版權說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權,請進行舉報或認領
文檔簡介
2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)練習題單選題(共100題)1、從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每()向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。A.一年B.半年C.月D.周【答案】B2、()依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動實施監(jiān)測監(jiān)控。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨市場監(jiān)控中心D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C3、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,()應當以風險準備金和自有資金墊付。A.期貨公司B.期貨業(yè)協(xié)會C.財務部D.證監(jiān)會【答案】A4、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的,下列敘述中正確的是()。A.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期貨交易所B.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會C.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員,由結算會員提交期貨交易所D.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員,由結算會員提交中國證監(jiān)會【答案】C5、從事期貨業(yè)務()年以上經(jīng)驗的人員,申請期貨公司董事長的,學歷可以放寬至大學??啤.3B.5C.8D.10【答案】D6、下列關于期貨公司分支機構經(jīng)營管理的表述,錯誤的是()。A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經(jīng)營管理C.期貨公司不得將分支機構委托給他人經(jīng)營管理D.期貨公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理【答案】A7、李四于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月,李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患,于是李四依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查,但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密,李四不宜進一步調(diào)查,李四盛怒之下遂提出辭職。以上案例中,李四違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C8、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定,公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合()的規(guī)定。A.交易規(guī)則B.期貨交易所章程C.股東大會D.證監(jiān)會【答案】B9、?下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權的是()。A.召集會員大會,并向會員大會報告工作B.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告,提交會員大會通過C.選舉和更換會員理事D.決定專門委員會的設置【答案】C10、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口,申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為()萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B11、期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的,中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當在()個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。A.2B.3C.5D.10【答案】A12、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)業(yè)務行為產(chǎn)生的民事責任,由()承擔。A.從業(yè)人員本人B.直接負責的主管人員C.期貨公司負責人D.期貨公司【答案】D13、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改,公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰后,該期貨公司被另一證券公司投資控股.原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代,原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職,整改完成后,經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格,2010年4月,新期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格,除其他條件之外,原期貨公司嚴重違規(guī)事件會使其()。A.不受影響,應當予以批準B.受影響,應當不予批準C.受影響,中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準D.不受影響,應當予以批準,但結算業(yè)務范圍應當受到限制【答案】A14、張華擔任某期貨公司業(yè)務主管,對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下心得,其中,錯誤的是()。A.客戶有不合理的要求時,不能迎合,不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益B.為和其他公司爭奪客戶,可許諾投資者較低的手續(xù)費標準,甚至低于行業(yè)自律標準,但絕不能低于經(jīng)營成本C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,應當予以抵制,并按程序向髙管人員或者董事會報告D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時,應當及時向期貨公司報告,并注意防范投資者的信用風險【答案】B15、對于實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員,監(jiān)控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知其()。A.客戶B.結算會員C.相關期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B16、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司介紹其實際控制人開戶時,應當由()將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。A.證券公司B.期貨公司C.控股股東D.證券公司和期貨公司【答案】A17、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,不屬于期貨從業(yè)人員的是()。A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員B.期貨交易所自營會員中的工作人員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員D.期貨公司的管理人員【答案】B18、期貨公司的實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地()報告開戶情況,并定期報告交易情況。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國金融期貨交易所【答案】B19、客戶不可以通過(),向期貨公司下達交易指令。A.書面B.互聯(lián)網(wǎng)C.電話D.口頭【答案】D20、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸()所有。A.交易所B.客戶C.