售電公司企業(yè)法律風險控制專題劉卓律師1

企業(yè)法律風險控制－－售電公司篇北京高文律師事務(wù)所2016年11月12日目錄前言03第一部分電力體制改革新政策

（一）對9號文及相關(guān)配套文件內(nèi)容的簡要梳理

（二）關(guān)于構(gòu)建獨立的電力交易機構(gòu)

（三）關(guān)于售電側(cè)改革04第二部分企業(yè)風險控制與應(yīng)對措施

（一）公司內(nèi)部法律風險及防范

（二）業(yè)務(wù)合同法律風險及防范15前言北京高文律師事務(wù)所載證券、公司、資本市場、爭議解決、知識產(chǎn)權(quán)、房地產(chǎn)等領(lǐng)域擁有豐富經(jīng)驗與驕人的業(yè)績，先后為眾多知名的企業(yè)客戶提供了各種類型的證券、公司、訴訟、知識產(chǎn)權(quán)、房地產(chǎn)業(yè)務(wù)法律服務(wù)，并贏得了客戶、業(yè)界及相關(guān)機構(gòu)的廣泛認可。我們服務(wù)的客戶具有廣泛的多元性，涉及外資、國有和民營企業(yè)，包括銀行、信托公司和保險公司等金融機構(gòu)、私募基金、財富管理和投資機構(gòu)、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、建筑企業(yè)、制造業(yè)企業(yè)、商業(yè)服務(wù)企業(yè)、航空公司、航運企業(yè)、政府部門、體育組織等世界五百強企業(yè)、上市公司或各自行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)。我們非常期待用我們的專業(yè)能力、經(jīng)驗及資源為客戶提供專業(yè)支持。

第一部分電力體制改革新政策4（一）對9號文及相關(guān)配套文件內(nèi)容的簡要梳理（二）關(guān)于構(gòu)建獨立的電力交易機構(gòu)（三）關(guān)于售電側(cè)改革5（一）對9號文及相關(guān)配套文件內(nèi)容的簡要梳理1、9號文及相關(guān)配套文件2、6個配套文件重點內(nèi)容

1、9號文及相關(guān)配套文件6國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于進一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)【2015】9號）國家發(fā)展改革委關(guān)于貫徹中發(fā)【2015】9號文件精神加快推進輸配電價改革的通知國家發(fā)展改革委國家能源局關(guān)于改善電力運行調(diào)節(jié)促進清潔能源多發(fā)滿發(fā)的指導(dǎo)意見國家發(fā)展改革委關(guān)于完善跨省跨區(qū)電能交易價格形成機制有關(guān)問題的通知關(guān)于加強和規(guī)范燃煤自備電廠監(jiān)督管理的指導(dǎo)意見關(guān)于推進輸配電價改革的實施意見關(guān)于推進電力市場建設(shè)的實施意見關(guān)于電力交易機構(gòu)組建和規(guī)范運行的實施意見關(guān)于有序放開發(fā)用電計劃的實施意見關(guān)于推進售電側(cè)改革的實施意見《售電公司準入與退出管理辦法》《有序放開配電網(wǎng)業(yè)務(wù)管理辦法》

