西方經(jīng)濟(jì)學(xué)第八章不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)

第八章不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)企業(yè)行為

壟斷者，通過經(jīng)常保持市場(chǎng)存貨的不足……以遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于正常的價(jià)格出售他們的產(chǎn)品，從而無論在工資還是在利潤(rùn)方面都提高他們的報(bào)酬。

——亞當(dāng)?斯密（AdamSmith，1776）1第一節(jié)完全壟斷企業(yè)行為一、完全壟斷市場(chǎng)的條件（1）市場(chǎng)上只有一個(gè)售賣者。該企業(yè)供應(yīng)該產(chǎn)品的全部數(shù)量，這個(gè)企業(yè)就是行業(yè)。（2）該廠商所售商品沒有任何相近的替代品，即不存在競(jìng)爭(zhēng)威脅。（3）新廠商不能進(jìn)入該市場(chǎng)。（4）壟斷廠商可以控制和操縱價(jià)格。競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)是價(jià)格接受者，而壟斷企業(yè)是價(jià)格制定者。2減價(jià)與提價(jià)保羅和彼得在同一條河上經(jīng)營(yíng)航運(yùn)。他們各自擁有一個(gè)航運(yùn)公司，整日在河上運(yùn)送貨物和旅客。保羅想，如果河上只有我一家航運(yùn)公司，生意該更紅火了。保羅共有20條大船，彼得只有10條，保羅比彼得的資本雄厚得多。而且，彼得還欠下銀行的大筆債務(wù)。于是，保羅降低了票價(jià)，打起了價(jià)格戰(zhàn)。彼得沒有辦法，只得跟著降價(jià)。保羅再次降價(jià)，彼得再次跟上。如此反復(fù)交鋒，乘客大占便宜，兩位老板都受到重大損失。保羅虧損巨大，彼得更是欠債累累、行將破產(chǎn)。最后彼得不得不將所有的船都出售給保羅。保羅獲勝了，成了河上唯一的航運(yùn)公司。保羅逐步提高了票價(jià)，很快成為當(dāng)?shù)厥赘?。來往的乘客一面抱怨著票價(jià)太貴，一面卻只得坐他的船，讓自己的血汗錢填滿了保羅的口袋。3壟斷產(chǎn)生的原因1.獨(dú)家廠商控制了生產(chǎn)某種商品的全部資源或基本資源的供給。例如：南非的鉆石公司德比爾控制了世界鉆石生產(chǎn)的80%左右。雖然這家企業(yè)的市場(chǎng)份額并不是100%，但它也已大到足以對(duì)世界鉆石價(jià)格產(chǎn)生重大影響的程度。2.獨(dú)家廠商擁有生產(chǎn)某種商品的專利權(quán)。例如：如果你有自己的一臺(tái)個(gè)人電腦，也許這臺(tái)電腦用了美國(guó)微軟公司的視窗軟件。微軟公司在許多年前第一次設(shè)計(jì)出視窗軟件時(shí)，申請(qǐng)并得到了政府給予的版權(quán)。因此，如果一個(gè)人要想購(gòu)買視窗軟件，他除了支付給微軟公司對(duì)這種產(chǎn)品收取一定的美元之外別無選擇（中國(guó)除外?）?？梢哉f微軟公司在視窗軟件市場(chǎng)具有壟斷地位。43.政府特許。常見于與國(guó)計(jì)民生關(guān)系密切的公用事業(yè)，例如供電供水部門、郵電部門、鐵路運(yùn)輸部門。4.自然壟斷。某些行業(yè)的生產(chǎn)的規(guī)模效益需要在一個(gè)很大的產(chǎn)量范圍和相應(yīng)的巨大的資本設(shè)備的生產(chǎn)運(yùn)行水平上才能得到充分體現(xiàn)，以至于只有在整個(gè)行業(yè)的產(chǎn)量都由一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)時(shí)才有可能達(dá)到該生產(chǎn)規(guī)模。而且，只要發(fā)揮該企業(yè)在該生產(chǎn)規(guī)模上的生產(chǎn)能力，就可以滿足整個(gè)市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品的需求。行業(yè)內(nèi)總會(huì)有某個(gè)廠商最先達(dá)到該生產(chǎn)規(guī)模，從而壟斷了整個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)和銷售。例如資本密集型工業(yè)。5二、完全壟斷市場(chǎng)的需求曲線和收益曲線（一）壟斷企業(yè)的需求曲線由于市場(chǎng)上只有一個(gè)廠商，壟斷廠商的需求曲線就是市場(chǎng)的需求曲線，是一條向右下方傾斜的曲線。假定商品市場(chǎng)的銷售量等于市場(chǎng)的需求量，壟斷廠商向右下方傾斜的需求曲線表示壟斷廠商可以通過改變銷售量來控制市場(chǎng)價(jià)格，即減少銷售量來抬高市場(chǎng)價(jià)格，增加銷售量來壓低市場(chǎng)價(jià)格。6（二）壟斷市場(chǎng)的收益曲線第一，企業(yè)的平均收益AR曲線與需求曲線d重疊，是同一條向右下方傾斜的曲線，表示在每一個(gè)銷售量上廠商的平均收益都等于商品價(jià)格。第二，企業(yè)的邊際收益MR曲線向右下方傾斜，且位于平均收益AR曲線的左下方，表示在每一個(gè)銷售量上廠商的邊際收益都小于平均收益。第三，由于在每一個(gè)銷售量上的MR值是相應(yīng)的TR曲線的斜率，所以，當(dāng)MR>0時(shí)，TR曲線的斜率為正；當(dāng)MR<0時(shí)，TR曲線的斜率為負(fù)。當(dāng)MR=0時(shí)，TR曲線達(dá)到最大值。企業(yè)的總收益TR曲線是先上升，達(dá)極大值點(diǎn)再下降。圖8-1壟斷廠商的收益曲線d=AR=P

TR7（三）邊際收益、總收益與需求彈性在完全壟斷情況下，廠商的需求曲線是一條需求量與價(jià)格成反方向變動(dòng)的向右下方傾斜的曲線，這就是說，提高價(jià)格，銷售量減少，降低價(jià)格，銷售量增加。那么在什么情況下才能達(dá)到總收入最大呢？總收益是產(chǎn)品價(jià)格與產(chǎn)量的乘積，在產(chǎn)量擴(kuò)大過程中，價(jià)格在下降，因而總收益是增是減，取決于需求價(jià)格彈性的大小，即|e|＞1時(shí)，銷售總收益隨價(jià)格下降而增加，隨價(jià)格上升而減少；|e|＜1時(shí)，情況則相反；|e|=1時(shí)，總收益與價(jià)格變動(dòng)無關(guān)。8價(jià)格變動(dòng)時(shí)，總收益是增還是減，實(shí)際上是邊際收益大于零還是小于零的問題，e＞1時(shí)，總收益隨價(jià)格下降而增加，即邊際收益大于零；e＜1時(shí)，總收益隨價(jià)格下降而減少，即邊際收益小于零，可見，邊際收益和需求的價(jià)格彈性是有關(guān)系的。這種關(guān)系可以寫成：MR=P（1－1/ed）9從總收益、邊際收益、價(jià)格、產(chǎn)量及需求彈性這些變量的相互關(guān)系中可以看出，盡管壟斷企業(yè)可以決定價(jià)格，但并不是說它可以任意把產(chǎn)品價(jià)格提高。當(dāng)價(jià)格定得過高時(shí)，銷售量可能會(huì)變得很小，從而使總收益很小。再者，即使壟斷企業(yè)產(chǎn)品與別的企業(yè)的產(chǎn)品有很大差別，如果定價(jià)過高，消費(fèi)者依然會(huì)尋找替代品來使用，這不利于壟斷產(chǎn)品銷售。還有，政府也會(huì)加強(qiáng)對(duì)壟斷產(chǎn)品生產(chǎn)和定價(jià)加以管理。

