第8講外部性與公共產(chǎn)品課件

第8講外部性與公共產(chǎn)品2023/1/6第8講外部性與公共產(chǎn)品第8講外部性與公共產(chǎn)品2022/12/20第8講外部性與公共1一、教學(xué)目的：通過本章學(xué)習(xí)，使學(xué)生理解外部性和公共產(chǎn)品，理解其生活中的應(yīng)用和啟發(fā)。二、教學(xué)要求1、理解和掌握外部性；2、理解排污問題2、理解和掌握公共產(chǎn)品；4、理解市場失靈和便車行為三、教學(xué)重難點1、重點：外部性、排污問題、公共產(chǎn)品、市場失靈2、難點：排污問題、市場失靈四、教學(xué)安排課堂講授+討論=4學(xué)時

第8講外部性與公共產(chǎn)品一、教學(xué)目的：第8講外部性與公共產(chǎn)品2完全競爭的市場機制能夠?qū)崿F(xiàn)社會資源的最優(yōu)配置還有一個前提，即經(jīng)濟當(dāng)事人的經(jīng)濟行為不會對其他人的福利產(chǎn)生影響，然而，現(xiàn)實生活中該前提經(jīng)常遭到破壞。所謂外部經(jīng)濟效應(yīng)或外部性(externality)，就是指一個經(jīng)濟行為主體的經(jīng)濟活動（生產(chǎn)或者消費）對社會其他成員造成的影響而未將這些影響計入市場交易的成本與價格中。外部性產(chǎn)生的本質(zhì)：某些行為個人收益與社會收益存在差別，或個人成本與社會成本之間存在差別。一、外部性（外部效應(yīng)）第8講外部性與公共產(chǎn)品完全競爭的市場機制能夠?qū)崿F(xiàn)社會資源的最優(yōu)配置還有一個前提，即3行為者的利益范圍行為全部后果行為者的決策中考慮的后果第8講外部性與公共產(chǎn)品行為者的利益范圍行為全部后果行為者的決策中考慮的后果第8講4（一）外部經(jīng)濟效應(yīng)和市場效率根據(jù)個人收益與社會收益差別的大小，外部經(jīng)濟性(externality)可以分為：正外部效應(yīng)和負外部效應(yīng)。正外部效應(yīng)（外部經(jīng)濟）：個人收益低于社會收益，其結(jié)果導(dǎo)致一方行為使另一方受益?！夹g(shù)進步、基礎(chǔ)教育、果園里蜜蜂采蜜負外部效應(yīng)（外部不經(jīng)濟）：個人成本低于社會成本，其結(jié)果導(dǎo)致一方行為使另一方受損。——噪聲、環(huán)境污染第8講外部性與公共產(chǎn)品（一）外部經(jīng)濟效應(yīng)和市場效率第8講外部性與公共產(chǎn)品5案例思考：排污問題：

工廠在生產(chǎn)產(chǎn)品時向廠外排廢氣和廢水影響居民健康是負外部效應(yīng)的典型例子。工廠的不治理的排污對企業(yè)而言是理性的，但社會卻承擔(dān)了有害的外部效應(yīng)而受到損失。此時，存在兩種成本（不同角度）：私人成本和社會成本。在存在負外部效應(yīng)時，社會成本大于私人成本。但企業(yè)的產(chǎn)量決策是根據(jù)私人成本，而不根據(jù)社會成本，因此會過多的生產(chǎn)社會成本較高的產(chǎn)品。第8講外部性與公共產(chǎn)品案例思考：第8講外部性與公共產(chǎn)品6負的外部性：環(huán)境污染鋼廠養(yǎng)魚場結(jié)論：在存在外部負效應(yīng)時，競爭企業(yè)的利潤的最大化行為并不能自動導(dǎo)致社會資源的最優(yōu)配置?？紤]鋼廠為了提高利潤而增產(chǎn)；養(yǎng)魚場承擔(dān)了鋼廠的社會成本；鋼廠的自身最優(yōu)產(chǎn)量與社會最優(yōu)產(chǎn)量。第8講外部性與公共產(chǎn)品負的外部性：環(huán)境污染鋼廠養(yǎng)魚場結(jié)論：在存在外部負效應(yīng)時，競7討論思考：

淮河污染與治理作為我國第三大河流，淮河是我國投入最多，開展大規(guī)模污染治理最早的河流。早在10年前，我國就啟動了淮河治污工程，10年來國家投入治淮工程的資金超過了600億。然而，近年來淮河出現(xiàn)了嚴重的污染反彈，據(jù)2004年上半年有關(guān)部門的監(jiān)測顯示，淮河流域約50%為劣五類水質(zhì)，淮河的污染狀況直接影響了流域周邊1.6億居民的生活。第8講外部性與公共產(chǎn)品討論思考：

淮河污染與治理作為我國第三大河流，淮河是我國投入8第8講外部性與公共產(chǎn)品第8講外部性與公共產(chǎn)品9淮河污染的原因一是部分工業(yè)企業(yè)偷排污水現(xiàn)象嚴重。經(jīng)過10年來“抓大關(guān)小”，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，淮河流域工業(yè)企業(yè)中沒有污水處理設(shè)施或設(shè)施不達標的現(xiàn)象已得到有效改善，但部分工業(yè)企業(yè)為降低生產(chǎn)成本，追求利潤的最大化，常常擅自關(guān)閉污水處理設(shè)施，偷排污水。二是農(nóng)村面源污染已成為淮河流域一個重要污染源。據(jù)了解，淮河流域耕地面積占全國的1／6，是我國主要的產(chǎn)糧區(qū)，流域內(nèi)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中農(nóng)藥、化肥的使用量很大，其污染也相對較重。三是隨著城市化進程的不斷加快，城市生活污水的排放量正在逐年增加，其污染負荷已超過工業(yè)污水，成為影響淮河流域水質(zhì)安全的重要因素。第8講外部性與公共產(chǎn)品淮河污染的原因一是部分工業(yè)企業(yè)偷排污水現(xiàn)象嚴重。經(jīng)過10年來10淮河污染問題的實質(zhì)外部性與環(huán)境污染污染行為人沒有對自己的行為負責(zé)問題：淮河污染能扭轉(zhuǎn)嗎？第8講外部性與公共產(chǎn)品淮河污染問題的實質(zhì)外部性與環(huán)境污染第8講外部性與公共產(chǎn)品11企業(yè)創(chuàng)新問題：

正外部效應(yīng)的典型例子是企業(yè)創(chuàng)造發(fā)明。因此，效益也可以分為兩種：私人效益和社會效益。在有正外部效益的情況下，產(chǎn)品的社會效益要大于私人效益。但在市場經(jīng)濟中，企業(yè)也的產(chǎn)量決策是根據(jù)私人效益而非社會效益。結(jié)果是，企業(yè)會過少生產(chǎn)對社會有益的產(chǎn)品。第8講外部性與公共產(chǎn)品企業(yè)創(chuàng)新問題：第8講外部性與公共產(chǎn)品12不管是正的外部性，還是負的外部性都會導(dǎo)致整個社會資源配置的低效率。R&D（尤其是基礎(chǔ)研究）增加了人類認識世界的能力，但從事基礎(chǔ)研究的個人收益遠遠低于其社會收益。結(jié)果導(dǎo)致社會對基礎(chǔ)研究投入不足，最終影響整個社會經(jīng)濟增長。對環(huán)境污染的企業(yè)，其產(chǎn)量是個人決策，而對其企業(yè)實現(xiàn)利潤最大化的產(chǎn)量不一定是社會需要的產(chǎn)量。第8講外部性與公共產(chǎn)品不管是正的外部性，還是負的外部性都會導(dǎo)致整個社會資源配置的低13政府干預(yù)：為克服外部經(jīng)濟效應(yīng)對市場在資源配置方面的影響，政府的干預(yù)原則是：使外在成本或外在效益內(nèi)部化以使企業(yè)的產(chǎn)量決策能夠符合資源合理配置的要求。外在成本或效益是社會成本與私人成本以及社會效益與私人效益之間的差額。在存在負外部經(jīng)濟效應(yīng)的情況下，政府通過按外在成本的多少來征稅或罰款，使企業(yè)的私人成本提高到和社會成本一致，相當(dāng)于企業(yè)移動成本曲線；在存在正外部經(jīng)濟效應(yīng)的情況下，政府通過按外在收益的多少來進行補貼、獎勵和給予專利，使企業(yè)的私人效益提高到和社會效益一致，相當(dāng)與企業(yè)移動收益曲線。第8講外部性與公共產(chǎn)品政府干預(yù)：第8講外部性與公共產(chǎn)品14

