財(cái)政學(xué)第二章公共產(chǎn)品理論

財(cái)政學(xué)第二章公共產(chǎn)品理論第一節(jié)公共需求一、私人需求（一）私人需求的內(nèi)涵私人需求是指由單個(gè)人內(nèi)在產(chǎn)生的、不依賴他人而獨(dú)立存在并得以滿足的個(gè)人需要。私人需要可以按照不同的標(biāo)志或從不同角度予以分類。（二）私人需求的特征收益的內(nèi)在性與需求的分散性。二、公共需求（一）公共需求的三層含義公共需求是一種個(gè)人需要；公共需求時(shí)在一定范圍內(nèi)多數(shù)人的需求；公共需求不僅是多數(shù)人的需求，同時(shí)也是一種整體需求。（二）公共需求的特征整體性——并不是一些社會成員單獨(dú)享有集中性——由全社會集中執(zhí)行和組織的集體活動強(qiáng)制性——依托政治權(quán)力、強(qiáng)制和公共機(jī)制完成第二節(jié)公共產(chǎn)品一、私人產(chǎn)品及其特征私人產(chǎn)品是用于滿足私人需要的產(chǎn)品。對于私人產(chǎn)品而言，產(chǎn)品的總量等于每一個(gè)消費(fèi)者所擁有或消費(fèi)的該產(chǎn)品數(shù)量的總和，這意味著私人產(chǎn)品具有可加性和可分割性。即：此公式表明：（1）商品

的總量等于每一個(gè)消費(fèi)者i對這種商品的消費(fèi)（擁有）數(shù)量之和；（2）私人產(chǎn)品在個(gè)人之間是可分的。（二）私人產(chǎn)品的特征第一，可加和性。由于私人產(chǎn)品可以分割，一個(gè)個(gè)人產(chǎn)品之和就是眾多私人產(chǎn)品。因此，個(gè)人的私人產(chǎn)品的疊加就形成了社會的私人產(chǎn)品。第二，排他性。私人產(chǎn)品的消費(fèi)具有明顯的排他性，即一個(gè)人消費(fèi)私人產(chǎn)品，就排斥其他人消費(fèi)這一產(chǎn)品?；蛘哒f，一人消費(fèi)私人產(chǎn)品獲得收益就排除他人消費(fèi)同一個(gè)產(chǎn)品并從中獲益。第三，競爭性。私人產(chǎn)品通常是通過競爭獲得的，也即私人產(chǎn)品主要是通過市場機(jī)制進(jìn)行配置的。二、公共產(chǎn)品概念及其特征（一）公共產(chǎn)品概念公共產(chǎn)品可以理解為：由公共部門供給，用于滿足社會公共需要，具有非排他性和非競爭性的產(chǎn)品和服務(wù)。這里的公共部門并非專指國家機(jī)關(guān)和政府部門，而是一個(gè)泛化的概念。公共產(chǎn)品的特征包括：消費(fèi)的非排他性、受益的非競爭性、效用的不可分割性、制度的約束性。以受益的地域?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，可將公共產(chǎn)品分為全球性或國際性公共產(chǎn)品、全國性公共產(chǎn)品、區(qū)域性公共產(chǎn)品和地方性公共產(chǎn)品。下列國防項(xiàng)目中非競爭性和非排他性最弱的是：A．常備軍B．戰(zhàn)略核威懾力量C．太空衛(wèi)星情報(bào)D．國防雷達(dá)監(jiān)測三、混合產(chǎn)品混合產(chǎn)品的含義

在現(xiàn)實(shí)生活中，純粹的公共產(chǎn)品是非常稀少的。政府提供的產(chǎn)品中更多的是具有公共產(chǎn)品部分特征的產(chǎn)品。這些可稱之為準(zhǔn)公共產(chǎn)品、混合公共產(chǎn)品或混合產(chǎn)品。混合物品的類型具備排他性以及一定范圍內(nèi)非競爭性的產(chǎn)品