10三、壟斷企業(yè)的短期均衡均衡原則MR＝MC短期均衡是壟斷企業(yè)在既定生產(chǎn)規(guī)模即短期成本曲線下通過對(duì)產(chǎn)量和價(jià)格同時(shí)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。右圖中壟斷企業(yè)最優(yōu)的產(chǎn)出/價(jià)格組合是(Q1，P1)低于Q1產(chǎn)出水平上，MR大于MC，增加產(chǎn)出能增加利潤(rùn)；高于Q1產(chǎn)出水平上，MR小于MC，增加產(chǎn)出會(huì)減少利潤(rùn)。壟斷企業(yè)總收益為P1×Q1，即P1FQ1O面積。總成本是平均成本與Q1乘積，即HGQ1O面積?？偫麧?rùn)為P1FGH面積。OQPd(AR)MRSACSMCEQ1P1FGHTR利潤(rùn)此圖例顯示壟斷廠商獲得壟斷利潤(rùn)，其實(shí)也有會(huì)短期虧損情形。見下頁(yè)11如果認(rèn)為壟斷企業(yè)在短期內(nèi)總是能獲得利潤(rùn)就錯(cuò)了。在MR=SMC的短期均衡時(shí)，企業(yè)可能獲得利潤(rùn)，也可能是虧損（盡管是虧損額最?。?。造成壟斷企業(yè)虧損的原因：A.既定的生產(chǎn)規(guī)模成本過高；B.壟斷廠商所面臨的市場(chǎng)需求過小。廠商的短期平均成本為OH，價(jià)格為OP1，所以，HP1FG的面積是廠商的總虧損額。但是，由于AR>AVC廠商繼續(xù)生產(chǎn)。這里FQ1>IQ1。OQPd(AR)MRSACSMCEQ1P1FGHTRAVCI12四、壟斷企業(yè)的長(zhǎng)期均衡由于沒有他企業(yè)進(jìn)入，壟斷企業(yè)的短期利潤(rùn)不可能因?yàn)橛衅渌髽I(yè)進(jìn)入而消失，因此在長(zhǎng)期內(nèi)壟斷廠商可保持壟斷利潤(rùn)。壟斷企業(yè)長(zhǎng)期均衡三情況短期虧損，長(zhǎng)期內(nèi)又不存在可獲利的生產(chǎn)規(guī)模，廠商退出。短期虧損，長(zhǎng)期內(nèi)存在可獲利的生產(chǎn)規(guī)模，調(diào)整并長(zhǎng)期獲利。短期盈利，長(zhǎng)期內(nèi)保持盈利或調(diào)整生產(chǎn)規(guī)模獲更大利潤(rùn)。下面討論第三種情況。右圖假定：長(zhǎng)期內(nèi)需求不變。結(jié)論：壟斷企業(yè)長(zhǎng)期均衡條件MR=LMC=SMC與完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的區(qū)別？MR=SMC=LMC=LAC均衡點(diǎn)在長(zhǎng)期LAC最低點(diǎn)，且利潤(rùn)為零。QPD(AR)MRLMCLACSAC1SMC1E1Q1P1SAC2SMC2E2Q2P20G13例：“專利期限問題”專利是提供給發(fā)明者在一定期限內(nèi)從他們發(fā)明中受益的權(quán)利。提供專利保護(hù)的目的是鼓勵(lì)創(chuàng)新。如果沒有專利保護(hù)，任何發(fā)明可被人隨意仿制，就很少有人愿意進(jìn)行研究與開發(fā)投資。專利有個(gè)期限問題。在專利期限內(nèi)，專利持有者對(duì)所發(fā)明的技術(shù)有壟斷權(quán)。專利期限終止，可以被自由使用。顯然，專利期限越長(zhǎng)，發(fā)明者從其發(fā)明中取得的收益就越大，這就有利于鼓勵(lì)發(fā)明者的積極性。但是，壟斷造成了低效率，專利期限越長(zhǎng)，所允許的壟斷時(shí)間就越長(zhǎng)，效率損失就越多。這樣較長(zhǎng)的專利期限好處是鼓勵(lì)創(chuàng)新，成本是允許壟斷。因此，專利期限的設(shè)置應(yīng)在兩方面進(jìn)行權(quán)衡。在美國(guó)，一般專利期限為17年。

14五、價(jià)格歧視完全壟斷企業(yè)可以決定其產(chǎn)量和價(jià)格，因而為獲得最大可能的壟斷利潤(rùn)，可以通過差別價(jià)格來增加其總收益。所謂價(jià)格歧視，是指壟斷者在同一時(shí)間內(nèi)對(duì)同一成本的產(chǎn)品向不同的購(gòu)買者收取不同的價(jià)格。這種取價(jià)的方法不可能出現(xiàn)于完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，因?yàn)橥耆?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的個(gè)別廠商的行為不能影響價(jià)格，而壟斷者卻可以做到。價(jià)格歧視重要條件(1)市場(chǎng)消費(fèi)者具有不同的偏好，且這些不同的偏好可以被區(qū)分開。(2)不同的消費(fèi)者群體或不同的銷售市場(chǎng)是相互隔離的，從而排除中間商由低價(jià)處買進(jìn)商品轉(zhuǎn)手在高價(jià)處出售商品而獲利的情況。價(jià)格歧視分為：一級(jí)價(jià)格歧視二級(jí)價(jià)格歧視三級(jí)價(jià)格歧視

思考：某市公園的門票在校園里以低價(jià)出售，形成價(jià)格歧視，同學(xué)們能不能做到低價(jià)買進(jìn)高價(jià)賣出？151.一級(jí)價(jià)格歧視一級(jí)歧視是完全歧視廠商對(duì)每一單位產(chǎn)品都按消費(fèi)者所愿意支付的最高價(jià)格出售。如此，廠商將原來的消費(fèi)者剩余轉(zhuǎn)變成超額利潤(rùn)據(jù)為已有。16在實(shí)際生活中，采取一級(jí)價(jià)格歧視的取價(jià)方法非常罕見，它只有在兩種情況下才有可能：一種情況是完全壟斷廠商的產(chǎn)品銷售對(duì)象數(shù)量很少；另一種情況是完全壟斷廠商能夠精確地知道每個(gè)消費(fèi)者所愿意接受的最高價(jià)格。這種價(jià)格歧視的典型事例是鄉(xiāng)村的一個(gè)醫(yī)生，根據(jù)不同求醫(yī)人的能力和愿意支付的最高價(jià)格，對(duì)于相同的治療收取不同的醫(yī)療費(fèi)用?，F(xiàn)代的律師、醫(yī)生等行業(yè)，具有這種可能（上海市的同聲翻譯者，收入高的可達(dá)每小時(shí)2000元2004年的價(jià)格）。172.二級(jí)價(jià)格歧視是指壟斷者對(duì)某特定消費(fèi)者，按其購(gòu)買數(shù)量的不同制定不同的價(jià)格，以獲得較大收益的一種方法。18二級(jí)價(jià)格歧視在實(shí)際生活中較為常見。例如在水、電、煤氣、郵政、電信等社會(huì)公用事業(yè)中，多采用這種方法。如電信公司根據(jù)每天24小時(shí)中不同的時(shí)間，按不同的標(biāo)準(zhǔn)收取電話費(fèi)用。郵政局根據(jù)郵件的數(shù)量和重量不同所取郵資也不同。193.三級(jí)價(jià)格歧視是指壟斷者對(duì)同樣的產(chǎn)品在不同的市場(chǎng)收取不同的價(jià)格，而所售出的最后一個(gè)單位產(chǎn)品所獲得的邊際收益相同。

20需要說明的是，壟斷者要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)分割，根據(jù)不同市場(chǎng)的需求彈性分別制定不同的銷售價(jià)格，從而取得更大利潤(rùn)，需有兩個(gè)條件：

第一，壟斷者能夠把不同市場(chǎng)或市場(chǎng)的各個(gè)部分有效地分割開來。否則，不僅全部顧客會(huì)集中于低價(jià)市場(chǎng)采購(gòu)，而且低價(jià)市場(chǎng)的顧客很可能會(huì)將低價(jià)購(gòu)得的產(chǎn)品轉(zhuǎn)向高價(jià)市場(chǎng)出售。