國家D.公司【答案】B21、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改,公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰后,該期貨公司被另一證券公司投資控股.原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代,原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職,整改完成后,經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格,2010年4月,新期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格,除其他條件之外,原期貨公司嚴重違規(guī)事件會使其()。A.不受影響,應當予以批準B.受影響,應當不予批準C.受影響,中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準D.不受影響,應當予以批準,但結算業(yè)務范圍應當受到限制【答案】A22、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時.期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序,決定采取緊急措施.并應當立即報告()。A.當?shù)厝嗣穹ㄔ築.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】D23、下列關于交割的表述,正確的是()。A.只有合約到期時,才能辦理交割B.交割只能是實物交割C.交割必要按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準,交割可以采取現(xiàn)金差價結算【答案】A24、某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議,允許該期貨公司進行透支交易,并分享利益、共擔風險。若該期貨公司因透支交易造成損失,對該損失的承擔說法正確的是()。A.由期貨公司自行承擔B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任D.由期貨交易所承擔相應的賠償責任【答案】D25、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資,國務院期貨監(jiān)督管理機構應當對李某進行()。A.1倍至5倍罰款B.吊銷其期貨經(jīng)營資格C.責令其限期改正,并可責令其轉讓所持期貨公司的股權D.刑事拘留【答案】C26、會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。A.1/2B.3/4C.2/3D.1/3【答案】C27、某會員制期貨交易所欲召開會員大會,《期貨交易所管理辦法》規(guī)定,會員大會有()以上會員參加方為有效。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3【答案】D28、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時,應當通過()與投資者協(xié)商,采取辦法妥善予以解決。A.中國證監(jiān)會派出機構B.所在期貨經(jīng)營機構C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B29、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司()。A.重新進行預計負債確認B.核減凈資本金額C.增加凈資本總額D.增加風險準備金【答案】B30、若期貨交易所因為章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散,需要由()批準。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國家工商總局【答案】B31、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的規(guī)定,期貨公司首席風險官應向()負責。A.股東大會B.監(jiān)事會C.董事會D.中國證監(jiān)會【答案】C32、下列關于客戶資產(chǎn)保護的表述,錯誤的是()。A.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有D.非因客戶本身的債務,不得凍結、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金,但可以查封【答案】D33、期貨公司應當()向公司董事會提交書面報告,說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況,該報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。A.1個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C34、證券公司從事介紹業(yè)務,應當依照規(guī)定取得(),審慎經(jīng)營,并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。A.介紹業(yè)務資格B.證監(jiān)會的書面授權C.期貨業(yè)協(xié)會的授權文件D.期貨經(jīng)紀業(yè)務資格【答案】A35、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由()依法核準。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】A36、會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由()提名,理事會通過。A.期貨交易所董事會B.中國證監(jiān)會C.財政部D.國務院【答案】B37、吳某為某期貨公司客戶,由于經(jīng)常出差無法參與交易,在營業(yè)部經(jīng)理推薦下,將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某。不久,吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元,遂向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經(jīng)紀合同約定,發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某應向()提起訴訟。A.期貨公司住所地高級人民法院B.期貨交易所住所地高級人民法院C.營業(yè)部住所中級人民法院D.吳某住所地中級人民法院【答案】C38、金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分,其中基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為()。A.15分.20分.50分.15分B.15分.20分.40分.25分C.20分.15分.45分.20分D.20分.15分.50分.15分【答案】A39、證券公司開展期貨介紹業(yè)務的,其凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B40、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當()。A.不少于20年B.不少于15年C.不少于10年D.不少于5年【答案】D41、下列關于期貨公司提供研究分析服務的事項,說法正確的是()。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息,并撰寫研究分析報告B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息,嘗試新的研究方法,撰寫吸引客戶的研究報告【答案】B42、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時,依據(jù)()原則確定當事人的民事責任。A.無過錯責任B.過錯責任C.嚴格責任D.公平責任【答案】B43、《期貨交易管理條例》的施行時間是()。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】B44、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣()萬元。A.4000B.3000C.5000D.6000【答案】B45、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責,徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的,協(xié)會應當給予()處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B46、擅自設立證券交易所,情節(jié)嚴重的,應受到的刑罰為()。