制度的變遷與西方企業(yè)制度

第二部分、企業(yè)制度論小引一、產(chǎn)權理論二、制度安排及制度變遷問題三、西方企業(yè)制度發(fā)展演變小結(jié)小引經(jīng)濟學的核心問題不是商品買賣，而是權利買賣。人們之所以要買賣商品是要享有支配和使用它的權利。簡單的商品其權利和實體不可分，復雜的商品（如知識）沒有看得見摸得著的形式，支配和使用它們的權利就不是簡單的事情。由于財產(chǎn)權利不清晰，就會給市場交易帶來困難。市場的失敗往往是財產(chǎn)權利不明確造成的。本部分涉及當代西方經(jīng)濟學一個熱門話題。從企業(yè)理論角度分析，我們主要關心的是企業(yè)得以形成、得以建立的制度背景，或者說企業(yè)與社會經(jīng)濟制度和法律制度的關系問題。也就是所謂的企業(yè)制度問題。一、產(chǎn)權理論（一）所有制（二）當代西方產(chǎn)權理論的主要內(nèi)容（三）產(chǎn)權理論的意義所有制所有制、所有權、產(chǎn)權，是經(jīng)濟學長久以來的重要范疇，中國改革以來一直在討論的問題。在經(jīng)濟生活中碰到資源稀缺問題時，需要對這種資源的“所有”加以界定和保護。這種界定和保護的過程就是所有權形成的過程。所有權，是指對主體擁有財富這一特定事實給予社會性的認可和保護。所有制是所有權的法律形態(tài)。財產(chǎn)法律制度。產(chǎn)權是所有權的經(jīng)濟用語，它強調(diào)的是誰行使各種實質(zhì)性的所有權。產(chǎn)權關注的是經(jīng)濟運行過程中實質(zhì)意義上的財產(chǎn)關系。當代西方產(chǎn)權理論的主要內(nèi)容產(chǎn)權的定義產(chǎn)權的內(nèi)容產(chǎn)權的主要形式不同產(chǎn)權結(jié)構(gòu)的效率產(chǎn)權結(jié)構(gòu)的制約因素科斯：《社會成本問題》案例討論。只要私有財產(chǎn)權明確，不管這種私有財產(chǎn)屬誰所有和作何種分配，都可以通過財產(chǎn)的自由買賣和私人之間契約關系的自由選擇機制找到對全社會最優(yōu)的資源分配和制度安排。產(chǎn)權的定義它是一個社會所強制實施的選擇一種經(jīng)濟品的使用的權利（阿爾欽）。從經(jīng)濟學角度來分析產(chǎn)權，它不是指一般的物質(zhì)實體，而是指由人們對物的使用所引起的相互認可的行為關系。它是對必然發(fā)生的不相容的使用權進行選擇的權利的分配。它用來界定人們在經(jīng)濟活動中如何受益，如何受損，以及他們之間如何進行補償?shù)囊?guī)則。因而，產(chǎn)權的主要功能就是幫助一個人形成他與其他人進行交易時的預期。產(chǎn)權的內(nèi)容產(chǎn)權的基本內(nèi)容包括行動團體對資源的使用權與轉(zhuǎn)讓權，以及收入的享用權。他的權能是否完整，主要可以從所有者對它具有的排他性和可轉(zhuǎn)讓性來衡量，如果權利所有者對他所擁有的權利有排它的使用權，收入的獨享權，和自由的轉(zhuǎn)讓權，他所擁有的產(chǎn)權就是完整的。如果這些方面的權能受到限制或禁止，就稱為產(chǎn)權的殘缺。產(chǎn)權的主要形式私有產(chǎn)權、共有產(chǎn)權和國有產(chǎn)權。私有產(chǎn)權就是將資源的使用與轉(zhuǎn)讓以及收入的享用權界定給了一個特定的人，他可以將這些權利同其它附著了類似權利的物品相交換，他可以通過自由合約將這些權利轉(zhuǎn)讓給其他人，他對這些權利的使用不應受到限制。共有產(chǎn)權意味著共同體內(nèi)每一成員都有權分享這些權利，他排除了共同體外的成員和國家對共同體內(nèi)的任何成員行使這些權利的干擾。國有產(chǎn)權在理論上指這些權利由國家擁有，他再按可接受的政治程序來決定誰可以使用或不能使用這些權利。不同產(chǎn)權結(jié)構(gòu)的效率（1）一種產(chǎn)權結(jié)構(gòu)是否有效率，主要視它能否為在它支配下的人們提供將外部性較大地內(nèi)在化的激勵。共有產(chǎn)權下，共同體內(nèi)的每一成員都有權平均分享共同體所具有的權利，如果對他使用共有權利的監(jiān)查和談判成本不為零，他在最大化地追求個人價值時，所產(chǎn)生的成本就有可能有部分讓共同體內(nèi)其他成員來承擔。且一個共有權利的所有者也無法排斥其他人來分享他努力的果實所有成員要達成一個最優(yōu)行動的談判成本也可能非常之高，因而共有產(chǎn)權導致了很大的外部性。不同同產(chǎn)產(chǎn)權權結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)的的效效率率（（2））國有有產(chǎn)產(chǎn)權權條條件件下下，，權權利利由由國國家家選選擇擇的的代代理理人人行行使使。。，，由由于于權權利利的的使使用用者者對對資資源源的的使使用用與與轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓讓，，以以及及最最后后成成果果的的分分配配都都不不具具有有充充分分的的權權能能，，就就使使他他對對經(jīng)經(jīng)濟濟績績效效和和其其他他成成員員的的監(jiān)監(jiān)督督的的激激勵勵降降低低，，而而國國家家要要對對這這些些代代理理者者進進行行充充分分監(jiān)監(jiān)查查的的費費用用又又極極其其高高昂昂，，行行使使國國家家權權力力的的實實體體往往往往為為了了追追求求其其政政治治利利益益而而偏偏離離利利潤潤最最大大化化動動機機，，在在選選擇擇其其代代理理人人時時也也具具有有從從政政治治利利益益而而非非經(jīng)經(jīng)濟濟利利益益考考慮慮的的傾傾向向，，國國有有產(chǎn)產(chǎn)權權條條件件下下的的外外部部性性也也是是相相當當大大的的。。