風(fēng)險分級管控

汽車制造企業(yè)安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施指南試用版）目錄TOC\o"1-5"\h\z適用范圍 3編制依據(jù) 3術(shù)語和定義 3區(qū)域網(wǎng)格化管理 3風(fēng)險點 4危險源 4\o"CurrentDocument"風(fēng)險 4風(fēng)險評估/評價 4風(fēng)險分級 4風(fēng)險管控 4重大風(fēng)險 5重大危險源 5危險源辨識 5常規(guī)作業(yè) 5信息多樣化 5總體要求、目標(biāo)與原則 5職責(zé)分工 6\o"CurrentDocument"安全管理部門 6\o"CurrentDocument"工會組織（或員工代表） 6各部門 6工作程序 7\o"CurrentDocument"6.1 風(fēng)險點的識別 7\o"CurrentDocument"6.2 危險源辨識活動的組織 8辨識危險源 8\o"CurrentDocument"風(fēng)險評價方法 10風(fēng)險分級 10\o"CurrentDocument"風(fēng)險評估方法 10風(fēng)險控制措施策劃 1.2\o"CurrentDocument"風(fēng)險控制策劃的信息多樣化： 13\o"CurrentDocument"實施風(fēng)險控制措施 1.3培訓(xùn) 1.3變更管理 14風(fēng)險分級管控考核方法 14危險源識別及分級管控記錄使用要求 151.適用范圍本實施指南適用于汽車制造企業(yè)的風(fēng)險識別、評價、分級、管控。2.編制依據(jù)GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》，GB/T28002-2011《職業(yè)健康安全管理體系實施指南》，GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》，《機械行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊》格式存在問題：應(yīng)按照GB/T1.1-2009要求執(zhí)行。增加類似TS16949的行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)。所有規(guī)范性文件，應(yīng)有明確標(biāo)準(zhǔn)號和文件號。3.術(shù)語和定義所有定義均應(yīng)按照GB/T1.1-2009或細則要求執(zhí)行，加注英文。另外可以根據(jù)本指南的需要或行業(yè)特殊情況增加新的術(shù)語和定義。3.1區(qū)域網(wǎng)格化管理（）區(qū)域網(wǎng)格化管理是將物理區(qū)域?qū)訉臃纸鈩澐?，確保“誰使用，誰管理”，“管生產(chǎn)必須管安全”，“安全管理人人有責(zé)”得到落實，避免出現(xiàn)“無人管理”的死角盲區(qū)。區(qū)域網(wǎng)格化劃分可以采用工廠劃分到車間，車間劃分到工段班組，工段班組劃分到生產(chǎn)員工的四級網(wǎng)格化劃分法，做到物理區(qū)域全覆蓋。3.2風(fēng)險點風(fēng)險點是指伴隨較大風(fēng)險的部位、設(shè)施、場所、區(qū)域等的物理實體、作業(yè)環(huán)境或空間。風(fēng)險點可能包含多種危險源，對風(fēng)險點進行危險源辨識、風(fēng)險評價和采取控制措施也是企業(yè)風(fēng)險分級管控的核心。如涂裝車間的儲調(diào)漆間、總裝車間的油罐區(qū)、公用動力的鍋爐房、鑄造車間的熔化/澆鑄區(qū)域等。3.3危險源可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。3.4風(fēng)險發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合。3.5風(fēng)險評估/評價對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。3.6風(fēng)險分級采用科學(xué)方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定量或定性評價，對評價結(jié)果進行劃分等級。