知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可與轉(zhuǎn)讓-副本

知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可與轉(zhuǎn)讓南京理工大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院吳廣海

法學(xué)博士、副教授北京盈科（南京）律師事務(wù)所律jwuguanghai@講座目錄☆知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓的基本理論☆主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議（合同）舉例☆專利權(quán)許可與轉(zhuǎn)讓基本問(wèn)題☆專利技術(shù)許可費(fèi)（條款）☆專利許可、轉(zhuǎn)讓中限制競(jìng)爭(zhēng)條款☆專利權(quán)默式許可☆專利權(quán)強(qiáng)制許可第一講知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓的基本理論一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可和轉(zhuǎn)讓的涵義

1、涵義知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可（licensing）：許可方將所涉知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予被許可方按照約定條件使用/實(shí)施的活動(dòng)，簡(jiǎn)稱許可?；蛟诓晦D(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的條件下讓渡財(cái)產(chǎn)中的權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓（assignment/sale）：出讓方將所涉知識(shí)產(chǎn)權(quán)讓渡給受讓方的活動(dòng)，簡(jiǎn)稱轉(zhuǎn)讓。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）及外文資料中多從廣義上使用“轉(zhuǎn)讓”（transfer）一詞，通常意義包括“許可”（licensing）和狹義的“轉(zhuǎn)讓”（assignment/sale）。（2）區(qū)別表現(xiàn)：排他性權(quán)利：轉(zhuǎn)讓中的買(mǎi)方擁有所有權(quán)，是賣(mài)方對(duì)其排他性權(quán)利的讓渡，轉(zhuǎn)讓后賣(mài)方不再擁有所有權(quán)；許可時(shí)許可方對(duì)使用權(quán)的讓渡，許可人仍擁有所有權(quán)，被許可方不擁有所有權(quán)。侵權(quán)追究權(quán)利：被許可人并不當(dāng)然地享有提起侵權(quán)之訴的權(quán)利。（3）轉(zhuǎn)讓的理由二、許可/轉(zhuǎn)讓的類型1、許可/轉(zhuǎn)讓的分類：根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)理上可將知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可/轉(zhuǎn)讓作如下分類：（1）根據(jù)客體的不同可分為：技術(shù)許可/轉(zhuǎn)讓（包括專利技術(shù)許可/轉(zhuǎn)讓、專有技術(shù)許可/轉(zhuǎn)讓）、出版和演出許可/轉(zhuǎn)讓、商標(biāo)許可/轉(zhuǎn)讓、計(jì)算機(jī)軟件許可/轉(zhuǎn)讓等；（2）根據(jù)許可人授予許可是否基于意思自治可分為：自愿許可與非自愿許可；（3）根據(jù)許可所采用的形式要件的不同可分為：明示與默示許可；（4）根據(jù)許可授權(quán)權(quán)限范圍的不同可分為：獨(dú)占許可、排他許可、普通許可、交叉許可和分許可。2、許可的基本類型：（1）自愿許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)獨(dú)占許可：除被許可方可以按照約定獨(dú)占地使用有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)外，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在內(nèi)的任何第三方均不能使用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的活動(dòng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)獨(dú)家許可：又稱排他許可，許可方允許被許可方在約定的范圍內(nèi)獨(dú)家使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不允許任第三方在該范圍內(nèi)使