（二）政府怎樣控制企業(yè)排污政府在應(yīng)對負外部經(jīng)濟性時，經(jīng)常遇到的問題是：應(yīng)當(dāng)采取何種政策和措施來控制工廠排放污染物，以保護環(huán)境。1、最優(yōu)排污量的確定經(jīng)濟學(xué)認為：排污量為零是不可能，也是不可取的。減少排污量固然有利于居民健康、為民造福，但是治理污染是有成本的（實際成本和機會成本）。存在一個將多少資源用于治理污染問題，可以利用成本和收益對比分析。第8講外部性與公共產(chǎn)品第8講外部性與公共產(chǎn)品15

如圖所示，圖為某一工廠的治理污染的成本收益分析。橫軸代表排污量，MC代表治理污染的邊際成本，即為減少一個單位的排污量需要增加的治理費用，排污量較大時，治理費用很少，而排污量已經(jīng)很少，進一步治理污染的費用就很大；MR表示企業(yè)治理污染的邊際收益，即企業(yè)減少一個單位排污量會使社會的損失減少多少，減少的排污量越大，邊際效益越大，（即邊際減少社會損失量越大）。當(dāng)MR﹥MC時，減少排污在經(jīng)濟上合算；當(dāng)MR﹤MC時，增加排污量在經(jīng)濟上合算。最優(yōu)的排污量應(yīng)定在MB和MC兩條曲線的交點（Q*）上，此時，MR=MC。第8講外部性與公共產(chǎn)品如圖所示，圖為某一工廠的治理污染的成本收益分析。16F

MB治理污染帶來的邊際效益（企業(yè)外部）排污量Q成本效益MC治理污染的邊際成本（企業(yè)內(nèi)部）Q*E最優(yōu)排污量O第8講外部性與公共產(chǎn)品FMB排污量Q成效MCQ*E最優(yōu)排污量O第8講外部172、政府怎樣控制企業(yè)的排污量政府控制排污的辦法通常有兩種：一是行政辦法：規(guī)定排污的限額（排污標準），企業(yè)超過排污限額就予以罰款和其他處分；二是征收排污費：根據(jù)排污量的大小征收排污費（稅），規(guī)定單位排污量的收費標準為OE，使OE=MB=MC，企業(yè)從己利益出發(fā)就會自動使MC=OE，從而把排污量定在最優(yōu)排污量Q*上。第8講外部性與公共產(chǎn)品2、政府怎樣控制企業(yè)的排污量第8講外部性與公共產(chǎn)品18上述兩種方法，收費辦法優(yōu)于規(guī)定限額，原因是：①政府無法知道每個企業(yè)的治理污染的成本，怎樣在各個企業(yè)之間合理分配排污量，以使全社會的治理污染的總成本最低。用統(tǒng)一標準收費的方法，使各企業(yè)自動把自己的排污量調(diào)整在邊際成本與收費標準相同之處，此時，全社會的治理污染的成本最低；②規(guī)定排污額度的行政辦法，執(zhí)行的程序多，費用大。需要各個行政執(zhí)法部門的協(xié)調(diào)和合作，相對而言，收費辦法簡單易行。第8講外部性與公共產(chǎn)品上述兩種方法，收費辦法優(yōu)于規(guī)定限額，原因是：第8講外部性與公19（三）Case:科斯定理美國經(jīng)濟學(xué)家科斯認為：只要財產(chǎn)權(quán)明確界定，并且其交易成本為0或者很小，不管初始產(chǎn)權(quán)任何設(shè)定，市場均衡的最終結(jié)果是有效率的。有一家上游工廠向下游排放污水，導(dǎo)致下游的一家農(nóng)場遭受損失，下表列出了該工廠可供選擇的三種治理方案以及每個方案對雙方當(dāng)事人可能帶來的損失。在三個方案中，治理50%是最有效的方案，因為它使雙方因為污染引起的總成本最小。第8講外部性與公共產(chǎn)品（三）Case:科斯定理第8講外部性與公共產(chǎn)品20假定1--假定農(nóng)場有權(quán)獲得干凈的河水。如果雙方?jīng)]有任何協(xié)議，它將要求工廠全部治理污水。但如果雙方通過談判，就能達成治理一般污染的權(quán)利：工廠向農(nóng)場支付50000元，以購買向農(nóng)場排污50%的權(quán)利，雙方就都從中受益，其中工廠得益20000（120000-2*50000）；農(nóng)場受益20000元（50000-30000）工廠的治理方案工廠的治理成本農(nóng)場的損失不治理治理一半完全治理050000120000100000300000第8講外部性與公共產(chǎn)品假定1--假定農(nóng)場有權(quán)獲得干凈的河水。如果雙方?jīng)]有任何協(xié)議，21假定2--再假定工廠有權(quán)排放污水（有權(quán)不治理），這樣農(nóng)場為了讓工廠少排污水，農(nóng)場就得向工廠付費。對雙方都有利的協(xié)議仍然是工廠治理50%的污水。此時，農(nóng)場向工廠支付60000元，以獲得河水少污染50%的權(quán)利，雙方都能從中得益，工廠獲得10000元（60000-50000）；農(nóng)場也可獲得10000元（10000-30000-60000）。

由此可見，不管產(chǎn)權(quán)屬于哪一方，雙方當(dāng)事人由于經(jīng)濟利益的驅(qū)動，通過談判，就能獲得最有利的治理污染的協(xié)議。第8講外部性與公共產(chǎn)品假定2--再假定工廠有權(quán)排放污水（有權(quán)不治理），這樣農(nóng)場為了22但必須指出：能夠解決該問題的前提是外部經(jīng)濟性所涉及到的產(chǎn)權(quán)必須界定明確，談判的交易費用很小，幾乎為零，而且，信息是完全充分的。然而，在實際生活中由于涉及多家農(nóng)戶，各家受害的程度不一致和難以界定，以及農(nóng)戶“搭便車”和其他機會主義的行為，使交易的費用很大，需要由政府來代表來維護農(nóng)場和居民的權(quán)利可能變得更為有效。第8講外部性與公共產(chǎn)品第8講外部性與公共產(chǎn)品23二、公共產(chǎn)品

物品可分為兩類：公共物品(publicgood)和私人物品(privategood)。私人物品的配置可由完全競爭的市場來實行優(yōu)化配置，它具有競爭性和排他性的特征；而對公共物品的配置市場存在缺陷。（一）公共物品公共物品(purepublicgood)是指不具備消費或使用的競爭性的商品或勞務(wù)。它不是按提供者的身份來確定的，與私人物品的競爭性和排他性相比，它具有兩個本質(zhì)特征：

第8講外部性與公共產(chǎn)品二、公共產(chǎn)品物品可分為兩類：公共物品(publicg24

⑴非競爭性(non-rivalry)指在產(chǎn)品生產(chǎn)出來后，增加一個消費者并不以減少任何其他消費者對這種產(chǎn)品的消費。即意味著許多人可以同時消費某一種產(chǎn)品。每增加一個消費者給產(chǎn)品供給者帶來的邊際成本為零。不存在你多我少，產(chǎn)品也不需要進行分配。如國防建設(shè)，水利設(shè)施，天氣預(yù)報，燈塔等。⑵非排他性(non-excludability)某些產(chǎn)品（如路燈或燈塔、國防及防洪設(shè)施）一旦生產(chǎn)出來，不管是否付費，都能享用，不能將他們排除在外。因此，就存在不付費的消費者，經(jīng)濟學(xué)上把他稱為“搭便車者”（free-riding).第8講外部性與公共產(chǎn)品⑴非競爭性(non-rivalry)第8講外部性與公共產(chǎn)25

