綠色食品 現(xiàn)場檢查規(guī)范及檢查要點

綠色食品現(xiàn)場檢查規(guī)范

及檢查要點中國綠色食品發(fā)展中心2014年10月

一、檢查員職責(zé)

二、現(xiàn)場檢查的程序和方法

三、現(xiàn)場檢查要點

四、報告撰寫要求

目錄

2012年6月15日1、接受綠色食品工作機構(gòu)指派,現(xiàn)場核實、搜集申報企業(yè)的所有信息和不符合綠色食品標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)；2、對申報企業(yè)的生產(chǎn)活動與綠色食品標(biāo)準(zhǔn)的符合性進行全面評估；3、對申報企業(yè)的管理體系進行追蹤、核實、評審；4、公正客觀地對申報企業(yè)的綠色食品生產(chǎn)、綠色食品管理和產(chǎn)品質(zhì)量作出確切的評估；5、客觀地報告檢查情況；6、公證地提出標(biāo)志許可建議。檢查員的作用一、檢查員的職責(zé)

1、核實1）調(diào)查表或申請表反映的情況是否準(zhǔn)確。如果材料不全，應(yīng)補充所缺資料，同時注明補充的日期；作出修改之處應(yīng)說明修改的信息經(jīng)過申報企業(yè)同意。2）申請標(biāo)志許可的產(chǎn)品是否包含在調(diào)查表或申請表內(nèi)。3）生產(chǎn)基地以及加工廠的管理歷史狀況。4）跟蹤體系或文檔記錄是否完整（該體系應(yīng)包括投入物質(zhì)、綠色食品生產(chǎn)或加工過程等記錄）。5）生產(chǎn)過程（包括所使用的投入物質(zhì)）是否符合標(biāo)準(zhǔn)。6）上年度檢查員提出整改要求的實施情況。

2、檢查1）通過與生產(chǎn)經(jīng)營管理者交談，觀察（如看、聞等）實地情況，以及審核文檔記錄等方式收集申報企業(yè)的信息。2）觀察了解綠色食品生產(chǎn)區(qū)域邊界和生產(chǎn)加工區(qū)外的潛在污染源。3）檢查所有的相關(guān)內(nèi)容，如作物或牲畜或加工廠、貯藏場所、設(shè)備、記錄、肥力管理、投入物質(zhì)以及原料和輔料等。4）按綠色食品工作機構(gòu)要求在檢查期間完成現(xiàn)場檢查文件。5）根據(jù)需要完成所需的簽字。6）作好檢查筆記。7）拍攝檢查地現(xiàn)場照片。3、評估1）申報企業(yè)遵守綠色食品標(biāo)準(zhǔn)的能力。2）申報企業(yè)對綠色食品標(biāo)準(zhǔn)的理解和在管理中的執(zhí)行情況。3）保持綠色食品完整性的關(guān)鍵控制點。包括：（1）綠色食品食品產(chǎn)地周圍的生態(tài)條件、環(huán)境及生產(chǎn)條件。（2）栽培、養(yǎng)殖、采集等生產(chǎn)管理。（3）肥料、農(nóng)藥、飼料、獸藥、疫苗等投入物的管理。（4）病蟲草害控制，畜禽、水產(chǎn)品的疾病控制。（5）畜禽、水產(chǎn)品的飼養(yǎng)生產(chǎn)管理。（6）加工廠及其管理。（7）包裝、貯藏、運輸和銷售及其管理。（8）污染的危險性。（9）追蹤體系和實樣檢測是否符合綠色食品標(biāo)準(zhǔn)。4）跟蹤審核記錄體系并進行個案分析。通過生產(chǎn)、加工以及標(biāo)準(zhǔn)的實施情況，進一步判斷申報企業(yè)對綠色食品產(chǎn)品質(zhì)量的跟蹤控制能力。5）綠色食品標(biāo)準(zhǔn)總體實施情況，并具體指出綠色食品管理中存在的不足之處。4、聯(lián)系1）在檢查前、檢查期間和檢查結(jié)束后與工作機構(gòu)保持密切的聯(lián)系，回答申報企業(yè)的有關(guān)問題，解決檢查中沒有預(yù)見的問題。2）是否需要補充其它材料，提供其它的信息。3）遞交簡明清晰、完整的檢查報告。4）用快捷的方式按時遞交報告。5）對申報企業(yè)理解綠色食品標(biāo)準(zhǔn)、管理承諾以及綠色食品質(zhì)量跟蹤審核等進行全面觀察和評估。6）存在問題所參照的標(biāo)準(zhǔn)。7）提供完整的材料以及相關(guān)附件。8）可建議再次實施檢查或采樣檢測，但必須要有確鑿的證據(jù)來支持所提建議的必要性。5、客觀公正1）認真聽取申報企業(yè)反映的情況。不要告訴申報企業(yè)應(yīng)該做什么。2）可以在報告中解釋所了解的申報企業(yè)的觀點。3）未經(jīng)申報企業(yè)同意，不要在報告中將申報企業(yè)的一些觀點或陳述作為事實。4）檢查結(jié)束前需與申報企業(yè)一起確認檢查時所了解的情況和存在的問題。6、專業(yè)化1）檢查員必需具備的專業(yè)知識2）了解實施檢查的類型。3）了解當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)業(yè)生產(chǎn)實踐、氣候和文化。4）閱讀調(diào)查表，整理檢查所需的材料。5）嚴(yán)格守時。6）攜帶檢查所需工具和材料。7）每天不要安排太多檢查。7、檢查員必須保守機密。1）檢查員必須與中心簽署承諾書。2）保守檢查過程中的機密。8、檢查員必須保持公正。

