第三章 外部性理論

1環(huán)境與資源經(jīng)濟學第三章外部性理論2公有地的悲劇3公有環(huán)境（如：大氣）污染的悲劇4第一節(jié)外部性理論一、外部性（externalities）的定義1、外部性是在沒有市場交換的情況下，一個生產(chǎn)單位的生產(chǎn)行為（或消費者的消費行為）影響了其他生產(chǎn)單位（或消費者）的生產(chǎn)過程（或生活標準），如下式所示：Fx＝

f(X1，X2,X3，…Xn，Y1)生產(chǎn)者X的生產(chǎn)行為不僅受到X1，X2,X3，…Xn的影響，而且受到另外的生產(chǎn)生產(chǎn)者Y的影響（Y1），Y的生產(chǎn)行為影響了X的生產(chǎn)過程，則可以說生產(chǎn)者Y對X產(chǎn)生了外部性。5外部性分為外部經(jīng)濟性和外部不經(jīng)濟性

外部經(jīng)濟性是指某項經(jīng)濟活動使得社會收益高于個體收益的情形，即某項活動對周圍事物造成良好的影響并使周圍的人獲益，但是行為人并未從周圍取得額外的利益，即是指X因為Y1的存在而受益，希望Y能增加Y1。1、外部經(jīng)濟性6植樹造林，可以改善當?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境，使居住者和農(nóng)作物生長等收益；某飯店附近有一旅店開業(yè)，由于旅客的增加，使飯店生意興隆，即旅店開業(yè)后，飯店就有了外部經(jīng)濟性；大型超市對周邊房地產(chǎn)價格的影響；家居的外部裝飾、草坪的維護；蜜蜂蜜蜂和蘋果園的故事外部經(jīng)濟性789養(yǎng)蜂人蘋果園10外部不經(jīng)濟性外部不經(jīng)濟性則是指某項活動使得社會成本高于個體成本的情形，即某項事物或活動對周圍環(huán)境造成不良影響，而行為人并未因此而付出任何補償。即指X因為Y1的存在而受損，希望Y能減少Y1。11河流造紙廠飲料廠造紙廠對飲料廠產(chǎn)生了外部不經(jīng)濟性12外部不經(jīng)濟性二氧化碳、污水排放、工廠噪音；人們往公海傾倒廢物，方便了自己，卻給大自然留下了難以清除的污染；人們駕駛私家車上路，在自己享受了舒適的同時，增加了交通擁擠的程度；在故宮附近建筑高樓大廈，會破壞游客在故宮內(nèi)欣賞的景色。

13第二節(jié)外部不經(jīng)濟性的實質(zhì)和經(jīng)濟學分析一、外部不經(jīng)濟性的實質(zhì)外部不經(jīng)濟性的根源或?qū)嵸|(zhì)是私人成本的社會化14原料生產(chǎn)產(chǎn)品廢棄物1治理后排除2直接排入環(huán)境15二、外部不經(jīng)濟性的經(jīng)濟學分析由于私人成本社會化，導致經(jīng)濟活動的外部不經(jīng)濟性和環(huán)境惡化，因而要從根本上解決環(huán)境惡化的問題，必須消除外部不經(jīng)濟現(xiàn)象，使外部成本內(nèi)部化，或者說使外部不經(jīng)濟性內(nèi)部化。社會成本內(nèi)部化，就可降低甚至不產(chǎn)生社會成本。就全社會而言，可以用較少的投入，來彌補較大的損失，這在經(jīng)濟學上是有利可圖的。16

對某一生產(chǎn)者而言，其生產(chǎn)費用包括：生產(chǎn)成本C1＝1000萬

治理污染的成本C2＝100萬若生產(chǎn)者不治理污染，將使社會付出其成本，設為C3＝200萬，并假定生產(chǎn)者的產(chǎn)量為Q＝200萬，產(chǎn)品價格為P＝10元。（1）若不考慮外部不經(jīng)濟性，企業(yè)不治理污染，則：企業(yè)的盈利為：R1＝P?Q－C1＝2000－1000＝1000萬社會福利：F1＝R1－C3＝P?Q－C1－C3＝1000－100－200＝700萬（2）若將外部不經(jīng)濟性內(nèi)部化，即生產(chǎn)者必須對產(chǎn)生的廢棄物進行治理，這樣，生產(chǎn)者將增加治理污染的成本企業(yè)的盈利為：R2＝P?Q－C1－C2＝2000－1000－100＝900萬社會福利：F2＝R2－C3＝900萬17私人成本內(nèi)部化后，可增加社會福利。外部不經(jīng)濟性內(nèi)部化后，可促使企業(yè)降低生產(chǎn)量，從而相應減少污染物的排放，可促使企業(yè)改革生產(chǎn)工藝，提高資源利用率，降低污染物的排放量。結(jié)論18第三節(jié)外部性與資源配置外部性的后果——低效的資源配置