公共物品的非排他性，決定他的供給者不可能向消費者收費，原因是收費成本太高或技術(shù)上不可能；而公共產(chǎn)品的非競爭性也決定了收費的不必要。原因是：公共產(chǎn)品每增加一個消費者，對供給者而言，其邊際成本為零（或幾乎為0），即消費者的增加并不增加公共物品的總成本。根據(jù)資源的最優(yōu)配置原理，P=MC=0，價格應(yīng)為0。否則，P﹥MC就意味著消費者每增加一個單位物品的消費所增加的經(jīng)濟福利，將大于消費其產(chǎn)品而引起的邊際成本，說明對公共物品的消費沒有達到最優(yōu)。價格為零意味著對公共物品的收費不可能，也不必要。

第8講外部性與公共產(chǎn)品公共物品的非排他性，決定他的供給者不可能向消費者收26

由此可見，私人企業(yè)不愿也由不宜生產(chǎn)公共產(chǎn)品。單憑市場來調(diào)節(jié)公共產(chǎn)品的生產(chǎn)，必然會造成公共產(chǎn)品供給的不足。只有政府來生產(chǎn)，并通過征稅來強制消費者付費。

實際生活中存在混合產(chǎn)品(mixedgood)，即介于私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品之間的產(chǎn)品，可以分為兩類：①不具有非競爭性而有非排他性如在海洋中捕魚、心連心藝術(shù)團演出、露天海濱游泳場、露天電影、擁擠的大橋路面等。②具有非競爭性而不具有非排他性（或者可以采取某些措施，使它具有一定的排他性）也稱準公共產(chǎn)品。如游泳池、有線電視、過橋過路收費、公立學(xué)校、公園等俱樂部式的產(chǎn)品。第8講外部性與公共產(chǎn)品由此可見，私人企業(yè)不愿也由不宜生產(chǎn)公共產(chǎn)品。單憑27

對于準公共產(chǎn)品，即可以由私人來提供，也可以由政府來提供，但通常由政府提供更為有利。原因是準公共產(chǎn)品的投資一般較大，但建成后的使用的邊際成本很小，而社會效益很大。按照資源最優(yōu)配置的原理，價格=邊際成本。若按邊際成本定價，企業(yè)無法收回全部成本；若按全部成本定價，又會使產(chǎn)品利用不足，不能發(fā)揮其社會效益。政府通?？梢远ǖ蛢r，然后用稅收來補貼。顯然，消費者的付費不足于抵償全部成本。綜上所述：私人產(chǎn)品→私人投資；公共產(chǎn)品→政府投資；混合產(chǎn)品→私人與政府都可投資，但宜以政府投資為主。第8講外部性與公共產(chǎn)品對于準公共產(chǎn)品，即可以由私人來提供，也可以由政府28（二）免費搭車與市場失靈所謂免費搭車，就是指某些個人不付費也可以同享公共產(chǎn)品的好處，完全依賴于他人付費。在這種情況下，愿意支付代價而消費的人必將大幅度減少。

免費搭車問題是一個“囚犯困境”問題。公共產(chǎn)品非排他性導(dǎo)致“搭便車”問題，人們會壓低顯示其真實支付意愿傾向，因而公共物品不能采用通常市場機制獲得有效配置。

第8講外部性與公共產(chǎn)品（二）免費搭車與市場失靈所謂免費搭車，就是指某些個人不付費也29因而需要政府公共部門提供公共物品。政府特征是具有強制性權(quán)力，因而有可能超越“搭便車”困難。向社會有效提供公共物品是政府公共部門的一個基本職責(zé)。公共決策的局限性。即使政府像一個超人一樣擁有充分的信息，通過政治過程在不同的方案之間作選擇仍會產(chǎn)生困難。政府的決策會影響到許多人，但真正做出決策的只是少數(shù)人，不管這少數(shù)人是選舉產(chǎn)生的還是其他方式指定的，他們在決策時會自覺不自覺地傾向于自己所代表的階層或集團的偏好和利益。第8講外部性與公共產(chǎn)品因而需要政府公共部門提供公共物品。政府特征是具有強制性權(quán)力，30討論思考：我們生活的地球上有許多不可再生資源（如石油、各種礦產(chǎn)品等），隨著人口的增加，對這些不可再生資源的消耗會越來越多，這些不可再生資源能否被用完？具體而言，如截至2003年底，全球已探明的石油儲量為11376億桶，目前全世界石油的日消耗量為8000萬桶／日左右，請問石油有用完的那一天嗎？從長期來看，石油的價格是上升還是下降第8講外部性與公共產(chǎn)品討論思考：我們生活的地球上有許多不可再生資源（如石油、各種礦31經(jīng)濟學(xué)家的賭博20世紀70年代初，世界石油危機，導(dǎo)致原油價格大幅增長。同時伴隨著人口的增加，一方面糧食供應(yīng)短缺，另一方面環(huán)境污染越來越嚴重。面臨日益枯竭的資源和惡化的環(huán)境，不少經(jīng)濟學(xué)家、社會學(xué)家對人類未來憂心忡忡。第8講外部性與公共產(chǎn)品經(jīng)濟學(xué)家的賭博20世紀70年代初，世界石油危機，導(dǎo)致原油價格32一些經(jīng)濟學(xué)家認為人類社會面臨的主要威脅：人口爆炸糧食生產(chǎn)的限制不可再生資源的消耗工業(yè)化及環(huán)境污染

人類面臨的基本問題是：這個世界能在物質(zhì)上支撐現(xiàn)在的人口增長率和資本增長率嗎？這個地球能供養(yǎng)多少人？在什么財富水平上供養(yǎng)？能供養(yǎng)多久？