第二，各子市場(chǎng)或消費(fèi)團(tuán)體，必須具有不同的需求價(jià)格彈性。如果兩個(gè)市場(chǎng)的需求彈性相同，價(jià)格歧視就不會(huì)存在。只有需求彈性不同時(shí)，壟斷者才能在需求彈性較大的市場(chǎng)制定較低的價(jià)格（因?yàn)槎▋r(jià)過高，消費(fèi)者就不買了）；同時(shí)在需求彈性較小的市場(chǎng)制定較高的價(jià)格（因?yàn)榧词箖r(jià)格高些消費(fèi)者也不得不購(gòu)買）。例如，航空公司可以在一條飛機(jī)航線上，把它的乘客劃分為公務(wù)乘客和旅游休假乘客，對(duì)公務(wù)乘客（需求彈性不足）就可收費(fèi)高一些，而對(duì)旅游休假乘客收費(fèi)可能低一些，因?yàn)閷?duì)這部分需求彈性充足的乘客索取高價(jià)的結(jié)果會(huì)使需求量大幅度地下降。21三級(jí)價(jià)格歧視的實(shí)例，除了航空公司對(duì)不同乘客進(jìn)行劃分外，還有一些常見實(shí)際范例。例如電力公司對(duì)普通家庭用電和工業(yè)用電這兩個(gè)不同的市場(chǎng)分別收取不同的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。再如在國(guó)際貿(mào)易方面，銷售同一產(chǎn)品時(shí)，對(duì)本國(guó)市場(chǎng)與別國(guó)市場(chǎng)分別定不同的價(jià)格。一般來說，外國(guó)市場(chǎng)價(jià)格偏低，而本國(guó)市場(chǎng)價(jià)格偏高。這是因?yàn)橥鈬?guó)市場(chǎng)的需求價(jià)格彈性通常低于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的緣故。22六、自然壟斷和政府管制自然壟斷的最大特點(diǎn)是平均成本曲線向下傾斜，產(chǎn)量越高，平均成本越低。這多半是因?yàn)樘囟ㄉa(chǎn)技術(shù)的固定成本非常高而邊際成本則很小，因而，邊際成本曲線常常位于平均成本曲線下方，造成平均成本曲線的下降。一般地，大規(guī)模公用事業(yè)，象電話、自來水、煤氣、供電、高速公路等都具有自然壟斷的特點(diǎn)。在追求效率方面，自然壟斷是個(gè)比較難辦的問題。出于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的考慮，自然壟斷行業(yè)應(yīng)該實(shí)行獨(dú)家經(jīng)營(yíng)。這樣可以避免競(jìng)爭(zhēng)帶來的浪費(fèi)。但是，壟斷也會(huì)造成效率損失。社會(huì)對(duì)于自然壟斷行業(yè)面臨著兩難選擇。這時(shí)，政府往往出面進(jìn)行干預(yù)。大多數(shù)國(guó)家對(duì)于這種涉及自然壟斷性質(zhì)的公用事業(yè)和設(shè)施采取兩種干預(yù)設(shè)施：一種是政府管制私營(yíng)壟斷企業(yè)，另一種是國(guó)家直接擁有壟斷企業(yè)。需要說明的是：上述兩種辦法只不過是不得已的辦法，而并非最優(yōu)辦法。23先看政府管制自然壟斷的私營(yíng)壟斷企業(yè)。政府為什么要對(duì)自然壟斷行業(yè)實(shí)行管制呢？因?yàn)樽匀粔艛嗥髽I(yè)不會(huì)按照邊際成本來定價(jià)。由于自然壟斷行業(yè)的平均成本是下降的，其邊際成本低于平均成本，要是按照邊際成本定價(jià)，企業(yè)就會(huì)虧本。而虧本的事，企業(yè)是不會(huì)干的。要使自然壟斷行業(yè)存在，滿足社會(huì)的需求，就得允許壟斷廠商制定高于其成本并可獲取利潤(rùn)的價(jià)格。但是，政府也不會(huì)對(duì)自然壟斷企業(yè)的過高價(jià)格坐視不管。在這種情況下，自然壟斷企業(yè)要解決虧本問題，可以把使用費(fèi)固定在邊際成本的水平，以鼓勵(lì)消費(fèi)，再用基本費(fèi)來補(bǔ)償高昂的成本。此外，區(qū)分高峰期和非高峰期的歧視性價(jià)格也可以解決虧本問題。（政府定價(jià)說明見下頁(yè)）24不過，政府要監(jiān)督和管理自然壟斷企業(yè)的價(jià)格行為，就得了解各種價(jià)格與成本之間的關(guān)系。但信息成本又使得政府無法真正清楚地了解復(fù)雜的價(jià)格系統(tǒng)和成本狀況。通常，政府是管制資本在公用事業(yè)和設(shè)施的投資報(bào)酬率，把它控制在一般市場(chǎng)的投資報(bào)酬率（即公平的市場(chǎng)報(bào)酬率，指同量資本在相似的產(chǎn)業(yè)和風(fēng)險(xiǎn)投資中能得到的平均市場(chǎng)報(bào)酬率）水平上。

25如果自然壟斷企業(yè)的投資報(bào)酬率高于規(guī)定的公平市場(chǎng)報(bào)酬率，管制機(jī)構(gòu)就要指令企業(yè)降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)格。如果被管制的公用事業(yè)和設(shè)施服務(wù)企業(yè)要提高價(jià)格，必須事前向管制機(jī)構(gòu)申報(bào)，經(jīng)其批準(zhǔn)企業(yè)才能漲價(jià)。如果管制機(jī)構(gòu)不能在規(guī)定期限內(nèi)作出決定，企業(yè)就可以漲價(jià)。當(dāng)然，事后發(fā)現(xiàn)壟斷企業(yè)的投資報(bào)酬率高于規(guī)定的水平時(shí)，管制機(jī)構(gòu)也會(huì)命令企業(yè)向消費(fèi)者退回多收的費(fèi)用。但是，政府實(shí)行投資報(bào)酬率管制也會(huì)遇到困難。一是難以客觀地確定公平的市場(chǎng)報(bào)酬率，也難以確定相似產(chǎn)業(yè)和相似風(fēng)險(xiǎn)。二是計(jì)算投資報(bào)酬率也要知道企業(yè)的實(shí)際成本和資本投入量。但企業(yè)對(duì)此會(huì)出于自己的利益而對(duì)管制機(jī)構(gòu)提供扭曲的信息。26再看政府擁有自然壟斷企業(yè)。由于政府經(jīng)營(yíng)缺乏利潤(rùn)刺激，所以，政府對(duì)于降低成本也缺乏刺激。這樣，國(guó)有企業(yè)缺乏管理績(jī)效的激勵(lì)制度。其管理效率難以得到保證。此外，政治和政策因素也會(huì)導(dǎo)致效率損失。27第二節(jié)壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)行為壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是指一個(gè)市場(chǎng)中有許多廠商生產(chǎn)和銷售有差別的同種產(chǎn)品的市場(chǎng)組織。壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)偏重于競(jìng)爭(zhēng)。壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論由美國(guó)哈佛大學(xué)張伯倫于20世紀(jì)30年代提出。

