2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫及精品答案

2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫及精品答案單選題（共100題）1、某期貨公司的期末財務(wù)報表和風(fēng)險監(jiān)管報表中顯示，其凈資本為6000萬元，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在對該公司報表進(jìn)行非現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提300萬元；第二，公司未準(zhǔn)備計提預(yù)計負(fù)債，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提150萬元。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的股東凈資本為()萬元。A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】C2、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.10B.7C.5D.2【答案】D3、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B4、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起（）內(nèi)反饋。A.3個工作日B.3個自然日C.5個工作日D.5個自然日【答案】C5、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B6、經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】D7、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。A.某事業(yè)單位的工作人員B.證券市場禁止進(jìn)入者C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機(jī)關(guān)【答案】A8、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.指導(dǎo)和實(shí)施B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導(dǎo)和監(jiān)督【答案】D9、保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務(wù)所進(jìn)行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報表報送()。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和財政部D.中國證監(jiān)會或財政部【答案】C10、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A11、獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)按（）的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。A.國家外匯管理部門B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A12、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】D13、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是（）。A.從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所B.期貨交易所C.期貨公司D.期貨交割倉庫【答案】C14、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項，說法正確的是（）。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告B.對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報告D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告【答案】B15、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補(bǔ)方法的說法，不正確的是（）。A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置【答案】A16、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A.會員B.期貨交易所C.期貨交易公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A17、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。A.3B.5C.8D.10【答案】D18、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】A19、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D20、（）可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.全面結(jié)算會員B.特別結(jié)算會員C.交易結(jié)算會員D.普通結(jié)算會員【答案】C21、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】A22、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。A.應(yīng)當(dāng)事前B.應(yīng)當(dāng)事中C.應(yīng)當(dāng)事后D.無需【答案】A23、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報告。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.工商部門D.期貨交易所【答案】B24、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金【答案】A25、李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時間內(nèi)追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。A.調(diào)減注冊資本B.增加凈資本C.調(diào)減凈資本D.增加流動負(fù)債【答案】C26、李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時間內(nèi)追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。A.調(diào)減注冊資本B.增加凈資本C.調(diào)減凈資本D.增加流動負(fù)債【答案】C27、經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元【答案】B28、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，不包括（）。A.商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財業(yè)務(wù)的子公司B.證券公司C.基金管理公司D.期貨公司【答案】A29、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。A.5B.3C.2D.1【答案】B30、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的（）時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。A.期貨公司保證金B(yǎng).風(fēng)險準(zhǔn)備金C.結(jié)算準(zhǔn)備金D.凈資本【答案】C31、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負(fù)責(zé)（）．A.審議期貨公司的對外投資計劃B.期貨公司的日常經(jīng)營管理C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員D.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查【答案】D32、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規(guī)定辦理。A.結(jié)算會員B.中國證監(jiān)會C.該期貨公司D.非結(jié)算會員【答案】D33、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。A.法定代表人B.結(jié)算負(fù)責(zé)人C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人D.財務(wù)負(fù)責(zé)人【答案】A34、由（）建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。A.中國證監(jiān)會B.期貨業(yè)協(xié)會C.保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】A35、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的表述中，正確的是（）A.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于120％B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100％D.凈資本不得低于人民幣3000萬元【答案】D36、期貨交易所對期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司（）。A.需追加的保證金數(shù)額完全相同B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同C.需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)【答案】C37、期貨投資者保障基金是在（）嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】C38、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)()公告。A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上B.不需要發(fā)布C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上D.在任意的媒體上【答案】C39、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.5萬元以上20萬元以下【答案】B40、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。