用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但是許可方仍保留自己再改范圍內(nèi)使用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)普通許可：被許可方按照約定使用有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，許可方仍可以許可第三方使用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的活動(dòng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)分許可：被許可方在一定條件下以自己的名義許可第三方使用所涉知識(shí)產(chǎn)權(quán)的活動(dòng)。

說(shuō)明：分許可的效力取決于許可方和被許可方的原許可。只有原許可合同中規(guī)定了被許可人可以在一定范圍內(nèi)再許可第三方使用所涉知識(shí)產(chǎn)權(quán)，被許可人和第三方簽訂的分許可合同才有效。（2）非自愿許可 知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人以外的任何人未經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的同意而被允許使用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，屬非自愿許可。種類：A.法定/強(qiáng)制許可：由法律或立法機(jī)關(guān)施加的非自愿許可。B.默示許可：非經(jīng)明示和書(shū)面協(xié)議方式，通過(guò)向他人實(shí)施特定行為，如果他人可由此正當(dāng)推定知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人已經(jīng)同意其使用的，構(gòu)成默示許可。第二講

知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓協(xié)議舉例一、商標(biāo)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓協(xié)議1、商標(biāo)使用權(quán)許可協(xié)議.doc2、商標(biāo)使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同.doc二、專利權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓協(xié)議1、專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同.doc2、專利權(quán)許可協(xié)議.doc3、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議.doc三、版權(quán)（著作權(quán)）許可、轉(zhuǎn)讓協(xié)議1、版權(quán)許可協(xié)議.doc；2、版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議.doc。第三講專利權(quán)許可（轉(zhuǎn)讓）基本問(wèn)題一、專利權(quán)許可協(xié)議的特征專利許可協(xié)議（PatentLicensingAgreement）是指專利權(quán)的所有人或持有人將依法所有或持有的專利技術(shù)有償?shù)卦S可受讓方使用，并收取技術(shù)使用費(fèi)的一種協(xié)議。1、一般特征：合同基本條件2、特殊性：（1）許可方資格的特殊要求1）許可方為所許可技術(shù)的所有權(quán)人，且有權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓單獨(dú)所有:共同所有:《專利法》第15條：專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的共有人對(duì)權(quán)利的行使有約定的，從其約定。沒(méi)有約定的，共有人可以單獨(dú)實(shí)施或者以普通許可方式許可他人實(shí)施該專利；許可他人實(shí)施該專利的，收取的使用費(fèi)應(yīng)當(dāng)在共有人之間分配。除前款規(guī)定的情形外，行使共有的專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體共有人的同意。（注意：與物權(quán)處分的區(qū)別）2）許可方非為技術(shù)的權(quán)利人，但有權(quán)轉(zhuǎn)讓在許可方非為權(quán)利人的情況下，只要得到權(quán)利人的授權(quán)，也可以簽訂專利許可協(xié)議，其中比較典型的是在許可方授權(quán)后，被許可方取得該技術(shù)的分許可權(quán)，有權(quán)對(duì)該技術(shù)進(jìn)行再次轉(zhuǎn)讓。