危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)管理制度

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管理制度1目的為了明確風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)價(jià)的方法、范圍、流程、控制原則、回顧、持續(xù)改進(jìn)等，更好的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，實(shí)現(xiàn)管理關(guān)口前移、重心下移，做到事前預(yù)防，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，防范事故發(fā)生，制訂本制度?！督ú男袠I(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊（2016）版》《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》3名詞解釋3.1風(fēng)險(xiǎn)：生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性。3.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。3.3可接受風(fēng)險(xiǎn)：根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。3.4重大風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類型。3.5危險(xiǎn)源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。3.6重大危險(xiǎn)源：長期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、加工、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)化學(xué)品，且危險(xiǎn)化學(xué)品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。3.7危險(xiǎn)源辨識(shí)：識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過程。3.8風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)現(xiàn)有控制措施的成分加以考慮、以及風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。3.9預(yù)防措施：為消除潛在的不符合或其他不期望潛在情況的原因所采取的措施。3.10風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控：按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。3.11風(fēng)險(xiǎn)控制措施：企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。3.12風(fēng)險(xiǎn)信息：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。4職責(zé)4.1主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組建評(píng)估小組，確定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)所需人力資源，確定各部門、各工段、各崗位職責(zé)與責(zé)任，授予權(quán)限以促進(jìn)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理。4.2分管負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)和控制管理的領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)、分工等職責(zé)。4.3評(píng)估小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)和控制管理的策劃、實(shí)施、檢查與監(jiān)測工作；審查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，必要時(shí)及時(shí)更新清單。4.4安全環(huán)保處依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則選定LEC評(píng)價(jià)法，每年對(duì)作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險(xiǎn)和有害因素進(jìn)行識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，組織對(duì)全公司風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果評(píng)審；負(fù)責(zé)對(duì)二級(jí)以上（含二級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評(píng)估。4.5各部門負(fù)責(zé)本部門的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定、組織、協(xié)調(diào)，并及時(shí)更新，對(duì)管轄范圍所有直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點(diǎn)部位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制，同時(shí)監(jiān)督、指導(dǎo)本部門人員積極參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)；負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本車間的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。4.6全體員工應(yīng)積極參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和排查，鼓勵(lì)員工上報(bào)和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)公司生產(chǎn)設(shè)施、場所進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，辨識(shí)范圍包括進(jìn)入工作場所的所有人員及常規(guī)、非常規(guī)的活動(dòng)和狀態(tài)。并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、整理、歸檔。4.1.3辨識(shí)過程充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表法（SCL法）進(jìn)行辨識(shí)，并考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時(shí)態(tài)。4.1.1對(duì)作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)采用工作危害分析法（JHA），即對(duì)每個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識(shí)別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源，保持工作危害分析記錄及危險(xiǎn)源辨識(shí)信息表。4.1.2對(duì)設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源辨識(shí)采用安全檢查表法（SCL法）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，確保危險(xiǎn)源辨識(shí)的充分性。4.3風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)流程4.3.1風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)以崗位（包括生產(chǎn)崗位、管理崗位）為主要對(duì)象。本著“人人有關(guān)，人人有責(zé)”的原則，大到分廠、工段，小到班組、崗位，發(fā)動(dòng)每一位員工，全員參與，對(duì)身邊的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，按照以下流程進(jìn)行：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)流程如下圖：員工填寫《風(fēng)險(xiǎn)因素調(diào)查表》員工填寫《風(fēng)險(xiǎn)因素調(diào)查表》班組長審核補(bǔ)充完善風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)通知部門匯總安全環(huán)保處工段長匯總4.3.2對(duì)生產(chǎn)工藝流程操作作業(yè)、每臺(tái)生產(chǎn)設(shè)備、器具運(yùn)行、檢修管理、作業(yè)環(huán)境、服務(wù)等活動(dòng)，按照活動(dòng)流程，從始至終，分析活動(dòng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，進(jìn)行流程細(xì)分，逐級(jí)普查辨識(shí)、評(píng)價(jià)分級(jí)、統(tǒng)計(jì)、匯總，形成清單。4.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)一步加強(qiáng)公司的安全生產(chǎn)，完善風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，達(dá)到消除減少危害、控制預(yù)防的目的。4.4.2范圍在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的基礎(chǔ)上，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，選定合適的評(píng)價(jià)方法，對(duì)作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險(xiǎn)和有害因素識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。