證券考復(fù)習(xí)資料

第一篇證券投資基礎(chǔ)單項(xiàng)選擇題。各國投資基金的形式和稱謂有所不同，在英國稱為（）?；ブ養(yǎng)、投資基金C、證券投資信托基金D、單位信托基金按照證券（）分類，可分成實(shí)物債券、憑證債券和記賬式債券。A、形態(tài)B、是否記名C、計(jì)息方式D、發(fā)行主體3、（）是指那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利的公司股票。A、紅籌股B、籃籌股C、中盤股D、小盤股（）可以作為買賣對象或抵押品，是資金市場的主要長期信用工具。A、股票B、債券C、基金D、金融衍生工具下列組合中，哪些是資本證券（）A、存款單、借據(jù)、收據(jù)B、銀行劵、票據(jù)、支票C、股票、公司債券D、貨運(yùn)單、提單、棧單（）和紅籌股由于是我國股票市場走向國際資本市場的主要股票，因此統(tǒng)稱為“中國概念股。A、H股B、N股C、S股D、B股7（）的特點(diǎn)是安全性高、流動性強(qiáng)、管理費(fèi)用低、是短期用借資金理想的投資工具，債券型基金B(yǎng)、股票型基金C、貨幣市場基金D、指數(shù)型基金10、證券市場兩個(gè)最基本和最主要的品種是（）A、股票和基金證券B、債券和金融期貨C、股票和債券D、基金債券和金融期貨11、下列關(guān)于股票的性質(zhì)描述正確的是（）A、股票是綜合權(quán)利證券B、股票是證權(quán)證券C、股票是有價(jià)證券D、股票是非要式證券12、股票按股東享有的權(quán)利的不同，可分為（）A、記名股票和不記名股票B、有面額股票和無面額股票C、普股股票和優(yōu)先股票D、份額股票和比例股票13、由H股、N股、S股等構(gòu)成的是（）A、境外上市外資股B、境內(nèi)上市外資股C、社會公眾股D、紅籌股14、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可分為（）A、實(shí)物債券、憑證債券和記賬式債券B、零息債券、附息債券和息累進(jìn)債券C、政府債券、金融債券和公司債券D、中央債券和地方債券15、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）A、潛力股B、紅籌股C、藍(lán)籌股D、成長股16、優(yōu)先股票的特征不包括（）A、一般有表決權(quán)B、股息分配優(yōu)先C、股息率固定D、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先17、證券投資基金的特點(diǎn)不包括（）A、集合投資B、專業(yè)理財(cái)C、穩(wěn)定市場D、分散風(fēng)險(xiǎn)18、金融期貨的種類不包括（）A、利率期貨B、外匯期貨C、股票指數(shù)期貨D、股票期貨19、投資基金按（）可分為債券型基金、股票型基金、貨幣市場基金和指數(shù)型基金A、法律基礎(chǔ)不同B、變現(xiàn)方式C、投資標(biāo)的D、投資的目標(biāo)二、多項(xiàng)選擇題。1、下列屬于資本證券本身具有的特征（）。A、收益性B、永久性C、流通性D、風(fēng)險(xiǎn)性2、證券投資的目的是（）。A、獲取利潤B、獲取控制權(quán)C、分散風(fēng)險(xiǎn)D、保持資產(chǎn)的流動性3、金融期權(quán)與金融期貨的區(qū)別()A、標(biāo)的物不同B、交易對象不同C、交易者權(quán)利與義務(wù)不同D、交易的結(jié)算方式不同4、按法律基礎(chǔ)不同基金可分為（）A、契約型基金B(yǎng)、開放式基金C、封閉式基金D、公司型基金5、按計(jì)息方式分類，債券可分為（）A、附息債券B、貼現(xiàn)債券C、單利債券D、累進(jìn)利息債券6、下列屬于影響債券投資價(jià)值的內(nèi)部因素有（）A、債券期限B、基礎(chǔ)利率C、稅收因素D、流動性7、基金與股票、債券的區(qū)別()A、反映的關(guān)系不同B、所籌資金的投向不同C、風(fēng)險(xiǎn)水平不同D、標(biāo)的物不同8、按證券投資主體可以分為（）A、個(gè)人投資者B、機(jī)構(gòu)投資者C、企業(yè)投資者D、政府投資者9、下列屬于憑證證券的有（）A、存款單B、借據(jù)C、支票D、提單10、下列屬于債券票面上基本要素的有（）A、債券發(fā)行者的地址B、票面價(jià)值C、利率D、償還期限11、證券的流動性可通過（）A、兌付B、承兌C、貼現(xiàn)D、轉(zhuǎn)讓12、下列屬于證券投資功能的有（）A、資本積聚功能B、資本配置功能C、資本分散功能D、資本均衡分布功能13、下列屬于證券投資基本原則的有（）A、堅(jiān)持自主判斷原則B、分散投資原則C、堅(jiān)持合法原則D、綜合分析市場行情原則14、下列屬于一般普通股特征的有（）A、責(zé)任的有限性B、報(bào)酬的剩余性C、投資的風(fēng)險(xiǎn)性D、股票的同一性15、普通股票的權(quán)利有（）A、公司重大決策的參與權(quán)B、公司盈余和財(cái)產(chǎn)的分配權(quán)C、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)D、檢查監(jiān)督權(quán)16、股票按投資主體不同，可分為（）A、國家股B、法人股C、公眾股D、外資股17、債券的基本性質(zhì)有（）A、債券是債權(quán)的表現(xiàn)B、債券屬于有價(jià)債券C、債券屬于無風(fēng)險(xiǎn)債券D、債券時(shí)是一種虛擬債券18、我國的金融債券主要有（）A、政策性的金融債券B、財(cái)務(wù)公司債券C、保險(xiǎn)公司的次級債券D、證券的公司債券19、封閉式基金和開放式基金的主要區(qū)別是（）A、期限不同B、交易費(fèi)用不同C、投資策略不同D、基金份額交易不同20、金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）A、匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)C、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)D、流動性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)三、判斷題。