新《證券法》測試題

100一、單項選擇題：35題，每題1分。1、在20年間，我國證券法經(jīng)受了〔〕修正和〔〕修訂。A、三次，一次B、一次，三次C、兩次，兩次D、兩次，一次正確答案：A212章變?yōu)?4章，增設(shè)了〔〕和〔〕兩個專章，但條款總數(shù)從過240226A、信息披露，適當性投資B、信息披露，投資者保護C、適當性投資、投資者保護D、投資者保護，風險掌握正確答案：B3〔〕依法對證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券監(jiān)視治理機構(gòu)進展審計監(jiān)視。A、國家財政機關(guān)B、國家審計機關(guān)C、發(fā)改委D、證監(jiān)會4、國務院證券監(jiān)視治理機構(gòu)依據(jù)需要可以設(shè)立派出機構(gòu)，依據(jù)授權(quán)履行〔〕職責。A、監(jiān)視檢查B、監(jiān)視督導C、監(jiān)視治理D、督導檢查正確答案：C5、發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法實行承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請〔〕擔當保薦人。A、證券公司B、審計機構(gòu)C、銀行第三方D、資管企業(yè)正確答案：A、依照證券法規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的〔A、合規(guī)證明B、保薦許可D、發(fā)行保薦書正確答案：D7、上市公司發(fā)行股，應當符合經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)視治理機構(gòu)規(guī)定的條件，具體治理方法由〔〕規(guī)定。A、證券業(yè)協(xié)會B、國務院C、國務院證券監(jiān)視治理機構(gòu)D、證監(jiān)會C〔承銷的，還應當報送〔。A、保薦書，承銷協(xié)議B、發(fā)行保薦書，承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議C、發(fā)行保薦書，承銷分成比例D、保薦書，承銷機構(gòu)名稱正確答案：B9、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必需依據(jù)公司債券募集方法所列資金用途使用；轉(zhuǎn)變資A、購置人B、全部人C、持有人D、擔當人C10、發(fā)行人依法申請公開發(fā)行證券所報送的申請文件的格式、報送方式，由〔〕規(guī)定。A、證監(jiān)會B、依法負責注冊的機構(gòu)或者部門C、國務院證券監(jiān)視治理機構(gòu)D、國務院B11、國務院證券監(jiān)視治理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門依照法定條件負責證券發(fā)行申請的注冊。證券公開發(fā)行注冊的具體方法由〔〕規(guī)定。A、國務院B、證監(jiān)會C、國務院證券監(jiān)視治理機構(gòu)D、依法負責注冊的機構(gòu)或者部門正確答案：A12證券發(fā)行申請文件之日起〔〕個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以注冊或者不予注冊的打算，發(fā)行人依據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi)。不予注冊的說明理由。A、1B、2C、3C13、證券法其次十五條規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由〔〕自行負責；由此變化引致的投資風險，由〔〕自行負責。A、發(fā)行人，上市公司B、上市公司，發(fā)行人C、保薦機構(gòu)，上市公司D、發(fā)行人，投資者正確答案：D14應當同證券公司簽訂〔〕協(xié)議。A、承銷B、包銷C、代銷D、分銷正確答案：A15組成。A、發(fā)行人B、證券公司C、投資公司D、銀行B16、證券的代銷、包銷期限最長不得超過〔〕日。A、10B、30C、60D、90正確答案：D17、股票發(fā)行實行溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由〔〕與承銷的證券公司協(xié)商確定。A、發(fā)行人B、證券公司C、投資公司D、銀行正確答案：A18票數(shù)量〔〕的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應當依據(jù)發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。A、50%B、60%C、70%C19〔〕方式或者國務院證券監(jiān)視治理機構(gòu)批準的其他方式。A、集中交易B、統(tǒng)一交易C、公正交易D、對外交易正確答案：A20期內(nèi)和期滿后〔〕個月內(nèi)，不得買賣該證券。A、3B、6C、9B21的證券在買入后〔〕個月內(nèi)賣出，或者在賣出后〔〕個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司〔〕以上股份，以及有國務院證券監(jiān)視治理機構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。6，9，5%B、6，6，10%C、6，6，5%D、9，6，10%正確答案：C22削減〔，應當依照前款規(guī)定進展報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后〔〕得再行買賣該上市公司的股票，但國務院證券監(jiān)視治理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。A、5%，5B、3%，3C、3%，5D、5%，3正確答案：D23〔〕股東發(fā)出收購上市公司全部或者局部股份的要約。、20%B、30%C、40%B24、收購要約商定的收購期限不得少于30日，并不得超過〔〕日。A、40B、50C、60D、70C25〔〕個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、10B、15C、18C26、投資者保護機構(gòu)受〔〕名以上投資者托付，可以作為代表人參與訴訟，并為經(jīng)證券登記結(jié)算機構(gòu)確認的權(quán)利人依照前款規(guī)定向人民法院登記的除外。A、50B、40C、30正確答案：A27、證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所的設(shè)立、變更和解散由〔〕打算。A、發(fā)改委B、國務院C、國務院證券監(jiān)視治理機構(gòu)D、國家審計機關(guān)B28、證券公司為投資者開立賬戶，應當依據(jù)規(guī)定對投資者供給的〔〕進展核對。A、賬戶信息B、交易信息C、信用信息D、身份信息正確答案：D29〔〕日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)視治理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務。