2、6個配套文件重點76個重要配套文件是一個有機整體，完整構(gòu)成了相關(guān)重要改革的“操作手冊”。它們?yōu)橥苿?號文的落地，建立電力市場提供了基本依據(jù)?！蛾P(guān)于推進電力市場建設(shè)的實施意見》主要內(nèi)容：按照管住中間、放開兩頭的體制架構(gòu)，構(gòu)建有效競爭的電力市場結(jié)構(gòu)和體系。引導(dǎo)市場主體開展多方直接交易，建立長期穩(wěn)定的交易機制，建立輔助服務(wù)共享新機制，完善跨省跨區(qū)電力交易機制?！蛾P(guān)于電力交易機構(gòu)組建和規(guī)范運行的實施意見》主要內(nèi)容：建立相對獨立的電力交易機構(gòu)，形成公平規(guī)范的市場交易平臺。將原來由電網(wǎng)企業(yè)承擔的交易業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)分開，實現(xiàn)交易機構(gòu)相對獨立。電力交易機構(gòu)按照政府批準的章程和規(guī)則為電力市場交易提供服務(wù)。相關(guān)政府部門依據(jù)職責對電力交易機構(gòu)實施有效監(jiān)管?！蛾P(guān)于推進售電側(cè)改革的實施意見》的主要內(nèi)容是，向社會資本開放售電業(yè)務(wù)，多途徑培育售電側(cè)市場競爭主體。售電主體設(shè)立將不搞審批制，只有準入門檻的限制。售電主體可以自主和發(fā)電企業(yè)進行交易，也可以通過電力交易中心集中交易。交易價格可以通過雙方自主協(xié)商或通過集中撮合、市場競價的方式確定。

3、6個配套文件重點86個重要配套文件是一個有機整體，完整構(gòu)成了相關(guān)重要改革的“操作手冊”。它們?yōu)橥苿?號文的落地，建立電力市場提供了基本依據(jù)?！蛾P(guān)于推進輸配電價改革的實施意見》主要內(nèi)容：政府按照“準許成本加合理收益”的原則，有序推進電價改革，理順電價形成機制。核定電網(wǎng)企業(yè)準許總收入和各電壓等級輸配電價，明確政府性基金和交叉補貼，并向社會公布，接受社會監(jiān)督。電網(wǎng)企業(yè)將按照政府核定的輸配電價收取過網(wǎng)費，不再以上網(wǎng)電價和銷售電價價差作為主要收入來源?！蛾P(guān)于有序放開發(fā)用電計劃的實施意見》主要內(nèi)容：建立優(yōu)先購電制度保障無議價能力的用戶用電，建立優(yōu)先發(fā)電制度保障清潔能源發(fā)電、調(diào)節(jié)性電源發(fā)電優(yōu)先上網(wǎng)。通過直接交易、電力市場等市場化交易方式，逐步放開其他的發(fā)用電計劃。在保證電力供需平衡、保障社會秩序的前提下，實現(xiàn)電力電量平衡從以計劃手段為主平穩(wěn)過渡到以市場手段為主?！蛾P(guān)于加強和規(guī)范燃煤自備電廠監(jiān)督管理的指導(dǎo)意見》主要內(nèi)容：對加強和規(guī)范燃煤自備電廠監(jiān)督管理方面作了規(guī)定。新(擴)建燃煤自備電廠項目要統(tǒng)籌納入國家依據(jù)總量控制制定的火電建設(shè)規(guī)劃;應(yīng)對符合規(guī)定的自備電廠無歧視開放電網(wǎng)，做好系統(tǒng)接入服務(wù);企業(yè)自備電廠自發(fā)自用電量應(yīng)承擔社會責任并足額繳納依法合規(guī)設(shè)立的政府性基金以及政策性交叉補貼。推進自備電廠環(huán)保改造，提高能效水平，淘汰落后機組。9（二）關(guān)于構(gòu)建獨立的電力交易機構(gòu)

二、關(guān)于構(gòu)建獨立的電力交易機構(gòu)10交易機構(gòu)的劃分區(qū)域電力交易機構(gòu)：主要分為依托國家電網(wǎng)組建的北京電力交易中心及依托南方電網(wǎng)組建的廣州電力交易中心。主要負責落實國家計劃、地方政府協(xié)議，促進市場化跨省跨區(qū)交易；省（區(qū)、市）交易機構(gòu)：主要進行省內(nèi)的中長期交易、現(xiàn)貨交易。同一地域內(nèi)只能有一家電力交易機構(gòu)進行現(xiàn)貨交易，不得重復(fù)設(shè)置。性質(zhì)交易機構(gòu)屬于非營利性機構(gòu)，受政府的監(jiān)管。組織形式實行電網(wǎng)企業(yè)相對控股的公司制、電網(wǎng)企業(yè)子公司制、會員制等。