1、1925年，美國人J.P摩根為了方便美國人投資英國的股票發(fā)明了存托憑證（）2、投資基金證券當(dāng)事人有三方，一是基金持有人、即投資者，二是基金管理人，三是基金托管人（）3、債券的期限越長，其市場變動的可能性就越大，其價(jià)格的易變性也就越大，投資價(jià)值越高（）4、影響債券價(jià)值的外部因素有票面利率、市場利率、其他因素（）5、實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物債面的債券，這種債券在我國的20世紀(jì)90年代非常普遍（）6、公司型基金依據(jù)《公司法》建立的，基金本身具有法人資格（）7、公司債券的發(fā)行主體是股份公司，發(fā)行公司債券是為了籌集長期資金，期限多為5—20年（）8、按投資的目標(biāo)可分成長型基金、收入型基金、平衡型基金（）9、存托憑證上市手續(xù)簡便，發(fā)行成本低，且市場容量大，籌資能力強(qiáng)（）10、金融期貨的主要功能有風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能（）11、所謂紅籌股是具有中資背景的，由中資企業(yè)控股25%以上的香港上市公司在香港聯(lián)合交易所發(fā)行和上市的股票（）12、N股和紅籌股由于是我國股票市場向國際資本市場的主要品種，因此統(tǒng)稱為“中國概念股”（）13、大盤股是指市值總額達(dá)60億元以上的大公司所發(fā)行的股票（）14、公司債券的發(fā)行主體是股份公司，發(fā)行公司債券是為了籌集長期資金，期限多為10-30年（）15、累進(jìn)利率債券是指債券利率，按照債券的期限分為不同等級，利率逐年累進(jìn)方法計(jì)息的債券（）16、1979年美國芝加哥商業(yè)交易所的國際貨幣市場推出第一張外匯期貨合約并獲得成功（）17、遠(yuǎn)期合約是一種金融衍生工具，合約雙方定在未來的一段時(shí)間里，按約定的價(jià)格買賣約定數(shù)量的相關(guān)資產(chǎn)（）18、收入性基金主要投資于課帶來現(xiàn)金收入的證券，以獲取長期穩(wěn)定收入為目的（）19、債券的票面利率越低，債券價(jià)格的變現(xiàn)性就越?。ǎ?0、非流通股票是指在證券交易所上市，不允許掛牌交易、但可以在場外交易（）第二篇證券投資市場單項(xiàng)選擇題。股票發(fā)行的目的主要是為了（）以利于生產(chǎn)和經(jīng)營的正常進(jìn)行，A、籌集資金B(yǎng)、維護(hù)公司的經(jīng)營權(quán)C、增強(qiáng)公司信譽(yù)2下列哪個(gè)不是證券發(fā)行市場的主要組成部分（)A、證券發(fā)行者B、中介機(jī)構(gòu)C、承銷機(jī)構(gòu)D、投資者按發(fā)行代價(jià)不同，股票發(fā)行式可分為（）公募發(fā)行或私募發(fā)行B、直接發(fā)行與間接發(fā)行C、有償發(fā)行與間接發(fā)行D、平價(jià)發(fā)行、折價(jià)發(fā)行與溢價(jià)發(fā)行下例不屬于國債發(fā)行目的的是（）平衡財(cái)政預(yù)算，擴(kuò)大政府投資B、解決臨時(shí)性資金需要C、歸還債務(wù)本息D、調(diào)節(jié)負(fù)債規(guī)模、實(shí)現(xiàn)最佳的資本結(jié)構(gòu)下例屬于金融債務(wù)發(fā)行目的的組合是（）改善負(fù)債結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)負(fù)債的穩(wěn)定性，獲得長期資金來源多渠道湊集資金，獲得長期資金來源擴(kuò)大資產(chǎn)業(yè)務(wù)4、調(diào)節(jié)負(fù)債規(guī)模，實(shí)現(xiàn)最佳的資本結(jié)構(gòu)A、1、2B、2、3C、3、4D、1、3根據(jù)投資者發(fā)出委托指令的形式劃分，委托可以分為（）市價(jià)委托、限價(jià)委托B、整數(shù)委托、零數(shù)委托C、當(dāng)日有效委托、約定日有效委托D、柜臺委托幾、及非柜臺委托7、提出套利定價(jià)理論的是（）A、夏普B、特雷諾C、理查德.羅爾D、史蒂夫.羅斯8、“股權(quán)分置”指股改前我國上市公司內(nèi)部形式的（）兩種不同性質(zhì)的股票。A、非流通股和社會流通股B、國家股和法人股C、A股和B股D、國家股和社會流通股9、股東持股數(shù)低于（）的稱為“小非”A、5%B、8%C、10%D、15%10、當(dāng)利率水平下降時(shí)，已發(fā)債券的市場價(jià)格一般將（）A、上漲B、下跌C.