商法復(fù)習(xí)資料

9/9商法復(fù)習(xí)資料商法總論商法的主要內(nèi)容商法是立法機(jī)關(guān)制定的有關(guān)商事活動(dòng)的法律規(guī)范的總稱。包括公司法、證券法、票據(jù)法、保險(xiǎn)法、企業(yè)合伙法、破產(chǎn)法等。商法的基本原則是指體現(xiàn)商法價(jià)值,調(diào)整商事關(guān)系應(yīng)當(dāng)遵守的基本準(zhǔn)則。P11商事主體法定原則。第一商事主體形態(tài)法定。二是商事主體能力法定。三是商事主體公示法定。商事行為客觀原則商事權(quán)利轉(zhuǎn)換原則商事責(zé)任嚴(yán)格原則商法與其他部門法的關(guān)系商法與民法有共同的法理基礎(chǔ)私法所要求的主體平等,意思自治和誠(chéng)實(shí)信用的基本要求法理相異的因素民法具有較強(qiáng)的道德性和倫理性尤其再涉及身份關(guān)系方面商法更多獨(dú)立于道德和法律評(píng)價(jià)3民法與商法的制度安排選擇民商合一和民商分立的爭(zhēng)論商法與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系1法理區(qū)別商法：經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的基礎(chǔ)性、前置性法律；對(duì)商事活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的防范、配置、利用；屬于具有公法因素的私法；商法對(duì)在經(jīng)濟(jì)法創(chuàng)造的外部環(huán)境下自由、自發(fā)、自治的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)加以規(guī)制。經(jīng)濟(jì)法：經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的平衡性、后續(xù)性法律；彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制缺陷；屬于具有私法因素的公法；經(jīng)濟(jì)法為商事創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。（1）兩者的歷史發(fā)展階段和原因商法是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的基礎(chǔ)性前置性法律，經(jīng)濟(jì)法是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的平衡性、后續(xù)性的法律（2）兩者的理論基點(diǎn)和作用過程商法的理論基點(diǎn)是對(duì)商事活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的防范配置利用,由此出發(fā)的作用于商事主體利益和社會(huì)利益的平衡過程,作用過程是立足個(gè)別、兼具一般。經(jīng)濟(jì)法的理論基點(diǎn)是彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的缺陷，通過反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體利益，由此作用于社會(huì)利益與商事主體利益的平衡過程，作用過程立足一般，兼具個(gè)別。（３)從兩者的性質(zhì)和理念看商法是具有公法因素的私法經(jīng)濟(jì)法是具有私法因素的公法(4）從兩者的內(nèi)容和制度來看2.商法和經(jīng)濟(jì)法的交融商法與經(jīng)濟(jì)法的制度安排兩者不能替代涵蓋更不能相互否定Ｐ１7商事主體商事主體概念即簡(jiǎn)稱商主體，是指依照法律規(guī)定參加商事活動(dòng),享有商事權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的商事個(gè)人、商事合伙、商事法人。商事主體的分類依其屬于自然人或組織體即商事主體的組織形態(tài)為標(biāo)準(zhǔn)：分為商個(gè)人(個(gè)體工商戶、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、農(nóng)村承辦經(jīng)營(yíng)戶）、商合伙（合伙型聯(lián)營(yíng)、合伙企業(yè))、商法人(企業(yè)法人）。2、依法律設(shè)定取得商事主體的條件劃分，分為法定商事主體、注冊(cè)商事主體、任意商事主體3、依照經(jīng)營(yíng)規(guī)模和內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)劃分，分為完全商事主體、不完全商事主體４、按照充實(shí)直接商事行為還是間接商事行為劃分，分為直接商、中間商5.按照經(jīng)營(yíng)范圍劃分,分為制造商、銷售商、租賃商、運(yùn)輸商、保險(xiǎn)商、證券商、代理商等。