投資協(xié)議(投資人溢價(jià)認(rèn)購)

PAGEPAGE10[]有限公司投資協(xié)議2015年月日[]有限公司投資協(xié)議本《投資協(xié)議》（下稱“本協(xié)議”）由以下各方于2015年[]月[]日在中國北京簽署。甲方1：[]股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）甲方2：[]股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（甲方1和甲方2合稱為“投資人”、“甲方”、“投資方”）乙方1：[]，身份證號碼：[]乙方2：[]，身份證號碼：[]（乙方1和乙方2合稱為“創(chuàng)始人”）丙方：[]有限公司（“丙方”或“目標(biāo)公司”）法定代表人：孫玉梅地址：甲方、乙方、乙方、丙方在本協(xié)議中合稱為“各方”，各稱為“一方”。鑒于目標(biāo)公司為一家按照中國法律成立的有限責(zé)任公司，主營業(yè)務(wù)[]業(yè)務(wù)（以下簡稱“主營業(yè)務(wù)”）。于本協(xié)議簽署日，目標(biāo)公司注冊資本為人民幣[]萬元，由原股東乙方1認(rèn)繳[]萬元，占比[]%；乙方2認(rèn)繳[]萬元，占比[]％。為使投資人參與公司的經(jīng)營與運(yùn)作，努力快速形成競爭優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)共贏，各方同意公司增資（以下簡稱“本次投資”）。有鑒于此，經(jīng)友好協(xié)商，各方一致達(dá)成協(xié)議如下：增資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓投資方同意根據(jù)本協(xié)議規(guī)定的所有條件和條款，向目標(biāo)公司合計(jì)投資人民幣[]萬元（下稱“投資款”）。投資后，投資人在目標(biāo)公司注冊資本占比為[]%，其中甲方1占股[]%，甲方2占股[]%。目標(biāo)公司注冊資本由人民幣[]萬增加至[]萬元。甲方1以人民幣[]萬為對價(jià)認(rèn)繳增資[]萬元，其中[]萬元進(jìn)入注冊資本，剩余[]萬進(jìn)入公司的資本公積，由增資后的全體股東按出資比例享有。甲方2以人民幣[]萬為對價(jià)認(rèn)繳增資[]萬元，其中[]萬元進(jìn)入注冊資本，剩余[]萬進(jìn)入公司的資本公積，由增資后的全體股東按出資比例享有。上述增資全部完成后，各方出資比例、認(rèn)繳出資額如下：認(rèn)繳股東認(rèn)繳注冊資本出資比例乙方1[]萬[]%乙方1（ESOP代持）[]萬[]%乙方2[]萬[]%甲方1[]萬[]%甲方2[]萬[]%合計(jì)[]萬100%交割。投資方應(yīng)在本協(xié)議第2條約定的先決條件全部得到滿足或豁免之日起的十個(gè)工作日之內(nèi)，向目標(biāo)公司支付增資認(rèn)購價(jià)款（投資方付款之日稱“交割日”）。在交割日的工作：投資方應(yīng)以電匯方式將價(jià)款匯入目標(biāo)公司及現(xiàn)有股東指定的銀行賬戶。目標(biāo)公司及現(xiàn)有股東應(yīng)在付款日前至少五個(gè)工作日向投資方提供付款通知書，在付款通知書中列明銀行賬戶的付款路徑。收到投資方付款后，目標(biāo)公司應(yīng)向投資方簽發(fā)出資證明書，列明投資方的名稱，認(rèn)繳和實(shí)繳的注冊資本金額，股權(quán)比例等信息。但是，目標(biāo)公司未簽署該出資證明書并不影響各方在目標(biāo)公司中的權(quán)利和權(quán)益。目標(biāo)公司應(yīng)完成將投資方記載于公司的章程（以下簡稱“公司章程”），并向投資方提供一份公司章程的原件。公司章程的格式和內(nèi)容應(yīng)與本協(xié)議《附件一》一致。資金用途。目標(biāo)公司于本次增資收到的認(rèn)購價(jià)款用于公司日常運(yùn)營所需的流動(dòng)資金以及業(yè)務(wù)拓展，未經(jīng)投資方書面同意不得用于其他用途。驗(yàn)資和工商變更登記。目標(biāo)公司應(yīng)在交割日后五個(gè)工作日內(nèi)聘用一家會(huì)計(jì)師事務(wù)所完成本次驗(yàn)資，并向投資方提供一份驗(yàn)資報(bào)告原件。