第8講外部性與公共產(chǎn)品一些經(jīng)濟學(xué)家認為人類社會面臨的主要威脅：第8講外部性與公共產(chǎn)33經(jīng)濟學(xué)家的觀點經(jīng)濟學(xué)家對人類未來的命運也分成兩種截然不同的觀點：悲觀派，認為由于人口爆炸，食物短缺，不可再生性資源的消耗、環(huán)境污染等原因，人類前途不妙。樂觀派，認為人類社會的技術(shù)進步和價格機制會解決人類發(fā)展中出現(xiàn)的各種問題，人類前途光明。第8講外部性與公共產(chǎn)品經(jīng)濟學(xué)家的觀點經(jīng)濟學(xué)家對人類未來的命運也分成兩種截然不同的觀34這兩種觀點的經(jīng)濟學(xué)家誰也無法所服對方，于是兩個經(jīng)濟學(xué)家斯坦福大學(xué)的保羅·埃爾里奇（PawlEhrltch）和馬里蘭州立大學(xué)的朱利安·西蒙（JulianSimon）就此問題打賭。埃爾里奇是悲觀派，西蒙是樂觀派。由于二者爭論涉及的問題太多，賭什么呢？他們決定賭不可再生性資源是否會消耗完的問題。不可再生性資源是消耗完就無法再有的資源，如石油、煤及各種礦石等。這種資源在地球上的儲藏量是有限的，越用越少，總有一天這種資源會用完。第8講外部性與公共產(chǎn)品這兩種觀點的經(jīng)濟學(xué)家誰也無法所服對方，于是兩個經(jīng)濟學(xué)家斯坦福35悲觀派埃爾里奇的觀點這種資源遲早會用完，這時人類的末日就快了。這種不可再生性資源的消耗與危機，表現(xiàn)為其價格大幅度上升。樂觀派西蒙的觀點這種資源不會用完枯竭，價格不但不會大幅度上升，還會下降。第8講外部性與公共產(chǎn)品悲觀派埃爾里奇的觀點第8講外部性與公共產(chǎn)品36他們倆人選定了五種金屬：“鉻、銅、鎳、錫、鎢。各自以假想的方式買入1000美元的等量金屬，每種金屬各200美元。以1980年9月29日的各種金屬價格為準。假如到1990年9月29日，這5種金屬的價格在剔除通貨膨脹的因素后上升了，西蒙就要付給埃爾里奇這些金屬的總差價。反之，假如這5種金屬的價格下降了，埃爾里奇將把總差價支付給西蒙。第8講外部性與公共產(chǎn)品他們倆人選定了五種金屬：“鉻、銅、鎳、錫、鎢。各自以假想的方37打賭的結(jié)局1990年9月29日，這5種金屬無一例外地跌了價。結(jié)果是埃爾里奇輸了，教授還是守信的，把自己輸?shù)?7607美元交給了西蒙。第8講外部性與公共產(chǎn)品打賭的結(jié)局1990年9月29日，這5種金屬無一例外地跌了價。38為什么不可再生資源的長期價格會下降？原因：人類社會的價格機制和技術(shù)進步在市場經(jīng)濟中，價格是調(diào)節(jié)經(jīng)濟的“看不見的手”。在自由競爭的市場上，價格隨供求關(guān)系變動而靈活、及時地變動。價格反映了資源稀缺的程度。當(dāng)某種資源短缺，供給小于需求時，價格必定上升。價格上升，增加了供給，減少了需求，最終使供求平衡。反之，當(dāng)某種資源過剩，供給大于需求時，價格必定下降。價格下降，減少了供給，增加了需求，最終也使供求平衡。所以，只要讓價格自由浮動，價格就可以準確地反映資源的稀缺程度，有效地調(diào)節(jié)供求。第8講外部性與公共產(chǎn)品為什么不可再生資源的長期價格會下降？原因：人類社會的價格機制39神奇的價格機制世界上任何一種資源都有其替代品，不可再生性資源同樣也有替代品。當(dāng)這5種金屬的價格上升時，就刺激了人們?nèi)ラ_發(fā)它們的替代品。例如，銅和錫過去主要是制造各種生活用的器皿的。當(dāng)銅和錫的價格上升時，發(fā)明并大量生產(chǎn)替代銅和錫的塑料制品就是有利的。同樣，銅和其他制造電線的金屬價格上升也刺激了人們開發(fā)替代銅的光導(dǎo)纖維，光導(dǎo)纖維主要以沙子為原料。第8講外部性與公共產(chǎn)品神奇的價格機制世界上任何一種資源都有其替代品，不可再生性資源40這5種金屬價格的上升刺激了人們?nèi)ラ_發(fā)它們的替代品。當(dāng)這些替代品大量生產(chǎn)出來時，供給增加，價格下降，人們就會用替代品取代這些金屬。這時，這些金屬的需求大大減少，價格自然就下降了。但在刺激替代品的開發(fā)和生產(chǎn)中，價格十分重要，只有價格上升到一定程度，當(dāng)開發(fā)和生產(chǎn)這些金屬的替代品有利時，才能刺激這種創(chuàng)新活動。第8講外部性與公共產(chǎn)品這5種金屬價格的上升刺激了人們?nèi)ラ_發(fā)它們的替代品。第8講外部41替代品的開發(fā)與大量生產(chǎn)是技術(shù)進步的結(jié)果，但促進這種技術(shù)進步的是價格機制。在市場經(jīng)濟中，包括專利在內(nèi)的產(chǎn)權(quán)受到立法保護，人們可以從自己的發(fā)明創(chuàng)造中獲得豐厚利益。這是激勵人們開發(fā)各種替代品的動力。發(fā)明者尋找和開發(fā)這5種金屬的替代品——塑料或光導(dǎo)纖維等——不是為了解決社會面臨的這五種金屬短缺問題，而是為了獲利。第8講外部性與公共產(chǎn)品替代品的開發(fā)與大量生產(chǎn)是技術(shù)進步的結(jié)果，但促進這種技術(shù)進步的42但在他們?yōu)楂@利而開發(fā)這五種金屬的替代品時，他們就為社會進步做出了貢獻。價格調(diào)節(jié)使發(fā)明者的個人利益與社會利益相一致。這就是市場調(diào)節(jié)自發(fā)刺激技術(shù)進步的機制。有這種機制，人類就可以生產(chǎn)出一切不可再生性資源的替代品。因此，像這5種金屬一樣的不可再生性資源，不會枯竭，價格也不會無限上升。而且，價格上升到一定程度后，必然由于替代品的大量生產(chǎn)而再下降，甚至低于原來的價格水平。第8講外部性與公共產(chǎn)品但在他們?yōu)楂@利而開發(fā)這五種金屬的替代品時，他們就為社會進步做43討論思考：

石油會用完嗎？截至2003年底，全球已探明的石油儲量為11376億桶，目前全世界石油的日消耗量為8000萬桶／日左右，石油有用完的那一天嗎？從經(jīng)濟學(xué)角度，同樣，地球上的石油永遠不會用完。如自2003年以來，世界原油價格不斷上漲，當(dāng)油價高到一定程度時，“煤變油”就在經(jīng)濟上可行。同樣隨著只要原油價格不斷上升，人類肯定會發(fā)展出其他廉價的可替代性能源形式。經(jīng)濟學(xué)的思維：依靠市場機制和價格的作用，將解決人類面臨的資源短缺問題。

第8講外部性與公共產(chǎn)品討論思考：

石油會用完嗎？截至2003年底，全球已探明的石油44不要讓世界上最后一滴水是你的眼淚

我國是一個干旱缺水嚴重的國家。我國的淡水資源總量為28000億立方米，占全球水資源的6%，僅次于巴西、俄羅斯和加拿大，名列世界第四位。但是，我國的人均水資源量只有2300立方米，僅為世界平均水平的1/4，是全球人均水資源最貧乏的國家之一。然而，中國又是世界上用水量最多的國家。僅2002年，全國淡水取用量達到5497億立方米，大約占世界年取用量的13%，是美國1995年淡水供應(yīng)量4700億立方米的約1.2倍。我國的３２個百萬人口以上的特大城市中，有３０個長期受缺水困擾。全國農(nóng)田受旱面積年均３億畝左右，平均每年減產(chǎn)糧食２８０多億公斤。（水利部副部長索麗生）第8講外部性與公共產(chǎn)品不要讓世界上最后一滴水是你的眼淚我國是一個干旱缺水嚴重的國45第8講外部性與公共產(chǎn)品第8講外部性與公共產(chǎn)品46討論思考：

如何節(jié)水？政府有關(guān)部門下文件？國家建設(shè)部、國家發(fā)改委頒布了《創(chuàng)建節(jié)水型城市目標導(dǎo)則》，中央也提出了建設(shè)“節(jié)水型城市”。通過公益廣告喚起大家的良知？企業(yè)做公益廣告追求是知名度，顯示一下社會關(guān)注，效果有限。依靠公民的道德。全社會道德的提高是一個漫長的過程。第8講外部性與公共產(chǎn)品討論思考：

如何節(jié)水？政府有關(guān)部門下文件？第8講外部性與公共47節(jié)約用水的根本之道解決水資源的短缺還要靠價格，即要保證水的供給還要靠大幅度提價。從供給來說，現(xiàn)在似乎還找不到水的替代品，但水并不是不可再生性資源，提價是可以增加水的供給。當(dāng)價格提高到一定程度時，海水淡化、廢水重新利用等都成為有利可圖的。價格高，供水者收入增加，有錢當(dāng)然可以找出增加水的辦法。第8講外部性與公共產(chǎn)品節(jié)約用水的根本之道解決水資源的短缺還要靠價格，即要保證水的供48從水的需求方面考慮，也只有提價，才能使人們節(jié)約用水，減少需求。當(dāng)水價低時，用滴灌技術(shù)代替大水漫灌，就不合適。只要價格漲到一定程度，人們就會自覺采用滴灌技術(shù)，因為這樣做有利可圖。同樣，現(xiàn)實中已發(fā)明的各種節(jié)水技術(shù)，如干洗汽車，之所以無法推廣，也是因為水價太低。如果水洗一輛車只要10元，而干洗一輛也是10元，誰會去干洗呢？但如果水價上升到水洗一輛車要1000元，干洗一輛車才10元，干洗技術(shù)不就自然被廣泛采用了嗎？而且，只要水價漲到一定程度，各種節(jié)水技術(shù)就會被開發(fā)出來。第8講外部性與公共產(chǎn)品從水的需求方面考慮，也只有提價，才能使人們節(jié)約用水，減少需求49價格機制調(diào)節(jié)用水是完美的嗎？水是生命所不可缺的，如果任供求關(guān)系調(diào)節(jié)價格，水價上升過高，會不會危及低收入者的生活呢？他們收入太低，面對高價水，基本生活得不到保證——無法洗澡，甚至連飲用水都困難。這豈不是太無人性了嗎？如果水價極高時，富人仍可以任意浪費水，窮人連基本生活都得不到保證。這種漲價政策豈不有悖人性，沒有基本的公正嗎？這時，水價逼得窮人起來造反，豈不天下大亂了嗎？第8講外部性與公共產(chǎn)品價格機制調(diào)節(jié)用水是完美的嗎？水是生命所不可缺的，如果任供求關(guān)50政府干預(yù)與價格機制價格機制的確是無人性的，但我們可以通過政府的政策，既利用了價格機制，又實現(xiàn)了人文關(guān)注和公正。方法之一是實行歧視價格、即保證生活基本需要的水實行低價。暗補：假設(shè)一個人保證正常生活需要2噸水，這2噸水實行低價。在此之上實行累進價格上升。富人可以多用水，但要付極高的價格。明補：給窮人以用水補貼，例如，每月每人給100元水補。第8講外部性與公共產(chǎn)品政府干預(yù)與價格機制價格機制的確是無人性的，但我們可以通過政府51價格機制能解決人類面臨的一切問題嗎？

