新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)西南交大嚴(yán)冰

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主講人：嚴(yán)冰單位：人文學(xué)院西南交通大學(xué)1導(dǎo)論研究對(duì)象學(xué)術(shù)淵源特點(diǎn)貢獻(xiàn)與問題理論體系1.1制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象制度經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖解決什么問題呢？a.制度與績(jī)效“三個(gè)和尚沒喝水”問題：為什么在資源（這里是和尚的勞動(dòng)力）越來越多的條件下，產(chǎn)出（這里是水）會(huì)越來越少？上世紀(jì)70年代末中國(guó)農(nóng)村的家庭聯(lián)產(chǎn)承包制問題：：在當(dāng)時(shí)農(nóng)民的物質(zhì)生產(chǎn)條件沒有發(fā)生任何變化的情況下，農(nóng)業(yè)產(chǎn)量為什么為大幅度（一般是50％以上的）提高？重賞之下，必有勇夫?！百p”就是一種激勵(lì)制度。通俗地說，人才制度決定了人才的數(shù)量或質(zhì)量的狀況。制度與績(jī)效的關(guān)系上，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的焦點(diǎn)問題有兩個(gè)：第一，制度如何調(diào)動(dòng)人們的積極性；第二，制度本身的運(yùn)行成本是否符合效率要求。b.績(jī)效與制度

績(jī)效也影響制度選擇。用馬克思的話來說，是生產(chǎn)力（經(jīng)濟(jì)績(jī)效）決定生產(chǎn)關(guān)系（制度）。理由有二其一，績(jī)效是制度選擇的目的。如果沒有績(jī)效的提高的可能，原有的制度就不會(huì)發(fā)生變化，即人們沒有選擇其他制度的積極性或動(dòng)力，新的制度就不會(huì)被“生產(chǎn)”出來。其二，制度選擇需要效率支持。如果勉強(qiáng)選擇了一項(xiàng)制度，在沒有績(jī)效增加的條件下，該項(xiàng)制度多半無法維持下去?？?jī)效對(duì)制度影響的關(guān)系方面，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的焦點(diǎn)也是兩個(gè)：第一，績(jī)效提高怎樣被認(rèn)識(shí)到？第二制度創(chuàng)新（設(shè)計(jì)、實(shí)施）的成本有多高？c.誰主沉浮制度與績(jī)效的雙向互動(dòng)關(guān)系是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對(duì)象。是否存在一個(gè)是“決定性”，而另一個(gè)則是“反作用”的關(guān)系？判斷有二：其一，在制度的創(chuàng)新方面“潛在的”績(jī)效是決定性的，它引導(dǎo)人們進(jìn)行制度創(chuàng)新。效率決定制度。其二，在激勵(lì)人們積極性、創(chuàng)造性方面制度是決定性的，它激發(fā)了人們創(chuàng)新熱情，從而起到了“發(fā)展生產(chǎn)力”的作用。制度決定效率。1.2新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)流派淵源a.時(shí)代精神制度經(jīng)濟(jì)學(xué)形成與發(fā)展已有百年的歷史。三個(gè)階段：形成時(shí)期，以凡勃倫、康芒斯和米契爾為主要代表；過渡時(shí)期，以艾爾斯、貝爾、米恩斯、加爾布雷思等為主要代表；發(fā)展時(shí)期，以科斯、諾思、威廉姆森、阿爾奇安和德姆塞茨等為主要代表。前兩個(gè)階段的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)被統(tǒng)稱為“老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”（oldinstitutionaleconomics，OIE），而后一個(gè)階段的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則被稱為NIE。NIE產(chǎn)生的時(shí)代背景是20世紀(jì)70年代，NIE的精神實(shí)質(zhì)卻是經(jīng)濟(jì)自由主義的，這是新、老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)重要區(qū)別之一。b.學(xué)術(shù)淵淵源德國(guó)““歷史史學(xué)派派”（（1840～1914）和馬馬克思思主義義政治治經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)（（1845～1895）。馬克思思主義義政治治經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)對(duì)對(duì)OIE和NIE共同的的影響響集中中體現(xiàn)現(xiàn)在如如下二二個(gè)重重要方方面：：第一，，關(guān)注注社會(huì)會(huì)制度度與經(jīng)經(jīng)濟(jì)績(jī)績(jī)效的的關(guān)系系。第二，，秉持持經(jīng)濟(jì)濟(jì)績(jī)效效與社社會(huì)制制度的的“矛矛盾””分析析方法法。對(duì)于NIE而言，，其““經(jīng)濟(jì)濟(jì)人””、均均衡分分析、、邊際際分析析方法法與新新古典典經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)可可謂一一脈相相承。。至于NIE普遍采采用的的反事事實(shí)研研究、、經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)研究究和案案例研研究，，則是是對(duì)新新古典典經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)的的突破破。1.3老、新新制度度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)的的區(qū)別別a.新理論論OIE“有制制度沒沒理論論”。。OIE將制度度“內(nèi)內(nèi)生于于”經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)的研研究。。b.新方法法OIE排斥抽抽象化化的數(shù)數(shù)學(xué)分分析工工具，，與主主流經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)缺乏乏相互互溝通通的““語(yǔ)言言”。。NIE采用抽抽象數(shù)數(shù)學(xué)分分析工工具、、經(jīng)濟(jì)濟(jì)人、、邊際際分析析、均均衡分分析等等主流流經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)前前提。。c.新“諫諫言””O(jiān)IE主張加加強(qiáng)政政府管管制NIE主張?jiān)鲈黾觽€(gè)個(gè)人自自由1.4幾點(diǎn)評(píng)評(píng)述a.NIE理論貢貢獻(xiàn)將制度度內(nèi)生生化。。制度度分析析進(jìn)入入經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)領(lǐng)領(lǐng)域極極大擴(kuò)擴(kuò)展了了經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)研研究領(lǐng)領(lǐng)域，，使經(jīng)經(jīng)濟(jì)分分析深深入到到人類類生活活和社社會(huì)發(fā)發(fā)展變變遷的的方方方面面面，提提高了了經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)的的解釋釋力。。提出了了經(jīng)濟(jì)濟(jì)——制度——社會(huì)的的結(jié)構(gòu)構(gòu)分析析方法法。闡述了了制度度變遷遷的經(jīng)經(jīng)濟(jì)邏邏輯。。b.NIE理論問問題核心概概念難難以量量化：：制度度的交交易費(fèi)費(fèi)用小小范圍圍討論論還行行，大大范圍圍的制制度交交易費(fèi)費(fèi)用量量化困困難。。核心概概念存存在歧歧義：：“發(fā)發(fā)現(xiàn)價(jià)價(jià)格的的成本本”、、“制制度的的運(yùn)行行成本本”和和“制制度的的創(chuàng)新新成本本”都都在使使用。。核心概概念邊邊界不不清：：在企企業(yè)內(nèi)內(nèi)部，，管理理成本本（交交易費(fèi)費(fèi)用））與生生產(chǎn)成成本邊邊界不不清。。1.5體系結(jié)結(jié)構(gòu)a.一般理理論第一講講導(dǎo)論論第二講講制度度的內(nèi)內(nèi)涵與與起源源第三講講制度度的變變遷與與創(chuàng)新新第八講講制度度與經(jīng)經(jīng)濟(jì)增增長(zhǎng)。。b.特殊理理論第四講講市場(chǎng)場(chǎng)第五講講產(chǎn)權(quán)權(quán)制度度第六六講企企業(yè)制制度第七講講國(guó)家家理論論復(fù)習(xí)研究對(duì)對(duì)象：：制度度績(jī)績(jī)效學(xué)術(shù)源源流：：歷史史學(xué)派派、馬馬克思思主義義新老制制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)基本本區(qū)別別：理理論、、方法法、諫諫言核心概概念交交易成成本：：量化化、歧歧義、、邊界界。體系：：一般般理論論，特特殊理理論2制度的的內(nèi)涵涵及起起源（（1）制度的的基本本含義義是什什么？？制度的的重要要分類類依據(jù)據(jù)是什什么？？