銀行離行式自助設(shè)備日常管理外包服務(wù)管理辦法

xx銀行離行式自助設(shè)備日常管理外包服務(wù)管理辦法（試行）xx總發(fā)〔xx〕336號，xx年10月15日印發(fā)第一章總則第一條為強(qiáng)化離行式自助設(shè)備的日常管理，提高服務(wù)質(zhì)量和運(yùn)營效率，對本行離行式自助設(shè)備日常管理實(shí)行外包，根據(jù)《xx銀行自助銀行管理辦法》、《xx銀行自助設(shè)備吞沒卡管理及差錯(cuò)處理操作規(guī)程》等制度，特制定本管理辦法。第二條本管理辦法所稱自助網(wǎng)點(diǎn)和自助設(shè)備是指在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)以外設(shè)立的，已外包給專業(yè)化公司日常管理的自助網(wǎng)點(diǎn)和具有查詢、取款、存款、轉(zhuǎn)賬功能的自助機(jī)具（含自動(dòng)取款機(jī)、存取款一體機(jī)、多媒體查詢終端）。第三條外包服務(wù)包括但不限于以下內(nèi)容：鈔箱押運(yùn)與安全風(fēng)險(xiǎn)防范、清機(jī)、加鈔、提取吞卡、更換設(shè)備耗材、打印相關(guān)業(yè)務(wù)單據(jù)、一般故障排除、錄像監(jiān)控等技防、物防設(shè)備的檢查、環(huán)境衛(wèi)生、機(jī)房清潔和設(shè)備的護(hù)理、報(bào)警設(shè)置和解除等,有關(guān)安全保衛(wèi)制度的執(zhí)行和落實(shí)。第四條本管理辦法包括對自助設(shè)備日常管理外包業(yè)務(wù)的職責(zé)分工、運(yùn)營管理、業(yè)務(wù)檢查、安全管理、應(yīng)急處理。第二章職責(zé)分工第五條運(yùn)營管理部為自助網(wǎng)點(diǎn)管理的責(zé)任部門，其主要職責(zé)是：（一） 執(zhí)行總行自助銀行業(yè)務(wù)的各項(xiàng)規(guī)章制度，制訂適合本行業(yè)務(wù)發(fā)展的離行自助網(wǎng)點(diǎn)日常管理外包的操作規(guī)程；（二） 負(fù)責(zé)牽頭成立日常管理專業(yè)化外包評估調(diào)查小組，組織個(gè)金部、保衛(wèi)部、法規(guī)部等部門，根據(jù)相關(guān)監(jiān)管制度與專業(yè)化外包公司簽定合作協(xié)議，確定合作內(nèi)容項(xiàng)目，明確雙方的權(quán)、責(zé)、利關(guān)系；（三） 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)部門對外包合作公司業(yè)務(wù)人員提供業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（四） 負(fù)責(zé)配合外包公司自助網(wǎng)點(diǎn)日常管理中的各項(xiàng)工作，辦理、登記各項(xiàng)交接手續(xù)，落實(shí)具體的項(xiàng)目執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)在業(yè)務(wù)處理過程中出現(xiàn)的問題；（五）負(fù)責(zé)建立外包業(yè)務(wù)檢查機(jī)制，定期或不定期進(jìn)行外包業(yè)務(wù)管理及操作規(guī)定性檢查；（六） 負(fù)責(zé)定期與外包公司進(jìn)行自助網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營情況交流，通報(bào)運(yùn)營情況、解決存在問題，提出改進(jìn)意見；（七） 履行總行規(guī)定的部門工作職責(zé)。