歐美貿(mào)易法ITC與337

ITC與337條款U.S.InternationalTradeCommission

沿革：1916年時(shí)任總統(tǒng)的威爾遜向議會(huì)建議設(shè)立一個(gè)“脫離政治壓力，并能冷靜，客觀調(diào)查分析關(guān)稅法規(guī)，結(jié)構(gòu)，并在公正研究的基礎(chǔ)上，評(píng)估國(guó)家貿(mào)易政策的機(jī)構(gòu)“”，對(duì)此國(guó)會(huì)同年設(shè)立了美國(guó)關(guān)稅委員會(huì)（U.S.TariffCommission)，該機(jī)構(gòu)目的不僅是研究美國(guó)及他國(guó)的關(guān)稅，同時(shí)研究關(guān)稅與財(cái)政，經(jīng)濟(jì)政策的關(guān)連關(guān)系和作用。隨著國(guó)際貿(mào)易的擴(kuò)大，關(guān)稅的作用愈益減弱，委員會(huì)的工作重點(diǎn)也開(kāi)始了調(diào)整，逐漸把重點(diǎn)放到所謂的”不公正貿(mào)易行為以及由此給美國(guó)經(jīng)濟(jì)造成的影響方面的研究，為此，1974年原關(guān)稅委員會(huì)遂改名為美國(guó)“國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)”，屬超黨派機(jī)構(gòu)。ITC結(jié)構(gòu)ITC由六名委員組成，委員由參議院提名，總統(tǒng)批準(zhǔn)任命，任期為九年，為保障ITC工作的獨(dú)立性（不受行政干擾），ITC預(yù)算由議會(huì)直接撥付（1974年法），為保障超黨派組織的公正，透明，來(lái)自同一個(gè)政黨的委員數(shù)不得超過(guò)三人，正副委員長(zhǎng)由總統(tǒng)任命，但也不得來(lái)自同一個(gè)政黨。任務(wù):負(fù)責(zé)調(diào)查進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響及認(rèn)定，負(fù)責(zé)1974年法201（SG），406，410（共產(chǎn)國(guó)家產(chǎn)品）條款，1930年法第7章（AD）及1930年法337條款的運(yùn)用。337條款<1930年關(guān)稅法>第337條款；一；進(jìn)口產(chǎn)品在輸入，或輸入美國(guó)后在銷(xiāo)售過(guò)程中，存在不公正貿(mào)易行為，或使用了不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段，并由此損害了國(guó)內(nèi)同類(lèi)產(chǎn)業(yè)，則視為違法。二；進(jìn)口產(chǎn)品在輸入，或輸入美國(guó)后在銷(xiāo)售過(guò)程中，存在侵害美國(guó)有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專(zhuān)利，商標(biāo)，著作權(quán)，半導(dǎo)體配置權(quán)等）問(wèn)題時(shí)，為337條款適用對(duì)象。適用標(biāo)準(zhǔn)對(duì)第一類(lèi)違法行為的取締，需確認(rèn)“國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭受損害”的要件，而對(duì)第二類(lèi)行為的適用，則無(wú)需證明“產(chǎn)業(yè)損害”，而是只要證明“國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)”存在即可。第一類(lèi)行為從實(shí)務(wù)上講類(lèi)似于反傾銷(xiāo)等措施，或是反托拉斯法適用對(duì)象，因而，在實(shí)務(wù)中若出現(xiàn)第一類(lèi)行為時(shí)，往往直接適用其它法律，因此，337條款事實(shí)上成了第二類(lèi)行為（即保護(hù)美國(guó)有效知識(shí)產(chǎn)權(quán)）的法律.適用要件國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)存在要件；（與知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品有關(guān)的）1，對(duì)工廠和設(shè)備的直接投資（如規(guī)模等）2，對(duì)勞動(dòng)力或資本的實(shí)際雇傭和規(guī)模3，進(jìn)行開(kāi)發(fā)的重大投資，包括工程，研究開(kāi)發(fā)或許可。