公共財(cái)政理論

公共財(cái)政理論第一頁，共三十三頁，2022年，8月28日本章提要1.1市場(chǎng)與效率1.2政府的職責(zé)1.3政府的局限性第二頁，共三十三頁，2022年，8月28日引言公共財(cái)政理論的核心研究市場(chǎng)和政府之間的相互作用分析背景基于市場(chǎng)的存在分析思路市場(chǎng)有效→市場(chǎng)失靈→政府責(zé)任→政府失靈→市場(chǎng)與政府之間的選擇第三頁，共三十三頁，2022年，8月28日1.1市場(chǎng)與效率1.1.1看不見的手1.1.2競爭性市場(chǎng)的效率第四頁，共三十三頁，2022年，8月28日1.1.1看不見的手“看不見的手”家庭和企業(yè)在市場(chǎng)上相互交易，他們仿佛被一只看不見的手所指引，并導(dǎo)致了對(duì)私人有利的市場(chǎng)決策同樣對(duì)社會(huì)也是有利的。

原理亞當(dāng)·斯密(1776)：《國富論》人性假設(shè)：利已結(jié)果：競爭可以引導(dǎo)追求私人利益的個(gè)人追求公共利益，就像被一只看不見的手所左右。第五頁，共三十三頁，2022年，8月28日1.1.2競爭市場(chǎng)的效率市場(chǎng)決策達(dá)成社會(huì)利益的證明單個(gè)競爭性市場(chǎng)視角的考察競爭性市場(chǎng)的調(diào)整機(jī)制第六頁，共三十三頁，2022年，8月28日市場(chǎng)決策達(dá)成社會(huì)利益的證明社會(huì)利益被定義為符合效率的產(chǎn)出有多種規(guī)范的證明第七頁，共三十三頁，2022年，8月28日單個(gè)競爭性市場(chǎng)視角的考察個(gè)人需求曲線-市場(chǎng)需求曲線邊際收益-邊際成本企業(yè)供給曲線-市場(chǎng)供給曲線第八頁，共三十三頁，2022年，8月28日?qǐng)D1-1競爭市場(chǎng)的效率第九頁，共三十三頁，2022年，8月28日競爭性市場(chǎng)的調(diào)整機(jī)制效率：定義為社會(huì)凈收益的最大化。社會(huì)凈收益第十頁，共三十三頁，2022年，8月28日?qǐng)D1-2競爭性市場(chǎng)的調(diào)整機(jī)制第十一頁，共三十三頁，2022年，8月28日1.2政府的職責(zé)1.2.1提供法治制度 1.2.2保持和保護(hù)競爭 1.2.3克服市場(chǎng)無效 1.2.4促進(jìn)社會(huì)公平 1.2.5保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定 第十二頁，共三十三頁，2022年，8月28日1.2.1提供法治制度 確保法治是政府的首要職責(zé)法治原則確立產(chǎn)權(quán)，并且保護(hù)人們的自由權(quán)和生命權(quán)。法治的好處沒有法治，就沒有市場(chǎng)的存在，社會(huì)就會(huì)失去可以從市場(chǎng)交易所帶來的收益；沒有法治，人們就會(huì)產(chǎn)生利用資源掠奪他人財(cái)富的動(dòng)機(jī)，社會(huì)將因生產(chǎn)性活動(dòng)減少而產(chǎn)生第二類損失。第十三頁，共三十三頁，2022年，8月28日1.2.2保持和保護(hù)競爭 保持和保護(hù)競爭性市場(chǎng)是政府的重要職責(zé)壟斷造成的效率損失

第十四頁，共三十三頁，2022年，8月28日1.2.3克服市場(chǎng)無效公共產(chǎn)品(publicgoods)指在消費(fèi)上具有非競爭性的產(chǎn)品例：路燈、國防等外部性(externalities)指經(jīng)濟(jì)主體的行為以市場(chǎng)價(jià)格以外的方式影響他人的福利的情形例：汽車尾氣排放