‥消費(fèi)中存在一個(gè)飽和界限，在界限之內(nèi)，消費(fèi)具有非競爭性，增加一個(gè)消費(fèi)者不會減少其他消費(fèi)者從該產(chǎn)品中獲得的利益，也不會因此增加產(chǎn)品的成本。但是，當(dāng)產(chǎn)品消費(fèi)趨于飽和狀態(tài)時(shí)，再增加消費(fèi)者將會影響其他消費(fèi)者對該產(chǎn)品的消費(fèi)。因此，存在特定程度上的非競爭性。哪些產(chǎn)品具有這樣的特征？橋梁、收費(fèi)公路、局域網(wǎng)、室內(nèi)健身房具備一定程度的非競爭性和非排他性的產(chǎn)品既有明顯的內(nèi)部效益，又有顯著的外部效益（指行為人給他人帶來了福利）。其中，競爭性和排他性主要通過這類產(chǎn)品的內(nèi)部效益反映出來，這種利益完全歸消費(fèi)者所擁有，其受益完全內(nèi)部化了，同時(shí)，按照收益率進(jìn)行收費(fèi)從技術(shù)上不僅是可能的，而且比較容易。同時(shí)，非競爭性與非排斥性則主要通過這類產(chǎn)品的外部效益反映出來。這部分外部效益被社會成員共享，受益完全外部化，具有非競爭性；并且，這部分外部收益廣泛外溢，且其邊界難以界定，導(dǎo)致了排他的不可能或者成本高昂。這些衛(wèi)生項(xiàng)目中公共產(chǎn)品屬性最為微弱的項(xiàng)目是？

A．艾滋病防治B．計(jì)劃免疫C．社區(qū)基本醫(yī)療服務(wù)D．H1N1型流感防治第三節(jié)公共產(chǎn)品的供給均衡如何供給公共產(chǎn)品以及公共產(chǎn)品的供給數(shù)量和類型，使之符合效率原則是本節(jié)的核心內(nèi)容。一、庇古模型二、鮑溫模型三、維克塞爾-林達(dá)爾模型純公共產(chǎn)品的最優(yōu)規(guī)模在決定公共產(chǎn)品的最優(yōu)規(guī)模時(shí)，所適用的基本原理與私人產(chǎn)品是一致的，即只有社會邊際收益等于社會邊際成本、個(gè)人邊際收益等于個(gè)人邊際成本時(shí)，公共產(chǎn)品供給數(shù)量才會達(dá)到最優(yōu)水平。但是，在需求形成過程中，公共產(chǎn)品有著與私人產(chǎn)品完全不同的特點(diǎn)！一、庇古模型庇古模型假定：每個(gè)人都從公共產(chǎn)品的消費(fèi)中受益，但隨著消費(fèi)的增加，其效用是遞減的；同時(shí)，個(gè)人必須為享受公共產(chǎn)品而納稅；納稅會給納稅人帶來負(fù)效用。庇古將稅收產(chǎn)生的負(fù)效用定義為放棄私人產(chǎn)品消費(fèi)的機(jī)會成本。庇古模型的啟示公共產(chǎn)品應(yīng)該持續(xù)供給，直到最后一元錢所得到的正邊際社會效用等于為最后一元公共產(chǎn)品而納稅的負(fù)邊際效用。庇古模型給出了一個(gè)人對公共產(chǎn)品供給水平需求的決定條件，即個(gè)人對公共產(chǎn)品消費(fèi)的邊際效用等于納稅的邊際負(fù)效用。在決定公共產(chǎn)品的最優(yōu)規(guī)模時(shí)，所適用的基本原理與私人產(chǎn)品是一致的，即只有社會邊際收益等于社會邊際成本、個(gè)人邊際收益等于個(gè)人邊際成本時(shí)，公共產(chǎn)品供給數(shù)量才會達(dá)到最優(yōu)水平。公共品與私人品的需求二、鮑溫模型私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品的市場需求曲線的差別主要體現(xiàn)在：私人產(chǎn)品的市場需求曲線是個(gè)人需求曲線的橫向相加，而公共產(chǎn)品的市場需求曲線是個(gè)人需求曲線的縱向相加。這是由私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品的基本特征，即私人消費(fèi)性與公共消費(fèi)性決定的。個(gè)人A和B所消費(fèi)的公共產(chǎn)品數(shù)量之所以一樣，是因?yàn)橐粋€(gè)人對公共產(chǎn)品的消費(fèi)不會影響其他人對該公共產(chǎn)品的消費(fèi)。站在不同的角度，可以得出純公共產(chǎn)品有效供給必須滿足以下3個(gè)條件：①∑個(gè)人價(jià)格＝邊際成本；②∑邊際替代率＝邊際成本；③∑邊際評價(jià)＝邊際成本。第四節(jié)公共產(chǎn)品供給模式公共產(chǎn)品的供給責(zé)任及其供給效率是公共產(chǎn)品論的核心，以供給主體為依據(jù)，已形成四種公共產(chǎn)品供給模式：一、公共部門供給模式二、私人部門供給模式三、第三部門供給模式四、公私伙伴關(guān)系供給模式一、公共部門供給公共產(chǎn)品所謂公共部門是指國家機(jī)關(guān)、政府部門和由選舉產(chǎn)生的以及受選舉產(chǎn)生的人的委托而運(yùn)行公共機(jī)構(gòu)的私人或組織。公共部門最重要的職責(zé)和明顯的特征是供給公共產(chǎn)品。公共部門供給公共產(chǎn)品的動機(jī)為什么不能通過市場交換的方式提供公共產(chǎn)品？非競爭性意味著增加消費(fèi)者并不增加產(chǎn)品的成本，增加一個(gè)人消費(fèi)的邊際成本為零。按照市場有效配置資源的要求（價(jià)格取決于邊際成本），不應(yīng)該向消費(fèi)者收費(fèi)。非排他性意味著消費(fèi)者無論付費(fèi)與否，都可以直接消費(fèi)產(chǎn)品，免費(fèi)搭車心理下，理性消費(fèi)者將不愿在市場上通過購買來顯示偏好，價(jià)格信號和市場偏好顯示機(jī)制將會失效，導(dǎo)致市場不愿提供這種產(chǎn)品。林達(dá)爾均衡解是一種納什均衡解。

