新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)-第二章-交易費(fèi)用課件

第二章交易費(fèi)用1第二章交易費(fèi)用1本章主要內(nèi)容第一節(jié)交易第二節(jié)交易費(fèi)用2本章主要內(nèi)容第一節(jié)交易2第一節(jié)交易一、交易的含義二、交易的維度三、交易的分類3第一節(jié)交易一、交易的含義3一、交易的含義康芒斯認(rèn)為人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總體上只有兩類生產(chǎn)性活動(dòng)：人與自然界發(fā)生關(guān)系的活動(dòng)，如資源的開采、產(chǎn)品的加工等交易活動(dòng)：人與人之間發(fā)生經(jīng)濟(jì)關(guān)系的活動(dòng)，如商品買賣、勞資談判、企業(yè)內(nèi)的管理活動(dòng)、股票交易等4一、交易的含義康芒斯認(rèn)為人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總體上只有兩類4新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易概念交易是經(jīng)濟(jì)主體之間所發(fā)生的產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓。交易是以產(chǎn)權(quán)為對(duì)象的交易的過(guò)程比較復(fù)雜——要關(guān)注交易費(fèi)用“交易”是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位。5新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易概念5二、交易的維度交易過(guò)程的復(fù)雜程度要視交易的具體特征不同而各有差異。那么，影響交易過(guò)程復(fù)雜程度的變量有哪些呢？威廉姆森以交易的三個(gè)維度即資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率對(duì)交易進(jìn)行比較，區(qū)分不同的交易。6二、交易的維度交易過(guò)程的復(fù)雜程度要視交易的具體特征不同而各有（1）資產(chǎn)專用性

資產(chǎn)專用性是指“在不犧牲生產(chǎn)價(jià)值的條件下，資產(chǎn)可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。它與沉沒成本概念有關(guān)?！碑?dāng)一項(xiàng)耐久性投資被用于支持某些特定的交易時(shí)，所投入的資產(chǎn)就具有專用性。在這種情況下，如果交易過(guò)早地終止，所投入的資產(chǎn)將完全或部分地?zé)o法改作它用，因?yàn)樵谕顿Y所帶來(lái)的固定成本和可變成本中都包含了一部分不可挽救的成本或沉沒成本。所以，契約關(guān)系的連續(xù)性意義重大。當(dāng)資產(chǎn)專用程度加深時(shí)，出于追求契約保障的需要，縱向一體化才會(huì)出現(xiàn)，它更能體現(xiàn)出企業(yè)在資源配置方面的優(yōu)勢(shì)。7（1）資產(chǎn)專用性資產(chǎn)專用性是指“在不犧牲生產(chǎn)價(jià)值的條件下，資產(chǎn)專用性主要類型場(chǎng)地專用性，比如，在某一特定場(chǎng)所興建廠房的投資。此類投資專用性很強(qiáng)，投資之后再想改作其他用途就非常困難。物質(zhì)資產(chǎn)專用性，如專用的模具、機(jī)械設(shè)備等。人力資產(chǎn)專用性，指工作中有些人才具有某種專用技術(shù)、工作技巧或擁有某些特定信息，他們所掌握的技術(shù)和知識(shí)專門服務(wù)于某項(xiàng)交易，一旦這項(xiàng)交易被取消，那么這些技術(shù)和知識(shí)便全部或部分地失去意義。8資產(chǎn)專用性主要類型場(chǎng)地專用性，比如，在某一特定場(chǎng)所興建廠房的（2）交易的不確定性

一般認(rèn)為，在交易過(guò)程中交易雙方要面臨來(lái)自環(huán)境的不確定性和交易對(duì)方行為的不確定性。威廉姆森進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了行為的不確定性的特殊重要性。當(dāng)交易過(guò)程中的不確定性很高時(shí)，交易雙方對(duì)未來(lái)可能發(fā)生的事件就無(wú)法預(yù)期到，因而也就很難把未來(lái)的可能事件寫入合約中。在這種情況下，就必須設(shè)計(jì)一種交易當(dāng)事人雙方都能接受的合約安排，以便在事后可能的事件發(fā)生時(shí)保證雙方能夠平等地進(jìn)行談判，做出新的合約安排，這樣就必然會(huì)增加交易成本。

9（2）交易的不確定性一般認(rèn)為，在交易過(guò)程中交易雙方要面臨來(lái)（3）交易的頻率

交易的頻率越高，相對(duì)的管理成本與議價(jià)成本也升高。多次發(fā)生的交易，較之一次發(fā)生的交易更需要經(jīng)濟(jì)組織來(lái)保障。交易頻率的升高使得企業(yè)會(huì)將該交易的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)內(nèi)部化以節(jié)省企業(yè)的交易成本。

交易頻率越高，交易的治理結(jié)構(gòu)的費(fèi)用越容易得到補(bǔ)償。10（3）交易的頻率交易的頻率越高，相對(duì)的管理成本與議價(jià)成本也三、交易的分類（一）康芒斯的分類“交易”可以分為三種類型買賣的交易（平等的交易）：如商品買賣等管理的交易：如企業(yè)內(nèi)部上下級(jí)的關(guān)系等限額的交易：特指政府與個(gè)人的經(jīng)濟(jì)關(guān)系11三、交易的分類（一）康芒斯的分類11這三種交易類型覆蓋了所有人與人之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)?？得⑺沟膫ゴ筘暙I(xiàn)在于，將過(guò)去人們認(rèn)為不相干的一些事情，通過(guò)“交易”這個(gè)一般化的概念聯(lián)系和歸納在一起。不同的經(jīng)濟(jì)制度不過(guò)是這三種交易類型的不同比例的組合。把制度運(yùn)作與交易聯(lián)系在一起是康芒斯對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的一個(gè)重大貢獻(xiàn)。但是康芒斯在所采用的分析方法，并不是經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，而主要是哲學(xué)、法學(xué)、社會(huì)學(xué)和心理學(xué)的方法。12這三種交易類型覆蓋了所有人與人之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)?？得⑺沟膫ゴ筘暎ǘ┲Z思的分類根據(jù)專業(yè)化和分工的程度，諾思把迄今為止人類社會(huì)經(jīng)歷的交易形式分為兩種：一是簡(jiǎn)單的人格化的交易形式。二是非人格化的交易形式。13（二）諾思的分類13人格化的交換形式在人格化的交換形式中，社會(huì)分工處于原始狀態(tài)，交易的買和賣幾乎同時(shí)發(fā)生，每項(xiàng)交易的參與者較少，當(dāng)事人之間擁有對(duì)方較完全的信息，交換建立在個(gè)人之間相互了解的基礎(chǔ)上，交易費(fèi)用低。此時(shí)，信任對(duì)交易行為的規(guī)范完全可以依靠“人情”而不必依靠契約和法律。14人格化的交換形式在人格化的交換形式中，社會(huì)分工處于原始狀態(tài)，非人格化的交易形式隨著社會(huì)分工的發(fā)展和專業(yè)化程度的提高，交換的日益頻繁和市場(chǎng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，非人格化的交換形式——現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)應(yīng)運(yùn)而生。這種交換形式打破了狹隘的時(shí)空限制，使交易的地域變得廣泛，交易雙方相互不知底細(xì)，因而交換的信用再也不能依靠“人情”，而必須依靠契約、依靠正式的制度規(guī)則來(lái)約束人們的交易行為?，F(xiàn)在要建立現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)——一個(gè)以法治為基礎(chǔ)、以自由契約為基礎(chǔ)的市場(chǎng)形態(tài)，就是以非人格化交易機(jī)制維系的無(wú)形市場(chǎng)15非人格化的交易形式隨著社會(huì)分工的發(fā)展和專業(yè)化程度的提高，交換（三）內(nèi)部交易與外部交易內(nèi)部交易，是指組織內(nèi)部成員間依照組織內(nèi)的規(guī)則而進(jìn)行的交易。外部交易，指除內(nèi)部交易外的其它交易。內(nèi)部交易與外部交易的關(guān)鍵區(qū)別在于兩者所適用的規(guī)則不同。（四）產(chǎn)品的交易與要素的交易16（三）內(nèi)部交易與外部交易16第二節(jié)交易費(fèi)用一、交易費(fèi)用的含義二、影響交易費(fèi)用的因素三、交易費(fèi)用的測(cè)量四、正交易費(fèi)用下的制度分析17第二節(jié)交易費(fèi)用一、交易費(fèi)用的含義17一、交易費(fèi)用的含義

案例：身邊的交易費(fèi)用股票交易費(fèi)用（上證A股交易費(fèi)用）委托手續(xù)費(fèi)：上海1元，異地5元(可不收)投資者交證券商傭金：成交金額的0.35%起點(diǎn)：10.00元投資者交證券商

印花稅：成交金額0.4%投資者交稅務(wù)機(jī)關(guān)過(guò)戶費(fèi)：成交面額0.1%投資者交證券商

交易手續(xù)費(fèi)：成交金額0.015%證券商交上交所

18一、交易費(fèi)用的含義

案例：身邊的交易費(fèi)用股票交易費(fèi)用（上證A身邊的交易費(fèi)用大學(xué)生找工作的交易費(fèi)用撰寫并制作多份個(gè)人履歷表，取得各種有關(guān)證明自己素質(zhì)的有效法律文件；獲得與自己專業(yè)有關(guān)的各種工作信息的費(fèi)用；參加各類招聘會(huì)費(fèi)用；各種交通、聯(lián)系費(fèi)用；與用人單位的談判協(xié)調(diào)費(fèi)用；簽訂工作意向書的押金；正式簽訂工作合同的費(fèi)用；工作合同的執(zhí)行與監(jiān)督費(fèi)用；一旦發(fā)生糾紛的解決費(fèi)用；工作合同的履行費(fèi)用……以上這些費(fèi)用是必須付出的，交易費(fèi)用是支出，收益就是找到一份合適的或令人滿意的工作，費(fèi)用過(guò)高，人們就會(huì)放棄找工作，轉(zhuǎn)而不工作或考研。19身邊的交易費(fèi)用大學(xué)生找工作的交易費(fèi)用19交易費(fèi)用的界定

