風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別課件

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)構(gòu)一班白楊風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的定義風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的定義：

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是項(xiàng)目管理者識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生、描述風(fēng)險(xiǎn)牲并評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)影響的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包含識(shí)別內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)及外在風(fēng)險(xiǎn)。

內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)指項(xiàng)目工作組能加以控制的風(fēng)險(xiǎn)，如人事任免和成本估計(jì)等。外在風(fēng)險(xiǎn)指項(xiàng)目超出項(xiàng)目工作組等控制力和影響力之外的風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)轉(zhuǎn)向或政策等。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容：識(shí)別有哪些潛在的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后果風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要成果：風(fēng)險(xiǎn)事件名稱風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源風(fēng)險(xiǎn)事件概率估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)損失影響后果估計(jì)預(yù)期發(fā)生時(shí)間估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)征兆風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)和對(duì)其他方面的要求等。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要由五項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng)組成確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別目標(biāo)明確風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要參與者收集項(xiàng)目識(shí)別的基礎(chǔ)資料估計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別成果整理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn)與原則風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn)個(gè)別性主觀性復(fù)雜性不確定性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的原則由細(xì)及粗，由粗及細(xì)嚴(yán)格界定，重視相關(guān)寧可錯(cuò)劃，不可遺漏認(rèn)真排除，謹(jǐn)慎選擇證據(jù)不足，實(shí)驗(yàn)輔助風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的程序風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的程序工程項(xiàng)目包括哪些活動(dòng)各活動(dòng)中存在哪些風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因是什么項(xiàng)目中哪些風(fēng)險(xiǎn)是重要的風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別要采用系統(tǒng)分析的方法，以確保項(xiàng)目組織所有主要活動(dòng)及其風(fēng)險(xiǎn)囊括進(jìn)來(lái)，并進(jìn)行有效的分類(lèi)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別還需要確定三個(gè)相互關(guān)聯(lián)的因素:風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)征兆。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程項(xiàng)目狀態(tài)的分析歷史資項(xiàng)目料分析（與工程有關(guān)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)分析）確認(rèn)不確定性的客觀存在（工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查）風(fēng)險(xiǎn)分解風(fēng)險(xiǎn)因素及后果分析（專家咨詢、實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)建立風(fēng)險(xiǎn)清單風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的開(kāi)始建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)分析是否有新的風(fēng)險(xiǎn)是否需要新的分析建立建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)清單風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)束是識(shí)別建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的因素、風(fēng)險(xiǎn)事件的后果建立風(fēng)險(xiǎn)初始清單是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法檢查表法

定義：檢查表是管理中用來(lái)記錄和整理數(shù)據(jù)的常用工具。用它進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，將工程項(xiàng)目可能發(fā)生的許多潛在風(fēng)險(xiǎn)列于一個(gè)表上，供識(shí)別人員進(jìn)行檢查核對(duì)，用來(lái)判別某項(xiàng)目是否存在表中所涉及的風(fēng)險(xiǎn)。檢查表可以包含多種內(nèi)容，其中主要包括工程項(xiàng)目成功或失敗的原因，其它方面規(guī)劃的結(jié)果(范圍、融資、成本、質(zhì)量、進(jìn)度、采購(gòu)與合同、人力資源與溝通等計(jì)劃成果)，工程可用的資源等。工作分解結(jié)構(gòu)法(WBS)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要減少項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)不確定性，就要弄清項(xiàng)目的組成各個(gè)組成部分的性質(zhì)、它們之間的關(guān)系、項(xiàng)目環(huán)境之間的關(guān)系等。項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)是完成這項(xiàng)任務(wù)的有力工具。項(xiàng)目管理的其他方面，例如范圍、進(jìn)度和成本管理，也要使用項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)。因此，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中利用這個(gè)已有的現(xiàn)成工具并不會(huì)給項(xiàng)目班子增加額外的工作量。原則：化大系統(tǒng)為小系統(tǒng)，將復(fù)雜事物分解為較簡(jiǎn)單、易被認(rèn)識(shí)的事物。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

步驟：現(xiàn)將施工項(xiàng)目按類(lèi)別和層次分解為若干個(gè)子項(xiàng)目，找出它們各自存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，然后進(jìn)一步分解子項(xiàng)目，層層分解，直到能基本確定全部風(fēng)險(xiǎn)因素為止。最后在進(jìn)行綜合，繪出分解圖。常識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和判斷法