它要求在全體一致同意原則下展開談判。

林達(dá)爾均衡實(shí)現(xiàn)時(shí)達(dá)到了帕累托最優(yōu)。

三、維克塞爾-林達(dá)爾模型與庇古模型和鮑溫模型不同的是，該模型引入了政治因素，即更多地考慮了政治過程對公共產(chǎn)品供給的影響。他試圖找出民主社會中公共產(chǎn)品的合理水平，以及在不同的人之間如何分?jǐn)偣伯a(chǎn)品的成本。威克塞爾和林達(dá)爾注意到預(yù)算過程分為兩步。第一步是根據(jù)特定的社會公平標(biāo)準(zhǔn)，對全社會的福利分配進(jìn)行調(diào)節(jié)。在形成了公正的福利分配之后，下一步再找出合理的公共支出和稅收份額。思考：林達(dá)爾均衡存在什么樣的缺陷？小結(jié)公共產(chǎn)品市場提供的效率損失最優(yōu)條件：產(chǎn)出水平最大條件下，生產(chǎn)可能性曲線與消費(fèi)者無差異曲線的相交位置反映了資源配置的好壞。兩種不同產(chǎn)品組合給消費(fèi)者帶來的效用（福利）之差，就是和市場提供公共產(chǎn)品所帶來的效率損失。非競爭性和不完全非排斥性產(chǎn)品的市場供給個(gè)人需求曲線與社會需求曲線個(gè)人凈得益與社會凈得益市場價(jià)格僅僅反映產(chǎn)品的內(nèi)部收益，由這一價(jià)格水平所引導(dǎo)的資源配置就會相對不足。具有排他性和一定程度（非）競爭性產(chǎn)品的市場供給超出擁擠點(diǎn)時(shí)，邊際外部成本開始大于0，MSC曲線不再為常數(shù)。個(gè)體最優(yōu)行為市場提供下，邊際社會成本大于邊際收益，脫離均衡點(diǎn)，存在消費(fèi)過度。啟示：鮑溫模型和庇古模型揭示的是實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化（公共產(chǎn)品最優(yōu)供給）時(shí)的必要條件。但是，以公共產(chǎn)品為代表，包括不同類型混合產(chǎn)品類型的市場失靈意味著市場機(jī)制的自發(fā)運(yùn)行不可能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)活動的公平與效率的目標(biāo)，這就要求政府進(jìn)行干預(yù)，以彌補(bǔ)市場失靈。因此，政府必須承擔(dān)起提供公共產(chǎn)品的職責(zé)~！二、私人部門供給公共產(chǎn)品私人部門供給公共產(chǎn)品的動機(jī)一是通過明晰的產(chǎn)權(quán)制度安排，界定并規(guī)制資本利潤率水平，私人資本在看得見的資本利潤情況下，主動進(jìn)入提供公共產(chǎn)品；二是由于公共部門提供公共產(chǎn)品效率低下，為了解決公共支出不足的矛盾，政府有意識的降低私人資本進(jìn)入公共領(lǐng)域的門檻，以一定的利潤水平作為“誘餌”，以制度性的安排促進(jìn)私人供給公共產(chǎn)品。無論何種情況，追逐利潤均是私人資本的最終動機(jī)。（二）私人部門供給公共產(chǎn)品的條件私人供給公共產(chǎn)品需要三個(gè)方面的條件：一是產(chǎn)品的準(zhǔn)公共性。準(zhǔn)公共產(chǎn)品具有規(guī)模小、成本低、交易費(fèi)用少等特點(diǎn)，可以通過一致性原則訂立契約，以市場方式提供。二是具備完善的排斥性技術(shù)。即將不付費(fèi)者排斥在消費(fèi)者以外，提供“選擇性消費(fèi)”的產(chǎn)品。三是政府提供交易的制度保障。其中主要是產(chǎn)權(quán)安排，也即界定私人對某一公共產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)，并由一系列的制度安排來保護(hù)產(chǎn)權(quán)的行使，這樣私人才會有動力提供某一公共產(chǎn)品。三、第三部門供給公共產(chǎn)品第三部門是指國際范圍內(nèi)從事非營利性活動的政府以外的所有組織，其中包括各種慈善機(jī)構(gòu)、援助組織、青少年團(tuán)體、學(xué)會、合作協(xié)會、經(jīng)營者協(xié)會等。