2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)綜合練習(xí)試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)綜合練習(xí)試卷B卷附答案單選題（共100題）1、按照《證券法》的規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該行使下列（）職責(zé)。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】B2、目前，我國(guó)國(guó)債發(fā)行的招標(biāo)方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B3、與其他風(fēng)險(xiǎn)策略相比，風(fēng)險(xiǎn)控制策略最突出的特征是（）。A.通過將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給外部來降低風(fēng)險(xiǎn)B.從外部獲得補(bǔ)償來降低風(fēng)險(xiǎn)C.控制措施的目的是降低風(fēng)險(xiǎn)本身D.設(shè)立非常有限的風(fēng)險(xiǎn)忍耐度【答案】C4、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)編制，說法正確的是（）。A.選擇樣本股時(shí)，只能選擇具有代表性的這部分股票B.股票價(jià)格指數(shù)的基期就是計(jì)算平均股價(jià)的當(dāng)日C.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值應(yīng)當(dāng)做出必要的修正D.指數(shù)化時(shí)應(yīng)當(dāng)將基期平均股價(jià)或市值定為100％【答案】C5、間接融資相對(duì)集中于銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)，國(guó)家對(duì)金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較為嚴(yán)格，銀行自身的經(jīng)營(yíng)也多采取穩(wěn)健方針，一些國(guó)家還實(shí)行了存款保險(xiǎn)制度，這反映出間接融資具有（）的特點(diǎn)。A.資金獲得的間接性B.融資的相對(duì)集中性C.融資信譽(yù)的差異性相對(duì)較小D.可逆性【答案】C6、根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B7、按照流通與否，國(guó)債可分為（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A8、按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，證券投資者保護(hù)基金公司履行相關(guān)職責(zé)，其中不包括（）。A.證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益C.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，按照有關(guān)規(guī)定提出處置方案并直接予以處置【答案】D9、交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)（）。A.難以判斷B.不變C.下跌D.上漲【答案】D10、（2018年真題）證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C11、保險(xiǎn)公司計(jì)人附屬資本的次級(jí)債金額不得超過凈資產(chǎn)的（）A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C12、道.瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)包含以下（）指標(biāo)。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】D13、為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失，保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，法律法規(guī)對(duì)借公開信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進(jìn)行信息誤導(dǎo)，詆毀同行或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D14、（2018年真題）下列選項(xiàng)中，屬于奇異型期權(quán)的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、根據(jù)ETF的具體指數(shù)的不同，股票型ETF可進(jìn)一步細(xì)分為（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B16、（2019年真題）根據(jù)優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)分類，優(yōu)先股票可以分為（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票C.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】C17、國(guó)際上重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨包括(??)。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C18、以下對(duì)外國(guó)債券的描述正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、參與人在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)系統(tǒng)認(rèn)購、申購、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)開通（）。A.推薦類B.創(chuàng)設(shè)類C.代理交易類D.投資類【答案】D20、將金融市場(chǎng)劃分為證券市場(chǎng)和非證券金融市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】D21、歐洲債券票面所使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為（）。A.日元B.歐元C.英鎊D.美元【答案】D22、基金的主要當(dāng)事人有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D23、根據(jù)2017年原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的《商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，（）是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)負(fù)債，但能夠引起當(dāng)期損益變動(dòng)的業(yè)務(wù)。A.負(fù)債業(yè)務(wù)B.利潤(rùn)表C.表外業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)【答案】C24、我國(guó)證券交易所內(nèi)的證券交易的競(jìng)價(jià)原則有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、投資者在辦理開放式基金贖回時(shí)，需要繳納贖回費(fèi)的有（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.③④【答案】A26、從LIBOR的取樣和計(jì)算方式來看，它具有的特點(diǎn)是（）。A.①②B.①③C.②④D.②③【答案】B27、開放式基金的份額資產(chǎn)凈值每（）個(gè)交易日公布一次。A.1B.2C.3D.4【答案】A28、通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。A.藍(lán)籌股B.紅籌股C.績(jī)優(yōu)股D.金牛股【答案】A29、企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》在（）注冊(cè)。A.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.托管商業(yè)銀行D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】A30、（2018年真題）基金托管費(fèi)是支付給（）的費(fèi)用。