知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)-專利文獻(xiàn)檢索

二○一二年十一月

專利文獻(xiàn)與專利信息檢索第一章專利文獻(xiàn)1、專利文獻(xiàn)概念2、專利文獻(xiàn)的發(fā)展史3、專利文獻(xiàn)的發(fā)展趨勢(shì)4、專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)、不足5、專利文獻(xiàn)的作用6、專利文獻(xiàn)的應(yīng)用第二章專利信息檢索1、專利（申請(qǐng)）號(hào)組成、含義2、專利信息檢索的重要性3、專利檢索在專利事務(wù)中的具體應(yīng)用4、專利檢索的步驟5、專利檢索方式6、專利檢索的依據(jù)7、檢索網(wǎng)站

專利文獻(xiàn)

一、專利文獻(xiàn)概念：1、專利：通俗的講就是專利權(quán)。狹義：僅指發(fā)明。廣義：涵蓋工業(yè)產(chǎn)權(quán)中的發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。專利文獻(xiàn)2、專利文獻(xiàn)概念：1988年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織編寫的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)教程》中明確了專利文獻(xiàn)的概念：就是包含已經(jīng)申請(qǐng)或被確認(rèn)為發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、實(shí)用新型和工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的研究、設(shè)計(jì)、開發(fā)、試驗(yàn)成果的有關(guān)資料，以及保護(hù)發(fā)明人、專利所有人及工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型注冊(cè)證書持有人的有關(guān)資料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的總稱。主要是指各國(guó)專利局的正式出版物。專利文獻(xiàn)

專利文獻(xiàn)的一般理解：

指各工業(yè)產(chǎn)權(quán)局(包括專利局、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局及相關(guān)國(guó)際或地區(qū)組織)在受理、審批、注冊(cè)專利過程中產(chǎn)生的官方文件及其出版物的總稱。

中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯》：“專利文獻(xiàn)patentdocument是指國(guó)務(wù)院專利行政部門在審批專利過程中產(chǎn)生的公開文件及出版物的總稱。”

公開出版物主要有：各種專利單行本(曾被稱為專利說明書)、專利公報(bào)及上述文獻(xiàn)的電子出版物

專利文獻(xiàn)3、專利文獻(xiàn)的發(fā)展歷史：

專利文獻(xiàn)原起源，可以直接追溯到現(xiàn)代專利制度的誕生，是現(xiàn)代專利制度產(chǎn)生了專利文獻(xiàn)，而專利文獻(xiàn)的出現(xiàn)又標(biāo)志著具有現(xiàn)代特點(diǎn)的專利制度的最終形成。1474年世界第一部專利法在威尼斯共和國(guó)誕生，此后在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里，見諸記載的就是頒發(fā)給發(fā)明人的一種授權(quán)證明文件。

專利文獻(xiàn)

1624年，英國(guó)實(shí)施《壟斷法》，這部法律雖然被公認(rèn)為現(xiàn)代專利法的鼻祖，但仍未使專利文獻(xiàn)得到催生。專利僅記錄在檔案中，在頒專利時(shí)，有關(guān)機(jī)構(gòu)向需要專利的政府部門提供手抄說明書副本。1852年，英國(guó)發(fā)生了現(xiàn)代世界專利史上最重要的變革，建立了現(xiàn)代意義上的專利局，并頒布《專利法修正令》。該法令規(guī)定：發(fā)明人必須充分陳述其發(fā)明內(nèi)容并予以公布，專利在申請(qǐng)后無論是否授權(quán)都要公開出版。這項(xiàng)規(guī)定體現(xiàn)了現(xiàn)代專利制度的基本理念—“以技術(shù)公開換法律保護(hù)”。專利文獻(xiàn)

這是專利文獻(xiàn)首次在專利法中有了明確的規(guī)定，它標(biāo)志著專利文獻(xiàn)的正式誕生，也代表著具有現(xiàn)代特點(diǎn)的專利制度的最終形成。從1852年起，英國(guó)專利局開始正式出版專利說明書。另外，還出版了人中索引及分類文摘等專利文獻(xiàn)?，F(xiàn)存第一份英國(guó)專利文獻(xiàn)號(hào)碼是1/1617（即1617年的第一件專利）。美國(guó)：現(xiàn)在的第一件有正式編號(hào)的專利說明書是1836年7月15日頒的一件專利。另外，在1790年至1836年間還有9957件美國(guó)早期專利說明書。專利文獻(xiàn)