第六條個(gè)金業(yè)務(wù)部為自助銀行業(yè)務(wù)管理及資金清算責(zé)任部門，其主要職責(zé)是：（一） 負(fù)責(zé)自助設(shè)備的運(yùn)行監(jiān)控和考核評比，負(fù)責(zé)新設(shè)自助設(shè)備的程序測試、開通等工作；（二） 負(fù)責(zé)提出自助設(shè)備新增功能的業(yè)務(wù)需求、測試，自助設(shè)備系統(tǒng)升級、版本更新等；（三） 負(fù)責(zé)自助網(wǎng)點(diǎn)的資金清算和賬務(wù)處理；（四） 配合運(yùn)營部做好外包評估調(diào)查工作，履行總行規(guī)定的部門工作職責(zé)。第七條科技部為自助銀行技術(shù)主管部門，其主要職責(zé)是：（一） 負(fù)責(zé)自助網(wǎng)點(diǎn)電子設(shè)備用電和通信網(wǎng)絡(luò)的配置、調(diào)試及開通；（二） 負(fù)責(zé)新增、更換設(shè)備在各業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的參數(shù)配置；（三） 配合運(yùn)營部做好外包評估調(diào)查工作，履行總行規(guī)定的部門工作職責(zé)。第八條行政后勤部為自助銀行房屋場地管理、裝修改造主管部門，其主要職責(zé)是：（一） 負(fù)責(zé)自助網(wǎng)點(diǎn)新增、更換設(shè)備的商務(wù)談判、采購及驗(yàn)貨；（二） 負(fù)責(zé)自助網(wǎng)點(diǎn)租賃房屋協(xié)議的審核簽訂；（三） 負(fù)責(zé)自助網(wǎng)點(diǎn)的日常電源線路、室內(nèi)外照明、廣告燈箱、空調(diào)、管道等裝修基建方面的維護(hù)、維修工作；（四） 配合運(yùn)營部做好外包評估調(diào)查工作，履行總行規(guī)定的部門工作職責(zé)。第九條保衛(wèi)部職責(zé)：（一） 隨同有關(guān)部門開展自助設(shè)備監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)等安全設(shè)備的檢查與維修；（二） 根據(jù)外包公司的需求，提供安全保衛(wèi)方面的支持；（三） 監(jiān)控自助設(shè)備并及時(shí)處置相關(guān)事宜，保證安全保衛(wèi)設(shè)施正常發(fā)揮作用；（四） 協(xié)助處理與自助銀行安全保衛(wèi)相關(guān)的其他工作；（五） 配合運(yùn)營部做好外包評估調(diào)查工作等。第十條法律與合規(guī)部職責(zé)：（一） 對外包服務(wù)協(xié)議進(jìn)行合法性審查；（二） 配合運(yùn)營部做好外包評估調(diào)查工作，履行總行規(guī)定的部門工作職責(zé)。第十一條以上總行各部門的職責(zé)分工，各分支行根據(jù)實(shí)際設(shè)立的部門職能分工并履行相應(yīng)職責(zé)。第三章運(yùn)營管理第十二條設(shè)立以下登記簿，做好詳細(xì)登記并簽字蓋章工作：（一） 外包自助網(wǎng)點(diǎn)管理部門負(fù)責(zé)人于每次加鈔前填寫《xx銀行清機(jī)加鈔計(jì)劃表》，并傳真給外包公司，同時(shí)交本行現(xiàn)金清點(diǎn)人員進(jìn)行次日加鈔現(xiàn)金的清分、配鈔、裝箱，鈔箱須封卡；（二） 外包自助網(wǎng)點(diǎn)管理部門設(shè)立《XX銀行離行式自助設(shè)備鈔箱交接登記表》，用于登記與外包公司人員進(jìn)行鈔箱的交接情況，包括交接日期及時(shí)間、鈔箱數(shù)量、設(shè)備編號、雙方交接人簽章等；（三） 