（2）協(xié)議履行過(guò)程較長(zhǎng)被許可方在得到技術(shù)資料以后不足以使其完全掌握技術(shù)并生產(chǎn)出產(chǎn)品，而技術(shù)許可協(xié)議往往要伴隨著技術(shù)的培訓(xùn)與指導(dǎo)。二、專利權(quán)許可協(xié)議的主要內(nèi)容（條款）《合同法》第324條：技術(shù)合同的內(nèi)容由當(dāng)事人約定，一般包括以下條款：（一）項(xiàng)目名稱；（二）標(biāo)的的內(nèi)容、范圍和要求；（三）履行的計(jì)劃、進(jìn)度、期限、地點(diǎn)、地域和方式；（四）技術(shù)情報(bào)和資料的保密；（五）風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的承擔(dān)；（六）技術(shù)成果的歸屬和收益的分成辦法；（七）驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和方法；（八）價(jià)款、報(bào)酬或者使用費(fèi)及其支付方式；（九）違約金或者損失賠償?shù)挠?jì)算方法；（十）解決爭(zhēng)議的方法；（十一）名詞和術(shù)語(yǔ)的解釋。與履行合同有關(guān)的技術(shù)背景資料、可行性論證和技術(shù)評(píng)價(jià)報(bào)告、項(xiàng)目任務(wù)書(shū)和計(jì)劃書(shū)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、原始設(shè)計(jì)和工藝文件，以及其他技術(shù)文檔，按照當(dāng)事人的約定可以作為合同的組成部分。技術(shù)合同涉及專利的，應(yīng)當(dāng)注明發(fā)明創(chuàng)造的名稱、專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人、申請(qǐng)日期、申請(qǐng)?zhí)枴＠?hào)以及專利權(quán)的有效期限。1.協(xié)議的首部（序文）協(xié)議的首部是國(guó)際許可合同的開(kāi)頭部分，是合同必不可少的基本條款，它包括合同的基本名稱，當(dāng)事人的法定名稱和法定地址、簽約日期、簽約地點(diǎn)以及鑒于條款等。鑒于條款主要說(shuō)明雙方當(dāng)事人的職業(yè)背景、簽訂許可協(xié)議的目的和愿望以及陳述轉(zhuǎn)讓方對(duì)所持技術(shù)擁有合法權(quán)利等，當(dāng)協(xié)議的正文與鑒于條款發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以協(xié)議的正文為主，但鑒于條款可以對(duì)協(xié)議的正文進(jìn)行補(bǔ)充解釋。2.協(xié)議的正文（1）定義條款由于專利許可協(xié)議設(shè)計(jì)的技術(shù)性知識(shí)較多，內(nèi)容也比較復(fù)雜，而雙方當(dāng)事人所在的國(guó)家不同，法律規(guī)定也不同，對(duì)協(xié)議經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)的術(shù)語(yǔ)就有必要進(jìn)行定義，以免在協(xié)議履行中出現(xiàn)更多的糾紛。（2）許可的范圍與內(nèi)容許可的范圍條款是國(guó)際許可協(xié)議的中心內(nèi)容。（3）授權(quán)的范圍與性質(zhì)1）授權(quán)的范圍：首先包括受讓方獲得的權(quán)利范圍，技術(shù)轉(zhuǎn)讓方對(duì)受讓方的授權(quán)范圍一般包括技術(shù)的使用權(quán)、技術(shù)產(chǎn)品的制造權(quán)以及產(chǎn)品的銷售權(quán)。技術(shù)的轉(zhuǎn)讓方通常只允許技術(shù)的受讓方將技術(shù)用于合同產(chǎn)品的生產(chǎn)上，而不允許用于協(xié)議約定之外的產(chǎn)品上。其次，指受讓方利用技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品所許可的銷售地域。技術(shù)轉(zhuǎn)讓方一般都會(huì)對(duì)產(chǎn)品的銷售地域進(jìn)行限制，但這種限制應(yīng)是合理的，否則會(huì)構(gòu)成國(guó)際許可協(xié)議中的限制性商業(yè)條款，在受讓方國(guó)家主管部門(mén)的審核中被否決。通常在轉(zhuǎn)讓方已在某一地域授予了某第三方獨(dú)占許可的情況下，轉(zhuǎn)讓方就可以限制受讓方向該地域內(nèi)銷售產(chǎn)品，這是國(guó)際上所認(rèn)可的。2）授權(quán)許可的性質(zhì)雙方的許可協(xié)議依雙方權(quán)利劃分的不同可分為獨(dú)占的許可協(xié)議、排他的許可協(xié)議及普通的許可協(xié)議。不同性質(zhì)的許可協(xié)議，雙方的權(quán)利義務(wù)劃分也是不同的，同時(shí)也影響了雙方對(duì)技術(shù)使用費(fèi)的約定。（4）協(xié)議的價(jià)格與支付方式在國(guó)際許可協(xié)議中的計(jì)價(jià)方法一般包括一次總算、提成支付和入門(mén)費(fèi)加提成三種方法。