第七節(jié)收入分配與社會(huì)保障課件

趙俊康社會(huì)保障理論研究山西財(cái)經(jīng)大學(xué)公共管理學(xué)院趙俊康社會(huì)保障理論研究山西財(cái)經(jīng)大學(xué)公共管理學(xué)院第四章社會(huì)保障與收入分配第四章社會(huì)保障與收入分配社會(huì)保障與收入分配的關(guān)系功能性收入分配收入分配差距的度量

主要內(nèi)容社會(huì)保障與收入分配的關(guān)系功能性收入分配收入分配差距的度量

第一節(jié)社會(huì)保障與收入分配的關(guān)系第一節(jié)社會(huì)保障與收入分配的關(guān)系

把社會(huì)保障與收入分配放在一起討論，是因?yàn)槎咧g存在本質(zhì)的聯(lián)系。

收入分配和社會(huì)保障政策的制定，都以正確處理效率與公平的關(guān)系為歸宿。深刻認(rèn)識(shí)二者的關(guān)系，正確定位二者的功能，使二者在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中相互配合，協(xié)調(diào)一致，對(duì)于提高一個(gè)社會(huì)的效率和保持一個(gè)社會(huì)的穩(wěn)定都是十分重要的。把社會(huì)保障與收入分配放在一起討論，是因?yàn)槎咭?、初次分配中的收入分配差距擴(kuò)大是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然（一）庫(kù)茲涅茨的“倒U型”假說美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙·庫(kù)茲涅茨1954年就經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中收入差距的變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行分析后指出：“收入分配不平等的長(zhǎng)期趨勢(shì)可以假設(shè)為：在前工業(yè)文明向工業(yè)文明轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)早期階段會(huì)迅速擴(kuò)大，爾后是短暫的穩(wěn)定期，然后在增長(zhǎng)的后期階段會(huì)逐漸縮小?！保ㄖ挥性谌司杖氤^1000美元或非農(nóng)勞動(dòng)力達(dá)到60％—70％以后，收入分配差距才會(huì)開始縮小。）這就是有名的“倒U型”假說。一、初次分配中的收入分配差距擴(kuò)大是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然（一）庫(kù)茲涅（二）收入差距擴(kuò)大的客觀因素⒈資源差異經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)自于生產(chǎn)要素的有效組合。自然資源、地理環(huán)境、人力、資金、技術(shù)和制度等生產(chǎn)要素有效組合的難易程度，在地域、行業(yè)、企業(yè)等的分布上的不均衡，決定了不同區(qū)域、行業(yè)、企業(yè)增長(zhǎng)的非均衡性（二）收入差距擴(kuò)大的客觀因素⒈資源差異經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)自于生產(chǎn)要素生產(chǎn)要素流向比較容易產(chǎn)生有效組合的地區(qū)、行業(yè)、企業(yè)的趨勢(shì)是不可避免、不可抗拒的，也是資源配置效率最高的。從這個(gè)意義上說，非均衡既是不可避免的現(xiàn)象，也是利用有限的資源迅速提升國(guó)力的一種政策選擇。生產(chǎn)要素流向比較容易產(chǎn)生有效組合的地區(qū)、行業(yè)、企業(yè)的趨勢(shì)是不從自然屬性上看，人力資本是生產(chǎn)要素中最為積極活躍的，流動(dòng)性是最強(qiáng)的，不發(fā)達(dá)地區(qū)（行業(yè)、企業(yè)）的勞動(dòng)者流向發(fā)達(dá)地區(qū)（行業(yè)、企業(yè)）能獲得更高的收入。不發(fā)達(dá)地區(qū)（行業(yè)、企業(yè)）勞動(dòng)者承載能力較低的自然資源與相對(duì)較少的勞動(dòng)者相結(jié)合，能夠更有效地支持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，當(dāng)?shù)兀ú块T、企業(yè)）的人均收入水平也會(huì)獲得額外提高。從自然屬性上看，人力資本是生產(chǎn)要素中最為積極活躍的，流動(dòng)性是⒉競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引發(fā)“馬太效應(yīng)”市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)，必然引發(fā)資源的流動(dòng)，產(chǎn)生“馬太效應(yīng)”。資源向優(yōu)勢(shì)區(qū)域流動(dòng)資源相優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)流動(dòng)資源向優(yōu)勢(shì)企業(yè)流動(dòng)資源向優(yōu)勢(shì)群體流動(dòng)⒉競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引發(fā)“馬太效應(yīng)”市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)，必然引發(fā)資源的流動(dòng)二、收入分配差距擴(kuò)大是社會(huì)保障制度建立的必要條件（一）調(diào)節(jié)收入分配差距的必要性收入分配差距與居民生活：低收入群體收入分配差距與社會(huì)穩(wěn)定：“不患貧而患不均”收入分配差距與經(jīng)濟(jì)發(fā)展：邊際消費(fèi)傾向二、收入分配差距擴(kuò)大是社會(huì)保障制度建立的必要條件（一）調(diào)節(jié)收（二）從社會(huì)保障制度產(chǎn)生的歷史條件來(lái)看工業(yè)化是現(xiàn)代社會(huì)保障制度建立的基本條件：剩余產(chǎn)品增加、分配差距擴(kuò)大英國(guó)的“濟(jì)貧法”是現(xiàn)代社會(huì)保障制度的前奏。“濟(jì)貧法（1601年）”是工業(yè)革命引起收入分配差距擴(kuò)大的必然結(jié)果。（二）從社會(huì)保障制度產(chǎn)生的歷史條件來(lái)看工業(yè)化是現(xiàn)代社會(huì)保障制（三）從社會(huì)保障的功能來(lái)看社會(huì)保障制度的三大功能：調(diào)節(jié)收入分配、穩(wěn)定社會(huì)秩序、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。穩(wěn)定社會(huì)秩序和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的功能也是通過調(diào)節(jié)收入分配實(shí)現(xiàn)的。收入分配差別越大，社會(huì)保障制度的作用越大。（三）從社會(huì)保障的功能來(lái)看社會(huì)保障制度的三大功能：調(diào)節(jié)收入分三、妥善處理收入分配與社會(huì)保障的關(guān)系，促進(jìn)社會(huì)的公平與效率初次分配按要素，激勵(lì)，拉開差距；再分配，公平原則，縮小差距三、妥善處理收入分配與社會(huì)保障的關(guān)系，促進(jìn)社會(huì)的公平與效率初中共十七屆五中全會(huì)關(guān)于十二五規(guī)劃建議：合理調(diào)整收入分配關(guān)系。堅(jiān)持和完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度。初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關(guān)系，再分配更加注重公平。中共十七屆五中全會(huì)關(guān)于十二五規(guī)劃建議：合理調(diào)整收入分配關(guān)系。第二節(jié)收入分配差距的度量方法第二節(jié)收入分配差距的度量方法收入分配差距有絕對(duì)差和相對(duì)差兩個(gè)方面。絕對(duì)差距的度量指標(biāo)有：極差、平均差、標(biāo)準(zhǔn)差；相對(duì)差距的度量指標(biāo)有：最大最小比（最大值/最小值）、變異系數(shù)、基尼系數(shù)、泰爾系數(shù)等等。收入分配差距有絕對(duì)差和相對(duì)差兩個(gè)方面。絕對(duì)差距的度量指標(biāo)有：一、洛倫茲曲線第一步：把家庭（地區(qū)、部門等）按照平均收入水平由低到高排隊(duì)；第二步：分別計(jì)算各組人口所占比例和各組收入總額所占比例；第三步：將以上兩個(gè)比重由低到高分別累計(jì)；第四步：以累計(jì)收入比重為縱軸，累計(jì)人口比重為橫軸，即可描繪出洛倫茲曲線。一、洛倫茲曲線第一步：把家庭（地區(qū)、部門等）按照平均收入水平0ApWB0ApWB(a)(b)圖1兩條假設(shè)的洛倫茲曲線形狀0ApWB0ApWB(a)(b)圖1兩條假設(shè)的洛倫茲曲線二、基尼系數(shù)（一）基尼系數(shù)的計(jì)算洛倫茲曲線中收入不均等面積占下三角形面積的比重。以G表示。0≤G≤1G越大，收入差別越大。關(guān)于基尼系數(shù)的幾種計(jì)算公式：二、基尼系數(shù)（一）基尼系數(shù)的計(jì)算洛倫茲曲線中收入不均等面積占第七節(jié)收入分配與社會(huì)保障課件第七節(jié)收入分配與社會(huì)保障課件第七節(jié)收入分配與社會(huì)保障課件第三種：差值法將總體分為高收入組和低收入組兩組，用各組的收入比重減人口比重即可。第三種：差值法將總體分為高收入組和低收入組兩組，用各組的收入（二）基尼系數(shù)的擴(kuò)展分析（二）基尼系數(shù)的擴(kuò)展分析第七節(jié)收入分配與社會(huì)保障課件第七節(jié)收入分配與社會(huì)保障課件第七節(jié)收入分配與社會(huì)保障課件第三節(jié)功能性收入分配第三節(jié)功能性收入分配一、含義及我國(guó)實(shí)際情況