A.基金托管人B.基金管理人C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.基金持有人【答案】A31、（）負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門【答案】B32、證券交易所的交易價(jià)格按競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行，競(jìng)價(jià)方式包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B33、公開發(fā)行股票的上市公司最近（）個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降（）以上的情形。A.3；30％B.9；50％C.12；30％D.24；50％【答案】D34、下列服務(wù)屬于證券、投資咨詢服務(wù)的是（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D35、在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下，對(duì)于證券公司與客戶之間的資金存取、清算與交收過程說法錯(cuò)誤的是（）。A.客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存入交易結(jié)算資金，可以通過指定商業(yè)銀行提供的電話銀行、柜面服務(wù)、多媒體自助終端等方式發(fā)出指令，也可以通過證券公司提供的電話委托、自助委托的方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令B.客戶證券交易應(yīng)當(dāng)由商業(yè)銀行和證券公司雙方同時(shí)發(fā)起C.中國(guó)結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)清算結(jié)果制作資金劃付指令發(fā)送給指定商業(yè)銀行【答案】B36、（2018年真題）既是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者的是（）。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.證券公司C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所D.投資咨詢公司【答案】B37、通過分散化投資組合在一定程度上可以規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)是()A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.純粹風(fēng)險(xiǎn)D.投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A38、目前通行的觀點(diǎn)，以下關(guān)于銀行的中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說法正確的是（）。A.中間業(yè)務(wù)包括表外業(yè)務(wù)B.中間業(yè)務(wù)是源于會(huì)計(jì)準(zhǔn)則而生成的類別C.表外業(yè)務(wù)是源于業(yè)務(wù)類型而生成的類別D.相比于表外業(yè)務(wù)，中間業(yè)務(wù)更強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征【答案】A39、（2018年真題）基金一般反映的是（）。A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系B.信托關(guān)系C.借貸關(guān)系D.所有權(quán)關(guān)系【答案】B40、可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括()。A.發(fā)債主體不同B.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同C.交割方式不同D.發(fā)行方式不同【答案】D41、（）是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B42、證券公司向客戶融資，只能使用()。A.融資專用資金賬戶內(nèi)的資金B(yǎng).融資專用資金賬戶內(nèi)的證券C.融券專用證券賬戶內(nèi)的證券D.融券專用證券賬戶內(nèi)的資金【答案】A43、證券公司直接為投資者開立()。A.清算賬戶B.銀行賬戶C.證券賬戶D.資金結(jié)算賬戶【答案】D44、承擔(dān)憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)匯總的本系統(tǒng)內(nèi)累計(jì)發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報(bào)（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A45、下列有關(guān)英國(guó)的倫敦債券市場(chǎng)說法錯(cuò)誤的有（）。A.20世紀(jì)90年代中期之前，倫敦債券市場(chǎng)主要以英國(guó)政府債券為主，其他債券所占比重較小B.英國(guó)國(guó)債還有較為活躍的期貨、期權(quán)和回購交易C.目前，倫敦是全球最主要的國(guó)際債券發(fā)行市場(chǎng)，發(fā)行人包括主權(quán)國(guó)家中央政府、超主權(quán)機(jī)構(gòu)（如世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織）以及外國(guó)公司D.倫敦公司債券市場(chǎng)相對(duì)較小，僅可以私募發(fā)行【答案】D46、2018年12月31日，W公司擬沖擊IPO，于中小企業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會(huì)導(dǎo)致其無法成功上市。A.①②③④B.②③④⑤C.②③④D.②③【答案】D47、以下關(guān)于開放式證券投資基金的說法，正確的有（）。A.I、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅳ【答案】A48、金融期貨交易的對(duì)象是（）。A.股票B.債券C.金融期貨合約D.金融工具【答案】C49、股權(quán)類期權(quán)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D50、我國(guó)儲(chǔ)蓄（電子式）國(guó)債的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B51、以下（）方式是指由承銷商按照協(xié)議到銷售截止日將未售出的剩余股票全部自行購入的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】C52、下列機(jī)構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D53、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費(fèi)一部分屬于（）的收入，一部分由證券公司留存。A.國(guó)家稅收部門B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)結(jié)算公司D.證券交易所【答案】C54、（）是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或多項(xiàng)套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.套利C.套期保值D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃【答案】C55、中期國(guó)債是指償還期限在（）以上、（）以下的國(guó)債。A.1年3年B.1年5年C.1年或1年10年（包括10年）D.1年或1年5年【答案】C56、按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》，地方政府舉債采取政府債券方式：有一定收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉債專項(xiàng)債務(wù)的，由地方政府通過發(fā)行（）融資，以對(duì)應(yīng)的政府性基金或?qū)ｍ?xiàng)收入償還。A.專項(xiàng)債券B.特定債券C.專門債券D.—般債券【答案】A57、金融期貨的交易制度主要包括（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B58、利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說法，錯(cuò)誤的是()。