交易費(fèi)用思想最早是由科斯在1937年的論文《企業(yè)的性質(zhì)》中提出的，但該文并沒有直接提交易費(fèi)用的概念。這個(gè)概念是威廉姆森最先提出的。經(jīng)濟(jì)學(xué)者們主要從以下三個(gè)不同角度來(lái)界定交易費(fèi)用概念：（一）交易的費(fèi)用：經(jīng)濟(jì)主體之間為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓所需的費(fèi)用。（二）交易各階段的費(fèi)用：交易費(fèi)用包括準(zhǔn)備合同的成本、達(dá)成合同的成本、監(jiān)督和實(shí)施合同的成本。即交易費(fèi)用被定義為交易各階段所發(fā)生的各種費(fèi)用的總和。（三）制度的運(yùn)行費(fèi)用：交易費(fèi)用實(shí)際上是經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行費(fèi)用，交易費(fèi)用就是“制度成本”，交易費(fèi)用的變化可以體現(xiàn)出制度結(jié)構(gòu)的變化。20交易費(fèi)用的界定交易費(fèi)用思想最早是由科斯在1937年的論科斯對(duì)交易費(fèi)用的定義市場(chǎng)上的交易費(fèi)用搜尋價(jià)格的費(fèi)用（尋找價(jià)格分布、尋找和考察交易對(duì)象等）——交易準(zhǔn)備階段的費(fèi)用談判和簽約費(fèi)用（討價(jià)還價(jià)、訂合同、執(zhí)行合同等）——交易過(guò)程中的費(fèi)用其他方面的成本（由于大宗交易過(guò)程不確定性而存在的協(xié)調(diào)費(fèi)用）21科斯對(duì)交易費(fèi)用的定義21威廉姆森的定義事前的交易費(fèi)用——起草、談判、保證落實(shí)某種契約的成本，即達(dá)成契約的成本；事后的交易費(fèi)用——簽約之后的成本；退約因合同有誤而更改合同的成本仲裁費(fèi)用（政府、法院、仲裁機(jī)構(gòu)等）為確保交易關(guān)系的長(zhǎng)期化和持續(xù)化所付出的費(fèi)用22威廉姆森的定義22康芒斯的思路交易是人與人之間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位，無(wú)數(shù)次的交易構(gòu)成經(jīng)濟(jì)制度的實(shí)際運(yùn)轉(zhuǎn)，并受制度框架的制約阿羅的觀點(diǎn)交易費(fèi)用是經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行費(fèi)用交易費(fèi)用包括：制度的確立或制訂成本制度的運(yùn)轉(zhuǎn)或?qū)嵤┏杀局贫鹊谋O(jiān)督或維護(hù)成本（違反必究）23康芒斯的思路23張五常的定義交易成本是一系列制度成本，包括信息成本、談判成本、界定和控制產(chǎn)權(quán)的成本、監(jiān)督成本和制度結(jié)構(gòu)變化的成本除了與物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程和運(yùn)輸過(guò)程直接相關(guān)的成本之外的所有成本都是交易費(fèi)用交易成本是衡量和明確交易單位特征和實(shí)施契約的成本巴澤爾的定義交易成本是與轉(zhuǎn)讓、獲取和保護(hù)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的成本24張五常的定義24交易費(fèi)用的具體形式由于合同、契約引起的各種費(fèi)用。各種仲裁訴訟費(fèi)用。交易過(guò)程中發(fā)生的各種費(fèi)用。為促成交易的各種中介費(fèi)用。廣告費(fèi)用。形成、維護(hù)、修改一項(xiàng)制度安排的各種費(fèi)用。比如私有與公共產(chǎn)權(quán)制度、高校的學(xué)分制度、關(guān)稅制度、出口退稅制度等等。25交易費(fèi)用的具體形式由于合同、契約引起的各種費(fèi)用。25二、影響交易費(fèi)用的因素

對(duì)交易費(fèi)用決定因素進(jìn)行了探討的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要有威廉姆森和諾思。26二、影響交易費(fèi)用的因素對(duì)交易費(fèi)用決定因素進(jìn)行了探討（一）威廉姆森的分析

威廉姆森主要是從人的因素、與特定交易有關(guān)的因素以及交易的市場(chǎng)環(huán)境因素三個(gè)方面來(lái)分析交易費(fèi)用的決定因素的。27（一）威廉姆森的分析威廉姆森主要是從人的因素、與特定1.人的因素

人的有限理性和機(jī)會(huì)主義行為導(dǎo)致了交易成本的產(chǎn)生。281.人的因素人的有限理性和機(jī)會(huì)主義行為導(dǎo)致了交易成本的（1）有限理性

有限理性是說(shuō)，主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點(diǎn)的行為特征。也就是說(shuō)，通常人們經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的動(dòng)機(jī)是有目的、有理性的，但僅是有限的條件下的理性行為。威廉姆森說(shuō)：“理性有限是一個(gè)無(wú)法回避的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，因此就需要正視為此所付出的各種成本，包括計(jì)劃成本、適應(yīng)成本，以及對(duì)交易實(shí)施監(jiān)督所付出的成本?！?/p>

29（1）有限理性有限理性是說(shuō)，主觀上追求理性，但客觀上只能有（2）機(jī)會(huì)主義

威廉姆森：“我說(shuō)的投機(jī)指的是損人利己；包括那種典型的損人利己，如撒謊、偷竊和欺騙，但往往還包括其他形式。在多數(shù)情況下，投機(jī)都是一種機(jī)敏的欺騙，既包括主動(dòng)去騙人，也包括不得已去騙人，還有事前及事后騙人?！睓C(jī)會(huì)主義行為又分為事前的和事后的機(jī)會(huì)主義行為。正是這些機(jī)會(huì)主義的行為表現(xiàn)導(dǎo)致了信息不對(duì)稱問(wèn)題，從而使經(jīng)濟(jì)組織中的問(wèn)題復(fù)雜化了，其直接結(jié)果就是合同風(fēng)險(xiǎn)。如果契約人只有自利行為而沒有機(jī)會(huì)主義行為，那么人們可以相信締約人將會(huì)忠實(shí)地履行他的承諾。但是，如果契約人會(huì)采取機(jī)會(huì)主義行為，那么他不僅不一定守約，而且還會(huì)見機(jī)行事，使事后的實(shí)際結(jié)果不是按合同而是按有利于他的方向發(fā)展。此時(shí)，怎樣采取措施遏止機(jī)會(huì)主義也就有了經(jīng)濟(jì)意義，當(dāng)然同時(shí)也帶來(lái)了新的成本。30（2）機(jī)會(huì)主義威廉姆森：“我說(shuō)的投機(jī)指的是損人利己；包括那威廉姆森說(shuō)，人的本性直接影響了市場(chǎng)的效率。他認(rèn)為，人的機(jī)會(huì)主義本性增加了市場(chǎng)交易的復(fù)雜性。因此，交易過(guò)程中發(fā)生在商檢、公證、索賠、防偽中的費(fèi)用即交易費(fèi)用就會(huì)增加，影響了市場(chǎng)的效率。威廉姆森用資產(chǎn)專用性解釋交易成本的起源，再由交易成本而研究各類合同，從各類合同中發(fā)現(xiàn)相應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)，由此考察各種經(jīng)濟(jì)制度，再?gòu)男噬蠈?duì)這些制度進(jìn)行比較。31威廉姆森說(shuō)，人的本性直接影響了市場(chǎng)的效率。他認(rèn)為，人的機(jī)會(huì)主2．與特定交易有關(guān)的因素

威廉姆森認(rèn)為，某些交易要按這種方式來(lái)組織，而其他交易要按那種方式來(lái)組織，其中必有經(jīng)濟(jì)上的合理原因，因此有必要找出是什么原因使得各種交易彼此不同。威廉姆森通過(guò)對(duì)與特定交易有關(guān)的因素，即他所謂交易的三個(gè)維度（資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率）對(duì)這個(gè)問(wèn)題進(jìn)行了解釋。不同的維度與交易成本有關(guān)，三者中，資產(chǎn)專用性最重要最獨(dú)特。322．與特定交易有關(guān)的因素威廉姆森認(rèn)為，某些交易要按這（1）資產(chǎn)專用性

當(dāng)一項(xiàng)耐久性投資被用于支持某些特定的交易時(shí)，所投入的資產(chǎn)就具有專用性。在這種情況下，如果交易過(guò)早地終止，所投入的資產(chǎn)將完全或部分地?zé)o法改作它用，因?yàn)樵谕顿Y所帶來(lái)的固定成本和可變成本中都包含了一部分不可挽救的成本或沉沒成本。所以，契約關(guān)系的連續(xù)性意義重大。當(dāng)資產(chǎn)專用程度加深時(shí)，出于追求契約保障的需要，縱向一體化才會(huì)出現(xiàn)，它更能體現(xiàn)出企業(yè)在資源配置方面的優(yōu)勢(shì)。33（1）資產(chǎn)專用性當(dāng)一項(xiàng)耐久性投資被用于支持某些特定的交易時(shí)（2）交易的不確定性

當(dāng)交易過(guò)程中的不確定性很高時(shí)，交易雙方對(duì)未來(lái)可能發(fā)生的事件就無(wú)法預(yù)期到，因而也就很難把未來(lái)的可能事件寫入合約中。在這種情況下，就必須設(shè)計(jì)一種交易當(dāng)事人雙方都能接受的合約安排，以便在事后可能的事件發(fā)生時(shí)保證雙方能夠平等地進(jìn)行談判，做出新的合約安排，這樣就必然會(huì)增加交易成本。

34（2）交易的不確定性34（3）交易的頻率

經(jīng)常發(fā)生的交易較一次性交易更容易補(bǔ)償交易的規(guī)制結(jié)構(gòu)的確立和運(yùn)行的成本。多次發(fā)生的交易，較之一次發(fā)生的交易更需要經(jīng)濟(jì)組織來(lái)保障，交易頻率的升高使得企業(yè)會(huì)將該交易的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)內(nèi)部化以節(jié)省企業(yè)的交易成本。

35（3）交易的頻率經(jīng)常發(fā)生的交易較一次性交易更容易補(bǔ)償交易的3．交易的市場(chǎng)環(huán)境因素（競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的數(shù)目）

交易的市場(chǎng)環(huán)境是指潛在的交易對(duì)手的數(shù)量。簡(jiǎn)單地說(shuō)，交易競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手越多契約就越容易達(dá)成和履行。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)還起著抑制機(jī)會(huì)主義行為的作用，從而降低交易費(fèi)用；如果市場(chǎng)上交易主體數(shù)目很少，如壟斷，那么非壟斷交易一方市場(chǎng)交易費(fèi)用就很高。363．交易的市場(chǎng)環(huán)境因素（競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的數(shù)目）交易的市場(chǎng)環(huán)境是（二）諾思的分析