商事登記P2４商事登記概念是指商事活動(dòng)當(dāng)事人為設(shè)立變更終止商事主體資格,依照法律規(guī)定的條件和程序向登記機(jī)關(guān)提出登記申請(qǐng)，登記機(jī)關(guān)經(jīng)過審核或?qū)徟绦?，予以核?zhǔn)登記注冊(cè)的法律行為。商事登記的意義在于第一通過商事登記公示商事主體的基本信息，有利于約束商事商事主體行為，建立商事信用.二是通過商事登記規(guī)范商事主體資格的取得、變更和終止，有利于建立良好的商事活動(dòng)秩序。第三是通過商事登記，發(fā)揮國(guó)家公權(quán)力對(duì)商事活動(dòng)的必要監(jiān)督和管理，有利于保障交易安全。商事登記需要登記哪些事項(xiàng)一般登記事項(xiàng)有:名稱、住所、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、法定代表人、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)方式、注冊(cè)資金、從業(yè)人數(shù)、經(jīng)營(yíng)期限、分支機(jī)構(gòu)。公司登記事項(xiàng)包括:名稱、住所、法定代表人、注冊(cè)資本、實(shí)收資本、公司類型、經(jīng)營(yíng)范圍、營(yíng)業(yè)期限、有限責(zé)任公司和股份有限公司發(fā)起人的姓名或者名稱，以及認(rèn)繳和實(shí)繳的出資額、出資時(shí)間、出資方式。分公司的登記事項(xiàng)包括：名稱，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)范圍。商事名稱P27構(gòu)成要素組成:所在地行政區(qū)劃名稱＋字號(hào)+行業(yè)+組織形式關(guān)于字號(hào)的規(guī)定兩個(gè)以上的字組成，不得含有漢語拼音字母、數(shù)字等商事名稱的轉(zhuǎn)讓以及法律限制可以轉(zhuǎn)讓，但是不能單獨(dú)轉(zhuǎn)讓。商事名稱可以隨企業(yè)或企業(yè)的一部分一并轉(zhuǎn)讓;只能轉(zhuǎn)讓給一戶商事主體;轉(zhuǎn)讓方與受讓方應(yīng)當(dāng)簽訂書面合同或者協(xié)議，報(bào)原登記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)；轉(zhuǎn)讓后，轉(zhuǎn)讓方不得繼續(xù)使用已轉(zhuǎn)讓的商事名稱。企業(yè)法企業(yè)的概念和種類企業(yè)是指依法設(shè)立并具備一定的組織形式,以營(yíng)利為目的獨(dú)立從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或服務(wù)性活動(dòng),具有獨(dú)立或相對(duì)獨(dú)立法律人格的經(jīng)濟(jì)組織。按企業(yè)投資人的出資方式和責(zé)任形式劃分個(gè)人獨(dú)資企業(yè)合伙企業(yè)公司企業(yè)按企業(yè)所有制性質(zhì)的不同劃分為國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)按照企業(yè)資本金中是否含有外國(guó)的企業(yè)、經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人的直接投資分為內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)規(guī)模大小劃分為大型企業(yè)中型企業(yè)和小型企業(yè)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)與一人公司區(qū)別前者由投資人以其個(gè)人財(cái)產(chǎn)對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任，一人公司其股東承擔(dān)有限責(zé)任,如果不能證明其個(gè)人財(cái)產(chǎn)與公司財(cái)產(chǎn)分開，就要承擔(dān)連帶責(zé)任前者沒有最低注冊(cè)金額,后者有最低注冊(cè)金額十萬元，并且應(yīng)當(dāng)實(shí)額繳納前者投資人只能為一個(gè)自然人,后者可以是一個(gè)自然人也可以是一個(gè)法人股東普通合伙企業(yè)與有限合伙企業(yè)P５1概念普通合伙企業(yè)是指由普通合伙人組成,合伙人參與執(zhí)行合伙事務(wù)，并對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的經(jīng)營(yíng)性組織.有限合伙企業(yè)是指由普通合伙人和有限合伙人組成,普通合伙人參與執(zhí)行合伙事務(wù)，并對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，而有限合伙人不參與執(zhí)行合伙事務(wù),并僅以認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營(yíng)性組織。