3.7風(fēng)險管控根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，制定并落實風(fēng)險控制措施。3.8重大風(fēng)險是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險。3.9重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。3.10危險源辨識風(fēng)險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險并確定其特性的過程。3.11常規(guī)作業(yè)崗位操作中，為完成操作目的，而在操作循環(huán)中的作業(yè)活動。在生產(chǎn)崗位操作中，通常是指寫在標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)單中的活動。3.12信息多樣化為使得危險源辨識的過程和結(jié)果具備充分性、適宜性和有效性，而需要多人參與，多個層級參與或者多個專業(yè)參與提供信息的方法。4.總體要求、目標(biāo)與原則本章應(yīng)當(dāng)分出4.1、4.2、4.3對總體要求、目標(biāo)、原則分章節(jié)說明。并對語言措辭進行完善。全員參與，分級負責(zé)，持續(xù)辨識危險源，評價其風(fēng)險程度，制定有效的控制措施，并在職業(yè)健康安全管理中貫穿應(yīng)用，持續(xù)改進企業(yè)職業(yè)健康安全管理，提升職業(yè)健康安全管理績效。5.職責(zé)分工本節(jié)內(nèi)容中應(yīng)當(dāng)突出體現(xiàn)公司主要負責(zé)人、安全負責(zé)人及其他高管層的職責(zé)要求，不能僅局限于管理或執(zhí)行部門。5.1安全管理部門負責(zé)組織建立危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃方法；支持各部門實施危險源辨識培訓(xùn)；監(jiān)督檢查危險源辨識活動過程和在日常檢查中抽查危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃清單，針對發(fā)現(xiàn)的問題提供技術(shù)指導(dǎo)；5.2工會組織（或員工代表）監(jiān)督檢查部門危險源辨識活動過程；審核危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃清單。5.3各部門負責(zé)本部門及職能范圍內(nèi)的危險源活動的組織實施；負責(zé)本部門及職能范圍內(nèi)的危險源辨識結(jié)果在職業(yè)健康管理體系中貫穿應(yīng)用；負責(zé)將危險源辨識結(jié)果對員工進行培訓(xùn)；負責(zé)本部門及職能范圍內(nèi)的危險源辨識活動結(jié)果的文件化和定期更新評審。負責(zé)本部門的外包項目的危險源辨識過程推動及在本區(qū)域工作的外包項目危險源辨識的審核確認(rèn)。6.工作程序6.1風(fēng)險點的識別風(fēng)險點排查的對象包括部位、設(shè)施、場所、區(qū)域等的伴隨可能導(dǎo)致事故風(fēng)險的物理實體、作業(yè)環(huán)境或空間。風(fēng)險點的排查方法是頭腦風(fēng)暴法，由區(qū)域負責(zé)人、安全管理人員、技術(shù)人員、生產(chǎn)管理人員等組成的小組，對風(fēng)險點名稱、覆蓋范圍、包含的危險源、潛在事故類型等做出的、達成共識的集體判斷結(jié)果。風(fēng)險點的排查宜采用逐級排查的方式，一般不少于2級。由生產(chǎn)車間、設(shè)施部門等為第一級，列舉車間/部門內(nèi)的風(fēng)險點；再由工廠匯總各車間、部門的風(fēng)險點，并組成小組進行評估評審，篩選出工廠重點關(guān)注的風(fēng)險點，其他為車間/部門重點關(guān)注的風(fēng)險點。風(fēng)險點的排查應(yīng)根據(jù)汽車行業(yè)的特點，從以下幾個方面著手：存在火災(zāi)、爆炸風(fēng)險的部位。如調(diào)漆間、鍋爐房、油罐區(qū)、天然氣調(diào)壓間、汽油加注工位、噴漆房、化學(xué)品倉庫、零部件倉庫等；存在職業(yè)危害的場所。如沖壓生產(chǎn)線、鑄造生產(chǎn)線、鍛造生產(chǎn)線、噴漆房等；存在設(shè)備設(shè)施本質(zhì)安全風(fēng)險較大的部位。