目標(biāo)公司應(yīng)在交割日后二十個(gè)工作日內(nèi)完成本次投資相關(guān)的工商變更登記，換領(lǐng)增資后的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照并向投資方提供一份加蓋公章的正副本復(fù)印件、備案公司章程及董事任職情況。權(quán)利義務(wù)的分擔(dān)。本協(xié)議簽署日前，目標(biāo)公司的所有權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任均由乙方承擔(dān)，目標(biāo)公司如有股東借款、債務(wù)及擔(dān)保抵押等截止基準(zhǔn)日前的歷史問題，或本次投資前目標(biāo)公司未審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表已發(fā)生但未披露的事項(xiàng)，包括債務(wù)、擔(dān)保抵押及訴訟事項(xiàng)等，由乙方負(fù)責(zé)清理和償還，其他股東和目標(biāo)公司對此不承擔(dān)責(zé)任，但投資人和/或目標(biāo)公司有權(quán)向乙方追究違約賠償責(zé)任。本協(xié)議簽署日后，目標(biāo)公司股東的所有權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任由全體股東按照持股比例承擔(dān)。先決條件目標(biāo)公司或現(xiàn)有股東根據(jù)以下先決條件滿足或?yàn)橥顿Y人豁免之后履行：目標(biāo)公司股東會(huì)已經(jīng)批準(zhǔn)本次交易，并且現(xiàn)有股東均已聲明放棄優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。目標(biāo)公司股東會(huì)已經(jīng)批準(zhǔn)內(nèi)容與格式為投資人所認(rèn)可的、與本協(xié)議《附件一》一致的公司章程/章程修正案，并已經(jīng)加蓋公司公章，隨時(shí)可供提交工商登記機(jī)關(guān)備案。目標(biāo)公司董事會(huì)已經(jīng)完成改組，改組后的董事會(huì)由三名董事組成，其中包括1名由投資人委派，2名由乙方委派。本協(xié)議《附件二》所列的核心人員已經(jīng)和目標(biāo)公司簽署內(nèi)容和格式為投資人滿意的勞動(dòng)合同。目標(biāo)公司已向投資人提交一份詳盡的商業(yè)計(jì)劃書，并且內(nèi)容為投資人所接受?，F(xiàn)有股東同意在本輪投資后預(yù)留[]%（ESOP）的股權(quán)用于激勵(lì)未來管理層及核心員工。員工股權(quán)激勵(lì)的具體名單、分配機(jī)制等應(yīng)經(jīng)投資人同意方可實(shí)施。陳述和保證乙方和目標(biāo)公司共同且連帶地向投資人作出陳述和保證如下，自成立之日起至本協(xié)議簽署日：股權(quán)結(jié)構(gòu)。原股東已全額繳足公司注冊資本3萬元或在原確定的出資期限內(nèi)完成認(rèn)繳，并且承諾不存在任何變相抽逃、撤回或削減注冊資本的情況。目標(biāo)公司股東是目標(biāo)股權(quán)的登記和實(shí)際利益持有人，除非經(jīng)投資人同意，不存在為他人代持公司股權(quán)的情形（但屬于員工期權(quán)池代持的除外）。目標(biāo)公司在本次投資前后的股東及其持股比例分別如本協(xié)議第1.1條表格所列示。設(shè)立和存續(xù)。目標(biāo)公司為合法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，并已履行其設(shè)立和有效存續(xù)所需的所有注冊登記程序、批準(zhǔn)和年檢等程序。無關(guān)聯(lián)方從事競爭業(yè)務(wù)。目標(biāo)公司的股東及其各自的關(guān)聯(lián)方都沒有直接或間接以控股、參股、合資、聯(lián)營、受雇等方式從事與公司相競爭的業(yè)務(wù)。為本協(xié)議之目的，對于任何人（包括法人和自然人）而言，關(guān)聯(lián)方是指該人的：(a)董事、監(jiān)事和高級管理人員及其直系近親屬；(b)直系近親屬；以及(c)受該人控制、控制該人或與該人共同受控制的人。財(cái)務(wù)狀況與重大負(fù)債。目標(biāo)公司無其他未向投資人披露的重大負(fù)債（包括承擔(dān)經(jīng)濟(jì)義務(wù)的金額在2萬元以上的合同）、擔(dān)保事項(xiàng)或重大訴訟。