2023年制度經(jīng)濟學(xué)、管制經(jīng)濟學(xué)與法律經(jīng)濟學(xué)

第3章制度經(jīng)濟學(xué)、管制(guǎnzhì)經(jīng)濟學(xué)與法律經(jīng)濟學(xué)第一頁，共八十四頁。第一頁，共八十五頁。一、制度(zhìdù)經(jīng)濟學(xué)〔一〕制度概念〔二〕交易費用(fèiyong)〔三〕科斯定理〔四〕協(xié)議經(jīng)濟學(xué)〔五〕制度變遷理論第二頁，共八十四頁。第二頁，共八十五頁?！惨弧持贫鹊母拍?gàiniàn)與分類康芒斯?制度經(jīng)濟學(xué)?〔第87頁〕：制度的定義：集體行動控制個體行動制度經(jīng)濟學(xué)即是“集體行動在控制個人行動方面所起的作用的理論〞。制度特點：“人為〞、文字(wénzì)性或慣例性、機構(gòu)組織實體或行為第三頁，共八十四頁。第三頁，共八十五頁?！惨弧持贫?zhìdù)的概念與分類林毅夫認(rèn)為，從最一般的意義上講，制度可以被理解為社會中個人遵循的一套行為(xíngwéi)規(guī)那么。第四頁，共八十四頁。第四頁，共八十五頁?！惨弧持贫鹊母拍?gàiniàn)與分類制度安排可以是正式的，也可以是不正式的。正式的制度如家庭、企業(yè)、工會、醫(yī)院、大學(xué)、政府、貨幣(huòbì)、期貨市場等等。相反，價值、意識形態(tài)和習(xí)慣就是不正式的制度安排的例子。第五頁，共八十四頁。第五頁，共八十五頁?！惨弧持贫鹊母拍?gàiniàn)與分類內(nèi)在制度：群體內(nèi)隨經(jīng)歷而演化的規(guī)那么。如習(xí)慣、風(fēng)俗、道德、語言、文字、比賽規(guī)那么、行業(yè)(hángyè)自律規(guī)那么。外在制度：外在地設(shè)計出來并靠政治行動由上面強加于社會的規(guī)那么。如政治、法律。第六頁，共八十四頁。第六頁，共八十五頁?！惨弧持贫鹊母拍?gàiniàn)與分類非正式的內(nèi)在制度：習(xí)慣、風(fēng)俗(fēnɡsú)正式的內(nèi)在制度：比賽規(guī)那么、行業(yè)自律規(guī)那么等。由第三方強迫施行。外在制度的內(nèi)在化：交通規(guī)那么第七頁，共八十四頁。第七頁，共八十五頁?！捕辰灰?jiāoyì)費用1．交易費用的概念(gàiniàn)康芒斯?制度經(jīng)濟學(xué)?交換交易交換：人和自然的關(guān)系交易：人與人的關(guān)系第八頁，共八十四頁。第八頁，共八十五頁?！捕辰灰?jiāoyì)費用交易費用(fèiyong)概念是由科斯創(chuàng)立的。1937年科斯發(fā)表?企業(yè)性質(zhì)?論文?企業(yè)的性質(zhì)?：闡述為什么產(chǎn)生企業(yè)的問題，影響企業(yè)與市場兩種資源配置的因素等重大根本理論問題。第九頁，共八十四頁。第九頁，共八十五頁。〔二〕交易(jiāoyì)費用〔沒抄〕張五常：交易費用是一個局限條件在局限條件下爭取(zhēngqǔ)個人利益極大化是經(jīng)濟學(xué)的一個重要假設(shè)或公理。局限條件可以有很多種，就是人的體力、智力等都是局限。大概地分類，主要是從不同的角度看，局限條件有八項：財富、知識、價格、本錢、產(chǎn)權(quán)、競爭、邊際產(chǎn)量下降、交易費用等。在經(jīng)濟學(xué)上，競爭、產(chǎn)權(quán)、交易費用最不容易處理。張五常：?經(jīng)濟解釋?第十頁，共八十四頁。第十頁，共八十五頁?！捕辰灰?jiāoyì)費用2．交易費用的內(nèi)容廣義的交易費用可分為合約費用、訊息費用、量度費用、保障(bǎozhàng)費用、執(zhí)行費用、議價費用、政治費用等等。廣義的交易費用〔制度費用〕很龐大，假設(shè)處理得恰當(dāng)，經(jīng)濟理論的解釋力會暴升?！矎埼宄！车谑豁?，共八十四頁。第十一頁，共八十五頁?！捕辰灰?jiāoyì)費用“根據(jù)估計，現(xiàn)代市場經(jīng)濟中的交易費用占凈國民消費總值將近50%-60%。而且這些數(shù)字(shùzì)并不包括建立新制度和組織的初始本錢。〞第十二頁，共八十四頁。第十二頁，共八十五頁?！捕辰灰?jiāoyì)費用3．