以前搞過(guò)的項(xiàng)目積累起來(lái)的資料、數(shù)據(jù)、經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，項(xiàng)目班子成員個(gè)人的常識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和判斷在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)非常有用。對(duì)于那些采用新技術(shù)、無(wú)先例可循的項(xiàng)目，更是如此。另外，把項(xiàng)目有關(guān)各方找來(lái)，同他們就風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別進(jìn)行面對(duì)面的討論，也有可能觸及一般規(guī)范活動(dòng)中未曾或不能發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)驗(yàn)或試驗(yàn)結(jié)果法

利用實(shí)驗(yàn)或試驗(yàn)結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是一種較感性的方法，它能很準(zhǔn)確的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的程度比較高。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別敏感性分析

敏感性分析研究在項(xiàng)目壽命期內(nèi)，當(dāng)項(xiàng)目變數(shù)(例如產(chǎn)量、價(jià)格、變動(dòng)成本等)以及項(xiàng)目的各種前提也假設(shè)發(fā)生變動(dòng)時(shí)，項(xiàng)目的性能(例如現(xiàn)金流的凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率等)會(huì)出現(xiàn)怎樣的變化以及變化范圍如何敏感性分析能夠回答哪些項(xiàng)目變數(shù)或假設(shè)的變化對(duì)項(xiàng)目的性能最大。這樣，項(xiàng)目管理人員就能識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)隱藏在哪些項(xiàng)目變數(shù)或假設(shè)下。事故樹(shù)分析法

該方法是利用圖解的形式，將大的故障分解成小的故障，或?qū)Ω鞣N引起故障的原因進(jìn)行分析。此法不僅能識(shí)別出導(dǎo)致事故發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)因素，還能計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生概率、提出各種控制風(fēng)險(xiǎn)因素的方案。既可做定性分析，也可做定量分析。事故樹(shù)由結(jié)點(diǎn)和連接點(diǎn)的線組成。結(jié)點(diǎn)表示事件，而連線則表示事件之間的關(guān)系。事故樹(shù)分析是從結(jié)果出發(fā)，通過(guò)演繹推理查找原因的一種過(guò)程。事故樹(shù)分析一般用于技術(shù)性強(qiáng)、較為復(fù)雜的項(xiàng)目。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別專家經(jīng)驗(yàn)法

專家經(jīng)驗(yàn)法主要包括專家個(gè)人判斷法、智暴法和德?tīng)柗品ǖ仁喾N方法。其中智暴法和德?tīng)柗品ㄊ怯猛据^廣、具有代表性的兩種。這種方法是基于專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)水平高于一般人的基礎(chǔ)之上，它不僅用于風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，而且用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。流程圖法

流程圖法是根據(jù)施工項(xiàng)目的施工生產(chǎn)活動(dòng)，建立一系列流程圖，通過(guò)對(duì)流程圖的分析，解釋施工項(xiàng)目管理全過(guò)程的“瓶頸”分布位置及其影響，從而識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法很多，不同的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別的范圍和程度是不同的。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的比較類(lèi)別內(nèi)容適用范圍識(shí)別程度檢查表法用表格的形式羅列出風(fēng)險(xiǎn)事件及其來(lái)源廣泛較易WBS法項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)各組成部分的性質(zhì)及相互關(guān)系一般易判斷法列出以往的資料、數(shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)廣泛易實(shí)驗(yàn)法用實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和結(jié)果進(jìn)行識(shí)別窄較難敏感性分析法分析風(fēng)險(xiǎn)影響因素找出敏感因素加以識(shí)別較窄難事故樹(shù)分析法畫(huà)出風(fēng)險(xiǎn)事故影響因素圖從而演繹推理查找原因較窄難專家經(jīng)驗(yàn)法利用專家風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別理論對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行界定、量化廣泛較易流程圖法建立系列流程圖，并分析，找出“瓶頸”，從而進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別一般難風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別實(shí)例研究1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法選擇