A.十年以上有期徒刑B.三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金C.拘役D.三年以下有期徒刑【答案】B47、對銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務資格的批準機構是()。A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】A48、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務,()了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況。A.僅對高風險業(yè)務B.僅對中高風險業(yè)務C.無需D.應當事前【答案】D49、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權被凍結或者用于擔保,以及發(fā)生其他重大事件時,期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起()日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B50、會員制期貨交易所設會員大會,會員大會是期貨交易所的權力機構,由()組成。A.全體會員B.控股10%的股東C.全體股東推舉的會員D.中國證監(jiān)會核準的會員【答案】A51、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的,中國證券監(jiān)督管理委員會依法給予()A.刑事B.行政C.民事D.金額【答案】B52、李某被某國有金融機構派往某非國有期貨公司任職,在職期間,李某擅自挪用公司的公款用于自己購買股票,但由于李某操作不當最終無力歸還。李某的行為構成()。A.挪用資金罪B.泄露內(nèi)幕信息罪C.貪污罪D.挪用公款罪【答案】D53、投資者應當在了解產(chǎn)品或者服務情況,聽取經(jīng)營機構適當性意見的基礎上,根據(jù)自身能力審慎決策,()承擔投資風險。A.獨立B.與經(jīng)營機構共同C.無需D.以上都不對【答案】A54、下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中,錯誤的是()。A.客戶投訴檔案應當至少保存20年B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔D.期貨公司應當建立.健全客戶投訴處理制度【答案】B55、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級,分別為()級。A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.C1、C2、C3、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】D56、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員,應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi),向()報告。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會或其派出機構C.中國證監(jiān)會相關派出機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C57、期貨交易所通知期貨公司追加保證金,期貨公司否認收到上述通知的,由()承擔舉證責任。A.期貨公司B.期貨公司的客戶C.期貨交易所D.無獨立請求權的第三人【答案】C58、操縱證券、期貨市場,違法所得數(shù)額在五十萬元以上,具有情形的,應當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。下列說法錯誤的是()A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調(diào)查,仍繼續(xù)實施的D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的【答案】D59、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官()不參加培訓,或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2次B.連續(xù)2次C.3次D.連續(xù)3次【答案】B60、甲期貨公司股東大會通過決議,同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權。關于王某的股權受讓行為,下列說法中正確的是()。A.王某不能受讓期貨公司股權,因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司期權,但因持股比例超過5%應當報請中國證監(jiān)會批準C.王某不能受讓期貨公司股權,因為他是自然人,不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權,但因持股比例增加到5070以上,應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準【答案】D61、首席風險官任期屆滿前,期貨公司董事會()。A.應當提前30日將免除決定通知本人B.可以隨時免除其職務C.無正當理由不得免除其職務D.免除其職務須取得監(jiān)管部門批準【答案】C62、期貨公司應當在()銀行開立期貨保證金賬戶。A.商業(yè)B.中國人民C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性D.依法批準的期貨保證金存管【答案】D63、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》的規(guī)定,普通投資者按其風險承受能力,至少劃分為五類,風險承受能力最高類別為()。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B64、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的()和業(yè)務開展情況,限制結算會員的結算業(yè)務范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A65、交易結算會員期貨公司可以受托為()辦理金融期貨結算業(yè)務。A.客戶和非結算會員B.客戶C.非結算會員D.特別結算會員【答案】B66、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的,對交易產(chǎn)生的損失,承擔主要賠償責任,賠償額()。A.不超過損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%【答案】D67、某期貨公司期末財務報表顯示,凈資產(chǎn)為6000萬元,負債(不含客戶所有者權益)為1000萬元,在計算期末凈資本時,假設其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元,無負債調(diào)整,則期貨公司期末凈資本為()萬元。A.7300B.4700C.3700D.6000【答案】B68、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定,交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務,不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。A.3B.5C.7D.10【答案】B69、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務,應當經(jīng)()批準。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國銀監(jiān)會【答案】A70、()依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.證券交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】B71、證券公司申請介紹業(yè)務資格,申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準,其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的(),但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B72、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務,應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定,遵循(),基于獨立、客觀的立場,公平對待客戶,避免利益沖突。A.