普通合伙人對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，而有限合伙人僅以認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，是一種有限責(zé)任。合伙企業(yè)的解除情形按照合伙企業(yè)法的規(guī)定有以下情形的合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)解散1．合伙企業(yè)期限屆滿,合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)2．合伙協(xié)議協(xié)定的解散事由的出現(xiàn)３.合伙企業(yè)人決定解散4.合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天5．合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者無法實(shí)現(xiàn)6．依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷7．法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因前三項(xiàng)是基于合伙人的合意解散事由，后四項(xiàng)是基于法律法規(guī)規(guī)定的強(qiáng)制解散事由公司法公司指依法設(shè)立的一投資者投資為基礎(chǔ)以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人。我國(guó)分為有限責(zé)任公司和股份有限公司.有限責(zé)任公司概念，又稱有限公司,是指符合法定人數(shù)的股東依法組成的股東僅以出資額為限對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，公司以公司的全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的一種公司形式。特征:1，是一種人合兼資合的公司.2,是一種封閉性公司。３，其規(guī)模可大可小，適應(yīng)性很強(qiáng)。4,其設(shè)立程序簡(jiǎn)單。5，其組織機(jī)構(gòu)靈活。股份有限公司概念,又稱股份公司，是指公司的全部資本劃分為若干等額股份，由一定數(shù)量的股東持有，股東以其所持股份為限對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任,公司以公司全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的一種公司形式.特征：１,股東責(zé)任有限性。2，股份公司的資合性。3，股份公司的開放性.4，股份公司資本的等額劃分性。５，股份公司股份的流通性。６,股份公司設(shè)立程序的復(fù)雜性。股份有限公司和有限責(zé)任公司的區(qū)別1,資本結(jié)構(gòu)不同.有限責(zé)任公司的資本不劃分為等額股份,而股份有限公司的資本則需要分為等額股份。２,設(shè)立方式不同.有限責(zé)任公司采用準(zhǔn)則主義方式設(shè)立而股份有限公司則采用核準(zhǔn)主義方式設(shè)立.3,經(jīng)營(yíng)公開程度不同.有限責(zé)任公司是一種相對(duì)封閉的公司,公司資本的來源和轉(zhuǎn)讓均有限制，有限責(zé)任公司往往被稱為封閉性公司，而股份有限公司則是一種開放性公司，表現(xiàn)為公司股份公開募集,公司財(cái)務(wù)情況公開i，股份轉(zhuǎn)讓自由等。4，組織機(jī)構(gòu)繁簡(jiǎn)不同.有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)根據(jù)公司的情況可以靈活設(shè)置，在公司規(guī)模不大的情況下可以只設(shè)立執(zhí)行董事和監(jiān)事.而股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)則很健全和規(guī)范，必須依法設(shè)立股東會(huì)，董事會(huì)，監(jiān)事會(huì).有限責(zé)任公司設(shè)立條件１,股東必須符合法定人數(shù)。我國(guó)公司法將有限責(zé)任公司的股東規(guī)定為50人以下，現(xiàn)行公司法成人了藝人公司的合法地位.２，股東出資額達(dá)到法定最低資本限額以上。我國(guó)公司法將規(guī)定限責(zé)任公司最低注冊(cè)資本為人民幣3萬元.3，股東共同制定公司章程。有限責(zé)任公司的公司章程應(yīng)由全體股東共同制定并簽字。4，應(yīng)有符合法律規(guī)定的名稱和組織機(jī)構(gòu)。