交易費用存在原因根據(jù)威廉姆森在?資本主義經(jīng)濟(jīngjì)制度?一書中的分析，交易費用存在的原因或決定因素包括：〔1〕人的因素；〔2〕與特定交易有關(guān)的因素；〔3〕交易的市場環(huán)境因素。第十三頁，共八十四頁。第十三頁，共八十五頁?！捕辰灰?jiāoyì)費用人的因素是指人在經(jīng)濟活動過程中表達(dá)的有限理性和時機主義特征。與特定交易有關(guān)(yǒuguān)的因素包括資產(chǎn)專用性、交易的不確定性和交易頻率。交易的市場環(huán)境因素，是指潛在的交易對手的數(shù)量。第十四頁，共八十四頁。第十四頁，共八十五頁。〔二〕交易(jiāoyì)費用4．交易費用對資源配置的影響交易費用對資源配置的影響：〔1〕交易費用決定了企業(yè)是自己消費商品還是向市場(shìchǎng)購置，即決定了選擇企業(yè)配置資源還是市場(shìchǎng)配置資源；〔2〕在沒有交易費用的情況下，不同的產(chǎn)權(quán)構(gòu)造或不同的經(jīng)濟制度，是不會對資源使用造成影響的。私有產(chǎn)權(quán)和公有產(chǎn)權(quán)制度具有同樣的效率。第十五頁，共八十四頁。第十五頁，共八十五頁?！踩晨扑苟ɡ頇?quán)利(quánlì)只要明確地界定為私產(chǎn)，不管產(chǎn)權(quán)誰屬，假設(shè)交易費用不存在，市場就會以交易的方法使資源配置到達(dá)最優(yōu)。

第十六頁，共八十四頁。第十六頁，共八十五頁?！踩晨扑苟ɡ砜扑辜僭O(shè)有產(chǎn)權(quán)界定及有市場交易，與他假設(shè)的沒有(méiyǒu)交易費用是有沖突的。三者不能共存。只要存在產(chǎn)權(quán)、市場交易，必然存在交易費用。第十七頁，共八十四頁。第十七頁，共八十五頁?！踩晨扑苟ɡ韽埼宄＃阂獜母叩慕灰踪M用減下來(xiàlái)，因為私產(chǎn)與市場是為了減低交易費用而產(chǎn)生的。私產(chǎn)與市場的存在是因為交易費用高于零。第十八頁，共八十四頁。第十八頁，共八十五頁?！踩晨扑苟ɡ硭接挟a(chǎn)權(quán)是市場交易的一個先決條件，但有私產(chǎn)是不一定有市場的。私產(chǎn)能節(jié)省的訊息費用、監(jiān)管(jiānguǎn)費用、政治費用等非常大，所以在某些政治費用容許的情況下我們就會有私產(chǎn)。有了私產(chǎn)，市場的運作主要是看訂價的費用夠低。這些是科斯定律所需要的局限條件了。第十九頁，共八十四頁。第十九頁，共八十五頁?！菜摹硡f(xié)議(xiéyì)經(jīng)濟學(xué)1、協(xié)議(xiéyì)概念交易費用經(jīng)濟學(xué)是新制度經(jīng)濟學(xué)的核心，協(xié)議理論是交易費用經(jīng)濟學(xué)的核心。協(xié)議是交易的法律形式，交易是協(xié)議的內(nèi)在內(nèi)容。

第二十頁，共八十四頁。第二十頁，共八十五頁。〔四〕協(xié)議(xiéyì)經(jīng)濟學(xué)在新制度經(jīng)濟學(xué)中，同時使用協(xié)議(xiéyì)、合約、協(xié)約、契約等概念，實際上這些概念沒有本質(zhì)區(qū)別。新制度經(jīng)濟學(xué)在廣義上使用這些概念，是指當(dāng)事人之間達(dá)成的任何協(xié)商一致的協(xié)議。第二十一頁，共八十四頁。第二十一頁，共八十五頁?！菜摹硡f(xié)議(xiéyì)經(jīng)濟學(xué)張五常：合約安排的選擇是為了在交易費用的約束下，使從風(fēng)險的分散中所獲取(huòqǔ)的收益最大化。第二十二頁，共八十四頁。第二十二頁，共八十五頁。〔四〕協(xié)議(xiéyì)經(jīng)濟學(xué)2、協(xié)議是一種制度從協(xié)議是企業(yè)資源配置機制(jīzhì)替代角度，新制度經(jīng)濟學(xué)所研究的協(xié)議主要是企業(yè)之間訂立的，不包括企業(yè)與消費者之間訂立的協(xié)議。第二十三頁，共八十四頁。第二十三頁，共八十五頁。第二十四頁，共八十四頁。第二十四頁，共八十五頁?！