誠實信用原則B.公開原則C.實質(zhì)重于形式原則D.理論聯(lián)系實際原則【答案】A73、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時,限制被調(diào)查事件當事人的時間原則上不得超過()個交易日;案情復雜的,可以延長至()個交易日。A.10;30B.15;30C.10;20D.15;40【答案】B74、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種,應當經(jīng)()批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.銀監(jiān)會D.所在地法院【答案】A75、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔()責任。A.民事B.行政C.刑事D.經(jīng)濟【答案】A76、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定,本法規(guī)定的違法失信信息,在誠信檔案中的效力期限為()年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息,其效力期限為()年。A.3;10B.5;10C.5;3D.3;5【答案】D77、期貨公司及其分支機構的許可證由()統(tǒng)一印制。A.國家工商管理局B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】B78、客戶交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間造成的損失,()。A.客戶不承擔責任B.期貨公司承擔次要賠償責任C.期貨公司承擔主要賠償責任,最高不超過80%D.由客戶承擔【答案】D79、完善客戶糾紛處理機制,及時化解相關矛盾糾紛的主體是()。A.中金所B.期貨公司C.證券公司D.證監(jiān)會【答案】B80、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的,()風險管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B81、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構職責的是()。A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法,并監(jiān)督實施C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動,進行監(jiān)督管理【答案】A82、會員制期貨交易所的法定代表人是()。A.董事長B.總經(jīng)理C.理事長D.監(jiān)事長【答案】B83、首席風險官任期屆滿前,期貨公司()無正當理由不得免除其職務。A.獨立董事B.董事會C.理事會D.股東大會【答案】B84、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益的,沒收違法所得,并處()萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.15【答案】A85、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格。應當向中國證監(jiān)會提交申請日前()會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A.1個B.2個C.3個D.4個【答案】C86、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托,作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的,期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。()應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。A.期貨公司B.居間人C.期貨業(yè)協(xié)會D.客戶【答案】B87、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和()等信息。A.考試成績B.誠信記錄C.工作業(yè)績D.客戶服務【答案】B88、下列不屬于期貨公司高管的是()。A.副總經(jīng)理B.技術部主任C.財務負責人D.首席風險官【答案】B89、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定,在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上,按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指()。A.流動資本B.凈資本C.固定資本D.可變現(xiàn)資本【答案】B90、興盛公司是某期貨交易所的會員,2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手,當天大豆期貨價格猛漲,造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金,但該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)進行追加,也沒有自行平倉。于是期交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手,造成興盛公司500萬A.期貨交易所B.興盛公司C.期貨公司D.期貨交易所和興盛公司共同承擔【答案】B91、期貨公司股東會或股東大會應當()至少召開一次會議。A.每1個月B.每3個月C.每半年D.每1年【答案】D92、按照金融期貨投資者適當性制度的要求,交易所定期或不定期更新測試試卷的,期貨公司會員應當使用更新后的試卷對()進行測試。A.期貨公司開戶人員B.投資者C.專職介紹業(yè)務人員D.公司市場開發(fā)人員【答案】B93、《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間為()。A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】D94、期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度及風險管理制度,建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制,確保()等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.風險準備金D.流動資產(chǎn)【答案】A95、甲是A期貨公司的客戶,經(jīng)常委托李某下單。某日,甲要出差一個月,臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出,并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后,行情不跌反漲,李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始,于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌,李某只好按市價賣出止損,但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來,不承認虧損,要求李某賠償損失。問此案件的性質(zhì)是()。A.李某違反了協(xié)議規(guī)定,應按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益,造成了甲的損失,應按侵權的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件,應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件,應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D96、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》,()負責對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理。?A.期貨公司B.期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B97、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控,進行()稽核,發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。A.每日B.每周C.每月D.每季【答案】A98、期貨交易所的負責人由()任免A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.中國銀監(jiān)會D.商務部【答案】B99、申請設立期貨公司,注冊資本最低限額為人民幣()。