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2017年黑龍江基金從業(yè)資格:衍生工具的分類考試試卷一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)1、下列關(guān)于非交易過(guò)戶主要類型的說(shuō)法,正確的有__。A.繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承B.捐贈(zèng)是指基金管理人將其合法管理的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體的情形C.司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū),將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織D.任何情況下,接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的可持有本基金份額的投資者的條件2、__屬于證券投資基金合同的當(dāng)事人。A.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)B.基金管理人C.基金托管人D.基金份額持有人3、基金銷售費(fèi)用包括基金的__。A.申購(gòu)費(fèi)B.認(rèn)購(gòu)費(fèi)C.贖回費(fèi)D.銷售服務(wù)費(fèi)4、考察基金經(jīng)理操作風(fēng)格的要點(diǎn)包括__。A.基金經(jīng)理持股集中度情況B.基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況C.基金股票周轉(zhuǎn)率情況D.基金經(jīng)理對(duì)凈值波動(dòng)的控制情況5、當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí), 應(yīng)當(dāng)立即糾正,并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。A:基金管理人B:基金托管人C:基金登記機(jī)構(gòu)D:監(jiān)管部門6、某投資人投資1萬(wàn)元申購(gòu)某基金,申購(gòu)費(fèi)率1.5%,假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元,則其可得到的申購(gòu)份額為_(kāi)_份。A.9480.95B.9383.06C.9350.95D.9280.957、下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法,正確的有__。A.基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額的權(quán)利B.基金份額持有人可以查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料C.基金份額持有人應(yīng)該承擔(dān)基金虧損或終止的無(wú)限責(zé)任D.基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額8、考察基金公司投資和研究能力的要點(diǎn)包括__。A.公司投資和研究人員情況B.公司投資和研究架構(gòu)情況C.公司投資和研究的理念、方法及流程情況D.公司信息披露情況9、判斷股票型基金是傾向于價(jià)值型還是成長(zhǎng)型,依據(jù)的是基金所持有全部股票的__的大小。A.平均市價(jià)B.平均市盈率C.平均每股收益D.平均市凈率10、下列金融產(chǎn)品中,信息披露程度最高的是__。A.銀行理財(cái)產(chǎn)品B.銀行儲(chǔ)蓄存款C.基金D.券商集合計(jì)劃11、從公司概況來(lái)說(shuō),__的公司,其長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展具有一定的優(yōu)勢(shì)。A.股東數(shù)量較多B.股東實(shí)力強(qiáng)大C.持股比例合理D.股權(quán)變動(dòng)頻繁12、ETF基金管理人若對(duì)最小申購(gòu)、贖回單位進(jìn)行更改,應(yīng)在更改前至少一個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。A.3B.5C.8D.1013、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A.有符合規(guī)定的組織名稱、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)范圍B.主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度的法人C.注冊(cè)資本不低于2000萬(wàn)元人民幣D.財(cái)務(wù)狀況良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定,最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰14、在招募說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處,并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰金。八:三年以上七年以下有期徒刑B:五年以下有期徒刑或者拘役C:m年以下有期徒刑或者拘役口:三年以上十年以下有期徒刑15、有價(jià)證券的特征包括__。A.收益性B.流動(dòng)性C風(fēng)險(xiǎn)性D.期限性16、基金托管人一般由 聘請(qǐng)。A:基金發(fā)起人B:基金托管人C:基金持有人大會(huì)D:證券交易所17、基金市場(chǎng)營(yíng)銷的營(yíng)銷環(huán)境中,__是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素。A.微觀環(huán)境B.宏觀環(huán)境C.內(nèi)部環(huán)境D.外部環(huán)境18、債券發(fā)行的定價(jià)方式以__最為典型。A.一般詢價(jià)方式B.公開(kāi)招標(biāo)C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式D.協(xié)商定價(jià)方式19、每個(gè)季度結(jié)束后__日內(nèi),基金管理人應(yīng)編制完成基金季度報(bào)告。A.15B.30C.60D.9020、根據(jù)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定,對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間不得少于()個(gè)月。A.3 B.6 C.9 D.1221、下列關(guān)于備兌權(quán)證的表述,正確的有__。A.備兌權(quán)證通常會(huì)增加股份公司的股本B.備兌權(quán)證通常不會(huì)增加股份公司的股本C.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票D.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是已在市場(chǎng)上流通的股票22、投資者在開(kāi)放式基金合同生效后,申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為通常被稱為基金的 A:申購(gòu)B:贖回C:交易D:認(rèn)購(gòu)23、下列各因素中,會(huì)影響基金分紅的因素包括__。A.基金分紅政策B.基金的持股集中度C.留存收益D.基金行業(yè)投資集中度24、2004年6月1日,以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用,成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件是 A:《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》正式實(shí)施B:《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》正式實(shí)施C:《管理暫行辦法》正式實(shí)施D:《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》正式實(shí)施25、在銀行間債券市場(chǎng)中,用于回購(gòu)的債券包括__。A.國(guó)債B.企業(yè)短期票據(jù)C.中央銀行票據(jù)D.政策性金融證券二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分)1、在公司證券中,通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為_(kāi)_。A.機(jī)構(gòu)證券B.商業(yè)票據(jù)C.金融證券D.貨幣證券2、投資短期封閉式基金應(yīng)綜合分析的因素有__。A.凈值收益率B.折價(jià)率C.市場(chǎng)走勢(shì)D.潛在分紅能力3、以下哪種基金不收取申購(gòu)和贖回費(fèi) A:證券衍生工具基金B(yǎng):股票基金C:債券基金D:貨幣市場(chǎng)基金4、1868年成立的__是公認(rèn)的設(shè)立最早的基金。