美國公共行政思想危機(jī)

《美國公共行政思想危機(jī)》下章節(jié)簡介用當(dāng)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家所提的思想視角考查傳統(tǒng)美國政治理論家的研究，從這個(gè)視角找到了民主制行政理論的基礎(chǔ)政策建議，首先提出轉(zhuǎn)換范式是有成本的，然后論述總結(jié)出民主行政范式基本定理，最后舉例具體運(yùn)用在不同政策分析取向方向再次驗(yàn)證危機(jī)的根源是傳統(tǒng)范式的思想基礎(chǔ)。指出要回到立憲層次分析解決這些問題，通過分析“政府”應(yīng)該干什么，是不夠的研究展望指出“思想危機(jī)”只是進(jìn)一步研究的第一步，相當(dāng)于說革命尚未成功，同志仍需努力第四章民主制行政的理論：被拋棄的選擇第七章思想危機(jī)及其他第六章美國政府持續(xù)的憲法危機(jī)第五章選擇未來第四章民主制行政的理論：被拋棄的選擇三、托克維爾對(duì)民主制行政的分析（評(píng)論）二、漢密爾頓和麥迪遜的民主制行政理論一、一些異常的思路一、一些異常的思路1、威爾遜與白哲浩異常提到，美國憲政體制與他們分析的基本觀點(diǎn)有些不一致Eg：“體制內(nèi)之體制”盛行于美國但是，白哲浩對(duì)于“美國現(xiàn)象”的解釋是美國在復(fù)制英國憲法時(shí)發(fā)生了誤解一、一些異常的思路2、韋伯所提到的“民主制行政”特色：A、平等至上的假設(shè)B、命令性權(quán)力的范圍限制在最小范圍內(nèi)如此，韋伯認(rèn)為民主制行政是一種可有可無的“邊際類型的事物”，只能運(yùn)用于地方組成或成員數(shù)量有限的組織，因?yàn)?，在平等至上的假設(shè)上，全員參與公共事務(wù)，容易導(dǎo)致決策懸而不決，行政機(jī)構(gòu)處于“總是懸在純粹的仆從和主子之間”。一、一些異常的思路托克維爾的解釋人們懂的如何把自利的學(xué)說正確的運(yùn)用于治理社會(huì)，他們認(rèn)為法律是自己的創(chuàng)造，從而就有了自主治理原則民主制行政的基礎(chǔ)：

A、平等至上B、決定留給社群成員及選舉的代

表考慮C、把命令的權(quán)力限制在必要的最小范圍D、把行政機(jī)關(guān)的地位從主子的行政機(jī)關(guān)變?yōu)楣偷男姓C(jī)關(guān)