菜摹硡f(xié)議(xiéyì)經(jīng)濟學(xué)3、協(xié)議的不完備性完備合同以理性人假設(shè)和完全(wánquán)競爭為條件。合同法遵循的合同自由原那么和古典經(jīng)濟學(xué)堅持的自由競爭原那么是相通的。第二十五頁，共八十四頁。第二十五頁，共八十五頁?！菜摹硡f(xié)議(xiéyì)經(jīng)濟學(xué)在完全競爭的市場環(huán)境中，具有(jùyǒu)以下條件才能產(chǎn)生完備合同：“第一，合同條款的影響與作用不存在外部性；第二，每一合同當(dāng)事人都擁有對其選擇的對象與結(jié)果的完全信息；第三，不存在壟斷現(xiàn)象；第四，合同運作過程中的交易本錢為零。〞完備合同的條款“可以嚴(yán)格履行而不是選擇履行的〞。

第二十六頁，共八十四頁。第二十六頁，共八十五頁?！菜摹硡f(xié)議(xiéyì)經(jīng)濟學(xué)完備合同(hétong)具有三個根本特點：〔1〕完備合同應(yīng)按其條款嚴(yán)格履行；〔2〕完全競爭市場產(chǎn)生完備合同；〔3〕完備合同是有效率的。第二十七頁，共八十四頁。第二十七頁，共八十五頁?！菜摹硡f(xié)議(xiéyì)經(jīng)濟學(xué)導(dǎo)致不完備合同的主要原因是：有限理性信息的不對稱性交易本錢這些因素也是導(dǎo)致不完全(wánquán)競爭的原因。第二十八頁，共八十四頁。第二十八頁，共八十五頁。〔四〕協(xié)議(xiéyì)經(jīng)濟學(xué)4、協(xié)議的施行機制協(xié)議施行機制可分為兩類：一是私人施行機制；二是國家施行機制。所謂私人施行機制，是指通過對交易一方的違約行為施加私人懲罰來保證交易的正常進(jìn)展。這種私人懲罰有兩種形式，第一種形式是直接終止(zhōngzhǐ)交易關(guān)系，第二種形式是違約者因自己的市場聲譽貶值而遭受損失。第二十九頁，共八十四頁。第二十九頁，共八十五頁?！菜摹硡f(xié)議(xiéyì)經(jīng)濟學(xué)廣義上，私人施行機制包括個人之間的互相信任、交易者社會標(biāo)準(zhǔn)、已經(jīng)付出關(guān)系費用的交易伙伴之間的惠顧關(guān)系、俱樂部標(biāo)準(zhǔn)、道德準(zhǔn)那么、包括仲裁在內(nèi)的第三方組織、非強迫性的政府部門的協(xié)調(diào)等。國家施行機制是指通過(tōngguò)國家司法系統(tǒng)強迫施行。第三十頁，共八十四頁。第三十頁，共八十五頁?！参濉持贫?zhìdù)變遷理論1、制度變遷概念制度變遷也稱制度創(chuàng)新，是從一種制度開展到另一種制度的過程。參考資料--林毅夫：關(guān)于制度變遷的經(jīng)濟學(xué)理論：誘致性變遷與強迫性變遷?財產(chǎn)權(quán)利與制度變遷?制度是一個(yīɡè)需要利用多學(xué)科知識去審視的概念。第三十一頁，共八十四頁。第三十一頁，共八十五頁?！参濉持贫?zhìdù)變遷理論新制度經(jīng)濟學(xué)研究制度變遷的理論：制度能提供有用的效勞，制度選擇(xuǎnzé)及制度變遷可以用“需求－供給〞這一經(jīng)典的理論構(gòu)架來進(jìn)展分析。第三十二頁，共八十四頁。第三十二頁，共八十五頁?！参濉持贫茸冞w(biànqiān)理論2、制度安排制度安排的定義是管束特定行動(xíngdòng)模型和關(guān)系的一套行為規(guī)那么。經(jīng)濟學(xué)家用“制度〞這個術(shù)語時，一般情況下指的是制度安排。第三十三頁，共八十四頁。第三十三頁，共八十五頁。〔五〕制度變遷(biànqiān)理論制度安排是獲取集體行動收益的手段。由于個人理性并不必然(bìrán)暗含著團體理性，個人會為自己的利益去尋找對自己最有利的結(jié)果，因此有可能產(chǎn)生利益沖突。這些問題包括欺騙、“磨洋工〞、搭便車以及道德危險。第三十四頁，共八十四頁。第三十四頁，共八十五頁?！参濉持贫?zhìdù)變遷理論私人產(chǎn)權(quán)、貨幣、合同、習(xí)慣、倫理、道德和意識形態(tài)就是這些制度安排中的幾個例子(lìzi)。意識形態(tài)是減少提供其他制度安排的效勞費用的最重要的制度安排。意識形態(tài)可以被定義為關(guān)于世界的一套信念，它們傾向于從道德上斷定勞動分工、收入分配和社會現(xiàn)行制度構(gòu)造。