埃爾里奇在上一次賭博中輸了以后并不服氣。他聯(lián)合了同事史蒂夫·施奈德教授，在1995年向西蒙發(fā)出再賭一把的邀請。這次是就關(guān)系全球環(huán)境和人類發(fā)展的15種趨勢賭一把，每一趨勢下注1000美元。這些趨勢包括全球氣溫升高，人均耕地面積的減少，熱帶雨林縮減，以及貧富差距擴大等等。如果這些趨勢惡化，埃爾里奇就贏了，如果這些趨勢得到改善，西蒙就贏了。這次比賽仍然為期10年。西蒙接受了賭博。可惜這場賭博尚未見分曉，西蒙就不幸在1998年2月去世。不過事情并未完結(jié)。丹麥奧爾胡斯大學(xué)的副教授比約恩·隆堡（BjornLomborg）繼承了西蒙的事業(yè)，賭還在打下去。第8講外部性與公共產(chǎn)品價格機制能解決人類面臨的一切問題嗎？埃爾里奇在上一次賭博中52賭局的結(jié)局這一場賭比第一次要復(fù)雜得多，也更難以預(yù)期其結(jié)果。因為不可再生性資源問題，的確可以用價格機制解決。但有關(guān)人類未來的15大趨勢就遠非一個價格機制所能解決了，何況這些問題要涉及到全球的各國。2005年，第二次打賭到期，以隆堡為代表的樂觀派暫時處于不利地位。但從長期來看呢？

第8講外部性與公共產(chǎn)品賭局的結(jié)局這一場賭比第一次要復(fù)雜得多，也更難以預(yù)期其結(jié)果。因53討論問題：1、既然可以利用價格機制有效避免不可再生資源的耗盡，為何許多可再生資源，如動植物卻會絕跡？2、是否有過貓、狗、牛的滅絕問題？如果沒有，為什么？3、推動科技進步的源動力是出于對未知世界的好奇，還是人類有意識行動的結(jié)果？為什么？第8講外部性與公共產(chǎn)品討論問題：1、既然可以利用價格機制有效避免不可再生資源的耗盡544、第五次人口普查顯示，中國男女比例為116：100，遠高于自然選擇的結(jié)果。試從經(jīng)濟學(xué)角度分析當(dāng)前中國“重男輕女”現(xiàn)象的產(chǎn)生，以及你認為的治理措施？5、2004年，我國煤礦死亡6027人，百萬噸死亡人數(shù)3.08，為減少煤礦死亡事故的發(fā)生，政府采取的措施之一就是關(guān)閉小煤窯，請問這種對小煤窯取締、嚴打的政策是否能有效降低采煤中的事故率？如果你是決策者，你會采取那些措施。第8講外部性與公共產(chǎn)品4、第五次人口普查顯示，中國男女比例為116：100，遠高于55演講完畢，謝謝聽講!再見，seeyouagain3rew2023/1/6第8講外部性與公共產(chǎn)品演講完畢，謝謝聽講!再見，seeyouagain3rew56第8講外部性與公共產(chǎn)品2023/1/6第8講外部性與公共產(chǎn)品第8講外部性與公共產(chǎn)品2022/12/20第8講外部性與公共57一、教學(xué)目的：通過本章學(xué)習(xí)，使學(xué)生理解外部性和公共產(chǎn)品，理解其生活中的應(yīng)用和啟發(fā)。二、教學(xué)要求1、理解和掌握外部性；2、理解排污問題2、理解和掌握公共產(chǎn)品；4、理解市場失靈和便車行為三、教學(xué)重難點1、重點：外部性、排污問題、公共產(chǎn)品、市場失靈2、難點：排污問題、市場失靈四、教學(xué)安排課堂講授+討論=4學(xué)時

第8講外部性與公共產(chǎn)品一、教學(xué)目的：第8講外部性與公共產(chǎn)品58完全競爭的市場機制能夠?qū)崿F(xiàn)社會資源的最優(yōu)配置還有一個前提，即經(jīng)濟當(dāng)事人的經(jīng)濟行為不會對其他人的福利產(chǎn)生影響，然而，現(xiàn)實生活中該前提經(jīng)常遭到破壞。所謂外部經(jīng)濟效應(yīng)或外部性(externality)，就是指一個經(jīng)濟行為主體的經(jīng)濟活動（生產(chǎn)或者消費）對社會其他成員造成的影響而未將這些影響計入市場交易的成本與價格中。外部性產(chǎn)生的本質(zhì)：某些行為個人收益與社會收益存在差別，或個人成本與社會成本之間存在差別。一、外部性（外部效應(yīng)）第8講外部性與公共產(chǎn)品完全競爭的市場機制能夠?qū)崿F(xiàn)社會資源的最優(yōu)配置還有一個前提，即59行為者的利益范圍行為全部后果行為者的決策中考慮的后果第8講外部性與公共產(chǎn)品行為者的利益范圍行為全部后果行為者的決策中考慮的后果第8講60（一）外部經(jīng)濟效應(yīng)和市場效率根據(jù)個人收益與社會收益差別的大小，外部經(jīng)濟性(externality)可以分為：正外部效應(yīng)和負外部效應(yīng)。正外部效應(yīng)（外部經(jīng)濟）：個人收益低于社會收益，其結(jié)果導(dǎo)致一方行為使另一方受益?！夹g(shù)進步、基礎(chǔ)教育、果園里蜜蜂采蜜負外部效應(yīng)（外部不經(jīng)濟）：個人成本低于社會成本，其結(jié)果導(dǎo)致一方行為使另一方受損?！肼暋h(huán)境污染第8講外部性與公共產(chǎn)品（一）外部經(jīng)濟效應(yīng)和市場效率第8講外部性與公共產(chǎn)品61案例思考：排污問題：

工廠在生產(chǎn)產(chǎn)品時向廠外排廢氣和廢水影響居民健康是負外部效應(yīng)的典型例子。工廠的不治理的排污對企業(yè)而言是理性的，但社會卻承擔(dān)了有害的外部效應(yīng)而受到損失。此時，存在兩種成本（不同角度）：私人成本和社會成本。在存在負外部效應(yīng)時，社會成本大于私人成本。但企業(yè)的產(chǎn)量決策是根據(jù)私人成本，而不根據(jù)社會成本，因此會過多的生產(chǎn)社會成本較高的產(chǎn)品。第8講外部性與公共產(chǎn)品案例思考：第8講外部性與公共產(chǎn)品62負的外部性：環(huán)境污染鋼廠養(yǎng)魚場結(jié)論：在存在外部負效應(yīng)時，競爭企業(yè)的利潤的最大化行為并不能自動導(dǎo)致社會資源的最優(yōu)配置。考慮鋼廠為了提高利潤而增產(chǎn)；養(yǎng)魚場承擔(dān)了鋼廠的社會成本；鋼廠的自身最優(yōu)產(chǎn)量與社會最優(yōu)產(chǎn)量。第8講外部性與公共產(chǎn)品負的外部性：環(huán)境污染鋼廠養(yǎng)魚場結(jié)論：在存在外部負效應(yīng)時，競63討論思考：

淮河污染與治理作為我國第三大河流，淮河是我國投入最多，開展大規(guī)模污染治理最早的河流。早在10年前，我國就啟動了淮河治污工程，10年來國家投入治淮工程的資金超過了600億。然而，近年來淮河出現(xiàn)了嚴重的污染反彈，據(jù)2004年上半年有關(guān)部門的監(jiān)測顯示，淮河流域約50%為劣五類水質(zhì)，淮河的污染狀況直接影響了流域周邊1.6億居民的生活。第8講外部性與公共產(chǎn)品討論思考：