為什么么還有有非正正式制制度？？制度與與組織織有哪哪些聯(lián)聯(lián)系與與區(qū)別別？2.1制度的的內(nèi)涵涵a.前人的的論述述什么是是制度度？我我們先先看看看經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)家家們對(duì)對(duì)此作作出的的論述述：康芒斯斯（）：我我們可可以把把制度度解釋釋為““集體體行動(dòng)動(dòng)控制制個(gè)人人行動(dòng)動(dòng)。””——從制度度發(fā)揮揮作用方方式（集體體、控控制））方面面定義義制度度。諾斯（（）：““實(shí)際際上，，制度是是個(gè)人人與資資本存存量之之間，，資本本存量量、物物品與與勞務(wù)務(wù)產(chǎn)出出及收收入分分配之之間的的過濾濾器。?！薄獜闹贫榷鹊慕?jīng)濟(jì)功功能（在人人群之之間配配置資資源的的）角角度定定義制制度。。舒爾茨茨（）：““我將將制度度定義義為一一種行行為規(guī)規(guī)則，，這些些規(guī)則則涉及及社會(huì)會(huì)、政政治及及經(jīng)濟(jì)濟(jì)行為為?！薄薄獜闹贫榷然颈旧鐣?huì)功功能（行為為規(guī)則則）方方面的的定義義制度度。三位學(xué)學(xué)者是是制度度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)的的大家家，他他們對(duì)對(duì)“制制度””（institution）定義的的角度不不同。其實(shí)，制制度定義義可以有有很多標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，因因此可以以對(duì)制度度進(jìn)行多多方面的的定義或或分類。。這樣定義義的制度度種類繁繁多，理理論基礎(chǔ)礎(chǔ)各異。。制度研研究帶來來不便。。尋找一種種分類方方式，將將所有的的制度包包括在內(nèi)內(nèi)，就應(yīng)應(yīng)該是一一項(xiàng)有意意義的工工作。b.制度內(nèi)涵涵制度是關(guān)關(guān)于人們們的行為為與后果果的映射射f：BO，或者f（B）=O體現(xiàn)在兩兩個(gè)方面面（1）界定權(quán)利利/權(quán)力、義義務(wù)/責(zé)任；（（2）甄別、、處置。。界定：權(quán)利（rights）與權(quán)力力（power），是制制度賦予予了權(quán)人人采取或或不采取取某種行行為的資格與自由。明確：權(quán)權(quán)利主要要以私權(quán)權(quán)為內(nèi)容容，而權(quán)權(quán)力主要要以公權(quán)權(quán)（publicpower）為內(nèi)容容。義務(wù)（duty）與責(zé)任任（obligation），是制制度對(duì)人人們采取取或不采采取某種種行為的的強(qiáng)制。明確兩個(gè)個(gè)問題：：（1）義務(wù)更更多是對(duì)對(duì)應(yīng)私權(quán)權(quán)的領(lǐng)域域，責(zé)任任更多是是對(duì)應(yīng)公公權(quán)領(lǐng)域域；（2）在義務(wù)務(wù)、責(zé)任任目前人人們面臨臨的是強(qiáng)強(qiáng)制，沒沒有選擇擇，無自自由可言言；不履行義義務(wù)、責(zé)責(zé)任將受受到組織織或社會(huì)會(huì)的制裁裁（強(qiáng)制制）。甄別、處處置甄別，社社會(huì)通過過相應(yīng)獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制制或訴訟訟程序來來實(shí)現(xiàn)。。處置，社社會(huì)將對(duì)對(duì)當(dāng)事人人行為是是否符合合社會(huì)規(guī)規(guī)范作出出事前規(guī)規(guī)定的獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)或懲懲罰。獎(jiǎng)勵(lì)制度度包括各各種競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)（賽））制度、、優(yōu)撫制制度、補(bǔ)補(bǔ)償制度度等；懲懲罰制度度則有賠賠償、人人身限制制、乃至至生命剝剝奪。制度本質(zhì)質(zhì)：通過過改變?nèi)巳藗兊念A(yù)期收益益、規(guī)范人人們的當(dāng)前行為為。c.問題延伸伸現(xiàn)代國(guó)家家，權(quán)利利與義務(wù)務(wù)、權(quán)力力與職責(zé)責(zé)是對(duì)等（平衡））的。更多的權(quán)權(quán)利（自自由）也也意味著著更多的的義務(wù)（（約束））；更大大的權(quán)力力同時(shí)也也意味著著更大的的責(zé)任。。權(quán)利與義義務(wù)、權(quán)權(quán)力與責(zé)責(zé)任平衡衡體現(xiàn)了了社會(huì)正義?，F(xiàn)代社會(huì)會(huì)、現(xiàn)代代國(guó)家，，政治穩(wěn)穩(wěn)定的根根本原因因就是把把公正、、民主作作為正義義的尺度。d.平衡的含含義權(quán)利（權(quán)權(quán)力）的的邊界之之外是義義務(wù)（責(zé)責(zé)任），，即他人人的權(quán)利利（權(quán)力力）。權(quán)利（權(quán)權(quán)力）之之內(nèi)，權(quán)權(quán)人有選選擇的自自由；在在權(quán)利（（權(quán)力））邊界之之外，是是他人的的權(quán)利（（權(quán)力）），即自自己的義義務(wù)（責(zé)責(zé)任）。。“要防止止濫用權(quán)權(quán)力，就就必須以以權(quán)力制制約權(quán)力力”（孟孟德斯鳩鳩，《論法的精精神》，1748）權(quán)利（（權(quán)力））本質(zhì)上上要靠權(quán)權(quán)利（權(quán)權(quán)力）來來制衡。。2.2制度的分分類前面已經(jīng)經(jīng)說了，，采用劃劃分標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)不同我我們得到到種類的的制度，，如，政政治制度度、經(jīng)濟(jì)濟(jì)制度、、文化制制度；企企業(yè)制度度、國(guó)家家制度；；財(cái)產(chǎn)制制度、憲憲法制度度；等等等。根據(jù)影響響行為的的機(jī)制不不同，我我們可以以將制度度區(qū)分為為正式制制度（formalinstitution）與非正正式制度度（informalinstitution）。a.正式制度度通過（1）書面文字字的形式頒頒布，并并由（2）專門的的職能部門門負(fù)責(zé)實(shí)施的，，關(guān)于人人們權(quán)利利（權(quán)力力）與義義務(wù)（責(zé)責(zé)任）的的規(guī)定，，以及相相應(yīng)的監(jiān)監(jiān)督、實(shí)實(shí)施程序序。內(nèi)容國(guó)家頒布布的法律律、簽署署的國(guó)際際公約，，企業(yè)的的規(guī)章、、組織規(guī)規(guī)定，等等等。由相應(yīng)的的國(guó)內(nèi)、、國(guó)際或或組織的的職能部部門——如國(guó)家的的立法、、行政和和司法機(jī)機(jī)構(gòu)、軍軍隊(duì)、國(guó)國(guó)際協(xié)調(diào)調(diào)機(jī)構(gòu)（（如，IMF、WTO、世界銀銀行、聯(lián)聯(lián)合國(guó)等等）——負(fù)責(zé)實(shí)施施。b.非正式制制度非正式制制度是以以“社會(huì)會(huì)意識(shí)””的形式式存在、、不靠社社會(huì)職能能部門界界定、實(shí)實(shí)施，而而是靠社社會(huì)認(rèn)可可的良心心、習(xí)慣慣、道義義、輿論論等，社社會(huì)倫理理道德的的內(nèi)、外外“壓力力”或““動(dòng)力””來界定定、實(shí)施施的行為為規(guī)范。。與正式制制度相同同的是，，非正式式制度執(zhí)執(zhí)行著對(duì)對(duì)人們行行為界定定、甄別別、處置置的功能能，即扶扶正祛邪邪、揚(yáng)善善懲惡。。與正式制制度不同同的是，，非正式式制度上上述功能能的實(shí)施施有三大大特點(diǎn)：：第一，執(zhí)執(zhí)行主體體不同。。非正式式制度依依靠社會(huì)會(huì)倫理完完成這些些功能；；這意味味著，非非正式制制度的執(zhí)執(zhí)行者是是社會(huì)大大眾，甚甚至包括括當(dāng)事人人自己。。第二，執(zhí)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)不同。。社會(huì)道道德的““內(nèi)化””程度、、利益關(guān)關(guān)切程度度越高，，執(zhí)行力力度越大大；反之之，則越越小。第三，執(zhí)執(zhí)行結(jié)果果不同。。非正式式制度通通常沒有有唯一的的、確定定后果。。見仁見見智、各各執(zhí)一詞詞的情況況可謂俯俯拾皆是是。二者關(guān)系系第一，相相互轉(zhuǎn)化化。正式式制度與與非正式式制度在在不同的的歷史變變遷可以以相互轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)化，即即正式制制度轉(zhuǎn)化化為非正正式制度度，或非非正式制制度轉(zhuǎn)化化為正式式制度。。第二，相相互影響響。正式式制度與與非正式式制度構(gòu)構(gòu)成一體體，各司司其職，，從不同同的角度度制約著著人們的的行為。。第三，相相互配合合。正式式制度與與非正式式制度的的耦合程程度越高高，社會(huì)會(huì)制度的的規(guī)范效效率越高高，反之之，則越越低。2.3制度與組組織a.組織Organizationsaresocialentitiesthataregoaldirected,aredesignedasdeliberatelystructuredandcoordinatedactivitysystems,andarelinkedtotheexternalenvironment.