第三十五頁，共八十四頁。第三十五頁，共八十五頁?！参濉持贫茸冞w(biànqiān)理論3、制度變遷的類型誘致(yòuzhì)性制度變遷和強迫性制度變遷。誘致性制度變遷指的是現(xiàn)行制度安排的變更或替代，或者是新制度安排的創(chuàng)造，它由個人或一群〔個〕人，在響應(yīng)獲利時機時自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實行。第三十六頁，共八十四頁。第三十六頁，共八十五頁?！参濉持贫?zhìdù)變遷理論強迫性制度變遷(biànqiān)由政府命令和法律引入和實行。誘致性制度變遷必須由某種在原有制度安排下無法得到的獲利時機引起。然而，強迫性制度變遷可以純粹因在不同選民集團之間對現(xiàn)有收入進(jìn)展再分配而發(fā)生。第三十七頁，共八十四頁。第三十七頁，共八十五頁?！参濉持贫茸冞w(biànqiān)理論4、誘致性制度變遷制度安排的選擇將包括對費用和效益的計算。傳統(tǒng)的費用－效益分析只考慮消費費用。只要每一種投入的邊際產(chǎn)品價值相等就可得到最優(yōu)。但是在選擇制度安排費用中還包括組織費用、維持費用以及強迫執(zhí)行這種特殊(tèshū)制度安排所包含的規(guī)那么的費用。第三十八頁，共八十四頁。第三十八頁，共八十五頁?！参濉持贫茸冞w(biànqiān)理論能提供(tígōng)較多效勞的制度安排是較有效的制度安排。換句話講，假設(shè)兩種制度提供(tígōng)的效勞數(shù)量相等，那么費用較低的制度安排是較有效的制度安排。第三十九頁，共八十四頁。第三十九頁，共八十五頁。〔五〕制度變遷(biànqiān)理論要發(fā)生誘致性制度變遷必需要有某些來自制度不平衡的獲利時機。也就是說，由于某種原因現(xiàn)行制度安排不再(bùzài)是這個制度安排選擇集合中最有效的一個了。第四十頁，共八十四頁。第四十頁，共八十五頁?！参濉持贫茸冞w(biànqiān)理論一般來講，改變一種正式的制度變遷會碰到外部效果和“搭便車〞問題。產(chǎn)生外部效果的原因，是因為制度安排并不能獲得專利(zhuānlì)。當(dāng)一個制度安排被創(chuàng)造出來后，其他群體或個人可以模擬這種創(chuàng)新井大大降低他們組織和設(shè)計新制度安排的費用。因此，創(chuàng)新者的報酬將少于作為整體的社會報酬。第四十一頁，共八十四頁。第四十一頁，共八十五頁?！参濉持贫?zhìdù)變遷理論“搭便車〞問題可能會因為制度安排是一種公共貨品而產(chǎn)生(chǎnshēng)。一旦制度安排被創(chuàng)新和被建立，每一個受這個制度安排管束的個人，不管是否承擔(dān)了創(chuàng)新和初期的困難，他都能得到同樣的效勞。非正式制度安排創(chuàng)新沒有“搭便車〞問題。第四十二頁，共八十四頁。第四十二頁，共八十五頁?！参濉持贫茸冞w(biànqiān)理論5、強迫性制度變遷國家干預(yù)可以補救持續(xù)的制度供給缺乏。按韋伯的定義，國家是一種在某個給定地區(qū)內(nèi)對合法使用強迫性手段具有壟斷權(quán)的制度安排(ānpái)。國家的根本功能是提供法律和秩序，并保護(hù)產(chǎn)權(quán)以換取稅收。第四十三頁，共八十四頁。第四十三頁，共八十五頁?！参濉持贫茸冞w(biànqiān)理論經(jīng)濟增長時會出現(xiàn)制度不平衡。有些制度不平衡可以由誘致性創(chuàng)新來消除。然而，有些制度不平衡將由于私人和社會在收益(shōuyì)、費用之間有分歧而繼續(xù)存在下去。只要統(tǒng)治者的預(yù)期收益(shōuyì)高于他強迫推行制度變遷的預(yù)期費用，他將采取行動來消除制度不平衡。第四十四頁，共八十四頁。第四十四頁，共八十五頁?！参濉持贫?zhìdù)變遷理論維持一種無效率的制度安排和國家不能采取行動來消除制度不平衡，這二者都屬于政策失敗。政策失敗的起因有以下幾種(jǐzhǒnɡ)：統(tǒng)治者的偏好和有界理性、意識形態(tài)剛性、官僚政治、集團利益沖突和社會科學(xué)知識的局限性。第四十五頁，共八十四頁。第四十五頁，共八十五頁。