A.3B.4C.2D.1【答案】A41、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。A.法律B.刑事C.民事D.經(jīng)濟(jì)【答案】C42、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。A.期貨交易所分立的，其債權(quán).債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式D.期貨交易所的合并.分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)【答案】B43、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】A44、2009年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國債0213充抵部分保證金。2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45A.79.44元／手B.79.69元／手C.79.62元／手D.79.37元／手【答案】A45、期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形是（）A.總經(jīng)理決定解散B.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量D.中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】B46、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向（）申請調(diào)解。A.期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】A47、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A48、根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部負(fù)責(zé)人在（），應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。A.離職前B.辭職前C.任職前D.解聘前【答案】C49、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)按照（）來提取。A.手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續(xù)費(fèi)收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例【答案】A50、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。A.期貨公司B.客戶代理人C.客戶D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人【答案】A51、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C52、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕.2016年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2015年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。A.期貨公司口頭通知控股股東B.期貨公司書面通知全體股東C.期貨公司在股東會上予以報告D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東【答案】B53、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】B54、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)責(zé)之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A.5%B.10%C.20%D.50%【答案】B55、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格【答案】C56、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由()依法核準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C57、首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。A.期貨公司董事會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】C58、不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.從事期貨交易的單位或者個人【答案】D59、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算C.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度D.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理【答案】A60、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實(shí)名制D.資料一致登記【答案】C61、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí),提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D62、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B.予以警告，并處以3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】A63、下列依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會期貨部【答案】A64、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)B.業(yè)務(wù)資格C.從業(yè)人員資格D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式【答案】A65、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的（）A.刑事責(zé)任B.行政責(zé)任C.民事責(zé)任D.道德譴責(zé)【答案】C66、申請期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。A.自有資產(chǎn)B.合法性C.公正性D.獨(dú)立性【答案】D67、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失()。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)B.由期貨公司承擔(dān)C.由期貨交易所承擔(dān)D.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任【答案】B68、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該懲戒不服，它可以采取以下（）救濟(jì)措施。A.向協(xié)會申訴B.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映C.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁【答案】A69、甲欲申請設(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是()。A.申請書B.章程和交易規(guī)則草案C.期貨交易所的經(jīng)營計劃D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況【答案】D70、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.數(shù)量優(yōu)先B.規(guī)模優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.價格優(yōu)先【答案】C71、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。A.公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.公司的交易規(guī)模C.公司的客戶數(shù)量D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】A72、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A.期貨公司B.證券公司和期貨公司C.證券公司D.證券公司或期貨公司【答案】C73、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向()備案。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】A74、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司因風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】C75、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上7倍以下C.1倍以上10倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】A76、中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.5B.10C.20D.30【答案】C77、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強(qiáng)制平倉，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無法補(bǔ)足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。A.A市所在地中級人民法院B.B市所在地高級人民法院C.B市所在地中級人民法院D.A市所在地任一基層人民法院【答案】C78、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進(jìn)行披露，并堅持（）的原則。A.客戶合法利益優(yōu)先B.公平、公正、公開C.平等互利D.回避【答案】A79、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）.A.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)結(jié)果及時對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式處理方式等D.