信息不對(duì)稱(asymmetricinformation)指交易中的一方擁有另一方得不到的信息的情形例：舊車市場(chǎng)第十五頁，共三十三頁，2022年，8月28日1.2.4促進(jìn)社會(huì)公平市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身無法自動(dòng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)平等政府參與公平分配的必要性分配不公可能損及社會(huì)和政局的穩(wěn)定(尚未證實(shí))經(jīng)濟(jì)公平是正義體系的一個(gè)重要組成部分第十六頁，共三十三頁，2022年，8月28日1.2.5保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定充分就業(yè)物價(jià)穩(wěn)定國際收支平衡宏觀經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)缺少協(xié)調(diào)社會(huì)總供求平衡的機(jī)制一般認(rèn)為，無須動(dòng)用大量經(jīng)濟(jì)資源，政府的穩(wěn)定政策就能達(dá)到良好的效果。第十七頁，共三十三頁，2022年，8月28日表1-1聯(lián)合國對(duì)政府功能的分類方法(COFOG)第十八頁，共三十三頁，2022年，8月28日1.3政府的局限1.3.1公共決策參與主體的局限性 1.3.2投票過程的局限性 1.3.3官員預(yù)算最大化模型 第十九頁，共三十三頁，2022年，8月28日1.3.1公共決策參與主體的局限性公共部門配置資源的特點(diǎn)供給決策私人產(chǎn)品由廠商作出，公共產(chǎn)品由政治家及官員作出需求決策私人產(chǎn)品以貨幣為選票進(jìn)行分散選擇的過程，公共產(chǎn)品以政治選票進(jìn)行公共選擇的過程。公共選擇（publicchoice）：指投票者（納稅人）依據(jù)一定的規(guī)則，共同確定集體行動(dòng)方案的過程。第二十頁，共三十三頁，2022年，8月28日政治市場(chǎng)也存在供求雙方的相互作用政治市場(chǎng)的需求方投票者(納稅人):理性而無知特殊利益集團(tuán)：+政治家+官員→“鐵三角”政治市場(chǎng)的供給方政治家：不同的目標(biāo)追求官員：具有追求預(yù)算最大化的動(dòng)機(jī)第二十一頁，共三十三頁，2022年，8月28日1.3.2投票過程的局限性 簡單多數(shù)票規(guī)則指每項(xiàng)提案都能獲得半數(shù)以上的多數(shù)票。第二十二頁，共三十三頁，2022年，8月28日達(dá)成均衡的情形投票人提案張三李四王五xyz123321231第二十三頁，共三十三頁，2022年，8月28日提案在x和y之間進(jìn)行，提案y獲勝；提案在x和z之間進(jìn)行，提案z獲勝；提案在y和z之間進(jìn)行，提案y獲勝；據(jù)簡單多數(shù)票規(guī)則，提案y獲勝中選。第二十四頁，共三十三頁，2022年，8月28日出現(xiàn)投票循環(huán)的情形投票人提案張三李四王五xyz123312231第二十五頁，共三十三頁，2022年，8月28日提案在y和z之間進(jìn)行，提案y獲勝；提案在x和y之間進(jìn)行，提案x獲勝；提案在x和z之間進(jìn)行，提案z獲勝；在這一情形中，沒有一種提案能贏得多數(shù)票，這意味著簡單多數(shù)票規(guī)則將無法得出明確的結(jié)果，即投票均衡不存在，稱為投票悖論（paradoxofvoting）。

投票悖論的主要問題：投票的最終結(jié)果與投票順序有關(guān)。第二十六頁，共三十三頁，2022年，8月28日1.3.3官員預(yù)算最大化模型由尼斯卡寧（Niskanen，1971）提出；官員們并不以公共產(chǎn)品的產(chǎn)出最大化為目標(biāo)，而是以最大化預(yù)算為目標(biāo)；圖1-4。第二十七頁，共三十三頁，2022年，8月28日?qǐng)D1-4官員預(yù)算最大化模型第二十八頁，共三十三頁，2022年，8月28日1.4在市場(chǎng)與政府之間認(rèn)識(shí)政府失靈的意義必須破除政府萬能的神話，切實(shí)設(shè)法讓財(cái)政決策制度更有效率地運(yùn)轉(zhuǎn)。

我們面臨的現(xiàn)實(shí)不完美的市場(chǎng)+不完美的政府第二十九頁，共三十三頁，2022年，8月28日本章小結(jié)公共財(cái)政理論研究市場(chǎng)和政府之間的相互作用，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)中最重要的問題。亞當(dāng)·斯密在《國富論》中提出了全部經(jīng)濟(jì)學(xué)中最有名的觀察結(jié)果：家庭和企業(yè)在市場(chǎng)上相互交易，他們仿佛被一只看不見的手所指引，并導(dǎo)致了對(duì)私人有利的市場(chǎng)決策同樣對(duì)社會(huì)也是有利的。競爭性市場(chǎng)的均衡是有效率的。如果市場(chǎng)沒有處于有效率的均衡點(diǎn)上，競爭性市場(chǎng)將自行調(diào)整，直到達(dá)成效率水平為止。第三十頁，共三十三頁，2022年，8月28日政府經(jīng)濟(jì)作用的五種理由：(1)提供法治制度；(2)確保市場(chǎng)競爭；(3)克服市場(chǎng)無效；(4)促進(jìn)社會(huì)公平；(5)保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定。確保法治是政府的首要職責(zé)。法治原則確立產(chǎn)權(quán)，并且保護(hù)人們的自由權(quán)和生命權(quán)。政府有責(zé)任通過法律和經(jīng)濟(jì)手段保護(hù)有效競爭，排除壟斷對(duì)資源有效配置的扭曲。無法有效形成市場(chǎng)的原因大致有三個(gè)：一是公共產(chǎn)品，二是外部性，三是信息不充分。第三十一頁，共三十三頁，2022年，8月28日在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，如果缺乏外來力量的介入和干預(yù)，社會(huì)成員之間在收入分配方面的差距，將隨時(shí)間的推移和環(huán)境的變遷而不斷擴(kuò)大，并出現(xiàn)兩極分化、貧富懸殊的局面。宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)客觀上需要政府的介入，通過調(diào)節(jié)總需求和總供給，實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)總量的大體平衡，以穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)。和經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)一樣，政治市場(chǎng)上同樣存在供求雙方力量的相互作用。投票者參與公共產(chǎn)品的決策既理性又無知。第三十二頁，共三十三頁，2022年，8月28日特殊利益集團(tuán)可能會(huì)與政治家、官員形成“