過程巡查。日管控質(zhì)量安全員12無損檢測無損檢測通用工藝、專用工藝不符合要求。按照法規(guī)和標準要求編制無損檢測工藝文件。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)13無損檢測人員管理不符合要求，未按規(guī)定對無損檢測儀器及試塊、無損檢測過程、無損檢測記錄、報告、無損檢測外委進行控制。按規(guī)定控制，加強過程巡查。日管控質(zhì)量安全員14理化檢驗理化檢驗人員未經(jīng)培訓上崗。理化檢驗人員按要求培訓上崗。月調(diào)度主要負責人15理化檢驗方法、操作過程、記錄和報告不符合要求，未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制。按規(guī)定控制，加強過程巡查。日管控質(zhì)量安全員16檢驗與試驗生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求。按規(guī)定控制，檢查相關(guān)工作見證材料。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)17生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的狀態(tài)標識，定期檢驗、檢定或校準等不符合要求。按規(guī)定控制，定期檢查。日管控質(zhì)量安全員18人員管理未對人員培訓的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定。制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求。月調(diào)度主要負責人19特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓、考核檔案不符合要求。加強過程巡查及檔案管理。月調(diào)度主要負責人20特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求檢查相關(guān)工作見證材料。月調(diào)度主要負責人21特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件。制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強過程巡查，當相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件。月調(diào)度主要負責人22未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗。接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗。月調(diào)度主要負責人23發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。按規(guī)定進行許可證管理。月調(diào)度主要負責人24政府監(jiān)督、通報、預警發(fā)現(xiàn)不合格項。記錄，整改。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)25投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項。記錄，整改，消除安全隱患。日管控質(zhì)量安全員26輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項。記錄，整改。日管控質(zhì)量安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應當進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，起重機械制造單位應當結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品制造的具體要求，細化風險管控清單，合理調(diào)整管控形式。表2起重機械質(zhì)量安全風險管控清單（安裝（含修理））序號風險類別風險指標風險管控措施管控方式責任人備注1材料與零部件未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制。制定材料與零部件控制程序，明確人員職責，加強過程巡查，檢查相關(guān)工作見證材料。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)2未按規(guī)定進行材料復驗。按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行復驗。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)3未按規(guī)定進行材料標識、發(fā)放和領(lǐng)用。1.按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求核查材料原始標識并進行標識移植；2.按照規(guī)定進行材料發(fā)放領(lǐng)用，并做好相應記錄。日管控質(zhì)量安全員4未按規(guī)定存放、保管。按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行存儲。月調(diào)度主要負責人5作業(yè)（工藝）材料變更手續(xù)不全。按照材料控制程序要求進行確認和控制。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)6未按規(guī)定進行圖紙會審。按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行圖紙會審程序。月調(diào)度主要負責人7通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?guī)定和技術(shù)交底。按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件并進行施工前技術(shù)交底。月調(diào)度主要負責人8未對作業(yè)工藝執(zhí)行情況進行檢查。按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查。日管控質(zhì)量安全員9未編制相應的安裝維修方案、施工計劃、施工作業(yè)文件、質(zhì)量計劃等。施工方案或施工組織設(shè)計（含質(zhì)量計劃）的編制和實施應滿足許可范圍特性和管道工程實際情況，檢查相關(guān)工作見證材料。日管控質(zhì)量安全員10焊接未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制。按焊接控制相關(guān)程序要求，建立焊接作業(yè)人員明細表，焊工持證焊接，項目符合要求；焊接環(huán)境應滿足法規(guī)標準要求；及時、準確、規(guī)范填寫焊接記錄。日管控質(zhì)量安全員11焊接工藝評定未覆蓋。具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋焊接所需的工藝。日管控質(zhì)量安全員12未按規(guī)定對焊縫返修進行控制。焊縫返修應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行。日管控質(zhì)量安全員13無損檢測無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?guī)定。按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)14無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求。配備相應資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位。月調(diào)度主要負責人15無損檢測設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求。應配備合格的無損檢測設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準。月調(diào)度主要負責人16未對（外委含第三方）無損檢測工作有效控制或確認。未對外委（含第三方）無損檢測工作有效控制或確認。月調(diào)度主要負責人17無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范。應及時出具準確規(guī)范的無損檢測記錄和報告。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)18檢驗與試驗檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應規(guī)定。按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)19檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)不符合要求。按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗與試驗條件，并做好狀態(tài)標識。