如金屬熔煉爐、鍋爐房、配電站、特種設(shè)備等；存在作業(yè)活動風(fēng)險較大的點。如有限空間、地下室等。6.1.5建立風(fēng)險點臺賬企業(yè)應(yīng)當(dāng)排查出的風(fēng)險點實施臺賬管理，臺賬信息應(yīng)包括：風(fēng)險點的物理區(qū)域描述，較大危害因素，潛在事故類型及危害程度，管控措施（包含應(yīng)急處置措施）及管控的責(zé)任人等信息。同時，應(yīng)根據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)化和職業(yè)病防治法的要求建立相應(yīng)的公示措施。6.2危險源辨識活動的組織為保證危險源辨識的充分性，危險源辨識活動應(yīng)覆蓋部門管理的所有區(qū)域，為避免有盲區(qū)、死角，部門應(yīng)采用網(wǎng)格化管理方式，劃分區(qū)域責(zé)任，實施危險源辨識；為保證危險源辨識活動的過程和結(jié)果能夠在貫穿在整個健康安全管理體系中得到實施和應(yīng)用，危險源辨識活動建立在部門拉動，安全工程師技術(shù)支持，值班經(jīng)理、工段長、班組長、員工各負其責(zé)的基礎(chǔ)上；為保證危險源辨識結(jié)果的充分性、風(fēng)險評估和風(fēng)險控制策劃的適宜性和有效性，危險源辨識活動的組織需要考慮信息多樣化，例如：生產(chǎn)崗位的危險源辨識可能需要生產(chǎn)、工藝、維修等多個專業(yè)的人員組成專家組來評審修訂和實施危險源辨識、風(fēng)險評估及風(fēng)險控制策劃；參加危險源辨識活動的人員需要經(jīng)過充分的危險源辨識知識培訓(xùn)。6.3辨識危險源汽車行業(yè)危險源辨識需關(guān)注以下幾個方面：可能導(dǎo)致火災(zāi)的危險源。如明火、電氣打火、靜電火花等點火源，易燃物、可燃物等可燃物質(zhì)，動用明火和吸煙等行為?？赡軐?dǎo)致職業(yè)病危害的危險源。如粉塵、噪聲、焊接煙塵、油漆中的有毒有害組分、膠類中的有毒有害組分、電動/氣動工具的震動、人機工程問題等。設(shè)備設(shè)施中的危險源。重點關(guān)注高風(fēng)險設(shè)備，如特種設(shè)備、沖剪壓機械、高壓/超高壓設(shè)備、加熱設(shè)備等。設(shè)備設(shè)施中的危險源辨識，包括設(shè)備設(shè)施正常狀態(tài)下的危險源以及設(shè)備設(shè)施失效狀態(tài)下的危險源。日常作業(yè)活動中的危險源辨識（或者是循環(huán)操作中的危險源辨識），日常作業(yè)活動根據(jù)崗位指導(dǎo)書或者維護計劃等計劃性活動進行梳理。非常規(guī)作業(yè)任務(wù)中的危險源辨識。非常規(guī)活動包括：設(shè)備設(shè)施維護保養(yǎng)、臨時工藝修改、應(yīng)急維修、停產(chǎn)維護及重新生產(chǎn)、場所外的訪問（例如考察、顧客/供應(yīng)商訪問）、返修、異常天氣、公用動力中斷（例如能源、水、天然氣等）、臨時安排、緊急狀態(tài)等。非常規(guī)活動中的危險源辨識重點關(guān)注高風(fēng)險作業(yè)任務(wù)，如登高、動火、吊裝、進入受限空間作業(yè)、帶能源作業(yè)等。所有進入工作場所的外來人員（例如顧客、來訪者、服務(wù)商、送貨的人，以及員工）活動中的危險源需要進行辨識，包括：?他們的活動中的危險源和風(fēng)險?他們給組織提供的產(chǎn)品和服務(wù)中的危險源?他們對于工作現(xiàn)場的熟悉程度?他們的行為外包服務(wù)中的活動由項目管理部門推動，網(wǎng)格化區(qū)域跟蹤審核。對于已識別出的活動，危險源辨識應(yīng)考慮：?人的不安全行為-人的行為、能力和其他的人的因素；?物的不安全狀態(tài)-工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料，包括外部提供的；?作業(yè)環(huán)境的不安全因素-工作區(qū)域、過程、安裝、機械/設(shè)備、運行程序和工作組織的設(shè)計，包括人機工程。危險源辨識的輸入信息多樣化，包括但不限于：?為避免危險源辨識遺漏，工段、班組應(yīng)長期保存區(qū)域內(nèi)或區(qū)域相關(guān)的事故記錄；?發(fā)動更多的員工參與到危險源辨識過程，從多個視角來查找危險源；?應(yīng)用專門的檢查表；?