私有有產(chǎn)產(chǎn)權權條條件件下下，，私私產(chǎn)產(chǎn)所所有有者者在在作作出出一一項項行行動動選選擇擇時時，，他他就就會會考考慮慮未未來來的的收收益益和和成成本本傾傾向向，，并并選選擇擇他他認認為為能能使使他他的的私私有有權權利利的的現(xiàn)現(xiàn)期期價價值值最最大大化化的的方方式式，，來來作作出出使使用用資資源源的的安安排排；；他他為為獲獲得得收收益益所所產(chǎn)產(chǎn)生生的的成成本本也也只只能能由由他他個個人人來來承承擔擔，，因因此此，，在在共共有有產(chǎn)產(chǎn)權權和和國國有有產(chǎn)產(chǎn)權權下下的的許許多多外外部部性性就就在在私私有有產(chǎn)產(chǎn)權權條條件件下下內(nèi)內(nèi)在在化化了了，，從從而而產(chǎn)產(chǎn)生生了了更更有有效效利利用用資資源源的的激激勵勵。。產(chǎn)權結(jié)構(gòu)的制制約因素一個社會產(chǎn)權權結(jié)構(gòu)的選擇擇，以及從一一種結(jié)構(gòu)向另另一種結(jié)構(gòu)的的變遷，除了了產(chǎn)權的經(jīng)濟濟功能外，還還要受到以下下幾方面的影影響：（1）一個政政府對所有制制的偏好，這這種偏好主要要取決于它能能給政治家?guī)淼氖找?。。?）一個社社會群體對一一種產(chǎn)權結(jié)構(gòu)構(gòu)或一項具體體產(chǎn)權安排的的接受程度。。（3）能促進進人們將外部部性內(nèi)在化的的技術狀況和和技術創(chuàng)新。。（4）在面臨臨新的獲利動動機時，原有有產(chǎn)權結(jié)構(gòu)下下的受益者和和受損者可能能作出的反應應。產(chǎn)權理論的意意義給出了關于一一個生產(chǎn)組織織內(nèi)的單個決決策者所起作作用的全新解解釋。組織本本身不再是研研究的中心，，而是假定個個人在現(xiàn)有的的組織所確立立的約束條件件下追求自己己的利益，并并使效用最大大。認為事實上存存在多種形式式的產(chǎn)權，而而且不能保證證利潤的最大大化。通過考考察產(chǎn)權安排排對收益——報酬制度的影影響，可能詳詳細地分析制制度安排與經(jīng)經(jīng)濟行為之間間相互關系。。認識到交易費費用大于零在在所有情形中中具有的實際際重要性。否定利潤最大大化基本假設設，用效用最最大化取代，，是一個重大大進展。效用用最大化假設設為研究不同同形式的管理理行為展現(xiàn)了了可能性，并并允許更全面面地洞察各種種經(jīng)濟環(huán)境下下的企業(yè)經(jīng)營營。經(jīng)濟活動所發(fā)發(fā)生的制度環(huán)環(huán)境可以得到到更明確的說說明。尤其對對所研究的每每一情形，合合約活動中的的現(xiàn)存的財產(chǎn)產(chǎn)關系，交換換，監(jiān)察和執(zhí)執(zhí)行成本都能能夠得到更清清楚詳細的說說明。二、制度安排排及制度變遷遷問題制度是什么制度的功能制度結(jié)構(gòu)或制制度組成制度創(chuàng)新或制制度變遷制度理論與企企業(yè)觀新制度學派的的啟示制度是什么制度可以理解解為一套支配配特定的活動動方式和相互互關系的行為為規(guī)則。在新制度學派派看來，制度度安排的定義義是管束特定定行動模型和和關系的一套套行為規(guī)則。。一項制度安排排，是支配經(jīng)經(jīng)濟單位之間間可能合作與與競爭的方式式的一種安排排，制度安排排一詞最接近近制度通常使使用的含義。。制度安排的形形式制度安排可以以是正式的，，也可以是非非正式的。正正式的制度如如家庭、企業(yè)業(yè)、醫(yī)院、大大學政府等；；非正式的安安排如意識形形態(tài)和習慣。。制度安排可可以是暫時性性的，也可以以是長期的。。制度安排的形形式，從純粹粹自愿的形式式到完全政府府控制的形式式都有可能。。在這兩個極極端之間存在在著廣泛的半半自愿半政府府結(jié)構(gòu)。自愿的安排簡簡單說就是相相互同意的個個人之間的合合作性安排，，任何人都可可以合法地退退出。如企業(yè)業(yè)之間訂立的的契約。政府府的安排沒有有提供退出的的選擇權，因因此，行動并并不要求有一一致的同意，，而只要遵從從一些決策規(guī)規(guī)則就行了。。如法規(guī)。制度度的的功功能能（（1））諾斯斯：：制制度度通通過過提提供供一一系系列列規(guī)規(guī)則則界界定定人人們們的的選選擇擇空空間間，，約約束束人人們們的的相相互互關關系系，，從從而而減減少少環(huán)環(huán)境境中中的的不不確確定定性性和和交交易易費費用用，，進進而而保保護護產(chǎn)產(chǎn)權權，，增增進進生生產(chǎn)產(chǎn)性性活活動動。。是是人人類類對對付付不不確確定定性性和和增增加加個個人人效效用用的的手手段段。。1安安全全————為為人人們們所所從從事事的的經(jīng)經(jīng)濟濟活活動動提提供供制制度度保保障障，，秩秩序序。。借借助助于于建建立立在在一一般般價價值值觀觀念念、、道道德德規(guī)規(guī)范范基基礎礎上上的的法法律律和和道道德德習習慣慣實實現(xiàn)現(xiàn)。。