投資后的承諾和義務(wù)乙方承諾，將所有商業(yè)時(shí)間和精力用于目標(biāo)公司的經(jīng)營和開拓公司業(yè)務(wù)上。除非在得到投資人書面同意的情況下，不得擅自從目標(biāo)公司離職，也不得再直接或間接、單獨(dú)或與他人合作從事任何其他業(yè)務(wù)或其他類似兼職行為。乙方在終止與公司雇傭關(guān)系前，不得直接或間接（包括通過其關(guān)聯(lián)方、與他人合作或通過任何實(shí)體）從事與目標(biāo)公司有競爭的行業(yè)和業(yè)務(wù)。競業(yè)禁止義務(wù)為在職期間及終止后兩年。乙方承諾，作為目標(biāo)公司董事和高級管理人員，將嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的規(guī)定，對目標(biāo)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，不從事任何違反法律法規(guī)的行為，否則須依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。需投資人批準(zhǔn)事項(xiàng)在合格的首次公開發(fā)行（“IPO”）完成前，以下事項(xiàng)須經(jīng)投資人批準(zhǔn)：修訂或廢除章程；主營業(yè)務(wù)變更；進(jìn)行清算或宣告破產(chǎn)；兼并、合并任何第三方或分立及業(yè)務(wù)整合，或?qū)ν馔顿Y，或簽署任何合伙協(xié)議、合資協(xié)議或其他利潤分享協(xié)議；或出售重要資產(chǎn)或主營業(yè)務(wù)及相關(guān)的資產(chǎn)，或任何導(dǎo)致控制權(quán)發(fā)生變化的行動(dòng)；增加、減少注冊資本；現(xiàn)有股東轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押或其他方式處置目標(biāo)公司股權(quán)；向股東宣布或支付股息或紅利；批準(zhǔn)目標(biāo)公司的詳細(xì)年度預(yù)算、決算、資本支出計(jì)劃、薪酬計(jì)劃和業(yè)務(wù)年度計(jì)劃書等；任何單筆超過10萬元或者12個(gè)月內(nèi)累積超過50萬元的預(yù)算外支出；任何融資方案、對外擔(dān)保和關(guān)聯(lián)交易；員工持股計(jì)劃的方案、實(shí)施辦法、及股份分配；管理層變更，包括CEO、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人等，及任何管理層人員的月薪高于25000元且1年內(nèi)漲幅超過30%。管理架構(gòu)和董事安排公司董事會(huì)由三名董事組成，其中一名董事由投資人委派的人士擔(dān)任，兩名董事由乙方委派的人士擔(dān)任。董事長由董事會(huì)選舉產(chǎn)生，法定代表人由董事長擔(dān)任。只要投資人或其指定的主體繼續(xù)合計(jì)持有目標(biāo)公司股權(quán)超過5%，投資人有權(quán)至少委派一名董事。股東權(quán)利知情及檢查權(quán)投資人享有法律規(guī)定的股東查閱公司財(cái)務(wù)記錄、文件和其他資料的權(quán)利。投資人可定期獲得與現(xiàn)有股東相同的財(cái)務(wù)知情權(quán)。在每財(cái)務(wù)季度結(jié)束后的二十日內(nèi)，提供未經(jīng)審計(jì)的該季度的管理層報(bào)表；每一財(cái)務(wù)年度結(jié)束后的六十日內(nèi)，提供經(jīng)股東會(huì)認(rèn)可的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)之后的年度財(cái)務(wù)報(bào)告（資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及現(xiàn)金流量表）；在每一財(cái)務(wù)年度結(jié)束前三十日內(nèi)，提交下一年度的年度預(yù)算報(bào)告。若投資人認(rèn)為有必要，投資人有權(quán)要求對公司進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)，目標(biāo)公司應(yīng)予以配合。