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.6000萬元【答案】B100、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司()。A.重新進行預計負債確認B.核減凈資本金額C.增加凈資本總額D.增加風險準備金【答案】B多選題(共50題)1、下列屬于期貨交易制度的有()。A.限倉制度B.套期保值審批制度C.當日無負債結算制度D.大戶持倉報告制度【答案】ABCD2、期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對分支機構實行()和會計核算,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。A.統(tǒng)一結算B.統(tǒng)一風險管理C.統(tǒng)一資金調(diào)撥D.統(tǒng)一財務管理【答案】ABCD3、下列關于期貨公司提供風險管理服務的表述,正確的有()。A.期貨公司可以基于市場發(fā)展的需要,適當夸大期貨的風險管理功能B.期貨公司應當為客戶提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓C.期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見,不斷改進風險管理服務能力D.期貨公司應當發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢,為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程【答案】BCD4、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”,包括()A.證券的投資決策、交易執(zhí)行信息B.證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息C.其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。D.期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息【答案】ABCD5、首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查,并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定,建立健全和有效執(zhí)行()制度。A.期貨公司客戶保證金安全存管制度B.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度【答案】ABCD6、期貨交易所、非期貨公司結算會員(),對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,處1萬元以上10萬元以下的罰款。A.違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的B.限制會員實物交割總量的C.違反規(guī)定收取手續(xù)費的D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的E【答案】ABCD7、期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與()等業(yè)務人員崗位獨立,職責分離。A.交易B.結算C.風險控制D.研究E【答案】ABC8、某經(jīng)營機構擁有健全的回訪制度,由銷售以外的人員以電話、電郵等適當方式。抽取一定比例的普通投資者進行適當性回訪。應當進行回訪的普通投資者包括()。A.生活來源主要依靠積蓄或社會保障的B.購買或接受高風險產(chǎn)品或服務的C.對產(chǎn)品或服務不了解的D.中國證監(jiān)會、協(xié)會和經(jīng)營機構認為必要的其他投資者【答案】ABD9、公司制期貨交易所董事會行使的職權包括()。A.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案,提交股東大會審定B.召集股東大會會議,并向股東大會報告工作C.決定專門委員會的設置D.決定對違規(guī)行為的紀律處分E【答案】ABCD10、監(jiān)管部門在對某期貨公司現(xiàn)場檢查時,發(fā)現(xiàn)該公司存在以下情形,其中違反《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的是()A.法定代表人未在月度風險監(jiān)管報表上簽字B.凈資本與上月相比向不利方向變動超過20%,但未向監(jiān)管部門報告C.風險監(jiān)管報表僅保存了4年D.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向有利方向變動超過20%,但未向監(jiān)管部門報告【答案】AC11、若北京某期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格,則該期貨公司應當提交的材料包括()。A.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件B.股東會或者董事會決議文件C.申請日前2個月期貨公司風險監(jiān)管報表D.公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告【答案】ABCD12、期貨交易所的下列行為中,應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的有()。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復交易品種C.上市、修改合約D.終止合約E【答案】ABCD13、期貨公司變更住所,應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括()。A.變更住所申請書B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告C.變更住所的詳細計劃D.擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明【答案】ABCD14、?期貨從業(yè)人員有()情形的,暫停其從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴重的,撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。?A.貶低或詆毀其他機構、期貨從業(yè)人員的B.獲取不正當利益的C.向投資者隱瞞重要事項的D.違反保密義務,泄露、傳遞他人未公開重要信息的【答案】ABCD15、()對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。A.中國金融期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】AD16、期貨公司發(fā)生下列()事項,應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。A.設立B.分支機構變更C.分支機構終止D.分支機構虧損【答案】ABC17、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定,下列說法正確的是()。A.期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉期貨保證金C.期貨投資咨詢機構的從業(yè)人員不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息D.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易E【答案】ABCD18、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格,應提交的申請材料有()。A.期貨從業(yè)資格證書B.期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書C.股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件D.申請日前4個月的期貨公司風險監(jiān)管報表【答案】BC19、《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱從事期貨經(jīng)營的機構,包括()。A.期貨公司B.期貨交易所的非期貨公司結算會員C.期貨交易所D.從事外匯掉期交易的商業(yè)銀行【答案】AB20、客戶保證金不足時,下列表述正確的有()。A.客戶應當及時追加保證金B(yǎng).客戶應當自行平倉C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔E【答案】ABD21、期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商有下列()行為的,責令改正,處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款。