2提提供供信信息息————制制度度規(guī)規(guī)范范通通過過建建立立固固定定化化的的人人類類行行為為范范式式，，或或設設定定人人類類行行為為界界限限，，或或訂訂立立人人類類行行為為規(guī)規(guī)則則，，或或約約束束人人類類行行為為，，提提供供給給其其他他當當事事者者以以信信息息。。制制度度的的這這種種功功能能的的結(jié)結(jié)果果是是，，在在一一個個高高度度復復雜雜的的世世界界中中，，盡盡管管有有不不確確定定性性，，復復雜雜性性及及超超載載的的信信息息量量，，行行為為仍仍然然是是規(guī)規(guī)則則的的和和可可預預測測的的。。制度的功功能（2）3經(jīng)濟濟——通通過正式式的和非非正式的的制度提提供信息息的功能能和安全全功能，，人們不不必每做做一件事事，每一一步行動動都仔細細思考，，謹慎行行事；可可以通過過合理的的預期來來經(jīng)營和和謀劃自自己的行行為，可可以經(jīng)濟濟、節(jié)約約地從事事各種類類型的活活動。換換言之，，在一個個有法律律制度保保障、其其他人行行為有規(guī)規(guī)則可循循，人類類的各方方面活動動都有現(xiàn)現(xiàn)成秩序序和規(guī)則則的世界界上，個個人才有有可能經(jīng)經(jīng)濟節(jié)約約地從事事自己的的活動。。4制度度安排是是獲取集集體行動動收益的的手段———通過過某種類類型的制制度結(jié)構(gòu)構(gòu)，可以以把既有有個別目目標，又又有共同同性的個個人組織織起來，，形成各各種類型型的組織織，獲得得超越個個人能力力之上的的集體的的收益。。制度結(jié)構(gòu)構(gòu)或制度度組成制度結(jié)構(gòu)構(gòu)被定義義為一個個社會中中正式的的和非正正式的制制度安排排的總和和。制度提供供的一系系列規(guī)則則由社會會認可的的非正式式約束、、國家規(guī)規(guī)定的正正式約束束及其實實施機制制所組成成。正式制度度的類型型除了作為為基礎的的法律、、國家政政治、經(jīng)經(jīng)濟、社社會制度度等在制制度學派派視作制制度環(huán)境境的正式式制度組組成部分分以外，，立足于于經(jīng)濟活活動過程程，舒爾爾茨對制制度作了了如下的的分類：：（1）用用于降低低交易費費用的制制度，貨貨幣、期期貨市場場。（2）用用于影響響要素所所有者之之間配置置風險的的制度（（分割或或分擔風風險的制制度），，契約、、公司、、保險制制度。（3）用用于提供供職能組組織與個個人收入入流的聯(lián)聯(lián)系的制制度（分分配制度度），產(chǎn)產(chǎn)權、資資歷等。。（4）用用于確立立公共品品和服務務的生產(chǎn)產(chǎn)與分配配框架的的制度（（公共事事業(yè)），，如學校校。非正式制制度安排排非正式制制度安排排是人們們在長期期交往中中無意識識形成的的。它具具有持久久生命力力，并構(gòu)構(gòu)成世代代相因，，漸進演演化的文文化的一一部分。。主要包包括價值值信念、、倫理規(guī)規(guī)范、道道德觀念念、風俗俗習性、、意識形形態(tài)等因因素。在正式規(guī)規(guī)則設立立前，非非正式的的約束能能夠保障障社會按按照常規(guī)規(guī)運轉(zhuǎn)。。非正式式約束的的空間比比正式規(guī)規(guī)則廣泛泛得多。。制度均均衡意味味著正式式約束的的最佳供供給并且且與非正正式約束束具有相相容性。。在非正式式制度安安排中，，意識形形態(tài)處于于核心地地位。（（對一個個將價值值取向的的信念倫倫理置于于首位的的民族來來說，意意識形態(tài)態(tài)有可能能取得優(yōu)優(yōu)勢地位位以指導導思想形形式構(gòu)成成正式制制度安排排的理論論基礎和和最高準準則。））意識形態(tài)態(tài)的作用用意識形態(tài)態(tài)是人們們關于世世界的一一套信念念，是個個人與其其環(huán)境達達成協(xié)議議的一種種節(jié)約費費用的工工具。具具有確認認現(xiàn)行制制度結(jié)構(gòu)構(gòu)符合義義理或凝凝聚某個個團體的的功能。。意識形態(tài)態(tài)是減少少提供其其它制度度安排的的服務費費用的最最重要的的制度安安排（由由于意識識形態(tài)的的存在，，可以免免除一系系列制度度。）。。意識形態(tài)態(tài)的三個個特征1、意識識形態(tài)是是個人與與其環(huán)境境達成協(xié)協(xié)議的一一種節(jié)約約費用的的工具，，它以世世界觀的的形式出出現(xiàn)從而而使決策策過程簡簡化。（（實際上上是人類類的理性性還不足足以認識識和解釋釋世界，，但人類類又需要要諸如安安全、自自信這樣樣一些心心理狀態(tài)態(tài)才能生生存。意意識形態(tài)態(tài)是人們們在既無無力解釋釋世界，，但又要要解釋世世界以獲獲得安全全和自信信感的矛矛盾驅(qū)使使下創(chuàng)造造出來的的一種簡簡單化的的解釋世世界方法法。）2、、當個人人的經(jīng)驗驗與他的的意識形形態(tài)不一一致時，，他會改改變意識識形態(tài)上上的看法法。實際際上，他他試圖發(fā)發(fā)展一套套新的、、能更好好適應其其經(jīng)驗的的合理解解釋。然然而，重重要的是是要強調(diào)調(diào)一下………在個個人改變變他的意意識形態(tài)態(tài)之前，，必然有有一個經(jīng)經(jīng)驗和意意識形態(tài)態(tài)不一致致的積累累過程。。（梁漱漱溟）3、、意識形形態(tài)的存存在是由由于現(xiàn)實實世界的的復雜性性和人類類理性有有限性之之間的不不對稱。。