從資源配置的角度分析，外部性是表示當一個行動的某些效益或費用不在決策者的考慮范圍內(nèi)的時候所產(chǎn)生的一種低效率的現(xiàn)象，它將導致市場失靈。外部性計量（社會成本或效益與私人成本或效益之間的差值）邊際外部成本：MEC=MSC－MPC邊際外部效益：MEB=MSB－MPB191、外部經(jīng)濟性的產(chǎn)品可能會存在供給不足，或者說低于社會最優(yōu)產(chǎn)出，從而導致資源配置失誤分析工具：社會邊際收益和私人邊際收益

MEB=MSB－MPB202、外部不經(jīng)濟性指負外部性會導致過度供給，或者高于社會最優(yōu)水平。P1PQQ1MSCMPCMB價格產(chǎn)量思考：實現(xiàn)零污染目標是最理想的嗎？分析工具：社會邊際成本和私人邊際成本

MEC=MSC－MPC21題目：假設一個木漿廠位于淮河岸邊。生產(chǎn)每噸木漿的邊際私人成本（MPC）滿足：MPC=10+0.5Q這里Q表示生產(chǎn)的木漿噸數(shù)。除上述私人邊際成本外，還發(fā)生了外部成本。生產(chǎn)每噸木漿所產(chǎn)生的污染物流入河中，造成的價值損失為10元。這就是一種外部成本，因為它由社會承擔，而不是由污染廠商自身承擔。社會從生產(chǎn)每噸木漿中所得到的邊際收益（MB）滿足：MB=30-0.5Q利潤最大化要求產(chǎn)出水平滿足邊際收益等于邊際成本。此外社會純收益的最大化意味著邊際社會收益等于邊際社會成本。請用圖表或通過計算回答下列問題：

（1）畫圖表示邊際成本（MPC）、邊際收益（MB）、邊際外部成本（MEC）和邊際社會成本（MSC）。（2）假設廠商獲得的邊際收益等于社會從木漿上獲得的邊際收益，請推導出廠商取得利潤最大化的木漿產(chǎn)出。（3）推導出使社會純收益最大化的木漿產(chǎn)出。（4）解釋為什么木漿的社會有效產(chǎn)出低于私人利潤最大化時的產(chǎn)出。（5）當不生產(chǎn)木漿時，使社會滿意的邊際外部成本應是多大？（6）要使社會的最優(yōu)產(chǎn)出為15時，在邊際私人成本不變，邊際外部成本應該變?yōu)槎嗌伲?2第四節(jié)解決外部不經(jīng)濟性的對策一、確定產(chǎn)權(quán)二、政府稅收三、使用企業(yè)合并的方法四、政府的直接管制解決外部性的途徑解決外部性的途徑經(jīng)濟措施行政措施明晰產(chǎn)權(quán)企業(yè)合并稅收或補貼制定法律法規(guī)科斯定理

24一、確定產(chǎn)權(quán)

解決外部不經(jīng)濟的對策之一是“確定產(chǎn)權(quán)法”。它是由美國芝加哥大學教授柯斯提出來的，因此也稱為科斯理論。這種理論指出：在協(xié)議成本較小的情況下，通過確定企業(yè)的產(chǎn)權(quán)，可以消除生產(chǎn)的外在不經(jīng)濟。產(chǎn)權(quán)，就是通過法律程序確定、個體占有某種財富的權(quán)力。

以河流污染為例：25二、政府稅收這一政策是英國經(jīng)濟學家庇古提出來的。這一政策的基本思想，就是對那些產(chǎn)生外部不經(jīng)濟的企業(yè)征收一定的稅額，由此來削減能夠?qū)е峦獠坎唤?jīng)濟性的產(chǎn)品的產(chǎn)量，達到抑制外部不經(jīng)濟的結(jié)果。目前，對污染或排放物征稅的成功做法就是排污收費。26QQ1MSCMPCMB產(chǎn)量價格P1P政府收稅對生產(chǎn)和排污的影響27中國現(xiàn)有環(huán)境與資源管理經(jīng)濟手段28四、政府管制