二、管制(guǎnzhì)經(jīng)濟學(xué)參考書：MIT：政府產(chǎn)業(yè)規(guī)制(ɡuīzhì)維斯庫斯：反壟斷與管制經(jīng)濟學(xué)艾倫·加特：管制、放松與重新管制希爾頓著：反壟斷法：經(jīng)濟學(xué)原理和普通法開展王雅莉：公共規(guī)制經(jīng)濟學(xué)柯武剛、史漫飛：制度經(jīng)濟學(xué)--社會秩序與公共政策第四十六頁，共八十四頁。第四十六頁，共八十五頁?！惨弧彻苤?guǎnzhì)含義英文“Regulation〞一詞在我國有兩種譯法，一為規(guī)制(ɡuīzhì)，一為管制。在經(jīng)濟法領(lǐng)域，一般翻譯為規(guī)制(ɡuīzhì)，在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域，一般用“管制〞。第四十七頁，共八十四頁。第四十七頁，共八十五頁。〔一〕管制(guǎnzhì)含義國內(nèi)經(jīng)濟法學(xué)文獻(xiàn)一般使用規(guī)制而不是管制的根本理由是：管制很容易使人聯(lián)想到統(tǒng)制經(jīng)濟和命令經(jīng)濟形式，因為管制在大多數(shù)情況下具有“限制〞的含義，而規(guī)制所強調(diào)的是通過施行法律(fǎlǜ)和規(guī)章制度來約束和標(biāo)準(zhǔn)市場主體及其行為，是對市場主體的限制性的控制。第四十八頁，共八十四頁。第四十八頁，共八十五頁。〔一〕管制(guǎnzhì)含義按照經(jīng)濟學(xué)的一般理論，在最廣泛的意義上，管制是指政府對經(jīng)濟、社會活動的任何干預(yù)，因此，管制可看成是在市場經(jīng)濟條件下政府的干預(yù)。在經(jīng)濟學(xué)理論中，管制是個中性概念?！八^(suǒwèi)政府管制，就是政府采取的干預(yù)行動。它通過修正或控制消費者或消費者的行為，來到達(dá)某個特定的目的。這是衡量政府和市場之間互相作用的一個尺度。政府管制可以決定商品的價格，或者對消費什么及消費多少產(chǎn)生影響。在一些特殊的情況下，政府管制甚至可以決定由誰來消費商品或勞務(wù)以及如何來消費它們。〞第四十九頁，共八十四頁。第四十九頁，共八十五頁。〔一〕管制(guǎnzhì)含義管制(guǎnzhì)分為三類：經(jīng)濟管制(guǎnzhì)、社會管制(guǎnzhì)和行政管制(guǎnzhì)。經(jīng)濟管制是對有關(guān)價格、競爭、市場準(zhǔn)入和退出等市場有關(guān)的決定的直接干預(yù)。社會管制是為了保護(hù)安康、平安、環(huán)境和社會凝聚力等公共利益的管制。行政管理管制是關(guān)于行政管理過程中有關(guān)文件和程序的規(guī)定。第五十頁，共八十四頁。第五十頁，共八十五頁?！惨弧彻苤?guǎnzhì)含義經(jīng)濟管制(guǎnzhì)在許多情形下與壟斷有關(guān)。與壟斷有關(guān)的管制看分為兩類，“一是公用事業(yè)管制，它被提出來控制自然壟斷的行為；二是反壟斷管制，它被提出來消除任何可能出現(xiàn)的非法壟斷的影響。〞第五十一頁，共八十四頁。第五十一頁，共八十五頁?！捕彻苤?guǎnzhì)措施要求美國總統(tǒng)里根在其第12291號總統(tǒng)令中就管制措施制定了一般性要求：在公布新的管制條例、審核現(xiàn)有的管制條例以及提出涉及管制條例的司法建議時，所有法律容許的機構(gòu)都應(yīng)該遵守下述要求：〔1〕管理決策的前提應(yīng)該是對所方案的政府行為的必要性及其后果具備完備(wánbèi)的信息；第五十二頁，共八十四頁。第五十二頁，共八十五頁。〔二〕管制措施(cuòshī)要求〔2〕除非管制條例對社會的潛在收益超過了對社會的潛在本錢(běnqián)，否那么管制行為就不應(yīng)該發(fā)生；第五十三頁，共八十四頁。第五十三頁，共八十五頁?！捕彻苤拼胧?cuòshī)要求〔3〕所選擇的管制目的應(yīng)該是使社會的利益最大化；〔4〕在給定(ɡěidìnɡ)管制目的的可選擇方案中，應(yīng)該選擇給社會帶來最小凈本錢的方案；第五十四頁，共八十四頁。第五十四頁，共八十五頁?！