尤其是非常規(guī)的活動(dòng)和狀態(tài)進(jìn)行危險(xiǎn)和有害因素識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。4.4.3頻次1）公司每年至少組織一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；2）企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。4.4.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)結(jié)合公司可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，明確風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，以便準(zhǔn)確判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)按從嚴(yán)從高原則。4.4.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮潛在風(fēng)險(xiǎn)法律法規(guī)符合性，從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度分析。1）定性評(píng)價(jià)：將識(shí)別的危害因素及潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行法律法規(guī)符合性、是否存在相關(guān)方合理抱怨、事故改善狀況、是否為緊急狀態(tài)等進(jìn)行定性評(píng)價(jià)。違反法規(guī)要求且未進(jìn)行有效控制或存在相關(guān)方合理抱怨的危害事件列為高度風(fēng)險(xiǎn)。曾發(fā)生事故，且未有效控制的危害事件列為高度風(fēng)險(xiǎn)。2）有效控制原則：同一場所在1年內(nèi)未發(fā)生相同的事故、事件、不符合，則為有效控制；同一場所在一年內(nèi)發(fā)生相同的事故、事件、不符合，則為未有效控制。存在緊急應(yīng)變且未有效控制的危害事件，列為高度風(fēng)險(xiǎn)。違反法律法規(guī)或存在緊急應(yīng)變情況，但已有效控制的危害事件列為一般風(fēng)險(xiǎn)。3）定量評(píng)價(jià)：作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC法）：當(dāng)無法直接判定或直接不能確定是否為重要危險(xiǎn)因素時(shí)，采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（IEC法），評(píng)價(jià)是否為重要危險(xiǎn)因素。其中L、E、C、取值規(guī)定如下：L(發(fā)生事故的可能性大小)分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生可能性10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極不可能0.1實(shí)際不可能E（暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度）分?jǐn)?shù)值頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露3每周一次，或偶然暴露2每月暴露一次1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露C（事故產(chǎn)生的后果）：分?jǐn)?shù)值后果100特大傷亡事故，死亡3人以上40重大傷亡事故，死亡1-2人15重傷（指損失工作日等于和超過105日的失能傷害）7輕傷（指損失工作日低于105日的失能傷害）3引人注目，需要就醫(yī)1引人注目，不利于基本的健康安全要求，可自行處理因?yàn)槭鹿试斐傻娜松韨εc財(cái)產(chǎn)損失變化范圍很大，所以取值范圍也很大，為1-100。D（危險(xiǎn)等級(jí)劃分）：D值風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別危險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)色>3201級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)，極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)重大危險(xiǎn)源紅120～3202級(jí)較大風(fēng)險(xiǎn)，高度危險(xiǎn)，需立即整改中高度危險(xiǎn)源橙90～1203級(jí)一般風(fēng)險(xiǎn)，顯著危險(xiǎn)，需要整改一般危險(xiǎn)源黃<904級(jí)低風(fēng)險(xiǎn)，一般危險(xiǎn)，要注意可接受危險(xiǎn)源藍(lán)4.5風(fēng)險(xiǎn)控制6.1控制原則企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：1）可行性；2）安全性；3）可靠性；4）重點(diǎn)突出人的因素。4.5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：1）措施的可行性和有效性；2）是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)；3）是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素；4）是否已選定最佳的解決方案。4.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控4.6.1結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制措施，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。4.6.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。1）上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。2）應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，一般分為公司級(jí)、部門級(jí)、班組級(jí)、崗位人員。4.6.3以下情形判定為重大事故風(fēng)險(xiǎn)：1）違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；2）發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；3）涉及重大危險(xiǎn)源的；4）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場所，作業(yè)人員在10人以上的。5）經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。4.6.4實(shí)施分級(jí)管控。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險(xiǎn)定為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級(jí)。）藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：低分險(xiǎn)，一般危險(xiǎn)，能造成輕微傷害，可能發(fā)生輕傷事故，需要注意，可以接受（或可容許的）；崗位員工管控，部門、班組應(yīng)引起關(guān)注。黃色風(fēng)險(xiǎn)\3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：一般風(fēng)險(xiǎn)，顯著危險(xiǎn)，能造成一定傷害，可能發(fā)生一般事故，需注意控制；班組進(jìn)行管控，部室（車間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注。橙色風(fēng)險(xiǎn)\2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：較大風(fēng)險(xiǎn)，中、高度危險(xiǎn)，能造成較大的傷害，很有可能發(fā)生大的事故，必須制定措施進(jìn)行控制管理；部門進(jìn)行管控，同時(shí)公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。紅色風(fēng)險(xiǎn)\1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：重大風(fēng)險(xiǎn)，極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)；由公司重點(diǎn)控制管理，并上報(bào)安監(jiān)部門。4.6.5公司應(yīng)在每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并按規(guī)定及時(shí)更新。4.6.6重大安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)填寫清單、匯總造冊，按照職責(zé)范圍報(bào)告屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門。4.6.7要依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)類別和等級(jí)建立企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，繪制企業(yè)“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖。4.6.8對(duì)近三年的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，查找安全風(fēng)險(xiǎn)管控中的重點(diǎn)，最大程度風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)重大危險(xiǎn)源有必要、可靠的控制措施。公司應(yīng)全面辨識(shí)重大危險(xiǎn)源，對(duì)有可能涉及成為重大危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)變化，對(duì)變化確認(rèn)的重大危險(xiǎn)源應(yīng)：a制定安全管理技術(shù)措施和應(yīng)急預(yù)案，進(jìn)行登記建檔b.設(shè)置重大危險(xiǎn)源監(jiān)控系統(tǒng)，進(jìn)行日常監(jiān)