刑法學(xué)(上)課件：第一章 第二節(jié) 刑法的基本原則

★第二節(jié)刑法的基本原則刑法基本原則——指刑法本身所具有的、貫穿刑法始終的原則，也是指導(dǎo)全部刑事立法和刑事司法的準(zhǔn)則。本節(jié)是緒論編的重點(diǎn)內(nèi)容知識(shí)點(diǎn)：罪刑法定，禁止類推，從舊兼從輕；適用刑法平等，罪刑相當(dāng)，罪責(zé)刑相適應(yīng)。重點(diǎn):罪刑法定原則、罪刑相適應(yīng)原則。刑法學(xué)概述基本原則基本原則罪刑法定基本原則罪刑法定適用平等罪刑相當(dāng)一、罪刑法定原則（一）含義（二）理論基礎(chǔ)罪刑法定正當(dāng)性的解說(shuō)（三）派生原則罪刑法定原則的要求基本原則內(nèi)涵（一）內(nèi)涵來(lái)源于一條刑法格言——“沒(méi)有法律就沒(méi)犯罪，沒(méi)有法律就沒(méi)有刑罰”與另一條格言“沒(méi)有法律就沒(méi)有犯罪與刑罰”費(fèi)爾巴哈，用拉丁語(yǔ)表述的含義：法無(wú)明文不為罪，法無(wú)規(guī)定不處罰。我國(guó)刑法第3條：“法律明文規(guī)定為犯罪行為的，依照法律定罪處刑；法律沒(méi)有明文規(guī)定為犯罪行為的，不得定罪處刑?！弊镄谭ǘ▌⒑Ｑ蟀?002年2月23日，清華大學(xué)電機(jī)系四年級(jí)學(xué)生劉海洋為了“考證黑熊嗅覺(jué)是否靈敏”，在北京動(dòng)物園用硫酸潑向幾只黑熊，導(dǎo)致黑熊身體大面積燒傷。事件發(fā)生后，劉海洋被北京市西城區(qū)公安分局刑事拘留。案1、劉海洋傷熊案罪刑法定案件圖片

被告劉海洋接受審訊被害“人”受傷的熊劉海洋接受審訊罪刑法定劉海洋有罪無(wú)罪？法律依據(jù)是什么？2003年5月3日，在經(jīng)歷了長(zhǎng)期的討論與爭(zhēng)議之后，北京市西城區(qū)人民法院判決劉海洋犯故意毀壞財(cái)物罪，但鑒于其一貫品學(xué)兼優(yōu)，案發(fā)后有悔罪表現(xiàn)，決定免予刑事處罰。罪刑法定案龔建平案

詳見(jiàn)網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)“清華大學(xué)一學(xué)生硫酸燒傷黑熊專題”案2、龔建平案（黑哨事件）：2000年至2001年，被告人龔建平在受中國(guó)足球協(xié)會(huì)指派擔(dān)任全國(guó)足球甲級(jí)隊(duì)A組、B組聯(lián)賽主裁判員期間，利用職務(wù)之便，明知他人有讓其在比賽中予以關(guān)照的請(qǐng)托，9次收受他人給予的人民幣共計(jì)37萬(wàn)元。圖為龔建平在一審中罪刑法定案案件結(jié)果龔建平被判十年有期徒刑。后在獄中龔建平死亡。此案檢察院以“公司、企業(yè)人員受賄罪”起訴，法院以（國(guó)家工作人員）“受賄罪”定性。（現(xiàn)根據(jù)刑法修正案六又有新罪名“非國(guó)家工作人員受賄罪”）值得思考：龔建平是不是公司、企業(yè)人員？龔建平是不是國(guó)家工作人員？該案的判決與罪刑法定原則是否相符？罪刑法定案理論基礎(chǔ)（二）罪刑法定原則理論基礎(chǔ)1、相關(guān)學(xué)說(shuō)（1）關(guān)于自然法的理論（2）三權(quán)分立的學(xué)說(shuō)（3）心理強(qiáng)制說(shuō)2、張明楷教授的觀點(diǎn)罪刑法定自然法理論學(xué)說(shuō)（1）自然法理論代表：資產(chǎn)階級(jí)啟蒙思想家洛克、孟德斯鳩、盧梭、布萊克斯頓等對(duì)該理論的理解：在自然狀態(tài)下，人人平等，每個(gè)人都有自我保護(hù)的權(quán)利，國(guó)家本無(wú)刑罰權(quán)，委讓給國(guó)家的刑罰應(yīng)限于必要的最低限度內(nèi)，既國(guó)家必須預(yù)告明示違反義務(wù)的種類與之所科處的刑罰。為了限制刑罰權(quán)，就必須事先以法律形式明文規(guī)定。