A.我國(guó)政府曾經(jīng)成功的在美國(guó)發(fā)行過揚(yáng)基債券B.我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種僅是政府債券C.財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券，屬于政府債券D.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期【答案】B59、大公募債券需滿足的條件包括最近三年無債務(wù)違約或者延遲支付本息的事實(shí)、最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券一年利息的（）倍以及債券信用評(píng)級(jí)需達(dá)到AAA級(jí)。A.1倍B.1.2倍C.1.5倍D.2倍【答案】C60、債券利息的支付方式有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C61、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性【答案】C62、（2020年真題）不屬于經(jīng)常采用的貨幣政策中介目標(biāo)的是（）A.銀行信貸規(guī)模B.短期貨幣市場(chǎng)利率C.貨幣供應(yīng)量D.長(zhǎng)期利率【答案】B63、下列關(guān)于外資參股證券公司境內(nèi)股東的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B64、下列（）現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理理念是正確的。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D65、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行主體方面的說法錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是股份有限公司和有限責(zé)任公司B.公司債券的發(fā)行主體僅限于境內(nèi)證券交易所上市公司、發(fā)行境外上市外資股的境內(nèi)股份有限公司C.企業(yè)債券的發(fā)行主體也可以是尚未改制為公司制的企業(yè)法人D.企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司【答案】B66、以下不屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的是（）。A.券商柜臺(tái)市場(chǎng)B.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.私募基金市場(chǎng)【答案】C67、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》履行的職能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅲ、Ⅳ、【答案】C68、下列屬于用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B69、投資者保護(hù)基金公司與中國(guó)證監(jiān)會(huì)相互合作，一同加強(qiáng)對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管，兩者的合作包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D70、金融期貨的基本功能有（）.I.套期保值；II.投機(jī)；III.套利；IV.價(jià)格轉(zhuǎn)移A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、IIID.II、III、IV【答案】A71、（2020年真題）資產(chǎn)支持證券是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.股票B.債券C.特定的資產(chǎn)池D.企業(yè)【答案】C72、我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為（）年，最長(zhǎng)為（）年。A.15B.16C.25D.26【答案】B73、下列關(guān)于股票合并的說法，錯(cuò)誤的是()A.股票合并是將若干股票合并為1股B.股票合并會(huì)影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重C.股票合并又稱并股D.股票合并常見于低價(jià)股【答案】B74、（2020年真題）某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元，數(shù)量為600股，該筆委托的成交情況是（）。A.15.35元成交200股，15.50元成交400股B.15.35元成交100股，15.50元成交500股C.15.35元成交200股，15.50元成交300股D.15.35元成交500股，15.50元成交100股【答案】B75、下面關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C76、（）=期權(quán)價(jià)格變化／期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A77、下列屬于證券交易所的特征的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D78、下列關(guān)于債券成交的原則說法錯(cuò)誤的是（）。A.在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價(jià)格和數(shù)量上達(dá)成一致B.這一程序必須遵循特殊的原則，即競(jìng)價(jià)原則C.競(jìng)價(jià)原則的主要內(nèi)容是“三先”，即價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、認(rèn)購優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券【答案】C79、當(dāng)前IAIS主要在（）方面發(fā)揮著重要作用。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B80、下面關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B81、將金融市場(chǎng)劃分為證券市場(chǎng)和非證券金融市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】D82、資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人是資產(chǎn)證券化的（）。A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)B.發(fā)起人C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)D.特定目的受托人【答案】B83、整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是（）。A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】B84、可以自主選擇向公眾投資者公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人必須滿足發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券1年利息的（）。A.1倍B.1.2倍C.1.5倍D.2倍【答案】C85、CDR是（）的簡(jiǎn)稱。A.全球存托憑證B.國(guó)際存托憑證C.美國(guó)存托憑證D.中國(guó)存托憑證【答案】D86、我國(guó)的場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D87、信用違約互換的當(dāng)事人有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A88、擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人,擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向()履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。A.中國(guó)信托業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B89、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件包括：財(cái)務(wù)