、不變D、盤整11、目前，在滬、深證券市場上，ST板塊的漲跌幅度被限制在（）A、3%B、5%C、10%D、無限制12、由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三方發(fā)行的權(quán)證屬于（）A、認(rèn)股權(quán)證B、認(rèn)沽權(quán)證C、股本權(quán)證D、備兌權(quán)證13、在期貨合約交割時(shí)，如果期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格不同，就會出現(xiàn)（）的機(jī)會A、反向投機(jī)交易B、套期保值交易C、套利交易D、正向投機(jī)交易14、某人持有一份100萬元美元的股指現(xiàn)貨，現(xiàn)對其持有的40%進(jìn)行套期保值，他選擇了3份六個(gè)月期的股指期貨（400點(diǎn)、每點(diǎn)500美元）進(jìn)行套期保值，則套期保值比率是（）A、0.31B、0.94C、1D、0.515、在我國證券交易所的債券交易中，報(bào)價(jià)一般以每（）元面值債券的價(jià)格形式出現(xiàn)，A、800B、1000C、100D、500016、套期保值的目的是（）A、規(guī)避期貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B、規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C、追求流動性D、追求高收益二、多項(xiàng)選擇題。1、下列屬于證券市場特征的有（）A、價(jià)值直接交換場所B、產(chǎn)權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)交換場所C、籌集資金的功能，又有保值、增值的功能D、證券市場的風(fēng)險(xiǎn)較大2、資本市場包括（）A、中長期信貸市場B、證券市場C、場內(nèi)市場D、場外市場3、以下屬于證券市場功能的有（）A、籌資功能B、定價(jià)功能C、資源配置功能D、風(fēng)險(xiǎn)管理功能E、宏觀調(diào)控功能4、證券發(fā)行市場又稱（）A、二級市場B、初級市場C、次級市場D、一級市場5、股票發(fā)行目的有（）A、籌集資金B(yǎng)、維護(hù)公司經(jīng)營權(quán)C、增加公司信譽(yù)D、解決臨時(shí)性資金需要6、我國競價(jià)交易按照（）的原則A、價(jià)格優(yōu)先原則B、時(shí)間優(yōu)先原則C、客戶優(yōu)先原則D、自主判斷原則7、股票價(jià)格平均數(shù)和股價(jià)指數(shù)的編制步驟（）A、確定樣本股B、確定基期C、計(jì)算基期的平均股票價(jià)格和市價(jià)總值，并作必要的修正，D、指數(shù)化8、我國主要股價(jià)指數(shù)有（）A、上證指數(shù)B、深圳綜合指數(shù)C、香港恒生指數(shù)D、日本股票指數(shù)9、股票發(fā)行條件有（）A、股票發(fā)行的一般條件B、初次發(fā)行股票的特殊條件C、增資發(fā)行股票的特殊條件D、我國企業(yè)發(fā)行股票的條件10、標(biāo)的股票價(jià)格影響權(quán)證的價(jià)值，當(dāng)標(biāo)的股票價(jià)格上漲時(shí)，下列表述正確的有（）A、認(rèn)購權(quán)證的價(jià)格上漲B、認(rèn)購權(quán)證的價(jià)格下跌C、認(rèn)沽權(quán)證的價(jià)格上漲D、認(rèn)沽權(quán)證的價(jià)格下跌11、根據(jù)投資證券市場的目的不同，可以把投資者分為（）A、長期投資者B、短期投資者C、個(gè)人投資者D、機(jī)構(gòu)投資者12、目前，主要的風(fēng)險(xiǎn)管理工具有（）A、期貨B、遠(yuǎn)期C、期權(quán)D、互換13、按債券發(fā)行的方式可分為（）A、私募發(fā)行B、間接發(fā)行C、直接發(fā)行D、公募發(fā)行14、屬于股東配股的有（）A、股東直接配股B、認(rèn)股權(quán)C、認(rèn)股權(quán)證D、備兌權(quán)證15、以下屬于直接發(fā)行方式最為典型的有（）A、按權(quán)售股B、以股代息C、股票分割D、債轉(zhuǎn)股16、證券市場上的中介機(jī)構(gòu)主要包括（）A、證券交易所以及證券交易中心B、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)C、會計(jì)事務(wù)所和審計(jì)事務(wù)所D、證券評級機(jī)構(gòu)17、股票發(fā)行是包括（）等以籌集資金為目的，并依照法律程序向投資者出售代表一定股東權(quán)利的股票行為。A、政府B、金融機(jī)構(gòu)C、工商企業(yè)D、私人18、在我國，證券投資基金的發(fā)行方式可分為（）A、上網(wǎng)發(fā)行B、有償發(fā)行C、無償發(fā)行D、網(wǎng)下發(fā)行19、影響期貨價(jià)格的主要因素有（）A、持有現(xiàn)貨的成本B、時(shí)間價(jià)值C、風(fēng)險(xiǎn)收益D、融資利率判斷題。股價(jià)指數(shù)單位“點(diǎn)”，不是百分點(diǎn)，更不是貨幣單位，而是統(tǒng)計(jì)單位（）基期一旦確定，一般不再做變動（）發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%（）1994年頒布《中華人民共和國公司法》取消了定向募集股份公司這一公司組織形式（）我國目前對股票發(fā)行實(shí)行的是注冊制（）連續(xù)競價(jià)是指每個(gè)交易日9:30以后直至15:00收盤都為連續(xù)競價(jià)時(shí)間（）期貨的期限一般為30—60天（)道瓊斯股價(jià)指數(shù)以1927年10月1日為基期，基期指數(shù)為100點(diǎn)，報(bào)告期與基期相比乘100，即為報(bào)告期指數(shù)以“點(diǎn)”來表示（）公司制的交易所是由銀行、證券公司及其他各類公司投資入股而建立起的公司法人（）市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所當(dāng)時(shí)市場價(jià)格買進(jìn)或賣出證券，市場委托成交的速度都比較快（）11、套利的潛在利潤基于價(jià)格的上漲和下跌（）12、股