對(duì)交易費(fèi)用的決定因素，諾思則主要從商品的多維屬性、信息不對(duì)稱與人的機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)、交易的人格化特征等方面進(jìn)行了分析。37（二）諾思的分析對(duì)交易費(fèi)用的決定因素，諾思1．商品和服務(wù)的多維屬性

作為交易對(duì)象的商品、服務(wù)具有許多屬性，要對(duì)其充分理解和精確計(jì)算代價(jià)高昂。諾思：“確定所交換的每單位物品或服務(wù)的單個(gè)屬性的層次是要支付信息成本的。它是交易在這方面代價(jià)高昂的基礎(chǔ)?！?81．商品和服務(wù)的多維屬性作為交易對(duì)象的商品、服務(wù)具有許2．信息不對(duì)稱與人的機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)

由于商品和服務(wù)具有多維屬性，就必然使交易雙方出現(xiàn)信息不對(duì)稱問(wèn)題。這就給人的機(jī)會(huì)主義行為提供了現(xiàn)實(shí)條件并導(dǎo)致交易費(fèi)用的產(chǎn)生。正如諾思所說(shuō)：“不僅一方比另一方更為了解某些價(jià)值屬性，而且他或她還將從信息的收集中獲取收益。按照一個(gè)嚴(yán)格的財(cái)富最大化行為假定，當(dāng)進(jìn)行交換的一方進(jìn)行欺騙、偷竊或說(shuō)謊所獲取的收益超過(guò)他所獲得的可選機(jī)會(huì)的價(jià)值時(shí)，他就會(huì)這樣做。”392．信息不對(duì)稱與人的機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)由于商品和服務(wù)具有多維屬性3．交易的人格化特征

諾思認(rèn)為，交易費(fèi)用的產(chǎn)生與交易的人格化特征也是有關(guān)系的，而交易的人格化特征又與分工和專業(yè)化程度有關(guān)。根據(jù)專業(yè)化和分工的程度，諾思把迄今為止人類社會(huì)經(jīng)歷的交易形式分為兩種：一是簡(jiǎn)單的人格化的交易形式，這種形式中，交易費(fèi)用（TC）不高。但生產(chǎn)費(fèi)用（PC）高。二是非人格化的交易形式。在這類交易形式中，交易費(fèi)用明顯上升，生產(chǎn)費(fèi)用有了下降。403．交易的人格化特征諾思認(rèn)為，交易費(fèi)用的產(chǎn)生與交易的人格化隨著專業(yè)化的發(fā)展，生產(chǎn)和交易費(fèi)用的變化專業(yè)化程度單位成本TC

PC

A41隨著專業(yè)化的發(fā)展，生產(chǎn)和交易費(fèi)用的變化專業(yè)化程度單位成本三、交易費(fèi)用的測(cè)量?jī)蓚€(gè)層次的交易費(fèi)用：制度費(fèi)用和制度既定條件下的交易費(fèi)用總量交易費(fèi)用與每筆交易的交易費(fèi)用的變化趨勢(shì)42三、交易費(fèi)用的測(cè)量?jī)蓚€(gè)層次的交易費(fèi)用：制度費(fèi)用和制度既定交易費(fèi)用的測(cè)量交易費(fèi)用測(cè)量是交易費(fèi)用理論研究進(jìn)展中的關(guān)鍵和難點(diǎn)交易費(fèi)用由兩部分組成經(jīng)由市場(chǎng)的可以衡量的成本難以衡量的成本（獲取信息、排隊(duì)等候的時(shí)間、賄賂等)43交易費(fèi)用的測(cè)量交易費(fèi)用測(cè)量是交易費(fèi)用理論研究進(jìn)展中的關(guān)鍵交易費(fèi)用測(cè)量的爭(zhēng)議來(lái)自以下幾個(gè)方面：交易費(fèi)用概念定義的差異測(cè)量交易費(fèi)用的目的不一樣（精確程度）。有些交易的費(fèi)用是容易測(cè)量的，有些測(cè)量比較困難。

由于生產(chǎn)和交易成本是被聯(lián)合決定，這導(dǎo)致對(duì)交易成本的單獨(dú)估計(jì)變得相當(dāng)困難。如果交易費(fèi)用非常高，則許多種交易可能根本就不會(huì)發(fā)生在一個(gè)給定的社會(huì)中，個(gè)體和團(tuán)體可能面對(duì)非常不同的交易成本。44交易費(fèi)用測(cè)量的爭(zhēng)議來(lái)自以下幾個(gè)方面：44交易費(fèi)用能否計(jì)量的兩種觀點(diǎn)悲觀論：認(rèn)為由于交易費(fèi)用中的搜集信息費(fèi)用、談判和簽約費(fèi)用等大多涉及人的時(shí)間和精力耗費(fèi)，難以用貨幣表示，因而準(zhǔn)確計(jì)量交易費(fèi)用不可能。樂(lè)觀論：認(rèn)為盡管難以對(duì)交易費(fèi)用作出十分清楚的計(jì)量，但通過(guò)間接的辦法還是可以對(duì)交易費(fèi)用計(jì)量的。45交易費(fèi)用能否計(jì)量的兩種觀點(diǎn)悲觀論：認(rèn)為由于交易費(fèi)用中的搜集信張五常的觀點(diǎn)張五常：說(shuō)一種成本可以度量，或可以精確地度量，并不一定意味著它可以用元或分來(lái)度量。如果我們能夠說(shuō)，在其他條件相同的情況下，某種特定類型的交易成本在狀況A下高于狀況B下，并能夠說(shuō)不論什么時(shí)候觀察到這兩種狀況，不同的個(gè)人都能始終如一地確定同一種排列，那么就可以得到可檢驗(yàn)的命題，這才是重要的。46張五常的觀點(diǎn)張五常：說(shuō)一種成本可以度量，或可以精確地度量，并（一）兩個(gè)層次的交易費(fèi)用：制度費(fèi)用和制度既定條件下的交易費(fèi)用

交易費(fèi)用的測(cè)量涉及到兩個(gè)層次，一是制度或體制的差異引起的交易費(fèi)用，不同的制度下交易費(fèi)用是存在差異的；二是在既定制度下測(cè)量商品或勞務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)變化引起的交易費(fèi)用。第二個(gè)層次的交易費(fèi)用實(shí)際上是在制度（或體制）已定的情況下的交易費(fèi)用，在既定的體制下我們可以考察每筆交易的交易費(fèi)用。第一層次的測(cè)量是總量上對(duì)交易費(fèi)用的測(cè)量，在一個(gè)國(guó)家，總量交易費(fèi)用占GDP比例越高，那么這個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，總量交易費(fèi)用的上升意味著為交換發(fā)展的部門越來(lái)越多，由于為交換服務(wù)部門的職業(yè)化、專業(yè)化、規(guī)?；瑥亩乖絹?lái)越多的潛在交易成為可能。這種總量交易的費(fèi)用的上升同時(shí)也意味著每筆交易的交易費(fèi)用會(huì)下降。低交易費(fèi)用意味著更多的交易，更高的專業(yè)化，生產(chǎn)費(fèi)用的變化以及產(chǎn)量的提高。47（一）兩個(gè)層次的交易費(fèi)用：制度費(fèi)用和制度既定條件下的交易費(fèi)用1.制度費(fèi)用或總量的交易費(fèi)用阿羅、張五常等人將交易費(fèi)用的概念擴(kuò)展為“制度費(fèi)用”----交易費(fèi)用“是一系列制度費(fèi)用，其中包括信息費(fèi)用、談判費(fèi)用、起草和實(shí)施合約的費(fèi)用、界定和實(shí)施產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用、監(jiān)督管理的費(fèi)用和改變制度安排的費(fèi)用”。也就是說(shuō)，“交易費(fèi)用包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程中的費(fèi)用”，或者“一切不存在于魯賓遜一人世界中的費(fèi)用”。481.制度費(fèi)用或總量的交易費(fèi)用阿羅、張五常等人將交易費(fèi)用的概

E．菲呂伯頓和R．瑞切特對(duì)作為制度費(fèi)用意義上的交易費(fèi)用的內(nèi)含及構(gòu)成進(jìn)行了分析：交易費(fèi)用包括那些用于制度和組織的創(chuàng)造、維持、利用、改變等所需資源的費(fèi)用?！灰踪M(fèi)用的典型例子是利用市場(chǎng)的費(fèi)用(“市場(chǎng)交易成本”)和在企業(yè)內(nèi)部行使命令這種權(quán)利的費(fèi)用(“管理性交易成本”)……(還有)一組與某一政治實(shí)體的制度結(jié)構(gòu)的運(yùn)作和調(diào)整相關(guān)的費(fèi)用(“政治性交易成本”)……對(duì)于這三種交易成本的任何一種來(lái)說(shuō)，可能通過(guò)這樣兩個(gè)變量來(lái)識(shí)別：(1)“固定”交易成本，即在建立制度安排中所發(fā)生的專用性投資；和(2)“可變的”交易成本，即取決于交易數(shù)量的費(fèi)用。這里的固定成本意味著，無(wú)論經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或交易是否發(fā)生，都是要支出的，交易量或生產(chǎn)量越大，分?jǐn)偟矫恳还P交易上的成本就會(huì)低，即分?jǐn)偟钠骄杀揪驮降汀?9E．菲呂伯頓和R．瑞切特對(duì)作為制度費(fèi)用意義上的交易費(fèi)經(jīng)濟(jì)中總量的交易費(fèi)用有多大？張五常教授估計(jì)交易費(fèi)用占香港國(guó)民生產(chǎn)總值的80％，這似乎包括了全部第三產(chǎn)業(yè)以及第一、二產(chǎn)業(yè)的量度和監(jiān)管費(fèi)用。如諾思所說(shuō)，這些交易費(fèi)用是決定一種政治或經(jīng)濟(jì)體制結(jié)構(gòu)的制度基礎(chǔ)。諾思和沃利斯估計(jì)了“企業(yè)在市場(chǎng)上出售交易服務(wù)所使用的資源以及企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)其他商品和勞務(wù)的交易所耗費(fèi)的資源”。在私人部門，提供交易服務(wù)的部門包括批發(fā)和零售業(yè)(不包括運(yùn)輸業(yè))、金融業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)，以及除政府部門外的、主要從事貿(mào)易的便利和合作與監(jiān)督工作的人員：如所有主、經(jīng)理和業(yè)主（協(xié)調(diào)）、辦事員(傳遞信息)、工頭(協(xié)調(diào)與監(jiān)督勞動(dòng)投入)，警察與保衛(wèi)人員(保護(hù)財(cái)產(chǎn))。他們發(fā)現(xiàn)上述私人部門和人員所耗用的資源占整個(gè)國(guó)民生產(chǎn)值的比重從1870年的四分之一上升到1970年的一半以上。我們還應(yīng)注意到他們的度量?jī)H限于購(gòu)買或雇傭的專業(yè)化的交易資源，還沒有包括個(gè)人承擔(dān)的各種交易費(fèi)用——例如排隊(duì)購(gòu)買商品或在要素或產(chǎn)品市場(chǎng)上的搜索。50經(jīng)濟(jì)中總量的交易費(fèi)用有多大？張五常教授估計(jì)交易費(fèi)用占香港國(guó)民總量交易費(fèi)用的大小與體制有關(guān)，與市場(chǎng)的大小有關(guān)。市場(chǎng)交易費(fèi)用、管理性交易費(fèi)用、政治性交易費(fèi)用等構(gòu)成總量的交易費(fèi)用。如傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，我們?cè)噲D取消市場(chǎng)交易費(fèi)用，但管理性交易費(fèi)用急劇上升，并且使市場(chǎng)與管理之間的替代關(guān)系不存在了，從而使總量的交易費(fèi)用大大地增加。51總量交易費(fèi)用的大小與體制有關(guān)，與市場(chǎng)的大小有關(guān)。市場(chǎng)交易費(fèi)用2.既定制度下的每筆交易的交易費(fèi)用或交換成本