該項(xiàng)目為建筑大學(xué)新區(qū)建設(shè)項(xiàng)目，由于項(xiàng)目處于前期決策階段，因此，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)有很大的不確定性，適合選擇定性的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，本文選用專家經(jīng)驗(yàn)法中的德?tīng)柗品▽?duì)本工程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，德?tīng)柗品芨玫捏w現(xiàn)出專家的真實(shí)意志，使評(píng)價(jià)結(jié)果更貼近現(xiàn)實(shí)。2.經(jīng)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地考查，充分了解項(xiàng)目的概況后，運(yùn)用德?tīng)柗品ㄗR(shí)別風(fēng)險(xiǎn)步驟如下：（1）選擇咨詢專家

本項(xiàng)目處于項(xiàng)目始階段，情況較復(fù)雜，因此本調(diào)查工作選擇擇的對(duì)象多為本校對(duì)項(xiàng)目情況比較了解的校、系級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和與項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)的部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)及一部分工程建設(shè)的專家。實(shí)際調(diào)查對(duì)象為：校領(lǐng)導(dǎo)3人，院、系主任3人，財(cái)務(wù)處1人，規(guī)劃建設(shè)處2人，后勤管理處1人，教師代表1人，校外專家1人，共12人參加了決策咨詢調(diào)查。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（2）設(shè)計(jì)調(diào)查表如下，將調(diào)查表與資料一并寄與專家，進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查。建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)素識(shí)別調(diào)查表編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別具體風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)要描述1工程規(guī)劃設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)例：設(shè)計(jì)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)進(jìn)度滯后會(huì)影響建設(shè)工程進(jìn)度，從而延緩了項(xiàng)目投資發(fā)揮效益，而且也容易造成施工返工，從而增加了工程項(xiàng)目造價(jià)。2...n1工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)2...n1工程施工風(fēng)險(xiǎn)…2...n風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（3）回收調(diào)查表并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)處理，將處理結(jié)果用表格的形式反映出來(lái)，以此

作為下一輪的調(diào)查背景資料和調(diào)查表的設(shè)計(jì)依據(jù)，本調(diào)查工作至調(diào)查結(jié)果滿意共進(jìn)行三輪；（4）經(jīng)對(duì)調(diào)查問(wèn)卷的整理和分析，得到最終的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別情況，項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)