（一）含義：勞資分配比例第七節(jié)收入分配與社會(huì)保障課件（二）我國(guó)社會(huì)保障面臨勞資分配比例失衡的壓力美國(guó)勞動(dòng)收入所占比重，1870和1880年為50％，1980～1984年上升至74.3％。資本要素收入所占比重，1970～1974年為16.6％，1880和1890年下降至24.5％。

（二）我國(guó)社會(huì)保障面臨勞資分配比例失衡的壓力

英國(guó)勞動(dòng)收入所占比重，1860～1869年為45.2％，1975～1979年上升為68.8％，資本要素所占比重（1910～1914年為36.5％，1975～1979年下降為21.9％。

英國(guó)勞動(dòng)收入所占比重，1860～1869年為

不論在美國(guó)還是英國(guó)，國(guó)民收入分配格局中，勞動(dòng)要素收入始終占大頭，而資本要素收入始終占小頭。而且，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，勞動(dòng)收入所占比例在提高，而資本收入所占比例卻在下降不論在美國(guó)還是英國(guó)，國(guó)民收入分配格局中，勞動(dòng)要素

初次分配中勞動(dòng)報(bào)酬比例的下降，加劇了社會(huì)保障制度的壓力。⒈助長(zhǎng)了收入差距的擴(kuò)大，加劇了社會(huì)保障的供需矛盾。從社會(huì)再生產(chǎn)的角度看，如果資本所得用于投資，擴(kuò)大社會(huì)生產(chǎn)規(guī)模，創(chuàng)造就業(yè)崗位，或者通過參加社會(huì)保險(xiǎn)等，用于社會(huì)保障，這樣，對(duì)社會(huì)保障事業(yè)的發(fā)展應(yīng)該是有利的。初次分配中勞動(dòng)報(bào)酬比例的下降，加劇了社會(huì)保障制度

但是，我國(guó)目前部分資本所得，尤其是非公經(jīng)濟(jì)資本所得在使用方面存在嚴(yán)重不合理的現(xiàn)象。有相當(dāng)一部分非公經(jīng)濟(jì)資本所得既沒有用于社會(huì)保險(xiǎn)，又沒有用于生產(chǎn)性投資。非公經(jīng)濟(jì)企業(yè)的參保比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國(guó)有和集體企業(yè)。這類企業(yè)一方面參保比例低，另一方面，失業(yè)率較高，從兩方面對(duì)社會(huì)保障形成壓力。但是，我國(guó)目前部分資本所得，尤其是非公經(jīng)濟(jì)資

從非公經(jīng)濟(jì)資本所得的使用情況看，存在“一多兩少”的問題。一多，即資本所得用于個(gè)人消費(fèi)偏多。大量資本所得流入消費(fèi)領(lǐng)域，一方面影響消費(fèi)品市場(chǎng)價(jià)格，同時(shí)，拉大了消費(fèi)水平的差距。近幾年，居民住房?jī)r(jià)格的異常變動(dòng)就有這方面的因素。

從非公經(jīng)濟(jì)資本所得的使用情況看，存在“一多

兩少，一是繳稅少，致使部分國(guó)家資源以資本所得的形式流入了個(gè)人手中；二是捐贈(zèng)少，我國(guó)慈善事業(yè)發(fā)展緩慢，資本所得通過捐贈(zèng)渠道進(jìn)入社會(huì)保障領(lǐng)域的比例太低。

兩少，一是繳稅少，致使部分國(guó)家資源以資本所得

不少非公有制企業(yè)，往往以最低工資標(biāo)準(zhǔn)為參考來(lái)確定職工的勞動(dòng)報(bào)酬，盡量壓低勞動(dòng)者的工資水平。此外，私營(yíng)個(gè)體企業(yè)拖欠、克扣、壓低職工工資的現(xiàn)象普遍存在。不少非公有制企業(yè)，往往以最低工資標(biāo)準(zhǔn)為參考來(lái)確定⒉社會(huì)保障財(cái)政負(fù)擔(dān)加重。由于初次分配中勞動(dòng)分配比例持續(xù)降低，導(dǎo)致勞動(dòng)人口貧困面加大，社會(huì)保障財(cái)政負(fù)擔(dān)增加。1996年享受城鎮(zhèn)最低生活保障的人口為84.9萬(wàn)人，到2005年8月，這個(gè)數(shù)字達(dá)到2184.24萬(wàn)人，增加了24.73倍。國(guó)家財(cái)政年投入的資金從3億增加到173億，增加了56.67倍。⒉社會(huì)保障財(cái)政負(fù)擔(dān)加重。由于初次分配中勞動(dòng)分⒊勞資沖突加劇。從1996年～2003年的7年間，全國(guó)受理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件從47951件上升到225391件，增加了近4倍，年平均增加24.82%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于GDP的增長(zhǎng)速度。由于勞動(dòng)報(bào)酬原因引發(fā)的案件占案件總數(shù)的比重從2000年的30.84%上升到2003年的33.91%，上升了3.07個(gè)百分點(diǎn)。⒊勞資沖突加劇。從1996年～2003年的7年

勞動(dòng)報(bào)酬占GDP比重和勞動(dòng)爭(zhēng)議案件數(shù)的統(tǒng)計(jì)相關(guān)系數(shù)高達(dá)－0.963，勞動(dòng)報(bào)酬原因引發(fā)的案件占案件總數(shù)比重與案件受理數(shù)的相關(guān)系數(shù)達(dá)0.855。勞資分配比例成為近年來(lái)社會(huì)矛盾的重要原因。尤其是外資、私營(yíng)、個(gè)體企業(yè)，隨意壓低和、克扣、拖欠工人工資等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，引發(fā)工人罷工、上訪，甚至導(dǎo)致沖突。勞動(dòng)報(bào)酬占GDP比重和勞動(dòng)爭(zhēng)議案件數(shù)的統(tǒng)計(jì)相二、勞資分配比例影響因素分析（一）勞資分配比例模型根據(jù)約翰·貝茨·克拉克的要素收入分配理論，假定只有兩種生產(chǎn)要素：資本和勞動(dòng)。資本給定不變，勞動(dòng)是唯一可變的要素，則均衡工資水平和就業(yè)水平如圖所示。

二、勞資分配比例影響因素分析R

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利潤(rùn)工資ESLLE圖1勞資分配比例示意圖DLR利潤(rùn)工資ESLLE圖1勞資分配比例示意圖DL

勞動(dòng)需求曲線和勞動(dòng)供給曲線的任何變動(dòng)，都會(huì)使社會(huì)新增加價(jià)值總量發(fā)生變化，或者增加，或者減少。這種變動(dòng)包括四種類型：即勞動(dòng)需求曲線平行移動(dòng)，勞動(dòng)供給曲線平行移動(dòng)，勞動(dòng)需求曲線的斜率變動(dòng)，勞動(dòng)供給曲線的斜率變動(dòng)。勞動(dòng)需求曲線和勞動(dòng)供給曲線的任何變動(dòng)，都會(huì)使

如果勞動(dòng)需求曲線和勞動(dòng)供給曲線是平行移動(dòng)的，這種移動(dòng)只影響社會(huì)新增價(jià)值的增加或減少，而勞動(dòng)和資本的分配比例不變。而勞動(dòng)需求曲線斜率的變動(dòng)，在使社會(huì)新增價(jià)值總量發(fā)生變化的同時(shí)，也改變著勞資分配比例。因此，影響勞動(dòng)需求曲線斜率的任何因素，同時(shí)就是影響勞資分配比例的因素。