與申報企業(yè)不得有利益沖突關(guān)系，特別是在經(jīng)濟方面?，F(xiàn)場檢查工作程序和方法現(xiàn)場檢查工作程序和方法（一）目的

1、對申請標(biāo)志許可材料中填報內(nèi)容進行實地驗證

2、獲取第一手信息，為標(biāo)志許可評審提供充足依據(jù)

3、通過現(xiàn)場檢查，幫助企業(yè)完善全程質(zhì)量控制體系，提高企業(yè)生產(chǎn)管理水平（二）現(xiàn)場檢查安排

1、時間選擇：應(yīng)選在生產(chǎn)環(huán)節(jié)（作物生長期、產(chǎn)品加工時間段）進行檢查

2、省綠辦委派、人數(shù)，針對不同企業(yè)類型，選派相應(yīng)專業(yè)的檢查員初級農(nóng)產(chǎn)品（種植業(yè)）企業(yè)

2名或2名以上種植業(yè)檢查員，必要時配備技術(shù)專家。養(yǎng)殖業(yè)企業(yè)

養(yǎng)殖業(yè)檢查員和種植業(yè)檢查員；

對購買綠色食品飼料原料，養(yǎng)殖業(yè)檢查員即可。加工企業(yè)

對于全部購買綠色食品原料加工企業(yè)，只需加工專業(yè)檢查員；

種植業(yè)加工企業(yè)，加工業(yè)檢查員和種植業(yè)檢查員；

畜禽、水產(chǎn)加工類企業(yè)，加工業(yè)檢查員、養(yǎng)殖業(yè)檢查員、種植業(yè)檢查員。（三）現(xiàn)場檢查前準(zhǔn)備

1、仔細閱讀申報材料，熟悉相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)資料

2、收集與申請人標(biāo)志許可相關(guān)信息

3、提出疑問

4、仔細閱讀現(xiàn)《現(xiàn)場檢查通知書》

5、檢查員之間信息溝通（四）工作程序首次會議—產(chǎn)地環(huán)境調(diào)查—實地檢查—隨機訪問—查閱文件、記錄—總結(jié)會

1、首次會議：（1）要求

申請人主要負責(zé)人、綠色食品生產(chǎn)負責(zé)人、技術(shù)人員和內(nèi)檢員參加，并填寫《會議簽到表》。（2）檢查組介紹情況現(xiàn)場檢查目的、程序、要求等。（3）申請人介紹基本情況企業(yè)基本概況；申請標(biāo)志許可產(chǎn)品的概況（產(chǎn)品、原料、產(chǎn)地、管理）；申請綠色食品標(biāo)志許可的原因；綠色食品生產(chǎn)的規(guī)劃；產(chǎn)地所在區(qū)域的環(huán)境情況；生產(chǎn)中投入品使用情況；區(qū)別管理體系；質(zhì)量追蹤體系的建立等。（4）申請人提供有關(guān)資料和記錄

產(chǎn)地地塊分布圖產(chǎn)地負責(zé)人和農(nóng)戶清單綠色食品組織機構(gòu)圖、基地管理制度等文件與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的記錄資料：生產(chǎn)及其管理記錄原料及成品出入庫記錄