三、關(guān)于售電側(cè)改革11準入條件準入程序售電公司分類退出機制

1、售電公司分類12售電公司分類電網(wǎng)企業(yè)的售電公司-最具有市場競爭力社會資本增量配電網(wǎng)，擁有配電網(wǎng)運營權(quán)的售電公司（與供電營業(yè)區(qū)內(nèi)的電網(wǎng)企業(yè)同權(quán)同責，提供保底供電服務(wù)）獨立的售電公司（不擁有配電網(wǎng)運營權(quán)，不承擔保底供電服務(wù)）發(fā)電企業(yè)、電力建設(shè)企業(yè)、高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)、經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、供水、供氣、供熱等公共服務(wù)行業(yè)和節(jié)能服務(wù)公司通過增加營業(yè)范圍開展售電業(yè)務(wù)

2、準入條件13準入條件（獨立售電公司）最低資產(chǎn)要求：資產(chǎn)總值不得低于人民幣2000萬元擁有配電網(wǎng)經(jīng)營權(quán)的售電公司的注冊資本不得低于總資產(chǎn)的20%，也就是說理論上注冊資本不低于人民幣400萬元擁有專業(yè)人員10名以上（包括10名）且需擁有三年以上工作經(jīng)驗，其中至少一名擁有高級職稱三名擁有中級職稱擁有專業(yè)設(shè)備（信息系統(tǒng)、客戶服務(wù)平臺）、與售電規(guī)模向適應(yīng)的固定經(jīng)營場所簽署信用承諾書準入條件（擁有配電網(wǎng)經(jīng)營權(quán)的售電公司）注冊資本不得低于總資產(chǎn)的20%，也就是說理論上不低于人民幣400萬元證照：擁有配電網(wǎng)經(jīng)營權(quán)的售電公司需取得電力業(yè)務(wù)許可證（供電類）從事與配電業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員、營銷人員、財務(wù)人員不少于20名，其中至少兩名擁有高級職稱和五名擁有中級職稱。生產(chǎn)運行負責人、技術(shù)負責人、安全負責人應(yīng)具有五年以上配電業(yè)務(wù)經(jīng)驗，具有中級以上任職資格或崗位培訓(xùn)合格證書機具設(shè)備和維修人員承諾履行普遍服務(wù)義務(wù)、保底供電服務(wù)義務(wù)承擔代付其配電網(wǎng)內(nèi)使用可再生能源電量補貼責任同一配電區(qū)域內(nèi)可以有多家售電公司，但只能有一家擁有配電網(wǎng)經(jīng)營權(quán)并提供保底供電服務(wù)。同一家售電公司可以在省內(nèi)不同的配電區(qū)域內(nèi)售電。

3、市場準入程序及市場化交易14市場準入程序向省級政府/省級政府授權(quán)的部門及電力交易機構(gòu)申請注冊簽署固定格式的信用承諾書并提供相關(guān)資料受理部門通過“信用中國”等政府網(wǎng)站公示申請主體的相關(guān)資料，公示期1個月公示期滿無異議則注冊自動生效，納入年度公布的市場主體目錄向能源監(jiān)管機構(gòu)、省級政府有關(guān)部門及第三方征信機構(gòu)備案并通過“信用中國”網(wǎng)站和電力交易平臺網(wǎng)站對外公布市場化交易交易方式：自主雙邊交易或通過交易機構(gòu)集中交易。自主交易協(xié)議需報交易機構(gòu)備案并接受安全校核。結(jié)算方式：由發(fā)電公司、售電公司、電網(wǎng)企業(yè)和用戶應(yīng)自愿簽訂合同，電力交易機構(gòu)提供結(jié)算依據(jù)，電網(wǎng)企業(yè)或者擁有配電網(wǎng)運營權(quán)的售電公司負責電費收取、結(jié)算，負責歸集交叉補貼，代收政府性基金，并按規(guī)定向發(fā)電公司和售電公司支付電費。擁有配電網(wǎng)運營權(quán)的售電公司需要將代收的政府性基金、交叉補貼等交電網(wǎng)企業(yè)。