票價(jià)格與預(yù)期股息成反比，與市場利率成正比（）13、認(rèn)沽權(quán)證的持有人有權(quán)賣出標(biāo)的證券（）14、認(rèn)購權(quán)證的杠桿作用表現(xiàn)為認(rèn)購權(quán)證的市場價(jià)格要比其可認(rèn)購股票的市場價(jià)格上漲和下跌的速度快得多（）15對于看跌期權(quán)來說，市場價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格的期權(quán)為實(shí)期值權(quán)（）16、期貨交易中的信用風(fēng)險(xiǎn)主要是保證金交易產(chǎn)生的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)（）17、溢價(jià)發(fā)行可以使股份有限公司獲得很可觀的一部分溢價(jià)收入（）18、有價(jià)證券本身就有一定量財(cái)產(chǎn)權(quán)利代表，但一定不是風(fēng)險(xiǎn)代表（）19、《公司法》已明確規(guī)定，股票發(fā)行時(shí)，不能采取折價(jià)發(fā)行的方式（）20、深圳綜合指數(shù)自1991年4月4日起公布，并通過各種媒體向國內(nèi)、國際公告（）第四篇證券投資實(shí)務(wù)單項(xiàng)選擇題。股票價(jià)格交換的基礎(chǔ)是（）內(nèi)在價(jià)值B、票面價(jià)值C、賬面價(jià)值D、交易價(jià)格股票代表一定的價(jià)值，其在流通市場上體現(xiàn)（）的原則。溢價(jià)交易B、等價(jià)交換C、平價(jià)交換D、易價(jià)交換（）最重要，是分析股市行情時(shí)采用的基本數(shù)據(jù)。開盤價(jià)B、收盤價(jià)C、最高價(jià)D、最低價(jià)股價(jià)的計(jì)算公式（）凈資產(chǎn)/股數(shù)B、股票市價(jià)/每股凈資產(chǎn)C、股價(jià)/每股賬面價(jià)值D、市盈率·每股凈利潤債券的市場價(jià)格與（）成反比關(guān)系。市場利率B、債券利率C、到期年限D(zhuǎn)、到期收益率轉(zhuǎn)換比率是指證券持有人獲得的每一份證券可轉(zhuǎn)換的（）。股票價(jià)格B、實(shí)際價(jià)值C、股票數(shù)D、票面價(jià)值某股票的市場價(jià)格為28元，而通過認(rèn)股權(quán)證購買的股票價(jià)格為23元，認(rèn)股權(quán)證就具有（）元的理論價(jià)值；如果股票的的市場價(jià)格跌至21元，認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值就為（）值了。（）A、5/正B、7/正C、7/負(fù)D、5/負(fù)波浪理論考慮的因素主要是三個(gè)方面：波浪的形態(tài)、浪與浪之間的比例以及形成的時(shí)間，其中，以（）最為重要。形態(tài)B、浪與浪之間的比例C、形成的時(shí)間D、比例和形成時(shí)間趨勢是股票價(jià)格市場變動的方向，趨勢線是描述價(jià)格趨勢的（）。曲線B、軌跡C、直線D、弧形線“與其把雞蛋放在不同的籃子里分散風(fēng)險(xiǎn)，不如放在同一個(gè)籃子里，好好保管。”這是巴菲特對（）的最好解釋。反向投資策略B、動量交易策略C、成本平均策略和時(shí)間分散化策略D、集中投資策略公司的盈利水平?jīng)Q定了給股東的（），從而影響了公司的股價(jià)。利潤水平B、股息水平C、利差水平D、收入水平股票的理論價(jià)格不等于股票的市場價(jià)格，其是（）與利息率的比例。股票股息收益B、股票價(jià)差收益C、股票紅利收益D、股票交易價(jià)格股票的交易價(jià)格處在何種水平上，一般不受其發(fā)行價(jià)格的制約，也不受股份公司的支配，而是取決于股票市場的（）供求關(guān)系B、市場利率C、經(jīng)濟(jì)狀況D、財(cái)政政策股票在流通市場上的價(jià)格，才是完全意義上的股票的（），一般成為股票市價(jià)或股票行價(jià)。交易價(jià)格B、理論價(jià)格C、發(fā)行價(jià)格D、市場價(jià)格假定A公司在未來無限時(shí)期支付的每股股利為9元，其公司的必要收益率為10%，可知一股該公司股票的價(jià)值為9/10%=90元，而當(dāng)時(shí)一股股票價(jià)格為65元，每股股票凈現(xiàn)值為（）A、9元B、90元C、25元D、65元零息增長條件下的股利貼現(xiàn)估值模型設(shè)定了無限持股條件后，（）是投資者所能獲取的唯一現(xiàn)金流量。股票價(jià)差B、利息C、股利D、本金假如去年某公司支付每股股利1.80元，預(yù)計(jì)在未來日子里該公司股票的股利按每年5%的速度增長，則預(yù)期下一年股利為（）元，現(xiàn)假定必要收益率為11%，該公司的股票價(jià)格是（）。A、1.85、31.50B、1.85、31.83C、1.89、31.50D、1.89、31.83據(jù)上題，若當(dāng)今每股股票價(jià)格是40元，因此，股票被高估了，則建議當(dāng)前持有該股票的投資者（）該股票。購買B、繼續(xù)持有C、轉(zhuǎn)讓D、出售市場性好的債券與市場性差的債券相比，具有較高的（）。