罪刑法定學(xué)說(shuō)三權(quán)分立學(xué)說(shuō)（2）三權(quán)分立三權(quán)分立也是啟蒙思想家的主張，以孟德斯鳩為代表。據(jù)孟德斯鳩三權(quán)分立說(shuō)，立法機(jī)關(guān)依照正當(dāng)?shù)牧⒎ǔ绦蛑贫确?，這種法律具有最大的權(quán)威性和最普遍的約束力；司法機(jī)關(guān)必須正確適用法律，做出合法的判決；行政機(jī)關(guān)必須認(rèn)真執(zhí)行司法機(jī)關(guān)已做出的最后判決，不得非法變更。[1]“法官只能作為發(fā)出法律條文語(yǔ)言聲音的嘴”[1]

參見(jiàn)［法］孟德斯鳩：《論法的精神》上冊(cè)，商務(wù)印書(shū)館出版，1961年版,第155頁(yè)。罪刑法定理論心理強(qiáng)制說(shuō)學(xué)說(shuō)（3）心理強(qiáng)制說(shuō)

著名德國(guó)刑法學(xué)家費(fèi)爾巴哈是心理強(qiáng)制學(xué)說(shuō)的首倡者。貝卡利亞也贊同心理強(qiáng)制說(shuō)。心理強(qiáng)制說(shuō)以人是理性動(dòng)物、又有自私特性為基點(diǎn)。在費(fèi)爾巴哈看來(lái)，違法犯罪行為的根源就在于趨利避害的本性，它驅(qū)使人實(shí)施違法犯罪行為追求其中的快樂(lè)或借此排遣一定的不快。人被肉體的情欲，眼目的情欲，今生的驕傲所誘惑、轄制——犯罪。

所以，國(guó)家僅靠道德教化不能遏制犯罪，因?yàn)榉缸镉欣蓤D，人們就會(huì)去犯罪。遏制犯罪必須要有第二道防線，即法律規(guī)定的刑事處罰對(duì)人們的心理強(qiáng)制。

罪刑法定理論學(xué)說(shuō)評(píng)價(jià)自然法理論、三權(quán)分立學(xué)說(shuō)、心理強(qiáng)制說(shuō)是否足以論證罪刑法定？反對(duì)者認(rèn)為：（1）自然狀態(tài)是超經(jīng)驗(yàn)的，無(wú)法證明；（2）非三權(quán)分立國(guó)家也遵行罪刑法定；（3）心理強(qiáng)制說(shuō)如何解釋僥幸犯罪，無(wú)動(dòng)機(jī)犯罪？思考罪刑法定理論張明楷觀點(diǎn)2、張明楷教授提出：我國(guó)實(shí)行罪刑法定原則的理論基礎(chǔ)（1）民主原則（主權(quán)在民）（2）尊重人權(quán)（保障人權(quán)）（3）保障社會(huì)安寧

(維護(hù)公眾安全)要求閱讀：張明楷：《刑法格言的展開(kāi)》，法律出版社2003年版。思考：罪刑法定原則的理論基礎(chǔ)是什么？罪刑法定理論派生原則▲（三）罪刑法定的派生原則這是貫徹罪刑法定原則的要求1、在刑法的淵源上，要求成文法禁止習(xí)慣法等2、禁止不合理的任意解釋含禁止類推解釋3、禁止事后法刑法不溯及既往4、禁止不定期刑含禁止絕對(duì)的不確定刑5、派生新原則（1）明確性原則（2）適當(dāng)性原則罪刑法定具體內(nèi)容1、要求成文法（1）規(guī)定罪與罰的必須是成文的法律（2）排斥行政規(guī)章（3）排斥習(xí)慣法（4）排斥判例法

派生原則禁止不合理任意解釋2、禁止不合理的任意解釋

（同時(shí)禁止類推解釋）

罪刑法定主義并不只是排斥類推解釋，而是排斥一切不合理的解釋。因?yàn)橐磺胁缓侠淼娜我饨忉專伎赡苁钩晌男谭ㄊテ涔逃械暮x，刑法也就失去了其應(yīng)有的效力。在此意義上，即使是限制解釋、嚴(yán)格解釋，只要它不合理，也是罪刑法定原則所不允許的。[1][1]