部分國(guó)家保存的第一件專利說明書的時(shí)間：

俄國(guó)-1814年；法國(guó)-1791年；德國(guó)-1877年；瑞典-1885年；瑞士-1888年；丹麥-1894年；奧地利-1899年；澳大利亞-1904年；荷蘭-1903年；波蘭-1924年；韓國(guó)-1948年。

中國(guó)：第一件專利文獻(xiàn)出版于1985年9月10日，是一份發(fā)明專利申請(qǐng)審定說明書。專利文獻(xiàn)

世界范圍內(nèi)實(shí)行專利制度的國(guó)家有1873年只有22個(gè)，1890年有45個(gè)，1925年有73個(gè)，1958年有99個(gè)，1973年有120個(gè)，1984年有158個(gè)。到目前為目，世界上建立專利制度的國(guó)家和地區(qū)已經(jīng)超過175個(gè)。各個(gè)國(guó)家或地區(qū)出版的專利文獻(xiàn)種類有所不同。

三、專利文獻(xiàn)的發(fā)展趨勢(shì)電子化、網(wǎng)絡(luò)化、國(guó)際化。

專利文獻(xiàn)

四、專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)（1）量多:專利文獻(xiàn)集技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)信息于一體，是一種數(shù)量巨大、內(nèi)容廣博的戰(zhàn)略性信息資源。（2）最新:專利文獻(xiàn)傳播最新技術(shù)信息（3）標(biāo)準(zhǔn):專利文獻(xiàn)的格式統(tǒng)一規(guī)范、高度標(biāo)準(zhǔn)化，并且具有統(tǒng)一的分類體系，便于檢索、閱讀和實(shí)現(xiàn)信息化。（4）完整:專利文獻(xiàn)對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的揭示完整而詳盡。2.

集專利技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)信息于一體。

技術(shù)信息絕大多數(shù)發(fā)明成果的唯一公開途徑。法律信息具備完全法律效應(yīng)的文件。

與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)緊密結(jié)合WIPO：專利文獻(xiàn)信息推薦標(biāo)準(zhǔn)著錄項(xiàng)目識(shí)別代碼；文獻(xiàn)種類代碼及編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)格式規(guī)范統(tǒng)一文體結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)分類體系統(tǒng)一法定的文體結(jié)構(gòu)；具體的撰寫要求.國(guó)際專利分類號(hào)；國(guó)際外觀設(shè)計(jì)分類號(hào)專利文獻(xiàn)專利文獻(xiàn)與科技文獻(xiàn)相比，存在的不足：（1）專利文獻(xiàn)重復(fù)性大；（2）并非所有專利文獻(xiàn)所記載的發(fā)明創(chuàng)造都具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性；（3）專利文獻(xiàn)文辭冗長(zhǎng)，文字晦澀。專利文獻(xiàn)五、專利文獻(xiàn)的作用（1）體現(xiàn)專利制度根本目的的媒介：根本目的是推動(dòng)科技進(jìn)步，這一目的是通過在法律保護(hù)下公開通報(bào)新發(fā)明創(chuàng)造體現(xiàn)出來。是專利信息的基礎(chǔ)和源泉，是進(jìn)行國(guó)際專利文獻(xiàn)交換，實(shí)現(xiàn)專利信息共享的載體。（2）傳播專利信息，促進(jìn)科技進(jìn)步：避免盲目性和重復(fù)性研究，開闊思路、激發(fā)靈感，縮短科研周期，節(jié)約科研經(jīng)費(fèi)。專利文獻(xiàn)（3）為經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易活動(dòng)提供參考信息（4）對(duì)專利實(shí)施法律保護(hù)的依據(jù)（5）專利機(jī)構(gòu)審批專利的基礎(chǔ)和保障：某種意義上說，專利文獻(xiàn)的多少，組織管理的優(yōu)劣，以及信息化建設(shè)水平的高低決定著專利審批的數(shù)量和質(zhì)量。專利文獻(xiàn)