公司名稱是公司獨(dú)立人格的標(biāo)志,公司發(fā)起人可以自由您定公司名稱,但是公司名稱必須要符合有關(guān)規(guī)定，而且名稱中必須包含“有限責(zé)任公司”，公司名稱要經(jīng)過名稱預(yù)先核準(zhǔn)登記程序才可以正式使用。5，應(yīng)有公司住所。股份有限公司設(shè)立條件:１，發(fā)起人符合法定人數(shù)。發(fā)起人必須是2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國(guó)有住所。２，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)和募集的股本達(dá)到法定資本最低限額。最低限額為人民幣500萬。3,股份發(fā)行,籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定。4，發(fā)起人制訂公司章程，并經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過。5，有公司名稱，建立符合股份公司要求的組織機(jī)構(gòu)。6,有公司住所。股份有限公司的設(shè)立可分為：發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立兩種方式。發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。募集設(shè)立，使之由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司。（限責(zé)任公司和發(fā)起設(shè)立的股份有限公司的注冊(cè)資本為認(rèn)繳資本；募集設(shè)立的股份有限公司的注冊(cè)資本為實(shí)繳資本。）股東是指對(duì)公司投資或者基于其他合法原因而持有公司資本的一定份額并享有股東權(quán)利的主體。有限責(zé)任公司的股東是指在公司成立時(shí)向公司投入資金或者在公司存續(xù)期間依法繼受取得出資而對(duì)公司享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人；股份有限公司的股東是指在公司設(shè)立時(shí)或者在公司成立后合法取得公司股份并對(duì)公司享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人。原始股東，公司成立后的繼受股東，公司成立后因公司增資而新加入的股東。股權(quán)是股東享有的權(quán)利。市股東基于股東地位而對(duì)公司雖享有的各項(xiàng)權(quán)利的總和。股權(quán)分為財(cái)產(chǎn)權(quán)和非財(cái)產(chǎn)權(quán)。學(xué)理上被稱為自益權(quán)和共益權(quán)。財(cái)產(chǎn)權(quán)主要包括：股東享有股利分配的請(qǐng)求權(quán)和剩余財(cái)產(chǎn)分配請(qǐng)求權(quán)。非財(cái)產(chǎn)權(quán)主要包括:股東表決權(quán)，選舉和被選舉權(quán)，對(duì)公司的建議權(quán)，質(zhì)詢權(quán).股權(quán)的救濟(jì)是指股東的股權(quán)無法實(shí)現(xiàn)或者其合法權(quán)益受到侵犯時(shí)對(duì)股東的救濟(jì)。方式有,自力救濟(jì)，即通過公司法所賦予的權(quán)力來使得自己的權(quán)利得以實(shí)現(xiàn)，是股東自己事前的預(yù)防救濟(jì)；公力救濟(jì)，即通過司法程序進(jìn)行救濟(jì),是一種事后救濟(jì)。自力救濟(jì)方式有，累積投票制，召開臨時(shí)股東大會(huì)的提議權(quán)，異議股東回購(gòu)請(qǐng)求權(quán)。公力救濟(jì)方式有，股東代表訴訟制度（派生訴訟）和股東直接訴訟制度。累積投票制是指股東大會(huì)選舉董事或監(jiān)事時(shí),每一股份擁有與應(yīng)選董事或監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán),股東擁有的表決權(quán)可以集中使用的一種計(jì)票制度。派生訴訟公司法1５2條即股東代表訴訟制度，是指當(dāng)公司的董事,監(jiān)事，或者高級(jí)管理人員等主體侵犯公司利益，而公司怠于追究其責(zé)任時(shí)，符合法定條件的股東以自己的名義代表公司提起訴訟。在這種情況下股東的利益并沒有直接受到損害，但是由于公司利益手袋損害，股東利益會(huì)間接受到損害。在派生訴訟中，勝訴后的利益歸公司所有.派生訴訟制度有利于制約董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員的行為，保護(hù)中小股東的合法利益。通常情況下要求股東在提起派生訴訟前應(yīng)請(qǐng)求董事會(huì),監(jiān)事會(huì)提起訴訟,只有在這種請(qǐng)求被拒絕后才能提起派生訴訟，但對(duì)于一些違紀(jì)情況可以例外，比如不立即起訴會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損失。