（理查德德·L·達(dá)夫特，，《組織理論論與設(shè)計(jì)計(jì)精要》P.5）組織是各各種資源源的集合合體。由由其領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)層以科科層制方方式來協(xié)協(xié)調(diào)。組組織可采采取商務(wù)務(wù)合伙制制和股份份公司那那樣的形形式以追追求經(jīng)濟(jì)濟(jì)性目標(biāo)標(biāo)，也可可采用地地區(qū)政治治組織和和全國(guó)政政府、黨黨派組織織或院外外集團(tuán)那那樣的形形式以追追求政治治性目標(biāo)標(biāo)?！吨贫冉?jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)》，P.118b.組織與制制度組織是各各種資源源的集合合，組織織依照制制度（規(guī)規(guī)則）安安排資源源的時(shí)空空分布。。所以，，（1）制度是是組織運(yùn)運(yùn)作所要要遵循的的規(guī)則；；（2）組織是是制度的的外部載載體。正式組織織與非正正式組織織由于組織織的內(nèi)核核是制度度，所以以，（1）按正式式制度設(shè)設(shè)計(jì)的組組織就成成為正式式組織（（如政府府、企業(yè)業(yè)、市場(chǎng)場(chǎng)、社團(tuán)團(tuán)、黨派派等）；；（2）而由非非正式制制度凝聚聚成的組組織就是是非正式式組織（（如朋友友、裙帶帶、鄉(xiāng)親親、宗派派等）。。復(fù)習(xí)制度內(nèi)涵涵：映射射（界定定、實(shí)施施）權(quán)利義務(wù)務(wù)平衡：：權(quán)利（（力）制制衡正式制度度、非正正式制度度制度與組組織2制度的內(nèi)內(nèi)涵及起起源（2）制度為什什么必要要？制度起源源有哪些些形式？？制度有哪哪些經(jīng)濟(jì)濟(jì)功能？？制度為什什么不能能完全得得到實(shí)施施？2.4制度的起起源制度的起起源是要要探討制制度產(chǎn)生生的原因因；通過過制度起起源的探探討，更更能加深深我們對(duì)對(duì)制度功功能、必必要性的的理解。。下面從從理論探探討和實(shí)實(shí)證分析析兩個(gè)方方面介紹紹制度的的起源。。a.理論探討NIE認(rèn)為，制度起起源有三個(gè)基基本原因：制度起源于稀稀缺性（scarcity）；制度起源于個(gè)個(gè)人理性的低低效率；制度起源于節(jié)節(jié)約交易成本本。應(yīng)對(duì)稀缺：霍布斯（ThomasHobbes，1588～1679）在其代表作作《利維坦》（1651）中提出了這這樣的觀點(diǎn)：：“一切人對(duì)一一切財(cái)產(chǎn)擁有有一切權(quán)利””，為了財(cái)產(chǎn)產(chǎn)、名譽(yù)，為為了保護(hù)自身身的安全，人人類將相互開開戰(zhàn)，處于““一切人反對(duì)對(duì)一切人的戰(zhàn)戰(zhàn)爭(zhēng)”之中。。界定“你的”、““我的”，否否則人類社會(huì)會(huì)只能遵循““叢林法則””。應(yīng)對(duì)個(gè)人理性性低效率哈丁（Hardin，1968）在《公地悲劇》一文中也有明明確表述：““所有人的財(cái)財(cái)產(chǎn)就是沒有有人的財(cái)產(chǎn)””（……thateverybody’spropertyisnobody’sproperty）?！肮乇瘎　薄保═heTragedyoftheCommons）成為西方經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的共識(shí)識(shí)。洛克（JohnLocke，1632～1704）在《政府論》（1680）中認(rèn)為，勞勞動(dòng)產(chǎn)品應(yīng)該歸勞動(dòng)動(dòng)者私人所有有。大城市交通路路口為什么要要安裝紅綠燈燈，或布置交交通警察？應(yīng)對(duì)高額交易易費(fèi)用當(dāng)交易太耗時(shí)時(shí)，或交易成成本對(duì)其中一一方太高，發(fā)發(fā)生“敲竹杠杠”（holdup）問題時(shí)，交交易效率低。。應(yīng)引入政府或法律干預(yù)。怎樣組織民眾眾參與環(huán)保？？遇到“釘子子戶”怎么辦辦？b.實(shí)證分析德姆塞茨（Demsetz，1967）論文：《產(chǎn)權(quán)理論初探探》資料：前人記記述的17世紀(jì)中葉北美美（現(xiàn)在加拿拿大魁北克地地區(qū)）印地安安人從事皮貨貨貿(mào)易資料。。論證：皮毛價(jià)價(jià)格上漲導(dǎo)致致當(dāng)?shù)赝恋厮剿接挟a(chǎn)權(quán)出現(xiàn)現(xiàn)二者間的邏邏輯關(guān)系。結(jié)論：私有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)界定使外外部性（externalities——沒有通過價(jià)格格體現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)濟(jì)損失或收益益）內(nèi)部化。。阿姆拜克論文：《加利福尼亞淘淘金潮：一項(xiàng)項(xiàng)產(chǎn)權(quán)形成的的研究》（TheCaliforniaGoldRush:AStudyofEmergingPropertyRights）資料：1848年加里福利亞亞淘金案例。。論證：土地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)并不確定定（直到1866年美國(guó)才行使使法律管轄權(quán)權(quán)）的情況下下，私人礦產(chǎn)產(chǎn)權(quán)（propertyrights）如何形成的的故事。結(jié)論：mightymakerights.c.制度起源的形形式稀缺性是制度度起源的根本本原因。制度度主要通過如如下形態(tài)產(chǎn)生生：先例：如我國(guó)國(guó)古代的禪讓讓制度。下不為例？習(xí)慣：生產(chǎn)、、生活中積累累的高效率經(jīng)經(jīng)驗(yàn)。強(qiáng)權(quán)：強(qiáng)權(quán)或或暴力界定產(chǎn)產(chǎn)權(quán)、界定競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則如馬馬克思、諾斯斯的國(guó)家理論論。交易：買賣、、管理、限額額交易，自愿愿簽約形成制制度。立法：通過正正式的立法程程序來完成。。2.5制度的經(jīng)濟(jì)功功能制度的經(jīng)濟(jì)功功能是對(duì)制度度在執(zhí)行中經(jīng)經(jīng)濟(jì)作用的概概括，主要包包括信息功能能、激勵(lì)功能能、協(xié)調(diào)功能能、教化功能能、傳承功能能五個(gè)方面。。a.信息功能制度揭示了人人們行動(dòng)的與與其（效用））后果的關(guān)系系。無論是規(guī)范，，還是懲罰，，其意義都在在規(guī)范與懲罰罰之外，目的的是為了制度度被更清楚地地認(rèn)識(shí)到。b.激勵(lì)功能制度揭示人們們行為與其后后的成本——收益間的關(guān)系系；而引導(dǎo)“經(jīng)濟(jì)濟(jì)人”在制度度給定的“約約束條件下””選擇“理性性”（效益最最大化）的行行為。成功的制度應(yīng)應(yīng)當(dāng)具備兩個(gè)個(gè)基本特征：：一是公正，，權(quán)利與義務(wù)務(wù)的對(duì)等，得得到民眾的認(rèn)認(rèn)同；二是成成本低，得到到具體實(shí)施。。c.協(xié)調(diào)功能制度的協(xié)調(diào)功功能主要體現(xiàn)現(xiàn)在規(guī)范對(duì)象的群體性和制度功能的整體性兩個(gè)方面。第一，制度基基本功能是協(xié)協(xié)調(diào)民眾（或或組織成員））的行動(dòng)。制制度不針對(duì)個(gè)個(gè)人。第二，制度本本身是一個(gè)種種類配套、分分工明確、層層次有別的功功能體系。制度本身也是是一個(gè)分工明明確、職能配配套、協(xié)調(diào)共共振的系統(tǒng)。。d.教化功能教育、教化是是否是對(duì)經(jīng)濟(jì)濟(jì)價(jià)值（偏好好）的否定或或背棄？馬克克思曾指出““正確理解的的利益是整個(gè)個(gè)道德的基礎(chǔ)礎(chǔ)”（《全集》，第2卷，167頁(yè)）。正式制度：賞賞罰分明，““經(jīng)濟(jì)人”因因此受到教育育。非正式制度：：勸善、取義義的教化最終終是為了更大大（集體或既既得利益）的的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。。e.傳承功能根據(jù)哈耶克（（F.A.Hayek，1899～1992）擴(kuò)展秩序（（TheExtendedOrder）的觀點(diǎn)，社社會(huì)秩序（制制度）“就是是通過學(xué)習(xí)和和模仿而傳播播沿續(xù)下來的的整個(gè)文化的的遺產(chǎn)?！保ǎā蹲杂蓱椪隆罚?960）第一，制度大大都是人們精精心設(shè)計(jì)、改改造的產(chǎn)物，，體現(xiàn)當(dāng)時(shí)人人們的生產(chǎn)技技能和知識(shí)水水平。第二，制度又又是人類社會(huì)會(huì)實(shí)踐反復(fù)檢檢驗(yàn)、不斷演進(jìn)進(jìn)的產(chǎn)物。制制度凝結(jié)著人人類的精神追追求（如，平平等、正義））和價(jià)值偏好好（如，多樣樣性、和諧性性）。第三，通過““程序性”知知識(shí)的灌輸、、甚至強(qiáng)制，，制度傳承了了人類知識(shí)、、技能、經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)。2.6制度不完備性性a.概念：法律（（文本）意義義上的制度與與經(jīng)濟(jì)意義上上（實(shí)際實(shí)施施）的制度之之間的差距。