多中心特質(zhì)二、漢密爾頓和麥迪遜的民主制行政理論1、聯(lián)邦體制中的共存行政漢密爾頓將國家的事務(wù)分為兩種：A、對(duì)于一般的防務(wù)建制可能存在搭便車的現(xiàn)象B、對(duì)于軍務(wù)上的，各州會(huì)積極構(gòu)建，如此導(dǎo)致的后果是軍事建制會(huì)超過自然狀態(tài)，成為破壞全國性權(quán)威的工具因此，對(duì)于共同危險(xiǎn)的適當(dāng)手段是“共同委員會(huì)和共同財(cái)政的目標(biāo)”，即國會(huì)和地方、州的人民上繳的稅收二、漢密爾頓和麥迪遜的民主制行政理論同時(shí)，每個(gè)州也要有自己的民兵，以保障其內(nèi)部安全，民兵的作用是：A、共同防務(wù)B、保障內(nèi)部安全C、對(duì)付軍事政變的手段二、漢密爾頓和麥迪遜的民主制行政理論漢密爾頓關(guān)于全國政府與地方政府、州政府關(guān)系的觀點(diǎn)：A、總體利益——可以在全國政府層次得以組織起來B、地方、特殊利益——可以在無數(shù)州和地方政府層次得以組織起來全國政府與地方政府具有共同的委托人——人民，具有共存政府權(quán)力結(jié)構(gòu)的聯(lián)邦體制，人民能夠通過運(yùn)用一個(gè)政府體制來制約其他政府的篡奪，從而成為自己命運(yùn)的主人二、漢密爾頓和麥迪遜的民主制行政理論2、自治的原則A、人民的變更權(quán)力B、非常規(guī)的決策規(guī)則C、約束行使政府權(quán)力的人D、分配權(quán)力E、對(duì)特定選民采取行動(dòng)，對(duì)單個(gè)的人行使管轄F、結(jié)構(gòu)上的設(shè)計(jì)G、決策權(quán)力分散H、有限能力I、司法的地位三、托克維爾對(duì)民主制行政的分析（評(píng)論）認(rèn)識(shí)到美國的自治傳統(tǒng)先來自鄉(xiāng)鎮(zhèn)，然后占據(jù)各州，最后塑造了全國的憲法，因此，托克維爾的焦點(diǎn)在于美國的州政府及其內(nèi)部的行政體制上三個(gè)行動(dòng)的焦點(diǎn)：鄉(xiāng)鎮(zhèn)、縣、州總體上獨(dú)立處理自己的事務(wù)，只在涉及共同利益時(shí)才從屬于州政府，在每個(gè)層級(jí)的政府單位中重申自治原則，意味著公共行政是有限的，使集權(quán)和等級(jí)制保持在最低限度。三、托克維爾對(duì)民主制行政的分析（評(píng)論）但是，托克維爾認(rèn)識(shí)到，在自治過程中，運(yùn)用大眾選舉來選擇公共官員，負(fù)責(zé)執(zhí)行法律和完成公共服務(wù)，引發(fā)的問題時(shí)如何使公共官員服從法律。他斷定，在政治世界中，司法權(quán)力的擴(kuò)大應(yīng)該與選舉權(quán)力的擴(kuò)大同步，否則國家會(huì)陷入無政府狀態(tài)。強(qiáng)調(diào)法治的作用，可以依靠司法機(jī)關(guān)來替代韋伯式官僚制中的行政機(jī)構(gòu)來維持理性社會(huì)秩序的法律基礎(chǔ)。行政領(lǐng)導(dǎo)的權(quán)力可以通過大眾選舉，立法監(jiān)督，司法救濟(jì)來得以限制。三、托克維爾對(duì)民主制行政的分析（評(píng)論）美國的民主制本質(zhì)精神反映在主要根據(jù)自愿結(jié)社原則和自治原則組織起來的民主制行政體制之中。而法國是明顯的集權(quán)行政國家——統(tǒng)一設(shè)計(jì)、精密細(xì)致安排、完備行政，托克維爾認(rèn)為這種集權(quán)制只能是一種障礙，導(dǎo)致公民對(duì)他們生活的社群的利益漠不關(guān)心。

三、托克維爾對(duì)民主制行政的分析（評(píng)論）托克維爾的民主社會(huì)觀：有集權(quán)有官僚制行政，民主制充分發(fā)達(dá)——為高度集權(quán)官僚制結(jié)構(gòu)所統(tǒng)治的大眾社會(huì)是新型壓迫的根本屬性，是人類的未來第五章選擇未來一、范式選擇的機(jī)會(huì)成本二、結(jié)社的科學(xué)——塑造和重新塑造知識(shí)三、不同政策分析取向的運(yùn)用（例子）一、范式選擇的機(jī)會(huì)成本1、主權(quán)性專有權(quán)的理論托馬斯.霍布斯締造，其邏輯是缺乏某種高級(jí)的權(quán)力，人的自然狀況是戰(zhàn)爭狀態(tài)，每個(gè)人潛在地易受其他每個(gè)人的暴力襲擊建立基本原則，即契約必須為權(quán)力所掌控，否則是一紙空文一、范式選擇的機(jī)會(huì)成本存在社會(huì)