如果勞動(dòng)需求曲線和勞動(dòng)供給曲線是平行移動(dòng)的，

（二）勞資分配比例的影響因素⒈技術(shù)路線三類技術(shù):節(jié)約勞動(dòng)型技術(shù)、節(jié)約資本型技術(shù)以及中性技術(shù)。中性技術(shù)的使用，勞動(dòng)需求曲線的斜率不變，但勞動(dòng)需求曲線平行外移，會(huì)增加社會(huì)產(chǎn)品。（二）勞資分配比例的影響因素

節(jié)約勞動(dòng)型技術(shù)的使用，勞動(dòng)需求曲線斜率的絕對(duì)值增大，勞動(dòng)需求曲線更加陡直，在其他條件不變的情況下，在勞動(dòng)者工資總額不變，但利潤(rùn)總額會(huì)增加，因而，會(huì)增加資本的分配比例，縮小勞動(dòng)的分配比例。第七節(jié)收入分配與社會(huì)保障課件

節(jié)約資本型技術(shù)的使用，勞動(dòng)需求曲線斜率的絕對(duì)值減小，勞動(dòng)需求曲線更加平緩，在其他條件不變的情況下，勞動(dòng)者工資總額不變，但利潤(rùn)總額會(huì)減少，因而會(huì)降低資本的分配比例，增加勞動(dòng)的分配比例。節(jié)約資本型技術(shù)的使用，勞動(dòng)需求曲線斜率的絕對(duì)⒉勞動(dòng)的技術(shù)裝備程度

如果生產(chǎn)活動(dòng)所必要的技術(shù)裝備，由于資本的缺乏而趕不上需要，勞動(dòng)的邊際產(chǎn)品遞減速度就會(huì)加快，勞動(dòng)需求曲線就會(huì)變的陡直。反之，勞動(dòng)需求曲線就會(huì)變的平緩。⒉勞動(dòng)的技術(shù)裝備程度⒊資本與勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，為了實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的目標(biāo)，企業(yè)會(huì)根據(jù)資本與勞動(dòng)的價(jià)格變化調(diào)整資本和勞動(dòng)的使用量。假設(shè)工資率不變，資本價(jià)格減低，企業(yè)就會(huì)利用資本替代勞動(dòng)，減少勞動(dòng)的使用量，擴(kuò)大資本的使用量，這樣，勞動(dòng)需求曲線就會(huì)變的更加陡直。

⒊資本與勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格4、勞動(dòng)資料的供給狀況勞動(dòng)者從事生產(chǎn)活動(dòng)，必須以充足的勞動(dòng)手段和勞動(dòng)對(duì)象為基礎(chǔ)，沒有勞動(dòng)資料，生產(chǎn)活動(dòng)將無(wú)法開展。如果勞動(dòng)資料供給不及時(shí)，不充分，增加的勞動(dòng)者不能從事實(shí)際的生產(chǎn)活動(dòng)，勞動(dòng)需求曲線就會(huì)陡直。因?yàn)樵黾拥膭趧?dòng)者不能及時(shí)配備生產(chǎn)工具和勞動(dòng)對(duì)象，不能發(fā)揮作用，增加勞動(dòng)不能增加產(chǎn)品。

4、勞動(dòng)資料的供給狀況⒌商品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的便利程度市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)生產(chǎn)的商品，必須通過市場(chǎng)，使其價(jià)值得以實(shí)現(xiàn)，才能達(dá)到其生產(chǎn)的目的。如果市場(chǎng)條件不好，企業(yè)生產(chǎn)的商品賣不出去，利潤(rùn)得不到實(shí)現(xiàn)，企業(yè)就不愿意擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，勞動(dòng)需求曲線就會(huì)陡直，曲線斜率就大。⒌商品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的便利程度

（三）我國(guó)勞動(dòng)分配比例下降的主要原因⒈重視節(jié)約勞動(dòng)的技術(shù)的開發(fā)與使用長(zhǎng)期以來(lái)，無(wú)論政府還是企業(yè)，在技術(shù)路線上，重視節(jié)約勞動(dòng)的技術(shù)，忽視節(jié)約資本的技術(shù)。1996年以后，特別是2000年以后，資本和勞動(dòng)的比率大幅度提高，導(dǎo)致勞動(dòng)需求曲線更陡直。

（三）我國(guó)勞動(dòng)分配比例下降的主要原因

為什么會(huì)出現(xiàn)這種情況呢？一是引進(jìn)國(guó)外技術(shù)。改革開放以來(lái)，我國(guó)的對(duì)外開放規(guī)模不斷擴(kuò)大，其中一個(gè)重要內(nèi)容就是引進(jìn)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)。這些技術(shù)都是來(lái)自于發(fā)達(dá)國(guó)家。而發(fā)達(dá)國(guó)家大多數(shù)是勞動(dòng)短缺的國(guó)家，他們的技術(shù)基本都是節(jié)約勞動(dòng)的技術(shù)。因而，節(jié)約勞動(dòng)的技術(shù)在生產(chǎn)過程中使用大大增加。為什么會(huì)出現(xiàn)這種情況呢？

二是節(jié)約勞動(dòng)的技術(shù)對(duì)資方有利。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)按要素貢獻(xiàn)分配社會(huì)產(chǎn)品。由于資本歸資方所有，節(jié)約勞動(dòng)的技術(shù)可以自動(dòng)提高資本的分配比例。而勞動(dòng)的使用，對(duì)資方來(lái)講，受到來(lái)自多方面的限制，包括勞動(dòng)法、勞動(dòng)合同法等。二是節(jié)約勞動(dòng)的技術(shù)對(duì)資方有利。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件

與重視節(jié)約勞動(dòng)的技術(shù)的使用相適應(yīng)，企業(yè)不斷用資本替代勞動(dòng)，使生產(chǎn)過程中勞動(dòng)的技術(shù)裝備程度大幅度提高，勞動(dòng)對(duì)機(jī)器的依賴程度大大增強(qiáng)。在這種情況下，不配備必要數(shù)量的機(jī)器設(shè)備，單靠勞動(dòng)者無(wú)法從事生產(chǎn)活動(dòng)，從而，加速了勞動(dòng)的邊際產(chǎn)品遞減速度。與重視節(jié)約勞動(dòng)的技術(shù)的使用相適應(yīng)，企業(yè)不斷用資本⒉資本對(duì)勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格持續(xù)走低為了擴(kuò)大資本市場(chǎng)需求，維持經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，政府一直采取鼓勵(lì)投資的金融政策，表現(xiàn)在利率方面，從1996到2003的七年間，連續(xù)八次降息，一直到2004年才首次上調(diào)利率。而同期，隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，工資水平逐年提高。據(jù)統(tǒng)計(jì)，職工年平均貨幣工資從1995年的5500元提高到了2004年的16024元，九年增長(zhǎng)了1.9倍，年平均增長(zhǎng)12.61%。⒉資本對(duì)勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格持續(xù)走低⒊市場(chǎng)需求不足如前所述，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)由賣方市場(chǎng)轉(zhuǎn)向買方市場(chǎng)以后，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)長(zhǎng)期呈現(xiàn)疲軟跡象，市場(chǎng)供給大于需求。從表3可見，1996年以后，各種物價(jià)在多數(shù)年份處于下降狀態(tài)，特別是零售商品價(jià)格從1998～2003年的五年間連續(xù)下跌。由于市場(chǎng)需求不足，許多商品庫(kù)存積壓，商品價(jià)值不能及時(shí)實(shí)現(xiàn)，降低了勞動(dòng)的邊際產(chǎn)品價(jià)值。⒊市場(chǎng)需求不足四、協(xié)調(diào)勞資分配與社會(huì)保障的思考

（一）協(xié)調(diào)勞資分配比例與社會(huì)保障制度是政府宏觀調(diào)控的重要職能四、協(xié)調(diào)勞資分配與社會(huì)保障的思考