b.原因：制度設(shè)計(jì)成本本制度創(chuàng)新有成成本，“最大大化”要求在在制度收益與與制度設(shè)計(jì)成成本間權(quán)衡，，使得制度設(shè)設(shè)計(jì)不可能盡盡善盡美。即制度設(shè)計(jì)應(yīng)應(yīng)該追求“有有效率的模糊糊”。制度實(shí)施成本本制度的實(shí)施也也有成本，““最大化”為為了節(jié)約不必必要的成本，，制度實(shí)施是是有條件、有有限度的。復(fù)習(xí)制度起源：稀稀缺性、個(gè)人人理性低效率率、交易費(fèi)用用制度起源形式式：先例、習(xí)習(xí)慣、交易、、強(qiáng)權(quán)、立法法制度經(jīng)濟(jì)功能能：信息、激激勵(lì)、協(xié)調(diào)、、教化、傳承承制度不完備性性：法律意義義的制度與經(jīng)經(jīng)濟(jì)意義的制制度之間的差差距3制度變遷（1）什么是制度變變遷？制度均衡狀態(tài)態(tài)是滿意狀態(tài)態(tài)？制度變遷機(jī)制制是怎樣的？？哪些因素影響響制度變遷？？3.1相關(guān)概念a.制度變遷指制度從一種種狀態(tài)（結(jié)構(gòu)構(gòu)）向另一種種狀態(tài)（結(jié)構(gòu)構(gòu)）變化的過過程。b.制度環(huán)境一系列用來建建立生產(chǎn)、交交換與分配基基礎(chǔ)的基本政政治、社會(huì)和和法律基礎(chǔ)規(guī)規(guī)則。又叫制制度體系。c.制度安排也叫制度創(chuàng)新新。若作動(dòng)詞詞，指某項(xiàng)新新制度推行或某某項(xiàng)舊制度廢廢除的行動(dòng)或或過程；若用用作名詞，指指被創(chuàng)新的制制度或被廢除除的制度。d.行動(dòng)團(tuán)體那些預(yù)期將從從制度安排獲獲得凈收益、、因而有積極極推動(dòng)制度安安排的實(shí)現(xiàn)的的人群。其中中，又分為初初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體體、次級(jí)行動(dòng)動(dòng)團(tuán)體。“初級(jí)行動(dòng)團(tuán)團(tuán)體”是指那那些從一項(xiàng)制制度變遷中直直接獲得益處處的人群或組組織。由于初級(jí)行動(dòng)動(dòng)團(tuán)體是制度度變遷的直接接受益人，他他們最有推動(dòng)動(dòng)制度變遷的的積極性或動(dòng)動(dòng)力?！按渭?jí)行動(dòng)團(tuán)團(tuán)體”從一項(xiàng)制度變變遷中“間接接獲益”的人人群或組織。。次級(jí)行動(dòng)團(tuán)團(tuán)體的收益來來自初級(jí)行動(dòng)動(dòng)團(tuán)體“許諾諾”或“挾持持”的政治支支持、經(jīng)濟(jì)利利益。e.制度均衡制度均衡是指指，預(yù)期凈收收益小于零時(shí)時(shí)，行動(dòng)集團(tuán)不會(huì)會(huì)作出推進(jìn)制制度創(chuàng)新的行行為，因而制制度維持原貌貌不變的那種種狀態(tài)。必要澄清制度均衡只是是意味著人們們沒有變革制制度的積極性性，并不意味味著人們對(duì)當(dāng)當(dāng)下的制度就就感到“滿意意”。所以，制度的的均衡狀態(tài)更更不能被認(rèn)為為是一種“滿滿意狀態(tài)”。。例如中國(guó)封建王朝朝更迭的“周周期律”小平“三起三三落”政治生生涯創(chuàng)新與否標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)？“分蛋糕”制制度輪換，沒沒有創(chuàng)新?！白龅案狻敝浦贫茸冞w，有有創(chuàng)新。分蛋糕制度：：進(jìn)口配額制制、二元戶籍籍、轉(zhuǎn)移支付付政策等；做蛋糕制度度：“打土土豪，分田田地”、家家庭聯(lián)產(chǎn)承承包責(zé)任制制、市場(chǎng)經(jīng)經(jīng)濟(jì)等。問題：制度度為什么會(huì)會(huì)長(zhǎng)期處于于低效率均均衡？3.2制度變遷原原因制度變遷的的根本原因因是經(jīng)濟(jì)。。馬克思：生生產(chǎn)力（經(jīng)經(jīng)濟(jì)效率））決定生產(chǎn)關(guān)系（（經(jīng)濟(jì)制度度、經(jīng)濟(jì)基基礎(chǔ)），并并進(jìn)而決定上層建筑（（政治制度度、意識(shí)形形態(tài)）。新制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)：（1）潛在收益““決定”制制度創(chuàng)新。。（2）制度創(chuàng)新新“決定””潛在收益益。（3）深入剖析析績(jī)效與制制度的關(guān)系系，超越了了生產(chǎn)力、、生產(chǎn)關(guān)系系的規(guī)范性性描述。a.資源相對(duì)價(jià)價(jià)格經(jīng)濟(jì)因素引引起制度變變遷的機(jī)制制是什么呢呢？是價(jià)格格。確切地地說是資源源的相對(duì)價(jià)價(jià)格。像馬克思分分析的那樣樣：1把斧子交換換2只綿羊、2只綿羊交換換3袋面粉……。那么這些些商品（資資源）的““相對(duì)價(jià)格格”（比例例關(guān)系）就就是1：2：3……。在市場(chǎng)條件件下，資源源相對(duì)價(jià)格格體系對(duì)其其所有者而而言就是收益分配格格局。所以，資源源相對(duì)價(jià)格格發(fā)生變化化，所有者者的收益也也將發(fā)生變變化。當(dāng)新的凈收收益機(jī)會(huì)出出現(xiàn)后，人人們就產(chǎn)生生了通過創(chuàng)創(chuàng)新制度來來確保獲得得凈收益的的動(dòng)力。無論是新制制度的“生生產(chǎn)”還是是舊制度的的放棄，意意味著制度度變遷的完完成。假如，相對(duì)對(duì)價(jià)格變化化為：0.5：2：3，那么斧子子生產(chǎn)者收收入上升，，綿羊、面面粉生產(chǎn)者者收益下降降。更多的的人將生產(chǎn)產(chǎn)斧子。設(shè)想這里的的“斧子””是一項(xiàng)其其他的商品品（如，快快餐、家政政服務(wù)等））或制度（（如，泰羅羅制、豐田田制等），，收益增加加新的商品品或制度就就會(huì)被生產(chǎn)產(chǎn)出來。結(jié)論：資源源相對(duì)價(jià)格格的變化是是制度變遷遷的發(fā)動(dòng)機(jī)機(jī)制。b.技術(shù)進(jìn)步技術(shù)進(jìn)步的的作用體現(xiàn)現(xiàn)在：（1）新產(chǎn)品提提高盈利能能力；（2）降低企業(yè)業(yè)產(chǎn)生成本本。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中中新技術(shù)的的引入，導(dǎo)導(dǎo)致了相關(guān)關(guān)資源的相相對(duì)價(jià)格發(fā)發(fā)生變化，，從而產(chǎn)生生了新的盈盈利機(jī)會(huì)。。新的盈利機(jī)機(jī)會(huì)往往要要借助新的的生產(chǎn)組織織形式或新新的銷售形形式。例如網(wǎng)絡(luò)技術(shù)催催生了電子子商務(wù)通訊技術(shù)醞醞釀著手機(jī)機(jī)實(shí)名制度度現(xiàn)代交通形形成了物流流配送體系系、等等。?！鞍胍闺u叫叫”的故事事。c.市場(chǎng)規(guī)模市場(chǎng)占有份份額的擴(kuò)大大，對(duì)企業(yè)業(yè)來說常常常意味著（（1）規(guī)模經(jīng)濟(jì)濟(jì)，（2）壟斷利潤(rùn)潤(rùn)。這些經(jīng)濟(jì)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)現(xiàn)則必然帶帶來企業(yè)的的產(chǎn)品、品品牌、社會(huì)會(huì)知名度；；卡特爾、、辛迪加、、康拜因制制度的出現(xiàn)現(xiàn)。另一方面，，世界性的的市場(chǎng)總收收益的增加加，也使得得世界性組組織的運(yùn)行行有利可圖圖。如、世世界銀行、、WTO、IMF等。d.知識(shí)流量知識(shí)的積累累將從兩個(gè)個(gè)方面影響響制度創(chuàng)新新：第一，，新的收益益機(jī)會(huì)或成成本風(fēng)險(xiǎn)被被認(rèn)識(shí)到（（哥倫布發(fā)發(fā)現(xiàn)新大陸陸）。第二二，人們進(jìn)進(jìn)行成本—收益的計(jì)算更為精確，，動(dòng)員社會(huì)會(huì)資源、協(xié)協(xié)調(diào)社會(huì)行行為的能力增強(qiáng)。社會(huì)知識(shí)流流量的增加加，經(jīng)過一一定的時(shí)間間，這個(gè)社社會(huì)的知識(shí)識(shí)總量（存存量）也將將得到迅速速擴(kuò)大。流流量意義極極為重大。。復(fù)習(xí)重要概念：：變遷、環(huán)環(huán)境、均衡衡、相對(duì)團(tuán)團(tuán)體。制度創(chuàng)新基基本標(biāo)準(zhǔn)：：做蛋糕制度變遷原原因：經(jīng)濟(jì)濟(jì)利益制度變遷影影響要素：：相對(duì)價(jià)格格、技術(shù)進(jìn)進(jìn)步、生產(chǎn)產(chǎn)規(guī)模、知知識(shí)流量3制度變遷（（2）什么是制度度的需求與與供給？制度變遷遵遵循怎樣的的基本機(jī)制制？制度變遷有有哪些基本本類型？制度變遷為為什么會(huì)產(chǎn)產(chǎn)生路徑依依賴？e.價(jià)值偏好改改變?cè)谌艘簧兄?，人們的的偏好處于于持續(xù)變化化中。人生生觀、價(jià)值值觀的劇烈烈變化的經(jīng)經(jīng)歷，在人人們的生活活中也并不不鮮見。價(jià)值偏好改改變的直接接后果：偏偏好指向的的資源需求求增加，相對(duì)價(jià)格上上升；偏好背棄棄資源需求求沒有增加加，相對(duì)價(jià)格下下降。