全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整【答案】C80、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（）。A.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)B.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)C.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限制整改D.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)【答案】A81、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.1億【答案】D82、按照《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷【答案】D83、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D84、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。A.50B.80C.30D.100【答案】D85、期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會議。A.每1個月B.每3個月C.每半年D.每1年【答案】D86、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。A.交易所B.客戶C.國家D.公司【答案】B87、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，并在計算凈資本時對負(fù)債項下的“預(yù)計負(fù)債”做如下處理（）。A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明B.期貨公司必須對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額【答案】A88、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。A.專用結(jié)算賬戶B.結(jié)算賬戶C.交易賬戶D.專用交易賬戶【答案】A89、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應(yīng)以（）元/手為基準(zhǔn)計算價值。A.79.44B.79.69C.79.62D.79.37【答案】A90、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（）。A.5000萬B.8000萬元C.1億元D.2億元【答案】C91、期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A.5萬元以上10萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.10萬元以上50萬元以下D.10萬元以上600萬元以下【答案】C92、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。A.2B.3C.4D.5【答案】D93、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.財政部D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B94、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）A.10年B.15年C.20年D.25年【答案】C95、自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.5【答案】B96、()依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B97、期貨交易所的所得收益不能用于（）。A.裝修期貨交易大廳B.引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件C.進(jìn)行期貨投資D.購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備【答案】C98、非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審查或者驗證后進(jìn)人期貨交易所。A.全面結(jié)算會員期貨公司B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)D.工商行政管理機(jī)構(gòu)【答案】A99、某食品加工廠在A期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價格大幅波動中，A期貨公司因風(fēng)險控制不力致使公司客戶保證金出現(xiàn)缺口，A期貨公司使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)補(bǔ)償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。A.901萬元B.909萬元C.802萬元D.1000萬元【答案】C100、丙受聘擔(dān)任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產(chǎn)工藝流程和某種染料的3個結(jié)構(gòu)式披露給乙，乙當(dāng)即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發(fā)。經(jīng)評估.鑒定，該染料生產(chǎn)工藝專有技術(shù)及應(yīng)用于相關(guān)6個品種的資產(chǎn)收益評估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費(fèi)用為300萬元。關(guān)于本案，下列說法正確的是（）。A.丙的行為構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪B.丙的行為構(gòu)成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪C.丙的行為構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪D.丙的行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪【答案】D多選題（共50題）1、甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，甲證券公司可提供的服務(wù)有（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施C.代收期貨保證金D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】AB2、因某些特殊原因，A期貨公司需要遷移別處，新住所地不歸屬原屬地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)管轄范圍，下列說法中正確的是（）。A.該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)B.該公司遷入的新住所地和新設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要C.該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則D.該公司近2年無重大違法違規(guī)行為【答案】ABCD3、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。A.申請書B.發(fā)起協(xié)議C.非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立期貨公司的決定文件D.公司章程草案【答案】ABCD4、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。A.申請書B.發(fā)起協(xié)議C.非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立期貨公司的決定文件D.公司章程草案【答案】ABCD5、期貨從業(yè)人員王某（非管理人員）利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。中國證監(jiān)會可以對王某采取的措施包括（）。A.出具警示函B.監(jiān)管談話C.責(zé)令改正D.責(zé)令期貨公司開除【答案】ABC6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定了競業(yè)準(zhǔn)則的標(biāo)準(zhǔn)與注意事項，其中嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的不正當(dāng)競爭行為包括()。A.給予長期合作客戶手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠B.夫妻雙方分別供職于兩個不同的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)C.利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷D.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員【答案】CD7、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費(fèi)B.稅金C.利息D.交易虧損【答案】ABC8、期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官已經(jīng)按要求履行報告義務(wù)的，證監(jiān)會可以（）。A.免予處罰B.減輕處罰C.從輕處罰D.將其作為立功表現(xiàn)【答案】ABC9、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好_這主要表現(xiàn)在（）。A.對機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告B.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時，應(yīng)當(dāng)堅持原則，并及時向有關(guān)部門反映或舉報C.從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通D.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險E【答案】ABCD10、期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（）。A.占用、挪用客戶委托資產(chǎn)B.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易C.