2017年青?；饛臉I(yè)資格衍生工具考試試題

年青海省基金從業(yè)資格：衍生工具考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為 180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）.基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在 __的現(xiàn)象時(shí)，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A口信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定B口信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定C口未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)D口年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露.下列債券基金中信用風(fēng)險(xiǎn)及利率風(fēng)險(xiǎn)最高的是 __。A口高久期高信用債券基金B(yǎng)口高久期低信用債券基金C口低久期高信用債券基金D口低久期低信用債券基金.合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起 __日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A．5B．10C．15D．20基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有 __。A口具有良好的社會信譽(yù)，最近 3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄B□注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于 3億元人民幣C口持續(xù)經(jīng)營 3個(gè)以上完整的會計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善D口最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰當(dāng)前我國 QDII基金的募集程序主要包括 ―等步驟。A口合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請及審核B口QDII基金產(chǎn)品的申請及核準(zhǔn)C口經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請，D口基金份額發(fā)售客戶流失的 __指客戶為了購買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購買。A口價(jià)格原因B口產(chǎn)品原因C口技術(shù)原因D口服務(wù)原因?qū)馉I銷反應(yīng)弱的客戶更加重視 __。A口基金產(chǎn)品的未來收益B口新產(chǎn)品、新服務(wù)C口銷售機(jī)構(gòu)的營銷和服務(wù)D口基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式基金年度報(bào)告披露的主要內(nèi)容有 __。A口基金管理人報(bào)告B口審計(jì)報(bào)告C.投資組合報(bào)告D.托管人報(bào)告制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A.研究部B.投資部C.交易部D.法律部根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A．60%B．70%C．80%D．90%封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定B.基金合同期限不超過5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是__。A.傭金B(yǎng).過戶費(fèi)C.經(jīng)手費(fèi)D.證管費(fèi)行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價(jià)值分析的是__。A.投資部B.研究部C.交易部D.監(jiān)察稽核部公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起__個(gè)月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。A．3B．6C．9D．12劃分基金評價(jià)等級時(shí)，目前常用的等級評價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（）個(gè)等級。A．3B．5C．6D．10贖回主要原則包括__?！按_定價(jià)”原則“未知價(jià)”交易原則“金額申購、份額贖回”原則“份額申購、金額贖回”原則假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1B．1.05C．1.13D．1.24基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．3B．5C．10D．15申購費(fèi)的某開放式基金收到某投資人贖回10000份基金份額的申請。假設(shè)贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費(fèi)率為0.50%，則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9095B．9950C．10945D．10995在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。A.機(jī)構(gòu)證券B.商業(yè)票據(jù)C.金融證券D.貨幣證券基金的分析和評價(jià)應(yīng)遵循的原則包括__。A.長期性原則B.針對性原則C.強(qiáng)制性原則D.一致性原則企業(yè)補(bǔ)充流動資金的重要手段是__。A.發(fā)行股票B.發(fā)行短期債券C發(fā)行長期債券D.購買政府債券下列各項(xiàng)，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A.總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B.設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)C.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起__個(gè)月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。A．3B．6C．9D．1226.基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A.公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容B.基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化C.市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利D.監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇27.根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)當(dāng)日B.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)次日C.基金合同生效的當(dāng)日D.基金合同生效的次日.債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌上市交易C.募集方式的不同D.證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同.資產(chǎn)證券化是以特定的__為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.資產(chǎn)池B.投資組合C.償債資產(chǎn)D.債務(wù)池配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有__。A.增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股B.轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生變化C.配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)D.轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)（申）購費(fèi)率將按__為基礎(chǔ)收取。A.認(rèn)伸）購份額B.凈認(rèn)伸）購份額C.認(rèn)伸）購金額D.凈認(rèn)（申）購金額下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A.員工自律B.部門各級主管的檢查監(jiān)督C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D.獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)下列關(guān)于基金的信息披露，說法不正確的是__。A.能有效地提高基金運(yùn)作的透明度B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.在我國具有自愿性的特點(diǎn)D.有利于提高證券市場的效率提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種__。A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券以下屬于我國證券投資基金交易費(fèi)的是__。A.印花稅B.開戶費(fèi)C過戶費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi)存在活躍市場的情況下，當(dāng)日沒有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價(jià)值。A.發(fā)行日開盤價(jià)B.發(fā)行日平均價(jià)C.最近交易的市價(jià)D.發(fā)行日收盤價(jià)在我國，基金行業(yè)自律性組織是__。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.中國登記結(jié)算公司《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．10%B．30%C．50%D．60%從反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A.債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán)B.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)C.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托D.債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托基金宣傳推介材料可以__。A.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失B.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過往業(yè)績D.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字份額凈值保持在1元人民幣不變的是__。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.貨幣市場基金下列關(guān)于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。A.投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B.已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶C.基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易D.每個(gè)投資者憑個(gè)人身份證可以開設(shè)2個(gè)基金賬戶在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書C基金托管協(xié)議D.基金年度審計(jì)報(bào)告__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A.基金資產(chǎn)凈值B.投資組合報(bào)告C.份額凈值D.份額累計(jì)凈值債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指__。A.債券持有期限B.債券發(fā)行期限C利息轉(zhuǎn)讓期限D(zhuǎn).債券有效期限國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準(zhǔn)制，其中，注冊制實(shí)行A.公開管理原則B.實(shí)質(zhì)管理原則C.成本控制原則D.質(zhì)