相對(duì)價(jià)格的的變化提供供了新的盈盈利機(jī)會(huì)，，制度變遷遷通常是““捕捉”這這些盈利機(jī)機(jī)會(huì)的有效效“工具””。偏好的改變變的原因主主要有兩個(gè)個(gè)：“喜新新”，“向向善”。偏偏好的多樣樣性假定蘊(yùn)蘊(yùn)涵了“喜喜新”傾向向，隨著認(rèn)認(rèn)識(shí)水平的的提高，成成本收益的的重新認(rèn)識(shí)識(shí)提供了““向善”的的可能。知識(shí)流量的的增長(zhǎng)不僅僅導(dǎo)致人們們對(duì)收益、、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)識(shí)、計(jì)算的的能力提高高，而且還還會(huì)導(dǎo)致人人們價(jià)值觀觀念（即偏偏好）的改改變。自由、平等等、公正、、民主等政政治訴求，，勤勉、誠(chéng)誠(chéng)信、互利利、包容等等生活態(tài)度度。這些價(jià)值觀觀既是市場(chǎng)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展展的產(chǎn)物，，也是決定定當(dāng)代社會(huì)會(huì)制度構(gòu)架架的普世價(jià)價(jià)值取向。。f.意外事件意外事件的的沖擊會(huì)導(dǎo)導(dǎo)致某種資資源的原有有供求平衡衡被打破——資源相對(duì)價(jià)價(jià)格發(fā)生劇劇烈變化，，從而使原原有制度下下的成本收收益格局發(fā)發(fā)生變化。。新制度適適時(shí)推出意意在平衡資資源相對(duì)價(jià)價(jià)格變化導(dǎo)導(dǎo)致的收益益變化。例如，上世世紀(jì)70年代的石油油危機(jī)，導(dǎo)導(dǎo)致尼克松松政府出臺(tái)臺(tái)了嚴(yán)厲的的汽油價(jià)格格管制措施施。又如，2001年的“9·11”事件，導(dǎo)導(dǎo)致了美國(guó)國(guó)國(guó)土安全全部的成立立。再如，2003年春，中國(guó)國(guó)發(fā)生“非非典”，導(dǎo)導(dǎo)致了2003年5月12日，國(guó)務(wù)院院頒布《突發(fā)公共衛(wèi)衛(wèi)生事件應(yīng)應(yīng)急條例》。必要說明（1）導(dǎo)致資源源相對(duì)價(jià)格格發(fā)生變化化的5個(gè)主要因素素是相互影影響，整體體聯(lián)動(dòng)。（2）只有原制制度體系不不能對(duì)資源源相對(duì)價(jià)格格變化作出出反應(yīng)時(shí)，，制度變遷遷才可能發(fā)發(fā)生。如果原有制制度體系能能夠?qū)Y源源相對(duì)價(jià)格格的變化做做出反映（（如，價(jià)格格、產(chǎn)量調(diào)調(diào)整，物以以類聚，人人以群分，，等等），，制度變遷遷不會(huì)發(fā)生生。3.3制度變遷機(jī)機(jī)制分析制度變遷的的根本原因因是適應(yīng)資資源相對(duì)價(jià)價(jià)格變化而而作出的社社會(huì)結(jié)構(gòu)調(diào)調(diào)整。這種變遷通通過制度由由均衡到非非均衡變化化，再由非非均衡到均均衡的變化化來完成。。制度變遷意意味著新制制度的產(chǎn)生生或舊制度度的消亡。。在新制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)看來來，制度無無非是一種種特殊的““商品”，，制度的““生產(chǎn)”由由供求雙方方“交易行行為”決定定。a.制度供給供給方即是是產(chǎn)生方，，制度的供供給同樣由由制度的生生產(chǎn)方來完完成?！俺跫?jí)行動(dòng)動(dòng)團(tuán)體”無無疑是制度度變遷的直直接受益者者，他們對(duì)對(duì)制度的需需求最迫切切。所以““自給自足足”的制度度供給存在在可能。在現(xiàn)代國(guó)家家制度中，，作為“公公共物品””的制度由由“第三方方”（如國(guó)國(guó)家）來供供給。所以，制度度供給有兩兩種形式：：（1）直接利益人人“自給自自足”的制制度供給。。（2）“第三方方”的制度度供給。說明：自給給自足制度度供給，（（1）以國(guó)家制制度為基礎(chǔ)礎(chǔ)，（2）約束范圍圍僅限于組組織、團(tuán)體體內(nèi)部成員員。第三方方制度供給給“自給自足足”和“第第三方”制制度供給模模式的劃分是相對(duì)對(duì)的。（1）組織之內(nèi)內(nèi)是自給自自足，組織織之外是““第三方””。（2）“自給自自足”不能能不顧“第第三方”的的公正性；；（3）“第三方方”供給也也要考慮““自給自足足”的“帕帕累托效率率”。b.制度需求目的：“制制度創(chuàng)新””是為了實(shí)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)人人的“最大大化”偏好好。手段：任何何收益都是是“未來時(shí)時(shí)”，只有有借助制度度“工具””規(guī)范人們們未來行為為，才能建建立對(duì)未來來收益的穩(wěn)穩(wěn)定預(yù)期。。最大化是目目的，規(guī)避避不確定性性是手段。。借助制度的的五個(gè)（即即信息、激激勵(lì)、協(xié)調(diào)調(diào)、教化、、傳承）經(jīng)濟(jì)功能，人們的““最大化””行為才有有了“解””。所以，制度度需求實(shí)際際上是人們們?cè)凇跋∪比毙浴睏l件件下對(duì)最優(yōu)優(yōu)“解”的的需求。。制度變遷帶帶來的收益益（或效用用）大于制制度變遷所所招致的成成本的時(shí)，，這時(shí)的制制度需求才才是“有效效需求”。。制度變遷的的供求分析析見圖3.1。曲線D、S分別代表制度的需需求曲線和供給曲曲線，C為制度供給給成本或價(jià)格，，T為時(shí)間。從圖圖中制度的供求關(guān)關(guān)系可以看出，制制度將在時(shí)時(shí)間T*和成本為C*的時(shí)機(jī)被生生產(chǎn)出來。。CDC*SOT*T圖3.1制度變遷的的供求關(guān)系系c.結(jié)論需求是制度度變遷的前前提。沒有有需求（政政治市場(chǎng)））意味著制制度供給的的“價(jià)格””等于零，，制度供給給不可能出出現(xiàn)。需求增加，，意味著人人們?yōu)椤百?gòu)購(gòu)買”新制制度愿意支支付的“價(jià)價(jià)格”上升升。需求價(jià)格高高于生產(chǎn)成成本，制度度就會(huì)被初初級(jí)行動(dòng)團(tuán)團(tuán)體或“第第三方”生生產(chǎn)出來。。制度變遷可可能對(duì)局部部非均衡的的反應(yīng)，也也可能是對(duì)對(duì)一般非均均衡的反應(yīng)應(yīng)。3.4制度變遷類類型制度變遷可可分為兩種種類型：誘誘致變遷，，強(qiáng)制變遷遷。兩類制制度變遷的的原因、方方式都明顯顯不同。a.誘致性制度變變遷誘致性制度變變遷是通過““買賣交易””或“限額交交易”實(shí)現(xiàn)““盈利機(jī)會(huì)””的制度安排排。誘致制度變遷遷是“討價(jià)還還價(jià)”的產(chǎn)物物，包括代議議制中政府通通過的法律制制度。特點(diǎn)：自發(fā)性——“經(jīng)濟(jì)人”自發(fā)發(fā)的驅(qū)利行為為。自給性——制度供給者與與需求者同一一。漸進(jìn)性——個(gè)人的、局部部的利益行為為。交易性——各方協(xié)商，兼兼顧參與人各各方的利益，，符合帕累托托改進(jìn)。根據(jù)游戲活動(dòng)動(dòng)調(diào)整規(guī)則，，即讓制度適適應(yīng)最大化行行為，又稱為為“內(nèi)生制度度變遷”。b.強(qiáng)制性制度變變遷強(qiáng)制性制度變變遷是通過““管理交易””獲取“盈利利機(jī)會(huì)”的制制度安排。強(qiáng)制性制度變變遷是管理層層（國(guó)家、組組織、企業(yè)））單方實(shí)施的的結(jié)果。必要性集體理性：防防止個(gè)人理性性低效率?！胺掷惫ぞ呔撸航y(tǒng)治集團(tuán)團(tuán)利用權(quán)力實(shí)實(shí)現(xiàn)最大化便便利工具（奧奧爾森，1982）。公共權(quán)力自由由度：權(quán)人在在行使公共權(quán)權(quán)力權(quán)力時(shí)有有一定的自由由度，可用來來滿足自己的的“價(jià)值偏好好”而不管社社會(huì)是否接受受。通過改變規(guī)則則改變游戲活活動(dòng)，即讓行行為適應(yīng)制度度的變遷，又又稱“外生制制度變遷”。。c.路徑依賴制度變遷過程程中，新的制制度安排與原原有制度在功功能上的接近近程度。新制度與變遷遷前的舊制度度功能上越接接近，路徑依依賴越嚴(yán)重，，反之，路徑徑依賴越輕。。主要原因：制度創(chuàng)新成本本太高舊制度潛在收收益沒有釋放放完畢新的盈利不夠夠高資產(chǎn)專用性鎖鎖入（lockin）效應(yīng)上述因素同時(shí)存在復(fù)習(xí)相對(duì)價(jià)格改變變因素：技術(shù)術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)產(chǎn)規(guī)模、知識(shí)識(shí)流量、價(jià)值值偏好、意外外事件。制度變遷機(jī)制制：供給——需求分析路徑依賴：后后來制度于原原制度的相似似程度。路徑依賴原因因：創(chuàng)新成本本、原制度收收益繼續(xù)、新新制度收益低低、資產(chǎn)專用用性4市場(chǎng)制度（1）什么是市場(chǎng)？？市場(chǎng)運(yùn)行需要要怎樣的制度度前提？為什么“商品品天生是平等等派”？什么是私有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的“排他他性”？4.1市場(chǎng)的制度前前提市場(chǎng)是一個(gè)高高對(duì)抗的逐利利場(chǎng)合，要維維持“自主選選擇、自由競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)”的交易易規(guī)則并非易易事。