第三部門供給公共產(chǎn)品的優(yōu)勢：創(chuàng)新優(yōu)勢、信息優(yōu)勢、靈活優(yōu)勢和效率優(yōu)勢。第三部門供給公共產(chǎn)品的方式獨(dú)立提供；與公共部門合作提供，包括公共服務(wù)社區(qū)化、承包供給，以及與公共部門建立伙伴關(guān)系。與市場合作提供，如許可證戰(zhàn)略、公益推廣活動和共同主題營銷戰(zhàn)略。四、公私伙伴關(guān)系供給公共產(chǎn)品ppp供給模式的特點(diǎn)：雙主體、多主體供給?！罢薄捌蟆狈珠_，提升管理效率。代理運(yùn)行機(jī)制。效率與公平兼顧。ppp供給模式的優(yōu)勢：既能發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)作用，同時(shí)，又能避免政府單獨(dú)供給的低效和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的無限擴(kuò)展。減輕財(cái)政壓力，提高公共支出效率。有利于加強(qiáng)管理、控制成本，提高效益和管理效率。設(shè)計(jì)理念超前和技術(shù)設(shè)備先進(jìn)。第五節(jié)外部性一、外部性的性質(zhì)與特點(diǎn)外部性是無法在價(jià)格中得以反映的市場交易成本或收益。換言之，外部性是指某一個(gè)體的經(jīng)濟(jì)行為以市場價(jià)格以外的方式影響他人福利的情形。當(dāng)存在外部性時(shí)，市場價(jià)格不等于邊際社會成本或產(chǎn)品利潤，在自由競爭的市場體系中商品和服務(wù)的交換也達(dá)不到有效率的水平。二、外部性的特點(diǎn)與類型外部性的主要特點(diǎn)：是它不僅存在于經(jīng)濟(jì)主體決策的外部（因?yàn)樗鼰o須因其行為影響他人而承擔(dān)成本或獲得補(bǔ)償），而且也存在于市場價(jià)格機(jī)制之外。外部性還具有一條很重要但又容易被忽略的性質(zhì)：相互性。在現(xiàn)實(shí)生活中，外部性的表現(xiàn)是多種多樣的。從其影響的結(jié)果來看，它可以分為正外部性和負(fù)外部性。二、矯正外部性的公共政策體系核心思路：對商品或勞務(wù)的邊際私人收益或成本進(jìn)行調(diào)整，使實(shí)體決策者在進(jìn)行決策時(shí)將其考慮在內(nèi)。實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)內(nèi)部化的常用政策措施有：運(yùn)用科斯定理，明晰產(chǎn)權(quán)歸屬。課征庇古稅，其稅收必須等于每單位產(chǎn)出的邊際外部成本，這樣，通過調(diào)整產(chǎn)品或服務(wù)的邊際私人成本以實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)部化。政府對具有正外部性的產(chǎn)品在最優(yōu)產(chǎn)量水平上發(fā)放相當(dāng)于外部邊際收益的補(bǔ)貼。許可證制度。政府管制?？扑苟ɡ恚寒?dāng)河流產(chǎn)權(quán)歸屬化工廠當(dāng)河流產(chǎn)權(quán)歸屬捕魚者科斯定理：產(chǎn)權(quán)歸屬于誰并不重要，只要產(chǎn)權(quán)明晰，市場交易自動形成有效率的供需均衡，政府干預(yù)并不重要。適應(yīng)性條件。庇古稅：通過調(diào)整產(chǎn)品或服務(wù)的邊際私人成本以實(shí)現(xiàn)負(fù)的外部性的內(nèi)部化。邊際私人成本、外部成本和社會成本。庇古稅稅收收入。矯正性補(bǔ)貼：政府對具有正的外部性的產(chǎn)品在最有產(chǎn)量水平上發(fā)放相當(dāng)于外部邊際收益的補(bǔ)貼。或者是像購買該產(chǎn)品的消費(fèi)者提供等額的補(bǔ)貼。許可證制度污染權(quán)的供給垂線不