當個人人面對錯錯綜復雜雜的世界界而無法法迅速、、準確和和費用低低廉地作作出理性性判斷以以及現(xiàn)實實生活的的復雜程程度超過過其理性性邊界時時，他們們便會借借助于與與價值觀觀念、倫倫理規(guī)范范、風俗俗習性等等相關的的意識形形態(tài)來走走捷徑。。倫理道德德的作用用比意識形形態(tài)更具具一般性性的，還還有一般般的道德德規(guī)范和和習慣。。帕森斯：：“制度度范式依依賴于社社會成員員的道德德情操的的支持。?！敝劣诘赖碌虑椴俚牡钠鹪矗海骸捌毡楸榈氖聦崒嵤?，在在早期童童年時代代，這種種道德情情操被反反復灌輸輸給兒童童越深刻刻，他就就會越深深入地嵌嵌入他的的人格結(jié)結(jié)構(gòu)中。。在更深深層的意意義上，，他是不不能由意意識決定定和控制制的，除除非也許許在某些些緊要關關頭時例例外，并并且即使使人們有有意識地地排斥它它，它依依然會繼繼續(xù)發(fā)揮揮其影響響……。?！保ㄅ僚辽梗?，1940）習慣早期經(jīng)濟濟學家凡凡勃倫就就曾經(jīng)指指出習慣慣的制度度作用。。由于于經(jīng)經(jīng)濟濟活活動動所所要要求求的的信信息息及及計計算算能能力力的的容容量量大大大大超超出出人人的的能能力力，，要要對對經(jīng)經(jīng)濟濟行行為為所所有有方方面面進進行行完完全全有有意意識識的的理理性性思思考考是是不不可可能能的的。。當當事事者者需需要要某某種種機機制制，，使使實實際際進進行行的的行行為為從從連連續(xù)續(xù)的的理理性性估估計計中中擺擺脫脫出出來來，，這這就就是是習習慣慣。。制制度度本本身身就就是是由由為為大大多多數(shù)數(shù)人人普普遍遍接接受受的的固固定定的的思思維維習習慣慣所所組組成成的的。。習慣慣的的形形成成有有多多種種方方式式：：有有時時是是通通過過模模仿仿他他人人而而形形成成，，人人從從小小形形成成的的習習慣慣；；有有時時是是有有意意識識選選擇擇之之后后成成為為習習慣慣，，如如習習慣慣于于騎騎車車而而不不考考慮慮有有無無必必要要。。習慣慣與與慣慣例例的的功功能能意意義義是是，，減減少少復復雜雜的的日日常常行行為為中中所所包包含含的的計計算算量量，，減減少少思思考考。。制度度創(chuàng)創(chuàng)新新或或制制度度變變遷遷制度度變變遷遷的的內(nèi)內(nèi)容容一種種制制度度變變遷遷或或制制度度創(chuàng)創(chuàng)新新包包括括：：（1））一一種種特特定定組組織織的的行行為為的的變變化化；；（2））這這一一組組織織與與其其環(huán)環(huán)境境之之間間關關系系的的變變化化；；（3））在在一一種種組組織織的的環(huán)環(huán)境境中中支支配配行行為為與與相相互互關關系系的的規(guī)規(guī)則則的的變變化化。。如中中國國社社會會正正在在發(fā)發(fā)生生的的變變化化，，企企業(yè)業(yè)模模式式轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換換所所引引起起的的變變化化。。誘致致性性變變遷遷與與強強制制性性變變遷遷誘致致性性變變遷遷指指的的是是一一群群人人在在響響應應由由制制度度不不均均衡衡引引致致的的獲獲利利機機會會時時所所進進行行的的自自發(fā)發(fā)性性變變遷遷；；當當大大家家普普遍遍產(chǎn)產(chǎn)生生改改革革的的愿愿望望時時所所引引起起的的變變革革。。強制制性性變變遷遷指指由由政政府府法法令令引引起起的的變變遷遷。。如如1949年年。。比起技術變化化來，制度變變遷有滯后性性（類似于生生產(chǎn)力、生產(chǎn)產(chǎn)關系的關系系）。這種滯滯后性是產(chǎn)生生重大社會問問題的關鍵所所在。制度理論與企企業(yè)觀從制度角度分分析，有主張張企業(yè)是一種種制度結(jié)構(gòu)的的，也有主張張企業(yè)是一種種市場結(jié)構(gòu)的的。阿爾欽和德姆姆塞茨認為，，普通市場交交易和企業(yè)內(nèi)內(nèi)組織和資源源分配沒有本本質(zhì)上的不同同。他們否認認市場上的商商品交換和企企業(yè)內(nèi)部雇傭傭契約之間存存在本質(zhì)差別別，“命令一一個雇員打出出這封信而不不是整理那份份文件就如同同告訴售貨員員賣給我這聽聽金槍魚罐頭頭而不是那種種面包一樣””。（阿爾欽欽和德姆塞茨茨，1977）大多數(shù)經(jīng)濟學學家贊同把企企業(yè)看做一種種制度結(jié)構(gòu)。。英國經(jīng)濟學學家G．M．．霍奇遜指出出，新古典經(jīng)經(jīng)濟學的錯誤誤在于它堅持持理性的領域域是無限制的的，假定理性性可以直接達達到最大化，，暗示所有行行為都導源于于推論和計量量，忽視了推推理所依存的的認知系統(tǒng)，，并認為所有有的非契約因因素都可以被被忽視。非市場制度的的一個重要類類型就是資本本主義企業(yè)。。企業(yè)內(nèi)部存存在勞動分工工，沒有成員員之間的內(nèi)部部商品交換，，企業(yè)與市場場不同。企業(yè)業(yè)中成員的有有限的理性和和附加的、非非功利主義的的動機結(jié)合起起來，體現(xiàn)了了一種共生的的關系。它們們既相互對立立又互相補充充。不確定性和知知識的缺乏是是說明企業(yè)存存在和性質(zhì)的的一個重要因因素。企業(yè)作作為一種長久久組織結(jié)構(gòu)，，有能力應付付將來研究、、開發(fā)和創(chuàng)新新的成果的不不確定性狀態(tài)態(tài)。