國(guó)際商務(wù)第六章

第6章國(guó)際貿(mào)易中的政治經(jīng)濟(jì)上一章節(jié)中各種貿(mào)易理論都從不同的角度探討了自由貿(mào)易對(duì)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的好處，但為什么當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易合作中，貿(mào)易保護(hù)措施風(fēng)起云涌？請(qǐng)思考一些國(guó)家實(shí)行貿(mào)易保護(hù)措施的動(dòng)機(jī)？2-2章首案例：美國(guó)棉花補(bǔ)貼及世界貿(mào)易問：

1.美國(guó)政府為什么要對(duì)棉花實(shí)行補(bǔ)貼？2.從美國(guó)政府的棉花補(bǔ)貼這一行為中獲益的群體有哪些？受損的群體又是哪些？2-32-4當(dāng)前你所知道的國(guó)際貿(mào)易保護(hù)政策有哪些？貿(mào)易政策措施關(guān)稅補(bǔ)貼進(jìn)口配額自愿出口限制國(guó)產(chǎn)化規(guī)定行政管理政策反傾銷政策2-5關(guān)稅

工業(yè)化國(guó)家自第二次世界大戰(zhàn)以來(lái)關(guān)稅一般都有所下降，正常制成品的平均關(guān)稅不超過5%。然而，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易卻一起受制于許多直接的配額限制和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。發(fā)展中國(guó)家征收進(jìn)口關(guān)稅大多已經(jīng)不是出自增加政府財(cái)政收入的目的，而是為了有效地保護(hù)本國(guó)的市場(chǎng)，鼓勵(lì)本國(guó)相對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并促進(jìn)本國(guó)商品進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)。本節(jié)點(diǎn)睛

關(guān)稅不僅是國(guó)家的一種財(cái)政收入，更是各國(guó)實(shí)施對(duì)外貿(mào)易政策的重要手段，體現(xiàn)為關(guān)稅的調(diào)節(jié)職能和保護(hù)職能。在長(zhǎng)期的國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中，各國(guó)都普遍地通過關(guān)稅稅率結(jié)構(gòu)的設(shè)置和調(diào)整來(lái)限制和鼓勵(lì)商品的進(jìn)出口1.關(guān)稅的概念

關(guān)稅（tariff）是一國(guó)海關(guān)在進(jìn)出口商品進(jìn)出關(guān)境時(shí)，強(qiáng)制征收的一種稅收。征收關(guān)稅的目的：

其一，增加政府的財(cái)政收入（財(cái)政關(guān)稅）；其二，保護(hù)本國(guó)的產(chǎn)品和市場(chǎng)（保護(hù)關(guān)稅）。關(guān)稅與其他稅賦一樣具有強(qiáng)制性、無(wú)償性和預(yù)定性。關(guān)稅的納稅人即稅收主體，是本國(guó)進(jìn)出口商，但最終是由國(guó)內(nèi)外的消費(fèi)者負(fù)擔(dān)，它屬于間接稅的一種。2.關(guān)稅的種類從量稅：是按商品的重量、數(shù)量等計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)征收的關(guān)稅（二戰(zhàn)之前）從價(jià)稅：以商品的價(jià)格征收的關(guān)稅(二戰(zhàn)之后)復(fù)合稅：也稱混合稅，對(duì)同一商品同時(shí)征收一定比例的從價(jià)稅和一定比例的從量稅。依據(jù)關(guān)稅的征收方法劃分為：

3.關(guān)稅的影響

關(guān)稅保護(hù)了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者而損害了消費(fèi)者。因?yàn)楫?dāng)它們保護(hù)率生產(chǎn)者免招外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，對(duì)供給的限制也提高了國(guó)內(nèi)價(jià)格。關(guān)稅降低了世界經(jīng)濟(jì)的總體效率。某種程度上增加為了長(zhǎng)遠(yuǎn)增加本國(guó)產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。2-9進(jìn)口關(guān)稅的影響：提高政府收入因?yàn)檎卧蛳拗埔粋€(gè)部門的出口2-10出口關(guān)稅的影響：補(bǔ)貼是一國(guó)政府對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者的一種支付

2-111.補(bǔ)貼的形式現(xiàn)金補(bǔ)貼低利率補(bǔ)貼減稅政府參股國(guó)內(nèi)企業(yè)2-122.補(bǔ)貼的影響幫助生產(chǎn)企業(yè)降低成本，有助于生產(chǎn)商與國(guó)外進(jìn)口產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)，有助于生產(chǎn)商贏得出口市場(chǎng)。幫助生產(chǎn)商自然成長(zhǎng)，增強(qiáng)它們的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力損害了國(guó)內(nèi)消費(fèi)者的國(guó)內(nèi)利益、增加了政府的財(cái)政支出。2-13許多補(bǔ)貼是伴隨著爭(zhēng)議的，事實(shí)上很多補(bǔ)貼并沒有增強(qiáng)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)商產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，相反促進(jìn)了低效率生產(chǎn)和過量生產(chǎn)。2-141）進(jìn)口配額（ImportQuota）（1）含義