一、市場(chǎng)條件具體地講，壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的條件主要有以下三點(diǎn)：1.產(chǎn)品差別。這是壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)最基本的特征。在完全競(jìng)爭(zhēng)和壟斷市場(chǎng)條件下，行業(yè)是指生產(chǎn)同一種無差別的產(chǎn)品的廠商的總和。在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，產(chǎn)品差別這一重要特點(diǎn)使得上述意義上的行業(yè)不存在，代之的是生產(chǎn)集團(tuán)的概念。市場(chǎng)上大量的生產(chǎn)非常接近的同種產(chǎn)品的廠商的總和稱為生產(chǎn)集團(tuán)。例如，汽車加油站集團(tuán)、快餐店集團(tuán)等。28這里所說的差別不是指不同產(chǎn)品之間的差別，而是指同種產(chǎn)品之間在質(zhì)量、包裝、牌號(hào)、銷售條件甚至服務(wù)質(zhì)量上的差別。這些差別使每個(gè)廠商都享有一部分顧客的偏愛和信任，從而它們對(duì)產(chǎn)品價(jià)格起一定的影響作用。如果它們提高價(jià)格，不會(huì)失掉所有顧客。這與完全競(jìng)爭(zhēng)不同。完全競(jìng)爭(zhēng)廠商只要提高價(jià)格，就會(huì)失掉所有顧客。從這種意義說，壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商是自己產(chǎn)品的壟斷者。29在生產(chǎn)集團(tuán)中有大量企業(yè)生產(chǎn)有差別的同種產(chǎn)品，這些產(chǎn)品彼此是非常接近的替代品。產(chǎn)品差別不僅指同一種產(chǎn)品在質(zhì)量、構(gòu)造、外觀、銷售服務(wù)條件等方面的差別，還包括商標(biāo)、廣告等方面的差別，以及以消費(fèi)者的想象為基礎(chǔ)的虛構(gòu)的差別。例“平成酒”1989年1月，日本裕仁天皇逝世，皇太子明仁繼位，改年號(hào)為“平成”。一家酒商靈機(jī)一動(dòng)，于明仁繼位的第二天推出“平成酒”。日本消費(fèi)者一見酒名，立即產(chǎn)生了濃厚興趣。加之該酒限量1008瓶，更煽動(dòng)了消費(fèi)者的購(gòu)買欲。盡管酒價(jià)昂貴，每瓶2500多日元，卻是買者踴躍，一上市就搶購(gòu)一空。其實(shí)，該酒原名“多滿多漫”，是用米釀成，十分尋常。而名稱一變，卻立刻身價(jià)百倍。

30在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，一方面，由于市場(chǎng)上的每種產(chǎn)品之間存在著差別，或者說，每種帶有自身特點(diǎn)的產(chǎn)品是唯一的，每個(gè)廠商對(duì)自己的產(chǎn)品的價(jià)格都具有一定的壟斷力量，從而使得市場(chǎng)中帶有壟斷的因素，產(chǎn)品差別越大，廠商的壟斷程度就越高。另一方面，由于有差別的產(chǎn)品彼此是非常接近的替代品，或者說，每種產(chǎn)品都會(huì)遇到大量的其他相似產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，從而使得市場(chǎng)中又具有競(jìng)爭(zhēng)的因素。31例：“書的市場(chǎng)”

一方面，書的市場(chǎng)看來是極富競(jìng)爭(zhēng)性的。當(dāng)你觀察書店的書架時(shí)，你發(fā)現(xiàn)了許多吸引你的作者和書籍。這個(gè)市場(chǎng)上的買者都有可供選擇的成千上萬種競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品。而且，因?yàn)槿魏我粋€(gè)人都可以通過寫作和出版一本書而進(jìn)入這個(gè)行業(yè)，所以經(jīng)營(yíng)書并不十分有利。對(duì)高收入的小說家來說，總有數(shù)以百計(jì)的人在爭(zhēng)奪這一地位。另一方面，書的市場(chǎng)看來是極有壟斷性。因?yàn)槊勘緯际仟?dú)一無二的，出版商在某種程度上可以選擇所收取的價(jià)格。這個(gè)市場(chǎng)上的賣者是價(jià)格決定者，而不是價(jià)格接受者。而且實(shí)際上，書的價(jià)格大大超過了書的邊際成本。例如，一本典型的精裝本小說的價(jià)格是25美元左右，而多印一本小說的成本低于5美元。322.廠商眾多。一個(gè)生產(chǎn)集團(tuán)中的企業(yè)數(shù)量非常多，以至于每個(gè)廠商都認(rèn)為自己的行為的影響很小，不會(huì)引起競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的注意和反應(yīng)，因而自己也不會(huì)受到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的任何報(bào)復(fù)措施的影響。3.進(jìn)出容易。廠商的生產(chǎn)規(guī)模比較小，因而進(jìn)入和退出一個(gè)生產(chǎn)集團(tuán)比較容易。此外，在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)模型中，假定生產(chǎn)集團(tuán)中的所有廠商都具有相同的成本曲線和需求曲線，并以代表性廠商進(jìn)行分析。33二、壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的需求曲線壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的需求曲線向右下方傾斜（壟斷因素所致），且具有較大彈性（競(jìng)爭(zhēng)因素所致）。具體地講，壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商所面臨的需求曲線有兩種，通常被區(qū)分為d需求曲線和D需求曲線。d需求曲線是一條平緩向右下方傾斜的曲線，表示在壟斷競(jìng)爭(zhēng)生產(chǎn)集團(tuán)中的某個(gè)廠商改變產(chǎn)品價(jià)格，而其他廠商的產(chǎn)品價(jià)格都保持不變時(shí)，該廠商的產(chǎn)品價(jià)格和銷售量之間的關(guān)系。即單個(gè)壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商單獨(dú)改變價(jià)格時(shí)所預(yù)期的產(chǎn)量。D需求曲線是一條陡峭向右下方傾斜的曲線，表示在壟斷競(jìng)爭(zhēng)生產(chǎn)集團(tuán)中的某個(gè)廠商改變產(chǎn)品價(jià)格，而且集團(tuán)中的其他所有廠商也使產(chǎn)品價(jià)格發(fā)生相同變化時(shí)，該廠商的產(chǎn)品價(jià)格和銷售量之間的關(guān)系。即每個(gè)壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商在每一市場(chǎng)價(jià)格水平實(shí)際面臨的市場(chǎng)需求量。34非跟隨需求曲線ND（主觀需求曲線d）：表示當(dāng)一個(gè)廠商改變自己產(chǎn)品的價(jià)格，而該行業(yè)中其他廠商并改變價(jià)格時(shí)，該廠商的價(jià)格與銷售量的關(guān)系。跟隨需求曲線(FD)又叫實(shí)際需求曲線D：表示當(dāng)一個(gè)廠商改變自己的價(jià)格，該行業(yè)中其他與之競(jìng)爭(zhēng)的廠商也隨之改變價(jià)格時(shí)，該廠商的價(jià)格與銷售量之間的關(guān)系。二、壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的需求曲線PQONDFDP0P1Q1Q0Q2E35三、壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的短期均衡壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的短期均衡條件為：MR＝MC在短期均衡的產(chǎn)量上，必定存在d曲線和D曲線相交，表示市場(chǎng)上的供求相等；壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商在短期均衡點(diǎn)上可以盈利最大、利潤(rùn)為零和虧損最小。36三、壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的短期均衡MCACARMRQPPOQO利潤(rùn)MCACARMRQPPOQO虧損37和完全壟斷市場(chǎng)上一樣，壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)了短期均衡時(shí)也可能的超額利潤(rùn)、收支相抵，或虧損。這取決于某一廠商在均衡產(chǎn)量下的平均成本是小于、等于或大于銷售價(jià)格。38四、壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的長(zhǎng)期均衡在長(zhǎng)期，廠商可以任意變動(dòng)一切生產(chǎn)投入要素。若一行業(yè)出現(xiàn)超額利潤(rùn)或虧損，會(huì)通過新廠商進(jìn)入或原有廠商退出，最終使超額利潤(rùn)或虧損消失。因此，壟斷競(jìng)爭(zhēng)不能象完全壟斷那樣，長(zhǎng)期保有超額利潤(rùn)，而是象完全競(jìng)爭(zhēng)一樣，在長(zhǎng)期只能獲得正常利潤(rùn)。因此，壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上長(zhǎng)期均衡的條件是：

MR＝LMC＝SMC，AR＝LAC＝SAC。39

MR=LMC；LAC=AR即邊際收益等于長(zhǎng)期邊際成本；長(zhǎng)期平均成本等于平均收益。OPQNMLMCMRLACd’ARd壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的長(zhǎng)期均衡40可以把壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷市場(chǎng)相比。