在當(dāng)代社會(huì)市市場(chǎng)運(yùn)行靠一一系列制度、、法規(guī)支撐，，我們只討論論其中最基本本的制度前提提。a.概念解析薩繆爾森（）認(rèn)為，市場(chǎng)場(chǎng)是“將買方方和賣方積聚聚起來共同決決定物品和服務(wù)務(wù)的價(jià)格和交交易數(shù)量的機(jī)機(jī)制”。——（1）聚集場(chǎng)所，，（2）決定交易數(shù)數(shù)量、價(jià)格。?？扑拐J(rèn)為：市市場(chǎng)“Marketsareinstitutionsthatexisttofacilitateexchange,………inordertoreducethecostofcarryingoutexchangetransactions.”——（1）方便交換的的制度，（2）降低交易成成本。阿爾欽（A.Alchian）認(rèn)為，“（（市場(chǎng)）Competitionisnever‘‘buyeragainstseller’butalwayssellersagainstothersellerandbuyersagainstotherbuyers.”——（1）競(jìng)爭(zhēng)場(chǎng)所，，（2）買者與買者者，賣者與賣賣者競(jìng)爭(zhēng)。哈耶克認(rèn)為，，“……tradeisolderthanagricultureoranyothersortofregularproduction”。歸納：市場(chǎng)是是社會(huì)（物質(zhì)質(zhì)、非物質(zhì)的的）財(cái)產(chǎn)權(quán)利利轉(zhuǎn)移的競(jìng)價(jià)價(jià)（競(jìng)爭(zhēng)）場(chǎng)場(chǎng)所?；緦傩裕海ǎ?）自由轉(zhuǎn)移財(cái)財(cái)富的所有權(quán)權(quán)，（2）自由選擇交交易對(duì)象，以以及（3）自由的價(jià)格格競(jìng)爭(zhēng)——集中、比拼、、勝出。有些市場(chǎng)（網(wǎng)網(wǎng)上交易、電電話交易等））沒有固定、、正式的空間間，但仍然有有匯集交易品品種的“虛擬擬空間”。b.制度前提市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制制度前提包括括三個(gè)基本方方面：第一，，平等的政治治權(quán)利；第二二，私有產(chǎn)權(quán)權(quán)；第三，價(jià)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。權(quán)利平等平等的政治權(quán)權(quán)是人們保護(hù)護(hù)自己的經(jīng)濟(jì)濟(jì)權(quán)利的制度度前提。交易易只能發(fā)生在在政治權(quán)利事實(shí)上平等的雙方。。如果存在一方方奴役另一方方的權(quán)力安排排，那么奴役役一方的“最最大化”行為為就是統(tǒng)治而而不是“討價(jià)價(jià)還價(jià)”。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)（制制度）實(shí)際上上是在資本主主義徹底戰(zhàn)勝勝封建專制基基礎(chǔ)上，逐步步發(fā)展起來的的。強(qiáng)調(diào)自律信息不對(duì)稱，，“買者沒有有賣者精”。。“平等權(quán)利””甚至延伸到到交易雙方對(duì)對(duì)自己的產(chǎn)品品質(zhì)量、交貨貨時(shí)間、交貨貨地點(diǎn)承擔(dān)義義務(wù)的方面。。商律（Merchants’Law）或商業(yè)道德德。財(cái)產(chǎn)權(quán)利平等等：平等的政政治權(quán)利并不不必然導(dǎo)致市市場(chǎng)出現(xiàn)（例例如，傳統(tǒng)社社會(huì)主義國(guó)家家），市場(chǎng)需需要私有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)利的平等等。私有產(chǎn)權(quán)私有產(chǎn)權(quán)：個(gè)個(gè)人（家庭））享有的對(duì)財(cái)財(cái)富的使用、、收益、和轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓的權(quán)利。。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)幾乎都是在在這個(gè)意義上上使用私有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的概念。。私有產(chǎn)權(quán)“排排他性”更為為重要的內(nèi)容容是對(duì)“公共共權(quán)力”（如如政府）任意意性的“排他他”。茅屋雖破，風(fēng)風(fēng)可進(jìn)，雨可可進(jìn)，國(guó)王不不能進(jìn)。（18世紀(jì)，英國(guó)首首相威廉·皮特）私有產(chǎn)權(quán)對(duì)市市場(chǎng)交易的意意義：第一，財(cái)產(chǎn)交交易“載體””，沒有私有有產(chǎn)權(quán)就不會(huì)會(huì)有市場(chǎng)。第二，稀缺性性評(píng)價(jià)“載體體”，沒有私私有產(chǎn)權(quán)社會(huì)會(huì)對(duì)資源評(píng)價(jià)價(jià)（價(jià)格）也也不復(fù)存在。。阿爾欽說：““在一個(gè)知識(shí)識(shí)擴(kuò)散的社會(huì)會(huì)里，要使市市場(chǎng)專業(yè)化的的分散協(xié)調(diào)得得以順利進(jìn)行行，人們就必必須得到有保保障的可轉(zhuǎn)讓讓的私有產(chǎn)權(quán)權(quán)”。勝出規(guī)則資源稀缺，任任何資源的獲獲得都要確定定一個(gè)勝出（（分配）規(guī)則則或標(biāo)準(zhǔn)。例如，體育比比賽按速度、、力量、距離離、技巧等分分配獎(jiǎng)牌；國(guó)家稅收按收收入程度分配配稅率；財(cái)產(chǎn)繼承制度度按血緣遠(yuǎn)近近分配遺產(chǎn)；；社會(huì)按學(xué)生考考試分?jǐn)?shù)分配配學(xué)校；學(xué)校按學(xué)生成成績(jī)分配獎(jiǎng)學(xué)學(xué)金；國(guó)家按軍人建建立的功勛分分配軍功章……市場(chǎng)勝出（競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)）規(guī)則：：出低價(jià)者賣，，因?yàn)橘I方會(huì)會(huì)選擇出低價(jià)價(jià)的賣方。出高價(jià)者得（（二級(jí)封標(biāo)拍拍賣除外），，因?yàn)橘u方將將選擇出高價(jià)價(jià)的買方。賣方競(jìng)爭(zhēng)使價(jià)價(jià)格下降，買買方的競(jìng)爭(zhēng)使使價(jià)格上升，，兩種力量相相對(duì)平衡時(shí)形形成均衡價(jià)格格。在均衡價(jià)格下下，買賣雙方方的利用都得得到了兼顧。。市場(chǎng)制度前提提平等權(quán)利私有產(chǎn)權(quán)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)組成市場(chǎng)的基基本“制度構(gòu)構(gòu)件”。復(fù)習(xí)市場(chǎng)：財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移的競(jìng)價(jià)場(chǎng)場(chǎng)所。集中—報(bào)價(jià)—選擇制度構(gòu)件：平平等權(quán)利、私私有產(chǎn)權(quán)、價(jià)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。4.2交易的經(jīng)濟(jì)分分析上世紀(jì)70年代，“滯脹脹”導(dǎo)致了凱凱恩斯主義指指導(dǎo)地位的喪喪失，市場(chǎng)發(fā)發(fā)生作用的三三個(gè)制度前提提被提到了國(guó)國(guó)家政策的高高度（如上世世紀(jì)90年代中后期的的“華盛頓共共識(shí)”）。市場(chǎng)制度前提提從“增進(jìn)效效用”、“分分享剩余”和和“促進(jìn)分工工”三個(gè)方面面決定了市場(chǎng)場(chǎng)配置資源的的高效率。a.偏好假設(shè)“物以稀為貴貴”兩層含義：第第一，財(cái)富種種類“多多益益善”，即人人們偏好“多多樣性”。第第二，財(cái)富數(shù)數(shù)量越少越稀稀缺（財(cái)富數(shù)數(shù)量越多，單單位價(jià)值越低低）即人們效效用“遞減性性”。效用“最大化化”就是在給給定支付水平平條件下，選選擇財(cái)富適當(dāng)當(dāng)?shù)姆N類與數(shù)數(shù)量。這些心理假設(shè)設(shè)蘊(yùn)涵了市場(chǎng)交易：種類多多益善善、數(shù)量邊際際遞減、勞動(dòng)動(dòng)實(shí)行分工；；判斷“厚彼薄薄此”；產(chǎn)生相互交易易。b.增進(jìn)效用根據(jù)上面的理理論分析，我我們不難發(fā)現(xiàn)現(xiàn)交易能夠提提高了人們的的效用水平。。設(shè)想有一個(gè)由由國(guó)際紅十字字會(huì)照料的““戰(zhàn)俘營(yíng)”，，戰(zhàn)俘的待遇遇是……中國(guó)古代哲人人說過“兼相相愛，交相利利”已經(jīng)包含含了交易增進(jìn)進(jìn)雙方利益的的思想。經(jīng)濟(jì)學(xué)上形式式化的論證方方式之一是埃埃奇沃斯方盒盒（EdgeworthBox）。見圖4.1?！胺胶小庇勺鴺?biāo)系A(chǔ)和其反置坐標(biāo)系B構(gòu)成。A、B為兩個(gè)消費(fèi)者者，x、y軸為他們各自自擁有的兩種種商品總量（（即X=x1+x2，Y=y1+y2）。