市場價(jià)值B、票面價(jià)值C、賬面價(jià)值D、內(nèi)在價(jià)值信用程度越低的債券，投資者要求的收益率越（），債券的內(nèi)在價(jià)值也就越（）高、高B、高、低C、低、低D、低、高對于給定的收益率變動幅度，債券利息率與債券價(jià)格的波動幅度成（），息票率越高，債券價(jià)格波動幅度越（）正比、大B、正比、小C、反比、大D、反比、小封閉式基金基金單位的流通采取在證券交易所上市的辦法，投資者買賣基金單位，必須通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級市場上進(jìn)行（）競價(jià)交易B、平價(jià)交易C、溢價(jià)交易D、折價(jià)交易（）指在發(fā)行新股票時(shí)，應(yīng)給予現(xiàn)有股東優(yōu)先購買新股票的權(quán)利，其做法是給每個(gè)股東一份證書，寫明他有權(quán)購買新股票的數(shù)量，數(shù)量多少根據(jù)股東現(xiàn)有股數(shù)乘以規(guī)定比例求得?？赊D(zhuǎn)換證券B、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)C、認(rèn)股權(quán)證D、普通股對于某一認(rèn)股權(quán)證來說，其溢價(jià)越高，杠桿因素就越（）；反之，如果認(rèn)股權(quán)證的市場價(jià)格相對于普通股的市場價(jià)格降低時(shí)，其溢價(jià)就會降低，杠桿因素就會（）。高、升高B、高、降低C、低、升高D、低、降低（）方法認(rèn)為證券的基本面決定內(nèi)在價(jià)值，繼而再決定證券價(jià)格，它是當(dāng)前各國證券市場的主流投資分析方法，側(cè)重于中長期投資。A、基本分析B、技術(shù)分析C、行為心理分析D、市場環(huán)境分析26、通貨膨脹是流通中的貨幣供應(yīng)量超過了需求量，造成的物價(jià)水平持續(xù)、普遍地上漲，通常用（）差異率來衡量。A、CPIB、PPIC、GDPD、以上全都是27、行業(yè)分析和區(qū)域分析是對上市公司（）的前提，是聯(lián)系宏觀分析和微觀分析的橋梁，是基本分析的重要環(huán)節(jié)。A、微觀分析B、宏觀分析C、經(jīng)濟(jì)分析D、環(huán)境分析28、競爭不受任何阻礙和干擾的市場結(jié)構(gòu)，許多企業(yè)生產(chǎn)相同的產(chǎn)品和提供相同的服務(wù)是（）A、完全壟斷B、完全競爭C、壟斷競爭D、寡頭壟斷29、相對少量的生產(chǎn)者在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中占據(jù)較大的市場份額，從而控制了該行業(yè)供給的市場結(jié)構(gòu)的是（）A、完全壟斷B、完全競爭C、壟斷競爭D、寡頭壟斷30、防守型行業(yè)的產(chǎn)品需求相對穩(wěn)定，需求彈性小，以下屬于該類型的產(chǎn)品是（）A、房地產(chǎn)業(yè)B、汽車業(yè)C、食品業(yè)D、商業(yè)31、技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是（）A、同市場接近考慮問題比較直接B、能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢C、應(yīng)用起來相對簡單D、進(jìn)行證券買賣見效慢、獲得利益的周期長當(dāng)社會總需求大于總供給，中央銀行就會采?。ǎ┑呢泿耪摺Ｋ傻腂、緊的C、中性D、彈性一般情況下，公司股票價(jià)格與盈利變化的關(guān)系是：（）股票變化領(lǐng)先于盈利變化股票變化滯后于盈利變化股票變化同步于盈利變化股票變化與盈利變化無直接關(guān)系在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期，產(chǎn)出、價(jià)格、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個(gè)高峰，說明經(jīng)濟(jì)變動處于（）階段繁榮B、衰退C、蕭條D、復(fù)蘇股票市場資金量的供給是指（）能夠進(jìn)入股市購買股票的資金總量能夠進(jìn)入股市的資金總量二級市場的資金總量一級市場的資金總量當(dāng)出現(xiàn)高通脹下GDP增長時(shí)，則：（）上市公司利潤持續(xù)上升，企業(yè)經(jīng)營環(huán)境不斷改善如果不采取調(diào)控措施，必將導(dǎo)致未來的“滯漲”，企業(yè)將面臨困境人們對經(jīng)濟(jì)形勢形成良好的預(yù)期，投資積極性得以提高國民收入和個(gè)人收入都將快速增加按道瓊斯分類法，大多數(shù)股票被分為（）制造業(yè)、建筑業(yè)、郵電通信業(yè)制造業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、工商服務(wù)業(yè)工業(yè)、商業(yè)、公共事業(yè)公共事業(yè)、工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動是（）分析的主要對象之一。微觀經(jīng)濟(jì)B中觀經(jīng)濟(jì)C、宏觀經(jīng)濟(jì)D、市場島型反轉(zhuǎn)往往在一個(gè)（）缺口之后產(chǎn)生。普通B、突破C、逃逸D、竭盡波浪理論認(rèn)為一個(gè)完整的周期分為（)上升5浪，調(diào)整3浪上升5浪，調(diào)整2浪上升3浪，調(diào)整3浪上升4浪，調(diào)整2浪多項(xiàng)選擇題?；鸬氖杖雭碓从幸韵履膸追N（）利息收入B、股利收入C、資本利得D、投資增值股票是一種有價(jià)證券，其定價(jià)模型有（）零增長模型B、PB-ROE估值模型C、負(fù)增長模型D、不變增長模型宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行總是呈現(xiàn)出周期性變化，并表現(xiàn)在許多宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的周期性波動上，其一般經(jīng)歷（）階段。