（5）技術(shù)資料的交付與保密如果沒(méi)有技術(shù)資料的交付，就無(wú)法實(shí)現(xiàn)技術(shù)的轉(zhuǎn)讓，通常在協(xié)議中要列明技術(shù)資料的交付時(shí)間、交付條件以及在技術(shù)資料出現(xiàn)丟失、缺失情況下的處理。在以專利技術(shù)作為技術(shù)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的時(shí)，在協(xié)議中也要簽訂保密條款，因?yàn)閷＠夹g(shù)往往與專有技術(shù)共同進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。（6）保證與索賠條款保證條款是協(xié)議中要求技術(shù)的轉(zhuǎn)讓方對(duì)提供的技術(shù)作出擔(dān)保的條款。在專利技術(shù)的許可協(xié)議中，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證專利的有效性，協(xié)議中應(yīng)明確規(guī)定轉(zhuǎn)讓方要按期繳納年費(fèi)，以維持專利的有效性。如果這些條款未得到履行或完全履行，受損的一方有權(quán)向違約的一方要求損害賠償，協(xié)議中應(yīng)具體規(guī)定索賠條款，明確雙方的責(zé)任，如規(guī)定轉(zhuǎn)讓方提交的技術(shù)資料不完整、不正確時(shí)，應(yīng)限期免費(fèi)補(bǔ)交、更正或修改有關(guān)技術(shù)資料，因此造成的損失，由轉(zhuǎn)讓方負(fù)責(zé)賠償；如產(chǎn)品無(wú)法達(dá)到協(xié)議中規(guī)定的指標(biāo)，轉(zhuǎn)讓方可拒絕支付使用費(fèi)，并要求賠償損失等。3.協(xié)議的尾部協(xié)議的尾部包括協(xié)議的生效、有效期及協(xié)議的終止等條款。在協(xié)議的尾部應(yīng)訂明協(xié)議的簽訂日期，這對(duì)協(xié)議的生效日期有著重要的法律意義，應(yīng)注意的是協(xié)議的有效期不要超過(guò)專利技術(shù)的保護(hù)期限。協(xié)議中應(yīng)規(guī)定協(xié)議終止后的處理辦法，如果協(xié)議自然終止，協(xié)議告終結(jié)。協(xié)議中的文字如果用當(dāng)事人雙方的兩種文字作成，兩種文字應(yīng)具有同等的效力，協(xié)議中最好明確哪一種文字為協(xié)議文字，以便發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)及時(shí)解決。

專利權(quán)許可協(xié)議.doc三、專利許可的類型1、依對(duì)技術(shù)使用權(quán)限制的分類（1）獨(dú)占許可協(xié)議(ExclusiveLicensingAgreement)獨(dú)占許可協(xié)議指技術(shù)的許可方許可技術(shù)的被許可方在一定的期限和地域內(nèi)，享有對(duì)技術(shù)的獨(dú)占使用權(quán)，許可方在合同規(guī)定的地域和期限內(nèi)不得再向第三方授予該項(xiàng)技術(shù)的使用權(quán)，同時(shí)許可方自己也不得使用該項(xiàng)技術(shù)制造和銷售產(chǎn)品的許可協(xié)議。依獨(dú)占許可協(xié)議，被許可方取得的權(quán)利較大。（2）排他許可協(xié)議(SoleLicensingAgreement)指技術(shù)許可方在一定的地域和期限內(nèi)將技術(shù)的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給被許可方，許可方不得再將技術(shù)許可給任何第三人使用，但技術(shù)許可方自己保留使用技術(shù)制造和銷售產(chǎn)品的權(quán)利。（3）普通許可協(xié)議(SimpleLicensingAgreement)指技術(shù)許可方在一定的地域和期限內(nèi)將技術(shù)的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給技術(shù)的被許可方，但同時(shí)許可方仍可以講技術(shù)在轉(zhuǎn)讓給其他被許可方，并保留自己使用技術(shù)制造和銷售產(chǎn)品的權(quán)利。2、以專利權(quán)取得分類（1）專利申請(qǐng)?jiān)S可協(xié)議（2）專利權(quán)許可協(xié)議3、以專利的可轉(zhuǎn)讓性分類（1）可轉(zhuǎn)讓許可協(xié)議(TransferableLicensingAgreement)是指專利許可貿(mào)易的許可方允許技術(shù)的被許可方將技術(shù)再次轉(zhuǎn)讓給第三方使用的許可協(xié)議形式，又稱為分許可或從屬許可協(xié)議。（2）不轉(zhuǎn)讓許可協(xié)議(NontransferableLicensingAgreement)則指專利許可貿(mào)易的技術(shù)許可方不允許技術(shù)的被許可方將技術(shù)轉(zhuǎn)讓給第三方，只能由被許可方自己使用的許可協(xié)議形式。