同族專利概念:具有共同優(yōu)先權(quán)的在不同國(guó)家或國(guó)際專利組織多次申請(qǐng)、多次公布或批準(zhǔn)的內(nèi)容相同或基本相同的一組專利文獻(xiàn)稱為同族專利。同族專利中的每件專利文獻(xiàn)稱作同族專利成員。通常人們?cè)诹?xí)慣上也把同族專利成員簡(jiǎn)稱為“同族專利”。

同族專利作用：幫助閱讀者克服語言障礙；解決對(duì)專利文獻(xiàn)的收藏不足的問題；可提供有關(guān)該相同主題的最新技術(shù)發(fā)展、法律狀態(tài)和經(jīng)濟(jì)情報(bào)；為專利機(jī)構(gòu)審批專利提供參考。2010年國(guó)內(nèi)企業(yè)有效發(fā)明專利量前十位第二章專利信息檢索

一、中國(guó)專利申請(qǐng)?zhí)枺▽＠?hào)）

2003年10月1日以前，專利申請(qǐng)?zhí)枺▽＠?hào)）：由8位數(shù)字組成，其后有一個(gè)小數(shù)點(diǎn)及計(jì)算機(jī)的校驗(yàn)碼。前兩位數(shù)字表示專利申請(qǐng)的年份，第三位數(shù)字表示專利的種類：1為發(fā)明，2為實(shí)用新型，3為外觀設(shè)計(jì)，第四位至第八位表示當(dāng)年該類別專利申請(qǐng)的序號(hào)。如92114808。專利信息檢索2003年10月1日以后，專利（申請(qǐng)）號(hào)由十二位數(shù)字組成，其后有一個(gè)小數(shù)點(diǎn)及計(jì)算機(jī)校驗(yàn)碼。前四位表示專利申請(qǐng)的年份，第五位表示專利種類（1為發(fā)明，2為實(shí)用新型，3為外觀設(shè)計(jì)），第六至第十二位表示申請(qǐng)流水號(hào)。如：200530117504。專利信息檢索

二、專利信息檢索重要性及其作用

1、專利檢索是開發(fā)研究新產(chǎn)品前必須進(jìn)行的一項(xiàng)工作；2、專利檢索是專利申請(qǐng)前的一項(xiàng)重要準(zhǔn)備工作；3、專利檢索是否充分將會(huì)影響專利審批的結(jié)果和審批速度以及授權(quán)后專利的穩(wěn)定性；4、專利檢索是無效宣告程序請(qǐng)求方尋找無效證據(jù)的一種最主要的手段；5、充分檢索和收集資料對(duì)于專利侵權(quán)訴訟來說也是必不可少的。專利信息檢索

三、專利檢索在專利事務(wù)中的具體應(yīng)用1、新穎性檢索——判斷新穎性；2、創(chuàng)造性檢索——判斷創(chuàng)造性；3、侵權(quán)及技術(shù)引進(jìn)檢索：（1）防止侵權(quán)檢索：（主動(dòng)檢索）防止自己的產(chǎn)品或采用的新方法或新工藝與他人的相類似或相同的有效專利發(fā)生沖突而進(jìn)行的一種檢索。（2）被動(dòng)侵權(quán)檢索：（被動(dòng)檢索）指自己生產(chǎn)的產(chǎn)品或已使用的生產(chǎn)方法與他人的有效專利發(fā)生了沖突，并已被他人警告或指控侵權(quán)時(shí)所作的一種為尋求擺脫侵權(quán)手段的檢索。（3）技術(shù)引進(jìn)檢索：一是判定欲引進(jìn)的技術(shù)是否侵犯他人的專利權(quán)，二是核實(shí)引進(jìn)技術(shù)時(shí)對(duì)方所聲稱的專利內(nèi)容是否屬實(shí)。專利信息檢索四、專利信息檢索的步驟1、分析與確定技術(shù)主題：2、選擇主題詞、關(guān)鍵詞及相關(guān)詞；3、選擇分類位置；4、組配、編制檢索提問式；5、選擇檢索方式及國(guó)家；6、根據(jù)檢索結(jié)果，瀏覽文摘進(jìn)行篩選和驗(yàn)證；7、進(jìn)一步擴(kuò)大檢索或另辟檢索途徑。專利信息檢索