法律體系

法律淵源法律的存在取決于是否得到實(shí)施，在法律的制定和實(shí)施上就只有一個(gè)終極的權(quán)威源泉。立法行政和協(xié)調(diào)機(jī)關(guān)統(tǒng)一在單一的主權(quán)者之手，主權(quán)者即具有終極權(quán)威，如此，主權(quán)者是法律的源泉，主權(quán)者高于法律，和平的代價(jià)是服從絕對(duì)主權(quán)者的權(quán)威。一、范式選擇的機(jī)會(huì)成本威爾遜是其追隨者，他拒絕了用于闡釋美國政治體制設(shè)計(jì)的理論——民主行政理論。因?yàn)樗怯弥鳈?quán)性專有權(quán)的理論去評(píng)價(jià)民主制行政理論，如此會(huì)導(dǎo)致多余的成本。一、范式選擇的機(jī)會(huì)成本2、實(shí)在憲法性法律的理論——美國人構(gòu)造其憲政體制運(yùn)用的設(shè)計(jì)理論5個(gè)邏輯上的必要條件：A、實(shí)在憲法性法律體制必然要依靠憲政決策的程序，這種程序是不被行政者掌握的，政府權(quán)威在其決策權(quán)能力方面是有限的，這種權(quán)威就不能根據(jù)其自己的意愿改變實(shí)在憲法B、實(shí)在憲法性法律體制必然要依靠用不可為政府當(dāng)局剝奪的權(quán)力的語言明確說明個(gè)人的憲法權(quán)威，個(gè)人的憲法權(quán)威對(duì)行使政府專有權(quán)的人的權(quán)威創(chuàng)設(shè)了相關(guān)的制約，能夠提出訴求。一、范式選擇的機(jī)會(huì)成本5個(gè)邏輯上的必要條件：C、實(shí)在憲法性法律體制必然要依靠權(quán)力分立，權(quán)威的分散D、實(shí)在憲法性法律體制必然要依靠愿意挑戰(zhàn)任何法律或者官方行動(dòng)的憲法效力的公民。E、實(shí)在憲法性法律體制必然要依靠的是存在各種可選擇的政治體，且都有自己的憲章或者憲法。政治體之間是有相互限制作用的。一、范式選擇的機(jī)會(huì)成本充分條件：在實(shí)踐的過程中要不斷的選擇與估計(jì)——決策者從不同的決策規(guī)則導(dǎo)出可能的后果有一個(gè)認(rèn)識(shí)。美國憲政體制長期的活力在于兩點(diǎn)：1、提供補(bǔ)救2、改革政府的結(jié)構(gòu)一、范式選擇的機(jī)會(huì)成本實(shí)在憲法性法律體系的必要成本：延遲、公開的爭吵、復(fù)雜的關(guān)系成本二、結(jié)社的科學(xué)——塑造和重新塑造知識(shí)1、若干共同的假設(shè)A、單個(gè)人被看作是構(gòu)成任何政治體制的基本材料或單位B、決策規(guī)則是任何社團(tuán)中有序關(guān)系的基礎(chǔ)C、決策規(guī)則依靠單個(gè)的個(gè)人考慮他人的利益來制定、實(shí)施與修改D、決策規(guī)則要依靠分配給某些人的超常的權(quán)力來對(duì)其他社群成員實(shí)施決策規(guī)則E、決策權(quán)分配的極端不平等二、結(jié)社的科學(xué)——塑造和重新塑造知識(shí)2、政治部平等的兩種不同解決辦法A、霍布斯承認(rèn)絕對(duì)不平等——國際必須有一個(gè)命令權(quán)力，一個(gè)單中心的權(quán)威，能夠行使絕對(duì)的主權(quán)，主權(quán)高于法律B、聯(lián)邦黨人認(rèn)為政治不平等的條件并不一定是絕對(duì)的，而是維持共同認(rèn)可得法律規(guī)則之可實(shí)施性的唯一充分的條件——野心對(duì)抗野心，壓縮沖突的方法對(duì)兩者的評(píng)價(jià)：在邏輯上都是嚴(yán)密的，在實(shí)踐上各有適用之處。選擇哪一種要看選擇所包含的機(jī)會(huì)成本，收益。二、結(jié)社的科學(xué)——塑造和重新塑造知識(shí)3、民主制行政范式的基本定理A、行使政府專有權(quán)的人與其同胞公民一樣，前者不見得比后者更可能腐敗或者更不可能腐敗B、憲法的結(jié)構(gòu)在一群人中分配決策權(quán)能，個(gè)人權(quán)利與政府權(quán)力相制約C、對(duì)于行善事必要的權(quán)力，即政治權(quán)威的行使，會(huì)被某些人所篡奪D、公益物品和服務(wù)依靠為各種組別的決策制定者所作出的決策二、結(jié)社的科學(xué)——塑造和重新塑造知識(shí)3、民主制行政范式的基本定理E、形形色色的組織安排可以用作提供不同公益物品和服務(wù)F、經(jīng)過專業(yè)訓(xùn)練的公務(wù)員對(duì)單一權(quán)力中心負(fù)責(zé)，這種等級(jí)秩序的完備，會(huì)削弱大型行政體制對(duì)公民的偏好的反應(yīng)能力G、單中心權(quán)力負(fù)責(zé)的等級(jí)組織的完備，不會(huì)使效率最大會(huì)H、在任何政府中權(quán)力分散在具有多種否決權(quán)能的各種決策中心，發(fā)展其程度各不相同的多元的、交疊的政府機(jī)構(gòu)，對(duì)于維持政治秩序是必要的三、不同政策分析取向的運(yùn)用（例子）地方：經(jīng)濟(jì)發(fā)展委員會(huì)的第一個(gè)報(bào)告所包含的對(duì)制度缺陷和失敗條件的針對(duì)性評(píng)估是以如下觀點(diǎn)為基礎(chǔ)的——以威爾遜的理論為改革建議的基礎(chǔ)A、地方政府的法律權(quán)利、資源有限B、地區(qū)交疊，總體小于部分之和C、大眾對(duì)政府的控制是無效的，公共利益被忽視D、地方政府政策制定的機(jī)制弱小，全國政府則不同E、缺乏單一的行政機(jī)構(gòu)，無權(quán)威可言三、不同政策分析取向的運(yùn)用（例子）建議：A、精簡機(jī)構(gòu)B、控制地方政府層次交疊現(xiàn)象C、強(qiáng)市長模式，限定民眾選舉D、單一的行政首長評(píng)價(jià)：忽視官僚制存在的制度缺陷成本（機(jī)會(huì)成本+沉沒成本）第二份報(bào)告，認(rèn)識(shí)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的某些變化，總體的政府單位+社區(qū)組織三、不同政策分析取向的運(yùn)用（例子）全國：“向貧窮宣戰(zhàn)”評(píng)價(jià)：口號(hào)太大，動(dòng)用了全國的力量，成本增加總統(tǒng)執(zhí)行辦公室的命令等級(jí)會(huì)導(dǎo)致各種產(chǎn)生和傳輸錯(cuò)誤信息的效用，執(zhí)行建制越大，總統(tǒng)越受蒙蔽，總統(tǒng)的決策就越容易出錯(cuò)——犬儒主義——美國政府體制制度失效的關(guān)鍵因素面臨相似的問題不一定是共同面臨的問題解決方案：采用民主制，以經(jīng)濟(jì)、政治、司法控制結(jié)構(gòu)取代單一的、過分的官僚機(jī)構(gòu)來協(xié)調(diào)所有人的努力四、結(jié)論A、霍布斯設(shè)想的憲法適合于軍事國家的有效運(yùn)轉(zhuǎn)B、憲政體制能夠使民主制行政持續(xù)地成為普通的公共行政形式