設(shè)立《XX銀行自助設(shè)備尾箱上繳登記表》，登記外包公司清機(jī)取回尾箱及廢鈔情況，包括交接日期及時(shí)間、設(shè)備編號、繳回尾箱和廢鈔箱信封數(shù)量及金額、存款鈔箱編號、雙方交接人簽章等；（四） 設(shè)立《XX銀行自助設(shè)備清機(jī)加鈔登記表》，詳細(xì)登記與外包公司清機(jī)加鈔人員核對清機(jī)加鈔數(shù)據(jù)；（五） 設(shè)立《XX銀行自助設(shè)備現(xiàn)金領(lǐng)用交接單》，登記外包公司清機(jī)加鈔人員在檢查鈔箱封簽完整、封簽經(jīng)辦人簽章齊全的情況下進(jìn)行領(lǐng)款人的簽字。第十三條加鈔備用鈔箱領(lǐng)取管理清機(jī)加鈔當(dāng)天（指工作日），各網(wǎng)點(diǎn)指定專人與外包公司清機(jī)加鈔人員進(jìn)行加鈔用鈔箱的交接，鈔箱交接必須在各網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金區(qū)域一、二道門之間的監(jiān)控下進(jìn)行。各網(wǎng)點(diǎn)交接人員必須先與外包公司授權(quán)書及IC卡信息核對無誤后，方能進(jìn)行備用鈔箱的交接。第十四條清機(jī)加鈔數(shù)據(jù)核對管理。各網(wǎng)點(diǎn)設(shè)立清機(jī)加鈔專用錄音電話，并確保該電話線路的暢通，該電話僅用于與外包公司清機(jī)加鈔人員進(jìn)行清機(jī)加鈔數(shù)據(jù)的核對，不得有其它用途的占用。各網(wǎng)點(diǎn)指定專人負(fù)責(zé)隨時(shí)與外包公司清機(jī)加鈔人員核對清機(jī)加鈔數(shù)據(jù)，并詳細(xì)登記《XX銀行自助設(shè)備清機(jī)加鈔登記表》。第十五條清機(jī)加鈔現(xiàn)場監(jiān)控管理各網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)配置專職人員負(fù)責(zé)對外包公司清機(jī)加鈔全過程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并將現(xiàn)場加鈔情況記錄在《XX銀行自助設(shè)備清機(jī)加鈔登記表》上，如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)立即向主管或保衛(wèi)部門報(bào)告，配合相關(guān)部門及時(shí)組織人員進(jìn)行查看并采取相應(yīng)措施。第十六條清機(jī)取回舊鈔箱、廢鈔、存款的交接管理外包公司清機(jī)加鈔完畢，立即回到各網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行清機(jī)取回舊鈔箱及廢鈔的交接。交接時(shí)，外包公司清機(jī)加鈔人員必須登記一式兩聯(lián)《XX銀行自助設(shè)備尾箱上繳登記表》，詳細(xì)記錄交回鈔箱的設(shè)備號、鈔箱號、廢鈔信封數(shù)量、存款錢箱數(shù)量及編號等，各網(wǎng)點(diǎn)指定專人雙人接收，并檢查鈔箱業(yè)務(wù)封簽是否完整，如發(fā)現(xiàn)異常，則按雙方協(xié)議處理。若無誤，雙方在《XX銀行自助設(shè)備尾箱上繳登記表》上互相簽章確認(rèn)，《XX銀行自助設(shè)備尾箱上繳登記表》一聯(lián)各網(wǎng)點(diǎn)留存作有關(guān)會(huì)計(jì)憑證附件，一聯(lián)交網(wǎng)點(diǎn)專夾保管，按月裝訂。