董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)忠實(shí)義務(wù):是指董事,監(jiān)事，高級(jí)管理人員負(fù)有不得損害公司利益的義務(wù)。勤勉義務(wù):是指董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員在執(zhí)行職務(wù)過程中負(fù)有審慎注意，勤勉盡責(zé)的義務(wù)。后果:對(duì)于違反上述義務(wù)所得的收入應(yīng)當(dāng)收歸公司所有.造成損害另外賠償。公積金又稱儲(chǔ)備金，是指為了鞏固公司的財(cái)務(wù)基礎(chǔ)，依照法律和公司章程的規(guī)定或股東會(huì)的決議，按規(guī)定的比例從營(yíng)業(yè)利潤(rùn)或其它收入中提取的，不作分配而留存于公司內(nèi)部的具有特定用途的基金。我國(guó)法定公積金提取比例是百分之十。當(dāng)法定公積金累積達(dá)到公司注冊(cè)資本的百分之五十時(shí)，可以不再提取。用途：１，彌補(bǔ)公司虧損,這是其首要用途。(盈余公積金可以用于彌補(bǔ)虧損,但是資本公積金不能。）2，轉(zhuǎn)增公司資本。即將公司的部分公積金按股東的原有股份比例派送一定數(shù)量的新股或是增加每股的實(shí)際金額.（法定公積金轉(zhuǎn)增資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增欠公司注冊(cè)資本的百分之二十五。3，擴(kuò)大公司的經(jīng)營(yíng)。公司解散的法定情形1，公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)。２，股東會(huì)或者股東大會(huì)決議解散。3,因公司合并或者分立需要解散。4,依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷。5,公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的,持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。清算中公司法律地位公司解散后進(jìn)入清算程序.公司法１8７條規(guī)定,“清算期間，公司存續(xù)，但是不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)?！奔垂窘馍⒑筮M(jìn)入清算程序，其法律地位依然存續(xù).公司解散的直接法律后果是消滅了公司經(jīng)營(yíng)資格，但尚未消滅公司主體資格。(商事喪失，民事保留）證券法證券我國(guó)證券法所稱證券是資本證券。主要包括，股票,債券(政府債券，公司債券），投資基金券。股票是股份有限公司公開發(fā)行的，用以證明投資者的股東身份和權(quán)益，并據(jù)以獲得股息和紅利的憑證。信息公開制度是指證券發(fā)行公司在證券發(fā)行,以及發(fā)行后上市交易的一系列環(huán)節(jié)中,依法將與其證券有關(guān)的一切真實(shí)信息以一定的方式向社會(huì)公開，以便投資者知曉其真實(shí)情況作出證券投資判斷的法律制度。信息公開的功能1,保護(hù)公眾投資者的投資利益。２，優(yōu)化發(fā)行公司的內(nèi)部管理。3，加強(qiáng)證券市場(chǎng)的管理。信息公開的法律要求1，完整性。法律要求披露義務(wù)人將其擁有的有關(guān)發(fā)行證券公司的經(jīng)營(yíng)狀況,財(cái)務(wù)狀況和其它信息全部予以披露.２,真實(shí)性。是信息公開的根本準(zhǔn)則。（為了保證信息公開的真實(shí)性，事前的法律機(jī)制包括，a，信息公開的擔(dān)保,b,獨(dú)立中介機(jī)構(gòu)的審查驗(yàn)證，c，監(jiān)管機(jī)關(guān)的審查。)3，準(zhǔn)確性。（法律要求：ａ，文件形式應(yīng)當(dāng)符合統(tǒng)一格式，ｂ,用語規(guī)范，使文件能夠容易地被投資者解讀，c，糾正義務(wù).)4,時(shí)效性。要求披露的信息能夠反映證券發(fā)行人及相關(guān)主體當(dāng)時(shí)的客觀情況,而且披露人必須毫不遲疑地鋪路信息。5，便捷性.為了確保投資者能夠便捷地獲得并真正享有所有所有公開的信息，亦無人公開信息時(shí)必須確保公眾接受信息的途徑要方便。信息公開的內(nèi)容1、證券發(fā)行及上市:招股說明書（發(fā)行股票的要約邀請(qǐng))或募資說明書(募集債券的要約邀請(qǐng))、上市公告書２、定期報(bào)告：包括年度報(bào)告、中期報(bào)告等３、臨時(shí)報(bào)告書：如：重大事件報(bào)告、上市公司收購(gòu)公告、關(guān)聯(lián)交易報(bào)告證券交易的禁止行為1,內(nèi)幕交易行為。