第六章美國政府持續(xù)的憲法危機(jī)一、作為憲政危機(jī)的水門事件二、擴(kuò)大權(quán)力與放棄責(zé)任憲政與憲法的關(guān)系1、憲政的定義憲政是指一種在憲法之下使政治運(yùn)作法律化的理念或理想狀態(tài)，它要求政府所有權(quán)力的行使都被納入憲法的軌道并受憲法的制約。憲政的實(shí)施首先要限制政府的權(quán)力，同時(shí)要保障公民的權(quán)利。2、憲政與憲法的關(guān)系從根本上講，憲政確立與否，不僅僅取決于擁有一部有形的憲法，而更重要的在于與憲政的基本要求相統(tǒng)一的憲法的從價(jià)值基礎(chǔ)、政權(quán)結(jié)構(gòu)及其保障機(jī)制等實(shí)質(zhì)內(nèi)容。在形式上，憲政有賴于憲法；而在理念上，憲法形式也脫離不了人們對(duì)憲政所追求的理想價(jià)值成分。憲法一旦頒行就成為實(shí)施憲政的依據(jù)，指導(dǎo)憲政建設(shè)的運(yùn)行。而憲政所負(fù)的使命是，既要實(shí)施憲法，又要完善發(fā)展憲法。這里，憲法和憲政具有形式和內(nèi)容的辯證統(tǒng)一關(guān)系。憲政對(duì)于憲法的意義在于，首先它是防止列寧所說的“虛假憲法”產(chǎn)生的唯一手段。憲政與憲法的關(guān)系2、憲政與憲法的關(guān)系聯(lián)系：