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額D.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益【答案】ABCD11、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)（）的負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.期貨交易所B.證券交易所C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.國有企業(yè)【答案】ABC12、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司首席風(fēng)險官履行職務(wù)要做到（）。A.保持充分的獨(dú)立性B.獨(dú)立、審慎、及時地做出判斷C.主動回避與本人有利害沖突的事項D.保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息【答案】ABCD13、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中所稱金融資產(chǎn)包括下列（）等。A.股票B.資產(chǎn)管理計劃C.信托計劃D.銀行存款【答案】ABCD14、期貨從業(yè)人員張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是()。A.向客戶李某承諾一定會使李某盈利B.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，及時向客戶披露C.客戶錢某生日張某送錢某生日禮物D.發(fā)現(xiàn)客戶趙某保證金不足，通知趙某追加保證金【答案】BCD15、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納C.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)呢敭a(chǎn)D.保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財產(chǎn)【答案】ABCD16、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）.A.應(yīng)當(dāng)采取有效的方式，確保接受服務(wù)的客戶盈利B.不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺許或者誤導(dǎo)客戶C.應(yīng)當(dāng)保守客戶的商業(yè)穩(wěn)密，維護(hù)客戶合法權(quán)益D.應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)情、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)【答案】BCD17、期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但（）除外。A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的B.國家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的C.中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的【答案】ABCD18、期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守（）。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》D.期貨交易所的自律規(guī)則【答案】ABCD19、制定《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的目的包括()。A.加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理B.規(guī)范期貨公司運(yùn)作C.防范經(jīng)營風(fēng)險D.規(guī)范期貨從業(yè)人員行為【答案】ABC20、甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償，如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（）。A.期貨公司在期貨交易所的交易席位B.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分C.期貨公司在期貨交易所的會員資格費(fèi)D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金【答案】ABC21、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》，期貨業(yè)協(xié)會作出的立案通知、紀(jì)律懲戒意見告知書、紀(jì)律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過（）等多種方式送達(dá)。A.郵寄B.協(xié)會網(wǎng)站公告C.電子郵件D.委托相關(guān)會員單位協(xié)助【答案】ABCD22、期貨交易所全面結(jié)算期貨公司可以為以下哪些公司和個人辦理結(jié)算業(yè)務(wù)?（）A.其他期貨公司的客戶B.交易所的交易結(jié)算會員C.交易所的非結(jié)算會員D.本公司的客戶【答案】CD23、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引（）。A.制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案B.建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度C.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工D.加強(qiáng)責(zé)任追究【答案】ABCD24、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會（）的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.訓(xùn)誡B.暫停從業(yè)人員資格C.公開譴責(zé)D.撤銷從業(yè)人員資格【答案】ABC25、期貨交易所因下列哪些情形解散的，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告()。A.總經(jīng)理決定解散B.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉C.會員大會或者股東大會決定解散D.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿【答案】CD26、某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)。下列關(guān)于該擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)范圍的表述中，正確的是（）。A.不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，需調(diào)整其有關(guān)方案B.公司設(shè)立后立即可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格D.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格【答案】AC27、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的（）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。A.成交量B.持倉量C.成交價D.開盤價與收盤價【答案】ABCD28、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.具有高中以上文化程度B.年滿18周歲C.具有完全民事行為能力D.有履行職責(zé)所必需的時間和精力【答案】ABC29、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定（）風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪作他用。A.提取B.管理C.監(jiān)督D.使用【答案】ABD30、對未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的期貨公司人員，A.處5萬元的罰款B.處2萬元罰款C.警告并處1萬元罰款D.給予警告【答案】BCD31、根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，下列人員中，不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有（）。A.無民事行為能力人B.限制民事行為能力人C.期貨公司的工作人員及其配偶D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所的工作人員及其配偶E【答案】ABCD32、下列選項中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。A.違反法律.法規(guī)禁止性規(guī)定B.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D.不以真實(shí)身份從事期貨交易的【答案】ABC33、某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。對于王某被捕，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報告D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國期貨協(xié)會報告【答案】AB34、期貨公司的（）之間不得存在近親屬關(guān)系。A.獨(dú)立董事B.總經(jīng)理C.首席風(fēng)險官D.董事長【答案】BCD35、從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A.誠實(shí)信用原則B.公正原則C.公平原則D.公開原則【答案】ABCD36、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)以（）為依據(jù)來制定本公司實(shí)施方案、建立相關(guān)工作制度。A.中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定B.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》C.交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引D.中國銀監(jiān)會的規(guī)定【答案】ABC37、期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶（）進(jìn)行驗證。A.資金B(yǎng).持倉C.委托D.指令【答案】AB38、證券公司依法接受期貨公司委