購買生產(chǎn)資料及使用記錄交售記錄、衛(wèi)生管理記錄、培訓(xùn)記錄等（5）檢查員提出問題

核定標(biāo)志許可產(chǎn)品的名稱、生產(chǎn)規(guī)模（面積、產(chǎn)量）；

產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測（背景值）情況；

歷史上施肥、灌溉、土壤利用變遷，病蟲害（疫?。┌l(fā)生和防治；

申請材料以及與申請標(biāo)志許可產(chǎn)品相關(guān)的疑問；

申請標(biāo)志許可產(chǎn)品質(zhì)量檢驗情況；

根據(jù)檢查需要，由檢查員提出并與企業(yè)商定實地檢查安排。2、產(chǎn)地環(huán)境調(diào)查

檢查員依據(jù)《綠色食品產(chǎn)地環(huán)境調(diào)查、監(jiān)測與評價導(dǎo)則》(NY/T1054)的要求，對申請人的產(chǎn)地環(huán)境進行調(diào)查并作出書面評價。對申請人的產(chǎn)地環(huán)境情況與申報材料的一致性進行核實。調(diào)查產(chǎn)地環(huán)境影響因素對產(chǎn)地環(huán)境的現(xiàn)狀進行風(fēng)險評估。3、實地檢查（1）對象

種植地塊、養(yǎng)殖場所、加工車間、庫房等（2）內(nèi)容

檢查組按現(xiàn)場檢查項目應(yīng)對申請產(chǎn)品的生產(chǎn)環(huán)境、生產(chǎn)過程、

包裝貯運、環(huán)境保護各環(huán)節(jié)逐一進行現(xiàn)場檢查。（3）方法

看、問、查閱相結(jié)合根據(jù)作物（動物）生長情況、天敵等來確定投入品使用情況尋找證據(jù)（投入品包裝物等）檢查庫房等（4）基地數(shù)、地塊數(shù)、農(nóng)戶數(shù)的確定對“公司+基地+農(nóng)戶”申請企業(yè)，檢查員采用取整的方法

（n代表樣本數(shù)），確定檢查數(shù)。假設(shè)某申請企業(yè)，基地分布在5個基地村，每個基地村37個地塊和65戶農(nóng)戶。

——每個基地都應(yīng)檢查；

——每個基地檢查地塊數(shù)確定：n，取整為6——訪問農(nóng)戶數(shù)確定：n，取整為8

綜上所述，對每個基地村隨機抽取6塊地塊、8戶農(nóng)戶進行訪問。4、隨機訪問

檢查過程中隨機對生產(chǎn)、技術(shù)及管理人員進行訪談。（1）目的了解生產(chǎn)及管理的第一手資料（2）對象

農(nóng)戶、生產(chǎn)人員、管理人員或技術(shù)人員（3）內(nèi)容

對綠色食品了解程度；對申請人了解程度；種子來源、投入品來源及使用情況、申請人對基地管理情況、種植規(guī)程發(fā)放情況、原料收購情況、倉儲情況等。5、查閱文件、記錄（1）目的了解企業(yè)全程質(zhì)量控制體系及確保綠色食品產(chǎn)品質(zhì)量的能力;

核實企業(yè)生產(chǎn)和管理的執(zhí)行情況及控制的有效性。（2）內(nèi)容種植產(chǎn)品

查閱的文件：營業(yè)執(zhí)照等資質(zhì)文件；基地管理制度；

合同（協(xié)議）；基地示意圖；基地清單；農(nóng)戶檔案；

綠色食品組織機構(gòu)；生產(chǎn)管理制度等。

查閱的記錄：生產(chǎn)及管理記錄（田間生產(chǎn)記錄）；

生產(chǎn)資料購買及使用記錄；產(chǎn)品或產(chǎn)品原料出入庫記錄；

衛(wèi)生管理制度；培訓(xùn)記錄；交售記錄等。（2）內(nèi)容畜禽、漁業(yè)產(chǎn)品

查閱的文件：養(yǎng)殖基地圖、營業(yè)執(zhí)照、定點屠宰許可證；

防疫合格證等國家強制性資質(zhì)文件；養(yǎng)殖管理制度；

飼料原料購銷合同（協(xié)議）；疫病防治管理制度等。

查閱的記錄：飼料加工、使用記錄；預(yù)混料購買、使用記錄；

苗種購買或自繁記錄；獸藥等投入品使用記錄；

養(yǎng)殖、屠宰記錄；衛(wèi)生防疫記錄；銷售記錄、培訓(xùn)記錄；

有害物質(zhì)（死亡體、糞便）處理記錄；有害生物防治記錄；出欄記錄；銷售記錄、培訓(xùn)記錄等。（2）內(nèi)容加工產(chǎn)品

查閱的文件：營業(yè)執(zhí)照、QS證等國家強制性資質(zhì)文件；

加工管理制度；原料購銷合同（協(xié)議）；加工廠平面圖；

平行生產(chǎn)管理制度等。

查閱的記錄：生產(chǎn)加工記錄；人員、設(shè)備消毒記錄；

原料、添加劑購買、使用記錄；有害生物防治記錄；產(chǎn)品檢驗記錄；貯運記錄；銷售記錄、培訓(xùn)記錄等。6、總結(jié)會（1）檢查組內(nèi)部溝通在完成現(xiàn)場檢查后，檢查組應(yīng)召開內(nèi)部溝通會，對現(xiàn)場檢查情況進行匯總和評價，得出現(xiàn)場檢查結(jié)論，結(jié)論分三種：