在制度既定下（或制度不變的條件下）我們可以測(cè)量完成交易所需要的成本，它包括對(duì)所交易的商品或勞務(wù)的性質(zhì)的考察、收集相關(guān)信息的成本、訂立、履行契約的成本等。522.既定制度下的每筆交易的交易費(fèi)用或交換成本在制度既定下（（二）總量交易費(fèi)用與每筆交易的交易費(fèi)用的變化趨勢(shì)1、總量交易費(fèi)用呈上升趨勢(shì)在一個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家交易費(fèi)用占GDP的比重呈上升態(tài)勢(shì)，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)了，分工越來(lái)越細(xì)，科技的進(jìn)步都需要我們把一部分資源用于交換領(lǐng)域。亞當(dāng).斯密只看到了分工、專業(yè)化的好處，而忽視了由此引起的交易費(fèi)用。在某種意義上講，總量的交易費(fèi)用是龐大的社會(huì)分工體系不得不付出的成本?？偭拷灰踪M(fèi)用占國(guó)民經(jīng)濟(jì)的比例我們用K來(lái)表示，用G表示經(jīng)濟(jì)總量，用C表示總量的交易費(fèi)用，則C=K.GK在大于0小于1的范圍內(nèi)變動(dòng)。一個(gè)社會(huì)的交易費(fèi)用不可能為零，但也不能把全部的資源用于交換領(lǐng)域。根據(jù)諾思等人的計(jì)算，美國(guó)及發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)在的K值在50%左右，有的高于50%。53（二）總量交易費(fèi)用與每筆交易的交易費(fèi)用的變化趨勢(shì)1、總量交易2、每筆交易的成本呈下降趨勢(shì)

我們希望能夠以較低的成本實(shí)現(xiàn)每一筆交易。通過(guò)它我們可以區(qū)分高收入國(guó)家和低收入國(guó)家：每一筆交易需要較少成本的國(guó)家是高收入國(guó)家，而每一筆交易需要非常高成本的國(guó)家是低收入國(guó)家。發(fā)展中國(guó)家的貧窮在相當(dāng)程度上是因?yàn)榻灰踪M(fèi)用，或者經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的成本十分高昂。用肯尼思.阿羅的概念，如果經(jīng)濟(jì)運(yùn)行成本是高昂的，那么整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系就不可能獲得良好的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。這里的成本高昂是指發(fā)展中國(guó)家由于制度的缺失導(dǎo)致的每筆交易的成本高昂。542、每筆交易的成本呈下降趨勢(shì)

54交易費(fèi)用占國(guó)民生產(chǎn)總值的比重與每一筆交易的成本是兩個(gè)不同的概念。目前有人經(jīng)常將這兩個(gè)概念混淆。這是兩個(gè)不同的概念，但兩者又有內(nèi)在的聯(lián)系，總量的交易費(fèi)用會(huì)上升，即為交易服務(wù)的部門會(huì)不斷地增加，即交易也有一個(gè)規(guī)模遞增的收益問(wèn)題。這就需要分工和專業(yè)化達(dá)到一定的程度，當(dāng)交易部門實(shí)現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)以后，整個(gè)社會(huì)的交易費(fèi)用（即為維持交易部門的運(yùn)轉(zhuǎn)所需要的費(fèi)用）也會(huì)達(dá)到一定的規(guī)模，但是社會(huì)成員用于每一筆交易的交易費(fèi)用會(huì)下降，社會(huì)總量交易費(fèi)用的上升與每一筆交易的交易費(fèi)用下降這兩者并不矛盾?？偭拷灰踪M(fèi)用提高的國(guó)家（即發(fā)達(dá)國(guó)家）的分工越來(lái)越細(xì)，并形成了一個(gè)“市場(chǎng)極”（即交易量最大的地方）。轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)，為交易服務(wù)部門的增加（整個(gè)社會(huì)用于交易的資源增加，即總量交易成本的增加）不僅降低了每筆交易的成本，而且為社會(huì)分工的深化，市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大（亞當(dāng).斯密：分工受市場(chǎng)范圍的限制）創(chuàng)造了條件。55交易費(fèi)用占國(guó)民生產(chǎn)總值的比重與每一筆交易的成本是兩個(gè)不同的概四、正交易費(fèi)用下的制度分析

制度影響交易成本，交易成本影響經(jīng)濟(jì)績(jī)效。在不同制度下交易費(fèi)用的差異是巨大的。制度成本就是一種制度運(yùn)行的費(fèi)用。一般而言，單個(gè)交易的成本越低，那么這種制度就越有效。不同制度下交易費(fèi)用的比較的意義在于，它可以在一定程度上測(cè)量一種制度的績(jī)效，并為制度的創(chuàng)新或改革提供一種客觀的依據(jù)。一個(gè)好的制度就是最簡(jiǎn)潔的制度。換言之，辦事容易的制度就是好制度。好制度就是交易成本低的制度。發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)理們與政府官員打交道的時(shí)間要少得多。

為什么一些發(fā)展中國(guó)的交易成本高呢？簡(jiǎn)單地講，就是政府管的事太多。所謂印度病就是政府這只手無(wú)所不在，事事都要經(jīng)過(guò)政府官員左審右批。制度成本高的極至就會(huì)患上“印度病”。在印度，成功的企業(yè)家并不是進(jìn)行技術(shù)和組織創(chuàng)新的企業(yè)家，而是獲得最大量許可證的企業(yè)家。因此，印度的企業(yè)家都是在取得政府的許可證上展開競(jìng)爭(zhēng)。56四、正交易費(fèi)用下的制度分析

制度影響交易成本，交易成本影響交易費(fèi)用理論為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)定了研究方向和領(lǐng)域。交易費(fèi)用理論的提出大大地拓展了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域。正是在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架中加入了正的交易費(fèi)用使新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相區(qū)別并改變了研究的方向：交易費(fèi)用使所有權(quán)的分配成為首要的因素，提出了經(jīng)濟(jì)組織的問(wèn)題，并使政治制度結(jié)構(gòu)成為理解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。交易費(fèi)用理論提出了一個(gè)不同于新古典研究模式的新范式。在交易費(fèi)用為零的世界里，制度、產(chǎn)權(quán)、法律、規(guī)范等可有可無(wú)。一旦交易費(fèi)用為正，那么這些變量在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中就至關(guān)重要了。

57交易費(fèi)用理論為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)定了研究方向和領(lǐng)域。57交易費(fèi)用理論的基本論點(diǎn)

（1）市場(chǎng)和企業(yè)為相互替代而不是相同的交易機(jī)制，因而企業(yè)可以取代市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)交易。（2）企業(yè)取代市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)交易有可能減少交易費(fèi)用。（3）市場(chǎng)交易費(fèi)用的存在決定了企業(yè)的存在。（4）企業(yè)在“內(nèi)化”（internalization）市場(chǎng)交易的同時(shí)產(chǎn)生額外管理費(fèi)用。當(dāng)管理費(fèi)用的增加與交易費(fèi)用節(jié)省的數(shù)量相等時(shí)，企業(yè)的邊界趨于平衡（不再增長(zhǎng)擴(kuò)大）。（5）現(xiàn)代交易費(fèi)用理論認(rèn)為交易費(fèi)用的存在及企業(yè)節(jié)省交易費(fèi)用的努力是資本主義企業(yè)結(jié)構(gòu)演變的唯一動(dòng)力。58交易費(fèi)用理論的基本論點(diǎn)

58交易費(fèi)用范式的總體思路

交易費(fèi)用范式的總體思路概述如下：（1）交易是分析的基本單元；（2）造成各交易存在成本差異的關(guān)鍵是交易的頻率、不確定性及資產(chǎn)專用性（量度資產(chǎn)能否被再配置）；（3）各種一般治理模式（市場(chǎng)、混合型組織、私有機(jī)構(gòu)、公有機(jī)構(gòu)）都是由一系列屬性所界定的，每一模式都表現(xiàn)為成本、競(jìng)爭(zhēng)力上的離散的結(jié)構(gòu)性差異；（4）每一種一般治理模式都適用不同的合同法；（5）預(yù)測(cè)內(nèi)容（predictivecontent）表明，交易（其屬性各不相同）與治理結(jié)構(gòu)（其成本與競(jìng)爭(zhēng)力各不相同）的對(duì)應(yīng)方式各不相同，但都主要是以交易成本最小化為目標(biāo)的；（6）將制度環(huán)境（政治法律制度、法律法規(guī)、習(xí)俗、規(guī)范；North1991）視為位移軌跡的參數(shù)，其變化將導(dǎo)致治理成本（特別是比較成本）的變化，可以提出額外的預(yù)測(cè)內(nèi)容；（7）無(wú)處不在的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)可行的備選方案所做的比較制度分析，由此看來(lái)，假想的理想方案與操作問(wèn)題無(wú)關(guān)，對(duì)方案的無(wú)效率檢驗(yàn)則是一種補(bǔ)救和糾正。59交易費(fèi)用范式的總體思路