LP為“契約yB曲線”，它包括了通過討價(jià)還價(jià)A、B兩個(gè)消費(fèi)者可能達(dá)到的全部效用最大化的交Ax換價(jià)格的集圖4.1交易增進(jìn)福利利合最優(yōu)即AB之間的交易只只會(huì)出現(xiàn)在契契約曲線LP上。P（X,Y）L數(shù)學(xué)上已經(jīng)證證明，如果交交易雙方A、B各自的參與人人無窮大（即即AB不是兩個(gè)參與與人，而是兩兩類參與人）），上述均衡衡將達(dá)到瓦爾爾拉斯均衡（（Walras’equilibrium），即帕累托托最優(yōu)。c.分享剩余效用的增進(jìn)不不僅源于交易易雙方評(píng)價(jià)的的差異，而且且源于市場(chǎng)供供求的定價(jià)機(jī)機(jī)制——邊際原則（marginalprinciple）——導(dǎo)致的剩余分分享。價(jià)值與價(jià)格商品價(jià)值——工人勞動(dòng)的““凝結(jié)”（轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)化、創(chuàng)造））。“勞動(dòng)價(jià)價(jià)值論”——商品給消費(fèi)者者帶來的效用用。“效用價(jià)價(jià)值論”價(jià)格決定商品價(jià)格是由由市場(chǎng)供求雙雙方根據(jù)各自自（成本和效用）的邊際原則共同決定。何來“剩余””？P——工人勞動(dòng)創(chuàng)造造。S——邊際規(guī)律構(gòu)造造。P*需求：邊際效用遞遞D減，價(jià)格隨需需求量OQ增加遞減。圖4.2均衡價(jià)格“構(gòu)構(gòu)造”剩余供給：邊際成本遞遞增，價(jià)格隨隨產(chǎn)量增加遞遞增。供求規(guī)律在同同一坐標(biāo)系中中決定唯一的的價(jià)格。消費(fèi)者剩余（（Consumersurplus）：圖中藍(lán)色色區(qū)域。生產(chǎn)者剩余（（Producersurplus）：圖中綠色色區(qū)域。競(jìng)爭(zhēng)定價(jià)與邊邊際原則：邊邊際原則是競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)定價(jià)——是“方法論””的解讀——是競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制過過程描述市場(chǎng)使交易雙雙方獲益，使使雙方分享價(jià)價(jià)值剩余。d.促進(jìn)分工市場(chǎng)促進(jìn)了社社會(huì)分工的深深化，使社會(huì)會(huì)能夠獲得分分工所帶來的的生產(chǎn)效率提高高和社會(huì)產(chǎn)出增加加，即所謂“分分工經(jīng)濟(jì)”。。體現(xiàn)在圖4.2中就是供給曲曲線向右移動(dòng)動(dòng)。原因——專業(yè)化知識(shí)積積累成本低、、效率高——知識(shí)技術(shù)積累累快，生產(chǎn)率率增長(zhǎng)快4.3市場(chǎng)失靈a.市場(chǎng)失靈（marketfailure）兩種情況，價(jià)價(jià)格配置資源源：第一，效率不不高。第二，結(jié)果不不公。原因：競(jìng)爭(zhēng)不充分——壟斷妨礙競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)、交易成本本高無法競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)。效率不高高。激勵(lì)太單一——忽略綜合、長(zhǎng)期因素對(duì)資源價(jià)價(jià)格的影響。。結(jié)果不公。。b.具體表現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)不充分壟斷：自然壟壟斷（NatureMonopoly）、買（賣））方壟斷、準(zhǔn)準(zhǔn)租金（quasi-rent）定價(jià)成本高：：價(jià)格變化““時(shí)滯”、信信息成本太高高，交易成本本高。激勵(lì)太單一視點(diǎn)單一：只只關(guān)注當(dāng)前的的、具體事件件的成本收益益分析。標(biāo)準(zhǔn)單一：經(jīng)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)并不不能反映人們們偏好的全部部?jī)?nèi)容。c.市場(chǎng)失靈糾正正明晰產(chǎn)權(quán)，促促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)拾遺補(bǔ)缺，替替代市場(chǎng)總之——提供“公共物物品”復(fù)習(xí)偏好假設(shè)：多多樣性、遞減減性厚彼薄此：交交易交易：增進(jìn)福福利、分享剩剩余、促進(jìn)分分工。市場(chǎng)失靈競(jìng)爭(zhēng)不充分、、激勵(lì)太單一一效率不高、結(jié)結(jié)果不公失靈糾正：明明晰產(chǎn)權(quán)、公公共物品5產(chǎn)權(quán)制度（1）什么是產(chǎn)權(quán)？？什么是權(quán)項(xiàng)？？產(chǎn)權(quán)與所有權(quán)權(quán)是怎樣的關(guān)關(guān)系？什么是產(chǎn)權(quán)的的“排他性””？如何劃分產(chǎn)權(quán)權(quán)的種類？5.1產(chǎn)權(quán)的起源a.見2.4制度的起源稀缺性個(gè)人理性低效效率交易費(fèi)用高b.產(chǎn)權(quán)起源形式式占有、習(xí)俗強(qiáng)權(quán)、交易立法5.2產(chǎn)權(quán)的界定產(chǎn)權(quán)是人為設(shè)設(shè)置的關(guān)于人人們對(duì)財(cái)產(chǎn)的的基礎(chǔ)性社會(huì)會(huì)制度。借助制度的強(qiáng)強(qiáng)制性，產(chǎn)權(quán)權(quán)按一定的規(guī)則將社會(huì)會(huì)財(cái)富（財(cái)產(chǎn)產(chǎn)）的存量和和流量在社會(huì)會(huì)人群中進(jìn)行行分配。a.概念解析Alchian:“Apropertyrightisasociallyenforcedrighttoselectusesofaneconomicgood.””我們的定義產(chǎn)權(quán)是人們對(duì)對(duì)財(cái)產(chǎn)的使用用、收益和轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓的權(quán)利（（自由、選擇擇）。使用權(quán)、收益益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)權(quán)又叫產(chǎn)權(quán)的的權(quán)項(xiàng)。擁有有全部三項(xiàng)權(quán)權(quán)利為完全產(chǎn)權(quán)，反之，，為不完全產(chǎn)權(quán)。b.內(nèi)涵拓展使用權(quán)：財(cái)產(chǎn)產(chǎn)（財(cái)富）的的效用（使用用價(jià)值）用以以滿足權(quán)人的的相關(guān)需要的的自由與選擇擇。收益權(quán)：使用用權(quán)在一定時(shí)時(shí)期內(nèi)讓渡給給他人，以交交換貨幣或其其他收益的自自由與選擇。。轉(zhuǎn)讓權(quán)：權(quán)人人將全部產(chǎn)權(quán)權(quán)按一定（繼繼承、饋贈(zèng)、、出售等）方方式讓渡給他他人所有的自自由與選擇。。所有權(quán)（ownership）：等同于完完全產(chǎn)權(quán)。所有制：一個(gè)個(gè)社會(huì)、國(guó)家家占主導(dǎo)地位位的所有權(quán)狀狀況。在馬克思政治治經(jīng)濟(jì)學(xué)中，，不是社會(huì)一一般財(cái)富占有有狀況，更多多強(qiáng)調(diào)“生產(chǎn)產(chǎn)資料”的占占有狀況。馬克思認(rèn)為，，生產(chǎn)資料（（存量）的占占有關(guān)系，決決定了財(cái)富（（流量）的分分配、占有關(guān)關(guān)系。5.3產(chǎn)權(quán)類別排他性：財(cái)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)人范圍的的規(guī)定、規(guī)范范；權(quán)人范圍圍越大，排他他性越弱；反反之，排他性性越強(qiáng)。依據(jù)“排他性性”程度遞增增，我們將產(chǎn)產(chǎn)權(quán)劃分為：：公有產(chǎn)權(quán)、、國(guó)有產(chǎn)權(quán)、、集體產(chǎn)權(quán)、、私有產(chǎn)權(quán)。。a.公有產(chǎn)權(quán)首先，“公有有”通過一定定成員身份（membership）的界定獲得得。其次，“公有有”范圍是個(gè)個(gè)相對(duì)概念，沒有成成員身份的對(duì)對(duì)象便不能““有”。最后，我們將將“公有”定定義在“國(guó)家家”和“世界界”兩個(gè)意義義層面上。公有產(chǎn)權(quán)：財(cái)財(cái)產(chǎn)的使用、、收益、轉(zhuǎn)讓讓權(quán)利由成員員共同擁有的的財(cái)產(chǎn)關(guān)系。。特征：第一，排他性性最弱。所有有國(guó)民（或世世界各國(guó)）都都擁有完全相相同的權(quán)利。。如山川河流流、海洋天空空，等等。第二，完全性性最差。為了了避免“公地地悲劇”導(dǎo)致致的低效率，，社會(huì)只開放放了具有稀缺缺性公共資源源的某些權(quán)項(xiàng)項(xiàng)，收回、重重新分配了其其他權(quán)項(xiàng)。例如，《公海公約》和《聯(lián)合國(guó)海洋法法公約》對(duì)公海的登臨臨權(quán)、追索權(quán)權(quán)做出規(guī)定。?！