企業(yè)內(nèi)部部的相對穩(wěn)定定性意味著它它可以冒一定定風險。特別別是大企業(yè)，，它可以利用用自己的資金金設立并維持持研究和開發(fā)發(fā)部門。新制度學派的的啟示制度安排和制制度變遷理論論至少抓住了了經(jīng)濟活動過過程的一個核核心側(cè)面。透過新制度學學派和產(chǎn)權理理論的種種解解釋，我們可可以看到在現(xiàn)現(xiàn)代西方典型型意義上的企企業(yè)和其賴以以建立和生存存的制度環(huán)境境之間的必然然聯(lián)系。為理理解企業(yè)制度度，構(gòu)建企業(yè)業(yè)制度提供理理論指導。其要點是：1、一個社會會有史以來形形成的價值觀觀念、倫理規(guī)規(guī)范、風俗習習性等相關的的意識形態(tài)，，和在此基礎礎上的正式制制度規(guī)范，是是該社會范圍圍內(nèi)一切經(jīng)濟濟活動的基本本前提。2、在此基礎礎上形成的、、次級層次的的有關經(jīng)濟行行為的正式的的制度安排和和非正式制度度安排，決定定該社會環(huán)境境中經(jīng)濟組織織（例如企業(yè)業(yè)）的性質(zhì)和和特征。3、相應地，，經(jīng)濟組織內(nèi)內(nèi)部的制度規(guī)規(guī)范或制度安安排，與這一一組織賴以建建立和生存的的宏觀制度安安排之間，也也具有某種內(nèi)內(nèi)在一致性。。4、制度變變遷或制度度變革不管管是誘致性性的還是強強制性的，，除非是在在幾個層次次上相繼發(fā)發(fā)生，互為為因果，互互為表里，，方能成功功。三、西方企企業(yè)制度發(fā)發(fā)展演變變資本主義私私營企業(yè)演演變簡史所有權與經(jīng)經(jīng)營管理權權的演變古典企業(yè)與與現(xiàn)代企業(yè)業(yè)資本主義私私營企業(yè)演演變簡史到目前為止止，西方企企業(yè)發(fā)展依依次經(jīng)歷了了私營企業(yè)業(yè)的發(fā)展，，股份公司司，跨國公公司幾個大大的發(fā)展階階段。這一發(fā)展過過程，經(jīng)歷歷了量和質(zhì)質(zhì)兩個方面面的變化。。量變主要要體現(xiàn)在資資本集中程程度方面。。質(zhì)變一是是由無限責責任變?yōu)橛杏邢挢熑?，，二是所有有權和?jīng)營營管理權由由完全結(jié)合合而逐步趨趨向分離。。個人企業(yè)最早、最原原始的企業(yè)業(yè)形態(tài)是個個人企業(yè)。。個人企業(yè)業(yè)是個人獨獨資設立、、經(jīng)營的企企業(yè)。個人人企業(yè)受資資本和生產(chǎn)產(chǎn)擴張的限限制，無法法適應市場場擴大的要要求，于是是有合伙公公司的雛形形出現(xiàn)。合伙公司通常認為合合伙公司起起源與中世世紀歐洲內(nèi)內(nèi)陸商業(yè)城城市的家族族合作社Societas（（ソキェタタス）共同同體。當時時出現(xiàn)了家家族合作社社與其它企企業(yè)合作的的企業(yè)形態(tài)態(tài)。這種形形式在歐洲洲充分發(fā)展展大約在15——16世紀。。初期并無無法律保障障。直到1673年年法國國王王路易14世頒布的的商事條例例，第一次次在法律上上承認了這這種組織的的合法地位位。當時稱稱之為普通通公司。就就是所謂無無限公司的的原始形態(tài)態(tài)。合伙企業(yè)成成員承擔無無限責任，，資本集中中有一定限限度。稍后后，又有兩兩合公司的的雛形出現(xiàn)現(xiàn)。兩合公司兩合公司起起源于中世世紀意大利利海濱城市市（威尼斯斯、比薩等等）發(fā)展起起來的委托托商康枚達達（Comenda），由商商品的委托托者和海上上運輸業(yè)者者相互通過過委托契約約結(jié)成。前前者承擔有有限責任，，后者承擔擔無限責任任。上述合合伙企業(yè)與與委托商結(jié)結(jié)合的形態(tài)態(tài)叫magnasocietas（（マグナ··ソキェタタス）。這這就是最早早的兩合公公司。兩合公司司在歐洲洲的充分分發(fā)展是是在16——17世紀紀。兩合合公司由由于既有有無限責責任出資資者，又又有有限限責任出出資者，，資本集集中突破破了個人人企業(yè)的的限制。。有限責任任公司稍后便是是有限責責任公司司的出現(xiàn)現(xiàn)。1895年年德國學學者黎赫赫曼（Lehmann）出版版的《股股份有限限公司發(fā)發(fā)展史》》指出，，股份公公司起源源于17世紀初初荷蘭及及北歐各各國設立立的殖民民公司。。他以1602年荷蘭蘭東印度度公司的的創(chuàng)立為為近代股股份有限限公司的的創(chuàng)始。。有限責任任公司出出資者只只承擔有有限責任任這一點點有利于于資本集集中，但但出資者者數(shù)量受受法律限限制（日日本規(guī)定定50人人以下）），不能能向社會會集資，，資本集集中仍有有限度。。股份有限限公司股份有限限公司真真正發(fā)展展，是在在兩個世世紀之后后。產(chǎn)業(yè)革命命以后，，公司的的發(fā)展與與立法管管理的相相關性越越來越強強。但各各國各自自有不同同的規(guī)定定，尚不不規(guī)范。。直到上上世紀末末本世紀紀初，才才趨于一一致。這這種規(guī)范范化，主主要反映映在兩個個方面：：一是嚴格格規(guī)定公公司的組組織程序序和會計計制度，，并加強強政府對對公司的的監(jiān)督。。如法國國1867年的的《公司司法》，，德國1937年的《《股份法法》，法法國1893年年修正的的《股份份有限公公司法》》。二是嚴格規(guī)規(guī)定公司的的經(jīng)營狀況況要對外公公開。