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，初次分配以市場(chǎng)調(diào)節(jié)為主，輔以政府調(diào)控；再分配以政府調(diào)節(jié)為主，兼顧市場(chǎng)因素。勞資分配比例，屬于初次分配的范疇，應(yīng)該主要由市場(chǎng)來(lái)調(diào)節(jié)。但是，依靠單一的市場(chǎng)調(diào)節(jié)，存在缺陷，必須輔以政府的干預(yù)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，初次分配以市場(chǎng)調(diào)節(jié)為主，

首先，長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)處于工業(yè)化階段，資本對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著非常重要的作用。在這種歷史背景下，為了加快經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展目標(biāo)，國(guó)家對(duì)資本的重視程度極高。尤其是改革開放的二十多年來(lái)，從中央到地方，從稅收到服務(wù)等方面給資本以優(yōu)惠政策。這種制度性的優(yōu)惠，是靠市場(chǎng)所不能解決的。首先，長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)處于工業(yè)化階段，資本

其次，由于人口再生產(chǎn)和物質(zhì)資料再生產(chǎn)比例失調(diào)，勞動(dòng)總量過剩，勞動(dòng)就業(yè)崗位短缺，這是我國(guó)未來(lái)幾十年面臨著的問題。同時(shí)，技術(shù)加速進(jìn)步，城鎮(zhèn)化快速發(fā)展，這些因素進(jìn)一步加劇了勞動(dòng)的供求矛盾。此外，城鄉(xiāng)、地區(qū)間收入差距加大，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)和農(nóng)民收入水平低。所有這些因素，使的在勞動(dòng)力市場(chǎng)上，大多數(shù)勞動(dòng)者處于“弱勢(shì)”地位。其次，由于人口再生產(chǎn)和物質(zhì)資料再生產(chǎn)比例失調(diào)

第三，我國(guó)工會(huì)組織機(jī)構(gòu)不健全，或者其職能未能得到充分的發(fā)揮。國(guó)外企業(yè)中，勞資分配比例的確定，大多數(shù)是通過國(guó)家、企業(yè)（或企業(yè)組織）和勞動(dòng)者（工會(huì)）談判來(lái)實(shí)現(xiàn)的。特別是工會(huì)作為工人的組織，代表工人利益與資本家進(jìn)行談判，維持工人的利益，使勞資分配比例能夠維持在一個(gè)比較合理的范圍內(nèi)。第三，我國(guó)工會(huì)組織機(jī)構(gòu)不健全，或者其職能未在我國(guó)，長(zhǎng)期以來(lái)實(shí)行公有制和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，國(guó)家、企業(yè)、勞動(dòng)者的利益是一致的，不存在勞動(dòng)與資本的對(duì)立關(guān)系。工會(huì)組織只是作為職工福利和文化生活的組織機(jī)構(gòu)而存在，它與資本的利益是一致的。經(jīng)濟(jì)體制改革以后，經(jīng)濟(jì)主體多元化的實(shí)現(xiàn)，尤其是外資、私營(yíng)、個(gè)體等經(jīng)濟(jì)形式的出現(xiàn)，勞資關(guān)系的主體發(fā)生了變化，勞動(dòng)與資本的關(guān)系隨之也發(fā)生了本質(zhì)上的改變。但是，由于種種原因，工會(huì)的職能未能與這種變化相適應(yīng)。許多企業(yè)工會(huì)的職能沒有得到充分發(fā)揮；甚至有的企業(yè)連工會(huì)都沒有，更談不上其職能的發(fā)揮了。在我國(guó)，長(zhǎng)期以來(lái)實(shí)行公有制和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，國(guó)家、企業(yè)、勞動(dòng)者

凡此種種都說明，勞動(dòng)力市場(chǎng)，尤其是勞資分配比例，僅由市場(chǎng)來(lái)調(diào)節(jié)是不夠的，要求政府對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，特別是對(duì)勞動(dòng)與資本的分配比例進(jìn)行干預(yù)。從世界各國(guó)的情況看，對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，是一種通行的做法。政府作為國(guó)家的代表，有能力對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。比如，最低工資制度等，通常以法律的形式加以確定。凡此種種都說明，勞動(dòng)力市場(chǎng)，尤其是勞資分配比

研究表明，勞資關(guān)系中雇主單贏的局面是一種破壞性的選擇。市場(chǎng)并不是越自由越好。理論表明，如果單純由市場(chǎng)調(diào)節(jié)，勞動(dòng)分配比例有自動(dòng)縮小的趨勢(shì)。而勞動(dòng)分配比例的縮小，對(duì)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)都有諸多負(fù)面效應(yīng)。研究表明，勞資關(guān)系中雇主單贏的局面是

為了實(shí)現(xiàn)可持續(xù)和公平的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中，政府應(yīng)該在勞動(dòng)市場(chǎng)中加強(qiáng)調(diào)節(jié)作用，針對(duì)壟斷因素，采取反買方（雇主）主導(dǎo)的政策立場(chǎng)，制裁買方（雇主）違反勞動(dòng)法律法規(guī)、侵犯勞動(dòng)者合法權(quán)益的行為。

為了實(shí)現(xiàn)可持續(xù)和公平的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，在社

（二）協(xié)調(diào)勞資分配比例與社會(huì)保障的對(duì)策

1、鼓勵(lì)開發(fā)和使用節(jié)約資本的技術(shù)當(dāng)代社會(huì)，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心來(lái)源。但選擇什么樣的技術(shù)路線，必須根據(jù)各國(guó)的國(guó)情確定。未來(lái)20年，是我國(guó)勞動(dòng)資源最豐富的時(shí)期，也是我國(guó)就業(yè)壓力最大的時(shí)期。根據(jù)我國(guó)的國(guó)情，在技術(shù)路線上，這個(gè)時(shí)期我們必須選擇節(jié)約資本的技術(shù)。（二）協(xié)調(diào)勞資分配比例與社會(huì)保障的對(duì)策

目前，世界上先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)大多是節(jié)約勞動(dòng)的技術(shù)，因此，在引進(jìn)國(guó)外技術(shù)的時(shí)候，要進(jìn)行充分論證，對(duì)于資本過渡替代勞動(dòng)的技術(shù)，要進(jìn)行適當(dāng)控制。同時(shí)，要加強(qiáng)自主創(chuàng)新和開發(fā)的力度，大力鼓勵(lì)研發(fā)適合我國(guó)國(guó)情的節(jié)約資本的技術(shù)。目前，世界上先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)大多是節(jié)約勞動(dòng)的技術(shù)，2、大力宣傳勞動(dòng)光榮，在全社會(huì)培育尊重勞動(dòng)權(quán)的價(jià)值觀。以人為本，首先是尊重人的勞動(dòng)權(quán)。在全社會(huì)培育尊重勞動(dòng)權(quán)的價(jià)值觀，是社會(huì)文明進(jìn)步的體現(xiàn)。在構(gòu)建和諧社會(huì)的今天，我們應(yīng)該更加敬重勞動(dòng)，從而更加善待廣大勞動(dòng)者，特別是敬畏天賦勞動(dòng)權(quán)。這是合理確定勞資分配比例的重要思想基礎(chǔ)。2、大力宣傳勞動(dòng)光榮，在全社會(huì)培育尊重勞動(dòng)權(quán)的價(jià)值觀。

與此相適應(yīng)，要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，把促進(jìn)就業(yè)放在重要位置。在企業(yè)組織方面，鼓勵(lì)發(fā)展中、小型企業(yè)；在經(jīng)濟(jì)性質(zhì)方面，加大民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的支持力度；在技術(shù)性質(zhì)方面，發(fā)展勞動(dòng)密集型企業(yè)；在產(chǎn)業(yè)性質(zhì)方面，大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)。與此相適應(yīng)，要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，把促進(jìn)就業(yè)放在重要位

3、改善市場(chǎng)環(huán)境首先要大力開發(fā)信息技術(shù)，加快商品供求信息的發(fā)布與傳遞，縮短商品供求雙方相互尋找的時(shí)間；其次要加強(qiáng)對(duì)商品的檢測(cè)、檢驗(yàn)等公共服務(wù)工作，縮短需求方對(duì)所需商品的檢測(cè)、檢驗(yàn)與認(rèn)定時(shí)間。第三要大力發(fā)展網(wǎng)上購(gòu)物，開展物流業(yè)務(wù)，做好商品的配送工作，縮短商品在采購(gòu)過程中的時(shí)間。方式，把促進(jìn)就業(yè)放在重要位置。3、改善市場(chǎng)環(huán)境