又稱進(jìn)口限額，指一個(gè)國(guó)家政府在一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接限制。在規(guī)定的期限內(nèi)、規(guī)定的數(shù)量限制內(nèi)可以進(jìn)口（征收正常稅），超過規(guī)定的數(shù)量限制則不準(zhǔn)進(jìn)口，或者征收高額關(guān)稅或罰款方可進(jìn)口。（2）類型按照調(diào)控力度和調(diào)節(jié)的手段，分絕對(duì)配額和關(guān)稅配額。進(jìn)口配額和自愿出口限制2）“自動(dòng)”出口限制（VoluntaryExportRestraints，簡(jiǎn)稱VERs）

指出口國(guó)家或地區(qū)在進(jìn)口國(guó)的要求或壓力下，“自動(dòng)”規(guī)定在一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)某些商品的出口數(shù)量或金額加以限制，在限制的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額則嚴(yán)禁出口。其實(shí)質(zhì)是出口國(guó)主動(dòng)控制出口。

2.影響進(jìn)口配額和自愿出口限制都是保護(hù)了本國(guó)生產(chǎn)者、損害了消費(fèi)的利益。2-17國(guó)產(chǎn)化規(guī)定要求某一產(chǎn)品的某特定部分必須在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，可表述為實(shí)物條款或價(jià)值條款。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者得益、消費(fèi)者不利。2-18行政管理政策行政管理政策是通過繁瑣的政府規(guī)章來(lái)增加進(jìn)口品進(jìn)入一個(gè)國(guó)家的難度。2-19反傾銷政策1）傾銷的定義本國(guó)企業(yè)在外國(guó)市場(chǎng)上以低于成本的價(jià)格出口商品，或在外國(guó)市場(chǎng)上低于“公平”市場(chǎng)價(jià)值銷售。2）反傾銷政策意在懲罰從事傾銷的外國(guó)企業(yè)，其根本目標(biāo)是保護(hù)國(guó)內(nèi)企業(yè)擺脫不公平的國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)。2-20中國(guó)光伏遭受歐盟反傾銷調(diào)查如何走出陰霾？

2012年9月6日早10點(diǎn)多，從歐盟官網(wǎng)查證，名為EUOfficialJournal的文件已經(jīng)發(fā)布，意味著歐盟無(wú)視德國(guó)等盟國(guó)的調(diào)停，執(zhí)意對(duì)中國(guó)光伏產(chǎn)品啟動(dòng)“雙反”調(diào)查。這是中歐雙方迄今為止最大的貿(mào)易糾紛，也是全球涉案金額最大的貿(mào)易爭(zhēng)端，估計(jì)金額達(dá)2000億元。中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)遭受此劫，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)已不復(fù)存在，據(jù)估計(jì)約30萬(wàn)從業(yè)人員將受到?jīng)_擊。中國(guó)一些企業(yè)將會(huì)面臨資金鏈供應(yīng)斷裂，新興市場(chǎng)購(gòu)買力又不夠，估計(jì)30％左右甚至更多的光伏企業(yè)會(huì)因此倒閉。2-21政府干預(yù)的情況政府通過上述各種貿(mào)易措施來(lái)干預(yù)國(guó)際貿(mào)易。政府干預(yù)的理由：政治和經(jīng)濟(jì)。其中干預(yù)政治理由是保護(hù)一國(guó)國(guó)內(nèi)特定群體的利益，但通常損害其他群體的利益為代價(jià)。干預(yù)的經(jīng)濟(jì)理由通常是增加一國(guó)的總財(cái)富。2-221）政府干預(yù)的政治理由保護(hù)就業(yè)和產(chǎn)業(yè)（美國(guó)提出制造業(yè)回歸）國(guó)家安全（航空、先進(jìn)電子工業(yè)、半導(dǎo)體）報(bào)復(fù)（美國(guó)為了中國(guó)加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)的執(zhí)行力度，對(duì)中國(guó)一系列進(jìn)口商品征收懲罰性的關(guān)稅）保護(hù)消費(fèi)者（保護(hù)消費(fèi)者免招不安全商品的傷害）推動(dòng)對(duì)外政策目標(biāo)保護(hù)人權(quán)2-23幼稚工業(yè)論戰(zhàn)略貿(mào)易政策2-242）政府干預(yù)的經(jīng)濟(jì)理由幼稚工業(yè)論主要思想