ITC程序任何人（企業(yè)，無(wú)論國(guó)籍）可向ITC申請(qǐng)啟動(dòng)程序/亦可依據(jù)職權(quán)啟動(dòng)調(diào)查程序；ITC在接到申請(qǐng)后30天之內(nèi)決定是否立案，并在聯(lián)邦官報(bào)（FederalRegister）上公布。ITC立案后，由行政法官（AdministrativeLawJudge,ALJ）主持審理程序（準(zhǔn)司法程序），行政法官應(yīng)在立案后45天之內(nèi)確定調(diào)查結(jié)束的目標(biāo)期限（TargetDates），并發(fā)布相應(yīng)調(diào)查規(guī)則（GroundRules,如資料提交時(shí)限，翻譯使用等具體流程），一般程序?yàn)?個(gè)月左右，復(fù)雜程序會(huì)在8個(gè)月左右。ITC裁決在案件審理整個(gè)過(guò)程，ITC會(huì)指令一名調(diào)查官以獨(dú)立身份參加審理，可對(duì)案件發(fā)表意見(jiàn)，在完成了舉證，質(zhì)訊，辯論等相關(guān)程序后，行政法官在立案後9個(gè)月之內(nèi)，向ITC提交初步裁決（InitialDetermination），后者若在45天之內(nèi)不做出全部或部分再調(diào)查決定的話，則初裁自動(dòng)轉(zhuǎn)成為終裁，但若有一名委員要求再審，即進(jìn)行再審。再審理由：1，對(duì)重要事實(shí)認(rèn)定存在明顯錯(cuò)誤2，結(jié)論存在法律錯(cuò)誤或無(wú)先例，3，決定對(duì)ITC政策有重大影響。337條款措施一；排除命令（exclusionorder）

特定排除（Limited）；針對(duì)特定廠家（被告）產(chǎn)品的進(jìn)口普遍排除（general）；不考慮廠家，所有涉案產(chǎn)品禁止進(jìn)口。二：停止命令（對(duì)已進(jìn)口產(chǎn)品停止銷(xiāo)售命令）對(duì)屢犯可處沒(méi)收產(chǎn)品，警告，罰款等，罰款額在每天10萬(wàn)美元或國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售額兩倍中高的一方。臨時(shí)措施提訴方若認(rèn)為在調(diào)查，審理結(jié)束前，商品的持續(xù)進(jìn)口可能造成重大的，不可挽回?fù)p失時(shí)，可申請(qǐng)臨時(shí)（排除）措施。在調(diào)查開(kāi)始3個(gè)月后ITC在收取保證金前提下，可啟動(dòng)臨時(shí)措施，若最后勝訴，退回保證金，若敗訴上繳國(guó)庫(kù)。若被訴方愿交保證金（反擔(dān)保，有勝訴把握）可繼續(xù)進(jìn)口，但保證金一般每筆都要付，壓力很大，一般為貨款的等額，甚至超過(guò)貨款。對(duì)中提訴2003年1月8日，美國(guó)約翰?迪爾公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“迪爾公司”,全球最大農(nóng)業(yè)機(jī)械生產(chǎn)商）向美國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“ITC”）提起337調(diào)查申請(qǐng)，指控5個(gè)國(guó)家的24家公司對(duì)美出口或在美銷(xiāo)售的農(nóng)用機(jī)械侵犯其黃綠色的顏色商標(biāo)或造成該顏色商標(biāo)“稀釋”。我國(guó)3家公司被迪爾公司列明為被告。2月7日，ITC決定對(duì)迪爾公司的申請(qǐng)正式立案，發(fā)起337調(diào)查。該案是337調(diào)查歷史上，ITC發(fā)起的第487起案件。指控內(nèi)容迪爾公司在申請(qǐng)書(shū)中指控5個(gè)國(guó)家的24家公司對(duì)美出口或在美銷(xiāo)售的拖拉機(jī)侵犯其黃綠色的顏色商標(biāo)或造成該顏色商標(biāo)“稀釋”。