·現(xiàn)場檢查合格：所有檢查項目合格；

·需要整改：少數(shù)非關(guān)鍵項目不足；

·現(xiàn)場檢查不合格：關(guān)鍵項目不合格或較多非關(guān)鍵項目不足。（2）與申請企業(yè)代表溝通在總結(jié)會之前，與申請企業(yè)代表溝通。（3）召開總結(jié)會

要求受檢方主要負責(zé)人及各生產(chǎn)管理部門負責(zé)人參加。

內(nèi)容檢查員宣布現(xiàn)場檢查情況和檢查結(jié)論，提出糾正措施、綠色食品標(biāo)志使用規(guī)范要求及獲證后應(yīng)接受的監(jiān)督管理方面的要求。受檢方可以對檢查情況提出異議，進行解釋和說明。對有爭議的事實，可以核實。確認《現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題匯總表》（五）現(xiàn)場檢查要求1） 申請人根據(jù)現(xiàn)場檢查計劃做好人員安排，檢查期間，相關(guān)人員要求在崗，有關(guān)記錄檔案隨時查閱。2） 檢查員在工作中嚴(yán)謹、科學(xué)、謙遜，與申請人平等交流。3） 檢查員在檢查和談話中收集信息，作好必要的記錄，對檢查環(huán)節(jié)進行拍照并附于《檢查報告》中，照片造假、由企業(yè)代寫報告等造假行為按照不通過處理。4）各環(huán)節(jié)都應(yīng)檢查到位，不能流于形式?，F(xiàn)場檢查照片要求現(xiàn)場檢查照片的要求在作物生長期進行檢查；至少一張照片體現(xiàn)出檢查地點名稱；照片中標(biāo)注出檢查員；檢查過程（應(yīng)包括首次會議、實地檢查（根據(jù)企業(yè)類型不同增加環(huán)節(jié)）、隨機訪問、查閱文件（記錄）、總結(jié)會等5個步驟）明確體現(xiàn)出檢查地點檢查員駱桂江明確寫明檢查員人物完全相同，場景不同工作照片不要擺拍種植業(yè)現(xiàn)場檢查要點一、作物種植檢查

產(chǎn)地環(huán)境種子和種苗的選擇土肥管理作物栽培病蟲害防治草害防治污染控制水土保持和生物多樣性保護生產(chǎn)資料倉庫農(nóng)戶調(diào)查收獲、儲存、運輸包裝、標(biāo)志平行生產(chǎn)1、產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量----綠色食品生產(chǎn)應(yīng)選擇生態(tài)環(huán)境良好、無污染的地區(qū)，遠離工礦區(qū)和公路鐵路干線，避開污染源。----應(yīng)在綠色食品和常規(guī)生產(chǎn)區(qū)域之間設(shè)置有效的緩沖帶或物理屏障，以防止綠色食品生產(chǎn)基地受到污染。----建立生物棲息地，保護基因多樣性、物種多樣性和生態(tài)系統(tǒng)多樣性，以維持生態(tài)平衡。----應(yīng)保證基地具有可持續(xù)生產(chǎn)能力，不對環(huán)境或周邊其他生物產(chǎn)生污染。NY/T391-20131、產(chǎn)地環(huán)境

a.產(chǎn)地的地形地貌；b.是否與基地圖及地塊分布圖上的方位、面積一致；c.作物栽培規(guī)模、長勢；d.觀察保護措施（與常規(guī)種植的隔離狀況，周圍的植被，周邊種植情況，生物多樣性等）?；?公里范圍內(nèi)的行政圖地塊分布圖地塊圖北2、種子和種苗的選擇

品種/面積種籽直播？種籽來源；無性苗移植？無性苗來源；嫁接？砧木、實生苗、扦插苗、種苗來源；是否包衣？包衣劑？是否在農(nóng)業(yè)部轉(zhuǎn)基因目錄內(nèi)3、作物栽培