因素如下表所示：風(fēng)險(xiǎn)因素及風(fēng)險(xiǎn)描述序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)描述C11設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料不準(zhǔn)確，引起的一般設(shè)計(jì)變更和重大設(shè)計(jì)變更C12設(shè)計(jì)單位能力風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)項(xiàng)目組人員不足、技術(shù)能力低會(huì)間接使設(shè)計(jì)的施工圖不能滿足功能及工程施工需要，增加工程項(xiàng)目造價(jià)。C13設(shè)計(jì)規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)方案設(shè)計(jì)超投資估算，施工圖超概算直接導(dǎo)致工程項(xiàng)目超出投資限額，增加了工程項(xiàng)目建設(shè)造價(jià)。C14設(shè)計(jì)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)進(jìn)度滯后會(huì)影響建設(shè)工程進(jìn)度，從而延緩了項(xiàng)目投資發(fā)揮效益，而且也容易造成施工返工，從而增加了工程項(xiàng)目造價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別C15設(shè)計(jì)方案完善性設(shè)計(jì)方案落后阻礙項(xiàng)目投資發(fā)揮效益，容易造成后期改造，從而增加了工程項(xiàng)目造價(jià)；方案不細(xì)致，設(shè)計(jì)變更設(shè)計(jì)變更頻繁容易造成施工返工，從而增加了工程項(xiàng)目造價(jià)。C16溝通風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)方與建設(shè)單位溝通不暢，溝通協(xié)調(diào)不及時(shí)容易造成設(shè)計(jì)返工，易產(chǎn)生設(shè)計(jì)上的漏洞。C17設(shè)計(jì)合同風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)合同本身有漏洞會(huì)直接導(dǎo)致不必要的經(jīng)濟(jì)損失，從而增加了工程項(xiàng)目造價(jià)。C21技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)招標(biāo)人在招標(biāo)準(zhǔn)備階段中，由于信息掌握的不全面，深化設(shè)計(jì)不到位而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。C22資格預(yù)審風(fēng)險(xiǎn)小公司由于資質(zhì)和業(yè)績(jī)不符合資格預(yù)審條件，通過(guò)掛靠知名公司參加投標(biāo)，一旦中標(biāo)，工程質(zhì)量基本無(wú)法保證。C23決策風(fēng)險(xiǎn)決策風(fēng)險(xiǎn)主要是一種人為風(fēng)險(xiǎn)，在確定招標(biāo)方式、確定招標(biāo)文件及編制標(biāo)底的決策上，因?yàn)闆Q策人能力和認(rèn)知不足，致使決策失誤。C24執(zhí)行力風(fēng)險(xiǎn)招標(biāo)過(guò)程中需要對(duì)材料、設(shè)備、施工單位進(jìn)行考察，細(xì)化招標(biāo)文件和編標(biāo)準(zhǔn)則，降低招標(biāo)失誤機(jī)率，但招標(biāo)方往往做得不夠，給招投標(biāo)的實(shí)施帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。C25竟?fàn)庯L(fēng)險(xiǎn)投標(biāo)方低于成本報(bào)價(jià)，以期中標(biāo)后在施工過(guò)程中，通過(guò)洽商變更和索賠達(dá)到盈利的目的。C26道德信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)招標(biāo)代理單位、施工方在招標(biāo)中違背道德，進(jìn)行私交易，超低價(jià)中標(biāo)后撤標(biāo)，投標(biāo)單位串標(biāo)、圍標(biāo)等。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別C31經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)施工中由于經(jīng)濟(jì)政策改變，導(dǎo)致通脹等，使工程造價(jià)激增，建設(shè)方工程付款出現(xiàn)困難。C32自然風(fēng)險(xiǎn)自然災(zāi)害、突發(fā)事件瘟疫疾病、環(huán)境．自然災(zāi)害；巖土地質(zhì)條件和水文地質(zhì)條件；氣象條件；引起火災(zāi)和爆炸的因素等。C33技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)工程施工方案、工程物資、工程機(jī)械等不能適應(yīng)項(xiàng)目技術(shù)結(jié)構(gòu)、工期緊、質(zhì)量要求高、工的地質(zhì)地理環(huán)境較差等情況的復(fù)雜要求;采用新技術(shù)新工藝風(fēng)險(xiǎn)。C34合同風(fēng)險(xiǎn)合同結(jié)構(gòu)不合理，合同管理混亂會(huì)直接導(dǎo)致不必要的經(jīng)濟(jì)損失，從而增加工程項(xiàng)目造價(jià)。C35業(yè)主管理風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)手續(xù)不全、施工現(xiàn)場(chǎng)條件差、不能及時(shí)提供完整的設(shè)計(jì)文件或設(shè)計(jì)出現(xiàn)錯(cuò)誤;建設(shè)資金不能及時(shí)撥付、材料設(shè)備不能及時(shí)到位；;業(yè)主或監(jiān)理單位、周邊居民協(xié)調(diào)能力差;工程變更大;業(yè)主項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)不當(dāng)也會(huì)直接影響建設(shè)各參與主體的協(xié)調(diào)，從而使工程項(xiàng)目實(shí)施中產(chǎn)生差錯(cuò)。C36施工單位技術(shù)能力施工技術(shù)力量薄弱使施工過(guò)程不能滿足設(shè)計(jì)的施工圖以及國(guó)家規(guī)范要求，使建筑物不能滿足最后的功能需要，加大后期費(fèi)用。C37監(jiān)理與施工方勾結(jié)監(jiān)理單位在監(jiān)督工程中與施工單位聯(lián)合欺騙建設(shè)單位，使建設(shè)單位在質(zhì)量、造價(jià)、進(jìn)度上形成損失。C38安全防護(hù)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場(chǎng)與公用防火設(shè)施；事故防范措施和計(jì)劃；人身安全控制計(jì)劃；信息安全控制計(jì)劃等安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，一方面是要識(shí)別所面臨的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn);另一方面是對(duì)各種潛在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。在此基礎(chǔ)上，還要鑒定可能發(fā)生的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，判斷是可管理的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，還是不可管理的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，是純粹工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，還是投機(jī)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)論

由于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中要考慮的因素很多，不確定性嚴(yán)重，有些因素很難定量描述，使得這一問(wèn)題解決起來(lái)很困難?？偨Y(jié)起來(lái)，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法目前存在著以下三方面的問(wèn)題:識(shí)別方法是否可靠，有無(wú)嚴(yán)重的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)尚未被發(fā)現(xiàn)或低估。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別對(duì)很多大型工程項(xiàng)目來(lái)說(shuō)是必須的，但風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作的成本也會(huì)比較大，這存在一個(gè)研究效果與成本問(wèn)題，到底