淮河污染與治理作為我國第三大河流，淮河是我國投入64第8講外部性與公共產(chǎn)品第8講外部性與公共產(chǎn)品65淮河污染的原因一是部分工業(yè)企業(yè)偷排污水現(xiàn)象嚴重。經(jīng)過10年來“抓大關(guān)小”，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，淮河流域工業(yè)企業(yè)中沒有污水處理設(shè)施或設(shè)施不達標的現(xiàn)象已得到有效改善，但部分工業(yè)企業(yè)為降低生產(chǎn)成本，追求利潤的最大化，常常擅自關(guān)閉污水處理設(shè)施，偷排污水。二是農(nóng)村面源污染已成為淮河流域一個重要污染源。據(jù)了解，淮河流域耕地面積占全國的1／6，是我國主要的產(chǎn)糧區(qū)，流域內(nèi)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中農(nóng)藥、化肥的使用量很大，其污染也相對較重。三是隨著城市化進程的不斷加快，城市生活污水的排放量正在逐年增加，其污染負荷已超過工業(yè)污水，成為影響淮河流域水質(zhì)安全的重要因素。第8講外部性與公共產(chǎn)品淮河污染的原因一是部分工業(yè)企業(yè)偷排污水現(xiàn)象嚴重。經(jīng)過10年來66淮河污染問題的實質(zhì)外部性與環(huán)境污染污染行為人沒有對自己的行為負責(zé)問題：淮河污染能扭轉(zhuǎn)嗎？第8講外部性與公共產(chǎn)品淮河污染問題的實質(zhì)外部性與環(huán)境污染第8講外部性與公共產(chǎn)品67企業(yè)創(chuàng)新問題：

正外部效應(yīng)的典型例子是企業(yè)創(chuàng)造發(fā)明。因此，效益也可以分為兩種：私人效益和社會效益。在有正外部效益的情況下，產(chǎn)品的社會效益要大于私人效益。但在市場經(jīng)濟中，企業(yè)也的產(chǎn)量決策是根據(jù)私人效益而非社會效益。結(jié)果是，企業(yè)會過少生產(chǎn)對社會有益的產(chǎn)品。第8講外部性與公共產(chǎn)品企業(yè)創(chuàng)新問題：第8講外部性與公共產(chǎn)品68不管是正的外部性，還是負的外部性都會導(dǎo)致整個社會資源配置的低效率。R&D（尤其是基礎(chǔ)研究）增加了人類認識世界的能力，但從事基礎(chǔ)研究的個人收益遠遠低于其社會收益。結(jié)果導(dǎo)致社會對基礎(chǔ)研究投入不足，最終影響整個社會經(jīng)濟增長。對環(huán)境污染的企業(yè)，其產(chǎn)量是個人決策，而對其企業(yè)實現(xiàn)利潤最大化的產(chǎn)量不一定是社會需要的產(chǎn)量。第8講外部性與公共產(chǎn)品不管是正的外部性，還是負的外部性都會導(dǎo)致整個社會資源配置的低69政府干預(yù)：為克服外部經(jīng)濟效應(yīng)對市場在資源配置方面的影響，政府的干預(yù)原則是：使外在成本或外在效益內(nèi)部化以使企業(yè)的產(chǎn)量決策能夠符合資源合理配置的要求。外在成本或效益是社會成本與私人成本以及社會效益與私人效益之間的差額。在存在負外部經(jīng)濟效應(yīng)的情況下，政府通過按外在成本的多少來征稅或罰款，使企業(yè)的私人成本提高到和社會成本一致，相當(dāng)于企業(yè)移動成本曲線；在存在正外部經(jīng)濟效應(yīng)的情況下，政府通過按外在收益的多少來進行補貼、獎勵和給予專利，使企業(yè)的私人效益提高到和社會效益一致，相當(dāng)與企業(yè)移動收益曲線。第8講外部性與公共產(chǎn)品政府干預(yù)：第8講外部性與公共產(chǎn)品70

（二）政府怎樣控制企業(yè)排污政府在應(yīng)對負外部經(jīng)濟性時，經(jīng)常遇到的問題是：應(yīng)當(dāng)采取何種政策和措施來控制工廠排放污染物，以保護環(huán)境。1、最優(yōu)排污量的確定經(jīng)濟學(xué)認為：排污量為零是不可能，也是不可取的。減少排污量固然有利于居民健康、為民造福，但是治理污染是有成本的（實際成本和機會成本）。存在一個將多少資源用于治理污染問題，可以利用成本和收益對比分析。第8講外部性與公共產(chǎn)品第8講外部性與公共產(chǎn)品71

如圖所示，圖為某一工廠的治理污染的成本收益分析。橫軸代表排污量，MC代表治理污染的邊際成本，即為減少一個單位的排污量需要增加的治理費用，排污量較大時，治理費用很少，而排污量已經(jīng)很少，進一步治理污染的費用就很大；MR表示企業(yè)治理污染的邊際收益，即企業(yè)減少一個單位排污量會使社會的損失減少多少，減少的排污量越大，邊際效益越大，（即邊際減少社會損失量越大）。當(dāng)MR﹥MC時，減少排污在經(jīng)濟上合算；當(dāng)MR﹤MC時，增加排污量在經(jīng)濟上合算。最優(yōu)的排污量應(yīng)定在MB和MC兩條曲線的交點（Q*）上，此時，MR=MC。第8講外部性與公共產(chǎn)品如圖所示，圖為某一工廠的治理污染的成本收益分析。72F

MB治理污染帶來的邊際效益（企業(yè)外部）排污量Q成本效益MC治理污染的邊際成本（企業(yè)內(nèi)部）Q*E最優(yōu)排污量O第8講外部性與公共產(chǎn)品FMB排污量Q成效MCQ*E最優(yōu)排污量O第8講外部732、政府怎樣控制企業(yè)的排污量政府控制排污的辦法通常有兩種：一是行政辦法：規(guī)定排污的限額（排污標準），企業(yè)超過排污限額就予以罰款和其他處分；二是征收排污費：根據(jù)排污量的大小征收排污費（稅），規(guī)定單位排污量的收費標準為OE，使OE=MB=MC，企業(yè)從己利益出發(fā)就會自動使MC=OE，從而把排污量定在最優(yōu)排污量Q*上。第8講外部性與公共產(chǎn)品2、政府怎樣控制企業(yè)的排污量第8講外部性與公共產(chǎn)品74上述兩種方法，收費辦法優(yōu)于規(guī)定限額，原因是：①政府無法知道每個企業(yè)的治理污染的成本，怎樣在各個企業(yè)之間合理分配排污量，以使全社會的治理污染的總成本最低。用統(tǒng)一標準收費的方法，使各企業(yè)自動把自己的排污量調(diào)整在邊際成本與收費標準相同之處，此時，全社會的治理污染的成本最低；②規(guī)定排污額度的行政辦法，執(zhí)行的程序多，費用大。需要各個行政執(zhí)法部門的協(xié)調(diào)和合作，相對而言，收費辦法簡單易行。第8講外部性與公共產(chǎn)品上述兩種方法，收費辦法優(yōu)于規(guī)定限額，原因是：第8講外部性與公75（三）Case:科斯定理美國經(jīng)濟學(xué)家科斯認為：只要財產(chǎn)權(quán)明確界定，并且其交易成本為0或者很小，不管初始產(chǎn)權(quán)任何設(shè)定，市場均衡的最終結(jié)果是有效率的。有一家上游工廠向下游排放污水，導(dǎo)致下游的一家農(nóng)場遭受損失，下表列出了該工廠可供選擇的三種治理方案以及每個方案對雙方當(dāng)事人可能帶來的損失。在三個方案中，治理50%是最有效的方案，因為它使雙方因為污染引起的總成本最小。第8講外部性與公共產(chǎn)品（三）Case:科斯定理第8講外部性與公共產(chǎn)品76假定1--假定農(nóng)場有權(quán)獲得干凈的河水。如果雙方?jīng)]有任何協(xié)議，它將要求工廠全部治理污水。但如果雙方通過談判，就能達成治理一般污染的權(quán)利：工廠向農(nóng)場支付50000元，以購買向農(nóng)場排污50%的權(quán)利，雙方就都從中受益，其中工廠得益20000（120000-2*50000）；農(nóng)場受益20000元（50000-30000）工廠的治理方案工廠的治理成本農(nóng)場的損失不治理治理一半完全治理050000120000100000300000第8講外部性與公共產(chǎn)品假定1--假定農(nóng)場有權(quán)獲得干凈的河水。如果雙方?jīng)]有任何協(xié)議，77假定2--再假定工廠有權(quán)排放污水（有權(quán)不治理），這樣農(nóng)場為了讓工廠少排污水，農(nóng)場就得向工廠付費。對雙方都有利的協(xié)議仍然是工廠治理50%的污水。此時，農(nóng)場向工廠支付60000元，以獲得河水少污染50%的權(quán)利，雙方都能從中得益，工廠獲得10000元（60000-50000）；農(nóng)場也可獲得10000元（10000-30000-60000）。