首先，從平均成本來看，壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上平均成本比完全競(jìng)爭(zhēng)時(shí)高，但這時(shí)的平均成本一般又低于完全壟斷。其次，從價(jià)格來看，即使在長(zhǎng)期中，壟斷競(jìng)爭(zhēng)時(shí)的價(jià)格也高于完全競(jìng)爭(zhēng)，但壟斷競(jìng)爭(zhēng)時(shí)的價(jià)格又低于完全壟斷。最后，從產(chǎn)量來看，壟斷競(jìng)爭(zhēng)時(shí)的產(chǎn)量一般要低于完全競(jìng)爭(zhēng)時(shí)而高于完全壟斷時(shí)。在分析壟斷競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，還要注意兩點(diǎn)：第一，壟斷競(jìng)爭(zhēng)有利于鼓勵(lì)進(jìn)行創(chuàng)新。第二，在壟斷競(jìng)爭(zhēng)下，會(huì)使銷售成本，主要是廣告成本增加。廣告競(jìng)爭(zhēng)是壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的一大特色。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為，壟斷競(jìng)爭(zhēng)從總體上看是利大于弊的。而在現(xiàn)實(shí)中，壟斷競(jìng)爭(zhēng)也是一種普遍存在的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。41分析：壟斷競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，不但產(chǎn)品價(jià)格高于最低平均成本、產(chǎn)量低于最低平均成本所對(duì)應(yīng)的產(chǎn)量，而且廠商為了形成產(chǎn)品差別，在提高產(chǎn)品質(zhì)量、進(jìn)行廣告促銷等方面有著額外支出，使產(chǎn)品成本上升，造成資源的浪費(fèi)。但有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，壟斷競(jìng)爭(zhēng)中存在的產(chǎn)品差別可以滿足消費(fèi)者多方面的需要，有助于增進(jìn)消費(fèi)者的福利。在非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)中，廠商必須不斷開展技術(shù)創(chuàng)新、提高產(chǎn)品質(zhì)量、改進(jìn)服務(wù)方式，也有利于增進(jìn)消費(fèi)者的福利。在這一點(diǎn)上，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)就相形見絀了。在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，產(chǎn)品價(jià)格雖然低廉，但同類產(chǎn)品都是清一色，無法適應(yīng)消費(fèi)者需求的多層次性。而且，廠商在創(chuàng)新上也缺少動(dòng)力。42案例：發(fā)生在四川的兩次漲價(jià)

九寨溝是四川的一個(gè)旅游熱點(diǎn)。日旅客量最多超過兩萬人，淡季時(shí)則僅數(shù)百人。該地的大小賓館近百家。賓館過多導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)加劇，各賓館紛紛通過降價(jià)來爭(zhēng)取顧客，旅游淡季的最低標(biāo)準(zhǔn)間的價(jià)格僅為三十元。為結(jié)束惡性競(jìng)爭(zhēng)，幾年前九寨溝各賓館酒店聯(lián)合起來，成立了行業(yè)協(xié)會(huì)，規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)間的最低價(jià)格為140元。但不到三個(gè)月，價(jià)格同盟就瓦解了，各賓館又開始了無序的競(jìng)爭(zhēng)。

2003年，成都市的幾家主要報(bào)紙的價(jià)格同時(shí)上漲，上漲的幅度均為20%，如《成都商報(bào)》、《華西都市報(bào)》的價(jià)格由年120元上漲為年144元。結(jié)果是消費(fèi)者接受了漲價(jià)事實(shí),各報(bào)的銷售量沒有受什么影響。43思考題：

1．上述兩例分別屬于什么市場(chǎng)？

2．他們?yōu)槭裁炊歼x擇了聯(lián)合漲價(jià)？

3．九寨溝酒店聯(lián)合漲價(jià)為什么沒有成功？成都報(bào)紙聯(lián)合漲價(jià)為什么成功？44案例分析提示

理解問題的關(guān)鍵在于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

根據(jù)本章的廠商均衡理論，寡頭壟斷市場(chǎng)的特點(diǎn)是廠商之間相互依存，在價(jià)格和產(chǎn)量方面容易形成勾結(jié)。非寡頭市場(chǎng)很難形成有效的價(jià)格同盟，尤其是在供給嚴(yán)重超出需求的時(shí)候。45案例2：鐵路部門的壟斷定價(jià)還能掌握多久

近20多年的中國(guó)季節(jié)性大遷徙——“春運(yùn)”，已成為中國(guó)特色?！按哼\(yùn)”市場(chǎng)提供了世界上罕見的爆發(fā)性最大的商機(jī)。國(guó)家鐵路部為了緩解春運(yùn)的高峰，在春運(yùn)期間火車票的價(jià)格上漲，有關(guān)人士解釋，漲價(jià)是為了“削峰平谷”，以達(dá)到“均衡運(yùn)輸”的目的，但我們看到的是漲價(jià)后，鐵路并沒有減少乘客，達(dá)到“均衡運(yùn)輸”的目的。因?yàn)閷?duì)于中國(guó)大多數(shù)老百姓而言，出門坐火車是首選交通工具，無論火車票漲不漲價(jià)，該回家的還得回家，漲價(jià)根本無法削峰平谷，只能是讓鐵路部門狠狠賺一筆。據(jù)北京一家報(bào)紙報(bào)道，節(jié)前15天，北京西站和北京東站客票收入增長(zhǎng)了50%，收入近3億，只是在15天取得的。春節(jié)給了鐵路部門一個(gè)極為厚重的大禮包。有輿論指責(zé)，這是“壟斷行業(yè)大發(fā)橫財(cái)”。我們的政府意識(shí)到了這個(gè)問題，對(duì)壟斷性企業(yè)的壟斷利潤(rùn)進(jìn)行干預(yù)，我們可喜的看到在2007年的春運(yùn)鐵道部已經(jīng)明確春運(yùn)期間不漲價(jià)。46討論題：

1.壟斷的含義與形成的條件？

2.簡(jiǎn)述壟斷存在的利弊？47第三節(jié)寡頭企業(yè)行為的博弈分析寡頭市場(chǎng)又稱為寡頭壟斷市場(chǎng)，是指少數(shù)幾家廠商控制整個(gè)市場(chǎng)的產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售的市場(chǎng)組織。寡頭市場(chǎng)偏重于壟斷。一、市場(chǎng)特征西方國(guó)家中不少行業(yè)都表現(xiàn)出寡頭壟斷的特點(diǎn)，例如美國(guó)的汽車業(yè)、電氣設(shè)備業(yè)等都被幾家企業(yè)所控制。寡頭市場(chǎng)的成因和壟斷市場(chǎng)很相似，只是在程度上有所差別。一是由于市場(chǎng)規(guī)模較小，只能容納下幾家廠商。例如，在一個(gè)小城市中，通常只有幾家銀行、幾家電影院等。二是由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在使用綜合生產(chǎn)線和大型機(jī)械的資本密集型工業(yè)中，工廠的適度規(guī)模是很大的，只有少數(shù)幾家廠商才能達(dá)到這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，使自己的平均成本下降到最低狀態(tài)。因此，新廠商很難進(jìn)入。三是由于長(zhǎng)期進(jìn)入的障礙。建立一個(gè)企業(yè)需要有雄厚資本實(shí)力，再加上既有企業(yè)對(duì)資源渠道的占有，使得新廠商很難進(jìn)入。48寡頭行業(yè)可按不同方式分類。根據(jù)產(chǎn)品特征，可以分為純粹寡頭行業(yè)和差別寡頭行業(yè)兩類。在純粹寡頭行業(yè)中，廠商之間生產(chǎn)的產(chǎn)品沒有差別。例如，可以將鋼鐵、水泥等行業(yè)看成是純粹寡頭行業(yè)。在差別寡頭行業(yè)中，廠商之間生產(chǎn)的產(chǎn)品是有差別的。例如可以將汽車、冰箱等行業(yè)看成是差別寡頭行業(yè)。此外，寡頭行業(yè)還可按廠商的行動(dòng)方式，區(qū)分為有勾結(jié)行為的(即合作的)和獨(dú)立行動(dòng)的(即不合作的)不同類型。49由于寡頭市場(chǎng)只有幾家廠商，所以，每家廠商的產(chǎn)量和價(jià)格的變動(dòng)都會(huì)顯著地影響到本行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的銷售量和銷售收入。這樣，每家廠商必然會(huì)對(duì)其他廠商的產(chǎn)量和價(jià)格變動(dòng)做出直接反應(yīng)，他在作決策時(shí)必須考慮其他廠商的決策，同時(shí)，他也要考慮自己的決策對(duì)別的廠商的影響。因此，寡頭市場(chǎng)是一個(gè)相互依存的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。寡頭市場(chǎng)的這個(gè)特征，決定了：（1）它很難對(duì)產(chǎn)量與價(jià)格問題做出象前三種市場(chǎng)那樣確切而肯定的答案。因?yàn)?，各個(gè)寡頭在做出價(jià)格和產(chǎn)量決策時(shí)，都要考慮到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的反應(yīng)，而競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的反應(yīng)又是多種多樣并難以捉摸的。（2）價(jià)格和產(chǎn)量一旦確定以后，就有其相對(duì)穩(wěn)定性。這也就是說，各個(gè)寡頭由于難以捉摸對(duì)手的行為，一般不會(huì)輕易變動(dòng)已確定的價(jià)格與產(chǎn)量水平。（3）各寡頭之間的相互依存性，使他們之間更容易形成某種形式的勾結(jié)。但各寡頭之間的利益又是矛盾的，這就決定了勾結(jié)不能代替或取消競(jìng)爭(zhēng)，寡頭之間的競(jìng)爭(zhēng)往往會(huì)更加激烈。這種競(jìng)爭(zhēng)有價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，也有非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。