如美美國1928年的《《統(tǒng)一公司司法》，1934年年的《證券券交易法》》，日本1950年年修正的《《商法》。。跨國公司此后，是壟壟斷企業(yè)發(fā)發(fā)展的時期期。按照列列寧的分析析，1860年到1870年年期間是自自由競爭發(fā)發(fā)展的最高高階段，也也是壟斷的的萌芽時期期。1873年經(jīng)濟濟危機之后后，是卡特特爾的廣泛泛發(fā)展時期期。到1900，1903年年的大蕭條條時期，資資本主義演演變?yōu)榈蹏鴩髁x。進一步的發(fā)發(fā)展，擴張張從一國向向國際范圍圍拓展。從從50年代代起進入大大發(fā)展時期期，即所謂謂跨國公司司（multinationalcorporation）發(fā)發(fā)展時期。。所有權與經(jīng)經(jīng)營管理權權的演變1929年年巴里（A．A．Berle）和米恩恩斯（G．．C．Means））做了一項項開創(chuàng)性的的調(diào)查。對對當時美國國非金融類類最大的200家企企業(yè)的控股股或支配狀狀態(tài)進行分分析（《近近代股份有有限公司與與私有財產(chǎn)產(chǎn)》1932）。調(diào)查結(jié)果表表明，二十十年代末美美國管理者者支配或控控制的企業(yè)業(yè)為44%。1939年年調(diào)查在此項調(diào)查查刺激下，，1939年受總統(tǒng)統(tǒng)委托，美美國臨時國國民經(jīng)濟委委員會對非非金融類最最大的200家企業(yè)業(yè)進行了類類似的調(diào)查查。其中，，占支配地地位的集團團支配項目目相當于管管理者支配配。調(diào)查結(jié)果顯顯示。管理理者支配數(shù)數(shù)量由88家減到61家，比比例由44%降到30．5%。這是30年代經(jīng)經(jīng)濟危機影影響所致。。拉奈調(diào)查1963年年，拉奈（（R．J．．LARNER）采采用與巴里里、米恩斯斯同樣的方方法按照同同一口徑進進行調(diào)查，，與巴里、、米恩斯調(diào)調(diào)查結(jié)果的的綜合見表表。從1929年到1963年，，管理者支支配由88家，44%演變?yōu)闉?69家家，84．．5%。對此，拉奈指指出：“1929年巴里里和米恩斯的的調(diào)查說明管管理者革命的的開端，經(jīng)過過30年發(fā)展展，這場革命命已告完成””。三戶公調(diào)查三戶公教授1936、1955、1966年三三次對企業(yè)支支配形態(tài)進行行調(diào)查。到1966年年日本完全所所有者支配為為0，所有者者支配40%，管理者支支配60%。。宮崎義一調(diào)查查宮崎義一教授授分別于1960、1965、1970年作了了三次調(diào)查。。這次調(diào)查口口徑、樣本與與三戶公調(diào)查查都有所不同同。按同樣的口徑徑換算管理者者支配為54．7%，少少數(shù)所有者支支配（企業(yè)集集團控股的情情況）所占比比例為300家企業(yè)的115家，38．4%，，反映了日本本大商社和大大型企業(yè)集團團的情況。綜合上述調(diào)查查反映的情況況，國外所有有權與經(jīng)營管管理權的實際際狀態(tài)大體上上管理者支配配與所有者支支配的比例為為6：4。按照各項調(diào)查查分析提供的的材料，不管管是管理者支支配還是所有有者支配，其其背后具有決決定性支配作作用的，往往往是大財團。。管理者革命的的程度沒有通通常宣傳的那那樣高，經(jīng)濟濟生活的命脈脈仍然掌握在在大型壟斷資資本手中。古典企業(yè)與現(xiàn)現(xiàn)代企業(yè)古典企業(yè)即以以私人企業(yè)為為特征的企業(yè)業(yè)。特征是：：（1）經(jīng)營單單一產(chǎn)品，在在一地經(jīng)營，，規(guī)模較小，，錢德勒所謂謂“單一單位位的企業(yè)”。。（2）所有者者與管理者是是同一個人，，所有權與管管理權合一。。（3）有兩個個組織層次，，一個管理層層次。即除了了管理者以外外就是雇傭者者，沒有中間間管理層次。。相應地，古典典類型的企業(yè)業(yè)主要生長于于斯密所謂““看不見的手手”環(huán)境中，，政府是“守守夜人”角色色，自由競爭爭、自由放任任是經(jīng)濟運行行過程的特征征?，F(xiàn)代企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)，是是“由一組支支薪的中、高高層經(jīng)理人員員所管理的多多單位企業(yè)””。其主要特特征是：（1）具備多多種經(jīng)濟功能能，經(jīng)營多系系列產(chǎn)品，在在若干地區(qū)經(jīng)經(jīng)營，企業(yè)規(guī)規(guī)模較大。錢錢德勒所謂““多單位企業(yè)業(yè)”。（2）企業(yè)中中、高層管理理工作由專職職管理人員承承擔，所有者者不再從事管管理活動，所所有權與經(jīng)營營管理權分離離。（3））企企業(yè)業(yè)組組織織中中含含有有兩兩個個以以上上的的決決策策層層次次，，有有一一套套決決策策分分工工體體系系起起作作用用或或存存在在一一個個相相對對復復雜雜的的管管理理組組織織。。錢錢德德勒勒所所謂謂““管管理理層層級級制制””?！，F(xiàn)代代類類型型的的企企業(yè)業(yè)則則生生長長于于另另外外一一類類環(huán)環(huán)境境，，政政府府采采取取了了一一種種積積極極參參與與的的態(tài)態(tài)度度。。