1、從憲法與憲政的邏輯上看，憲法是憲政的前提，沒有憲法便沒有憲政，但是憲政是憲法的實(shí)施，離開了憲政，憲法只是一紙空文；2、從內(nèi)容和實(shí)現(xiàn)形態(tài)上看，憲法的內(nèi)容決定憲政的內(nèi)容，憲法制定的目的決定了憲政的目的，憲政是使紙上的憲法變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的憲法；3、從價(jià)值取向上看，憲法與憲政的目的都在于限制國家權(quán)力，保障公民權(quán)利。憲政與憲法的關(guān)系2、憲政與憲法的關(guān)系區(qū)別：1、從外在形態(tài)看，憲法通常是從靜態(tài)意義上而言的，是規(guī)定了一系列的調(diào)整憲法關(guān)系的規(guī)則體系，而憲政則是指立憲政治的實(shí)際運(yùn)作，是從動(dòng)態(tài)意義上說的；2、與其外在形態(tài)相一致，憲法與憲政的內(nèi)容也不一樣，憲法一般僅包括憲法典或者憲法性法律，而憲政還包括各種政治實(shí)踐中形成的行為規(guī)范，比如憲法慣例、憲法判例等；3、從價(jià)值取向上來說，憲法與憲政雖然有聯(lián)系，但是也有區(qū)別，因?yàn)椴还茉谑裁礂l件下，憲政都以限制國家權(quán)力、保障公民權(quán)利為最終目的，而在憲法起不到規(guī)范政治權(quán)力作用的國家，憲法往往是以名義憲法、語義憲法出現(xiàn)，成為權(quán)力擁有者的手段和工具。一、作為憲政危機(jī)的水門事件此事件暴露了行政權(quán)力的濫用——憲政危機(jī)出現(xiàn)，事件發(fā)生后，總統(tǒng)是否可以合法地利用職務(wù)的外衣阻止刑事調(diào)查等，變成一個(gè)重大的憲法問題，涉及執(zhí)行權(quán)威的問題行政權(quán)力的擴(kuò)大——反映了美國公共行政學(xué)術(shù)的核心精神（命令統(tǒng)一）一、作為憲政危機(jī)的水門事件行政權(quán)力的擴(kuò)大的表現(xiàn)：A、行政重組，國會(huì)把實(shí)質(zhì)性的立法權(quán)轉(zhuǎn)移給了總統(tǒng)——行政立法權(quán)（Eg：第2號(hào)重組計(jì)劃）B、政策制定（立法職能）和執(zhí)行職能集于一體化——決定法律效力的裁量權(quán)就為總統(tǒng)所有了（司法成為其下屬Eg：解雇考克斯檢察官）C、“小數(shù)量成員法則”——總統(tǒng)指示不會(huì)作為公共權(quán)威的公共法令而公開會(huì)，小型的統(tǒng)治集團(tuán)能輕易地統(tǒng)治大量的人民群眾，易于保守秘密一、作為憲政危機(jī)的水門事件行政權(quán)力的擴(kuò)大的表現(xiàn)：D、總統(tǒng)的指示變成生效的法律時(shí)，國會(huì)的立法就只起到一般陳述原則或者目標(biāo)的作用了E、州與地方當(dāng)局只是政府“有尊嚴(yán)的”部分，真正控制行政運(yùn)作的是總統(tǒng)及其執(zhí)行部門F、新的秘密警察——特別調(diào)查單位，調(diào)查一些行政部

門及其人員是否在執(zhí)行總統(tǒng)命令時(shí)考慮個(gè)人成本二、擴(kuò)大權(quán)力與放棄責(zé)任A、行政權(quán)的擴(kuò)大

正式渠道的責(zé)任——國務(wù)卿與國防部部長（政府正式外貌的組成部分），總統(tǒng)把行政執(zhí)行權(quán)力賦予各部門的下屬，避免通過正式渠道，即總統(tǒng)特權(quán)的行使，避免了責(zé)任的調(diào)查二、擴(kuò)大權(quán)力與放棄責(zé)任B、國會(huì)的讓權(quán)國會(huì)是立法權(quán)威的終極來源，事無巨細(xì)，一力承擔(dān)，但是國會(huì)將根本性的規(guī)則制定權(quán)轉(zhuǎn)移給執(zhí)行部門，導(dǎo)致法律性質(zhì)的變化，執(zhí)行部門注重價(jià)值最大化，追求管理主義，損害公共利益但是國會(huì)在與此同時(shí)追求成為選民的代表，以便從中爭取好處，國會(huì)在面對(duì)責(zé)任、債務(wù)結(jié)構(gòu)、服務(wù)責(zé)任、成本等等，力不從心，只好將控制支出制約權(quán)轉(zhuǎn)移給執(zhí)行部門，這樣撥款與支出分離，國會(huì)注重形象，不關(guān)心解決公共問題的能力二、擴(kuò)大權(quán)力與放棄責(zé)任C、司法缺位與積極行動(dòng)1、司法的作用主要是違憲審查，行使仲裁者的作用，但是20世紀(jì)30年代后，最高法院實(shí)際上放棄了對(duì)國會(huì)權(quán)力保持限制的努力，意味著放棄仲裁者作用的責(zé)任（司法缺位）2、法院的判決涉及立法機(jī)關(guān)、執(zhí)行