設(shè)備設(shè)施的工藝圖紙、說明書、化學(xué)品安全數(shù)據(jù)表等。危險源辨識的描述包括明確清晰的定位（存在危險源的具體位置/場所）、明確的危險源描述（產(chǎn)生危害的具體不安全行為/不安全狀態(tài)/不安全環(huán)境）、明確的可能導(dǎo)致的傷害（傷害類型、部位、程度等），以利于準(zhǔn)確地評估風(fēng)險和策劃出適當(dāng)?shù)目刂拼胧?.4風(fēng)險評價方法風(fēng)險評估的信息多樣化風(fēng)險評估的結(jié)果要有利于風(fēng)險降低方案的比較選擇和風(fēng)險有效管理的資源優(yōu)先配置。因此，風(fēng)險評估也需要考慮輸入信息的多樣化：?包括6.3.3中提到的各層級，多專業(yè)的評審評估；?監(jiān)測和檢查的結(jié)果與法律法規(guī)要求；?工藝SOS安排；?歷史事故信息或相類似場所的事故信息等。6.5風(fēng)險分級評估出的風(fēng)險分為4級：4級風(fēng)險：低風(fēng)險，可以容許的。3級風(fēng)險：中度風(fēng)險，需要采取控制措施。2級風(fēng)險：較大風(fēng)險，必須制定措施進行控制管理。1級風(fēng)險：重大風(fēng)險，不可容許的，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。6.6風(fēng)險評估方法風(fēng)險評估方法可使用直接判斷法（如隱患評價）,LEC法。

6.6.1直接判斷法6.6.1直接判斷法?直接觀察到可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果，且未采取有效的控制措施時，作業(yè)風(fēng)險確定為重大風(fēng)險。?發(fā)生損失工時及以上事故后，其根本原因未采取有效防范、改進控制措施時，風(fēng)險等級確定為重大風(fēng)險。?作業(yè)點作業(yè)環(huán)境職業(yè)危害監(jiān)測結(jié)果嚴(yán)重超標(biāo)，風(fēng)險等級確定為重大風(fēng)險；?作業(yè)點作業(yè)環(huán)境職業(yè)危害監(jiān)測結(jié)果超標(biāo)但超標(biāo)數(shù)值較小時，風(fēng)險等級確定為較大風(fēng)險；?作業(yè)點作業(yè)環(huán)境職業(yè)危害監(jiān)測結(jié)果未超標(biāo)但接近相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，或者由區(qū)域判斷認(rèn)為該作業(yè)點存在職業(yè)危害超標(biāo)可能時，或者現(xiàn)場操作者對作業(yè)環(huán)境提出合理抱怨而結(jié)果未判定時，風(fēng)險等級確定為中度風(fēng)險。6.6.2LEC法。L—發(fā)生事故或事件的可能性分值事故或事件發(fā)生的可能性10完全可預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小0.5很不口」能，完全意外0.2極不可能0.1實際不可能E—暴露于潛在危害環(huán)境的頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露或公共場所/公眾服務(wù)6每天幾次暴露3每周幾次暴露2每月幾次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露C—發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

分值后果100多人死亡（企業(yè)應(yīng)當(dāng)重新定義，便于理解）40多人重傷或1人死亡15單人重傷10多人輕傷7單人輕傷1微傷風(fēng)險等級的確定：（界限值并不是長期固定不變的。公司可在不同時期，根據(jù)其具體情況確定風(fēng)險等級的界限值，以體現(xiàn)持續(xù)改過的承諾）（對D值得調(diào)整，建議加注進行說明一下）風(fēng)險等級D=LxExC1不可接受風(fēng)險重大風(fēng)險D>3002可接受風(fēng)險較大風(fēng)險300>D>1003中度風(fēng)險100>D>504低風(fēng)險Dv506.7風(fēng)險控制措施策劃層次控制法（建議在定義中增加）對所有評價后的危險源進行風(fēng)險控制策劃，采用層次控制法，即：?