衰退B、蕭條C、復(fù)蘇D、繁榮根據(jù)行業(yè)的變動狀態(tài)與國民經(jīng)濟(jì)總體周期變動的關(guān)聯(lián)度，將行業(yè)分為（）增長型行業(yè)B、周期型行業(yè)C、防守型行業(yè)D、飽和型行業(yè)下列有關(guān)成交量與價(jià)格趨勢的趨勢的表述中，正確的是（）股價(jià)隨著成交量的遞增而上漲，表示股價(jià)將繼續(xù)上升。股價(jià)隨著成交量的遞減而回升，價(jià)漲量縮，成交量是股價(jià)上漲的原動力，是股價(jià)趨勢可能反轉(zhuǎn)的信號。股價(jià)下跌，向下跌破股價(jià)形態(tài)趨勢線或移動平均線等支撐線，同時(shí)出現(xiàn)大成交量，是股價(jià)下跌的信號，強(qiáng)調(diào)趨勢反轉(zhuǎn)形成空頭市場。股價(jià)是成交量的先行指標(biāo)，當(dāng)價(jià)升時(shí)，量遲早會跟上來；當(dāng)價(jià)升而量不增時(shí)，價(jià)遲早會掉下來。缺口是沒有交易記錄的價(jià)格分布范圍，是多或空方占據(jù)主動或絕對優(yōu)勢跳空高開或低開的結(jié)果，反映相鄰兩根k線間存在沒有交易記錄的空缺點(diǎn)，其可分為（）普通缺口B、突破缺口C、中途缺口D、竭盡缺口移動平均線的特點(diǎn)（）追蹤趨勢B、滯后性C、不穩(wěn)定性D、助漲助跌性證券投資策略是基于對市場規(guī)律和人性的理解認(rèn)識，在實(shí)現(xiàn)證券投資以收益相對最大化為目標(biāo)時(shí)，應(yīng)遵循（）基本原則。資本均衡分布原則B、長期投資原則C、自有資金原則D、投資分散組合原則傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)金融投資策略建立在標(biāo)準(zhǔn)金融理論之上，堅(jiān)持市場有效理論為基礎(chǔ)，提倡分散組合投資，將此劃分為（）混合型投資策略B、單一型投資策略C、消極型投資策略D、積極型投資策略投資者心理情緒調(diào)節(jié)方法，以下有錯(cuò)的是（）制定詳細(xì)的投資計(jì)劃、建立明確的投資目標(biāo)和投資理念。對計(jì)劃進(jìn)行檢查、修改和評估。保持投資心理，短利動機(jī)?？刂魄榫w，磨練意志。股票技術(shù)分析流派的主要理論假設(shè)是：（）市場行為包含一切信息股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動市場總是對的價(jià)格沿趨勢移動歷史會重演理性的證券投資過程通常包括下列哪幾個(gè)基本步驟：（)確定證券投資政策進(jìn)行證券投資分析組建證券投資組合投資組合的修正投資組合業(yè)績評估在組建證券投資組合時(shí)，投資者需要注意（）證券的價(jià)位B、個(gè)別證券的選擇C、投資時(shí)機(jī)的選擇D、證券的業(yè)績E、投資多元化證券投資分析的意義包括（）對資產(chǎn)進(jìn)行保值、增值B、提高投資決策的科學(xué)性，減少盲目性C、降低投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資收益D、獲得超額利潤E、預(yù)測證券價(jià)格的漲跌，指導(dǎo)投資行為證券投資的信息來源包括：（）歷史資料B、內(nèi)幕信息C、媒體信息D、同業(yè)交流E、實(shí)地訪查依據(jù)有效市場假設(shè)理論，可以將證券市場區(qū)分為（）無效市場B、弱式有效市場C、半弱式有效市場D、半強(qiáng)式有效市場E、強(qiáng)式有效市場宏觀經(jīng)濟(jì)分析中的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)有：（）領(lǐng)先指標(biāo)B、先行指標(biāo)C、同步指標(biāo)D、反饋指標(biāo)E、滯后指標(biāo)技術(shù)分析理論可以分為以下哪些類型：（）波浪理論B、K線理論C、隨機(jī)漫步理論D、形態(tài)理論E、切線理論在任一時(shí)點(diǎn)上，影響債券期限結(jié)構(gòu)形狀的因素有：（）對未來利率變動方向的預(yù)期市場資金流動的方向?qū)Πl(fā)債主體財(cái)務(wù)狀況的預(yù)期債券預(yù)期收益中可能存在的流動性溢價(jià)市場效率低下或資金從長期（或短期）市場向短期（或長期）市場流動可能存在的障礙下列哪些是債券基本價(jià)值評估的假設(shè)條件：（）各種債券的名義支付金額都是確定的各種債券的實(shí)際支付金額都是確定的市場利率是可以精確地預(yù)測出來通貨膨脹的幅度可以精確的預(yù)測出來債券是可以自由買賣的股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型有：（）現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型B、內(nèi)部收益率模型C、零增長模型D、不變增長模型E、市盈率估值模型評價(jià)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的基本變量包括：（）GNP與經(jīng)濟(jì)增長率B、貨幣供應(yīng)量C、失業(yè)率D、通貨膨脹率E、國際收支國家調(diào)控經(jīng)濟(jì)的政策主要有：（）財(cái)政政策B、貨幣政策C、利率政策D、行政手段E、匯率政策宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對證券的影響通常通過以下哪些途徑：（）公司經(jīng)營效益B、居民收入水平C、投資者對估值的預(yù)期D、資金成本E、稅率水平中央銀行的一般性政策工具指的是（）法定存款準(zhǔn)備金率B、再貼現(xiàn)政策C、公開市場業(yè)務(wù)D、直接信用控制E、間接信用指導(dǎo)開放式基金的價(jià)格可以分為（）發(fā)行價(jià)格B、申購價(jià)格C、交易價(jià)格C、贖回價(jià)格E、成交價(jià)格一國匯率會因該國的（）等的變化而波動。