A.拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查B.未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏D.以上都不是【答案】ABC22、甲聽說期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要開始了,于延跑去報名,甲的下列條件不符合參加從業(yè)資格考試要求的是()。A.甲今年15歲B.甲屈于未婚青年C.甲厲于完全民亊行為能力人D.甲初中文化程度【答案】AD23、證券公司介紹公司()開立期貨賬戶的,應當將被介紹人的期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。A.一般客戶B.非控股股東C.實際控制人D.控股股東【答案】CD24、以下人員適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的有()。A.期貨投資咨詢機構咨詢師B.期貨交易所結算部總監(jiān)C.期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務的負責人D.期貨公司總經(jīng)理【答案】ABD25、全面結算會員期貨公司依法可以劃轉非結算會員保證金的情形有()。A.依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金B(yǎng).收取非結算會員應當交存的保證金C.收取非結算會員應當支付的手續(xù)費.稅款及其他費用D.雙方約定且不違反法律.行政法規(guī)規(guī)定的其他情形【答案】ABCD26、經(jīng)營機構有下列()情形之一的,給予警告,并處以3萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,給予警告,并處以3萬元以下罰款。A.未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的B.未按規(guī)定進行投資者類別轉化的C.未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的D.未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務信息或者履行分級義務的【答案】ABCD27、期貨從業(yè)人員必須()。A.遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定B.遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則C.不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為【答案】ABCD28、下列協(xié)會通過下列渠道發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的,經(jīng)初步核實后予以立案的是()。A.監(jiān)管部門轉交B.書面實名投訴、舉報,或匿名投訴C.舉報且線索清晰的D.自律檢查中發(fā)現(xiàn)【答案】ABCD29、期貨公司向客戶收取的保證金,屬于客戶所有,其用途包括()。A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金B(yǎng).為客戶交存保證金C.為客戶支付手續(xù)費、稅款D.提取期貨公司活動經(jīng)費【答案】ABC30、小王對期貨投資很感興趣決定在某期貨公司開戶進行期貨交易,由于身份證件遺失,小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險,與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。關于期貨交易賬戶,下列做法中錯誤的是()。A.小王可用妻子小張的身份證原件,代妻子開戶B.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符,可以給小王開戶C.期貨公司可先為小王開戶,待其身份證原件補辦后,再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件,期貨公司應當不予開戶【答案】ABC31、下列單位和個人,期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有()。A.國家機關B.國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員C.事業(yè)單位D.證券、期貨市場禁止進入者【答案】ABCD32、中國證券監(jiān)督管理委員會建立誠信檔案,記錄、()的合規(guī)和誠信情況。A.董事B.監(jiān)事C.高級管理人員D.全體員工【答案】ABC33、在國際期貨市場,持倉限額及大戶報告制度的實施呈現(xiàn)如下特點()。A.交易所可以根據(jù)不同期貨品種及合約的具體情況和市場風險狀況制定和調(diào)整持倉限額和持倉報告標準B.通常來說,一般月份合約的持倉限額及持倉標準高,臨近交割時,持倉限額及持倉報告標準低C.持倉限額通常只針對一般投機頭寸,套期保值頭寸、風險管理頭寸及套利頭寸可以向期貨交易所申請豁免D.套期保值頭寸、風險管理頭寸及套利頭寸不可以向期貨交易所申請豁免【答案】ABC34、甲是A期貨公司的客戶,經(jīng)常委托A期貨公司期貨從業(yè)人員乙下單。某日甲臨時出差,便委托乙將其5月份的合約下跌10%時賣出,并和乙簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后,行情不跌反漲,乙判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始,于是又幫甲買人丁6手7月份合約。誰料到,剛買入后該合約就一直下跌,乙只好按市價賣出止損,但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來,不承認虧損,要求乙賠償損失。如果A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)濟業(yè)務的資格,則該期貨公司應當承擔的責任是()。A.A期貨公司未按客戶的交易指令人市交易,應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失B.賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金、利息C.甲對乙有直接追索權D.A期貨公司可以向乙追償【答案】AB35、下列()可能構成操縱證券、期貨市場罪。A.集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢連續(xù)買賣,操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量B.與他人串通,以事先約定的價格進行證券、期貨交易,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量C.以自己為交易對象,進行不轉移證券所有權的自買自賣,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量D.傳播影響證券
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預覽,若沒有圖紙預覽就沒有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負責。
- 6. 下載文件中如有侵權或不適當內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準確性、安全性和完整性, 同時也不承擔用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 政教處德育工作計劃范文
- 禁止吸煙工作計劃禁止吸煙
- 實驗小學2025年學校工作計劃
- 8中醫(yī)科年度工作計劃
- 個人工作提升計劃清單應用清單范例
- 銀行員工周工作計劃
- 《骨折術后功能鍛煉》課件
- 突發(fā)環(huán)境事件應急預案合同模板
- 焊制雜糧倉合同范本
- 天津大學接收一般國內(nèi)訪問學者協(xié)議書
- 企業(yè)發(fā)展未來5年規(guī)劃
- 2024-2025學年四年級科學上冊第一單元《聲音》測試卷(教科版)
- 四川省成都市2023-2024學年七年級上學期期末數(shù)學試題(含答案)
- 2024年交管12123學法減分考試題庫附完整答案(網(wǎng)校專用)
- 健康膳食解碼智慧樹知到期末考試答案2024年
- 拼多多市場營銷案例分析
- GJB438C模板-軟件開發(fā)計劃(已按標準公文格式校準)
- 山東建筑大學混凝土結構設計期末考試復習題
- 工程勘察設計收費標準(2002年修訂本)
- EN779-2012一般通風過濾器——過濾性能測定(中文版)
- 計量經(jīng)濟學論文
評論
0/150
提交評論