59制度與交易費(fèi)用的關(guān)系制度與交易費(fèi)用的關(guān)系之一沒有零交易費(fèi)用的制度，只有交易費(fèi)用大小不同的制度。制度功能或作用之一就是為了降低交易費(fèi)用，制度使人們行為有序、有預(yù)期、有激勵(lì)導(dǎo)向，從而減少混亂無(wú)序，以節(jié)約交易費(fèi)用。制度降低交易費(fèi)用可分為絕對(duì)降低與相對(duì)降低，一個(gè)是就絕對(duì)額來(lái)說(shuō)的，一個(gè)是就相對(duì)額來(lái)說(shuō)的。WTO的宗旨就是促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易自由化，降低或完全取消各國(guó)的關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘，制定統(tǒng)一的貿(mào)易規(guī)則、術(shù)語(yǔ)，統(tǒng)一各國(guó)的外貿(mào)政策等。60制度與交易費(fèi)用的關(guān)系60制度與交易費(fèi)用的關(guān)系之二統(tǒng)一的制度實(shí)施空間越大，即制度越是在更大的空間實(shí)施，越是有更多的人遵守統(tǒng)一的制度，其交易費(fèi)用越小，越有利于經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展；從市場(chǎng)的角度來(lái)說(shuō)，越有利于市場(chǎng)半徑的擴(kuò)大，而市場(chǎng)越統(tǒng)一、范圍越大越有利于分工、效率的提高與經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。以貨幣為媒介的交易制度優(yōu)于物物直接交易，它降低了交易費(fèi)用。法律的作用之一是降低交易費(fèi)用。比如合同法。不同的制度安排有不同的交易費(fèi)用，交易費(fèi)用的高低與制度的收益成反比。61制度與交易費(fèi)用的關(guān)系之二61制度與交易費(fèi)用的關(guān)系之三對(duì)一個(gè)制度安排來(lái)說(shuō)，其制度的成本是交易費(fèi)用，和一切成本、費(fèi)用一樣，也要盡量使得交易費(fèi)用降到最低點(diǎn)，即也要遵循經(jīng)濟(jì)學(xué)的最小最大原則。制度本身的激勵(lì)功能是否能夠使得人們自動(dòng)地去尋找各種降低交易費(fèi)用的途徑、機(jī)會(huì)，并能從降低交易費(fèi)用的努力中獲得相應(yīng)的收益，這是制度優(yōu)劣的表現(xiàn)之一。如果各種制度安排都沒有交易費(fèi)用，或交易費(fèi)用都一樣，那么，制度就是不重要的，或什么樣的制度安排都是一樣的。如果交易費(fèi)用不為零，即交易費(fèi)用為正的情況下，那么，不同的制度安排就會(huì)有不同的交易費(fèi)用，那么，選擇什么樣的制度就是十分重要的了。62制度與交易費(fèi)用的關(guān)系之三62思考題名詞解釋：交易交易費(fèi)用簡(jiǎn)答題：簡(jiǎn)述威廉姆森的交易維度理論交易有哪幾種分類方式？影響交易費(fèi)用的因素是什么？論述題：請(qǐng)闡述交易費(fèi)用理論。*63思考題名詞解釋：交易交易費(fèi)用63科思在其1937年的著名論文《企業(yè)的性質(zhì)》中提出了個(gè)很有價(jià)值的思想：(1)企業(yè)如何確定自己的邊界?即企業(yè)應(yīng)該把哪些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)劃入自己的內(nèi)部活動(dòng)范圍，又把哪些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)劃到外部去?科思認(rèn)為。企業(yè)的邊界是可變的，可以收縮也可以擴(kuò)展。經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要任務(wù)就是找出并明確劃分企業(yè)邊界的決定性因素。(2)與此相關(guān)，應(yīng)該研究限制企業(yè)擴(kuò)張范圍的因素，即如果說(shuō)用企業(yè)體制來(lái)組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)比用市場(chǎng)體制來(lái)組織更好，那么為什么不把所有的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都組織到一個(gè)企業(yè)中去?可見與市場(chǎng)比較而言，企業(yè)體制也有局限性。為了解釋這些問(wèn)題，科思提出了“交易費(fèi)用”的概念。交易費(fèi)用是西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心范疇。6464第二章交易費(fèi)用65第二章交易費(fèi)用1本章主要內(nèi)容第一節(jié)交易第二節(jié)交易費(fèi)用66本章主要內(nèi)容第一節(jié)交易2第一節(jié)交易一、交易的含義二、交易的維度三、交易的分類67第一節(jié)交易一、交易的含義3一、交易的含義康芒斯認(rèn)為人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總體上只有兩類生產(chǎn)性活動(dòng)：人與自然界發(fā)生關(guān)系的活動(dòng)，如資源的開采、產(chǎn)品的加工等交易活動(dòng)：人與人之間發(fā)生經(jīng)濟(jì)關(guān)系的活動(dòng)，如商品買賣、勞資談判、企業(yè)內(nèi)的管理活動(dòng)、股票交易等68一、交易的含義康芒斯認(rèn)為人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總體上只有兩類4新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易概念交易是經(jīng)濟(jì)主體之間所發(fā)生的產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓。交易是以產(chǎn)權(quán)為對(duì)象的交易的過(guò)程比較復(fù)雜——要關(guān)注交易費(fèi)用“交易”是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位。69新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易概念5二、交易的維度交易過(guò)程的復(fù)雜程度要視交易的具體特征不同而各有差異。那么，影響交易過(guò)程復(fù)雜程度的變量有哪些呢？威廉姆森以交易的三個(gè)維度即資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率對(duì)交易進(jìn)行比較，區(qū)分不同的交易。70二、交易的維度交易過(guò)程的復(fù)雜程度要視交易的具體特征不同而各有（1）資產(chǎn)專用性

資產(chǎn)專用性是指“在不犧牲生產(chǎn)價(jià)值的條件下，資產(chǎn)可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。它與沉沒成本概念有關(guān)?！碑?dāng)一項(xiàng)耐久性投資被用于支持某些特定的交易時(shí)，所投入的資產(chǎn)就具有專用性。在這種情況下，如果交易過(guò)早地終止，所投入的資產(chǎn)將完全或部分地?zé)o法改作它用，因?yàn)樵谕顿Y所帶來(lái)的固定成本和可變成本中都包含了一部分不可挽救的成本或沉沒成本。所以，契約關(guān)系的連續(xù)性意義重大。當(dāng)資產(chǎn)專用程度加深時(shí)，出于追求契約保障的需要，縱向一體化才會(huì)出現(xiàn)，它更能體現(xiàn)出企業(yè)在資源配置方面的優(yōu)勢(shì)。71（1）資產(chǎn)專用性資產(chǎn)專用性是指“在不犧牲生產(chǎn)價(jià)值的條件下，資產(chǎn)專用性主要類型場(chǎng)地專用性，比如，在某一特定場(chǎng)所興建廠房的投資。此類投資專用性很強(qiáng)，投資之后再想改作其他用途就非常困難。物質(zhì)資產(chǎn)專用性，如專用的模具、機(jī)械設(shè)備等。人力資產(chǎn)專用性，指工作中有些人才具有某種專用技術(shù)、工作技巧或擁有某些特定信息，他們所掌握的技術(shù)和知識(shí)專門服務(wù)于某項(xiàng)交易，一旦這項(xiàng)交易被取消，那么這些技術(shù)和知識(shí)便全部或部分地失去意義。72資產(chǎn)專用性主要類型場(chǎng)地專用性，比如，在某一特定場(chǎng)所興建廠房的（2）交易的不確定性

一般認(rèn)為，在交易過(guò)程中交易雙方要面臨來(lái)自環(huán)境的不確定性和交易對(duì)方行為的不確定性。威廉姆森進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了行為的不確定性的特殊重要性。當(dāng)交易過(guò)程中的不確定性很高時(shí)，交易雙方對(duì)未來(lái)可能發(fā)生的事件就無(wú)法預(yù)期到，因而也就很難把未來(lái)的可能事件寫入合約中。在這種情況下，就必須設(shè)計(jì)一種交易當(dāng)事人雙方都能接受的合約安排，以便在事后可能的事件發(fā)生時(shí)保證雙方能夠平等地進(jìn)行談判，做出新的合約安排，這樣就必然會(huì)增加交易成本。

73（2）交易的不確定性一般認(rèn)為，在交易過(guò)程中交易雙方要面臨來(lái)（3）交易的頻率

交易的頻率越高，相對(duì)的管理成本與議價(jià)成本也升高。多次發(fā)生的交易，較之一次發(fā)生的交易更需要經(jīng)濟(jì)組織來(lái)保障。交易頻率的升高使得企業(yè)會(huì)將該交易的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)內(nèi)部化以節(jié)省企業(yè)的交易成本。