50寡頭廠商的價(jià)格和產(chǎn)量的決定是一個(gè)很復(fù)雜的問題。其主要原因在于：在寡頭市場(chǎng)上，每個(gè)廠商的產(chǎn)量都在全行業(yè)的總產(chǎn)量中占一個(gè)較大的份額，從而每個(gè)廠商的產(chǎn)量和價(jià)格的變動(dòng)都會(huì)對(duì)其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以至整個(gè)行業(yè)的產(chǎn)量和價(jià)格產(chǎn)生舉足輕重的影響。正因?yàn)槿绱?，每個(gè)寡頭廠商在采取某項(xiàng)行動(dòng)之前，必須首先要推測(cè)或掌握自己這一行動(dòng)對(duì)其他廠商的影響以及其他廠商可能作出的反應(yīng)，然后，才能在考慮到這些反應(yīng)方式的前提下采取最有利的行動(dòng)。所以，每個(gè)寡頭廠商的利潤(rùn)都要受到行業(yè)中所有廠商的決策的相互作用的影響。寡頭廠商們的行為之間這種相互影響的復(fù)雜關(guān)系，使得寡頭理論復(fù)雜化。一般說來，不知道競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的反應(yīng)方式，就無法建立寡頭廠商的模型?；蛘哒f，有多少關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的反應(yīng)方式的假定，就有多少寡頭廠商的模型，就可以得到多少不同的結(jié)果。因此，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，還沒有一個(gè)寡頭市場(chǎng)模型，可以對(duì)寡頭市場(chǎng)的價(jià)格和產(chǎn)量的決定作出一般的理論總結(jié)。本節(jié)先介紹兩個(gè)經(jīng)典的寡頭模型，它們是古諾模型和斯威齊模型。這兩個(gè)模型都屬于獨(dú)立行動(dòng)條件下的寡頭廠商模型。然后，本節(jié)將介紹博弈論在寡頭理論分析中的運(yùn)用。51二、博弈分析的基本概念博弈論(GameTheory)又叫對(duì)策論（StrategyTheory）。博弈(Game)是指?jìng)€(gè)人團(tuán)體或組織在一定的環(huán)境中一定的規(guī)則下，同時(shí)或先后，一次或多次，從各自允許的現(xiàn)在的行為或策略中進(jìn)行選擇，并加以實(shí)施，從而得到相應(yīng)結(jié)果的過程。博弈論是描述、分析策略性行為的一種決策理論。在優(yōu)化理論中，影響結(jié)果的變量完全控制在一個(gè)決策者的手里；而在博弈論中，影響結(jié)果的變量由多個(gè)決策者所決定。優(yōu)化理論是單人決策理論，博弈論是多人決策理論。博弈論的方法可能與競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)更為吻合或貼近。換句話說，博弈論研究的是決策主體之間的行為發(fā)生直接相互作用時(shí)的決策以及這種決策的均衡問題。這也是當(dāng)一個(gè)主體的選擇受到其它主體的選擇的影響，而且反過來影響到其它主體選擇時(shí)的決策問題和均衡問題。博弈論強(qiáng)調(diào)個(gè)人理性，在給定的約束條件下，追求效用（收益）的最大化。這與經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理經(jīng)濟(jì)學(xué)中的研究重點(diǎn)是相同的。52一個(gè)完整的博弈應(yīng)當(dāng)包括五個(gè)方面的內(nèi)容：第一，博弈的參加者，即博弈過程中獨(dú)立決策、獨(dú)立承擔(dān)后果的個(gè)人和組織；第二，博弈信息，即博弈者所掌握的對(duì)選擇策略有幫助的情報(bào)資料；第三，博弈方可選擇的全部行為或策略的集合；第四，博弈的次序，即博弈參加者做出策略選擇的先后；第五，博弈方的收益，即各博弈方做出決策選擇后的所得和所失。53（一）博弈論的基本概念在每一個(gè)博弈中，都至少有兩個(gè)參與者，每一個(gè)參與者都有一組可選擇的策略。作為博弈的結(jié)局，每個(gè)參與者都得到各自的報(bào)酬。每一個(gè)參與者的報(bào)酬都是所有參與者各自所選擇的策略的共同作用的結(jié)果。10101266128

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合作不合作乙甲合作不合作圖

占優(yōu)策略均衡我們可以用一個(gè)支付矩陣(也稱報(bào)酬矩陣)來描述和分析一個(gè)博弈。假定某寡頭市場(chǎng)上有甲、乙兩個(gè)廠商(即兩個(gè)參與者)，每個(gè)廠商都有兩個(gè)可選擇的策略，這兩個(gè)策略都是合作與不合作。其支付矩陣如圖所示。在圖中，甲的兩種策略寫在左邊，乙的兩種策略寫在上邊。圖中的每一格表示對(duì)應(yīng)于甲、乙的一個(gè)策略組合的一個(gè)報(bào)酬組合，每格中的第一個(gè)數(shù)宇表示甲的報(bào)酬，第二個(gè)數(shù)字表示乙的報(bào)酬。例如，圖中的第一格表示當(dāng)甲采取合作策略，乙也采取合作策略時(shí)，甲的報(bào)酬是10，乙的報(bào)酬也是10。5410101266128

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占優(yōu)策略均衡仔細(xì)分析一下矩陣圖可發(fā)現(xiàn)，如果甲、乙雙方都選擇合作的策略，則總報(bào)酬最大為20，每個(gè)參與者均得10；如果甲、乙兩者中有一方選擇合作，而另一方選擇不合作，則選擇不合作一方可得12，而選擇合作一方只得6；如果甲、乙雙方都選擇不合作的策略，則總報(bào)酬最小為16，每個(gè)參與者均得8。那么，在圖中所描述的四種可能的策略組合中，甲、乙雙方博弈的最終的結(jié)局是什么呢?在此，我們引入占優(yōu)策略均衡和納什均衡這兩個(gè)概念。55（二）占優(yōu)策略均衡分析甲參與者的策略選擇，可以看到，當(dāng)乙選擇合作策略時(shí)，甲若選擇合作策略，可得10；甲若選擇不合作策略，可得12。于是，甲肯定選擇不合作策略(因?yàn)?2>10)。當(dāng)乙選擇不合作策略時(shí)，甲若選擇合作策略，可得6；甲若選擇不合作策略，可得8。于是，甲肯定會(huì)選擇不合作策略(因?yàn)?>6)。很清楚，不管乙采取合作策略還是不合作策略，甲都會(huì)采取不合作策略。因此，不合作策略就是甲的占優(yōu)策略。10101266128