由此可見，不管產(chǎn)權(quán)屬于哪一方，雙方當(dāng)事人由于經(jīng)濟利益的驅(qū)動，通過談判，就能獲得最有利的治理污染的協(xié)議。第8講外部性與公共產(chǎn)品假定2--再假定工廠有權(quán)排放污水（有權(quán)不治理），這樣農(nóng)場為了78但必須指出：能夠解決該問題的前提是外部經(jīng)濟性所涉及到的產(chǎn)權(quán)必須界定明確，談判的交易費用很小，幾乎為零，而且，信息是完全充分的。然而，在實際生活中由于涉及多家農(nóng)戶，各家受害的程度不一致和難以界定，以及農(nóng)戶“搭便車”和其他機會主義的行為，使交易的費用很大，需要由政府來代表來維護農(nóng)場和居民的權(quán)利可能變得更為有效。第8講外部性與公共產(chǎn)品第8講外部性與公共產(chǎn)品79二、公共產(chǎn)品

物品可分為兩類：公共物品(publicgood)和私人物品(privategood)。私人物品的配置可由完全競爭的市場來實行優(yōu)化配置，它具有競爭性和排他性的特征；而對公共物品的配置市場存在缺陷。（一）公共物品公共物品(purepublicgood)是指不具備消費或使用的競爭性的商品或勞務(wù)。它不是按提供者的身份來確定的，與私人物品的競爭性和排他性相比，它具有兩個本質(zhì)特征：

第8講外部性與公共產(chǎn)品二、公共產(chǎn)品物品可分為兩類：公共物品(publicg80

⑴非競爭性(non-rivalry)指在產(chǎn)品生產(chǎn)出來后，增加一個消費者并不以減少任何其他消費者對這種產(chǎn)品的消費。即意味著許多人可以同時消費某一種產(chǎn)品。每增加一個消費者給產(chǎn)品供給者帶來的邊際成本為零。不存在你多我少，產(chǎn)品也不需要進行分配。如國防建設(shè)，水利設(shè)施，天氣預(yù)報，燈塔等。⑵非排他性(non-excludability)某些產(chǎn)品（如路燈或燈塔、國防及防洪設(shè)施）一旦生產(chǎn)出來，不管是否付費，都能享用，不能將他們排除在外。因此，就存在不付費的消費者，經(jīng)濟學(xué)上把他稱為“搭便車者”（free-riding).第8講外部性與公共產(chǎn)品⑴非競爭性(non-rivalry)第8講外部性與公共產(chǎn)81

公共物品的非排他性，決定他的供給者不可能向消費者收費，原因是收費成本太高或技術(shù)上不可能；而公共產(chǎn)品的非競爭性也決定了收費的不必要。原因是：公共產(chǎn)品每增加一個消費者，對供給者而言，其邊際成本為零（或幾乎為0），即消費者的增加并不增加公共物品的總成本。根據(jù)資源的最優(yōu)配置原理，P=MC=0，價格應(yīng)為0。否則，P﹥MC就意味著消費者每增加一個單位物品的消費所增加的經(jīng)濟福利，將大于消費其產(chǎn)品而引起的邊際成本，說明對公共物品的消費沒有達到最優(yōu)。價格為零意味著對公共物品的收費不可能，也不必要。

第8講外部性與公共產(chǎn)品公共物品的非排他性，決定他的供給者不可能向消費者收82

由此可見，私人企業(yè)不愿也由不宜生產(chǎn)公共產(chǎn)品。單憑市場來調(diào)節(jié)公共產(chǎn)品的生產(chǎn)，必然會造成公共產(chǎn)品供給的不足。只有政府來生產(chǎn)，并通過征稅來強制消費者付費。

實際生活中存在混合產(chǎn)品(mixedgood)，即介于私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品之間的產(chǎn)品，可以分為兩類：①不具有非競爭性而有非排他性如在海洋中捕魚、心連心藝術(shù)團演出、露天海濱游泳場、露天電影、擁擠的大橋路面等。②具有非競爭性而不具有非排他性（或者可以采取某些措施，使它具有一定的排他性）也稱準公共產(chǎn)品。如游泳池、有線電視、過橋過路收費、公立學(xué)校、公園等俱樂部式的產(chǎn)品。第8講外部性與公共產(chǎn)品由此可見，私人企業(yè)不愿也由不宜生產(chǎn)公共產(chǎn)品。單憑83

對于準公共產(chǎn)品，即可以由私人來提供，也可以由政府來提供，但通常由政府提供更為有利。原因是準公共產(chǎn)品的投資一般較大，但建成后的使用的邊際成本很小，而社會效益很大。按照資源最優(yōu)配置的原理，價格=邊際成本。若按邊際成本定價，企業(yè)無法收回全部成本；若按全部成本定價，又會使產(chǎn)品利用不足，不能發(fā)揮其社會效益。政府通?？梢远ǖ蛢r，然后用稅收來補貼。顯然，消費者的付費不足于抵償全部成本。綜上所述：私人產(chǎn)品→私人投資；公共產(chǎn)品→政府投資；混合產(chǎn)品→私人與政府都可投資，但宜以政府投資為主。第8講外部性與公共產(chǎn)品對于準公共產(chǎn)品，即可以由私人來提供，也可以由政府84（二）免費搭車與市場失靈所謂免費搭車，就是指某些個人不付費也可以同享公共產(chǎn)品的好處，完全依賴于他人付費。在這種情況下，愿意支付代價而消費的人必將大幅度減少。

免費搭車問題是一個“囚犯困境”問題。公共產(chǎn)品非排他性導(dǎo)致“搭便車”問題，人們會壓低顯示其真實支付意愿傾向，因而公共物品不能采用通常市場機制獲得有效配置。

第8講外部性與公共產(chǎn)品（二）免費搭車與市場失靈所謂免費搭車，就是指某些個人不付費也85因而需要政府公共部門提供公共物品。政府特征是具有強制性權(quán)力，因而有可能超越“搭便車”困難。向社會有效提供公共物品是政府公共部門的一個基本職責(zé)。公共決策的局限性。即使政府像一個超人一樣擁有充分的信息，通過政治過程在不同的方案之間作選擇仍會產(chǎn)生困難。政府的決策會影響到許多人，但真正做出決策的只是少數(shù)人，不管這少數(shù)人是選舉產(chǎn)生的還是其他方式指定的，他們在決策時會自覺不自覺地傾向于自己所代表的階層或集團的偏好和利益。第8講外部性與公共產(chǎn)品因而需要政府公共部門提供公共物品。政府特征是具有強制性權(quán)力，86討論思考：我們生活的地球上有許多不可再生資源（如石油、各種礦產(chǎn)品等），隨著人口的增加，對這些不可再生資源的消耗會越來越多，這些不可再生資源能否被用完？具體而言，如截至2003年底，全球已探明的石油儲量為11376億桶，目前全世界石油的日消耗量為8000萬桶／日左右，請問石油有用完的那一天嗎？從長期來看，石油的價格是上升還是下降第8講外部性與公共產(chǎn)品討論思考：我們生活的地球上有許多不可再生資源（如石油、各種礦87經(jīng)濟學(xué)家的賭博20世紀70年代初，世界石油危機，導(dǎo)致原油價格大幅增長。同時伴隨著人口的增加，一方面糧食供應(yīng)短缺，另一方面環(huán)境污染越來越嚴重。面臨日益枯竭的資源和惡化的環(huán)境，不少經(jīng)濟學(xué)家、社會學(xué)家對人類未來憂心忡忡。第8講外部性與公共產(chǎn)品經(jīng)濟學(xué)家的賭博20世紀70年代初，世界石油危機，導(dǎo)致原油價格88一些經(jīng)濟學(xué)家認為人類社會面臨的主要威脅：人口爆炸糧食生產(chǎn)的限制不可再生資源的消耗工業(yè)化及環(huán)境污染