國際收支狀況B、通貨膨脹C、就業(yè)率D、利率E、經(jīng)濟(jì)增長率國債的主要功能有：（）調(diào)節(jié)國民收入初次分配形成的格局調(diào)節(jié)國民收入的使用結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)社會總供求結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)國際收支平衡調(diào)節(jié)資金供求和貨幣流通量在下列通貨膨脹對證券市場的影響中，哪些描述是正確的？（）溫和的，穩(wěn)定的通貨膨脹對股票和債券的影響較小如果通脹在可容忍的范圍內(nèi)持續(xù)，而經(jīng)濟(jì)處于擴(kuò)張階段，那么股價(jià)也將持續(xù)上升在嚴(yán)重的通貨膨脹期間，人們囤積商品，從而使上市公司銷售旺盛，盈利水平上升當(dāng)通貨膨脹長期存在時(shí)，政府通常要采取政策來抑制通貨膨脹通貨膨脹使得各種商品價(jià)格具有更大的不確定性影響股票市場供給的制度因素主要有（）發(fā)行上市制度B、市場設(shè)立制度C、監(jiān)管制度D、交易制度E、股權(quán)流通制度分析行業(yè)一般特征的主要內(nèi)容包括（）行業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的分析B、行業(yè)文化的分析C、行業(yè)生命周期的分析D、行業(yè)財(cái)務(wù)分析E、行業(yè)與經(jīng)濟(jì)周期關(guān)聯(lián)程度的分析完全壟斷市場類型的特點(diǎn)（）壟斷者能夠根據(jù)市場的供求情況制定理想的價(jià)格和產(chǎn)量壟斷者在制定產(chǎn)品的價(jià)格與生產(chǎn)數(shù)量方面的自由性是有限度的產(chǎn)品同種但不同質(zhì)企業(yè)是價(jià)格的接受者生產(chǎn)者可自由進(jìn)入這個(gè)市場計(jì)算機(jī)制造業(yè)屬于：（）完全壟斷型行業(yè)B、不完全競爭市場C、幼稚型行業(yè)D、增長型行業(yè)E、成熟期行業(yè)在分析公司產(chǎn)品的競爭能力時(shí)，應(yīng)注意分析：（）成本優(yōu)勢B、技術(shù)優(yōu)勢C、價(jià)格優(yōu)勢D、質(zhì)量優(yōu)勢E、品牌優(yōu)勢在公司資本結(jié)構(gòu)分析中用到的財(cái)務(wù)指標(biāo)有：（）股東權(quán)益比率B、資產(chǎn)負(fù)債比率C、固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率D、資產(chǎn)收益率E、速動比率已知某公司今年的營業(yè)收入額、主營業(yè)務(wù)收入額、利潤總額、主營業(yè)務(wù)利潤額以及所得稅率。根據(jù)這些數(shù)據(jù)可以計(jì)算：（）主營業(yè)務(wù)利潤率B、股息支付率C、流動比率D、營業(yè)凈利率E、速動比率切線理論的趨勢分析中，趨勢的方向有（）上升方向B、下降方向C、水平方向D、垂直向上方向持續(xù)整理形態(tài)有（）菱形B、三角形C、矩形D、旗形E、楔形大多出現(xiàn)在頂部，而且都是看跌的兩個(gè)形態(tài)是（）A、旗形B、楔形C、W形D、喇叭形E、菱形在關(guān)于波浪理論的描述中，下列正確的有（）一個(gè)完整的周期通常由8個(gè)子浪形成4浪的浪底一定比一浪的浪尖高5浪是上升的最后一浪，所以5浪的浪尖是整個(gè)周期的最高點(diǎn)波浪理論中的任何一浪，其要么是主浪，要么是調(diào)整浪按照周期的波浪數(shù)目與弗波納奇數(shù)列有密切關(guān)系判斷題。股票的有價(jià)性體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面，股票能定期給持有者帶來利潤；另一方面，股票代表著股份公司資產(chǎn)的使用權(quán)，本身也體現(xiàn)公司資產(chǎn)的價(jià)值。（）股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場價(jià)格，但市場價(jià)格又不完全等于其內(nèi)在價(jià)值。（）市場利率風(fēng)險(xiǎn)與債券的期限相關(guān)，債券的期限越長，其價(jià)格的利率敏感度也就越小。（）市場利率的升高或降低對債券的交易價(jià)格有直接影響，而且成正比關(guān)系，如果市場利率上升，交易價(jià)格就上升；反之，交易價(jià)格下跌。（）基金凈值決定基金價(jià)格，基金凈值變化則源于基金收入與費(fèi)用支出之間的配比。（）完全壟斷的市場被獨(dú)家企業(yè)所控制，其他企業(yè)不可以或不可能進(jìn)入該行業(yè)，產(chǎn)品沒有替代品，壟斷者能根據(jù)市場的供需情況制定價(jià)格和產(chǎn)量，在高價(jià)少銷和低價(jià)多銷之間選擇，以獲取最大利潤。（）現(xiàn)金流量表中，每股現(xiàn)金流量指標(biāo)反映公司最大的派發(fā)股利能力，每股現(xiàn)金流量是企業(yè)每股發(fā)行在外普通股的資金流量。（）光頭陰線是下降抵抗型，最高價(jià)開盤，在賣方的拋壓下一路下跌，但在較低價(jià)位上遇到買方的反擊而或支撐；光腳陰線，先漲后跌型，開盤價(jià)最低價(jià)。（）T字形，空方占優(yōu)，屬于上有壓力型，表示股價(jià)以漲停板開盤，漲停打開后，股價(jià)又重新上升到漲停，直至收盤，往往伴隨著巨大成交量。