A、10B、15C、20B30務的，注冊資本最低限額為人民幣〔〕萬元。A、4000B、5000C、6000D、8000B31、證券公司應當妥當保存客戶開戶資料托付記錄、交易記錄和與內(nèi)部治理業(yè)務經(jīng)營有關(guān)的各項信息，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述信息的保存期限不得少于〔〕年。 A、5B、10C、15正確答案：D32內(nèi)部治理、業(yè)務經(jīng)營有關(guān)的信息和資料，任何人不得泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述信息和資料的保存期限不得少于〔〕年，自業(yè)務托付完畢之日起算。A、5B、10C、15B33人員不得少于〔〕人，并應當出示合法證件和監(jiān)視檢查、調(diào)查通知書或者其他執(zhí)法文書。A、2B、3C、4正確答案：A34資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰門會同縣級以上地方人民政府予以取締告，并處以〔〕的罰款。A、五十萬元以上四百萬元以下B、四十萬元以上四百萬元以下C、四十萬元以上五百萬元以下D、五十萬元以上五百萬元以下正確答案：D35發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容尚未發(fā)行證券的處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款已經(jīng)發(fā)行證券的處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以〔以下的罰款。 A、一百萬元以上一千萬元B、二百萬元以上一千萬元C、三百萬元以上一千萬元D、五百萬元以上一千萬元正確答案：A二、多項選擇題：25題，每題1分。1〔A、全面推行證券發(fā)行注冊制度B、顯著提高證券違法違規(guī)本錢C、完善投資者保護制度D、進一步強化信息披露要求正確答案：ABCD、在中華人民共和國境外的證券發(fā)行和交易活動〔〕責任。A、擾亂中華人民共和國境內(nèi)市場秩序B、損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的C、依據(jù)自身需求設(shè)立投資機構(gòu)D、擴大引進投資品種3、證券的發(fā)行、交易活動，必需遵守法律、行政法規(guī)；制止〔〕的行為。A、欺詐B、內(nèi)幕交易C、操縱證券市場D、合理避稅正確答案：ABC4、證券發(fā)行、交易活動的當事人具有公平的法律地位，應當遵守〔〕的原則。A、自愿B、有償C、無償D、誠懇信用5、證券業(yè)和〔〕實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)治理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務機構(gòu)分別設(shè)立。國家另有規(guī)定的除外。A、銀行業(yè)B、信托業(yè)C、保險業(yè)D、機構(gòu)業(yè)正確答案：ABC6、“公開發(fā)行證券，必需符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)視治理發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟，由國務院規(guī)定。有以下情形之一的，為公開發(fā)行：“A、向不特定對象發(fā)行證券B、向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人，但依法實施員工持股打算的員工人數(shù)不計算在內(nèi)C、向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人，依法實施員工持股打算的員工人數(shù)也計算在內(nèi)D、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為正確答案：ABD7、非公開發(fā)行證券，不得承受〔〕方式。A、公開宣傳B、廣告C、公開勸誘D、變相公開正確答案：BCD8、保薦人應當〔。A、遵守業(yè)務規(guī)章和行業(yè)標準B、誠懇守信，勤勉盡責C、對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進展審慎核查D、督導發(fā)行人標準運作正確答案：ABCD9、設(shè)立股份公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)視治理機構(gòu)規(guī)定的其他條件〔。A、公司章程B、發(fā)起人協(xié)議C、發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明D、招股說明書E、代收股款銀行的名稱及地址F、承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議正確答案：ABCDEF、公司首次公開發(fā)行股，應當符合以下條件：〔。A、具備健全且運行良好的組織機構(gòu)B、具有持續(xù)經(jīng)營力量C、最近三年財務會計報告被出具無保存意見審計報告D、發(fā)行人及其控股股東、實際掌握人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪E、經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)視治理機構(gòu)規(guī)定的其他條件正確答案：ABCDE、公司公開發(fā)行股，應當報送募股申請和以下文件〔A、公司營業(yè)執(zhí)照B、公司章程C、股東大會決議D、招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件E、財務會計報告F、代收股款銀行的名稱及地址正確答案：ABCDEF、公開發(fā)行公司債券，應當符合以下條件〔A、具備健全且運行良好的組織機構(gòu)；B、最近三年平均可安排利潤足以支付公司債券一年的利息；C、信用良好且具備力量力量D、國務院規(guī)定的其他條件正確答案：ABD13文件〔。A、公司營業(yè)執(zhí)照B、公司章程C、公司債券募集方法D、國務院授權(quán)的部門或者國務院證券監(jiān)視治理機構(gòu)規(guī)定的其他文件正確答案：ABCD、依據(jù)其次十一條規(guī)定參與證券發(fā)行申請注冊的人員，需留意〔A、不得與發(fā)行申請人有利害關(guān)系B、不得直接或者間接承受發(fā)行申請人的饋贈C、不得持有所注冊的發(fā)行申請的證券D、不得私下與發(fā)行申請人進展接觸正確答案：ABCD15經(jīng)發(fā)行并上市的，國務院證券監(jiān)視治理機構(gòu)可以〔。