第十七條清點(diǎn)回收現(xiàn)金管理對接收的回收現(xiàn)金，各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)離行式自助設(shè)備現(xiàn)金清點(diǎn)的出納人員按所屬設(shè)備分別進(jìn)行清點(diǎn)，并與《XX銀行自助設(shè)備清機(jī)加鈔登記表》記錄的時(shí)點(diǎn)數(shù)核對，無誤后進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)處理。若不符則先掛帳，查找原因后按有關(guān)制度及協(xié)議處理。第十八條長短款的處置管理各網(wǎng)點(diǎn)清點(diǎn)外包公司清鈔交回的現(xiàn)金時(shí)，若發(fā)現(xiàn)長短款，應(yīng)及時(shí)查找原因，若屬正常情況，則按我行有關(guān)規(guī)定處理。若有異常，則應(yīng)報(bào)告上級管理部門，XX市越城區(qū)報(bào)告總行運(yùn)營管理部，越城區(qū)外的分支行報(bào)告相應(yīng)的職能部門，由各自的管理部門與外包公司協(xié)調(diào)，共同查找原因后按協(xié)議有關(guān)條款處理。第十九條流水紙交接管理外包公司清機(jī)人員于回行當(dāng)日，將清機(jī)時(shí)取回的設(shè)備流水紙與舊鈔箱一道，與各網(wǎng)點(diǎn)指定人員進(jìn)行交接，并登記《XX銀行自助設(shè)備流水紙交接登記表》（附件6）,雙方各自簽章確認(rèn)。第二十條吞沒卡交接管理外包公司清機(jī)加鈔人員清機(jī)時(shí)取回的吞卡須當(dāng)日交回各網(wǎng)點(diǎn)指定人員，設(shè)備維護(hù)時(shí)取回的吞卡最遲次日上午領(lǐng)取加鈔鈔箱時(shí)交接。交接時(shí)，雙方登記各自的《xx銀行自助設(shè)備吞卡交接登記表》，并相互簽章確認(rèn)。第四章業(yè)務(wù)檢查第二十一條外包自助網(wǎng)點(diǎn)管理部門應(yīng)定期（按月）或不定期對外包業(yè)務(wù)管理和操作情況進(jìn)行檢查。檢查內(nèi)容包括設(shè)備鑰匙的保管和交接、ATM鈔箱的交接、清機(jī)加鈔操作流程的規(guī)范性、吞卡管理和交接、登記表管理、設(shè)備環(huán)境衛(wèi)生狀況等。（一） 設(shè)備鑰匙、密碼管理和使用檢查通過現(xiàn)場查看或調(diào)閱監(jiān)控錄像、登記表，檢查對設(shè)備鑰匙和密碼的管理和使用是否符合規(guī)定；清機(jī)加鈔人員在清機(jī)加鈔過程中是否嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)備鑰匙和密碼分管的規(guī)定。（二） 設(shè)備鈔箱交接的檢查通過現(xiàn)場監(jiān)督，檢查雙方操作人員是否嚴(yán)格按有關(guān)規(guī)定辦理加鈔鈔箱及取回鈔箱、廢鈔的交接，有關(guān)交接登記表是否嚴(yán)格按要求登記，交接完畢雙方是否雙人簽章確認(rèn)。（三） 清機(jī)加鈔接聽電話的檢查通過現(xiàn)場檢查、調(diào)閱監(jiān)控錄像、查看登記表的方式，檢查各網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員是否及時(shí)接聽清機(jī)人員清機(jī)加鈔電話，《xx銀行自助設(shè)備清機(jī)加鈔登記表》登記內(nèi)容是否完整、準(zhǔn)確。（四） 清機(jī)加鈔流程的檢查通過現(xiàn)場檢查和調(diào)閱監(jiān)控錄像的方式，檢查清機(jī)加鈔人員是否嚴(yán)格按照操作流程規(guī)范操作。