地塊內(nèi)作物的長勢情況；種植面積；年產(chǎn)量；生產(chǎn)者制訂的輪作、間、套作計劃；地塊內(nèi)作物輪、間、套作情況；種植規(guī)程；基地面積是否在環(huán)境監(jiān)測基地范圍內(nèi)；除施用肥料外，生產(chǎn)者所采用的其他保持和恢復(fù)土壤肥力的措施；作物輪作在維持或改善土壤的有機質(zhì)、肥力、氮含量、生物活性以及土壤健康及結(jié)構(gòu)的同時，是否能減少土壤養(yǎng)分的損失；作物輪作計劃是否在保持作物多樣性的同時，充分考慮病、蟲、草害的影響。肥料使用原則NY/T394-2013持續(xù)發(fā)展原則。綠色食品生產(chǎn)中所使用的肥料應(yīng)對環(huán)境無不良影響，有利于保護生態(tài)環(huán)境，保持或提高土壤肥力及土壤生物活性。安全優(yōu)質(zhì)原則。綠色食品生產(chǎn)中應(yīng)使用安全、優(yōu)質(zhì)的肥料產(chǎn)品，生產(chǎn)安全、優(yōu)質(zhì)的綠色食品。肥料的使用應(yīng)對作物（營養(yǎng)、味道、品質(zhì)和植物抗性）不產(chǎn)生不良后果?；蕼p控原則。在保障植物營養(yǎng)有效供給的基礎(chǔ)上減少化肥用量，兼顧元素之間的比例平衡，無機氮素用量不得高于當(dāng)季作物需求量的一半。有機為主原則。綠色食品生產(chǎn)過程中肥料種類的選取應(yīng)以農(nóng)家肥料、有機肥料、微生物肥料為主，化學(xué)肥料為輔。肥料使用規(guī)定NY/T394-2013

1.農(nóng)家肥料，耕作制度允許情況下，宜利用秸稈和綠肥，按照C/N比25:1的比例補充化學(xué)氮素。廄肥、堆肥、漚肥、沼肥、餅肥要完全腐熟。2.有機肥料，主要以基肥施入，可配施農(nóng)家肥料、微生物肥料、有機-無機復(fù)混肥、無機肥等。3.微生物肥料，與其他肥料配施可用于拌種、基肥或追肥。4.有機-無機復(fù)混肥料、無機肥料在綠色食品生產(chǎn)中作為輔助肥料使用，用來補充農(nóng)家肥料、有機肥料、微生物肥料所含養(yǎng)分的不足。減控化肥用量，其中無機氮素用量按當(dāng)?shù)赝N作物習(xí)慣施肥用量減半使用。5.無土栽培可使用農(nóng)家肥料、有機肥料和微生物肥料，摻混在基質(zhì)中使用4、土壤管理和培肥

---土壤條件（土壤類型、特點、肥力狀況）；---是否種植綠肥、或其它豆科作物作為土壤肥力恢復(fù)的方式；---施用肥料的種類；來源、質(zhì)量、使用方法及施用量，是否符合NY/T394的要求，尤其是有機氮、無機氮的比例；---產(chǎn)地外購的物質(zhì)，如礦質(zhì)肥料、商品綠色肥、商品微生物肥料等是否施用；來源；成分；使用方法、施用量和施用時間；---外購肥料清單、發(fā)票；---作物長勢是否與施肥情況相符。農(nóng)藥使用準(zhǔn)則NY/T393-2013綠色食品生產(chǎn)中有害生物的防治應(yīng)遵循以下原則：以保持和優(yōu)化農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)為基礎(chǔ)：建立有利于各類天敵繁衍和不利于病蟲草害孳生的環(huán)境條件，提高生物多樣性，維持農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的平衡；優(yōu)先采用農(nóng)業(yè)措施：如抗病蟲品種、種子種苗檢疫、培育壯苗、加強栽培管理、中耕除草、耕翻曬垡、清潔田園、輪作倒茬、間作套種等；盡量利用物理和生物措施：如用燈光、色彩誘殺害蟲，機械捕捉害蟲，釋放害蟲天敵，機械或人工除草等；必要時合理使用低風(fēng)險農(nóng)藥：如沒有足夠有效的農(nóng)業(yè)、物理和生物措施，在確保人員、產(chǎn)品和環(huán)境安全的前提下按照第5、6章的規(guī)定，配合使用低風(fēng)險的農(nóng)藥。有害生物防治原則框架圖以保持和優(yōu)化農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)為基礎(chǔ)優(yōu)先采用農(nóng)業(yè)措施盡量利用物理和生物措施必要時合理使用低風(fēng)險農(nóng)藥在確保綠色食品符合性的同時實現(xiàn)有害生物的有效控制有害生物防治的綜合措施農(nóng)藥使用注意事項1所選用的農(nóng)藥應(yīng)符合相關(guān)的法律法規(guī)，并獲得國家農(nóng)藥登記許可。2應(yīng)選擇對主要防治對象有效的低風(fēng)險農(nóng)藥品種，提倡兼治和不同作用機理農(nóng)藥交替使用。（避免濫用和抗藥性）3農(nóng)藥劑型宜選用懸浮劑、微囊懸浮劑、水劑、水乳劑、微乳劑、顆粒劑、水分散粒劑和可溶性粒劑等環(huán)境友好型劑型。不宜采用噴粉等風(fēng)險較大的施藥方式。4