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合作不合作乙甲合作不合作圖

占優(yōu)策略均衡類似的分析對(duì)于乙也是適用的。因?yàn)?，不管甲選擇合作策略還是不合作策略，乙都肯定會(huì)選擇不合作策略，所以，不合作策略也是乙的占優(yōu)策略。更一般地，我們給出占優(yōu)策略的定義：無論其他參與者采取什么策略，某參與者的惟一的最優(yōu)策略就是他的占優(yōu)策略。也就是說，如果某一個(gè)參與者具有占優(yōu)策略，那么，無論其他參與者選擇什么策略，該參與者確信自己所選擇的惟一策略都是最優(yōu)的。56所謂博弈均衡指博弈中的所有參與者都不想改變自己的策略的這樣一種狀態(tài)。顯然，在我們分析的例子中，(不合作、不合作)這一對(duì)策略組合(前者表示甲選擇的策略，后者表示乙選擇的策略)下的博弈狀態(tài)，就是一種均衡狀態(tài)。此時(shí)，任何一方都不想偏離各自的不合作策略。由于在均衡時(shí)甲、乙雙方選擇的都是自己的占優(yōu)策略(即不合作)，所以，該博弈均衡又被稱為占優(yōu)策略均衡。一般地說，由博弈中的所有參與者的占優(yōu)策略組合所構(gòu)成的均衡就是占優(yōu)策略均衡。我們可以在支付矩陣圖中用劃?rùn)M線的方法來尋找占優(yōu)策略均衡。具體做法如下：先看甲的策略選擇。當(dāng)乙采取合作策略時(shí)，甲會(huì)選擇不合作策略，得報(bào)酬12，則我們?cè)趫?bào)酬12下劃一橫線。當(dāng)乙采取不合作策略時(shí)，甲仍會(huì)選擇不合作策略，得報(bào)酬8，則我們?cè)趫?bào)酬8下劃一橫線。類似地，再看乙的策略選擇：甲選擇合作或不合作策略時(shí)，乙都會(huì)選擇不合作策略，則我們分別在相應(yīng)的乙的報(bào)酬12和報(bào)酬8下各劃一條橫線。最后，矩陣圖中惟一的兩個(gè)數(shù)字都被劃上橫線的那一格報(bào)酬組合(8、8)所對(duì)應(yīng)的(不合作、不合作)的策略組合下的博弈均衡就是占優(yōu)策略均衡。10101266128

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合作不合作乙甲合作不合作圖7-17占優(yōu)策略均衡57（三）納什均衡假設(shè)有兩個(gè)或者兩個(gè)以上的參與人參加博弈，在給定其他參與人策略的條件下，每個(gè)參與人可以選擇自己的最優(yōu)策略。這種個(gè)人最優(yōu)策略可能依賴于有可能不依賴于其他參與人的策略，所有參與人選擇的策略共同組成一個(gè)策略組合。納什均衡是指這樣一種策略組合，這種策略組合由所有參與人的最優(yōu)策略組成，即給定別人最優(yōu)策略的情況下，沒有任何單個(gè)參與人有積極性打破這種均衡。有時(shí)，對(duì)于納什均衡也可以這樣理解：假定博弈中的所有參與人事先達(dá)成一項(xiàng)協(xié)議，規(guī)定出每個(gè)人的行動(dòng)規(guī)則，而各個(gè)參與人會(huì)自覺地遵守這個(gè)協(xié)議（或者說這個(gè)協(xié)議可以自動(dòng)地實(shí)施[Self-enforcing]），這個(gè)協(xié)議就相當(dāng)于構(gòu)成了一個(gè)納什均衡，即給定其他參與人遵守協(xié)議的情況下，沒有人存在偏離協(xié)議所規(guī)定的自己的行為規(guī)則的積極性。

58在一個(gè)博弈中，只要每一個(gè)參與者都具有占優(yōu)策略，那么，該博弈就一定存在占優(yōu)策略均衡。但是需要指出的是，在有的博弈中，并不存在占優(yōu)策略，仍可以達(dá)到博弈均衡。以圖7—18說明這一點(diǎn)。圖中的支付矩陣表示甲有兩個(gè)策略U和D，乙有兩個(gè)策略L和R。對(duì)于甲的策略選擇而言，當(dāng)乙選擇L時(shí)，甲會(huì)選擇U(因?yàn)?>6)；當(dāng)乙選擇R時(shí)，甲會(huì)選擇D(因?yàn)?>3)。顯然，甲沒有占優(yōu)策略，甲的最優(yōu)策略隨乙的策略的變化而變化。類似地，對(duì)于乙的策略選擇而言，當(dāng)甲選擇U時(shí)，乙會(huì)選擇L(因?yàn)?0>5)；當(dāng)甲選擇D時(shí)，乙會(huì)選擇R(因?yàn)?>8)。同樣，乙也沒有占優(yōu)策略，乙的最優(yōu)策略也隨甲的策略的變化而變化。盡管如此，我們?nèi)钥勺⒁獾?，在以上的博弈過程中，對(duì)于(U，L)策略組合而言，只要甲選擇了U，乙就不會(huì)改變對(duì)L的選擇；同樣，只要乙選擇了L，甲也不會(huì)改變對(duì)U的選擇。7

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9圖7-18納什均衡UD甲LR乙從這個(gè)意義上講，策略組合(U，L)也達(dá)到了一種均衡狀況。由此，我們給出了納什均衡的定義：在一個(gè)納什均衡里，任何一個(gè)參與者都不會(huì)改變自己的策略，如果其他參與者不改變策略的話。59根據(jù)納什均衡的定義，下圖博弈中的（U，L）和（D，R）這兩對(duì)策略組合都是納什均衡。而（D，L）和（U，R）都不是納什均衡。由此可見，占優(yōu)策略均衡是比納什均衡更強(qiáng)的一個(gè)博弈均衡概念。占優(yōu)策略均衡要求任何一個(gè)參與者對(duì)于其他參與者的任何策略選擇來說，其最優(yōu)策略都是惟一的。而納什均衡只要求任何一個(gè)參與者在其他參與者的策略選擇給定的條件下，其選擇的策略是最憂的。所以，占優(yōu)策略均衡一定是納什均衡，而納什均衡不一定就是占優(yōu)策略均衡。在我們前面分析的例子中，圖7—17的博弈均衡既是占優(yōu)策略均衡，同時(shí)又是納什均衡。圖7—18中兩組均衡的策略組合，都是納什均衡，而不是占優(yōu)策略均衡。7

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9圖

納什均衡UD甲LR乙納什均衡可以用“囚徒困境”(Prisoner’sDilemma)和“智豬博弈”(BoxedPigGame)的模型加以說明。60（四）囚徒的困境“囚徒困境”是博弈論里最經(jīng)典的例子之一。講的是兩個(gè)嫌疑犯（Ａ和Ｂ）作案后被警察抓住，隔離審訊；警方的政策是“坦白從寬，抗拒從嚴(yán)”，如果兩人都坦白則各判８年；如果一人坦白另一人不坦白，坦白的放出去，不坦白的判10年；如果都不坦白則因證據(jù)不足各判１年。8

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納什均衡A坦白不坦白B坦白不坦白61在這個(gè)例子里，博弈的參加者就是兩個(gè)嫌疑犯Ａ和Ｂ，他們每個(gè)人都有兩個(gè)策略即坦白和不坦白?？赡艹霈F(xiàn)的四種情況：Ａ和Ｂ均坦白或均不坦白、Ａ坦白Ｂ不坦白或者Ｂ坦白Ａ不坦白，是博弈的結(jié)果。Ａ和Ｂ均坦白是這個(gè)博弈的納什均衡。這是因?yàn)?，假定Ａ選擇坦白的話，Ｂ最好是選擇坦白，因?yàn)椋绿拱着校改甓仲噮s要判10年；假定Ａ選擇抵賴的話，Ｂ最好還是選擇坦白，因?yàn)椋绿拱撞槐慌行潭仲嚧_要被判刑１年。即是說，不管Ａ坦白或抵賴，Ｂ的最佳選擇都是坦白。反過來，同樣地，不管Ｂ是坦白還是抵賴，Ａ的最佳選擇也是坦白。結(jié)果，兩個(gè)人都選擇了坦白，各判刑８年。在（坦白、坦白）這個(gè)組合中，Ａ和Ｂ都不能通過單方面的改變行動(dòng)增加自己的收益，于是誰也沒有動(dòng)力游離這個(gè)組合，因此這個(gè)組合是納什均衡。囚徒困境反映了個(gè)人理性和集體理性的矛盾。如果Ａ和Ｂ都選擇抵賴，各判刑１年，顯然比都選擇坦白各判刑８年好得多。當(dāng)然，Ａ和Ｂ可以在被警察抓到之前訂立一個(gè)"攻守同盟"，但是這可能不會(huì)有用，因?yàn)樗粯?gòu)成納什均衡，沒有人有積極性遵守這個(gè)協(xié)定。8