在企業(yè)組織方面，鼓勵(lì)發(fā)展中、小型企業(yè)；在經(jīng)濟(jì)性質(zhì)方面，加大民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的支持力度；在技術(shù)性質(zhì)方面，發(fā)展勞動(dòng)密集型企業(yè)；在產(chǎn)業(yè)性質(zhì)方面，大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)。在企業(yè)組織方面，鼓勵(lì)發(fā)展中、小型企業(yè)；在經(jīng)濟(jì)

4、調(diào)整生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格降低勞動(dòng)對(duì)資本的相對(duì)價(jià)格，促使企業(yè)采用勞動(dòng)替代資本的策略，改變收入的功能分配，使國(guó)民收入分配通過勞動(dòng)力市場(chǎng)的調(diào)節(jié)自動(dòng)向勞動(dòng)者傾斜，提高勞動(dòng)分配的比例。4、調(diào)整生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格

主要措施包括：控制高收入者的工資水平，特別是國(guó)家壟斷行業(yè)職工的工資水平。國(guó)家要根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際，制定科學(xué)的工資指導(dǎo)線，并引導(dǎo)企業(yè)實(shí)施；增加對(duì)企業(yè)的公共工資補(bǔ)貼，特別是勞動(dòng)密集型的中小企業(yè)實(shí)行工資補(bǔ)貼政策。

主要措施包括：

同時(shí)，逐步減少對(duì)資本使用上的各種優(yōu)惠政策，特別是對(duì)引進(jìn)資本的優(yōu)惠政策，是使資本價(jià)格回歸到正常水平；要研究工資和利率的合理比例關(guān)系，實(shí)行工資和利率聯(lián)動(dòng)政策，確保工資和利率保持在合理的比例關(guān)系范圍內(nèi)。同時(shí)，逐步減少對(duì)資本使用上的各種優(yōu)惠政策，特別是對(duì)引5、完善企業(yè)工會(huì)組織，健全工資協(xié)商機(jī)制。國(guó)家要督促企業(yè)落實(shí)好《勞動(dòng)法》，完善企業(yè)工會(huì)組織，在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步建立和完善勞資關(guān)系的三方協(xié)商機(jī)制，使勞動(dòng)者能夠與資本進(jìn)行平等對(duì)話。要通過法律、制度、政策等，提高勞動(dòng)者在企業(yè)中的地位，改變勞動(dòng)者的弱勢(shì)地位，使勞動(dòng)者在履行勞動(dòng)義務(wù)的同時(shí)，有獲得相應(yīng)經(jīng)濟(jì)報(bào)酬的權(quán)利。5、完善企業(yè)工會(huì)組織，健全工資協(xié)商機(jī)制。國(guó)家要督促企業(yè)落實(shí)好6、建立獨(dú)立的勞資關(guān)系監(jiān)督機(jī)制。包括行政監(jiān)督、媒體監(jiān)督、群眾監(jiān)督等。依靠全社會(huì)的力量關(guān)心勞動(dòng)者的生存狀況，關(guān)注勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)權(quán)益的保障，維護(hù)勞資關(guān)系的和諧。

6、建立獨(dú)立的勞資關(guān)系監(jiān)督機(jī)制。包括行政監(jiān)督、媒體監(jiān)督、群眾閱讀書目曾湘泉：收入分配與社會(huì)保障，中國(guó)勞動(dòng)社會(huì)保障出版社，2002.9趙俊康：我國(guó)勞資分配比例分析，統(tǒng)計(jì)研究，2006.8閱讀書目曾湘泉：收入分配與社會(huì)保障，中國(guó)勞動(dòng)社會(huì)保障出版社，

復(fù)習(xí)思考題

⒈簡(jiǎn)述社會(huì)保障與收入分配的關(guān)系

⒉收入分配差距的度量方法有哪些？如何計(jì)算？

⒊簡(jiǎn)述功能性收入分配的基本原理（模型）

復(fù)習(xí)思考題

⒈簡(jiǎn)述社會(huì)保障與收入分配的關(guān)系

⒉收入分配差距趙俊康社會(huì)保障理論研究山西財(cái)經(jīng)大學(xué)公共管理學(xué)院趙俊康社會(huì)保障理論研究山西財(cái)經(jīng)大學(xué)公共管理學(xué)院第四章社會(huì)保障與收入分配第四章社會(huì)保障與收入分配社會(huì)保障與收入分配的關(guān)系功能性收入分配收入分配差距的度量