A、責令發(fā)行人回購證券B、責令負有責任的控股股東繳納罰款C、責令發(fā)行人停頓買賣證券D、責令負有責任的控股股東、實際掌握人買回證券正確答案：AD6、證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明以下事項： 〔A、當事人的名稱、住宅及法定代表人姓名B、代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格C、代銷、包銷的期限及起止日期和付款方式及日期D、代銷、包銷的費用和結(jié)算方法和違約責任E、國務院證券監(jiān)視治理機構(gòu)規(guī)定的其他事項正確答案：ABCDE17、證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的〔〕進展核查。覺察有虛假記載、誤導訂正措施。A、真實性B、合法性C、準確性D、完整性正確答案：ACD、證券公司承銷證券，不得有以下行為〔A、進展虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳B、進展其他宣傳推介活動C、以不正值競爭手段招攬承銷業(yè)務D、其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為正確答案：ABCD19〔〕應當依法為投資者的信息保密，不得非法買賣、供給或者公開投資者的信息。A、證券交易場所B、證券公司C、證券登記結(jié)算機構(gòu)D、證券效勞機構(gòu)及其工作人員正確答案：ABCD、證券交易的收費必需〔A、合理B、公開收費工程C、公開收費標準D、公開治理方法正確答案：ABCD21、證券交易活動中，涉及〔〕尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。A、發(fā)行人的經(jīng)營狀況B、發(fā)行人的信用狀況C、發(fā)行人的財務狀況D、對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響正確答案：ACD22、制止〔〕及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)視治理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。A、證券交易場所B、證券公司C、證券登記結(jié)算機構(gòu)D、證券效勞機構(gòu)正確答案：ABCD、制止證券公司及其從業(yè)人員從事以下?lián)p害客戶利益的行為〔A、違反客戶的托付為其買賣證券B、不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶供給交易確實認文件C、未經(jīng)客戶的托付，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券D、為牟取傭金收入，誘使客戶進展不必要的證券買賣E、其他違反客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為正確答案：ABCDE24、證券公司必需將其〔〕和證券資產(chǎn)治理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。A、證券經(jīng)紀業(yè)務B、證券承銷業(yè)務C、證券自營業(yè)務D、證券做市業(yè)務正確答案：ABCD25、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獵取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的〔從事內(nèi)幕交易的，從重懲罰。A、責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得B、并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款C、沒有違法所得或者違法所得缺乏五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款D、沒有違法所得或者違法所得缺乏五十萬元的，處以五十萬元以上一千萬元以下的罰款正確答案：ABCD三、推斷題：40題，每題1分。1、《證券法》規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法。正確答案、對2、202320正確答案、對3、《證券法》規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必需實行公開、公正、公正的原則。正確答案、錯4、國務院證券監(jiān)視治理機構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)視治理。正確答案、對5、保薦人的治理方法由國務院審計監(jiān)視治理機構(gòu)規(guī)定。正確答案、錯6、公開發(fā)行存托憑證的，應當符合首次公開發(fā)行股的條件以及國務院證券監(jiān)視治理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。正確答案、對7、公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必需依據(jù)招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用；轉(zhuǎn)變資金用途，必需經(jīng)股東大會作出決議。擅自轉(zhuǎn)變用途，未作訂正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行股。正確答案、對8、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。正確答案、對9、發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，在提交申請文件后，應當依據(jù)國務院證券監(jiān)視治理機構(gòu)的規(guī)定預先披露有關(guān)申請文件。正確答案、對10、證券發(fā)行申請經(jīng)注冊后，發(fā)行人不需要將發(fā)行募集文件置備于指定場所供公眾查閱。正確答案、錯11、發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息。正確答案、對12明自己沒有過錯的除外。正確答案、對13、證券承銷業(yè)務實行代銷或者包銷方式。正確答案、對14購入的承銷方式。正確答案、錯15、證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券。正確答案、對16在限定的期限內(nèi)可以轉(zhuǎn)讓。正確答案、錯17國務院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓。正確答案、對18贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。正確答案、對19正確答案、對20市協(xié)議。正確答案、錯21發(fā)行比例和公司治理、誠信記錄等提出要求。正確答案、對22、制止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獵取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。正確答案、對23、制止投資者違規(guī)利用財政資金、銀行信貸資金買賣證券。正確答案、對24、投資者可以實行要約收購、協(xié)議收購及其他合