消除?替代?工程控制?目視/警告和/或管理控制?個人安全防護用品層次控制法在控制措施中可以聯(lián)合和綜合應(yīng)用（比如同時使用工程控制和管理控制，以及使用個人安全防護用品作為臨時措施，而將工程控制作為長期措施）。6.8風(fēng)險控制策劃的信息多樣化：多專業(yè)專家組，來進一步挖掘風(fēng)險降低的潛能，實施更充分適用的控制措施；各層次人員，根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果進一步評審風(fēng)險控制措施的充分性和有效性，并對可有效降低風(fēng)險的控制措施優(yōu)先實施。6.9實施風(fēng)險控制措施評價出的重大風(fēng)險，應(yīng)在第一時間報告部門安全工程師和部門經(jīng)理，其風(fēng)險控制策劃應(yīng)由部門經(jīng)理組織進行，必要時報公司安全管理委員會。風(fēng)險控制措施中的消除/替代/工程控制措施，以及需要費用的目視/警告/個人防護用品改進措施，需要列入部門的安全管理方案中跟蹤實施。評價出的較大風(fēng)險危險源，以及中度風(fēng)險但在部門內(nèi)存在位置分布較廣的危險源，部門需要篩選出重點關(guān)注的安全管理內(nèi)容，并采取相應(yīng)的安全管理方案來跟蹤實施。評價出的較大高風(fēng)險危險源，以及中度風(fēng)險的危險源，應(yīng)納入工段/班組的安全巡視內(nèi)容中。風(fēng)險控制措施中作業(yè)的現(xiàn)場管理控制措施，應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場管理要求轉(zhuǎn)化為現(xiàn)場安全操作規(guī)程、維護保養(yǎng)計劃、安全人以及現(xiàn)場應(yīng)急處置方案等具體操作性文件。6.10培訓(xùn)6.10.1經(jīng)確認(rèn)的危險源辨識評價和風(fēng)險控制策劃，應(yīng)及時對相應(yīng)崗位人員進行培訓(xùn)，署明員工工號、員工姓名和培訓(xùn)時間。危險源辨識的每次換版均應(yīng)按照該要求執(zhí)行。6.10.2員工轉(zhuǎn)崗時（包括相同班組不同崗位之間轉(zhuǎn)崗，班組之間轉(zhuǎn)崗，部門之間轉(zhuǎn)崗），新轉(zhuǎn)入崗位的員工必須首先進行危險源辨識培訓(xùn)，作為崗位三級安全教育的一部分。6.10.3未經(jīng)相應(yīng)崗位危險源培訓(xùn)合格的員工，不得安排其從事現(xiàn)場操作。6.11變更管理6.11.1新的或改造工藝（包括軟件程序、作業(yè)方法、規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)）、設(shè)備、設(shè)施，物料（化學(xué)品）或作業(yè)環(huán)境，在其設(shè)計時就應(yīng)該考慮交付給生產(chǎn)操作或維修活動中的危險源，并在交付生產(chǎn)或維修人員前完成危險源辨識、風(fēng)險評估和風(fēng)險控制策劃，啟動風(fēng)險控制措施的實施，對相應(yīng)員工進行培訓(xùn)后，才能交付使用。6.11.2未完成危險源辨識及培訓(xùn)的設(shè)備、設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、工藝、原材料，不得交付給員工使用。6.11.3在現(xiàn)場組織機構(gòu)、人員，包括使用的外包商的重要變化，由部門根據(jù)變化情況分析因變化帶來的危險源，并提出管理要求，由現(xiàn)場實施。6.12風(fēng)險分級管控考核方法風(fēng)險分級管控評審公司每年組織一次風(fēng)險分級管控評審，評審結(jié)果作為部門、工段安全績效考核依據(jù)之一。風(fēng)險分級管控評審宜采用聯(lián)合評審方式，聯(lián)合評審人員應(yīng)包括安全管理部門人員、部門經(jīng)理、工段長/班組長、部門安全管理人員等。部門風(fēng)險分級管控考核部門風(fēng)險分級管控有效性差的，按照公司績效考核實施考核，并不得參加年度先進/優(yōu)勝評選。部門風(fēng)險分級管控有效性差表現(xiàn)為以下四種情況：?未形成較大風(fēng)險及以上的風(fēng)險管控清單；?較大風(fēng)險及以上的管理措施不當(dāng)或未有