許多發(fā)展中國(guó)家在制造業(yè)領(lǐng)域有一個(gè)潛在的比較優(yōu)勢(shì)，但其新興制造業(yè)最初無(wú)法與發(fā)達(dá)國(guó)家成熟的制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。為了讓新興制造業(yè)有一個(gè)立足點(diǎn)，政府應(yīng)該暫時(shí)支持新興產(chǎn)業(yè)（關(guān)稅、進(jìn)口配額和補(bǔ)貼），直到他們發(fā)展壯大到足以參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。2-25發(fā)展中國(guó)家在制造業(yè)有潛在的比較優(yōu)勢(shì)，并且能夠通過暫時(shí)的貿(mào)易保護(hù)來(lái)實(shí)現(xiàn)這種比較優(yōu)勢(shì)。

創(chuàng)造財(cái)富的能力比財(cái)富本身更重要。

通過一定的政府保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)可以逐步降低成本，提高競(jìng)爭(zhēng)力。

2-26（2）保護(hù)目的：促進(jìn)和保護(hù)國(guó)內(nèi)民族生產(chǎn)力的發(fā)展。

（3）保護(hù)對(duì)象：幼稚工業(yè)不是所有工業(yè)，它要有強(qiáng)大的外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

（4）保護(hù)期限：最長(zhǎng)不超過30年。

（5）保護(hù)手段：關(guān)稅和配額2-27幼稚工業(yè)理論的實(shí)施的局限性政府對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)前景判斷不足，對(duì)有些低效率的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持，一方面增加政府的財(cái)政支出，增加居民的稅收，另一方面這些低效率的產(chǎn)業(yè)一旦開放市場(chǎng)，還是沒辦法去其他國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，還是在市場(chǎng)中倒下。（巴西的汽車工業(yè)）幼稚工業(yè)理依賴的假設(shè)，即幼稚企業(yè)在發(fā)展初期無(wú)法自身從資本市場(chǎng)借入資金，因此需要政府的扶持才能發(fā)展，但是現(xiàn)階段資本市場(chǎng)發(fā)展活躍，很多企業(yè)都可以在發(fā)展初期在資本市場(chǎng)借入資金發(fā)展，這樣這些潛在的有比較優(yōu)勢(shì)的企業(yè)就不需要政府的保護(hù)就可以發(fā)展了。（臺(tái)灣和韓國(guó)的紡織業(yè)、半導(dǎo)體、機(jī)床、鋼鐵和造船產(chǎn)業(yè)就是依靠資本市場(chǎng)借入投資資金發(fā)展起來(lái)的）2-28戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的觀點(diǎn)：如果政府采取適當(dāng)?shù)男袆?dòng)，能夠保證本國(guó)企業(yè)而不是外國(guó)企業(yè)在一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)贏得第一進(jìn)入者優(yōu)勢(shì)，就有助于提高國(guó)民收入。如果政府要幫助企業(yè)克服障礙進(jìn)入由外國(guó)企業(yè)獲得第一進(jìn)入者優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，則要對(duì)該產(chǎn)業(yè)進(jìn)行干預(yù)。2-29戰(zhàn)略貿(mào)易政策針對(duì)的產(chǎn)業(yè)新興產(chǎn)業(yè)固定投資相對(duì)大的產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)需求量有限的產(chǎn)業(yè)2-30對(duì)自由貿(mào)易的修正情況報(bào)復(fù)和貿(mào)易戰(zhàn)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是一種損人利己的政策，因此很容易造成伙伴國(guó)的貿(mào)易報(bào)復(fù)，結(jié)果昂貴的稅收和無(wú)止境的貿(mào)易戰(zhàn)使得兩國(guó)兩敗俱傷。國(guó)內(nèi)政治政府進(jìn)行干預(yù)經(jīng)濟(jì)，對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持并不總是從國(guó)家的安全利益出發(fā)，而且考慮某政治集團(tuán)的利益，最終為使得國(guó)民收入并未增加，消費(fèi)者負(fù)擔(dān)日益加重，相關(guān)產(chǎn)業(yè)并未成長(zhǎng)起來(lái)的結(jié)果。2-31許多強(qiáng)有力的經(jīng)濟(jì)依據(jù)支持自由貿(mào)易，而且許多政府已認(rèn)識(shí)到這些論據(jù)的價(jià)值，但它們都不愿意單方面降低貿(mào)易壁壘，因?yàn)楹ε缕渌麌?guó)家可能不這么做。如果國(guó)與國(guó)之間協(xié)商制定一套規(guī)則來(lái)國(guó)際貿(mào)易，并降低貿(mào)易壁壘，這種死結(jié)才會(huì)被解開？?jī)蓢?guó)政府可以建立一個(gè)獨(dú)立的實(shí)體，其角色就相當(dāng)于裁判的角色，這個(gè)裁判可以監(jiān)控兩國(guó)貿(mào)易行為，保證沒有欺騙，如有欺騙，則對(duì)該國(guó)做出強(qiáng)制性制裁。