月調(diào)度主要負責人20檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范。應及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)21施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置的操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準等不符合要求。1.制定安裝設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制相關(guān)程序，明確相關(guān)要求；2.加強過程巡查及檔案管理；3.檢查相關(guān)工作見證材料。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)22施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置檔案管理不符合要求。按相關(guān)規(guī)定對儀器設(shè)備檢定或校準，并保存見證材料。日管控質(zhì)量安全員23施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)控制不符合要求。按要求設(shè)置正確的設(shè)備使用狀態(tài)標識。日管控質(zhì)量安全員24施工過程未對現(xiàn)場安全環(huán)境進行評價并制定措施。發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場作業(yè)安全風險、危險源及并制定相關(guān)控制措施。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)25作業(yè)過程不符合相關(guān)要求。對配套設(shè)施檢查交接，對施工工藝符合性檢查。日管控質(zhì)量安全員26施工前未進行安全技術(shù)檔案交接。檢查安全技術(shù)檔案交接情況。日管控質(zhì)量安全員27起重作業(yè)人員未持證上崗?，F(xiàn)場檢查起重作業(yè)人員證件。日管控質(zhì)量安全員28人員管理未對人員培訓的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定。制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求。月調(diào)度主要負責人29特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓考核檔案不符合要求。加強過程巡查及檔案管理。月調(diào)度主要負責人30特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。檢查相關(guān)工作見證材料。月調(diào)度主要負責人31未確認現(xiàn)場作業(yè)人員持證健康狀態(tài)是否符合要求。加強過程巡查，檢查施工人員健康狀態(tài)。日管控質(zhì)量安全員32執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件。制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強過程巡查，當相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件。月調(diào)度主要負責人33未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗。接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗。月調(diào)度主要負責人34發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。按規(guī)定進行許可證管理。月調(diào)度主要負責人35政府監(jiān)督、通報、預警發(fā)現(xiàn)不合格項。記錄、整改。周排查質(zhì)量安全總監(jiān)36投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項。記錄、整改、消除安全隱患。日管控質(zhì)量安全員37輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項。記錄、整改。日管控質(zhì)量安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應當進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，起重機械安裝（含修理）單位應當結(jié)合本單位實際情況和安裝工作的具體要求，細化風險管控清單，調(diào)整管控形式。表3起重機械安全風險管控清單序號風險類別風險指標風險管控措施管控方式責任人備注1人員未按規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員。建立特種設(shè)備安全管理人員與作業(yè)人員管理制度，按規(guī)定配備相關(guān)人員。月調(diào)度主要負責人2作業(yè)人員未持有相應資格證件。配備具有相應職責資質(zhì)的作業(yè)人員，加強資格證的換證管理。周排查安全總監(jiān)3未按規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育培訓。按規(guī)定開展安全培訓教育。周排查安全總監(jiān)4作業(yè)人員違章作業(yè)。糾正和制止違章作業(yè)行為，遵循起重作業(yè)的安全規(guī)章和操作規(guī)程，杜絕不明重量范圍起吊、歪拉斜拽、視線盲區(qū)、站位混亂等違章行為。日管控安全員5管理未建立起重機械安全運行管理規(guī)章制度。1.制定《起重機械安全總監(jiān)職責》《起重機械安全員守則》《起重機械安全日管控、周排查、月調(diào)度管理制度》；2.建立起重機械安全管理機構(gòu)和相關(guān)人員崗位職責。月調(diào)度主要負責人6未建立安全技術(shù)檔案。按照一機一檔建立安全技術(shù)檔案，至少包括以下內(nèi)容：起重機械設(shè)計、制造技術(shù)資料和文件；起重機械安裝、改造和修理的方案、圖樣、材料質(zhì)量證明書和施工質(zhì)量證明文件、安裝改造修理監(jiān)督檢驗報告、驗收報告等技術(shù)資料；3.起重機械維護保養(yǎng)記錄。周排查安全總監(jiān)7管理未按規(guī)定辦理使用登記、變更登記及停用、報廢手續(xù)。1.建立使用管理制度和規(guī)程，明確相關(guān)內(nèi)容及安全管理要求；2.按規(guī)定辦理使用登記、變更登記及停用、報廢手續(xù)，辦理報廢的設(shè)備應確認去功能化處理。周排查安全總監(jiān)8未按規(guī)定進行經(jīng)常性維護保養(yǎng)和自行檢查。按規(guī)定制定維護保養(yǎng)制度和定期自行檢查制度，并做好記錄。周排查安全總監(jiān)9未建立起重機械事故應急專項預案并定期演練。制定起重機械事故應急救援專項預案并每年至少進行1次事故演練。月調(diào)度主要負責人10登高作業(yè)風險。操作人員穿戴勞動保護用具（如安全帽、安全鞋），嚴格遵守安全操作規(guī)程，采取必要的安全防護措施。日管控安全員11設(shè)備未按要求使用符合要求的特種設(shè)備或使用國家明令禁止，未按實際情況選擇適合使用條件要求的起重機械。1.制定特種設(shè)備采購、安裝、改造、修理、報廢等管理制度；2.對計劃新增設(shè)備采購前根據(jù)起重機械的用途、使用環(huán)境，選擇適合使用條件要求的起重機械，并且對所使用起重機械的選型負責。月調(diào)度主要負責人12未按有關(guān)規(guī)定起重機械定期檢驗，設(shè)備超期未檢。1.制定特種設(shè)備檢驗制度和檢驗計劃；2.明確安全總監(jiān)負責定期檢驗和后續(xù)整改工作。月調(diào)度主要負責人13設(shè)備吊索具未設(shè)置防止吊物意外脫鉤的安全裝置，吊索具出現(xiàn)危險斷面磨損超過10%、裂紋、焊補、塑性變形、扭轉(zhuǎn)變形。1.檢查吊索具防脫鉤裝置情況；2.定期檢查吊索具磨損、塑性變形、扭轉(zhuǎn)變形情況。日管控安全員14未對鋼絲繩進行日常檢查，未發(fā)現(xiàn)鋼絲繩的脫槽、斷絲、磨損、壓扁、扭結(jié)、籠形畸形等異常情況。1.每日檢查鋼絲繩損傷情況；2.及時更換出現(xiàn)缺陷鋼絲繩。日管控安全員15橋、梁架等主要受力構(gòu)件發(fā)生明顯的腐蝕、裂紋、塑性變形等。定期對主要受力構(gòu)件進行防腐蝕處理；對發(fā)生明顯的腐蝕主梁、吊具橫梁的受拉區(qū)的對接焊縫進行射線或者超聲檢測。周排查安全總監(jiān)16安全保護裝置上限位裝置、斷錯相保護、制動器、行程限位、漏電保護器等安全保護裝置的故障及缺損。1.檢查并空車試運行安全保護裝置運行情況；2.及時修理損壞的元件。日管控安全員17急停開關(guān)功能缺失。檢查并空車試運行，及時修理損壞的元件。日管控安全員18環(huán)境因素起重機作業(yè)區(qū)