捕彻苤?guǎnzhì)措施要求〔5〕管制機構(gòu)應(yīng)在考慮了受管制條例影響的特定行業(yè)的狀況、國民經(jīng)濟的狀況以及(yǐjí)將來要采取的管制行為之后，來確定管制次序以實現(xiàn)社會總的凈收益最大化的目的。第五十五頁，共八十四頁。第五十五頁，共八十五頁。〔三〕放松(fànɡsōnɡ)管制〔Deregulation〕趨勢在美國，經(jīng)濟管制開始于19世紀(jì)70年代。這也是市場經(jīng)濟國家對經(jīng)濟進(jìn)展干預(yù)的肇始。1877年，馬恩對伊利諾斯州訴訟案，法院確立的重要原那么：當(dāng)財產(chǎn)以一種具有公共效應(yīng)的方式被使用，且對社會產(chǎn)生普遍影響時，它就被賦予了公共利益的意義；因此，當(dāng)一個人將財產(chǎn)使用在具有公眾利益的用處方面時，他實際上就在那種用處上賦予了公眾一種利益，而且，出于公共利益的目的，他必須承受公眾的管制。因此，政府(zhèngfǔ)對特定的壟斷行業(yè)的管制是符合憲法的。只要是有助于公共利益的，政府(zhèngfǔ)都可以施行管制，無論是公用事業(yè)還是競爭性事業(yè)。第五十六頁，共八十四頁。第五十六頁，共八十五頁?！踩撤潘?fànɡsōnɡ)管制趨勢19世紀(jì)70、80年代，美國鐵路運輸業(yè)價格混亂導(dǎo)致1887年州際商業(yè)法的出臺，并為管制鐵路成立了州際商業(yè)委員會〔ICC〕。經(jīng)濟危機和戰(zhàn)爭使管制成為與市場機制并重的資源配置方式。20世紀(jì)30年代，美國管制立法到達(dá)(dàodá)了高潮，制定的法律有州際商業(yè)法、運輸法、石油流通法、銀行法、保險法、通訊法、汽車運輸法、公用事業(yè)法、證券交易法、民用航空法、天然氣法等。第五十七頁，共八十四頁。第五十七頁，共八十五頁?！踩撤潘?fànɡsōnɡ)管制趨勢20世紀(jì)(shìjì)40-60年代，管制持續(xù)增加，但從20世紀(jì)(shìjì)70-80年代開始理解除管制浪潮。從1977年完全管制行業(yè)的消費總值占美國國內(nèi)消費總值的17%，下降到1988年的6.6%。解除了航空、鐵路、汽車運輸、電信、有線電視、石油價格等的管制。20世紀(jì)90年代繼續(xù)解除管制，天然氣輸送、發(fā)電和電力批發(fā)、銀行業(yè)等實現(xiàn)了更大程度的自由化。第五十八頁，共八十四頁。第五十八頁，共八十五頁?！踩撤潘晒苤?guǎnzhì)趨勢放松管制的價值在于：〔1〕進(jìn)步整個國家經(jīng)濟運行的效率、從而進(jìn)步國民收入；〔2〕使政府更有效地保護(hù)社會公共利益；〔3〕通過提供更多的貿(mào)易、就業(yè)和投資時機，降低產(chǎn)品和效勞的價格、提供消費者多種選擇的可能(kěnéng)；〔4〕刺激技術(shù)、管理和制度的創(chuàng)新；〔5〕有助于進(jìn)步經(jīng)濟對環(huán)境變化的適應(yīng)才能；〔6〕促進(jìn)各國和世界經(jīng)濟更具競爭力。第五十九頁，共八十四頁。第五十九頁，共八十五頁。三、法律(fǎlǜ)經(jīng)濟分析方法〔一〕法律經(jīng)濟學(xué)的概念(gàiniàn)〔二〕法律經(jīng)濟學(xué)流派〔三〕法律經(jīng)濟學(xué)的分析方法第六十頁，共八十四頁。第六十頁，共八十五頁?！惨弧撤?fǎlǜ)經(jīng)濟學(xué)的概念法律經(jīng)濟學(xué)也稱經(jīng)濟分析法學(xué)(fǎxué)、法經(jīng)濟學(xué)、法和經(jīng)濟學(xué)，是以經(jīng)濟學(xué)的理論和方法分析法律制度的學(xué)科，是法學(xué)(fǎxué)與經(jīng)濟學(xué)的學(xué)科穿插的產(chǎn)物。第六十一頁，共八十四頁。第六十一頁，共八十五頁?！惨弧撤?fǎlǜ)經(jīng)濟學(xué)的概念蔣兆康在?法律的經(jīng)濟分析?在中文版譯者序言中，將法律經(jīng)濟學(xué)定義為“用經(jīng)濟學(xué)的方法和理論，而且主要是運用價格理論〔或稱微觀經(jīng)濟學(xué)〕，以及運用福利經(jīng)濟學(xué)、公共選擇理論及其他有關(guān)實證和標(biāo)準(zhǔn)(biāozhǔn)方法考察、研究法律和法律制度的形成、構(gòu)造、過程、效果、效率及將來開展的學(xué)科。