論誠實信用原則商標注冊中的適用分析研究 公共管理專業(yè)

論誠實信用原則商標注冊中的適用摘要隨著時代的發(fā)展，出現了新的經營模式，商標利益日益復雜，各種不正當競爭層出不窮。因為法律本身條款是有限的，而想要克服法律中無法限制的內容，就需要在商標注冊中確立誠實信用的原則。盡管在我國民法已經有了相關規(guī)定，民法規(guī)定：作為民事主體，在從事活動的時候，必須要遵循誠實守信的原則。商標法中也增加了關于誠實守信原則的規(guī)定，但是，由于商標法畢竟是民事單行法，有一些特定的范圍與特定規(guī)則在程序中，無論在商標授權的形式，程序還是在司法程序中都會存在一定使用不當的情況。由此可知，雖然立法者在商標立法中增加了新的條款來回應，目前商標領域缺乏誠實信用等問題。但由于商標行政與司法程序非常復雜，想要發(fā)揮誠實信用原則，克服不誠信的商家亂用商標注冊的現象，還需要在立法層面上有更加正面的立法。并且通過立法阻止商標的惡意搶注以及濫用商標的市場問題。關鍵詞：誠實信用原則，商標法，商標搶注，商標注冊APPLICATIONOFTHEPRINCIPLEOFHONESTYANDCREDIBILITYINTRADEMARKREGISTRATIONABSTRACTWiththedevelopmentofthetimes,newbusinessmodelshaveemerged,trademarkinterestshavebecomeincreasinglycomplex,andvariouskindsofunfaircompetitionhaveemergedoneafteranother.Becausetheprovisionsofthelawitselfarelimited,andinordertoovercomethecontentthatcannotbelimitedinthelaw,itisnecessarytoestablishtheprincipleofgoodfaithintrademarkregistration.Althoughtherearealreadyrelevantprovisionsinourcivillaw,thecivillawstipulatesthatasacivilsubject,whenengaginginactivities,onemustfollowtheprincipleofhonestyandtrustworthiness.TheTrademarkLawhasalsoaddedprovisionsontheprincipleofhonestyandtrustworthiness.However,sincetheTrademarkLawis,afterall,aseparatecivillaw,therearesomespecificscopeandspecificrulesintheprocedures,andtherewillbecertainimproperuseintheformoftrademarkauthorization,proceduresandjudicialprocedures.Fromthis,wecanseethatalthoughlegislatorshaveaddednewclausestothetrademarklegislationtorespond,thecurrenttrademarkfieldlackshonestyandcredit.However,duetothecomplexityoftrademarkadministrationandjudicialprocedures,itisnecessarytohavemorepositivelegislationatthelegislativelevelinordertogivefullplaytotheprincipleofgoodfaithandovercomethephenomenonofunscrupulousmerchantsmisusingtrademarkregistration.AndthroughlegislationtopreventmalicioustrademarkregistrationandmarketproblemsinAbuseoftrademark.Keywords:Theprincipleofhonestyandcredibility;TrademarkLaw;trademarksquatting;trademarkregistration目錄引言 1一、誠實信用原則的概念界定 2（一）誠實信用原則的內涵 2（二）基于商標法的誠實信用原則的功能與價值 3二、非誠信商標注冊的現狀分析 5（一）規(guī)模性申請與他人知名商標相同或相近的商標 5（二）將知名人物姓名注冊為商標 5（三）代理機構注冊轉讓牟利 6（四）侵害他人著作權的惡意注冊 6三、誠實信用原則在規(guī)制惡意注冊中的適用與不足 7（一）誠實信用原則目前在商標法中的適用 7（二）誠信原則在規(guī)制惡意注冊中存在的不足 8四、誠實信用原則在商標注冊中的適用規(guī)則與操作 10（一）適用規(guī)則 10（二）適用操作 10結語 12參考文獻 13謝辭 14引言在我國的第19屆代表大會當中，習近平曾經指出，想要中國的經濟進一步發(fā)展。必須要創(chuàng)新文化，加強對于我國知識產權的保護，運用以及創(chuàng)造。對于知識產權的保護以及創(chuàng)造，已經是當代很多公司的競爭焦點。商標作為企業(yè)的標識，它與經濟運行有著緊密的聯系。甚至可以這樣講，如果沒有商標，那么企業(yè)的商品和服務都不會被大家記住。就像前一陣美國蘋果公司向深圳的唯冠公司支付了高達6000萬美金，用于商標糾紛的扣費。這些社會問題已經成出這些層出不窮的社會問題，已經顯示出當代企業(yè)當中商標的價值。然而，由于商標對于企業(yè)有非常大的作用，所以社會的很多不法分子會模仿知名商標來濫用商標資源，取得一定的經濟收益。這樣的問題造成了非常多的賠償案件，這種賠償案件的根源是由于背離了誠實信用原則。盡管商標法目前已經明確規(guī)定禁止這樣的惡意不法行為。但是在現實中，誠實信用原則并沒有被充分的發(fā)揮。因此，本文從這些客觀問題的原因出發(fā)，并在實踐中了解誠實信用原則的規(guī)則?；谝陨戏矫?，本文圍繞著誠實信用原則，在注冊商標在商標注冊中的使用情況進行研究。通過現實違背誠信的現象進行分析，梳理出在現今商標體系的法律制度下，如何運用誠實信用原則，以及誠實信用原則的操作規(guī)則。一、誠實信用原則的概念界定（一）誠實信用原則的內涵誠實信用原則，最開始只是在人們在日常生活中的一種行為習慣，而在后來逐漸從一種道德之道德規(guī)范演變成了一種法律原則，誠實信用原則的基本含義，要求在民事活動中人與人應該本著誠實的態(tài)度，不損害他人的利益，而且不要損害公眾以及社會的利益來做事情。否則將會產生違法的后果，另一方面，在民法中將誠實守信原則看作一種抽象的概念，它又被稱為是民法領域中的帝王條款。學術界里非常多的人都認為誠信原則，最開始是源于羅馬法律。而后來被歐洲近代的法律所編寫。誠信原則，在民法的立法中起到了非常重要的作用，從契約規(guī)定到契約原則，讓民法的基本原則上升了一個等級。誠信原則，在發(fā)展的同時，也代表了民法的不斷演進。在我國當前的法律制度下，發(fā)展誠實信用原則是至關重要的。而在法律界，誠實信用原則，通常要表示為很多個層面，這樣就沒有一個準確的說法，很多學者都對此有自己的想法。所以在法律界誠實信用原則，并沒有形成統(tǒng)一的意見，法規(guī)。針對它的內涵還有非常大的不確定性，雖然長久以來誠實信用原則，被國際上的民法一致認可，但是法律界對于它的定義也有著不同的說法，以下就是比較著名的幾種說法。