交易頻率越高，交易的治理結(jié)構(gòu)的費(fèi)用越容易得到補(bǔ)償。74（3）交易的頻率交易的頻率越高，相對(duì)的管理成本與議價(jià)成本也三、交易的分類（一）康芒斯的分類“交易”可以分為三種類型買賣的交易（平等的交易）：如商品買賣等管理的交易：如企業(yè)內(nèi)部上下級(jí)的關(guān)系等限額的交易：特指政府與個(gè)人的經(jīng)濟(jì)關(guān)系75三、交易的分類（一）康芒斯的分類11這三種交易類型覆蓋了所有人與人之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)?？得⑺沟膫ゴ筘暙I(xiàn)在于，將過(guò)去人們認(rèn)為不相干的一些事情，通過(guò)“交易”這個(gè)一般化的概念聯(lián)系和歸納在一起。不同的經(jīng)濟(jì)制度不過(guò)是這三種交易類型的不同比例的組合。把制度運(yùn)作與交易聯(lián)系在一起是康芒斯對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的一個(gè)重大貢獻(xiàn)。但是康芒斯在所采用的分析方法，并不是經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，而主要是哲學(xué)、法學(xué)、社會(huì)學(xué)和心理學(xué)的方法。76這三種交易類型覆蓋了所有人與人之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)?？得⑺沟膫ゴ筘暎ǘ┲Z思的分類根據(jù)專業(yè)化和分工的程度，諾思把迄今為止人類社會(huì)經(jīng)歷的交易形式分為兩種：一是簡(jiǎn)單的人格化的交易形式。二是非人格化的交易形式。77（二）諾思的分類13人格化的交換形式在人格化的交換形式中，社會(huì)分工處于原始狀態(tài)，交易的買和賣幾乎同時(shí)發(fā)生，每項(xiàng)交易的參與者較少，當(dāng)事人之間擁有對(duì)方較完全的信息，交換建立在個(gè)人之間相互了解的基礎(chǔ)上，交易費(fèi)用低。此時(shí)，信任對(duì)交易行為的規(guī)范完全可以依靠“人情”而不必依靠契約和法律。78人格化的交換形式在人格化的交換形式中，社會(huì)分工處于原始狀態(tài)，非人格化的交易形式隨著社會(huì)分工的發(fā)展和專業(yè)化程度的提高，交換的日益頻繁和市場(chǎng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，非人格化的交換形式——現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)應(yīng)運(yùn)而生。這種交換形式打破了狹隘的時(shí)空限制，使交易的地域變得廣泛，交易雙方相互不知底細(xì)，因而交換的信用再也不能依靠“人情”，而必須依靠契約、依靠正式的制度規(guī)則來(lái)約束人們的交易行為。現(xiàn)在要建立現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)——一個(gè)以法治為基礎(chǔ)、以自由契約為基礎(chǔ)的市場(chǎng)形態(tài)，就是以非人格化交易機(jī)制維系的無(wú)形市場(chǎng)79非人格化的交易形式隨著社會(huì)分工的發(fā)展和專業(yè)化程度的提高，交換（三）內(nèi)部交易與外部交易內(nèi)部交易，是指組織內(nèi)部成員間依照組織內(nèi)的規(guī)則而進(jìn)行的交易。外部交易，指除內(nèi)部交易外的其它交易。內(nèi)部交易與外部交易的關(guān)鍵區(qū)別在于兩者所適用的規(guī)則不同。（四）產(chǎn)品的交易與要素的交易80（三）內(nèi)部交易與外部交易16第二節(jié)交易費(fèi)用一、交易費(fèi)用的含義二、影響交易費(fèi)用的因素三、交易費(fèi)用的測(cè)量四、正交易費(fèi)用下的制度分析81第二節(jié)交易費(fèi)用一、交易費(fèi)用的含義17一、交易費(fèi)用的含義

案例：身邊的交易費(fèi)用股票交易費(fèi)用（上證A股交易費(fèi)用）委托手續(xù)費(fèi)：上海1元，異地5元(可不收)投資者交證券商傭金：成交金額的0.35%起點(diǎn)：10.00元投資者交證券商

印花稅：成交金額0.4%投資者交稅務(wù)機(jī)關(guān)過(guò)戶費(fèi)：成交面額0.1%投資者交證券商

交易手續(xù)費(fèi)：成交金額0.015%證券商交上交所

82一、交易費(fèi)用的含義

案例：身邊的交易費(fèi)用股票交易費(fèi)用（上證A身邊的交易費(fèi)用大學(xué)生找工作的交易費(fèi)用撰寫并制作多份個(gè)人履歷表，取得各種有關(guān)證明自己素質(zhì)的有效法律文件；獲得與自己專業(yè)有關(guān)的各種工作信息的費(fèi)用；參加各類招聘會(huì)費(fèi)用；各種交通、聯(lián)系費(fèi)用；與用人單位的談判協(xié)調(diào)費(fèi)用；簽訂工作意向書的押金；正式簽訂工作合同的費(fèi)用；工作合同的執(zhí)行與監(jiān)督費(fèi)用；一旦發(fā)生糾紛的解決費(fèi)用；工作合同的履行費(fèi)用……以上這些費(fèi)用是必須付出的，交易費(fèi)用是支出，收益就是找到一份合適的或令人滿意的工作，費(fèi)用過(guò)高，人們就會(huì)放棄找工作，轉(zhuǎn)而不工作或考研。83身邊的交易費(fèi)用大學(xué)生找工作的交易費(fèi)用19交易費(fèi)用的界定

交易費(fèi)用思想最早是由科斯在1937年的論文《企業(yè)的性質(zhì)》中提出的，但該文并沒有直接提交易費(fèi)用的概念。這個(gè)概念是威廉姆森最先提出的。經(jīng)濟(jì)學(xué)者們主要從以下三個(gè)不同角度來(lái)界定交易費(fèi)用概念：（一）交易的費(fèi)用：經(jīng)濟(jì)主體之間為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓所需的費(fèi)用。（二）交易各階段的費(fèi)用：交易費(fèi)用包括準(zhǔn)備合同的成本、達(dá)成合同的成本、監(jiān)督和實(shí)施合同的成本。即交易費(fèi)用被定義為交易各階段所發(fā)生的各種費(fèi)用的總和。（三）制度的運(yùn)行費(fèi)用：交易費(fèi)用實(shí)際上是經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行費(fèi)用，交易費(fèi)用就是“制度成本”，交易費(fèi)用的變化可以體現(xiàn)出制度結(jié)構(gòu)的變化。84交易費(fèi)用的界定交易費(fèi)用思想最早是由科斯在1937年的論科斯對(duì)交易費(fèi)用的定義市場(chǎng)上的交易費(fèi)用搜尋價(jià)格的費(fèi)用（尋找價(jià)格分布、尋找和考察交易對(duì)象等）——交易準(zhǔn)備階段的費(fèi)用談判和簽約費(fèi)用（討價(jià)還價(jià)、訂合同、執(zhí)行合同等）——交易過(guò)程中的費(fèi)用其他方面的成本（由于大宗交易過(guò)程不確定性而存在的協(xié)調(diào)費(fèi)用）85科斯對(duì)交易費(fèi)用的定義21威廉姆森的定義事前的交易費(fèi)用——起草、談判、保證落實(shí)某種契約的成本，即達(dá)成契約的成本；事后的交易費(fèi)用——簽約之后的成本；退約因合同有誤而更改合同的成本仲裁費(fèi)用（政府、法院、仲裁機(jī)構(gòu)等）為確保交易關(guān)系的長(zhǎng)期化和持續(xù)化所付出的費(fèi)用86威廉姆森的定義22康芒斯的思路交易是人與人之間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位，無(wú)數(shù)次的交易構(gòu)成經(jīng)濟(jì)制度的實(shí)際運(yùn)轉(zhuǎn)，并受制度框架的制約阿羅的觀點(diǎn)交易費(fèi)用是經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行費(fèi)用交易費(fèi)用包括：制度的確立或制訂成本制度的運(yùn)轉(zhuǎn)或?qū)嵤┏杀局贫鹊谋O(jiān)督或維護(hù)成本（違反必究）87康芒斯的思路23張五常的定義交易成本是一系列制度成本，包括信息成本、談判成本、界定和控制產(chǎn)權(quán)的成本、監(jiān)督成本和制度結(jié)構(gòu)變化的成本除了與物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程和運(yùn)輸過(guò)程直接相關(guān)的成本之外的所有成本都是交易費(fèi)用交易成本是衡量和明確交易單位特征和實(shí)施契約的成本巴澤爾的定義交易成本是與轉(zhuǎn)讓、獲取和保護(hù)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的成本88張五常的定義24交易費(fèi)用的具體形式由于合同、契約引起的各種費(fèi)用。各種仲裁訴訟費(fèi)用。交易過(guò)程中發(fā)生的各種費(fèi)用。為促成交易的各種中介費(fèi)用。廣告費(fèi)用。形成、維護(hù)、修改一項(xiàng)制度安排的各種費(fèi)用。比如私有與公共產(chǎn)權(quán)制度、高校的學(xué)分制度、關(guān)稅制度、出口退稅制度等等。89交易費(fèi)用的具體形式由于合同、契約引起的各種費(fèi)用。25二、影響交易費(fèi)用的因素

對(duì)交易費(fèi)用決定因素進(jìn)行了探討的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要有威廉姆森和諾思。90二、影響交易費(fèi)用的因素對(duì)交易費(fèi)用決定因素進(jìn)行了探討（一）威廉姆森的分析

威廉姆森主要是從人的因素、與特定交易有關(guān)的因素以及交易的市場(chǎng)環(huán)境因素三個(gè)方面來(lái)分析交易費(fèi)用的決定因素的。91（一）威廉姆森的分析威廉姆森主要是從人的因素、與特定1.人的因素

人的有限理性和機(jī)會(huì)主義行為導(dǎo)致了交易成本的產(chǎn)生。921.人的因素人的有限理性和機(jī)會(huì)主義行為導(dǎo)致了交易成本的（1）有限理性

有限理性是說(shuō)，主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點(diǎn)的行為特征。也就是說(shuō)，通常人們經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的動(dòng)機(jī)是有目的、有理性的，但僅是有限的條件下的理性行為。威廉姆森說(shuō)：“理性有限是一個(gè)無(wú)法回避的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，因此就需要正視為此所付出的各種成本，包括計(jì)劃成本、適應(yīng)成本，以及對(duì)交易實(shí)施監(jiān)督所付出的成本?！?/p>