4、交叉許可協(xié)議交叉許可協(xié)議(Cross-LicensingAgreement)是指專利許可貿(mào)易的當(dāng)事人還可以約定互為技術(shù)的許可方與被許可方，彼此授予不同技術(shù)的使用權(quán)的許可協(xié)議，也被稱為互換協(xié)議，類似于以貨易貨貿(mào)易。交叉許可協(xié)議較多的利用在專利聯(lián)營(yíng)這種形式之中，不同的專利權(quán)人基于技術(shù)的互補(bǔ)性，相互許可專利權(quán)，或形成共同的許可條款向第三方授權(quán)。第四講專利技術(shù)許可費(fèi)（條款）問(wèn)題《合同法》第325條：技術(shù)合同價(jià)款、報(bào)酬或者使用費(fèi)的支付方式由當(dāng)事人約定，可以采取一次總算、一次總付或者一次總算、分期支付，也可以采取提成支付或者提成支付附加預(yù)付入門(mén)費(fèi)的方式。約定提成支付的，可以按照產(chǎn)品價(jià)格、實(shí)施專利和使用技術(shù)秘密后新增的產(chǎn)值、利潤(rùn)或者產(chǎn)品銷售額的一定比例提成，也可以按照約定的其他方式計(jì)算。提成支付的比例可以采取固定比例、逐年遞增比例或者逐年遞減比例。約定提成支付的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在合同中約定查閱有關(guān)會(huì)計(jì)帳目的辦法。一、技術(shù)使用費(fèi)概述1、技術(shù)使用費(fèi)的名稱、涵義技術(shù)價(jià)格、技術(shù)酬金、技術(shù)費(fèi)用等。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織認(rèn)為：“技術(shù)價(jià)格是指被許可方為取得技術(shù)使用權(quán)而所愿意支付的，許可方可以接受的使用費(fèi)的貨幣表現(xiàn)?！蔽覈?guó)對(duì)技術(shù)使用費(fèi)沒(méi)有一個(gè)特殊的定義，但在《關(guān)于進(jìn)口貨物特許權(quán)使用費(fèi)估價(jià)辦法》中對(duì)類似的詞語(yǔ)進(jìn)行了定義，即特許權(quán)使用費(fèi)，在該辦法中規(guī)定，特許權(quán)使用費(fèi)是指進(jìn)口貨物的買(mǎi)方為獲得使用專利、商標(biāo)、專有技術(shù)、享有著作權(quán)的作品和其他權(quán)利的許可而支付的費(fèi)用，包括：專利權(quán)使用費(fèi)、商標(biāo)權(quán)使用費(fèi)著作權(quán)使用費(fèi)、專有技術(shù)使用費(fèi)、分銷或轉(zhuǎn)售權(quán)費(fèi)及其他類似費(fèi)用。2、技術(shù)使用費(fèi)的特征與一般商品的價(jià)格相比，技術(shù)許可貿(mào)易中的技術(shù)使用費(fèi)有著本身的特點(diǎn)：（1）技術(shù)使用費(fèi)的高低主要不是由其價(jià)格決定的，而是由其未來(lái)可預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益決定的，一項(xiàng)投入很大卻很難產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益的技術(shù)，其使用費(fèi)不會(huì)因?yàn)槠涑杀镜耐度敫叨鴦?chuàng)造較高的技術(shù)使用費(fèi)，反之亦然。（2）技術(shù)使用費(fèi)與技術(shù)的供求關(guān)系不大，一般商品的價(jià)格受供求關(guān)系影響，當(dāng)供大于求時(shí)，價(jià)格就會(huì)降低，而在供小于求時(shí)，價(jià)格則會(huì)上漲。技術(shù)的使用費(fèi)則不同，由于技術(shù)的許可方對(duì)技術(shù)擁有合法的獨(dú)占權(quán)，其占有供方的比較優(yōu)勢(shì)，被許可方往往很難再去尋找競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)，供求關(guān)系對(duì)技術(shù)使用費(fèi)的影響并不明顯。（3）技術(shù)使用費(fèi)是依靠出讓技術(shù)的使用權(quán)獲取的，而一般商品的價(jià)格則以讓渡商品的所有權(quán)為基礎(chǔ)。（4）技術(shù)使用費(fèi)的表示方法往往采用浮動(dòng)費(fèi)用的方法表示，與被許可方利用該技術(shù)獲得的經(jīng)濟(jì)利益相聯(lián)系，這是由技術(shù)未來(lái)能夠創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)價(jià)值無(wú)法確定決定的。而一般商品的價(jià)格不會(huì)采用此種計(jì)價(jià)方法，而是進(jìn)行一次性支付，即使是分期進(jìn)行，也不能改變其性質(zhì)。