AA級綠色食品生產(chǎn)應(yīng)按照附錄A第A.1章的規(guī)定選用農(nóng)藥及其他植物保護產(chǎn)品。5

A級綠色食品生產(chǎn)應(yīng)按照附錄A的規(guī)定，優(yōu)先從表A.1中選用農(nóng)藥。在表A.1所列農(nóng)藥不能滿足有害生物防治需要時，還可適量使用第A.2章所列的農(nóng)藥。農(nóng)藥使用者應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照產(chǎn)品標(biāo)簽規(guī)定的劑量、防治對象、使用方法、施藥適期、注意事項施用農(nóng)藥，不得隨意改變。7農(nóng)藥混劑看其所含的全部有效成分是否都是允許使用的，如有未允許使用的有效成分即不能使用，反之則可使用。5、產(chǎn)地蟲害防治---當(dāng)?shù)爻Ｒ姷淖魑锖οx；和生產(chǎn)者討論當(dāng)?shù)爻Ｒ姾οx的發(fā)生規(guī)律；---害蟲的防治方案、是否有農(nóng)業(yè)、物理、生物防治措施、防治時間和效果；---使用農(nóng)藥是否在NY/T393清單中；用法用量是否合理？檢查商品名、有效成分、施藥劑量（或濃度）、施藥次數(shù)和安全間隔期；---檢查噴灑設(shè)備（新/使用過，清潔狀況和氣味等），是否同時也用于平行生產(chǎn)；---觀察使用過生物殺蟲劑的地塊和作物長勢情況。---是否建立了完善的衛(wèi)生管理措施以消除病原體、害蟲的棲息地。6、產(chǎn)地病害控制

當(dāng)?shù)爻Ｒ姷淖魑锊『?；和生產(chǎn)者討論當(dāng)?shù)爻Ｒ姴『Φ陌l(fā)生規(guī)律；基地主要的病害是什么；用于防治病害的措施；病害產(chǎn)生時用什么產(chǎn)品/方法；是否符合NY/T393的規(guī)定；是否有使用土壤殺菌措施？如果有，請描述；是否使用限用/禁用的產(chǎn)品，特別是殺菌劑。7、草害防治

地塊內(nèi)雜草種類、長勢情況；現(xiàn)在所采取的雜草控制措施及其效果；施用除草劑的種類；雜草長勢情況是否與所采取的控制措施一致。8、污染控制

綠色食品地塊灌溉用水的來源及灌溉方式；當(dāng)?shù)爻Ｒ姷墓喔人奈廴疚锛拔廴究刂拼胧痪G色食品地塊與常規(guī)地塊的排灌系統(tǒng)之間是否有有效的隔離措施；常規(guī)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)中的設(shè)備在用于綠色食品生產(chǎn)前，是否得到了充分的清洗；廢棄物的種類及處理方式；污水、下腳料、垃圾是否及時清除，其存放、處理、排放是否對食品生產(chǎn)造成污染；生產(chǎn)者所使用的保護性的建筑覆蓋物、塑料薄膜、防蟲網(wǎng)的材質(zhì)。使用后是否從土壤中清除；是否有飛機防病、蟲、草作業(yè)；產(chǎn)地重金屬污染情況。9、水土保持和生物多樣性保護