股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制、優(yōu)先購買權(quán)、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)和共同出售權(quán)未經(jīng)過投資人事先書面同意，現(xiàn)有股東不得直接或間接轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押或以其他任何方式處置其持有的目標(biāo)公司股權(quán)?，F(xiàn)有股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，投資人按照其各自的持股比例享有優(yōu)先購買權(quán)。同時(shí)，投資人有權(quán)按照各自的持股比例優(yōu)先于現(xiàn)有股東進(jìn)行該等股權(quán)轉(zhuǎn)讓。目標(biāo)公司發(fā)行新股份或增資時(shí)，投資人按照其持股比例享有對應(yīng)的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。創(chuàng)始股東股份兌現(xiàn)及回購：創(chuàng)始股東股份兌現(xiàn)：創(chuàng)始股東（包括任何未來新引進(jìn)的任職股東）應(yīng)在公司服務(wù)期至少為3年時(shí)間，創(chuàng)始股東服務(wù)期滿1年、滿2年、滿3年分別兌現(xiàn)的股權(quán)比例40%：30%：30%。服務(wù)期屆滿前創(chuàng)始股東如存在以下任一情形：（1）個(gè)人主動(dòng)離職或辭職；（2）未經(jīng)投資方同意存在兼職行為；（3）違反競業(yè)禁止。違約股東未兌現(xiàn)的股份可由投資方和其他股東共同認(rèn)可的主體，按照名義價(jià)格1元人民幣回購。違約股東應(yīng)無條件配合并在三十日內(nèi)完成交割，各方應(yīng)通過屆時(shí)各自在公司的表決權(quán)促成前述事項(xiàng)。如違約股東不配合，各方可要求其承擔(dān)法律責(zé)任。1元回購的股權(quán)作為期權(quán)池，用于激勵(lì)在職的及未來的管理層及核心團(tuán)隊(duì)。股權(quán)激勵(lì)的具體名單、分配機(jī)制等應(yīng)經(jīng)投資方書面同意方可實(shí)施。獲得公司境外架構(gòu)優(yōu)先股的權(quán)利：經(jīng)各方同意，目標(biāo)公司可在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候轉(zhuǎn)為境外結(jié)構(gòu)，屆時(shí)，投資人應(yīng)在境外架構(gòu)被授予與其在目標(biāo)公司持股比例相應(yīng)的優(yōu)先股，該等優(yōu)先股應(yīng)具有本協(xié)議規(guī)定的、投資人享有的全部權(quán)利、權(quán)力和特權(quán)。清算優(yōu)先權(quán)投資人優(yōu)先清算權(quán)。創(chuàng)始人及公司同意，在發(fā)生以下事項(xiàng)（統(tǒng)稱“清算事件”）之一的，投資人享有清算優(yōu)先權(quán)：公司擬終止經(jīng)營進(jìn)行清算的；公司出售、轉(zhuǎn)讓全部或核心資產(chǎn)、業(yè)務(wù)或?qū)ζ溥M(jìn)行任何其他處置，并擬不再進(jìn)行實(shí)質(zhì)性經(jīng)營活動(dòng)的；因股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資導(dǎo)致公司50%以上的股權(quán)歸屬于創(chuàng)始人和投資人以外的第三人的。清算優(yōu)先權(quán)的行使方式為：清算事件發(fā)生后，在股東可分配財(cái)產(chǎn)或轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額中，首先向投資人股東支付相當(dāng)于其投資款［建議比例100］%的款項(xiàng)或等額資產(chǎn)，剩余部分由全體股東（包括投資人）按各自的持股比例分配。各方可以用分配紅利或法律允許的其他方式實(shí)現(xiàn)投資人的清算優(yōu)先權(quán)。優(yōu)先投資權(quán)。