A.美國(guó)國(guó)際證券信托基金B(yǎng).海外及殖民地政府信托基金C.馬薩諸塞投資信托基金D.蘇格蘭美國(guó)投資信托5、__在債券存續(xù)期內(nèi)其票面利率保持不變。A.零息債券B.浮動(dòng)利率債券C.息票累積債券D.固定利率債券6、下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)條件的是 A:投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平,依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平B:投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券問(wèn)的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期C:證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)強(qiáng)度不大D:資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦7、下列關(guān)于基金稅收的說(shuō)法,正確的是__。A.對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票的差價(jià)收入,依照稅法的規(guī)定征收營(yíng)業(yè)稅B.對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣債券的差價(jià)收入,依照稅法的規(guī)定征收營(yíng)業(yè)稅C.基金買賣股票按照0.1%的稅率征收印花稅D.對(duì)證券投資基金從證券市場(chǎng)中取得的收入,依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅8、下列關(guān)于金融衍生工具的說(shuō)法,正確的有__。A.金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來(lái)日期按照當(dāng)期價(jià)格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約B.金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的,在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議C.金融期權(quán)是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用,在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按當(dāng)期價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約D.金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件,在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易9、基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照等法律.行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,建立組織機(jī)構(gòu)健全.職責(zé)劃分清晰.制衡監(jiān)督有效.激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu),保持公司規(guī)范運(yùn)作,維護(hù)基金份額持有人的利益。A:《證券投資基金法》B:《中華人民共和國(guó)公司法》C:《中華人民共和國(guó)證券法》D:《中華人民共和國(guó)刑法》10、股票最基本的特征是__。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.永久性11、2007年11月中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部發(fā)布 ,允許符合條件的基金管理公司開(kāi)展為特定客戶管理資產(chǎn)的業(yè)務(wù)。A:《基金法》B:《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》C:《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》D:《證券投資基金管理暫行辦法》12、首家在香港地區(qū)開(kāi)業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。A.中國(guó)國(guó)際期貨香港公司B.香港中銀集團(tuán)C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司13、下列機(jī)構(gòu)中,不屬于基金代銷機(jī)構(gòu)的是__。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.基金管理公司14、下列對(duì)股東表決權(quán)的論述,不正確的是__。A.普通股東對(duì)公司重大決策參與權(quán)是平等的B.股東每持有一份股份,就有一票表決權(quán)C.對(duì)于各個(gè)股東來(lái)說(shuō),其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買的股票份數(shù)而定D.普通股股東只能自己出席股東大會(huì),不得委托他人代為行使表決權(quán)15、我國(guó)《基金法》規(guī)定,基金份額持有人享受的權(quán)利包括__。A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益B.參與分配清算后的基金財(cái)產(chǎn)C.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)D.在封閉式基金存續(xù)期間,要求贖回基金份額16、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)和上市開(kāi)放式基金(LOF)的區(qū)別主要包括_。A.LOF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià);而ETF與投資者互換的是基金份額與一攬子股票B.只有大投資者(基金份額通常要求在50萬(wàn)份以上)才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的申購(gòu)、贖回交易;而LOF在申購(gòu)、贖回上沒(méi)有特別的要求ETF通常采用被動(dòng)式管理方法,而LOF則可以是指數(shù)基金,也可以是主動(dòng)管理型基金ETF的申購(gòu)、贖回通過(guò)交易所進(jìn)行,而LOF的申購(gòu)、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行,也可以在交易所進(jìn)行17、與股票、債券不同,證券投資基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是一A:所有權(quán)關(guān)系B:債權(quán)債務(wù)關(guān)系C:信托關(guān)系D:合伙投資關(guān)系18、對(duì)個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券利息收入,由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí),代扣代繳__的個(gè)人所得稅。A.15%B.20%C.25%D.30%19、資產(chǎn)證券化發(fā)展史上最早出現(xiàn)的證券化類型是__。A.實(shí)體資產(chǎn)證券化B.資產(chǎn)支撐證券化C.住房抵押貸款證券化D.現(xiàn)金資產(chǎn)證券化20、關(guān)于混合型基金,下列描述正確的是__。A.風(fēng)險(xiǎn)收益水平介于增長(zhǎng)型和價(jià)值型基金之間B.對(duì)基金管理人的股票選擇水平要求比較高C.對(duì)基金管理人的資產(chǎn)配置能力要求更高D.混合型基金又稱平衡型基金21、__的特點(diǎn)是在開(kāi)放后投資者隨時(shí)可以按基金單位凈值申購(gòu)和贖回,因此其營(yíng)銷是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程。A.混合基金B(yǎng).開(kāi)放式基金C.封閉式基金D.股票基金22、下列各項(xiàng)中,屬于我國(guó)基金銷售渠道的有__。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.保險(xiǎn)公司D.證券投資咨詢公司23、目前我國(guó)主要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)有__。A.證券交易所B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)

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