主要內(nèi)容社會(huì)保障與收入分配的關(guān)系功能性收入分配收入分配差距的度量

第一節(jié)社會(huì)保障與收入分配的關(guān)系第一節(jié)社會(huì)保障與收入分配的關(guān)系

把社會(huì)保障與收入分配放在一起討論，是因?yàn)槎咧g存在本質(zhì)的聯(lián)系。

收入分配和社會(huì)保障政策的制定，都以正確處理效率與公平的關(guān)系為歸宿。深刻認(rèn)識(shí)二者的關(guān)系，正確定位二者的功能，使二者在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中相互配合，協(xié)調(diào)一致，對(duì)于提高一個(gè)社會(huì)的效率和保持一個(gè)社會(huì)的穩(wěn)定都是十分重要的。把社會(huì)保障與收入分配放在一起討論，是因?yàn)槎咭?、初次分配中的收入分配差距擴(kuò)大是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然（一）庫(kù)茲涅茨的“倒U型”假說美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙·庫(kù)茲涅茨1954年就經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中收入差距的變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行分析后指出：“收入分配不平等的長(zhǎng)期趨勢(shì)可以假設(shè)為：在前工業(yè)文明向工業(yè)文明轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)早期階段會(huì)迅速擴(kuò)大，爾后是短暫的穩(wěn)定期，然后在增長(zhǎng)的后期階段會(huì)逐漸縮小?！保ㄖ挥性谌司杖氤^1000美元或非農(nóng)勞動(dòng)力達(dá)到60％—70％以后，收入分配差距才會(huì)開始縮小。）這就是有名的“倒U型”假說。一、初次分配中的收入分配差距擴(kuò)大是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然（一）庫(kù)茲涅（二）收入差距擴(kuò)大的客觀因素⒈資源差異經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)自于生產(chǎn)要素的有效組合。自然資源、地理環(huán)境、人力、資金、技術(shù)和制度等生產(chǎn)要素有效組合的難易程度，在地域、行業(yè)、企業(yè)等的分布上的不均衡，決定了不同區(qū)域、行業(yè)、企業(yè)增長(zhǎng)的非均衡性（二）收入差距擴(kuò)大的客觀因素⒈資源差異經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)自于生產(chǎn)要素生產(chǎn)要素流向比較容易產(chǎn)生有效組合的地區(qū)、行業(yè)、企業(yè)的趨勢(shì)是不可避免、不可抗拒的，也是資源配置效率最高的。從這個(gè)意義上說，非均衡既是不可避免的現(xiàn)象，也是利用有限的資源迅速提升國(guó)力的一種政策選擇。生產(chǎn)要素流向比較容易產(chǎn)生有效組合的地區(qū)、行業(yè)、企業(yè)的趨勢(shì)是不從自然屬性上看，人力資本是生產(chǎn)要素中最為積極活躍的，流動(dòng)性是最強(qiáng)的，不發(fā)達(dá)地區(qū)（行業(yè)、企業(yè)）的勞動(dòng)者流向發(fā)達(dá)地區(qū)（行業(yè)、企業(yè)）能獲得更高的收入。不發(fā)達(dá)地區(qū)（行業(yè)、企業(yè)）勞動(dòng)者承載能力較低的自然資源與相對(duì)較少的勞動(dòng)者相結(jié)合，能夠更有效地支持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，當(dāng)?shù)兀ú块T、企業(yè)）的人均收入水平也會(huì)獲得額外提高。從自然屬性上看，人力資本是生產(chǎn)要素中最為積極活躍的，流動(dòng)性是⒉競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引發(fā)“馬太效應(yīng)”市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)，必然引發(fā)資源的流動(dòng)，產(chǎn)生“馬太效應(yīng)”。資源向優(yōu)勢(shì)區(qū)域流動(dòng)資源相優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)流動(dòng)資源向優(yōu)勢(shì)企業(yè)流動(dòng)資源向優(yōu)勢(shì)群體流動(dòng)⒉競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引發(fā)“馬太效應(yīng)”市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)，必然引發(fā)資源的流動(dòng)二、收入分配差距擴(kuò)大是社會(huì)保障制度建立的必要條件（一）調(diào)節(jié)收入分配差距的必要性收入分配差距與居民生活：低收入群體收入分配差距與社會(huì)穩(wěn)定：“不患貧而患不均”收入分配差距與經(jīng)濟(jì)發(fā)展：邊際消費(fèi)傾向二、收入分配差距擴(kuò)大是社會(huì)保障制度建立的必要條件（一）調(diào)節(jié)收（二）從社會(huì)保障制度產(chǎn)生的歷史條件來(lái)看工業(yè)化是現(xiàn)代社會(huì)保障制度建立的基本條件：剩余產(chǎn)品增加、分配差距擴(kuò)大英國(guó)的“濟(jì)貧法”是現(xiàn)代社會(huì)保障制度的前奏?！皾?jì)貧法（1601年）”是工業(yè)革命引起收入分配差距擴(kuò)大的必然結(jié)果。（二）從社會(huì)保障制度產(chǎn)生的歷史條件來(lái)看工業(yè)化是現(xiàn)代社會(huì)保障制（三）從社會(huì)保障的功能來(lái)看社會(huì)保障制度的三大功能：調(diào)節(jié)收入分配、穩(wěn)定社會(huì)秩序、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。穩(wěn)定社會(huì)秩序和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的功能也是通過調(diào)節(jié)收入分配實(shí)現(xiàn)的。收入分配差別越大，社會(huì)保障制度的作用越大。（三）從社會(huì)保障的功能來(lái)看社會(huì)保障制度的三大功能：調(diào)節(jié)收入分三、妥善處理收入分配與社會(huì)保障的關(guān)系，促進(jìn)社會(huì)的公平與效率初次分配按要素，激勵(lì)，拉開差距；再分配，公平原則，縮小差距三、妥善處理收入分配與社會(huì)保障的關(guān)系，促進(jìn)社會(huì)的公平與效率初中共十七屆五中全會(huì)關(guān)于十二五規(guī)劃建議：合理調(diào)整收入分配關(guān)系。堅(jiān)持和完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度。初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關(guān)系，再分配更加注重公平。中共十七屆五中全會(huì)關(guān)于十二五規(guī)劃建議：合理調(diào)整收入分配關(guān)系。第二節(jié)收入分配差距的度量方法第二節(jié)收入分配差距的度量方法收入分配差距有絕對(duì)差和相對(duì)差兩個(gè)方面。絕對(duì)差距的度量指標(biāo)有：極差、平均差、標(biāo)準(zhǔn)差；相對(duì)差距的度量指標(biāo)有：最大最小比（最大值/最小值）、變異系數(shù)、基尼系數(shù)、泰爾系數(shù)等等。收入分配差距有絕對(duì)差和相對(duì)差兩個(gè)方面。絕對(duì)差距的度量指標(biāo)有：一、洛倫茲曲線第一步：把家庭（地區(qū)、部門等）按照平均收入水平由低到高排隊(duì)；第二步：分別計(jì)算各組人口所占比例和各組收入總額所占比例；第三步：將以上兩個(gè)比重由低到高分別累計(jì)；第四步：以累計(jì)收入比重為縱軸，累計(jì)人口比重為橫軸，即可描繪出洛倫茲曲線。一、洛倫茲曲線第一步：把家庭（地區(qū)、部門等）按照平均收入水平0ApWB0ApWB(a)(b)圖1兩條假設(shè)的洛倫茲曲線形狀0ApWB0ApWB(a)(b)圖1兩條假設(shè)的洛倫茲曲線二、基尼系數(shù)（一）基尼系數(shù)的計(jì)算洛倫茲曲線中收入不均等面積占下三角形面積的比重。以G表示。0≤G≤1G越大，收入差別越大。關(guān)于基尼系數(shù)的幾種計(jì)算公式：二、基尼系數(shù)（一）基尼系數(shù)的計(jì)算洛倫茲曲線中收入不均等面積占第七節(jié)收入分配與社會(huì)保障課件第七節(jié)收入分配與社會(huì)保障課件第七節(jié)收入分配與社會(huì)保障課件第三種：差值法將總體分為高收入組和低收入組兩組，用各組的收入比重減人口比重即可。第三種：差值法將總體分為高收入組和低收入組兩組，用各組的收入（二）基尼系數(shù)的擴(kuò)展分析（二）基尼系數(shù)的擴(kuò)展分析第七節(jié)收入分配與社會(huì)保障課件第七節(jié)收入分配與社會(huì)保障課件第七節(jié)收入分配與社會(huì)保障課件第三節(jié)功能性收入分配第三節(jié)功能性收入分配一、含義及我國(guó)實(shí)際情況

（一）含義：勞資分配比例第七節(jié)收入分配與社會(huì)保障課件（二）我國(guó)社會(huì)保障面臨勞資分配比例失衡的壓力美國(guó)勞動(dòng)收入所占比重，1870和1880年為50％，1980～1984年上升至74.3％。資本要素收入所占比重，1970～1974年為16.6％，1880和1890年下降至24.5％。

（二）我國(guó)社會(huì)保障面臨勞資分配比例失衡的壓力

英國(guó)勞動(dòng)收入所占比重，1860～1869年為45.2％，1975～1979年上升為68.8％，資本要素所占比重（1910～1914年為36.5％，1975～1979年下降為21.9％。

英國(guó)勞動(dòng)收入所占比重，1860～1869年為

不論在美國(guó)還是英國(guó)，國(guó)民收入分配格局中，勞動(dòng)要素收入始終占大頭，而資本要素收入始終占小頭。而且，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，勞動(dòng)收入所占比例在提高，而資本收入所占比例卻在下降不論在美國(guó)還是英國(guó)，國(guó)民收入分配格局中，勞動(dòng)要素

初次分配中勞動(dòng)報(bào)酬比例的下降，加劇了社會(huì)保障制度的壓力。⒈助長(zhǎng)了收入差距的擴(kuò)大，加劇了社會(huì)保障的供需矛盾。從社會(huì)再生產(chǎn)的角度看，如果資本所得用于投資，擴(kuò)大社會(huì)生產(chǎn)規(guī)模，創(chuàng)造就業(yè)崗位，或者通過參加社會(huì)保險(xiǎn)等，用于社會(huì)保障，這樣，對(duì)社會(huì)保障事業(yè)的發(fā)展應(yīng)該是有利的。初次分配中勞動(dòng)報(bào)酬比例的下降，加劇了社會(huì)保障制度

但是，我國(guó)目前部分資本所得，尤其是非公經(jīng)濟(jì)資本所得在使用方面存在嚴(yán)重不合理的現(xiàn)象。有相當(dāng)一部分非公經(jīng)濟(jì)資本所得既沒有用于社會(huì)保險(xiǎn)，又沒有用于生產(chǎn)性投資。非公經(jīng)濟(jì)企業(yè)的參保比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國(guó)有和集體企業(yè)。這類企業(yè)一方面參保比例低，另一方面，失業(yè)率較高，從兩方面對(duì)社會(huì)保障形成壓力。但是，我國(guó)目前部分資本所得，尤其是非公經(jīng)濟(jì)資

從非公經(jīng)濟(jì)資本所得的使用情況看，存在“一多兩少”的問題。一多，即資本所得用于個(gè)人消費(fèi)偏多。大量資本所得流入消費(fèi)領(lǐng)域，一方面影響消費(fèi)品市場(chǎng)價(jià)格，同時(shí)，拉大了消費(fèi)水平的差距。近幾年，居民住房?jī)r(jià)格的異常變動(dòng)就有這方面的因素。

從非公經(jīng)濟(jì)資本所得的使用情況看，存在“一多

兩少，一是繳稅少，致使部分國(guó)家資源以資本所得的形式流入了個(gè)人手中；二是捐贈(zèng)少，我國(guó)慈善事業(yè)發(fā)展緩慢，資本所得通過捐贈(zèng)渠道進(jìn)入社會(huì)保障領(lǐng)域的比例太低。