1.語義說顯而易見，這種說法就是從誠實信用原則的字面意思來理解，誠代表著真誠、實在。信，代表著信用。因此誠信的原則則是代表守信用，講誠實。這里是從字面的意思來解釋它的含義，而不是從法律的角度來解釋，更多的是一種道德色彩，在解釋誠信的意義當中，雖然把他匡定在誠信之內，沒有錯誤。但是他過于關注表面的含義，因此意思也會比較狹隘。2、一般條款說一般條款說，這種理論會認為誠實信用原則。因為它的含義并不明確，存在著很多開放性的特點。因此和語義說不一樣，不能僅僅從字面意思來理解誠實信用原則。而應該結合當時的背景條件以及具體案例進行具體分析，即誠實信用原則作為一項條款，它的實質在于，對于新出現的情況以及新出現的問題，雖然沒有預見性，但是它的適用范圍非常廣，可以讓法官根據具體的情況以及事例來作出補充法律的依據。3、利益平衡說希賴德說：誠實信用的作用，在當今社會上，更多的是使當事人雙方在利益上達到一種平衡。換句話來講，就是能夠公正的實現雙方的利益平等以達到調和的目的。誠實信用說認為，除了當事人的利益之外，還應該考慮社會的公眾利益。在滿足當事人利益的關系時，誠實信用原則，首先要尊重他人的利益，不能損害他人的利益，來保證自己的權益。在法律中，要讓對方和自己都得到應有的權利，因此，在當事人與社會的利益關系中誠實原則，要求當事人雙方不能因為自己的行為。而對社會和他人造成利益的損失，必須要在法律允許的范圍內行使自己的權利?；谏虡朔ǖ恼\實信用原則的功能與價值1、行為準則功能誠實信用原則，在商標法的范圍內，代表的是商標參與活動的人的行為上的準則。誠實信用，最開始是屬于一種道德規(guī)范，但隨著古羅馬的經濟逐漸發(fā)展，它也演變成了一種法律制度，因此誠實信用也具有了命令的意味，它代表著需要當事人行使權利的同時，也要履行誠信的義務，一方面他保護了權力的合法性，一方面他也要求權利能夠妥善的形式。2、裁判準則功能誠實守信作為一般條款，誠實守信的重要原則在于當地出現了立法中沒有規(guī)定的新情況與新問題時，作為執(zhí)法部門的工作人員，應該在其精神以及補充。應該平衡補充其他法律的適應程度，來矯正這條法規(guī)的不合理性。因此，他在實際的法律中，還需要被法官進一步的授權。法官應該根據事件的實際情況來做出公平并且明確的法律解釋。例如，現階段依然存在著惡意注冊商標的行為，在商標制度確立的早期，通常會以誰優(yōu)先使用了商標作為這個商標的歸屬權。而商標權的確立原則一般非常公平。但使用這一原則上會存在著一些弊端，例如商標的后使用者會因為地域的原因，沒有辦法知道之前有人使用過這個商標，所以可能會出現無知者無罪的情況。而這樣有很多的不確定性，所以很多國家進而又形成了商標注冊制度，通過注冊來確定商標權的歸屬。這種制度被稱為申請在先原則，這也會帶來一定新的問題。最嚴重的問題是對于惡意搶注的無奈。這是因為如果有人在之前已經使用了這個商標，但是會有非法分子利用法律制度來提前去注冊商標。這樣他就變成了商標全的合法使用者。顯然，這樣的法律仍然存在著一定漏洞，如果可以將兩種辦法進行適當的平衡，會為商標法的發(fā)展帶來更大的優(yōu)勢。另外，基于誠實信用原則本身的特性，他完全可以在商標法中占有非常重要的作用。一方面，在商標法中存在著不同含義或者混淆不清的時候，它可以作為一種解釋來澄清這個含義。而另一方面，他也可以作為彌補當前法律空白，與時俱進來面對新出現的問題，它既可以矯正法律的方向，也可以改變法律的原則?？偠灾谏虡朔ㄖ羞\用誠實信用原則，可以讓商標在注冊和使用的過程中更加規(guī)范。在行政執(zhí)法的過程中，誠實信用原則作為行政執(zhí)法的法律原則之一，不具有法律規(guī)則的含義，這樣他就不能駁回申請以及無效注冊等。因此，在使用誠實信用原則時，必須要與其他法律盡相結合，這樣才能夠成為其他法律的依據，也可以增強其他法律的適用性。就我國的當前民法而言，誠實信用原則是一種規(guī)則，也是一種法律意義，它可以被認為用不當的方式來使用商標權的一種侵權行為。