它是法學(xué)和經(jīng)濟學(xué)科際整合的邊緣學(xué)科：第六十二頁，共八十四頁。第六十二頁，共八十五頁。〔一〕法律(fǎlǜ)經(jīng)濟學(xué)的概念一方面，它以人類社會的法律現(xiàn)象為研究(yánjiū)對象，故成為法學(xué)的一個分支學(xué)科或法理學(xué)的一大流派；另一方面，由于它以經(jīng)濟理論和方法為其指導(dǎo)思想和研究(yánjiū)方法、工具，故又是經(jīng)濟學(xué)的分支學(xué)科。〞第六十三頁，共八十四頁。第六十三頁，共八十五頁?！惨弧撤?fǎlǜ)經(jīng)濟學(xué)的概念法律經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生的背景是由于傳統(tǒng)法學(xué)在法律研究方法上的缺乏。法律研究方法主要來自法理學(xué)的研究成果，各種不同流派的法理學(xué)本身就包含了不同的法學(xué)思維(sīwéi)方式和法學(xué)研究方法。第六十四頁，共八十四頁。第六十四頁，共八十五頁。〔一〕法律(fǎlǜ)經(jīng)濟學(xué)的概念沈宗靈教授在?現(xiàn)代西方法理學(xué)?中將西方主要法理學(xué)流派分為新自然法學(xué)和價值法學(xué)、分析實證主義法學(xué)、社會學(xué)法學(xué)和其他法理學(xué)。這是大的分類，其中每一類包括許多我們(wǒmen)熟悉的法理學(xué)流派，例如第六十五頁，共八十四頁。第六十五頁，共八十五頁?！惨弧撤?fǎlǜ)經(jīng)濟學(xué)的概念分析實證主義法學(xué)(fǎxué)包括凱爾森的純粹法學(xué)(fǎxué)、哈特的新分析實證主義法學(xué)(fǎxué)、麥考密克的制度實證主義法學(xué)(fǎxué)；社會學(xué)法學(xué)(fǎxué)包括狄驥的社會連帶主義法學(xué)(fǎxué)、龐德的社會學(xué)法學(xué)(fǎxué)等；其他法理學(xué)中包括博登海默的綜合法學(xué)(fǎxué)、波斯納的經(jīng)濟分析法學(xué)(fǎxué)等。第六十六頁，共八十四頁。第六十六頁，共八十五頁?！惨弧撤?fǎlǜ)經(jīng)濟學(xué)的概念傳統(tǒng)法理學(xué)對于某些法理學(xué)問題一直沒有令人滿意的答案，這既是促使法學(xué)家不斷探究新的方法來答復(fù)這些疑難問題的動力，也是法律(fǎlǜ)經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生的原因之一。波斯納將這些問題歸納為：法律(fǎlǜ)是否客觀以及在什么意義上是客觀的(確定的、非個人化的和自給自足的，而不是政治性的和與個人化的(personal)；第六十七頁，共八十四頁。第六十七頁，共八十五頁?！惨弧撤?fǎlǜ)經(jīng)濟學(xué)的概念法律正義(或司法)的含義是什么；法官的應(yīng)然角色以及他的實際角色如何；裁量在司法中有什么作用；法律是如何起源的；社會科學(xué)和道德哲學(xué)在法律中有什么位置；傳統(tǒng)在法律中的作用；法律能否(nénɡfǒu)成為一門科學(xué)；法律是否會進(jìn)步；以及法律文本解釋上的許多費事。第六十八頁，共八十四頁。第六十八頁，共八十五頁?！惨弧撤?fǎlǜ)經(jīng)濟學(xué)的概念從另一方面來說，傳統(tǒng)(chuántǒng)法學(xué)強調(diào)法律的語言分析技術(shù)，這是從事司法理論和法律學(xué)習(xí)必須掌握的一門技術(shù)，因此，從某種意義上，傳統(tǒng)(chuántǒng)法學(xué)研究符合凱爾森提出的純粹法理論的道路。純粹法理論認(rèn)為，“法律問題，作為一個科學(xué)問題，是社會技術(shù)問題，并不是一個道德問題。〞因此，純粹法理論排除法律問題的價值分析，把“先驗的正義從它的特定領(lǐng)域中排除出去，而堅持明確區(qū)別經(jīng)歷的法和先驗的正義。第六十九頁，共八十四頁。