五、專利信息檢索方式：

1、手工檢索：不借助任何機(jī)器設(shè)備而靠手工翻閱紙件載體檢索系統(tǒng)查找專利信息的方式。

2、機(jī)器檢索：借助某種機(jī)器（如縮微閱讀器、電子計(jì)算機(jī)等）從人眼不可視資料中查找專利信息的方式。包括縮微檢索方式和計(jì)算機(jī)檢索方式。專利信息檢索

計(jì)算機(jī)檢索方式包括工作站檢索方式和聯(lián)機(jī)檢索方式。

工作站檢索方式：主要是指利用獨(dú)立的光盤工作站從各種檢索光盤中查找專利信息。

聯(lián)機(jī)檢索方式：則是指用戶在計(jì)算機(jī)終端上通過國(guó)際聯(lián)機(jī)網(wǎng)絡(luò)、國(guó)內(nèi)聯(lián)機(jī)網(wǎng)絡(luò)或局域網(wǎng)及其服務(wù)器從存儲(chǔ)在磁帶機(jī)、光盤塔、光盤庫、光盤鏡像、磁盤列陣等外圍設(shè)備中的電子檢索系統(tǒng)中查找專利信息的方式。目前，常用的是機(jī)器檢索方式。專利信息檢索六、檢索依據(jù)：1、專利分類號(hào)：從技術(shù)主題角度檢索。2、專利權(quán)人：與專利有關(guān)的人（自然人、法人）。3、專利文獻(xiàn)號(hào)：公開號(hào)、公告號(hào)、專利號(hào)。4、專利申請(qǐng)?zhí)枺?、主題詞：指專利記錄中的實(shí)詞，通常為計(jì)算機(jī)檢索依據(jù)。6、化學(xué)式：專用于化學(xué)領(lǐng)域?qū)＠麢z索。7、專利公布日期或?qū)＠暾?qǐng)日期。

另外，每個(gè)專利申請(qǐng)著錄項(xiàng)目都可以作為一個(gè)計(jì)算機(jī)檢索入口。常用檢索網(wǎng)站

七、檢索常用網(wǎng)站1、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站（）檢索窗口：關(guān)鍵字+檢索項(xiàng)目。如：申請(qǐng)?zhí)枌?duì)應(yīng)的是阿拉伯?dāng)?shù)字，而不是人名；發(fā)明人（權(quán)利人）對(duì)應(yīng)的是該專利申請(qǐng)人，是人名，不是數(shù)字。2、中國(guó)專利信息中心（）:可以進(jìn)行法律狀態(tài)檢索；在線檢索；網(wǎng)上申請(qǐng)專利檢索。專利信息檢索

3、中國(guó)專利信息網(wǎng)（）(國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索咨詢中心)，需用戶注冊(cè)。

4、其他網(wǎng)站。其他專利網(wǎng)站。如省、自治區(qū)、直轄市知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門網(wǎng)站。如對(duì)外語比較精通，可以上其他國(guó)家專利信息網(wǎng)站。下面，舉例說明網(wǎng)上檢索。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站檢索國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站（)中國(guó)專利信息中心網(wǎng)站()(不須注冊(cè)）中國(guó)專利信息網(wǎng)檢索（)(需注冊(cè)）其他國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站美國(guó)專利商標(biāo)局（)德國(guó)專利商標(biāo)局（http://www.dpma.de）

歐洲專利局：()韓國(guó)專利局

(http://www.eng.kirpris.kr)日本特許廳（http://www.jpo.go.jp）美國(guó)專利商標(biāo)局網(wǎng)站美國(guó)專利商標(biāo)局網(wǎng)站是美國(guó)專利商標(biāo)局建立的官方網(wǎng)站，該網(wǎng)站承擔(dān)著向公眾公開專利、商標(biāo)信息、內(nèi)容的職責(zé)，并向公眾提供其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息及服務(wù)。其中專利數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)就相當(dāng)于法定出版物《美國(guó)專利公報(bào)》的網(wǎng)絡(luò)版，由于《美國(guó)專利公報(bào)》每周四法定出版，該數(shù)據(jù)庫也每周四更新一次。收錄數(shù)據(jù)庫：授權(quán)專利數(shù)據(jù)庫、公開專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)庫、失效專利數(shù)據(jù)庫。前兩種數(shù)據(jù)庫的檢索方式：快速檢索、高級(jí)檢索、專利號(hào)檢索或公開號(hào)檢索。失效專利數(shù)據(jù)庫只提供專利號(hào)檢索途徑。

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