二、非誠信商標注冊的現狀分析雖然我國已經在立法中肯定了民事活動中誠實信用原則的重要意義，但是通過我國的當前市場以及以前的諸多層面上可以發(fā)現，誠實信用原則并沒有得到他應有的尊重，這樣會導致我國非常多不誠信的注冊現象存在。（一）規(guī)模性申請與他人知名商標相同或相近的商標在我國商標法中，明令禁止有相同產品或者類似商品用別人之前用過的相似的商標，如果這樣的情況不被禁止，就會發(fā)生非常多的法律漏洞。因此，在相同產品以外，大批量的注冊知名度較高的商品會存在著傍名牌，搭便車等不誠信的現象，也會給社會造成一定的危害。例如在奧迪公司的A6L車型當中，這款車型于2005年上市。在我國的汽車品牌當中，長春的一汽大眾汽車也是一個知名度較高的品牌，他在對奧迪A6L車型商標知情的情況下，還開始了申請A6L的商標。這樣就會使得因為大眾汽車有著類似的商標而具有一定的市場知名度。（二）將知名人物姓名注冊為商標我們可以知道，人在生活中有一項非常重要的人生權利，那就是姓名權。伴隨著我國經濟在不斷的發(fā)展與提高，很多具有公共知名度的人，他們也會利用自己的姓名，而獲得一些利益，這種現象普遍存在，明星代言產品也成為了提升品牌形象的一種推廣服務，這是一種非常有名的營銷手段。但是對于很多知名人物，他們的姓名中含有一定的經濟利益，如果有不法分子沒有經過他人的同意，將名人的姓名申請做商標。就會損害他人的尊嚴，同時造成同時容易給公眾消費者帶來一定的誤解。換句話說，這樣的行為也會影響消費者的消費權益，是屬于不誠信的行為。例如，屠呦呦是我是我國的一位或者諾貝爾獎的中國學者，他的事例被選入2016年的時代周刊，而在2015年，瑞典學院在斯德哥爾摩宣布屠呦呦獲得諾貝爾獎的十余天后，很多企業(yè)使用屠呦呦的姓名作為商標。（三）代理機構注冊轉讓牟利專業(yè)的商標代理機構具有商標業(yè)務優(yōu)勢，可以輕易了解相關企業(yè)的商標注冊、使用狀況，本應以善良和善意的服務態(tài)度為企業(yè)或相關主體提供知識產權服務，但若代理機構不正當的利用自身業(yè)務優(yōu)勢惡意注冊并試圖轉讓牟利，顯然背離了職業(yè)道德，違背了誠實信用原則。例如，“翠沁齋”是杭州翠沁齋清真食品有限公司使用在“糕點、藕粉”等商品上的商標。自上世紀八十年代起，“翠沁齋”商標和商號在浙江省，尤其在杭州市地區(qū)的食品、糕點類行業(yè)中逐漸積累起較高的商業(yè)信譽和知名度。杭州均博知識產權代理有限公司系與杭州翠沁齋公司同樣地處杭州地域的一家知識產權代理公司，理應對杭州翠沁齋公司的商業(yè)信譽及知名度狀況有所知曉，在此情形下，該商標核定使用在“蔬菜罐頭、加工過的花生、以水果為主的零食小吃”等商品上，獲準注冊后杭州均博知識產權代理有限公司意圖通過拍賣轉讓該“翠沁齋”商標來牟利。（四）侵害他人著作權的惡意注冊在先著作權屬于應當受到保護的在先權利，但在商標申請注冊實踐中，存在以與他人享有在先著作權利的相同或實質相似的標識申請注冊商標的現象，此類惡意注冊現象顯而易見將構成對他人著作權利的損害。例如：拉斯科公司系圖形標識“”的著作權人，該標識作為商標在美國的首次使用時間為1992年12月21日，但上海力瑪赫機電制造有限公司于2003年8月26日將與拉斯科公司“”標識完全相同的標識向商標局申請注冊了第3690250號“”商標。綜上所述，商標申請主體意圖通過商標申請注冊行為攀附他人知名商標商譽或搭借知名人物姓名經濟價值等行為的意圖均是顯而易見的，系典型的背離商標真實使用意圖的非誠信的商標注冊行為，究其本質，一方面體現了部分商業(yè)主體只顧及眼前利益的“急功近利”，另一方面也折射出部分商業(yè)主體自主創(chuàng)新能力不強，品牌創(chuàng)造力偏弱，進而“摹仿、搭車”主觀意圖濃重。