人類面臨的基本問題是：這個世界能在物質(zhì)上支撐現(xiàn)在的人口增長率和資本增長率嗎？這個地球能供養(yǎng)多少人？在什么財富水平上供養(yǎng)？能供養(yǎng)多久？

第8講外部性與公共產(chǎn)品一些經(jīng)濟學(xué)家認為人類社會面臨的主要威脅：第8講外部性與公共產(chǎn)89經(jīng)濟學(xué)家的觀點經(jīng)濟學(xué)家對人類未來的命運也分成兩種截然不同的觀點：悲觀派，認為由于人口爆炸，食物短缺，不可再生性資源的消耗、環(huán)境污染等原因，人類前途不妙。樂觀派，認為人類社會的技術(shù)進步和價格機制會解決人類發(fā)展中出現(xiàn)的各種問題，人類前途光明。第8講外部性與公共產(chǎn)品經(jīng)濟學(xué)家的觀點經(jīng)濟學(xué)家對人類未來的命運也分成兩種截然不同的觀90這兩種觀點的經(jīng)濟學(xué)家誰也無法所服對方，于是兩個經(jīng)濟學(xué)家斯坦福大學(xué)的保羅·埃爾里奇（PawlEhrltch）和馬里蘭州立大學(xué)的朱利安·西蒙（JulianSimon）就此問題打賭。埃爾里奇是悲觀派，西蒙是樂觀派。由于二者爭論涉及的問題太多，賭什么呢？他們決定賭不可再生性資源是否會消耗完的問題。不可再生性資源是消耗完就無法再有的資源，如石油、煤及各種礦石等。這種資源在地球上的儲藏量是有限的，越用越少，總有一天這種資源會用完。第8講外部性與公共產(chǎn)品這兩種觀點的經(jīng)濟學(xué)家誰也無法所服對方，于是兩個經(jīng)濟學(xué)家斯坦福91悲觀派埃爾里奇的觀點這種資源遲早會用完，這時人類的末日就快了。這種不可再生性資源的消耗與危機，表現(xiàn)為其價格大幅度上升。樂觀派西蒙的觀點這種資源不會用完枯竭，價格不但不會大幅度上升，還會下降。第8講外部性與公共產(chǎn)品悲觀派埃爾里奇的觀點第8講外部性與公共產(chǎn)品92他們倆人選定了五種金屬：“鉻、銅、鎳、錫、鎢。各自以假想的方式買入1000美元的等量金屬，每種金屬各200美元。以1980年9月29日的各種金屬價格為準。假如到1990年9月29日，這5種金屬的價格在剔除通貨膨脹的因素后上升了，西蒙就要付給埃爾里奇這些金屬的總差價。反之，假如這5種金屬的價格下降了，埃爾里奇將把總差價支付給西蒙。第8講外部性與公共產(chǎn)品他們倆人選定了五種金屬：“鉻、銅、鎳、錫、鎢。各自以假想的方93打賭的結(jié)局1990年9月29日，這5種金屬無一例外地跌了價。結(jié)果是埃爾里奇輸了，教授還是守信的，把自己輸?shù)?7607美元交給了西蒙。第8講外部性與公共產(chǎn)品打賭的結(jié)局1990年9月29日，這5種金屬無一例外地跌了價。94為什么不可再生資源的長期價格會下降？原因：人類社會的價格機制和技術(shù)進步在市場經(jīng)濟中，價格是調(diào)節(jié)經(jīng)濟的“看不見的手”。在自由競爭的市場上，價格隨供求關(guān)系變動而靈活、及時地變動。價格反映了資源稀缺的程度。當(dāng)某種資源短缺，供給小于需求時，價格必定上升。價格上升，增加了供給，減少了需求，最終使供求平衡。反之，當(dāng)某種資源過剩，供給大于需求時，價格必定下降。價格下降，減少了供給，增加了需求，最終也使供求平衡。所以，只要讓價格自由浮動，價格就可以準確地反映資源的稀缺程度，有效地調(diào)節(jié)供求。第8講外部性與公共產(chǎn)品為什么不可再生資源的長期價格會下降？原因：人類社會的價格機制95神奇的價格機制世界上任何一種資源都有其替代品，不可再生性資源同樣也有替代品。當(dāng)這5種金屬的價格上升時，就刺激了人們?nèi)ラ_發(fā)它們的替代品。例如，銅和錫過去主要是制造各種生活用的器皿的。當(dāng)銅和錫的價格上升時，發(fā)明并大量生產(chǎn)替代銅和錫的塑料制品就是有利的。同樣，銅和其他制造電線的金屬價格上升也刺激了人們開發(fā)替代銅的光導(dǎo)纖維，光導(dǎo)纖維主要以沙子為原料。第8講外部性與公共產(chǎn)品神奇的價格機制世界上任何一種資源都有其替代品，不可再生性資源96這5種金屬價格的上升刺激了人們?nèi)ラ_發(fā)它們的替代品。當(dāng)這些替代品大量生產(chǎn)出來時，供給增加，價格下降，人們就會用替代品取代這些金屬。這時，這些金屬的需求大大減少，價格自然就下降了。但在刺激替代品的開發(fā)和生產(chǎn)中，價格十分重要，只有價格上升到一定程度，當(dāng)開發(fā)和生產(chǎn)這些金屬的替代品有利時，才能刺激這種創(chuàng)新活動。第8講外部性與公共產(chǎn)品這5種金屬價格的上升刺激了人們?nèi)ラ_發(fā)它們的替代品。第8講外部97替代品的開發(fā)與大量生產(chǎn)是技術(shù)進步的結(jié)果，但促進這種技術(shù)進步的是價格機制。在市場經(jīng)濟中，包括專利在內(nèi)的產(chǎn)權(quán)受到立法保護，人們可以從自己的發(fā)明創(chuàng)造中獲得豐厚利益。這是激勵人們開發(fā)各種替代品的動力。發(fā)明者尋找和開發(fā)這5種金屬的替代品——塑料或光導(dǎo)纖維等——不是為了解決社會面臨的這五種金屬短缺問題，而是為了獲利。第8講外部性與公共產(chǎn)品替代品的開發(fā)與大量生產(chǎn)是技術(shù)進步的結(jié)果，但促進這種技術(shù)進步的98但在他們?yōu)楂@利而開發(fā)這五種金屬的替代品時，他們就為社會進步做出了貢獻。價格調(diào)節(jié)使發(fā)明者的個人利益與社會利益相一致。這就是市場調(diào)節(jié)自發(fā)刺激技術(shù)進步的機制。有這種機制，人類就可以生產(chǎn)出一切不可再生性資源的替代品。因此，像這5種金屬一樣的不可再生性資源，不會枯竭，價格也不會無限上升。而且，價格上升到一定程度后，必然由于替代品的大量生產(chǎn)而再下降，甚至低于原來的價格水平。第8講外部性與公共產(chǎn)品但在他們?yōu)楂@利而開發(fā)這五種金屬的替代品時，他們就為社會進步做99討論思考：

石油會用完嗎？截至2003年底，全球已探明的石油儲量為11376億桶，目前全世界石油的日消耗量為8000萬桶／日左右，石油有用完的那一天嗎？從經(jīng)濟學(xué)角度，同樣，地球上的石油永遠不會用完。如自2003年以來，世界原油價格不斷上漲，當(dāng)油價高到一定程度時，“煤變油”就在經(jīng)濟上可行。同樣隨著只要原油價格不斷上升，人類肯定會發(fā)展出其他廉價的可替代性能源形式。經(jīng)濟學(xué)的思維：依靠市場機制和價格的作用，將解決人類面臨的資源短缺問題。

第8講外部性與公共產(chǎn)品討論思考：

石油會用完嗎？截至2003年底，全球已探明的石油100不要讓世界上最后一滴水是你的眼淚

我國是一個干旱缺水嚴重的國家。我國的淡水資源總量為28000億立方米，占全球水資源的6%，僅次于巴西、俄羅斯和加拿大，名列世界第四位。但是，我國的人均水資源量只有2300立方米，僅為世界平均