2，虛假陳述行為.３，操縱市場(chǎng)行為。4，欺詐客戶行為。虛假陳述:是指信息披露人違反證券法律規(guī)定，在證券發(fā)行或者交易過程中,對(duì)重大事件作出違背事實(shí)真相的虛假記載,誤導(dǎo)性陳述，或者在披露信息時(shí)發(fā)生重大遺漏,不正當(dāng)披露信息的行為。操縱市場(chǎng)行為：是指在證券交易中，單位或者個(gè)人以獲取利益或減少損失為目的，利用資金,信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)操縱市場(chǎng)，影響證券市場(chǎng)價(jià)格，制造證券市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者只是投資人在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為。操縱市場(chǎng)行為的表現(xiàn):1,通過單獨(dú)或合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)，持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格。2，相對(duì)委托，又稱合謀或相互委托,俗稱“對(duì)敲或倒倉"，是指與他人串通,以事先約定的時(shí)間,價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易的價(jià)格或證券交易量。3,洗售，也車工沖洗買賣,俗稱“莊稼對(duì)倒”,即自買自賣。是證券市場(chǎng)最常見的操縱行為。4,以其他方式操縱證券交易價(jià)格。（了解法律責(zé)任。三種：民事責(zé)任，刑事責(zé)任，行政責(zé)任.）上市公司收購(gòu)分為要約收購(gòu)和協(xié)議收購(gòu)兩類。要約收購(gòu)就是公開收購(gòu)，即上市公司收購(gòu)人以公開方式向目標(biāo)公司所有股東發(fā)出購(gòu)買其所持有股票的要約，在受要約股東承諾后進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，以實(shí)現(xiàn)收購(gòu)目的的上市公司收購(gòu)方式.特征：１，收購(gòu)要約是要約收購(gòu)人的單方意思表示.２,要約收購(gòu)是要式行為。3，要約收購(gòu)的相對(duì)人為上市公司全體股東。4，要約收購(gòu)的條件具有統(tǒng)一性。5,要約收購(gòu)要遵守證券法規(guī)的特別程序。協(xié)議收購(gòu)是收購(gòu)人與目標(biāo)公司的股東通過達(dá)成書面轉(zhuǎn)讓股權(quán)協(xié)議進(jìn)行收購(gòu)的方式。特征:1，協(xié)議收購(gòu)是收購(gòu)人與目標(biāo)公司的個(gè)別股東之間進(jìn)行的收購(gòu)行為。2,在協(xié)議收購(gòu)的場(chǎng)合，收購(gòu)協(xié)議實(shí)際上就是股份轉(zhuǎn)讓合同，其訂立方式與一般的合同訂立方式無異。3,協(xié)議收購(gòu)是不公開進(jìn)行的，通過收購(gòu)人與目標(biāo)公司個(gè)別股東之間進(jìn)行的要約承諾過程達(dá)成協(xié)議。４,協(xié)議收購(gòu)的范圍有限。協(xié)議收購(gòu)?fù)ǔＲ允召?gòu)人擬收購(gòu)的股份不超過目標(biāo)公司已發(fā)行股份的百分之三十為限。票據(jù)法票據(jù)的種類匯票（銀行匯票，商業(yè)匯票),本票,支票.票據(jù)行為的定義及其特征票據(jù)行為是指依照票據(jù)法規(guī)定的條件和程序?qū)嵤┑男袨?，是以發(fā)生、變更和消滅票據(jù)關(guān)系，確定和實(shí)現(xiàn)票據(jù)權(quán)利和義務(wù)為目的的法律行為。票據(jù)行為一般包括出票行為、背書行為、承兌行為、保證行為和付款行為。特征：(1）要式性，即票據(jù)應(yīng)該具備法律要求的必要形式并符合法律規(guī)定的記載事項(xiàng)，這是票據(jù)使用的基本判斷標(biāo)準(zhǔn)。(2）文義性，即票據(jù)簽章人在票據(jù)上的權(quán)利和義務(wù)嚴(yán)格按照票據(jù)記載為準(zhǔn),這是票據(jù)責(zé)任確定的依據(jù)。(3)無因性,即票據(jù)一經(jīng)有效簽發(fā)成立并投入流通以后，票據(jù)關(guān)系與產(chǎn)生票據(jù)的基礎(chǔ)原因關(guān)系相分離，因票據(jù)基礎(chǔ)原因關(guān)系的瑕疵而發(fā)生的有效抗辯事由，不得對(duì)抗票據(jù)關(guān)系中的正當(dāng)持票人。(4)獨(dú)立性，即票據(jù)簽章人的行為相互獨(dú)立，互不影響，這是預(yù)防票據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的要求。