產(chǎn)地是否存在水土流失、土壤沙化、鹽堿化、過量或不合理使用水資源等現(xiàn)象？若存在，生產(chǎn)者都采取了哪些有效可行的措施？產(chǎn)地生態(tài)環(huán)境及生物多樣性。生產(chǎn)者所采取的保護產(chǎn)地生態(tài)環(huán)境和生物多樣性的措施。作物秸稈的利用情況。10、生產(chǎn)資料倉庫倉庫的衛(wèi)生管理制度及執(zhí)行情況。倉庫內(nèi)是否儲存了綠色食品生產(chǎn)禁用物品？若存在，需要了解這些物質(zhì)是否會對綠色食品食品生產(chǎn)允許使用的生產(chǎn)資料造成污染以及這些物質(zhì)的來源、使用情況。倉庫內(nèi)是否有蟲、鼠進入？生產(chǎn)者所采取防治蟲害、鼠害的措施。出入庫記錄和領(lǐng)用記錄、是否與投入品使用記錄一致。11、生產(chǎn)者調(diào)查農(nóng)戶對綠色食品生產(chǎn)知識和技術(shù)的了解和掌握情況；往年地塊內(nèi)投入品的使用情況；種子或種苗情況；灌溉用水情況；施肥情況；病蟲害防治情況；草害控制情況；作物收獲；作物輪作計劃；產(chǎn)地周邊污染情況及采取的防治措施；水土流失情況及采取的防治措施；平行生產(chǎn)情況。12、收獲、儲存、運輸

收獲的方法；當(dāng)?shù)爻Ｒ?guī)生產(chǎn)畝產(chǎn)量，預(yù)計收獲量；防止綠色食品產(chǎn)品在收獲時受到污染的措施；若生產(chǎn)者存在平行生產(chǎn)，混雜使用的運輸工具在裝載綠色食品產(chǎn)品前是否已清洗干凈；綠色食品產(chǎn)品在運輸是否專車專用，是否與化肥、農(nóng)藥等或其他有害物質(zhì)一起運輸，途中是否有足夠的保護措施；綠色食品產(chǎn)品倉庫內(nèi)的衛(wèi)生管理情況。貯藏綠色食品產(chǎn)品的方法。貯藏的綠色食品產(chǎn)品的分區(qū)、標(biāo)示。綠色食品產(chǎn)品倉庫內(nèi)有無有害生物、有害物質(zhì)殘留？是否在七天內(nèi)未經(jīng)任何禁用物質(zhì)處理過？設(shè)備管理和產(chǎn)品出入庫記錄。13、包裝、標(biāo)志

生產(chǎn)者所使用的材料種類、來源，是否符合國家衛(wèi)生要求和相關(guān)規(guī)定？是否清潔？生產(chǎn)者是否使用了可重復(fù)、可回收和可生物降解的包裝材料？生產(chǎn)者是否使用了接觸過禁用物質(zhì)的包裝物或容器？是否設(shè)計了包含擬使用的綠色食品標(biāo)志的包裝，設(shè)計是否符合設(shè)計手冊要求？預(yù)包裝食品標(biāo)簽中標(biāo)識內(nèi)容是否符合GB7718、NY/T658要求

是否建立了綠色食品標(biāo)志使用記錄檔案？14、平行生產(chǎn)平行生產(chǎn)的產(chǎn)品名稱；是否制定平行生產(chǎn)管理計劃；平行生產(chǎn)產(chǎn)品在種植、加工、儲藏、運輸?shù)拳h(huán)節(jié)如何區(qū)分，避免混淆和污染；平行生產(chǎn)在各環(huán)節(jié)是否分別記錄，能夠區(qū)分。危險性評估禁用物質(zhì)的使用檢查可能使用的禁用物質(zhì)的來源，遺留包裝物，根據(jù)作物或其它植物上的癥兆、土壤的氣味、生物多樣性、相鄰地塊的操作和投入物使用情況、施用的方式、緩沖區(qū)的設(shè)置情況、水質(zhì)監(jiān)測情況來評估風(fēng)險大小。地塊所處的位置根據(jù)申請地塊所處的位置來評估地塊可能存在的風(fēng)險情況。平行生產(chǎn)若存在平行生產(chǎn)，則需仔細檢查設(shè)備和使用方式、設(shè)備的清洗情況、收獲、儲藏、包裝環(huán)節(jié)和產(chǎn)品標(biāo)識，查看管理制度和記錄，向工人了解綠色食品生產(chǎn)專業(yè)知識培訓(xùn)情況等方式來進行風(fēng)險評估加工現(xiàn)場檢查要點一、對照設(shè)備分布圖和工藝流程圖，確定自己所處的位置。流程圖也幫助你了解加工過程中使用哪些設(shè)備。建議從原材料的進廠開始檢查。初清礱谷谷糙分離碾米白米分級除稗去石磁選拋光涼米色選稻谷成品大米二、檢查的區(qū)域包括：a.原料收購場地。b.原料儲存場地。