正是由于以上的區(qū)別，價(jià)格常常成為有形商品價(jià)格的代名詞，因而，將技術(shù)許可的費(fèi)用仍然稱作價(jià)格并不十分準(zhǔn)確，而稱為技術(shù)使用費(fèi)更能夠反映其本身的特點(diǎn)。二、技術(shù)價(jià)格（使用費(fèi)）的構(gòu)成一般來(lái)說(shuō)，專利技術(shù)的價(jià)格是由以下幾部分構(gòu)成的：1.研究與開(kāi)發(fā)費(fèi)用2.機(jī)會(huì)成本（OpportunityCosts）3.被許可方利用技術(shù)后的新增利潤(rùn)三、影響專利技術(shù)使用費(fèi)的因素四、專利技術(shù)使用費(fèi)的計(jì)算與支付方式1、LSLP作價(jià)原則LSLP原則即（Licensor’sShareonLicensee’sProfit），是國(guó)際計(jì)算國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格時(shí)通常采用的方法，也稱為利潤(rùn)合成法，指技術(shù)許可使用費(fèi)從被許可方使用該技術(shù)獲得利潤(rùn)的一部分進(jìn)行支付的一種計(jì)價(jià)原則。國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中通常以許可方占被許可方在該技術(shù)項(xiàng)目中所獲的利潤(rùn)的合理份額為計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)許可方占技術(shù)受讓方利潤(rùn)的份額通常以一個(gè)固定的百分比表示，該百分比通常為提成率（royaltyrate）。提成率的計(jì)算公式如下：提成率=許可方在被許可方利潤(rùn)中的份額*（被許可方的銷售利潤(rùn)/被許可方產(chǎn)品售價(jià)）或提成率=（支付給技術(shù)許可方的使用費(fèi)/產(chǎn)品的凈銷售額）*100%一般講，基礎(chǔ)工業(yè)提成率應(yīng)為2%~3%,工業(yè)中間產(chǎn)品應(yīng)為3%~4%，耐用消費(fèi)品應(yīng)為4%~5%，非耐用消費(fèi)品應(yīng)為4%~5%，高級(jí)技術(shù)產(chǎn)品應(yīng)5%~6%。2、具體支付方式根據(jù)國(guó)際上的通行做法，國(guó)際技術(shù)許可協(xié)議的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)支付方式主要有三種：（1）一次總付（Lump-sumPayment）（2）提成支付(RunningRoyalty)或提成價(jià)格（royaltyprice）（3）入門(mén)費(fèi)加提成費(fèi)(InitialPayment&Royalty)3、專利技術(shù)被宣布無(wú)效對(duì)使用費(fèi)的影響《專利法》第45條：自國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén)公告授予專利權(quán)之日起，任何單位或者個(gè)人認(rèn)為該專利權(quán)的授予不符合本法有關(guān)規(guī)定的，可以請(qǐng)求專利復(fù)審委員會(huì)宣告該專利權(quán)無(wú)效。第47條宣告無(wú)效的專利權(quán)視為自始即不存在。宣告專利權(quán)無(wú)效的決定，對(duì)在宣告專利權(quán)無(wú)效前人民法院作出并已執(zhí)行的專利侵權(quán)的判決、調(diào)解書(shū)，已經(jīng)履行或者強(qiáng)制執(zhí)行的專利侵權(quán)糾紛處理決定，以及已經(jīng)履行的專利實(shí)施許可合同和專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，不具有追溯力。但是因?qū)＠麢?quán)人的惡意給他人造成的損失，應(yīng)當(dāng)給予賠償。依照前款規(guī)定不返還專利侵權(quán)賠償金、專利使用費(fèi)、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)，明顯違反公平原則的，應(yīng)當(dāng)全部或者部分返還。（1）專利被宣告無(wú)效后，使用費(fèi)是否應(yīng)當(dāng)返回。1）宣告專利權(quán)無(wú)效前人民法院已經(jīng)作出并已執(zhí)行的專利侵權(quán)的判決、調(diào)解書(shū)；2）宣告專利權(quán)無(wú)效前已經(jīng)履行或者強(qiáng)制執(zhí)行專利侵權(quán)糾紛處理決定；3）宣告專利權(quán)無(wú)效前已經(jīng)履行的專利實(shí)施許可合同和專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。（2）被許可方提出專利無(wú)效異議時(shí)，異議期間使用費(fèi)的支付。