三、誠實信用原則在規(guī)制惡意注冊中的適用與不足惡意申請注冊商標的行為一定程度上嚴重擾亂了市場秩序，不可否認，如何有效規(guī)制惡意商標注冊在商標行政程序的實務操作中具有迫切的現實需求。（一）誠實信用原則目前在商標法中的適用1、限制商標申請注冊主體在法律實務中，由于用自然人的名義來申請注冊商標，在實際生活中會有一定的限制，因為對于自然人想要注冊商標。需要它具有深刻的社會背景，在2001年時，由于我國商標法進行了第二次的修正，這次修正內容將自然人納入了商標申請的主體范圍之中。但是很快商標注冊就被自然人作為了一個投資的項目，這種囤積商標來獲取暴利的行為越來越多，甚至出現了炒作。以及轉賣的非法利益鏈，這樣導致了很多自然人在惡意的進行商標申請。于是，我國的商標機構在2007年發(fā)布了商標資格的限制。由上可見，不從事生產經營活動的自然人不具備申請商標注冊的資格。2、依據現有商標法條文規(guī)定在我國商標法中，第43條規(guī)定，針對馳名商標有一定的保護權限，對于想要復制他人馳名商標以及臨摹或者翻譯他人商標的行為，要予以處罰，商標法第15條還規(guī)定。如果在沒有經過相關機構授權的情況下，代理人搶先制定商標權，也會受到處罰，第32條對于采用不正當手段搶奪他人已經注冊的商標權要采取處罰，第44條也對用不正當手段取得注冊的情形進行處罰。從法律的角度來考慮，那些已經注冊過商標的商品，給予他們無效的宣告，而對于還沒有獲得批準的商標，如果有違反的現象，應該根據法律的目的，以及法律的意義進行判決，所以在實踐的過程當中，如果出現了相關責任人復議的情況，應該用這條法律與嚴厲的打擊。通常情況下來講，這幾個發(fā)條款更多的是針對那些有非法目的，注冊他人原有的一定知名度的商標，這種規(guī)模性的侵權行為。（二）誠信原則在規(guī)制惡意注冊中存在的不足1、注冊資格限制對遏制惡意注冊效果有限在我國的法律實務中，對于自然人想要申請注冊商標給予了他們一定的限制，而在實際的法律運行當中，這樣的限制產生的結果非常有限。根據相關規(guī)定，個體工商戶可以根據營業(yè)執(zhí)照的相關條例，在以個人名義進行商標注冊，但是，在惡意注冊的道路上，很多機構對于供個體工商戶的門檻要求并不高。具有非法意圖的自然人，完全可以先設立個體工商戶。同時，再以個人個體戶的負責人名義去進行商標的申請工作。因此，對于那種單純只想要申請注冊商標的資格，僅僅能夠有限的削弱一些不法分子的非法注冊，但卻難以發(fā)揮法律的實質效應。2、代理機構義務操作性弱實踐中，大量的商標注冊均由商標申請注冊主體委托商標代理機構完成，商標法第十九條第三款強化了代理機構的義務，設立了商標代理機構明知或者應知委托人申請注冊商標屬于搶注情形的，不得接受委托的規(guī)定。筆者認為該項規(guī)定的出發(fā)點是為了從商標代理機構的代理層面最大限度的消除惡意搶注的情形，但是在實踐中，并未見到對于該項規(guī)定的詳細操作規(guī)范，即，該規(guī)定落實難以到位，當然這也與惡意搶注的認定并非總是“輕而易舉”和“顯而易見”相關。3.適用要件有待明確3、適用要件有待明確一是規(guī)模性搶注的數量標準不明確。商標評審委員會適用第四十四條第一款予以了規(guī)制，但是對于“規(guī)模性搶注”的所指具體情形仍有待明確，例如，“規(guī)模性搶注”之“規(guī)模性”所對應的數量到達何種程度才可以稱之為“規(guī)模性”等問題并未給出界定。二是“規(guī)模性搶注”適用標準不一。商標類案件雖具有個案性，但在具體法律適用過程中，還存在審理標準不一致的情形。再以“規(guī)模性搶注”的適用問題為例，在百度公司與北京欣樂道公司關于“小度”商標無效宣告案件中，百度公司舉證“小度”系百度在先使用并具有較高知名度的商標，并進一步舉證北京欣樂道公司除注冊“小度”商標外，請求商標評審委員會依據商標法第四十四條第一款予以規(guī)制，商標評審委員會在裁定中認定北京欣樂道公司具有惡意，注冊的大量商標超出了正常的生產經營需要。