所謂管制就是有關行政當局根據(jù)相關的法律、規(guī)章、條例和標準等，直接規(guī)定生產(chǎn)者產(chǎn)生外部不經(jīng)濟性的允許數(shù)量及其方式。無論在發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，管制手段都是十分有效的占統(tǒng)治地位的管理手段。政府制定污染物排放標準和相關的法律直接限制外部不經(jīng)濟性的發(fā)生，使外部不經(jīng)濟性的產(chǎn)生者對此而造成的對其他人的任何損害負法律責任。29它可以分為直接管制和間接管制兩種，直接管制是直接對污染物排放進行規(guī)定；而間接管制一般是通過對生產(chǎn)投入或消費的前端過程中，可能產(chǎn)生的污染物數(shù)量進行規(guī)定，最終達到控制污染排放的目的。政府管制

30管制的前提：必須有一些污染控制法律，如環(huán)境保護法和具體領域的污染控制法，然后根據(jù)這些法律對每一個廠商和消費者確定污染物排放種類、數(shù)量、方式以及產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝相關污染指標。當然，在管制的要求下，有關生產(chǎn)者和消費者遵守這些法律和污染物排放規(guī)定是義務性或強制性的，而且經(jīng)常出現(xiàn)對違章行為的法律和經(jīng)濟制裁。

管理者認為管制手段的環(huán)境效果具有較大的確定性，而且它是一項嚴肅的政策；企業(yè)認為他們可以通過談判對管制施加影響，并通過拖延談判來延長實施管制的時間31城市區(qū)域噪聲標準地面水環(huán)境質(zhì)量標準大氣污染物綜合排放標準污水綜合排放標準32環(huán)境保護法中華人民共和國大氣污染防治法中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法中華人民共和國放射性污染防治法中華人民共和國海洋環(huán)境保護法（海洋污染)33管制手段的局限性1、政府為了有效地控制各種類型的污染源排放，必須了解數(shù)以千計的產(chǎn)生污染的產(chǎn)品和活動的控制信息。這樣信息需求量太大，實際上難以支持。2、為了對新的環(huán)境狀況和變化作出反應，政府需要根據(jù)逐個生產(chǎn)工藝或產(chǎn)品制定詳細的規(guī)定。這些規(guī)定需要大量工程和經(jīng)濟方面的數(shù)據(jù)，且一般需要數(shù)年時間完成。一旦采用這種規(guī)定，政府很難對新技術(shù)的采用作出及時反應。343、直接管制很難考慮企業(yè)間的技術(shù)差異或污染物處理邊際費用差異，執(zhí)行統(tǒng)一管制或排放標準相對于排污收費或排污權(quán)交易來說，既浪費又昂貴。而控制費用越高，招致的阻力、拖延甚至否決的可能性也越高。4、由于目前的環(huán)境問題，主要是成千上萬個小型分散的污染源及其污染防止問題，管制機構(gòu)發(fā)現(xiàn)這些污染問題很難借助于傳統(tǒng)的管理手段加以解決。兩省邊界水污染案

江蘇省吳江市盛澤鎮(zhèn)是一個紡織印染業(yè)十分發(fā)達的工業(yè)重鎮(zhèn),素有“日出萬匹,衣被天下”!之稱,僅鎮(zhèn)區(qū)就有規(guī)模較大的印染企業(yè)27家,日排放印染廢水超過10萬噸。盛澤鎮(zhèn)與浙江省嘉興市王江涇鎮(zhèn)僅一河之隔,這條河就是麻溪江(江蘇稱它為清溪塘)。麻溪江寬30余米,水深2米,河的兩岸集聚著盛澤鎮(zhèn)印染企業(yè)的幾個排污站。由于盛澤鎮(zhèn)位于麻溪江的上游,因而大部分污水從盛澤順流而下,通過麻溪江,排入蘇嘉運河,王江涇鎮(zhèn)受侵害程度最為嚴重。自1993年以來,嘉興北部水域連年遭受來自上游水污染侵害,對漁業(yè)資源、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)造成重大影響,而且使這一區(qū)域民眾的生存環(huán)境遭到極大破壞。案例中江蘇省吳江市盛澤鎮(zhèn)印染企業(yè)是生產(chǎn)者。印染企業(yè)在生產(chǎn)的過程中向河流中排放污水，使浙江省嘉興市北部水域遭到污染。但沒有給嘉興市補償。浙江省嘉興市的民眾的漁業(yè)資源、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和生存環(huán)境遭到極大破壞。他們是利益無端受損的第三者。我們可以看到這是負的生產(chǎn)外部性。實施的糾紛處理辦法辦法一：兩地政府協(xié)調(diào)吳江市盛澤鎮(zhèn)逐步落實重點企業(yè)限產(chǎn)、停產(chǎn)整改方案和污水排放總量削減方案。辦法二：訴諸于法律鑒于盛澤鎮(zhèn)企業(yè)偷排現(xiàn)象時有發(fā)生，嘉興市因污染遭受巨大損失的47戶養(yǎng)殖戶便將盛澤鎮(zhèn)的21家印染企業(yè)告上法庭，要求賠償總額為710萬元。辦法三：集中處理污水吳江市政府成立市場化的“盛澤水處理發(fā)展有限公司”，對鎮(zhèn)區(qū)7座污水處理廠實行統(tǒng)一管理、統(tǒng)一運行。盛澤水處理發(fā)展有限公司向鎮(zhèn)區(qū)27家印染企業(yè)出售“排污權(quán)”，通過推行“有償排污權(quán)”制度，27家排污企業(yè)的自我約束能力大為增強。39外部性問題、產(chǎn)權(quán)明晰與環(huán)境保護