第五講專利許可、轉(zhuǎn)讓中限制競(jìng)爭(zhēng)條款反壟斷法：壟斷協(xié)議；濫用市場(chǎng)支配地位搭售（打包許可）條款；排他性許可條款；價(jià)格歧視條款；拒絕許可條款；劃分地域市場(chǎng)條款；限制產(chǎn)量條款；限制新技術(shù)開(kāi)發(fā)條款等。專利聯(lián)營(yíng)最常見(jiàn)《合同法》第329條：非法壟斷技術(shù)、妨礙技術(shù)進(jìn)步或者侵害他人技術(shù)成果的技術(shù)合同無(wú)效。最高人民法院《關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第10條：下列情形，屬于合同法第329條所稱的“非法壟斷技術(shù)、妨礙技術(shù)進(jìn)步”：（1）限制當(dāng)事人一方在合同標(biāo)的技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行新的研究開(kāi)發(fā)或者限制其使用所改進(jìn)的技術(shù)，或者雙方交換改進(jìn)技術(shù)的條件不對(duì)等，包括要求一方將其自行改進(jìn)的技術(shù)無(wú)償提供給對(duì)方、非互惠性轉(zhuǎn)讓給對(duì)方、無(wú)償獨(dú)占或者共享該改進(jìn)技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；（2）限制當(dāng)事人一方從其他來(lái)源獲得與技術(shù)提供方類似技術(shù)或者與其競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)；（3）阻礙當(dāng)事人一方根據(jù)市場(chǎng)需求，按照合理方式充分實(shí)施合同標(biāo)的技術(shù)，包括明顯不合理地限制技術(shù)接受方實(shí)施合同標(biāo)的技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品或者提供服務(wù)的數(shù)量、品種、價(jià)格、銷售渠道和出口市場(chǎng)；（4）要求技術(shù)接受方接受并非實(shí)施技術(shù)必不可少的附帶條件，包括購(gòu)買(mǎi)非必需的技術(shù)、原材料、產(chǎn)品、設(shè)備、服務(wù)以及接收非必需的人員等；（5）不合理地限制技術(shù)接受方購(gòu)買(mǎi)原材料、零部件、產(chǎn)品或者設(shè)備等的渠道或者來(lái)源；（6）禁止技術(shù)接受方對(duì)合同標(biāo)的技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性提出異議或者對(duì)提出異議附加條件?！秾?duì)外貿(mào)易法》（2004年4月修訂）第30條：知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人有阻止被許可人對(duì)許可合同中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑、進(jìn)行強(qiáng)制性一攬子許可、在許可合同中規(guī)定排他性返授條件等行為之一，并危害對(duì)外貿(mào)易公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的，國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門(mén)可以采取必要的措施消除危害。《反壟斷法》第55條規(guī)定：經(jīng)營(yíng)者依照有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，不適用本法；但是，經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，適用本法。以專利許可中“不質(zhì)疑條款”、“回授條款”、“過(guò)期收取許可費(fèi)條款”為例。不質(zhì)疑條款(non-challengeclauses)是指在專利權(quán)許可協(xié)議中，禁止被許可人對(duì)許可的專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性和可強(qiáng)制執(zhí)行性提出異議的條款?；厥冢╣rantback）是指在專利權(quán)許可中，許可條款要求被許可人就其在被許可的發(fā)明（專利）基礎(chǔ)上所獲得的任何取得專利權(quán)的改進(jìn)，有向許可人進(jìn)行回授許可的義務(wù)。過(guò)期收取專利許可費(fèi)（collectingroyaltiesbeyondapatent’sexpiration）一般是指在被許可的專利權(quán)期限期滿之后，專利權(quán)人（許可人）仍要求被許可人向其支付許可費(fèi)的行為（或條款）。第六講專利權(quán)默式許可一、專利默示許可的涵義

