股票質(zhì)押登記實施細(xì)則

經(jīng)典word整理文檔，僅參考，雙擊此處可刪除頁眉頁腳。本資料屬于網(wǎng)絡(luò)整理，如有侵權(quán)，請聯(lián)系刪除，謝謝！第一章總則第一條為規(guī)范在上海證券中央登記結(jié)算公司（以下簡稱"本公司"）托管的股票質(zhì)押登記行為，維護(hù)質(zhì)押當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國擔(dān)保法》、《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本實施細(xì)則。第二條本實施細(xì)則的適用對象為符合中國人民銀行《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》規(guī)定的證券公司和商業(yè)銀行，適用范圍為證券公司自營的股票和證券投資基金券（以下統(tǒng)稱股票）的質(zhì)押登記。第三條托管于本公司的股票，其持有人可依法辦理股票質(zhì)押。出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)對出質(zhì)股票的真實性與合法性負(fù)責(zé)。第四條股票質(zhì)押，須由質(zhì)押當(dāng)事人雙方簽訂質(zhì)押合同。本公司的職責(zé)是根據(jù)質(zhì)押雙方的質(zhì)押合同，依據(jù)本公司股票托管數(shù)據(jù)為股票持有人辦理股票出質(zhì)登記，并出具《股票出質(zhì)證明書》(以下簡稱"證明書")。第五條股票一經(jīng)質(zhì)押登記，在質(zhì)押期內(nèi)不得重復(fù)設(shè)置質(zhì)押。未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，被質(zhì)押股票不得辦理所有權(quán)變更登記手續(xù)。第二章股票質(zhì)押登記第六條本公司辦理股票質(zhì)押登記，視不同情況可采用有紙化質(zhì)押登記和電子化質(zhì)押登記兩種形式。第七條采用有紙化形式辦理股票質(zhì)押登記的，質(zhì)押雙方應(yīng)向本公司提交下列文件和有關(guān)證件：（1）股票質(zhì)押登記申請書；（2）質(zhì)押雙方簽定的質(zhì)押合同；（3）出質(zhì)人的股票帳戶；（4）加蓋出質(zhì)人印章的出質(zhì)人營業(yè)執(zhí)照副本的復(fù)印件；（5）質(zhì)押雙方法定代表人授權(quán)委托書；（6）質(zhì)押雙方法定代表人及其經(jīng)辦人的身份證明；（7）法律、法規(guī)等規(guī)定的其他文件。第八條本公司對上述文件予以形式審查，并在核實出質(zhì)人申請質(zhì)押登記的股票符合本實施細(xì)則后，于完成質(zhì)押登記當(dāng)日向質(zhì)押雙方出具書面證明書。第九條采用電子數(shù)據(jù)文件形式在本公司進(jìn)行股票質(zhì)押登記的，質(zhì)押雙方應(yīng)與本公司簽定《股票質(zhì)押登記協(xié)議書》(以下簡稱"協(xié)議書")。協(xié)議書的具體條款由本公司制訂。第十條質(zhì)押雙方以電子數(shù)據(jù)文件形式辦理股票質(zhì)押登記的，應(yīng)事先在本公司預(yù)留電子簽名，并通過本公司提供的參與人遠(yuǎn)程操作平臺(以下簡稱"PROP")辦理。第十一條本公司制定的電子數(shù)據(jù)文件格式,供本公司及質(zhì)押雙方使用。未經(jīng)本公司同意,出質(zhì)人或質(zhì)權(quán)人均不得更改有關(guān)文件格式。第十二條通過PROP向本公司提出股票質(zhì)押申請時,質(zhì)押雙方應(yīng)按協(xié)議書的約定，正確提供電子數(shù)據(jù)文件。本公司核實質(zhì)押雙方申請質(zhì)押登記的股票符合本實施細(xì)則的，通過PROP向質(zhì)押雙方出具證明書。證明書發(fā)出之日為該股票質(zhì)押登記日。第十三條采用電子數(shù)據(jù)形式辦理股票質(zhì)押登記的，如質(zhì)押當(dāng)事人需要書面證明書，在質(zhì)押期內(nèi)可向本公司申請另發(fā)書面證明書。