經(jīng)經(jīng)濟濟運運行行過過程程既既有有競競爭爭和和自自由由的的成成分分，，又又有有政政府府的的宏宏觀觀調(diào)調(diào)控控在在起起作作用用。。由古古典典企企業(yè)業(yè)向向現(xiàn)現(xiàn)代代企企業(yè)業(yè)演演變變的的主主要要環(huán)環(huán)節(jié)節(jié)由古古典典企企業(yè)業(yè)向向現(xiàn)現(xiàn)代代企企業(yè)業(yè)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)變變的的過過程程，，包包括括企企業(yè)業(yè)組組織織本本身身的的變變化化，，企企業(yè)業(yè)生生存存的的制制度度環(huán)環(huán)境境的的變變化化。。后后者者主主要要是是““凱凱恩恩斯斯主主義義””作作用用下下政政府府職職能能改改變變的的過過程程。。前前者者就就是是我我們們這這里里要要敘敘述述的的企企業(yè)業(yè)組組織織演演變變過過程程。。對現(xiàn)現(xiàn)代代企企業(yè)業(yè)形形成成過過程程，，錢錢德德勒勒有有非非常常精精彩彩的的論論述述。。在在《《看看得得見見的的手手：：美美國國企企業(yè)業(yè)的的管管理理革革命命》》一一書書中中，，錢錢德德勒勒運運用用大大量量史史料料給給出出了了富富于于說說服服力力的的解解釋釋。。概括括起起來來，，現(xiàn)現(xiàn)代代企企業(yè)業(yè)形形成成和和發(fā)發(fā)展展過過程程經(jīng)經(jīng)歷歷了了三三方方面面的的根根本本性性變變化化。。內(nèi)內(nèi)部部管管理理層層級級制制形形成成過過程程、、企企業(yè)業(yè)規(guī)規(guī)模模擴擴張張過過程程和和所所有有權權與與經(jīng)經(jīng)營營管管理理權權分分離離過過程程。。第一一個個論論點點，，當當管管理理上上的的協(xié)協(xié)調(diào)調(diào)比比市市場場機機制制的的協(xié)協(xié)調(diào)調(diào)能能帶帶來來更更大大生生產(chǎn)產(chǎn)力力，，較較低低成成本本和和較較高高利利潤潤時時，，現(xiàn)現(xiàn)代代多多單單位位的的工工商商企企業(yè)業(yè)會會取取代代傳傳統(tǒng)統(tǒng)的的小小公公司司。。第二二個個論論點點，，在在一一個個企企業(yè)業(yè)內(nèi)內(nèi)把把許許多多營營業(yè)業(yè)單單位位活活動動內(nèi)內(nèi)部部化化所所帶帶來來的的利利益益，，要要等等到到建建立立起起管管理理層層級級制制以以后后才才能能實實現(xiàn)現(xiàn)，，第三三個個論論點點，，現(xiàn)現(xiàn)代代工工商商企企業(yè)業(yè)是是當當經(jīng)經(jīng)濟濟活活動動量量達達到到這這樣樣一一個個水水平平，，即即管管理理上上的的協(xié)協(xié)調(diào)調(diào)比比市市場場的的協(xié)協(xié)調(diào)調(diào)更更有有效效率率和和更更有有利利可可圖圖時時，，才才首首次次在在歷歷史史上上出出現(xiàn)現(xiàn)的的第四四個個論論點點，，管管理理層層級級制制一一旦旦形形成成并并有有效效地地實實現(xiàn)現(xiàn)了了它它的的協(xié)協(xié)調(diào)調(diào)功功能能后后，，層層級級制制本本身身也也就就變變成成了了持持久久性性，，權權力力和和持持久久成成長長的的源源泉泉第五五個個論論點點，，指指導導各各級級工工作作的的支支薪薪經(jīng)經(jīng)理理職職業(yè)業(yè)，，越越來來越越技技術術性性和和職職業(yè)業(yè)化化。。第六六個個論論點點，，當當多多單單位位工工商商企企業(yè)業(yè)在在規(guī)規(guī)模模和和經(jīng)經(jīng)營營多多樣樣化化方方面面發(fā)發(fā)展展到到一一定定水水平平，，其其經(jīng)經(jīng)理理變變得得越越加加職職業(yè)業(yè)化化時時，，企企業(yè)業(yè)的的管管理理就就會會和和它它的的所所有有權權分分開開。。第七七個個論論點點，，在在作作出出管管理理決決策策時時，，職職業(yè)業(yè)經(jīng)經(jīng)理理人人員員寧寧愿愿選選擇擇能能促促使使公公司司長長期期穩(wěn)穩(wěn)定定和和成成長長的的政政策策，，而而不不貪貪圖圖眼眼前前的的最最大大利利益益。。第八個論點點，隨著大大企業(yè)的成成長和對主主要經(jīng)濟部部門的支配配，改變了了這些部門門乃至整個個經(jīng)濟的基基本結(jié)構(gòu)。。企業(yè)規(guī)模擴擴張過程美國企業(yè)規(guī)規(guī)模擴張包包括兩種過過程，一是是大批量生生產(chǎn)和大批批量銷售發(fā)發(fā)展過程，，二是一體體化過程———兩方面面的結(jié)合過過程。大批量銷售售指大批量量經(jīng)銷商品品的商業(yè)企企業(yè)的出現(xiàn)現(xiàn)。“分配配領域中商商業(yè)企業(yè)的的規(guī)模和活活動的轉(zhuǎn)變變是發(fā)生得得最突然的的。19世世紀40年年代，經(jīng)營營方法與500年前前大同小異異的傳統(tǒng)式式商業(yè)公司司，仍然執(zhí)執(zhí)行全國貨貨物的市場場交易和分分配功能。。僅僅一個個世紀之內(nèi)內(nèi)，它在農(nóng)農(nóng)產(chǎn)品和消消費品的銷銷售上，就就被現(xiàn)代形形式的營銷銷企業(yè)所取取代?！