票據(jù)權(quán)利的定義以及對(duì)票據(jù)權(quán)利的理解票據(jù)權(quán)利即持票人向票據(jù)債務(wù)人請(qǐng)求支付票據(jù)金額的權(quán)利，包括付款請(qǐng)求權(quán)和追索權(quán)。在理解上注意：(1)票據(jù)權(quán)利是票據(jù)金額給付請(qǐng)求權(quán).（２）只有合法持票人才享有票據(jù)權(quán)利。(凡是義以出票、背書等票據(jù)行為和繼承等合法取得票據(jù)者,均為合法持票人)（3）票據(jù)權(quán)利包括雙重權(quán)利,即付款請(qǐng)求權(quán)和追索權(quán)，追索權(quán)只有在付款請(qǐng)求權(quán)無法實(shí)現(xiàn)的前提下才能產(chǎn)生。出票時(shí)匯票的七個(gè)絕對(duì)必要記載事項(xiàng)匯票的絕對(duì)必要記載事項(xiàng)有：?表明“匯票字樣”無條件支付的委托確定的金額④付款人的名稱⑤收款人的名稱⑥出票的日期⑦出票人簽章背書的概念以及回頭背書和期后背書背書是指在票據(jù)背面或者粘單上記載有關(guān)事項(xiàng)并簽章的票據(jù)行為，其意義在于轉(zhuǎn)讓票據(jù)權(quán)利?；仡^背書，又稱還原背書和逆背書，是指以票據(jù)上的原有債務(wù)人（包括出票人、背書人、承兌人、保證人等）為被背書人的轉(zhuǎn)讓背書.期后背書是指票據(jù)期限屆滿之后所為的背書.承兌的定義及其適用范圍承兌是指匯票付款人承諾在匯票到期日支付匯票金額的票據(jù)行為.（本票、支票和見票即付的匯票不需要承兌）保險(xiǎn)法保險(xiǎn)利益保險(xiǎn)利益又叫可保利益，是指投保人對(duì)保險(xiǎn)標(biāo)的具有法律上承認(rèn)的利益,他是認(rèn)定保險(xiǎn)合同是否生效和是否有效的重要條件,主要有兩方面的含義：(1）對(duì)保險(xiǎn)標(biāo)的具有保險(xiǎn)利益的人才具有投保資格。（２）保險(xiǎn)利益是認(rèn)定保險(xiǎn)合同有效地依據(jù).(最大利益）構(gòu)成要件：第一是適法性,即保險(xiǎn)利益必須是受法律保護(hù)的利益。第二是經(jīng)濟(jì)性，保險(xiǎn)利益必須是經(jīng)濟(jì)利益，即可以用貨幣進(jìn)行量化的利益.第三是確定性，保險(xiǎn)利益必須是確定的利益,可以用貨幣形式進(jìn)行估價(jià),它是客觀上存在的利益,既包括現(xiàn)有利益,也包括期待利益。在財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)中享有保險(xiǎn)利益的人員有：一是對(duì)該財(cái)產(chǎn)享有法律上的權(quán)力的人，包括所有權(quán)人和留置人。二是財(cái)產(chǎn)保管人。三是和發(fā)占有人。在人生保險(xiǎn)中，投保人對(duì)下列人員享有保險(xiǎn)利益：本人配偶、子女、父母前項(xiàng)以外與投保人有撫養(yǎng)、贍養(yǎng)或扶養(yǎng)關(guān)系的其他家庭人員、近親屬。損失補(bǔ)償原則的定義損失補(bǔ)償是指當(dāng)保險(xiǎn)事故的發(fā)生使被保險(xiǎn)人遭受損失時(shí),保險(xiǎn)人應(yīng)在其責(zé)任范圍之內(nèi)對(duì)被保險(xiǎn)人的損失進(jìn)行賠償。損失補(bǔ)償原則要求（重要）損失補(bǔ)償?shù)姆秶海?）保險(xiǎn)事故發(fā)生時(shí)，保險(xiǎn)標(biāo)的的實(shí)際損失。(2)合理費(fèi)用(3）其他費(fèi)用。賠償?shù)姆绞剑贺泿刨r償、恢復(fù)原狀、置換體現(xiàn)原則損失補(bǔ)償原則主要體現(xiàn)于重復(fù)保險(xiǎn)分?jǐn)傇瓌t、代位原則和委付原則之中。(重復(fù)保險(xiǎn)分?jǐn)傇瓌t是指在財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)之中,如果投保人對(duì)同一保險(xiǎn)標(biāo)的、同一保險(xiǎn)利益、同一保險(xiǎn)事故分別向兩個(gè)以上保險(xiǎn)人訂立保險(xiǎn)合同，當(dāng)發(fā)生保險(xiǎn)事故時(shí)，除合同另有約定外，各保險(xiǎn)人按照其保險(xiǎn)金額與保險(xiǎn)金額總和的比例承擔(dān)賠償責(zé)任，被保險(xiǎn)人從各保險(xiǎn)人那里得到的賠償不能超過保險(xiǎn)價(jià)值。代位原則是指在財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)中，如果保險(xiǎn)事故是由于第三人的責(zé)任造成的,那么被保險(xiǎn)人從保險(xiǎn)人處獲得全部賠償后,必須將其對(duì)第三人享有的要求賠償?shù)臋?quán)利轉(zhuǎn)讓給保險(xiǎn)人，由保險(xiǎn)人代位對(duì)第三人要求賠償，被保險(xiǎn)人不得再要求第三人賠償。