若公司發(fā)生清算事件且投資人未收回投資款或只收回部分投資款，自清算事件發(fā)生之日起[5]年內(nèi)創(chuàng)始人股東從事新項(xiàng)目的，在該新項(xiàng)目擬進(jìn)行第一次及后續(xù)融資時(shí)，創(chuàng)始人股東應(yīng)提前向投資人以書面方式披露該新項(xiàng)目的相關(guān)信息，告知新項(xiàng)目的出資人或股東成員，公司名稱，注冊資本及融資階段和估值等信息，投資人有權(quán)以本項(xiàng)目中的投資款折算成新項(xiàng)目的投資款，也即投資人無須另行出資而直接獲得新項(xiàng)目的股權(quán)，股權(quán)比例為本協(xié)議中投資人持股比例的[1/2]，且創(chuàng)始人股東有義務(wù)促成投資人對該新項(xiàng)目有優(yōu)先投資權(quán)。否則，創(chuàng)始人股東須向投資人支付相當(dāng)于本協(xié)議投資額的違約金。保密各方承認(rèn)及確認(rèn)有關(guān)本協(xié)議、本協(xié)議內(nèi)容以及彼此就準(zhǔn)備或履行本協(xié)議而交換的任何口頭或書面資料均被視為保密信息。各方應(yīng)對所有該等保密信息予以保密，而在未得到另一方書面同意前，不得向任何第三方披露任何保密信息，惟下列信息除外：(a)公眾人士知悉或?qū)?huì)知悉的任何信息（惟并非由接受保密信息之一方擅自向公眾披露）；(b)根據(jù)適用法律法規(guī)、股票交易規(guī)則、或政府部門或法院的命令而所需披露之任何信息；(c)得到投資人書面許可而披露之任何信息；或(d)由任何一方就本協(xié)議所述交易而需向其股東、董事、員工、法律或財(cái)務(wù)顧問披露之信息，而該股東、董事、員工、法律或財(cái)務(wù)顧問亦需遵守與本條款相類似之保密責(zé)任。如任何一方股東、董事、員工或聘請機(jī)構(gòu)的泄密均視為該方的泄密，需依本協(xié)議承擔(dān)違約責(zé)任。違約責(zé)任由于本協(xié)議任何一方的過錯(cuò)，造成本協(xié)議不能履行或不能完全履行時(shí)，由過錯(cuò)方對守約方承擔(dān)違約責(zé)任；如各方均有過錯(cuò)，則根據(jù)實(shí)際情況由各方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。對于協(xié)議一方的任何違約行為，守約方有權(quán)以書面形式通知該違約方；除非違約方在一周內(nèi)采取及時(shí)、充分的補(bǔ)救措施，否則守約方有權(quán)對其損失要求違約方賠償。法律適用及糾紛解決本協(xié)議的制定、解釋及其在執(zhí)行過程中出現(xiàn)的、或與本協(xié)議有關(guān)的糾紛之解決，受中國現(xiàn)行有效的法律的約束。因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，協(xié)議各方應(yīng)盡量本著友好協(xié)商的精神予以協(xié)商解決；若在爭議發(fā)生后的30日內(nèi)無法通過協(xié)商解決，則任何一方均可將爭議提交北京仲裁委員會(huì)，按照申請仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)在北京。仲裁裁決是終局的，對各方均有約束力。其他事項(xiàng)除本協(xié)議明確約定外，各方應(yīng)各自承擔(dān)己方引起的各種費(fèi)用和開支。本協(xié)議經(jīng)協(xié)議各方簽字蓋章后生效。未經(jīng)本協(xié)議各方共同協(xié)商達(dá)成一致并簽署書面協(xié)議，任何一方不得擅自對本協(xié)議的全部或部分條款進(jìn)行修改或解除本協(xié)議。如果本協(xié)議中的任何條款或其他規(guī)定無效、不合法或無法通過任何法律或公共政策進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行，則只要本協(xié)議中所擬議交易的經(jīng)濟(jì)或法律實(shí)質(zhì)未發(fā)生任何會(huì)對任何其他一方造成重大不利影響的變化，本協(xié)議中所有其他的條款和規(guī)定仍將保持完全的效力。在確定任何條款或其他規(guī)定無效、不合法或不可強(qiáng)制執(zhí)行后，各方應(yīng)通過善意協(xié)商修改本協(xié)議以求以一種可以接受的方式最大限