93（1）有限理性有限理性是說(shuō)，主觀上追求理性，但客觀上只能有（2）機(jī)會(huì)主義

威廉姆森：“我說(shuō)的投機(jī)指的是損人利己；包括那種典型的損人利己，如撒謊、偷竊和欺騙，但往往還包括其他形式。在多數(shù)情況下，投機(jī)都是一種機(jī)敏的欺騙，既包括主動(dòng)去騙人，也包括不得已去騙人，還有事前及事后騙人?！睓C(jī)會(huì)主義行為又分為事前的和事后的機(jī)會(huì)主義行為。正是這些機(jī)會(huì)主義的行為表現(xiàn)導(dǎo)致了信息不對(duì)稱問(wèn)題，從而使經(jīng)濟(jì)組織中的問(wèn)題復(fù)雜化了，其直接結(jié)果就是合同風(fēng)險(xiǎn)。如果契約人只有自利行為而沒有機(jī)會(huì)主義行為，那么人們可以相信締約人將會(huì)忠實(shí)地履行他的承諾。但是，如果契約人會(huì)采取機(jī)會(huì)主義行為，那么他不僅不一定守約，而且還會(huì)見機(jī)行事，使事后的實(shí)際結(jié)果不是按合同而是按有利于他的方向發(fā)展。此時(shí)，怎樣采取措施遏止機(jī)會(huì)主義也就有了經(jīng)濟(jì)意義，當(dāng)然同時(shí)也帶來(lái)了新的成本。94（2）機(jī)會(huì)主義威廉姆森：“我說(shuō)的投機(jī)指的是損人利己；包括那威廉姆森說(shuō)，人的本性直接影響了市場(chǎng)的效率。他認(rèn)為，人的機(jī)會(huì)主義本性增加了市場(chǎng)交易的復(fù)雜性。因此，交易過(guò)程中發(fā)生在商檢、公證、索賠、防偽中的費(fèi)用即交易費(fèi)用就會(huì)增加，影響了市場(chǎng)的效率。威廉姆森用資產(chǎn)專用性解釋交易成本的起源，再由交易成本而研究各類合同，從各類合同中發(fā)現(xiàn)相應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)，由此考察各種經(jīng)濟(jì)制度，再?gòu)男噬蠈?duì)這些制度進(jìn)行比較。95威廉姆森說(shuō)，人的本性直接影響了市場(chǎng)的效率。他認(rèn)為，人的機(jī)會(huì)主2．與特定交易有關(guān)的因素

威廉姆森認(rèn)為，某些交易要按這種方式來(lái)組織，而其他交易要按那種方式來(lái)組織，其中必有經(jīng)濟(jì)上的合理原因，因此有必要找出是什么原因使得各種交易彼此不同。威廉姆森通過(guò)對(duì)與特定交易有關(guān)的因素，即他所謂交易的三個(gè)維度（資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率）對(duì)這個(gè)問(wèn)題進(jìn)行了解釋。不同的維度與交易成本有關(guān)，三者中，資產(chǎn)專用性最重要最獨(dú)特。962．與特定交易有關(guān)的因素威廉姆森認(rèn)為，某些交易要按這（1）資產(chǎn)專用性

當(dāng)一項(xiàng)耐久性投資被用于支持某些特定的交易時(shí)，所投入的資產(chǎn)就具有專用性。在這種情況下，如果交易過(guò)早地終止，所投入的資產(chǎn)將完全或部分地?zé)o法改作它用，因?yàn)樵谕顿Y所帶來(lái)的固定成本和可變成本中都包含了一部分不可挽救的成本或沉沒成本。所以，契約關(guān)系的連續(xù)性意義重大。當(dāng)資產(chǎn)專用程度加深時(shí)，出于追求契約保障的需要，縱向一體化才會(huì)出現(xiàn)，它更能體現(xiàn)出企業(yè)在資源配置方面的優(yōu)勢(shì)。97（1）資產(chǎn)專用性當(dāng)一項(xiàng)耐久性投資被用于支持某些特定的交易時(shí)（2）交易的不確定性

當(dāng)交易過(guò)程中的不確定性很高時(shí)，交易雙方對(duì)未來(lái)可能發(fā)生的事件就無(wú)法預(yù)期到，因而也就很難把未來(lái)的可能事件寫入合約中。在這種情況下，就必須設(shè)計(jì)一種交易當(dāng)事人雙方都能接受的合約安排，以便在事后可能的事件發(fā)生時(shí)保證雙方能夠平等地進(jìn)行談判，做出新的合約安排，這樣就必然會(huì)增加交易成本。

98（2）交易的不確定性34（3）交易的頻率

經(jīng)常發(fā)生的交易較一次性交易更容易補(bǔ)償交易的規(guī)制結(jié)構(gòu)的確立和運(yùn)行的成本。多次發(fā)生的交易，較之一次發(fā)生的交易更需要經(jīng)濟(jì)組織來(lái)保障，交易頻率的升高使得企業(yè)會(huì)將該交易的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)內(nèi)部化以節(jié)省企業(yè)的交易成本。

99（3）交易的頻率經(jīng)常發(fā)生的交易較一次性交易更容易補(bǔ)償交易的3．交易的市場(chǎng)環(huán)境因素（競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的數(shù)目）

交易的市場(chǎng)環(huán)境是指潛在的交易對(duì)手的數(shù)量。簡(jiǎn)單地說(shuō)，交易競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手越多契約就越容易達(dá)成和履行。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)還起著抑制機(jī)會(huì)主義行為的作用，從而降低交易費(fèi)用；如果市場(chǎng)上交易主體數(shù)目很少，如壟斷，那么非壟斷交易一方市場(chǎng)交易費(fèi)用就很高。1003．交易的市場(chǎng)環(huán)境因素（競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的數(shù)目）交易的市場(chǎng)環(huán)境是（二）諾思的分析

對(duì)交易費(fèi)用的決定因素，諾思則主要從商品的多維屬性、信息不對(duì)稱與人的機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)、交易的人格化特征等方面進(jìn)行了分析。101（二）諾思的分析對(duì)交易費(fèi)用的決定因素，諾思1．商品和服務(wù)的多維屬性

作為交易對(duì)象的商品、服務(wù)具有許多屬性，要對(duì)其充分理解和精確計(jì)算代價(jià)高昂。諾思：“確定所交換的每單位物品或服務(wù)的單個(gè)屬性的層次是要支付信息成本的。它是交易在這方面代價(jià)高昂的基礎(chǔ)?！?021．商品和服務(wù)的多維屬性作為交易對(duì)象的商品、服務(wù)具有許2．信息不對(duì)稱與人的機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)

由于商品和服務(wù)具有多維屬性，就必然使交易雙方出現(xiàn)信息不對(duì)稱問(wèn)題。這就給人的機(jī)會(huì)主義行為提供了現(xiàn)實(shí)條件并導(dǎo)致交易費(fèi)用的產(chǎn)生。正如諾思所說(shuō)：“不僅一方比另一方更為了解某些價(jià)值屬性，而且他或她還將從信息的收集中獲取收益。按照一個(gè)嚴(yán)格的財(cái)富最大化行為假定，當(dāng)進(jìn)行交換的一方進(jìn)行欺騙、偷竊或說(shuō)謊所獲取的收益超過(guò)他所獲得的可選機(jī)會(huì)的價(jià)值時(shí)，他就會(huì)這樣做?！?032．信息不對(duì)稱與人的機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)由于商品和服務(wù)具有多維屬性3．交易的人格化特征

諾思認(rèn)為，交易費(fèi)用的產(chǎn)生與交易的人格化特征也是有關(guān)系的，而交易的人格化特征又與分工和專業(yè)化程度有關(guān)。根據(jù)專業(yè)化和分工的程度，諾思把迄今為止人類社會(huì)經(jīng)歷的交易形式分為兩種：一是簡(jiǎn)單的人格化的交易形式，這種形式中，交易費(fèi)用（TC）不高。但生產(chǎn)費(fèi)用（PC）高。二是非人格化的交易形式。在這類交易形式中，交易費(fèi)用明顯上升，生產(chǎn)費(fèi)用有了下降。1043．交易的人格化特征諾思認(rèn)為，交易費(fèi)用的產(chǎn)生與交易的人格化隨著專業(yè)化的發(fā)展，生產(chǎn)和交易費(fèi)用的變化專業(yè)化程度單位成本TC

PC

A105隨著專業(yè)化的發(fā)展，生產(chǎn)和交易費(fèi)用的變化專業(yè)化程度單位成本三、交易費(fèi)用的測(cè)量?jī)蓚€(gè)層次的交易費(fèi)用：制度費(fèi)用和制度既定條件下的交易費(fèi)用總量交易費(fèi)用與每筆交易的交易費(fèi)用的變化趨勢(shì)106三、交易費(fèi)用的測(cè)量?jī)蓚€(gè)層次的交易費(fèi)用：制度費(fèi)用和制度既定交易費(fèi)用的測(cè)量交易費(fèi)用測(cè)量是交易費(fèi)用理論研究進(jìn)展中的關(guān)鍵和難點(diǎn)交易費(fèi)用由兩部分組成經(jīng)由市場(chǎng)的可以衡量的成本難以衡量的成本（獲取信息、排隊(duì)等候的時(shí)間、賄賂等)107交易費(fèi)用的測(cè)量交易費(fèi)用測(cè)量是交易費(fèi)用理論研究進(jìn)展中的關(guān)鍵交易費(fèi)用測(cè)量的爭(zhēng)議來(lái)自以下幾個(gè)方面：交易費(fèi)用概念定義的差異測(cè)量交易費(fèi)用的目的不一樣（精確程度）。有些交易的費(fèi)用是容易測(cè)量的，有些測(cè)量比較困難。

由于生產(chǎn)和交易成本是被聯(lián)合決定，這導(dǎo)致對(duì)交易成本的單獨(dú)估計(jì)變得相當(dāng)困難。如果交易費(fèi)用非常高，則許多種交易可能根本就不會(huì)發(fā)生在一個(gè)給定的社會(huì)中，個(gè)體和團(tuán)體可能面對(duì)非常不同的交易成本。108交易費(fèi)用測(cè)量的爭(zhēng)議來(lái)自以下幾個(gè)方面：44交易費(fèi)用能否計(jì)量的兩種觀點(diǎn)悲觀論：認(rèn)為由于交易費(fèi)用中的搜集信息費(fèi)用、談判和簽約費(fèi)用等大多涉及人的時(shí)間和精力耗費(fèi)，難以用貨幣表示，因而準(zhǔn)確計(jì)量交易費(fèi)用不可能。樂(lè)觀論：認(rèn)為盡管難以對(duì)交易費(fèi)用作出十分清楚的計(jì)量，但通過(guò)間接的辦法還是可以對(duì)交易費(fèi)用計(jì)量的。109交易費(fèi)用能否計(jì)量的兩種觀點(diǎn)悲觀論：認(rèn)為由于交易費(fèi)用中的搜集信張五常的觀點(diǎn)張五常：說(shuō)一種成本可以度量，或可以精確地度量，并不一定意味著它可以用元或分來(lái)度量。如果我們能夠說(shuō)，在其他條件相同的情況下，某種特定類型的交易成本在狀況A下高于狀況B下，并能夠說(shuō)不論什么時(shí)候觀察到這兩種狀況，不同的個(gè)人都能始終如一地確定同一種排列，那么就可以得到可檢驗(yàn)的命題，這才是重要的。110張五常的觀點(diǎn)張五常：說(shuō)一種成本可以度量，或可以精確地度量，并（一）兩個(gè)層次的交易費(fèi)用：制度費(fèi)用和制度既定條件下的交易費(fèi)用