第三章質(zhì)押股票及其權(quán)益的管理第十四條本公司為質(zhì)權(quán)人開設(shè)質(zhì)押登記特別資金結(jié)算帳戶，為出質(zhì)人開設(shè)質(zhì)押登記特別股票帳戶。特別股票帳戶須以指定交易方式指定在質(zhì)權(quán)人的股票質(zhì)押特別席位上。第十五條本公司出具證明書后,用于質(zhì)押登記的股票將轉(zhuǎn)入出質(zhì)人質(zhì)押登記特別股票帳戶中,并予專戶管理。第十六條出質(zhì)人可開設(shè)一個以上的質(zhì)押登記特別股票帳戶。已經(jīng)用于質(zhì)押的特別股票帳戶，在該筆質(zhì)押未注銷前不得再次用于質(zhì)押登記。第十七條開設(shè)質(zhì)押登記特別股票帳戶須交付的文件：出質(zhì)人的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；法定代表人授權(quán)委托書；法定代表人和經(jīng)辦人的身份證明。每個股票帳戶開戶費人民幣400元。第十八條開設(shè)質(zhì)押登記特別資金結(jié)算帳戶須交付的文件：質(zhì)權(quán)人的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；法定代表人授權(quán)委托書；法定代表人和經(jīng)辦人的身份證明。第十九條質(zhì)押股票在質(zhì)押期間所產(chǎn)生的孳息(等)，由本公司結(jié)算系統(tǒng)自動計入相應(yīng)的質(zhì)押登記帳戶。第二十條質(zhì)押股票在質(zhì)押期間發(fā)生配股、配售時，配股、配售權(quán)仍由出質(zhì)人行使，質(zhì)權(quán)人應(yīng)予以配合。出質(zhì)人應(yīng)提前將配股、配售資金劃入質(zhì)權(quán)人特別資金結(jié)算帳戶。配股、配售的股份自動隨質(zhì)押物一起質(zhì)押。第四章質(zhì)押登記的變更和注銷第二十一條股票質(zhì)押期間需要增加或減少質(zhì)押股票品種和數(shù)量的，質(zhì)押雙方可通過PROP完成變更登記，變更登記在申報登記確認(rèn)的第二日生效。第二十二條股票質(zhì)押登記因下列原因注銷:（1）質(zhì)權(quán)人提出申請；（2）其他法定事由。第二十三條本公司的PROP只接受質(zhì)權(quán)人提出質(zhì)押登記的注銷申請。質(zhì)押期限屆滿是否注銷質(zhì)押登記由質(zhì)權(quán)人決定。第二十四條采用有紙化形式辦理質(zhì)押登記的，質(zhì)押登記的變更或注銷由質(zhì)押雙方協(xié)商一致后到本公司申請辦理變更或注銷登記。第五章質(zhì)押登記費用第二十五條辦理股票質(zhì)押登記，質(zhì)押當(dāng)事人應(yīng)向本公司交納一定比例的股票質(zhì)押登記費用。本公司通過結(jié)算系統(tǒng)向出質(zhì)人收取,并在質(zhì)押登記日自動計入出質(zhì)人當(dāng)日清算凈額。該費用質(zhì)押雙方可協(xié)商解決。第二十六條質(zhì)押登記費用標(biāo)準(zhǔn)如下:股票按面值的1‰收取,500萬股以上的,超過500萬股部分按面值的0.1‰收取。基金按面值的0.5‰收取，500萬份以上的,超過500萬份部分按面值的0.05‰收取。第二十七條質(zhì)押變更登記的收費標(biāo)準(zhǔn)：變更登記時增加質(zhì)物的按第二十六條的標(biāo)準(zhǔn)收費；減少質(zhì)物的不再收費。第六章法律責(zé)任第二十八條質(zhì)權(quán)人或出質(zhì)人不按本公司規(guī)定格式發(fā)送電子數(shù)據(jù)文件,由此造成的損失，由質(zhì)權(quán)人或出質(zhì)人承擔(dān)。第二十九條由于質(zhì)權(quán)人或出質(zhì)人的原因，造成本公司通過PROP辦理股票質(zhì)押登記發(fā)生故障的，質(zhì)權(quán)人或出質(zhì)人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第三十條質(zhì)押雙方辦理質(zhì)押登記后不遵守本實施細(xì)則的，本公司可作出相應(yīng)處分，質(zhì)權(quán)人或出質(zhì)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。