（五） 吞卡處理的檢查通過調(diào)閱《xx銀行自助設(shè)備吞卡交接登記表》，檢查清機(jī)加鈔人員是否嚴(yán)格按規(guī)定的時(shí)間取回吞卡并辦理移交，與網(wǎng)點(diǎn)的交接是否有登記并經(jīng)雙方簽章，接收網(wǎng)點(diǎn)吞卡登記及處理情況是否詳細(xì)登記。（六） 其他根據(jù)業(yè)務(wù)需要和實(shí)際情況需要檢查的內(nèi)容。第五章安全管理第二十二條外包自助網(wǎng)點(diǎn)安全設(shè)施的安全管理，須嚴(yán)格按照總行安全保衛(wèi)工作相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十三條安全保衛(wèi)部門隨同有關(guān)部門定期對外包自助網(wǎng)點(diǎn)的技防、物防設(shè)施進(jìn)行檢查，并做好檢查記錄。第二十四條安全保衛(wèi)部門應(yīng)配合有關(guān)部門做好突發(fā)事件等情況的處置工作。第六章應(yīng)急處理第二十五條根據(jù)實(shí)際情況制定本行的《XX銀行自助銀行應(yīng)急預(yù)案》并組織落實(shí)，并組織相關(guān)人員進(jìn)行應(yīng)急處置的培訓(xùn)、演習(xí)。第二十六條成立離行式自助銀行應(yīng)急處理小組，負(fù)責(zé)組織實(shí)施應(yīng)急預(yù)案，在外包公司出現(xiàn)不能履約情況時(shí)，立即啟用清機(jī)加鈔應(yīng)急方案。第七章附則第二十七條本辦法未明確部分按《XX銀行自助設(shè)備管理辦法》及相關(guān)制度執(zhí)行。第二十八條本辦法自發(fā)文之日起實(shí)施。附件：1.XX銀行自助設(shè)備清機(jī)加鈔計(jì)劃表.xx銀行自助設(shè)備鈔箱交接登記表.xx銀行自助設(shè)備尾箱交接登記表.xx銀行自助設(shè)備現(xiàn)金領(lǐng)用交接表.xx銀行自助設(shè)備清機(jī)加鈔登記表.xx銀行自助設(shè)備流水紙交接登記表.xx銀行自助設(shè)備吞卡交接登記表.xx銀行自助設(shè)備外包服務(wù)交接清單.xx銀行自助設(shè)備銀行臨時(shí)任務(wù)單10.XX銀行自助設(shè)備管理外包業(yè)務(wù)操作流程圖

xx銀行自助設(shè)備清機(jī)加鈔計(jì)劃表:表:我行擬于 年月 日對以下自助設(shè)備清機(jī)加鈔，清機(jī)加鈔計(jì)劃詳見下序號設(shè)備編號鈔箱數(shù)量加鈔金額（萬元）加鈔日期備注合計(jì)設(shè)備數(shù)量（臺）總金額（萬元）經(jīng)辦人： 年 月日審核： 時(shí) 分 年月 日時(shí)—_分意見：回復(fù)欄簽字（蓋章）日期：附件2xx銀行自助設(shè)備鈔箱交接登記表交接時(shí)間設(shè)備名稱鈔箱名稱鈔箱編號移交人接收人備注xx銀行自助設(shè)備鈔箱交接登記表交接時(shí)間設(shè)備名稱鈔箱名稱鈔箱編號移交人接收人備注xx銀行自助設(shè)備尾箱交接登記表年月日上繳時(shí)間上繳內(nèi)容備注設(shè)備編號取款鈔箱編號繳回廢鈔信封存款設(shè)備專用款箱編號監(jiān)交人接:交人（雙人、）：加鈔員（雙人）:填表說明：“接交人”為核算行出納人員、出納復(fù)核人員；“監(jiān)交人”為核算行會(huì)計(jì)主管；本表一式兩聯(lián)，第一聯(lián)交核算行做入庫憑證附件，第二聯(lián)交外包公司。