交易費(fèi)用的測(cè)量涉及到兩個(gè)層次，一是制度或體制的差異引起的交易費(fèi)用，不同的制度下交易費(fèi)用是存在差異的；二是在既定制度下測(cè)量商品或勞務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)變化引起的交易費(fèi)用。第二個(gè)層次的交易費(fèi)用實(shí)際上是在制度（或體制）已定的情況下的交易費(fèi)用，在既定的體制下我們可以考察每筆交易的交易費(fèi)用。第一層次的測(cè)量是總量上對(duì)交易費(fèi)用的測(cè)量，在一個(gè)國(guó)家，總量交易費(fèi)用占GDP比例越高，那么這個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，總量交易費(fèi)用的上升意味著為交換發(fā)展的部門越來(lái)越多，由于為交換服務(wù)部門的職業(yè)化、專業(yè)化、規(guī)?；瑥亩乖絹?lái)越多的潛在交易成為可能。這種總量交易的費(fèi)用的上升同時(shí)也意味著每筆交易的交易費(fèi)用會(huì)下降。低交易費(fèi)用意味著更多的交易，更高的專業(yè)化，生產(chǎn)費(fèi)用的變化以及產(chǎn)量的提高。111（一）兩個(gè)層次的交易費(fèi)用：制度費(fèi)用和制度既定條件下的交易費(fèi)用1.制度費(fèi)用或總量的交易費(fèi)用阿羅、張五常等人將交易費(fèi)用的概念擴(kuò)展為“制度費(fèi)用”----交易費(fèi)用“是一系列制度費(fèi)用，其中包括信息費(fèi)用、談判費(fèi)用、起草和實(shí)施合約的費(fèi)用、界定和實(shí)施產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用、監(jiān)督管理的費(fèi)用和改變制度安排的費(fèi)用”。也就是說(shuō)，“交易費(fèi)用包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程中的費(fèi)用”，或者“一切不存在于魯賓遜一人世界中的費(fèi)用”。1121.制度費(fèi)用或總量的交易費(fèi)用阿羅、張五常等人將交易費(fèi)用的概

E．菲呂伯頓和R．瑞切特對(duì)作為制度費(fèi)用意義上的交易費(fèi)用的內(nèi)含及構(gòu)成進(jìn)行了分析：交易費(fèi)用包括那些用于制度和組織的創(chuàng)造、維持、利用、改變等所需資源的費(fèi)用?！灰踪M(fèi)用的典型例子是利用市場(chǎng)的費(fèi)用(“市場(chǎng)交易成本”)和在企業(yè)內(nèi)部行使命令這種權(quán)利的費(fèi)用(“管理性交易成本”)……(還有)一組與某一政治實(shí)體的制度結(jié)構(gòu)的運(yùn)作和調(diào)整相關(guān)的費(fèi)用(“政治性交易成本”)……對(duì)于這三種交易成本的任何一種來(lái)說(shuō)，可能通過(guò)這樣兩個(gè)變量來(lái)識(shí)別：(1)“固定”交易成本，即在建立制度安排中所發(fā)生的專用性投資；和(2)“可變的”交易成本，即取決于交易數(shù)量的費(fèi)用。這里的固定成本意味著，無(wú)論經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或交易是否發(fā)生，都是要支出的，交易量或生產(chǎn)量越大，分?jǐn)偟矫恳还P交易上的成本就會(huì)低，即分?jǐn)偟钠骄杀揪驮降汀?13E．菲呂伯頓和R．瑞切特對(duì)作為制度費(fèi)用意義上的交易費(fèi)經(jīng)濟(jì)中總量的交易費(fèi)用有多大？張五常教授估計(jì)交易費(fèi)用占香港國(guó)民生產(chǎn)總值的80％，這似乎包括了全部第三產(chǎn)業(yè)以及第一、二產(chǎn)業(yè)的量度和監(jiān)管費(fèi)用。如諾思所說(shuō)，這些交易費(fèi)用是決定一種政治或經(jīng)濟(jì)體制結(jié)構(gòu)的制度基礎(chǔ)。諾思和沃利斯估計(jì)了“企業(yè)在市場(chǎng)上出售交易服務(wù)所使用的資源以及企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)其他商品和勞務(wù)的交易所耗費(fèi)的資源”。在私人部門，提供交易服務(wù)的部門包括批發(fā)和零售業(yè)(不包括運(yùn)輸業(yè))、金融業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)，以及除政府部門外的、主要從事貿(mào)易的便利和合作與監(jiān)督工作的人員：如所有主、經(jīng)理和業(yè)主（協(xié)調(diào)）、辦事員(傳遞信息)、工頭(協(xié)調(diào)與監(jiān)督勞動(dòng)投入)，警察與保衛(wèi)人員(保護(hù)財(cái)產(chǎn))。他們發(fā)現(xiàn)上述私人部門和人員所耗用的資源占整個(gè)國(guó)民生產(chǎn)值的比重從1870年的四分之一上升到1970年的一半以上。我們還應(yīng)注意到他們的度量?jī)H限于購(gòu)買或雇傭的專業(yè)化的交易資源，還沒有包括個(gè)人承擔(dān)的各種交易費(fèi)用——例如排隊(duì)購(gòu)買商品或在要素或產(chǎn)品市場(chǎng)上的搜索。114經(jīng)濟(jì)中總量的交易費(fèi)用有多大？張五常教授估計(jì)交易費(fèi)用占香港國(guó)民總量交易費(fèi)用的大小與體制有關(guān)，與市場(chǎng)的大小有關(guān)。市場(chǎng)交易費(fèi)用、管理性交易費(fèi)用、政治性交易費(fèi)用等構(gòu)成總量的交易費(fèi)用。如傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，我們?cè)噲D取消市場(chǎng)交易費(fèi)用，但管理性交易費(fèi)用急劇上升，并且使市場(chǎng)與管理之間的替代關(guān)系不存在了，從而使總量的交易費(fèi)用大大地增加。115總量交易費(fèi)用的大小與體制有關(guān)，與市場(chǎng)的大小有關(guān)。市場(chǎng)交易費(fèi)用2.既定制度下的每筆交易的交易費(fèi)用或交換成本

在制度既定下（或制度不變的條件下）我們可以測(cè)量完成交易所需要的成本，它包括對(duì)所交易的商品或勞務(wù)的性質(zhì)的考察、收集相關(guān)信息的成本、訂立、履行契約的成本等。1162.既定制度下的每筆交易的交易費(fèi)用或交換成本在制度既定下（（二）總量交易費(fèi)用與每筆交易的交易費(fèi)用的變化趨勢(shì)1、總量交易費(fèi)用呈上升趨勢(shì)在一個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家交易費(fèi)用占GDP的比重呈上升態(tài)勢(shì)，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)了，分工越來(lái)越細(xì)，科技的進(jìn)步都需要我們把一部分資源用于交換領(lǐng)域。亞當(dāng).斯密只看到了分工、專業(yè)化的好處，而忽視了由此引起的交易費(fèi)用。在某種意義上講，總量的交易費(fèi)用是龐大的社會(huì)分工體系不得不付出的成本?？偭拷灰踪M(fèi)用占國(guó)民經(jīng)濟(jì)的比例我們用K來(lái)表示，用G表示經(jīng)濟(jì)總量，用C表示總量的交易費(fèi)用，則C=K.GK在大于0小于1的范圍內(nèi)變動(dòng)。一個(gè)社會(huì)的交易費(fèi)用不可能為零，但也不能把全部的資源用于交換領(lǐng)域。根據(jù)諾思等人的計(jì)算，美國(guó)及發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)在的K值在50%左右，有的高于50%。117（二）總量交易費(fèi)用與每筆交易的交易費(fèi)用的變化趨勢(shì)1、總量交易2、每筆交易的成本呈下降趨勢(shì)

我們希望能夠以較低的成本實(shí)現(xiàn)每一筆交易。通過(guò)它我們可以區(qū)分高收入國(guó)家和低收入國(guó)家：每一筆交易需要較少成本的國(guó)家是高收入國(guó)家，而每一筆交易需要非常高成本的國(guó)家是低收入國(guó)家。發(fā)展中國(guó)家的貧窮在相當(dāng)程度上是因?yàn)榻灰踪M(fèi)用，或者經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的成本十分高昂。用肯尼思.阿羅的概念，如果經(jīng)濟(jì)運(yùn)行成本是高昂的，那么整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系就不可能獲得良好的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。這里的成本高昂是指發(fā)展中國(guó)家由于制度的缺失導(dǎo)致的每筆交易的成本高昂。1182、每筆交易的成本呈下降趨勢(shì)

54交易費(fèi)用占國(guó)民生產(chǎn)總值的比重與每一筆交易的成本是兩個(gè)不同的概念。目前有人經(jīng)常將這兩個(gè)概念混淆。這是兩個(gè)不同的概念，但兩者又有內(nèi)在的聯(lián)系，總量的交易費(fèi)用會(huì)上升，即為交易服務(wù)的部門會(huì)不斷地增加，即交易也有一個(gè)規(guī)模遞增的收益問(wèn)題。這就需要分工和專業(yè)化達(dá)到一定的程度，當(dāng)交易部門實(shí)現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)以后，整個(gè)社會(huì)的交易費(fèi)用（即為維持交易部門的運(yùn)轉(zhuǎn)所需要的費(fèi)用）也會(huì)達(dá)到一定的規(guī)模，但是社會(huì)成員用于每一筆交易的交易費(fèi)用會(huì)下降，社會(huì)總量交易費(fèi)用的上升與每一筆交易的交易費(fèi)用下降這兩者并不矛盾?？偭拷灰踪M(fèi)用提高的國(guó)家（即發(fā)達(dá)國(guó)家）的分工越來(lái)越細(xì)，并形成了一個(gè)“市場(chǎng)極”（即交易量最大的地方）。轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)，為交易服務(wù)部門的增加（整個(gè)社會(huì)用于交易的資源增加，即總量交易成本的增加）不僅降低了每筆交易的成本，而且為社會(huì)分工的深化，市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大（亞當(dāng).斯密：分工受市場(chǎng)范圍的限制）創(chuàng)造了條件。119交易費(fèi)用占國(guó)民生產(chǎn)總值