苯煌l件改改善（鐵路路）和通訊訊技術進步步（電報））是實現(xiàn)這這種轉(zhuǎn)變的的主要促進進因素。按按錢德勒的的提法，這這種轉(zhuǎn)變使使大量市場場交易被內(nèi)內(nèi)部化于單單一的大型型現(xiàn)代企業(yè)業(yè)中。大批量生產(chǎn)產(chǎn)出現(xiàn)晚于于大批量銷銷售。因為為大批量生生產(chǎn)有賴于于生產(chǎn)技術術的進步。。“現(xiàn)代的工工商企業(yè)………是把大大規(guī)模生產(chǎn)產(chǎn)過程與大大規(guī)模分配配過程結(jié)合合于一個單單一的公司司之內(nèi)而形形成的。””這種結(jié)合合導致大量量市場交易易內(nèi)部化。。結(jié)合的過過程表現(xiàn)為為兩種形式式：一是縱向聯(lián)聯(lián)合，即某某些小的、、單一單位位的企業(yè)直直接建立它它們自己的的全國性和和世界性銷銷售網(wǎng)絡和和采購組織織，并取得得自己的原原料來源和和運輸設備備。二是橫向聯(lián)聯(lián)合，許多多小的、單單一單位的的、家族和和個人擁有有的企業(yè)合合并為大型型全國性企企業(yè)。到1917年，資產(chǎn)產(chǎn)在2000萬美元元以上的278家公公司有90%是經(jīng)過過縱向聯(lián)合合形成的。。錢德勒說說，“美國國工業(yè)完成成了自己的的形成時期期”。所有權與經(jīng)經(jīng)營管理權權分離的過過程錢德勒認為為支薪經(jīng)理理人員在高高層管理中中占支配地地位的企業(yè)業(yè)是經(jīng)理式式企業(yè)。19世紀50年代在在鐵路企業(yè)業(yè)產(chǎn)生，到到20世紀紀50年代代，在美國國經(jīng)濟主要要行業(yè)成為為工商企業(yè)業(yè)的標準形形式。資本本主義成為為經(jīng)理式資資本主義。。與此相對應應的，是早早期家族式式企業(yè)和金金融式企業(yè)業(yè)。所有權權與經(jīng)營管管理權分離離的過程，，是家族式式企業(yè)和金金融式企業(yè)業(yè)向經(jīng)理式式企業(yè)演變變的過程。。這種演變與與企業(yè)規(guī)模模擴張和經(jīng)經(jīng)營管理過過程復雜化化伴隨在一一起。在通通過縱向結(jié)結(jié)合方式發(fā)發(fā)展的企業(yè)業(yè)中，也有有通過自己己籌集資本本擴張的情情況。這種種情形下發(fā)發(fā)展的，往往往是中層層管理人員員，高層由由家族成員員自己掌握握。錢德勒指出出，除非家家族成員自自己懂得管管理，否則則高層管理理人員不能能發(fā)揮作用用。真正決決定家族高高層管理人人員地位和和權力的，，不是掌握握股份的多多少，而是是管理能力力的大小。?！霸诿绹蟠笮蜕馄笃髽I(yè)中，曾曾有兩代以以上的家族族參與其公公司的管理理決策者只只有少數(shù)幾幾個企業(yè)。。”前面提提供的數(shù)字字表明，到到1963年，200家最大大的非金融融類企業(yè)中中有169家84．．5%的企企業(yè)是經(jīng)理理式企業(yè)。。杜邦公司司這樣的被被長期公認認為優(yōu)秀家家族企業(yè)的的管理過程程中，家族族成員也已已不再起主主要作用。。金融式企業(yè)業(yè)指那些主主要依靠外外部資本擴擴張的企業(yè)業(yè)。由于金金融機構(gòu)握握有支配股股份而形成成。這種企企業(yè)中，金金融機構(gòu)更更多地行使使否決權而而不是做決決策。隨著著企業(yè)發(fā)展展，這類企企業(yè)雖然形形式上是控控股者所有有，但實際際決策權掌掌握在管理理人員手中中。錢德勒說：：“金融的的資本主義義在美國乃乃是一種實實行領域不不廣、存在在時間不長長的現(xiàn)象””?，F(xiàn)代組織管管理體制的的形成過程程像錢德勒第第一個論點點所強調(diào)的的那樣，當當管理上的的協(xié)調(diào)比市市場機制的的協(xié)調(diào)能帶帶來更大的的生產(chǎn)力，，較低的成成本和較高高的利潤時時，現(xiàn)代多多單位的工工商企業(yè)就就會取代傳傳統(tǒng)的小公公司。也就就是說現(xiàn)代代工商企業(yè)業(yè)是作為市市場機制的的替代物發(fā)發(fā)展起來的的。這種替替代，是通通過組織管管理技術和和手段的進進步實現(xiàn)的的。在將近100多年的的發(fā)展過程程中，現(xiàn)代代工商企業(yè)業(yè)先后采用用過三種組組織形式。?？毓晒舅荆╤oldingcompany），簡稱稱H型結(jié)構(gòu)構(gòu)，一元化化管理的直直線職能制制形式，（（unitarystructure）簡稱稱U型結(jié)構(gòu)構(gòu)，事業(yè)部部制形式（（multidivisionalstructure），簡簡稱M型結(jié)結(jié)構(gòu)。采用H型結(jié)結(jié)構(gòu)的多數(shù)數(shù)是通過橫橫向合并形形成的企業(yè)業(yè)?？偣舅竞妥庸舅局g關系系松散，子子公司有較較大的獨立立性，執(zhí)行行不同的經(jīng)經(jīng)濟職能，，總公司通通過某些委委員會和職職能部門控控制。U型結(jié)構(gòu)是是集權程度度比較高的的組織形式式。但是導導致高層管管理人員陷陷入日常事事務；部門門負責人從從部門利益益出發(fā)，無無法從企業(yè)業(yè)全局出發(fā)發(fā)制定決策策；U型結(jié)結(jié)構(gòu)由通