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納什均衡A坦白不坦白B坦白不坦白62

生活中的“囚徒困境”例子

例子1商家價(jià)格戰(zhàn)

出售同類產(chǎn)品的商家之間本來可以通過共同將價(jià)格維持在高位而獲利，但實(shí)際上卻是相互殺價(jià)，結(jié)果都賺不到錢。當(dāng)一些商家共謀將價(jià)格抬高，消費(fèi)者實(shí)際上不用著急，因?yàn)樯碳衣?lián)合維持高價(jià)的壟斷行為一般不會(huì)持久，可以等待壟斷的自身崩潰，價(jià)格就會(huì)掉下來。63

譬如，2000年我國(guó)幾家生產(chǎn)彩電的大廠商合謀將彩電價(jià)格維持高位，他們搞了一個(gè)“彩電廠家價(jià)格自律聯(lián)盟”，并在深圳舉行了由多家彩電廠商首腦參加的“彩電廠商自律聯(lián)盟高峰會(huì)議”。當(dāng)時(shí)，國(guó)家有關(guān)部門還未出臺(tái)相關(guān)的反壟斷法律，對(duì)于這種在發(fā)達(dá)國(guó)家明顯屬于違法行為的所謂“自律聯(lián)盟”，國(guó)家在法律上暫時(shí)還是無能為力的。寡頭廠商在光天化日之下進(jìn)行價(jià)格合謀，并且還通過媒體大肆炒作，這在發(fā)達(dá)國(guó)家是不可思議的。64

但是，盡管政府當(dāng)時(shí)無力制止這種事情，公眾也不必?fù)?dān)心彩電價(jià)格會(huì)上漲。這是因?yàn)椋安孰姀S商自律聯(lián)盟”只不過是一種“囚徒困境”，彩電價(jià)格不會(huì)上漲。在高峰會(huì)議之后不到二周，國(guó)內(nèi)彩電價(jià)格不是上漲而是一路下跌。這是因?yàn)閺S商們都有這樣一種心態(tài)：無論其他廠商是否降價(jià)，我自己降價(jià)是有利于自己的市場(chǎng)份額擴(kuò)大的。

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例子2蘇格蘭的草地為什么消失了？公共資源經(jīng)常被過度利用的原因。

在18世紀(jì)以前，英國(guó)蘇格蘭地區(qū)有大量的草地，其產(chǎn)權(quán)沒有界定，屬公共資源，大家都可以自由地在那里放牧。草地屬于“可再生資源”，如果限制放牧的數(shù)量，沒有被牛羊吃掉的剩余草皮還會(huì)重新長(zhǎng)出大面積草場(chǎng)，但如果不限制放牧規(guī)模，過多的牛羊?qū)⒉莩缘靡还舛?，則今后不會(huì)再有新草生長(zhǎng)出來，草場(chǎng)就會(huì)消失。66由于草地的產(chǎn)權(quán)沒有界定，政府也沒有對(duì)放牧作出規(guī)模限制，每家牧民都會(huì)如此盤算：如果其他牧民不約束自己的放牧規(guī)模，讓自己的牛羊過多地到草地上吃草，那么，我自己一家約束自己的放牧規(guī)模對(duì)保護(hù)草場(chǎng)的貢獻(xiàn)是微乎其微的，不會(huì)使草場(chǎng)免于破壞；相反，我也加入過度放牧的行列，至少在草場(chǎng)消失之前還會(huì)獲得一部分短期的收益。如果其他牧民約束放牧規(guī)模，我單獨(dú)一家人過度放牧不會(huì)破壞廣褒的牧場(chǎng)，但自己卻獲得了高額的收益。因此，任何一位牧民的結(jié)論都會(huì)是：無論其他牧民是否過度放牧，我選擇“約束自己的放牧規(guī)?！倍际橇討?zhàn)略，從而被剔除。大家最終都會(huì)選擇過度放牧，結(jié)果導(dǎo)致草地消失，生態(tài)破壞。67類似的例子還有：

渤海中的魚愈來愈少了，工業(yè)化中的大氣及河流污染，森林植被的破壞等。解決公共資源過度利用的出路是政府制訂相應(yīng)的規(guī)制政策加強(qiáng)管理，如我國(guó)政府規(guī)定海洋捕魚中，每年有一段時(shí)間的“休漁期”，此時(shí)禁止捕魚，讓小魚苗安安靜靜地生長(zhǎng)，大魚好好地產(chǎn)卵，并對(duì)魚網(wǎng)的網(wǎng)眼大小作出規(guī)定，禁用過小網(wǎng)眼的捕網(wǎng)打魚，保護(hù)幼魚的生存。又如在三峽庫(kù)區(qū)，為了保護(hù)庫(kù)區(qū)水體環(huán)境，關(guān)閉了前些年泛濫成災(zāi)的許多小造紙廠等。68例子3為什么要加入WTO？

WTO是一個(gè)自愿性申請(qǐng)加入的自由貿(mào)易聯(lián)盟，即WTO成員國(guó)之間實(shí)現(xiàn)低關(guān)稅或零關(guān)稅的相互間自由貿(mào)易。為什么需要一個(gè)組織來協(xié)調(diào)國(guó)家之間的自由貿(mào)易呢？這是因?yàn)?，如果沒有一個(gè)協(xié)調(diào)組織，國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易就不會(huì)呈現(xiàn)低關(guān)稅或零關(guān)稅的自由貿(mào)易局面，因?yàn)檫@時(shí)國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易是一個(gè)“囚徒困境”。給定一個(gè)國(guó)家對(duì)另一個(gè)國(guó)家的貨物實(shí)行低關(guān)稅，另一個(gè)國(guó)家反過來對(duì)這個(gè)國(guó)家的貨物實(shí)行高關(guān)稅是占優(yōu)于實(shí)行低關(guān)稅的戰(zhàn)略的。69（五）智豬博弈

豬圈中有一頭大豬和一頭小豬，在豬圈的一端設(shè)有一個(gè)按鈕，每按一下，位于豬圈另一端的食槽中就會(huì)有10單位的豬食進(jìn)槽，但每按一下按鈕會(huì)耗去相當(dāng)于2單位豬食的成本。如果大豬先到食槽，則大豬吃到9單位食物，小豬僅能吃到1單位食物；如果兩豬同時(shí)到食槽，則大豬吃7單位，小豬吃3單位食物；如果小豬先到，大豬吃6單位而小豬吃4單位食物。下表給出這個(gè)博弈的支付矩陣。5,14,49,-10,0小豬大豬按按等待等待70這個(gè)博弈中，大豬沒有“剔除劣戰(zhàn)略均衡”，因?yàn)榇筘i沒有劣戰(zhàn)略。但是，小豬有一個(gè)劣戰(zhàn)略“按”，因?yàn)闊o論大豬作何選擇，小豬選擇“等待”是比選擇“按”更好一些的戰(zhàn)略。5,14,49,-10,0小豬大豬按按等待等待所以，小豬會(huì)剔除“按”，而選擇“等待”；大豬知道小豬會(huì)選擇“等待”，從而自己選擇“按”，所以，可以預(yù)料博弈的結(jié)果是(按,等待）。這稱為“重復(fù)剔除劣戰(zhàn)略的占優(yōu)戰(zhàn)略均衡”，其中小豬的戰(zhàn)略“等待”占優(yōu)于戰(zhàn)略“按”，而給定小豬剔除了劣戰(zhàn)略“按”后，大豬的戰(zhàn)略“按”又占優(yōu)于戰(zhàn)略“等待”。71

2.例子

在經(jīng)濟(jì)生活中，有許多“智豬博弈”的例子。