傳統(tǒng)的經(jīng)濟學認為，在市場經(jīng)濟中凡是稀缺的資源必定具有較高的價格，因而潛藏者較高的利潤。環(huán)境資源稀缺程度不斷提高

環(huán)境資源的零價格環(huán)境資源外部性問題解決環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)明晰，導致市場形成價格40一、外部性的存在是環(huán)境問題產(chǎn)生的根源植樹造林和生態(tài)園林的建設外部經(jīng)濟性環(huán)境問題排污生產(chǎn)外部不經(jīng)濟性生產(chǎn)不足生產(chǎn)過量41二、解決外部環(huán)境問題的兩類環(huán)境經(jīng)濟手段

庇古手段科斯手段42

庇古手段側(cè)重于通過政府干預的方式來解決環(huán)境資源生產(chǎn)與現(xiàn)和消費中存在的外部性問題。對外部不經(jīng)濟性的企業(yè)按比例征收一定的稅收，對產(chǎn)生外部經(jīng)濟性的廠商進行補貼。政府實行這種特殊鼓勵和限制，使克服私人邊際成本和社會邊際成本偏離的有效手段，政府干預能彌補市場失靈的不足。庇古手段43科斯手段

側(cè)重于運用產(chǎn)權(quán)理論，利用市場機制解決環(huán)境資源生產(chǎn)和消費中的外部問題。在過去環(huán)境容量充裕的情況下，企業(yè)以零價格排污即消費環(huán)境容量，不會導致外部性問題的產(chǎn)生，但是隨著經(jīng)濟增長人口增加，環(huán)境資源日益稀缺，相對價格不斷提高，但是企業(yè)仍然以環(huán)境資源的零價格來排污，就出現(xiàn)了外部性問題。環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)明晰，就是要將環(huán)境資源與勞動力、土地、資本一樣作為生產(chǎn)要素被企業(yè)計入成本。44確立產(chǎn)權(quán)

導致市場交易

市場交易形成價格規(guī)模經(jīng)濟技術(shù)創(chuàng)新引導生產(chǎn)消費擴大資源基礎存量緩解資源稀缺壓力科斯手段產(chǎn)權(quán)作用的過程45如何分蛋糕庇古手段科斯手段把蛋糕擴大46四、環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)明晰是必然趨勢在環(huán)境資源稀缺程度還不太高，環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)明顯的收益還不是太大的情況下，可以通過成本比較來選擇是采用庇古手段還是科斯手段。但在環(huán)境資源日益稀缺的今天和環(huán)境資源更加稀缺的明天，只能選擇科斯手段，努力明晰環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)，將環(huán)境資源推向市場，讓環(huán)境資源日益稀缺價格在市場中得到體現(xiàn)，從而誘發(fā)更多的技術(shù)創(chuàng)新，以擴大環(huán)境資源的基礎存量，才能保護我們的環(huán)境。習題一、選擇題1、如果上游工廠污染了下游居民的飲水，按科斯定理（

），問題即可妥善地解決。A．不管財產(chǎn)權(quán)是否明確，只要交易成本為零。B．只要產(chǎn)權(quán)明確，且交易成本為零。C．只要財產(chǎn)權(quán)明確，不管交易成本有多大。D．不論財產(chǎn)權(quán)是否明確，交易成本是否為零。習題2、“搭便車”現(xiàn)象是對下面哪個問題的一種形象的比喻？A.

社會福利問題