兩少，一是繳稅少，致使部分國(guó)家資源以資本所得

不少非公有制企業(yè)，往往以最低工資標(biāo)準(zhǔn)為參考來(lái)確定職工的勞動(dòng)報(bào)酬，盡量壓低勞動(dòng)者的工資水平。此外，私營(yíng)個(gè)體企業(yè)拖欠、克扣、壓低職工工資的現(xiàn)象普遍存在。不少非公有制企業(yè)，往往以最低工資標(biāo)準(zhǔn)為參考來(lái)確定⒉社會(huì)保障財(cái)政負(fù)擔(dān)加重。由于初次分配中勞動(dòng)分配比例持續(xù)降低，導(dǎo)致勞動(dòng)人口貧困面加大，社會(huì)保障財(cái)政負(fù)擔(dān)增加。1996年享受城鎮(zhèn)最低生活保障的人口為84.9萬(wàn)人，到2005年8月，這個(gè)數(shù)字達(dá)到2184.24萬(wàn)人，增加了24.73倍。國(guó)家財(cái)政年投入的資金從3億增加到173億，增加了56.67倍。⒉社會(huì)保障財(cái)政負(fù)擔(dān)加重。由于初次分配中勞動(dòng)分⒊勞資沖突加劇。從1996年～2003年的7年間，全國(guó)受理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件從47951件上升到225391件，增加了近4倍，年平均增加24.82%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于GDP的增長(zhǎng)速度。由于勞動(dòng)報(bào)酬原因引發(fā)的案件占案件總數(shù)的比重從2000年的30.84%上升到2003年的33.91%，上升了3.07個(gè)百分點(diǎn)。⒊勞資沖突加劇。從1996年～2003年的7年

勞動(dòng)報(bào)酬占GDP比重和勞動(dòng)爭(zhēng)議案件數(shù)的統(tǒng)計(jì)相關(guān)系數(shù)高達(dá)－0.963，勞動(dòng)報(bào)酬原因引發(fā)的案件占案件總數(shù)比重與案件受理數(shù)的相關(guān)系數(shù)達(dá)0.855。勞資分配比例成為近年來(lái)社會(huì)矛盾的重要原因。尤其是外資、私營(yíng)、個(gè)體企業(yè)，隨意壓低和、克扣、拖欠工人工資等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，引發(fā)工人罷工、上訪，甚至導(dǎo)致沖突。勞動(dòng)報(bào)酬占GDP比重和勞動(dòng)爭(zhēng)議案件數(shù)的統(tǒng)計(jì)相二、勞資分配比例影響因素分析（一）勞資分配比例模型根據(jù)約翰·貝茨·克拉克的要素收入分配理論，假定只有兩種生產(chǎn)要素：資本和勞動(dòng)。資本給定不變，勞動(dòng)是唯一可變的要素，則均衡工資水平和就業(yè)水平如圖所示。

二、勞資分配比例影響因素分析R

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利潤(rùn)工資ESLLE圖1勞資分配比例示意圖DLR利潤(rùn)工資ESLLE圖1勞資分配比例示意圖DL

勞動(dòng)需求曲線和勞動(dòng)供給曲線的任何變動(dòng)，都會(huì)使社會(huì)新增加價(jià)值總量發(fā)生變化，或者增加，或者減少。這種變動(dòng)包括四種類型：即勞動(dòng)需求曲線平行移動(dòng)，勞動(dòng)供給曲線平行移動(dòng)，勞動(dòng)需求曲線的斜率變動(dòng)，勞動(dòng)供給曲線的斜率變動(dòng)。勞動(dòng)需求曲線和勞動(dòng)供給曲線的任何變動(dòng)，都會(huì)使

如果勞動(dòng)需求曲線和勞動(dòng)供給曲線是平行移動(dòng)的，這種移動(dòng)只影響社會(huì)新增價(jià)值的增加或減少，而勞動(dòng)和資本的分配比例不變。而勞動(dòng)需求曲線斜率的變動(dòng)，在使社會(huì)新增價(jià)值總量發(fā)生變化的同時(shí)，也改變著勞資分配比例。因此，影響勞動(dòng)需求曲線斜率的任何因素，同時(shí)就是影響勞資分配比例的因素。

如果勞動(dòng)需求曲線和勞動(dòng)供給曲線是平行移動(dòng)的，

（二）勞資分配比例的影響因素⒈技術(shù)路線三類技術(shù):節(jié)約勞動(dòng)型技術(shù)、節(jié)約資本型技術(shù)以及中性技術(shù)。中性技術(shù)的使用，勞動(dòng)需求曲線的斜率不變，但勞動(dòng)需求曲線平行外移，會(huì)增加社會(huì)產(chǎn)品。（二）勞資分配比例的影響因素

節(jié)約勞動(dòng)型技術(shù)的使用，勞動(dòng)需求曲線斜率的絕對(duì)值增大，勞動(dòng)需求曲線更加陡直，在其他條件不變的情況下，在勞動(dòng)者工資總額不變，但利潤(rùn)總額會(huì)增加，因而，會(huì)增加資本的分配比例，縮小勞動(dòng)的分配比例。第七節(jié)收入分配與社會(huì)保障課件

節(jié)約資本型技術(shù)的使用，勞動(dòng)需求曲線斜率的絕對(duì)值減小，勞動(dòng)需求曲線更加平緩，在其他條件不變的情況下，勞動(dòng)者工資總額不變，但利潤(rùn)總額會(huì)減少，因而會(huì)降低資本的分配比例，增加勞動(dòng)的分配比例。節(jié)約資本型技術(shù)的使用，勞動(dòng)需求曲線斜率的絕對(duì)⒉勞動(dòng)的技術(shù)裝備程度

如果生產(chǎn)活動(dòng)所必要的技術(shù)裝備，由于資本的缺乏而趕不上需要，勞動(dòng)的邊際產(chǎn)品遞減速度就會(huì)加快，勞動(dòng)需求曲線就會(huì)變的陡直。反之，勞動(dòng)需求曲線就會(huì)變的平緩。⒉勞動(dòng)的技術(shù)裝備程度⒊資本與勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，為了實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的目標(biāo)，企業(yè)會(huì)根據(jù)資本與勞動(dòng)的價(jià)格變化調(diào)整資本和勞動(dòng)的使用量。假設(shè)工資率不變，資本價(jià)格減低，企業(yè)就會(huì)利用資本替代勞動(dòng)，減少勞動(dòng)的使用量，擴(kuò)大資本的使用量，這樣，勞動(dòng)需求曲線就會(huì)變的更加陡直。

⒊資本與勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格4、勞動(dòng)資料的供給狀況勞動(dòng)者從事生產(chǎn)活動(dòng)，必須以充足的勞動(dòng)手段和勞動(dòng)對(duì)象為基礎(chǔ)，沒有勞動(dòng)資料，生產(chǎn)活動(dòng)將無(wú)法開展。如果勞動(dòng)資料供給不及時(shí)，不充分，增加的勞動(dòng)者不能從事實(shí)際的生產(chǎn)活動(dòng)，勞動(dòng)需求曲線就會(huì)陡直。因?yàn)樵黾拥膭趧?dòng)者不能及時(shí)配備生產(chǎn)工具和勞動(dòng)對(duì)象，不能發(fā)揮作用，增加勞動(dòng)不能增加產(chǎn)品。

4、勞動(dòng)資料的供給狀況⒌商品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的便利程度市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)生產(chǎn)的商品，必須通過市場(chǎng)，使其價(jià)值得以實(shí)現(xiàn)，才能達(dá)到其生產(chǎn)的目的。如果市場(chǎng)條件不好，企業(yè)生產(chǎn)的商品賣不出去，利潤(rùn)得不到實(shí)現(xiàn)，企業(yè)就不愿意擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，勞動(dòng)需求曲線就會(huì)陡直，曲線斜率就大。⒌商品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的便利程度

（三）我國(guó)勞動(dòng)分配比例下降的主要原因⒈重視節(jié)約勞動(dòng)的技術(shù)的開發(fā)與使用長(zhǎng)期以來(lái)，無(wú)論政府還是企業(yè)，在技術(shù)路線上，重視節(jié)約勞動(dòng)的技術(shù)，忽視節(jié)約資本的技術(shù)。1996年以后，特別是2000年以后，資本和勞動(dòng)的比率大幅度提高，導(dǎo)致勞動(dòng)需求曲線更陡直。