被申請(qǐng)人及侵權(quán)行為包括2類(lèi)：一類(lèi)是指部分被申請(qǐng)人通過(guò)灰色市場(chǎng)，將迪爾公司授權(quán)在歐洲生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)口至美國(guó)并在美國(guó)銷(xiāo)售，造成美國(guó)市場(chǎng)消費(fèi)者對(duì)迪爾公司產(chǎn)品的誤解；另一類(lèi)是指部分被申請(qǐng)人在中國(guó)生產(chǎn)和從中國(guó)進(jìn)口并在美國(guó)銷(xiāo)售農(nóng)用拖拉機(jī)，侵犯了迪爾公司的顏色商標(biāo)，引起消費(fèi)者誤解，損害了迪爾公司的聲譽(yù)。我國(guó)的3家涉案企業(yè)均被指控存在第二類(lèi)侵權(quán)行為。對(duì)中影響申請(qǐng)人迪爾公司在申請(qǐng)書(shū)中要求ITC立即針對(duì)被申請(qǐng)人發(fā)起337調(diào)查，并對(duì)侵權(quán)的外國(guó)涉案公司采取永久普遍排除令和永久禁止令。如該要求得到批準(zhǔn)，ITC將禁止原產(chǎn)于我國(guó)的所有同類(lèi)拖拉機(jī)對(duì)美出口。美國(guó)是我國(guó)拖拉機(jī)整機(jī)第二大出口市場(chǎng)，2002年我對(duì)美出口拖拉機(jī)整機(jī)金額達(dá)1102萬(wàn)美元；美國(guó)還是我拖拉機(jī)零配件第一大出口市場(chǎng)，2002年我對(duì)美出口拖拉機(jī)零配件金額達(dá)5012萬(wàn)美元。因此，如我涉案公司敗訴，我國(guó)相關(guān)企業(yè)將遭受?chē)?yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。分化（應(yīng)對(duì)）2月27日，涉案企業(yè)分別向ITC遞交了應(yīng)訴通知，其中兩家企業(yè)聯(lián)合應(yīng)訴，另一企業(yè)通過(guò)其美國(guó)進(jìn)口商單獨(dú)應(yīng)訴。中方單獨(dú)應(yīng)訴的涉案企業(yè)于8月與迪爾公司達(dá)成了和解。中方該涉案企業(yè)同意退出美國(guó)市場(chǎng)。另外兩家聯(lián)合應(yīng)訴的中國(guó)企業(yè)堅(jiān)持繼續(xù)應(yīng)訴。在認(rèn)真分析案情的基礎(chǔ)上，認(rèn)為自己并未侵犯申請(qǐng)人的注冊(cè)商標(biāo)。結(jié)果9月12日，ITC不公平進(jìn)口調(diào)查辦公室（OUII）的調(diào)查律師向本案行政法官提交了聽(tīng)證前報(bào)告，明確認(rèn)為中國(guó)企業(yè)對(duì)美出口的拖拉機(jī)并沒(méi)有侵犯迪爾公司的顏色商標(biāo)，也沒(méi)有造成該顏色商標(biāo)的“稀釋”。隨后，原告表示愿與中方應(yīng)訴企業(yè)繼續(xù)進(jìn)行和解談判。

9月21日，聯(lián)合應(yīng)訴的中方兩家企業(yè)與迪爾公司就和解協(xié)議達(dá)成一致。和解協(xié)議同意聯(lián)合應(yīng)訴的兩家中國(guó)企業(yè)公司繼續(xù)對(duì)美出口涉案拖拉機(jī)，并規(guī)定了有利于中國(guó)企業(yè)對(duì)美穩(wěn)定出口的其他條件。和解協(xié)議對(duì)兩公司非常有利。ITC行政法官于9月26日宣布同意該和解協(xié)議，并于10月22日簽發(fā)了同意令。根據(jù)有關(guān)程序要求，ITC最終宣布結(jié)束對(duì)上述兩企業(yè)的調(diào)查。337條款與WTO1984年4月杜邦公司（DuPont）告荷蘭Akzo公司向美國(guó)出口的纖維侵害了其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，ITC1985年11月發(fā)出特定排除命令，1987年10月專(zhuān)家組設(shè)立，89年1月裁定：1；所有權(quán)人對(duì)國(guó)產(chǎn)品僅能在聯(lián)邦法院提訴，但對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品可進(jìn)行選擇；2；國(guó)產(chǎn)品侵權(quán)案審理無(wú)審限，ITC一般須在12個(gè)月，最長(zhǎng)不得超過(guò)18個(gè)月審結(jié)（通常法院類(lèi)似案件審理期限為31個(gè)月）；3；聯(lián)邦法院可提反訴，ITC不行；4；法院判決僅對(duì)涉案產(chǎn)品適用，ITC可普遍適用；5；法院判決須原告申請(qǐng)執(zhí)行，337條款由ITC通