恫遏~及養(yǎng)護(hù)公公海生物資源源公約》對(duì)公海海捕魚魚進(jìn)行行規(guī)范范。國(guó)家對(duì)對(duì)領(lǐng)海海、內(nèi)內(nèi)河捕捕撈作作業(yè)規(guī)規(guī)定了了休漁漁期。。對(duì)牧牧場(chǎng)規(guī)規(guī)定載載畜量量、放放牧期期。等等等所以，，稀缺缺性資資源的的公有有產(chǎn)權(quán)權(quán)受到到許多多限制制，人人人可可以隨隨意獲獲取的的只是是某項(xiàng)項(xiàng)權(quán)項(xiàng)項(xiàng)而已已。b.國(guó)有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)國(guó)有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)：：由政政府行行使相相關(guān)資資源的的使用用、收收益和和轉(zhuǎn)讓讓權(quán)利利的產(chǎn)產(chǎn)權(quán)。。政府通通常有有中央央和地地方兩兩個(gè)層層級(jí)，，所以以國(guó)有有產(chǎn)權(quán)權(quán)也被被稱為為政府府產(chǎn)權(quán)權(quán)。現(xiàn)代國(guó)國(guó)家政政府通通常以以“公公共利利益””的面面目出出現(xiàn)，，政府府產(chǎn)權(quán)權(quán)也曾曾獲得得類似似“公公共產(chǎn)產(chǎn)權(quán)””的名名聲。。如，，西歐歐政府府企業(yè)業(yè)曾被被稱為為“公公有企企業(yè)””，我我國(guó)國(guó)國(guó)有企企業(yè)也也被稱稱為““全民民所有有制企企業(yè)””。在“公公有””這個(gè)個(gè)意義義上，，阿爾爾欽認(rèn)認(rèn)為：：“政政府的的、公公有的的或財(cái)財(cái)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的的性質(zhì)質(zhì)，無無疑依依賴于于政府府的類類型。?！惫挟a(chǎn)產(chǎn)權(quán)、、國(guó)有有產(chǎn)權(quán)權(quán)差異異：第一，，權(quán)人人不同同。公公有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)是是社會(huì)會(huì)大眾眾，國(guó)國(guó)有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)是是政府府機(jī)構(gòu)構(gòu)。第二，，排他他性不不同。。公有有產(chǎn)權(quán)權(quán)是非非排他他的，，人人人享有有同等等權(quán)利利；國(guó)國(guó)有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)是是高度排他的的，政政府擁?yè)碛袊?guó)國(guó)有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)支支配權(quán)權(quán)。b.集體產(chǎn)產(chǎn)權(quán)集體產(chǎn)產(chǎn)權(quán)：：由組組織成成員共共同行行使財(cái)財(cái)富的的使用用、收收益和和轉(zhuǎn)讓讓權(quán)利利的產(chǎn)產(chǎn)權(quán)。。集體產(chǎn)產(chǎn)權(quán)對(duì)對(duì)組織織內(nèi)部部的成成員非非排他他，但但對(duì)組組織以以外的的其他他社會(huì)會(huì)成員員嚴(yán)格格排斥斥。計(jì)劃經(jīng)經(jīng)濟(jì)：：集體體產(chǎn)權(quán)權(quán)往往往由政政府推推行。。市場(chǎng)經(jīng)經(jīng)濟(jì)：：集體體產(chǎn)權(quán)權(quán)是私有制制基礎(chǔ)上上，人人們自自愿（（限額額）交交易做做出的的選擇擇。如，合合伙制制、合合作制制企業(yè)業(yè)，俱俱樂部部、股股份公公司等等。集體產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的的使用用權(quán)、、收益益權(quán)都都借助助事先先達(dá)成成的契契約，，最終終要量化到到每一個(gè)個(gè)組織織成員員。集體產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的的轉(zhuǎn)讓讓、或或組織織成員員身份份的解解除，，要通通過集集體協(xié)協(xié)商，，進(jìn)行行表決決，才才能做做出決決策（（上市市公司司分散散股東東出售售股票票除外外）。。所以，，集體體產(chǎn)權(quán)權(quán)實(shí)際際上是是以分分享分分工經(jīng)經(jīng)濟(jì)，，或?qū)崒?shí)現(xiàn)規(guī)規(guī)模經(jīng)經(jīng)濟(jì)為為目的的的、、眾多多的私私有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的的、選選擇或或交易易形式。d.私有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)阿爾欽欽認(rèn)為為：Aprivatepropertyrightisoneassignedtoaspecificpersonandit’’salienableinexchangeforsimilarrightsoverothergoods.第一，，屬于于個(gè)人人的產(chǎn)產(chǎn)權(quán)。。第二，，換取取對(duì)其其它物物品的的同樣樣的權(quán)權(quán)利（（similarrights）。私有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)：：由家家庭或或個(gè)人人行使使財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的使使用、、收益益和轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓權(quán)權(quán)利的的產(chǎn)權(quán)權(quán)。特征：：第一，，排他他性最最強(qiáng)。。權(quán)人人僅包包括具具體的的個(gè)人人或家家庭，，如何何其他他社會(huì)會(huì)成員員都被被排斥斥在外外。第二，，完整整性最最強(qiáng)。。沒有有特殊殊規(guī)定定，私私有產(chǎn)產(chǎn)權(quán)通通常都都是完完全產(chǎn)產(chǎn)權(quán)。。e.補(bǔ)充說說明產(chǎn)權(quán)演演替之之間沒沒有截截然分分明的的邊界界。特殊情情形下下，邊邊界也也會(huì)被被突破破。產(chǎn)權(quán)實(shí)實(shí)施有有成本本，可可能被被自動(dòng)動(dòng)放棄棄。復(fù)習(xí)：：產(chǎn)權(quán)起起源：：稀缺缺、個(gè)個(gè)人理理性、、交易易費(fèi)用用產(chǎn)權(quán)內(nèi)內(nèi)涵：：使用用、收收益、、轉(zhuǎn)讓讓產(chǎn)權(quán)、、所有有權(quán)、、所有有制排他性性：權(quán)權(quán)人范范圍劃劃分產(chǎn)權(quán)類類別：：私有、、集體體、國(guó)國(guó)有、、公有有5產(chǎn)權(quán)制制度（（2）什么是是科斯斯定理理？產(chǎn)權(quán)選選擇依依據(jù)怎怎樣的的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)？產(chǎn)權(quán)選選擇面面臨怎怎樣的的權(quán)衡衡？產(chǎn)權(quán)選選擇的的一般般性結(jié)結(jié)論是是什么么？5.4產(chǎn)權(quán)選選擇依依據(jù)產(chǎn)權(quán)的的四個(gè)個(gè)類別別是認(rèn)認(rèn)為選選擇的的結(jié)果果，不不同的的產(chǎn)權(quán)權(quán)有不不同的的運(yùn)作作方式式。那那么，，產(chǎn)權(quán)權(quán)類別別的選選擇的的依據(jù)據(jù)是什什么？？a.科斯定理以科斯名字字命名的科科斯定理（（Coasetheorem）是新制度度經(jīng)濟(jì)學(xué)的的重要基石石，其實(shí)更更是產(chǎn)權(quán)選選擇的理論論依據(jù)?？扑苟ɡ怼啊敖庾x”有有多種“版版本”。介介紹最符合合定理本意意的兩個(gè)版版本?？扑沟谝欢ǘɡ恚航灰踪M(fèi)用（transactioncosts）為零，資源配置置的效率與與產(chǎn)權(quán)選擇擇無關(guān)。原因——第一，交易易費(fèi)用為零零，意味著著人們可以以通過任意多的討價(jià)還價(jià)價(jià)，修改契契約，直到到效率最高高。第二，交易易費(fèi)用為零零，意味著著信息完全全、不存在在任何外部性，即最高效效率的激勵(lì)勵(lì)方案盡人人皆知、信信手拈來。?？扑沟诙ǘɡ恚航灰踪M(fèi)用為為正，資源配置置效率取決決于產(chǎn)權(quán)選選擇。原因——第一，交易易費(fèi)用為正正，討價(jià)還還價(jià)不能無無限進(jìn)行下下去。交易易費(fèi)用相對(duì)低的產(chǎn)權(quán)制度度，資源配配置效率可可能最高。。第二，交易易費(fèi)用為正正，有限理理性問題突突出，尋找找最佳激勵(lì)勵(lì)方案的成成本極高。。交易費(fèi)用用相對(duì)低的產(chǎn)權(quán)制度度反倒成為為效率最高高的制度選選擇。b.效率依據(jù)零交易費(fèi)用用經(jīng)濟(jì)學(xué)世世界，這就就像沒有摩摩擦力的物物理學(xué)世界界一樣，不不存在效率率問題，當(dāng)當(dāng)然也沒有有效率依據(jù)據(jù)。正交易費(fèi)用用的現(xiàn)實(shí)世世界，“最最大化”必必須權(quán)衡收益/成本。成本＝（生生產(chǎn)成本＋＋交易