由此可見，在商標審理實務中，關于“規(guī)模性搶注”如何適用，標準尚不統(tǒng)一，不同審查人員可能得出不同的結論。四、誠實信用原則在商標注冊中的適用規(guī)則與操作惡意申請注冊商標的行為一定程度上嚴重擾亂了市場秩序，不可否認，如何通過適用規(guī)則有效規(guī)制惡意商標注冊在商標行政程序的實務操作中具有迫切的現實需求。（一）適用規(guī)則由于誠實信用原則有著不確定性。因此我認為在誠實信用原則中應該考慮其不適用性。而且應該將這種不恰當的錯誤進行改正，同時應該結合使用原則的內涵以及特征，認為誠實信用原則主要包括以下幾種規(guī)定。1.相關性相關性，在我國的法律執(zhí)法過程中，在個案中適用誠實信用原則，應該考慮這個案件是否與誠實信用相關，應該把握整體案件的相關性，誠實信用原則，雖然被稱為霸王條款，但是如果不注意把握也會造成相關的規(guī)則被濫用的現象，并且如果一旦無限擴大會，使得法律制度與其初衷相悖。2.必要性必要性。在行政司法階段，應該考慮誠實信用原則是否有必要，法律原則并不是法律適用的常態(tài)。否則法律的確定性以及可預見性則沒有保障，在法律中應該規(guī)定相應的行為，誠實信用原則，沒有空間和必要。而只在特殊情形下，為克服法律規(guī)則的僵硬性缺陷，彌補法律漏洞，保證個案正義時，誠實信用原則才具有適用的必要，以其適用一定程度上緩解規(guī)范與事實之間的“縫隙”，從而使法律更好地與社會需求相協調一致。（二）適用操作首先，在面對惡意注冊商標的事件時，應該堅守法律的規(guī)定，以及我國目前的價值取向。在商標界之中，應該遵守相關商標法的規(guī)定，無論是自然人還是法人或者其他組織，在企業(yè)的生產經營過程當中，都有需要取得商標專利權的義務。并且應該到專門的機構進行商標注冊，但是注冊是因為實際的公司所需，而不是因為謀取利益。因此，在法律的時間過程中，面對惡意注冊應該以商標真實使用意圖為價值導向進行處理。想要抑制非法目的進行商標注冊，第一道關口應該是進行商標注冊的審查工作，這項工作一定要注重審查的質量。審查的質量直接會影響到是否可以遏制住惡意商標的注冊。因此，對于審查注冊機關誠實信用原則尤其重要，雖然在行政領域，應該也以法定規(guī)定為主，但是誠實信用原則作為一項規(guī)則，對于法律的其他法規(guī)也有著相關的規(guī)范作用，它可以在適用法律的過程中解釋相關法律。在我國，商標代理機構通常是將誠實信用原則作為機構的適用主體原則。截止到2016年，我國的商標代理機構總數已將近三萬家，其中律師事務所不將近一萬家，商標代理公司將近兩萬家。而在現實的法律實踐過程中，根據商標注冊的工作需要，花費工作人員大量的時間以及精力，還需要非常專業(yè)的服務劃分。因此，在這樣的情況下，申請的主體需要委托一定的機構來幫助他們進行商標申請。而與此同時，整個商標代理行業(yè)的服務也是參差不齊，很多工作人員素質較低。所以在商標法第19條，對于商標代理機構提出了相關要求。我認為，為了落實誠實信用原則，在商標代理權的具體法規(guī)中，非常有必要強化誠實信用原則，例如針對無效宣告以及商標異議等事件，需要作出書面的規(guī)定，而不是口頭上的表態(tài)。從時代的背景上來看，還應該建立信用懲戒機制，由于我國目前正屬于法律的轉型期，很多道德上的危險也是轉型期容易發(fā)生的問題之一。對于商標領域，也容易高發(fā)信用危機，想傍名牌，搭便車等嗯形式的商標侵權案例屢次發(fā)生。但在現實中由于他們會制約我國的經濟影響，也會給我國的經濟帶來非常不好的危害，所以應該國家給予有效的解決方案。并且要樹立對于誠信制度缺乏的嚴懲機制。如果可以將這些惡意注冊的當事人名單公之于眾及時向有關部門提交名單案例。這樣會有一定的威懾作用和震懾作用，使他們在之后的商業(yè)交易中生存空間狹小，進而引起公眾關注商標注冊的誠實信用原則。結