（三）我國(guó)勞動(dòng)分配比例下降的主要原因

為什么會(huì)出現(xiàn)這種情況呢？一是引進(jìn)國(guó)外技術(shù)。改革開放以來(lái)，我國(guó)的對(duì)外開放規(guī)模不斷擴(kuò)大，其中一個(gè)重要內(nèi)容就是引進(jìn)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)。這些技術(shù)都是來(lái)自于發(fā)達(dá)國(guó)家。而發(fā)達(dá)國(guó)家大多數(shù)是勞動(dòng)短缺的國(guó)家，他們的技術(shù)基本都是節(jié)約勞動(dòng)的技術(shù)。因而，節(jié)約勞動(dòng)的技術(shù)在生產(chǎn)過程中使用大大增加。為什么會(huì)出現(xiàn)這種情況呢？

二是節(jié)約勞動(dòng)的技術(shù)對(duì)資方有利。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)按要素貢獻(xiàn)分配社會(huì)產(chǎn)品。由于資本歸資方所有，節(jié)約勞動(dòng)的技術(shù)可以自動(dòng)提高資本的分配比例。而勞動(dòng)的使用，對(duì)資方來(lái)講，受到來(lái)自多方面的限制，包括勞動(dòng)法、勞動(dòng)合同法等。二是節(jié)約勞動(dòng)的技術(shù)對(duì)資方有利。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件

與重視節(jié)約勞動(dòng)的技術(shù)的使用相適應(yīng)，企業(yè)不斷用資本替代勞動(dòng)，使生產(chǎn)過程中勞動(dòng)的技術(shù)裝備程度大幅度提高，勞動(dòng)對(duì)機(jī)器的依賴程度大大增強(qiáng)。在這種情況下，不配備必要數(shù)量的機(jī)器設(shè)備，單靠勞動(dòng)者無(wú)法從事生產(chǎn)活動(dòng)，從而，加速了勞動(dòng)的邊際產(chǎn)品遞減速度。與重視節(jié)約勞動(dòng)的技術(shù)的使用相適應(yīng)，企業(yè)不斷用資本⒉資本對(duì)勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格持續(xù)走低為了擴(kuò)大資本市場(chǎng)需求，維持經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，政府一直采取鼓勵(lì)投資的金融政策，表現(xiàn)在利率方面，從1996到2003的七年間，連續(xù)八次降息，一直到2004年才首次上調(diào)利率。而同期，隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，工資水平逐年提高。據(jù)統(tǒng)計(jì)，職工年平均貨幣工資從1995年的5500元提高到了2004年的16024元，九年增長(zhǎng)了1.9倍，年平均增長(zhǎng)12.61%。⒉資本對(duì)勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格持續(xù)走低⒊市場(chǎng)需求不足如前所述，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)由賣方市場(chǎng)轉(zhuǎn)向買方市場(chǎng)以后，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)長(zhǎng)期呈現(xiàn)疲軟跡象，市場(chǎng)供給大于需求。從表3可見，1996年以后，各種物價(jià)在多數(shù)年份處于下降狀態(tài)，特別是零售商品價(jià)格從1998～2003年的五年間連續(xù)下跌。由于市場(chǎng)需求不足，許多商品庫(kù)存積壓，商品價(jià)值不能及時(shí)實(shí)現(xiàn)，降低了勞動(dòng)的邊際產(chǎn)品價(jià)值。⒊市場(chǎng)需求不足四、協(xié)調(diào)勞資分配與社會(huì)保障的思考

（一）協(xié)調(diào)勞資分配比例與社會(huì)保障制度是政府宏觀調(diào)控的重要職能四、協(xié)調(diào)勞資分配與社會(huì)保障的思考

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，初次分配以市場(chǎng)調(diào)節(jié)為主，輔以政府調(diào)控；再分配以政府調(diào)節(jié)為主，兼顧市場(chǎng)因素。勞資分配比例，屬于初次分配的范疇，應(yīng)該主要由市場(chǎng)來(lái)調(diào)節(jié)。但是，依靠單一的市場(chǎng)調(diào)節(jié)，存在缺陷，必須輔以政府的干預(yù)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，初次分配以市場(chǎng)調(diào)節(jié)為主，

首先，長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)處于工業(yè)化階段，資本對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著非常重要的作用。在這種歷史背景下，為了加快經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展目標(biāo)，國(guó)家對(duì)資本的重視程度極高。尤其是改革開放的二十多年來(lái)，從中央到地方，從稅收到服務(wù)等方面給資本以優(yōu)惠政策。這種制度性的優(yōu)惠，是靠市場(chǎng)所不能解決的。首先，長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)處于工業(yè)化階段，資本

其次，由于人口再生產(chǎn)和物質(zhì)資料再生產(chǎn)比例失調(diào)，勞動(dòng)總量過剩，勞動(dòng)就業(yè)崗位短缺，這是我國(guó)未來(lái)幾十年面臨著的問題。同時(shí)，技術(shù)加速進(jìn)步，城鎮(zhèn)化快速發(fā)展，這些因素進(jìn)一步加劇了勞動(dòng)的供求矛盾。此外，城鄉(xiāng)、地區(qū)間收入差距加大，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)和農(nóng)民收入水平低。所有這些因素，使的在勞動(dòng)力市場(chǎng)上，大多數(shù)勞動(dòng)者處于“弱勢(shì)”地位。其次，由于人口再生產(chǎn)和物質(zhì)資料再生產(chǎn)比例失調(diào)

第三，我國(guó)工會(huì)組織機(jī)構(gòu)不健全，或者其職能未能得到充分的發(fā)揮。國(guó)外企業(yè)中，勞資分配比例的確定，大多數(shù)是通過國(guó)家、企業(yè)（或企業(yè)組織）和勞動(dòng)者（工會(huì)）談判來(lái)實(shí)現(xiàn)的。特別是工會(huì)作為工人的組織，代表工人利益與資本家進(jìn)行談判，維持工人的利益，使勞資分配比例能夠維持在一個(gè)比較合理的范圍內(nèi)。第三，我國(guó)工會(huì)組織機(jī)構(gòu)不健全，或者其職能未在我國(guó)，長(zhǎng)期以來(lái)實(shí)行公有制和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，國(guó)家、企業(yè)、勞動(dòng)者的利益是一致的，不存在勞動(dòng)與資本的對(duì)立關(guān)系。工會(huì)組織只是作為職工福利和文化生活的組織機(jī)構(gòu)而存在，它與資本的利益是一致的。經(jīng)濟(jì)體制改革以后，經(jīng)濟(jì)主體多元化的實(shí)現(xiàn)，尤其是外資、私營(yíng)、個(gè)體等經(jīng)濟(jì)形式的出現(xiàn)，勞資關(guān)系的主體發(fā)生了變化，勞動(dòng)與資本的關(guān)系隨之也發(fā)生了本質(zhì)上的改變。但是，由于種種原因，工會(huì)的職能未能與這種變化相適應(yīng)。許多企業(yè)工會(huì)的職能沒有得到充分發(fā)揮；甚至有的企業(yè)連工會(huì)都沒有，更談不上其職能的發(fā)揮了。在我國(guó)，長(zhǎng)期以來(lái)實(shí)行公有制和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，國(guó)家、企業(yè)、勞動(dòng)者

凡此種種都說明，勞動(dòng)力市場(chǎng)，尤其是勞資分配比例，僅由市場(chǎng)來(lái)調(diào)節(jié)是不夠的，要求政府對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，特別是對(duì)勞動(dòng)與資本的分配比例進(jìn)行干預(yù)。從世界各國(guó)的情況看，對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，是一種通行的做法。政府作為國(guó)家的代表，有能力對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。比如，最低工資制度等，通常以法律的形式加以確定。凡此種種都說明，勞動(dòng)力市場(chǎng)，尤其是勞資分配比

研究表明，勞資關(guān)系中雇主單贏的局面是一種破壞性的選擇。市場(chǎng)并不是越自由越好。理論表明，如果單純由市場(chǎng)調(diào)節(jié)，勞動(dòng)分配比例有自動(dòng)縮小的