委付是指投保人將保險(xiǎn)標(biāo)的的一切權(quán)利轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)人,要求保險(xiǎn)人向其支付全額保險(xiǎn)金的制度.(物上代位）是海上保險(xiǎn)的特殊規(guī)則)保險(xiǎn)金發(fā)生保險(xiǎn)事故后保險(xiǎn)人實(shí)際賠付的金額。保險(xiǎn)價(jià)值是指保險(xiǎn)標(biāo)的的價(jià)值,即對(duì)保險(xiǎn)標(biāo)的的保險(xiǎn)利益在經(jīng)濟(jì)上用貨幣估計(jì)的價(jià)值額。保險(xiǎn)金額與保險(xiǎn)價(jià)值的關(guān)系 保險(xiǎn)金額≤保險(xiǎn)價(jià)值(市場(chǎng)價(jià)值)定值保險(xiǎn)合同合同中記載了保險(xiǎn)標(biāo)的的價(jià)值,保險(xiǎn)事故發(fā)生后，按保險(xiǎn)價(jià)值賠付。不定值保險(xiǎn)合同合同中只記載保險(xiǎn)金額，當(dāng)保險(xiǎn)事故發(fā)生時(shí)再確定保險(xiǎn)價(jià)值。破產(chǎn)法破產(chǎn)的概念破產(chǎn)是一種程序.一般而言,破產(chǎn)是指?jìng)鶆?wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的實(shí)時(shí)狀態(tài)。法律意義上的破產(chǎn)是指法院根據(jù)當(dāng)時(shí)人的申請(qǐng)或依職權(quán),對(duì)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的債務(wù)人所進(jìn)行的一種特別程序,通過這種程序概括性的公平處理債務(wù)人和眾多債權(quán)人之間的債務(wù)債權(quán)關(guān)系。其特征如下：（1)破產(chǎn)是一種法定償債手段。（2）破產(chǎn)以債務(wù)人不能清償債務(wù)為前提。（3）破產(chǎn)義公平清償債務(wù)為宗旨。破產(chǎn)能力即民事主體依法能夠適用破產(chǎn)程序被宣告破產(chǎn)的資格.（我國(guó):僅企業(yè)法人有破產(chǎn)能力）概括主義下的三種破產(chǎn)原因大陸法系國(guó)家以不能清償、債務(wù)超過和停止支付來概括破產(chǎn)原因。我國(guó)對(duì)破產(chǎn)界限規(guī)定了可供選擇的兩個(gè)原因，一是企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù),并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù).二是企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且明顯缺乏清償能力。不能清償，或稱之為清償不能、支付不能，是指?jìng)鶆?wù)人以其現(xiàn)有的財(cái)產(chǎn)、信用以及技術(shù)手段等客觀上不能償付已屆清償期的債務(wù).（一般破產(chǎn)原因，適用于所有的有破產(chǎn)能力的債務(wù)人)三個(gè)要件：1、債務(wù)人欠缺清償能力。2、不能清償?shù)膫鶆?wù)是到期債務(wù).3、須是持續(xù)地不能清償。停止支付，指?jìng)鶆?wù)人明示或者默示地表示其不能支付一般債務(wù)的行為。停止支付只是破產(chǎn)的推定原因,是債務(wù)人可以用事實(shí)與證據(jù)推翻的原因。債務(wù)超過，即“資不抵債”，指?jìng)鶆?wù)人的資產(chǎn)不能夠清償其所負(fù)的全部債務(wù).破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的范圍（一）宣告破產(chǎn)時(shí)破產(chǎn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的全部財(cái)產(chǎn);(二）破產(chǎn)企業(yè)在破產(chǎn)宣告后至破產(chǎn)程序終結(jié)前所取得的財(cái)產(chǎn)；(三）應(yīng)當(dāng)由破產(chǎn)企業(yè)行使的其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利。已作為擔(dān)保物的財(cái)產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)；擔(dān)保物的價(jià)款超過其所擔(dān)保的債務(wù)數(shù)額的，超過部分屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。第二十九條破產(chǎn)企業(yè)內(nèi)屬于他人的財(cái)產(chǎn)，由該財(cái)產(chǎn)的權(quán)利人通過清算組取回