c.加工區(qū)如果有多條生產(chǎn)線，每條生產(chǎn)線均要檢查。

d.加工過程的儲存場地和儲存設(shè)備。

e.所有運輸或運輸機、水槽、泵、管道、風(fēng)機等設(shè)備。

f.產(chǎn)品包裝區(qū)，收集綠色食品包裝和標(biāo)簽的樣本。

g.產(chǎn)品倉庫，對綠色食品和常規(guī)產(chǎn)品是否有隔離措施、是否有借用倉庫都應(yīng)進行檢查。

h.質(zhì)量評審室/實驗室。

i.加工廠的周圍了解周邊環(huán)境、衛(wèi)生、有害物質(zhì)的控制情況，建筑物墻上是否有洞和裂縫。

j.廢棄物處理系統(tǒng)。綠色廢棄物如何處理？廢棄物處理系統(tǒng)是否有衛(wèi)生問題？

k.整個工廠的設(shè)施條件。

l.加工廠的生產(chǎn)人員的衛(wèi)生、健康狀況。三、檢查時尋找控制點1）尋找“控制點”，判斷產(chǎn)品是否會被其他產(chǎn)品污染。加工廠應(yīng)制訂管理制度避免產(chǎn)品受到污染。如制訂質(zhì)量

管理制度、建立衛(wèi)生制度、清潔制度、質(zhì)量報告等。

2）加工廠建筑。包括地面、墻壁、窗戶的結(jié)構(gòu)和衛(wèi)生狀

況，清潔方式和周期。3）加工廠設(shè)備、加工設(shè)備的類型所采用制造材料、燃料形

式、爐灶區(qū)與加工區(qū)是否有隔離措施，燃料是否會污染產(chǎn)品。4）加工廠的衛(wèi)生。是否每個地方都干凈？清潔程序？如何

清潔？多長時間？誰負責(zé)？用了什么產(chǎn)品？設(shè)備如何清洗？是

否有清洗記錄。5）有害物控制。使用什么方式控制蟲害，如誘捕、殺蟲劑、驅(qū)趕設(shè)備。是否有異常的氣味？這種類型加工廠主要有害物質(zhì)是什么？在常規(guī)產(chǎn)品加工中這些有害物質(zhì)是如何控制的？是否使用禁用物質(zhì)，產(chǎn)品的名稱、使用時間以及間隔期等應(yīng)了解。同時應(yīng)觀察有害物質(zhì)控制的跡象，如有害物的糞便、昆蟲尸體等，是否有有害物控制記錄？如果有，檢查殺蟲劑使用的日期和產(chǎn)品生產(chǎn)的日期，以確定無污染的發(fā)生。

6）檢查質(zhì)量控制管理和實驗室以及存放的樣品，提供質(zhì)量控制記錄的副本。四、

生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境和生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施

生產(chǎn)加工環(huán)境和衛(wèi)生應(yīng)有利于食品風(fēng)險防控，不應(yīng)給食品生產(chǎn)帶來潛在的污染風(fēng)險；加工場所應(yīng)具有滿足產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程和技術(shù)要求的生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)施，以達到工藝流程設(shè)計預(yù)期，包含：1）廠區(qū)選址：不應(yīng)有污染源或潛在的污染源（如工廠、醫(yī)院、洪澇多發(fā)地區(qū)）2）廠房與車間：布局應(yīng)利于食品生產(chǎn)和風(fēng)險防控，符合國家基本要求3）設(shè)備設(shè)施：設(shè)備設(shè)施應(yīng)能滿足工藝流程和設(shè)計預(yù)期需要，布局合理，避免交叉污染。監(jiān)控設(shè)備應(yīng)經(jīng)校準(zhǔn)，滿足測量需要五、生產(chǎn)經(jīng)營運行情況現(xiàn)場檢查應(yīng)確保在加工企業(yè)生產(chǎn)期進行，對生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)進行檢查，核實加工企業(yè)質(zhì)量管理和執(zhí)行綠色食品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的能力。1）原料儲存環(huán)節(jié)：原料儲存地應(yīng)有必要的設(shè)備設(shè)施和防蟲防鼠措施以達到原料儲存要求。儲存場所應(yīng)有原料出入庫記錄，做到原料可追溯。生產(chǎn)綠色食品用主輔原料、食品添加劑等應(yīng)與申請書一致，有明顯識別標(biāo)志和追溯記錄。2）生產(chǎn)環(huán)節(jié)：生產(chǎn)環(huán)節(jié)要重點檢查投入品使用種類和使用量是否符合國家標(biāo)準(zhǔn)和綠色食品要求，產(chǎn)出率是否合理，原輔料采購量是否滿足申請產(chǎn)品產(chǎn)量需求。食品添加劑使用是否符合國家標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)注意發(fā)現(xiàn)存在的或潛在的食品安全風(fēng)險。3）包裝