第六十九頁，共八十五頁?！惨弧撤?fǎlǜ)經(jīng)濟學(xué)的概念它并不認(rèn)為法是超人的權(quán)威的表達(dá)，而認(rèn)為它只不過是以人類(rénlèi)經(jīng)歷為根底的一種特定的社會技術(shù)，純粹法理論回絕成為一種法的形而上學(xué)，因此它并從形而上學(xué)法律原那么中，而是從法的假設(shè)中，從對實際法律思想的邏輯分析所確立的根本標(biāo)準(zhǔn)中去尋求法律的根底，即它的效力的理由。〞第七十頁，共八十四頁。第七十頁，共八十五頁?！惨弧撤?fǎlǜ)經(jīng)濟學(xué)的概念傳統(tǒng)法理學(xué)在某些永久的法理學(xué)問題上確實不能提供客觀的知識體系，法律所追求的正義價值同樣令人迷惑(míhuò)。法律經(jīng)濟學(xué)另辟溪徑，通過尋求法律的效率價值回避法律對正義追求的難題。第七十一頁，共八十四頁。第七十一頁，共八十五頁?！惨弧撤?fǎlǜ)經(jīng)濟學(xué)的概念對法律進(jìn)展經(jīng)濟分析的根據(jù)是：“法律所創(chuàng)造的規(guī)那么對不同種類的行為產(chǎn)生隱含的費用，因此這些規(guī)那么的后果可當(dāng)作對這些隱含費用的反響加以分析。而且，我們認(rèn)為諸如最大化、平衡和效率之類的經(jīng)濟概念是解釋社會，尤其是解釋理性的人們(rénmen)對法律規(guī)那么的反響行為的根本范疇。因此，立法官員和受制于法律的人們(rénmen)的理性行為有多大范圍，對法律的經(jīng)濟分析就有多大范圍。〞“法律方法和經(jīng)濟方法雖有差異，但常常會得出一樣的結(jié)論。就同一個法律規(guī)那么而言，法學(xué)家維護(hù)的是公正，經(jīng)濟學(xué)家維護(hù)的是效率。〞第七十二頁，共八十四頁。第七十二頁，共八十五頁?！捕撤?fǎlǜ)經(jīng)濟學(xué)流派1．主流學(xué)派法律經(jīng)濟學(xué)主流學(xué)派是芝加哥學(xué)派，理由之一是該學(xué)派全面利用了微觀經(jīng)濟學(xué)的有關(guān)原理和方法；之二是幾乎分析了所有主要的法律制度。另外，由于該學(xué)派直接促進(jìn)(cùjìn)了法律經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生，因此，該學(xué)派對法律的分析方法和分析結(jié)論成為后來研究的根底，具有廣泛、持久的影響力，成為法律經(jīng)濟學(xué)的主流。第七十三頁，共八十四頁。第七十三頁，共八十五頁?！捕撤?fǎlǜ)經(jīng)濟學(xué)流派芝加哥學(xué)派以財富最大化、效率最大化、市場觀念為核心觀點(guāndiǎn)，采用邊際分析、平衡分析、本錢—收益分析等經(jīng)濟分析方法。該學(xué)派主要代表人物是波斯納和科斯。主要觀點(guāndiǎn)：第七十四頁，共八十四頁。第七十四頁，共八十五頁?！捕撤?fǎlǜ)經(jīng)濟學(xué)流派〔1〕效率(xiàolǜ)是法律追求的主要目的之一?！?〕完全競爭的市場是實現(xiàn)效率最大化最根本的途徑?！?〕效率即正義。波斯納認(rèn)為效率最大化即為財富最大化，而財富最大化必促進(jìn)效用最大化，從而到達(dá)社會福利最大化，因此效率最大化也是正義的標(biāo)準(zhǔn)因資源浪費對于稀缺社會來說即為最大的不正義。第七十五頁，共八十四頁。第七十五頁，共八十五頁?！捕撤?fǎlǜ)經(jīng)濟學(xué)流派〔4〕法律對資源配置效率(xiàolǜ)有直接的影響?！?〕注意到效率和公平之間的關(guān)系問題。第七十六頁，共八十四頁。第七十六頁，共八十五頁?！捕撤?fǎlǜ)經(jīng)濟學(xué)流派2．法律規(guī)制經(jīng)濟學(xué)派法律規(guī)制學(xué)派以關(guān)注管制問題為特點，我國習(xí)慣上所指的規(guī)制在西方經(jīng)濟學(xué)一般稱為管制。該學(xué)派著名的代表(dàibiǎo)人物包括喬治·施蒂格勒。施蒂格勒因為在產(chǎn)業(yè)組織和政府管制方面的創(chuàng)始性研究，在1982年獲得諾