張明楷：《刑法格言的展開(kāi)》，法律出版社，2003年第2版，第32頁(yè)。派生原則禁止事后法3、禁止事后法（刑法不溯及既往）

事前法讓行為人行為時(shí)有所依據(jù)，否則無(wú)所適從，無(wú)安全感。格言——沒(méi)有事先公布的法律就沒(méi)有刑罰，法律在懲罰前應(yīng)予警告。派生原則禁止絕對(duì)不定刑4、禁止絕對(duì)不定刑與絕對(duì)不定期刑絕對(duì)不定刑實(shí)際上只規(guī)定對(duì)犯罪科處刑罰，但沒(méi)有規(guī)定科處何種刑罰；絕對(duì)不定期刑僅就自由刑而言，是指立法上只規(guī)定了科處自由刑，而沒(méi)有規(guī)定自由刑的期限，司法上只科處自由刑而不宣告自由刑的期限。派生原則派生新原則5、派生新原則（1）明確性原則明確——罪之確定，刑之確定。（2）刑法的適當(dāng)原則(正當(dāng)性原則)

適當(dāng)——罪之適當(dāng)，刑之適當(dāng)。犯罪圈合理適當(dāng)；刑罰合理適當(dāng)。要求：①禁止處罰不當(dāng)罰的行為②禁止殘酷的、不均衡的刑罰

罪刑法定特殊減輕疑問(wèn)關(guān)于特殊減輕制度63條犯罪分子具有本法規(guī)定的減輕處罰情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)在法定刑以下判處刑罰。

犯罪分子雖然不具有本法規(guī)定的減輕處罰情節(jié)，但是根據(jù)案件的特殊情況，經(jīng)最高人民法院核準(zhǔn)，也可以在法定刑以下判處刑罰。此制度與罪刑法定原則是什么關(guān)系？？思考罪刑法定平等原則何為平等？罪刑法定平等內(nèi)容二適用刑法平等原則刑法平等原則適用刑法人人平等原則刑法面前人人平等原則要求：（一）定罪平等（二）量刑平等（三）行刑平等基本原則相當(dāng)原則三、罪刑相當(dāng)原則稱謂：一般稱為罪刑相適應(yīng)原則，與罪責(zé)刑相適應(yīng)原則，罪刑均衡原則等義?；緝?nèi)容（一）基本理論（二）我國(guó)刑法罪刑相當(dāng)?shù)膬?nèi)涵（三）思考罪刑相當(dāng)如何實(shí)現(xiàn)？基本原則基本理論一、罪刑相當(dāng)?shù)幕纠碚?、報(bào)應(yīng)主義

報(bào)應(yīng)主義的核心思想是，犯罪是刑罰的前提和基礎(chǔ)；刑罰是犯罪的必然結(jié)果。代表人物：康德——等量報(bào)應(yīng)黑格爾——等值報(bào)應(yīng)賓丁——法律報(bào)應(yīng)2、功利主義（代表人物邊沁，費(fèi)爾巴哈）刑罰有效，威懾，預(yù)防參考書(shū)：張明楷《刑法格言的展開(kāi)》罪刑相當(dāng)內(nèi)涵（二）我國(guó)罪刑相當(dāng)內(nèi)涵★第五條刑罰的輕重，應(yīng)當(dāng)與犯罪分子所犯罪行和承擔(dān)的刑事責(zé)任相適應(yīng)。

1、刑罰與犯罪分子所犯罪行相適應(yīng)2、與刑事責(zé)任相適應(yīng)罪刑相當(dāng)圖示適應(yīng)內(nèi)容罪刑相當(dāng)刑罰罪行刑事責(zé)任客觀危害主觀危害行為后果等？故意？過(guò)失？目的等？人身危險(xiǎn)性初犯可能再犯可能相當(dāng)模型（三）如何相當(dāng)？難解的數(shù)學(xué)模型民事補(bǔ)償線理論刑罰線刑實(shí)際刑罰線罪罪刑相當(dāng)思考為什么實(shí)際刑罰線與理論刑罰線不相吻合？

影響罪刑相當(dāng)?shù)囊蛩赜心男?？影響因素有：破案率辯護(hù)成功率司法腐敗率……罪刑相當(dāng)討論與思考1、為什么說(shuō)“沒(méi)有法律就沒(méi)有犯罪？”2、罪刑法定原則應(yīng)如何理解和適用？3、適用刑法平等原則存在哪些現(xiàn)實(shí)障礙？4、再思考：刑法第63條規(guī)定的特殊減輕制度與罪刑法定原則是否沖突？為什么？5、如何看待司法實(shí)踐中的罪刑失衡現(xiàn)象？6、罪刑相適應(yīng)/罪刑相當(dāng)原則如何實(shí)現(xiàn)？討論與思考？課后訓(xùn)練要求要求：熟練掌握刑法第3－5條。閱讀文章：刑法學(xué)精品課程網(wǎng)站/總論研討/基本原則：課后訓(xùn)練參考文獻(xiàn)1、陳忠林：《技術(shù)還是價(jià)值：罪刑法定原則的價(jià)值及其實(shí)現(xiàn)（上）》2、