（）一般股票越活躍，RSI分界線離50就應(yīng)該越遠(yuǎn)；股票越惰性，RSI分界線離50就越近。當(dāng)RSI在較高或較低的位置形成頭肩形和多重頂（底），是行動信號，離50越遠(yuǎn)越好，結(jié)論越可信。(）基本分析主要包括公司財(cái)務(wù)報(bào)表分析、公司產(chǎn)品與市場分析、公司證券投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)分析三個(gè)方面的內(nèi)容。（）證券投資分析的意義主要體現(xiàn)在它的必要性和重要性兩個(gè)方面。（）公司分析主要包括公司財(cái)務(wù)報(bào)表分析、公司產(chǎn)品與市場分析、公司證券投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)分析三個(gè)方面的內(nèi)容。（）技術(shù)分析適用于股價(jià)大幅波動的行情預(yù)測。（）我國經(jīng)濟(jì)周期分為繁榮期和衰退期兩種。（）通貨膨脹會使股票價(jià)格上漲，絕對對證券市場有利。（）中央銀行降低再貼現(xiàn)率，使貨幣供應(yīng)量減少。（）業(yè)績好的股票可以規(guī)避系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。（）證券流通量一定，證券平均持有時(shí)間越長，一定時(shí)間內(nèi)證券流通所需要的貨幣量越大。（）證券投資組合評價(jià)就是評價(jià)該組合的投資回報(bào)率。（）本幣匯率下降必然導(dǎo)致股價(jià)下降。（）基本分析就是分析政策與宏觀經(jīng)濟(jì)。（）影響股票市場價(jià)格的因素主要有：宏觀經(jīng)濟(jì)形勢與政策的因素、行業(yè)因素、公司因素、市場技術(shù)因素、社會心理因素、市場效率因素、政治因素。（）中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，貨幣供應(yīng)量減少。（）當(dāng)產(chǎn)品銷售不暢，資金短缺、設(shè)備閑置時(shí)，中央銀行應(yīng)采取松動的貨幣政策。（）市盈率又稱本利比率。（）可以將市場劃分為完全競爭、壟斷競爭、寡頭壟斷和完全壟斷四種市場類型（）在完全競爭的市場類型中，一部分企業(yè)能夠控制市場的價(jià)格和使產(chǎn)品差異化。（）鋼鐵、石化、交通運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)一般屬于周期起伏型股票。（）如果凈現(xiàn)值大于零，意味著這種股票被低估價(jià)格，因此購買這種股票可行。（）零增長模型實(shí)際上是不變增長模型的一個(gè)特例，因?yàn)橹灰俣ㄔ鲩L率等于零，不變增長模型就是零增長模型。（）可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是指當(dāng)它作為不具有轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的一種證券時(shí)的價(jià)值。（）在一般情況下，優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)格要比起可購買的股票價(jià)格的增長或減少的速度快得多。（）實(shí)體長于上影線的陽線，表示買方嚴(yán)重受挫，空方占優(yōu)勢。（）沒有上影線只有下影線的陽線是先跌后漲型K線。（）黃昏星組合是頂部反轉(zhuǎn)K線組合。（）陽線三條型的當(dāng)日反轉(zhuǎn)型是上升中繼形態(tài)。（）移動平均線處于下降過程，而股價(jià)曲線從其下方升至上方時(shí)，為買入信號。（）頭肩頂大多為底部反轉(zhuǎn)形態(tài)。（）棱形又稱為鉆石形，KDJ的計(jì)算只涉及到收盤價(jià)。（）第五篇證券投資監(jiān)管單項(xiàng)選擇題。投資者是證券市場的（），他們進(jìn)行證券投資、承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)是以獲得投資者收益為前提。主要因素B、基本要素C、重要因素D、基本點(diǎn)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置取決于（）證券市場法律制度B、證券市場監(jiān)管體系C、證券監(jiān)管模式D、證券交易所在我國凡是專營證券業(yè)務(wù)或兼營證券業(yè)務(wù)的信托投資公司必須經(jīng)過（）批準(zhǔn)，發(fā)給“經(jīng)營許可證”，在到工商行政管理部門辦理營業(yè)執(zhí)照。證券業(yè)協(xié)會B、證券交易所C、金融機(jī)構(gòu)D、證監(jiān)會機(jī)構(gòu)投資者用于證券投資的基金必須是其有權(quán)支配的各類資金。根據(jù)規(guī)定，（）等不能用于證券投資，如有違規(guī)將受到處罰。（1）國家預(yù)算基金（2）銀行專項(xiàng)借款（3）企業(yè)暫收資金（4）過路資金A、（1）B、（1）（2）C、（2）（3）D、以上都是5、為了規(guī)范發(fā)行人、上市公司及其他信息披露義務(wù)人的信息披露行為，加強(qiáng)信息披露事務(wù)管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，中國證監(jiān)會根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)制定了《上市公司信息披露管理辦法》，自（）起施行。A、2007年1月30日B、2010年11月1日C、2009年5月1日D、2008年10月1日二、多項(xiàng)選擇題。證券市場監(jiān)管的意義有（