專利默示許可，也稱隱含許可（impliedlicense），有別于以書(shū)面合同等方式確立的明示許可，它是指在一定情形之下，專利權(quán)人以其非明確許可的默示行為，讓專利使用人（被控侵權(quán)人）產(chǎn)生了允許使用其專利的合理信賴從而成立的一種專利許可形態(tài)。1927年，美國(guó)聯(lián)邦最高法院就在DeForestRadioTel.Co.v.UnitedStates一案（DeForest案）的判決中對(duì)專利默示許可進(jìn)行了闡明：“并非只有正式的授權(quán)許可才能達(dá)到許可使用的效果。對(duì)于專利權(quán)人使用的任何語(yǔ)言或采取的任何行為，只要它能夠讓他人正當(dāng)?shù)赝贫▽＠麢?quán)人已經(jīng)同意其從事制造、使用或銷售等實(shí)施專利的行為，則可以構(gòu)成一種許可，并可以在專利侵權(quán)訴訟中以此作為抗辯。”《專利法》第12條：任何單位或者個(gè)人實(shí)施他人專利的，應(yīng)當(dāng)與專利權(quán)人訂立實(shí)施許可合同，向?qū)＠麢?quán)人支付專利使用費(fèi)。被許可人無(wú)權(quán)允許合同規(guī)定以外的任何單位或者個(gè)人實(shí)施該專利。二、專利默示許可的發(fā)生情形1、基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而產(chǎn)生的專利默示許可2、基于技術(shù)推廣而產(chǎn)生的專利默示許可3、基于產(chǎn)品銷售而產(chǎn)生的專利默示許可（1）專利權(quán)人銷售的零部件專用于制造其專利產(chǎn)品的情形。（2）專利權(quán)人銷售的產(chǎn)品專用于實(shí)施其專利方法的情形。（3）專利權(quán)人出售的未完成產(chǎn)品須利用其專利方法完成的情形。4、基于產(chǎn)品修理而產(chǎn)生的專利默示許可5、基于平行進(jìn)口而產(chǎn)生的專利默示許可

第七講專利權(quán)強(qiáng)制許可一、強(qiáng)制許可的涵義、意義

強(qiáng)制許可與專利權(quán)人自愿許可相對(duì)應(yīng)，指國(guó)家要求權(quán)利人人將其專利許可給第三人。專利法上的強(qiáng)制許可制度集中的體現(xiàn)了專利法對(duì)專利權(quán)及其對(duì)專利擁有排他的使用權(quán)的限制。專利權(quán)并非絕對(duì)，當(dāng)專利權(quán)人拒絕許可或?qū)嵤┢鋵＠璧K新技術(shù)的開(kāi)發(fā)和推廣、阻礙競(jìng)爭(zhēng)門(mén)，不當(dāng)損害國(guó)家和社會(huì)公眾利益時(shí)，就可能構(gòu)成專利權(quán)的濫用，此時(shí)國(guó)家運(yùn)用強(qiáng)制許可來(lái)對(duì)專利權(quán)人行使中的濫用行為進(jìn)行限制或糾正。通過(guò)強(qiáng)制許可，雖一定程度上對(duì)專利權(quán)的形式構(gòu)成了限制，但卻使得專利權(quán)人的利益與促進(jìn)發(fā)明商業(yè)化的技術(shù)革新領(lǐng)域更大范圍的競(jìng)爭(zhēng)這一公共利益得到平衡。二、強(qiáng)制許可理論上的分歧1、反對(duì)者的理由：其一，強(qiáng)制許可會(huì)減少發(fā)明者開(kāi)發(fā)新技術(shù)的激勵(lì)，并導(dǎo)致發(fā)明者將發(fā)明保持秘密狀況，從而弱化專利制度的目標(biāo)。其二，專利權(quán)強(qiáng)制許可會(huì)減少產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)。2、支持者的理由：有學(xué)者認(rèn)為，上述反對(duì)者意見(jiàn)描述的后果僅發(fā)生于強(qiáng)制許可被自由授予的情形下。由于強(qiáng)制許可在實(shí)際中并不是經(jīng)常被授予，因而，強(qiáng)制許可并不會(huì)顯著減少為創(chuàng)新而進(jìn)行的投資，或者導(dǎo)致將發(fā)明創(chuàng)造保持在秘密狀況。同時(shí)由于強(qiáng)制許可存在嚴(yán)格授予條件，對(duì)于一個(gè)企業(yè)來(lái)講，努力開(kāi)發(fā)一個(gè)更好的產(chǎn)品比依賴于獲得一個(gè)強(qiáng)制許可要更有利于自身發(fā)展。因而，有限的強(qiáng)制許可適用將會(huì)促進(jìn)公眾利益而不會(huì)對(duì)發(fā)明的創(chuàng)造激勵(lì)及其公開(kāi)產(chǎn)生不利影響。也不會(huì)對(duì)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響。三、中國(guó)法律的規(guī)定1、適用情形（1）專利權(quán)人自專利權(quán)被授予之日起滿三年，且自提出專利申請(qǐng)之日起滿四年，無(wú)正當(dāng)理由未實(shí)施或者未充分實(shí)施其專利的。（專利法48條）（2）專利權(quán)人行使專利權(quán)的行為被依法認(rèn)定為壟斷行為，為消除或者減少該行為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的不利影響的。（專利法48條）（3）