2-32世界貿(mào)易體系的發(fā)展因此：于是才有了世界貿(mào)易組織的產(chǎn)生，世界貿(mào)易組織就是相當(dāng)于這個(gè)裁判的角色，其建立的根本是維護(hù)世界貿(mào)易秩序，監(jiān)控各國(guó)進(jìn)行公平貿(mào)易。2-33從斯密到大蕭條1947-1979年：《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》、貿(mào)易自由化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)1980-1993年：動(dòng)蕩趨勢(shì)烏拉圭回合和世界貿(mào)易組織2-34世界貿(mào)易組織的產(chǎn)生從斯密到大蕭條（自由貿(mào)易向保護(hù)貿(mào)易發(fā)展）18世紀(jì)中葉—19世紀(jì)中葉（世界被迫自由貿(mào)易）貿(mào)易的方式：宗主國(guó)對(duì)殖民地的掠奪以一種“沒有良心的自由貿(mào)易”在進(jìn)行，殖民地成為資本主義國(guó)家的原料產(chǎn)地和商品出口市場(chǎng)。貿(mào)易的商品：農(nóng)產(chǎn)品、原料、谷物、煤、鐵和工業(yè)制成品等成為主要的貿(mào)易商品。貿(mào)易的范圍：貿(mào)易中心開始轉(zhuǎn)移，從地中海沿岸轉(zhuǎn)向大西洋沿岸。19世紀(jì)中葉—20世紀(jì)30年代第二次產(chǎn)業(yè)革命和資本主義體系的形成大大促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資的發(fā)展，然而隨著壟斷資本主義的形成，貿(mào)易保護(hù)主義盛行。2-351947-1979年：《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》產(chǎn)生對(duì)二次世界大戰(zhàn)的反思，國(guó)際社會(huì)傾向于贊同自由貿(mào)易?！蛾P(guān)貿(mào)總協(xié)定》產(chǎn)生《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》是一個(gè)多邊協(xié)定，其目標(biāo)是通過消除關(guān)稅、補(bǔ)貼、進(jìn)口配額等促進(jìn)貿(mào)易自由化。《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》是希望通過八個(gè)回合談判來(lái)逐步消減關(guān)稅。2-361980-1993年：動(dòng)蕩趨勢(shì)20世紀(jì)80年代和90年代初期，貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》建立的世界貿(mào)易體系開始遇到麻煩。日本的飛速發(fā)展讓其他國(guó)家試圖希望通過貿(mào)易保護(hù)獲得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。美國(guó)的長(zhǎng)期逆差使得美國(guó)國(guó)會(huì)重新反對(duì)進(jìn)口。許多國(guó)家找到了規(guī)避《關(guān)貿(mào)總協(xié)定的方法》2-37烏拉圭回合談判和世界貿(mào)易組織的確立烏拉圭回合談判中，各成員國(guó)尋求《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》擴(kuò)展到服務(wù)貿(mào)易，并試圖就保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、減少農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼，以及加強(qiáng)《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》的監(jiān)督和執(zhí)行機(jī)制達(dá)成一致意見。1995年1月1日，世界貿(mào)易組織的成立。世界貿(mào)易組織將協(xié)定范圍擴(kuò)展到服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，并加強(qiáng)了《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》的執(zhí)行。2-38WTO與GATT的區(qū)別GATTWTO①合法的國(guó)際組織②永久的國(guó)際組織③適用于貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易以及與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等④參與者稱為成員方⑤權(quán)威性和強(qiáng)制執(zhí)行⑥必須全部遵守①多邊的國(guó)際協(xié)定②臨時(shí)的國(guó)際協(xié)定③只適用于貨物貿(mào)易④參與者稱為締約方⑤爭(zhēng)端裁決沒有強(qiáng)大的約束力⑥僅對(duì)簽字方生效世界貿(mào)易組織：從始至今的歷程世界貿(mào)易組織作為全球警察擴(kuò)大的貿(mào)易協(xié)議（擴(kuò)大到服務(wù)貿(mào)易和與貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的領(lǐng)域）西雅圖的世界