xx銀行自助設(shè)備現(xiàn)金領(lǐng)用交接單審批單編號： 加鈔日期：設(shè)備編號設(shè)備類型鈔箱1鈔箱2鈔箱3鈔箱4加鈔金額券別張數(shù)券別張數(shù)券別張數(shù)券別張數(shù)合計(jì)金額（大寫）￥移交人： 核算行復(fù)核人： 領(lǐng)款人：填表說明：“移交人”為網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)人員；“核算行復(fù)核人”為核算行會(huì)計(jì)主管；“領(lǐng)款人”為外包公司清機(jī)加鈔員（雙人）；“審批單編號”由核算行會(huì)計(jì)主管編制、填寫；設(shè)備類型可簡寫，例如：N-代表NCR設(shè)備；W-代表WINCOR設(shè)備；D-代表DAT設(shè)備；一式四聯(lián)，第一聯(lián)核算行會(huì)計(jì)聯(lián)，第二聯(lián)核算行儲蓄聯(lián)，第三聯(lián)有核算行留存裝訂；第四聯(lián)外包公司留存。xx銀行自助設(shè)備清機(jī)加鈔登記表日期自助設(shè)備名稱接聽時(shí)間接聽人來電人電話內(nèi)容（實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)）監(jiān)控情況xx銀行自助設(shè)備流水紙交接登記表日期設(shè)備編號流水紙編號（起止日）卷數(shù)交出人接收人備注xx銀行自助設(shè)備流水紙交接登記表日期設(shè)備編號流水紙編號（起止日）卷數(shù)交出人接收人備注附件7xx銀行自助設(shè)備吞卡交接登記表日期設(shè)備編號吞卡卡號加鈔員（2人）交接時(shí)間接收人簽收備注填表說明：本表由外包公司清機(jī)加鈔員填寫保管，用于加鈔員將所管轄的設(shè)備吞沒卡交接給我行核算行或指定支行。xx銀行自助設(shè)備吞卡交接登記表日期設(shè)備編號吞卡卡號加鈔員（2人）交接時(shí)間接收人簽收備注填表說明：本表由外包公司清機(jī)加鈔員填寫保管，用于加鈔員將所管轄的設(shè)備吞沒卡交接給我行核算行或指定支行。附件8XX銀行自助設(shè)備外包服務(wù)交接清單交接日期：年月曰交出方：接收方：設(shè)備名稱：設(shè)備編號：交接物品明細(xì)（例）：1、 設(shè)備型號：2、 設(shè)備數(shù)量：3、鑰匙：保險(xiǎn)箱鑰匙把；外蓋鑰匙 把（其中上蓋把，下蓋把）。4、 保險(xiǎn)柜密碼壹組交出人簽字：接收人簽字：監(jiān)交人簽字：xx銀行自助設(shè)備臨時(shí)任務(wù)單我行離行式自助設(shè)備因特殊原因需執(zhí)行以下臨時(shí)任務(wù)（在適合的括號內(nèi)劃勾、空白處填寫詳細(xì)）：一、 緊急加鈔業(yè)務(wù)：（ ）設(shè)備簡稱： 加鈔金額： 萬元二、緊急取卡業(yè)務(wù)：（ ）設(shè)備簡稱： 到達(dá)現(xiàn)場時(shí)間要求：三、設(shè)備維修（維護(hù)）：（ ）設(shè)備簡稱： 維修（維護(hù)）時(shí)間：維修（維護(hù)）人員（姓名：設(shè)備編碼：鈔箱數(shù)：只設(shè)備編碼：年月日時(shí)分前設(shè)備編碼：維修（維護(hù)）內(nèi)容：人，同時(shí)攜帶本人身份證及銀行介紹信）證件名稱及號碼：姓名：證件名稱及號碼：四、其他：（ ）特此通知，請及時(shí)反饋。單位名稱（加蓋預(yù)留印鑒）：有權(quán)人簽字：年月日xx銀行自助設(shè)備管理外包業(yè)務(wù)操作流程圖1、編制計(jì)劃：銀行機(jī)構(gòu)編制《清機(jī)加鈔計(jì)劃表》并傳真給外包公司;2、 準(zhǔn)備加鈔用現(xiàn)金及鈔箱：業(yè)務(wù)主管審核《清機(jī)加鈔計(jì)劃表》、《自助設(shè)備現(xiàn)金領(lǐng)用交接單