4、增值服務(wù)及懲罰（退出）機制15增值服務(wù)（收取費用）合同能源管理綜合節(jié)能服務(wù)用電咨詢服務(wù)用電設(shè)備運行維護懲罰（退出）機制隱瞞信息、提供虛假材料違規(guī)進入市場且拒不整改的違反交易規(guī)則拒不整改的被撤銷、解散、宣告破產(chǎn)的違反信用承諾拒不整改的或信用評價降低不適宜繼續(xù)在市場交易的被列入其他領(lǐng)域失信黑名單的以上主體需強制退出市場，進行公式，公示期滿從目錄中刪除并備案

第二部分企業(yè)風險控制與應(yīng)對措施16風險未來的不確定性（如：售電公司缺少配網(wǎng)的保障，交易合同可能因電網(wǎng)通道資源有限、調(diào)度安全校核不達標等無法執(zhí)行；獨立的售電公司仍由電網(wǎng)代結(jié)算，無法及時獲取相關(guān)信息等）法律風險的防范通過法律的措施和方法，對未來的不確定性加以控制企業(yè)法律風險防范公司內(nèi)部法律風險及防范業(yè)務(wù)合同法律風險及防范一、公司內(nèi)部法律風險及防范171、公司概述2、股東及股東權(quán)利3、組織機構(gòu)4、公司專業(yè)人員1、公司概述之一18公司的獨立法人地位公司獨立法人資格：獨立財產(chǎn)、獨立名義、獨立責任公司法人人格否認制度：股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任；嚴重損害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當對公司債務(wù)承擔連帶責任。公司的分類：以公司信用為標準人合公司：有限責任公司（發(fā)起設(shè)立）資合公司：股份公司（發(fā)起設(shè)立+募集）人合兼資合公司：上市公司1、公司概述之二19公司的組織結(jié)構(gòu)股東會：有限公司股東不超過50人；股份有限公司發(fā)起人2-200人董事會（執(zhí)行董事）：3-13人，兩個以上國有企業(yè)或者其他國有投資主體設(shè)立的則需有職工代表；股份有限公司5-19人監(jiān)事會：不少于3人（國有獨資公司不少于5人）；股東人數(shù)少規(guī)模小的可設(shè)1-2人。職工代表比例不低于三分之一公司章程公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力2、股東及股東權(quán)利之一20股東的出資以出資額為限承擔責任認繳資本制：無首期出資要求；無出資時限要求；無第一期出資金額要求貨幣與非貨幣之間無比例要求不能作為出資的股權(quán)：注冊資本未繳足、設(shè)立質(zhì)權(quán)、被凍結(jié)、章程約定不得轉(zhuǎn)讓、法律法規(guī)規(guī)定不得、應(yīng)報經(jīng)批準未經(jīng)批準、其他風險出資不實、抽逃出資、虛假出資知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)、房屋等處在：交付+登記對外責任：差額補足、發(fā)起人連帶、追償不能以訴訟時效抗辯股東未履行/未全面履行/抽逃出資時：限制權(quán)利（利潤分配請求權(quán)、新股優(yōu)先認購權(quán)、剩余財產(chǎn)分配請求權(quán)等）、解除股東資格（股東會）2、股東及股東權(quán)利之二21股東權(quán)利有限公司股份公司收益分配權(quán)按照實繳的出資比例分取紅利（章程可作出例外規(guī)定）按照股東持有的股份比例分配優(yōu)先認購權(quán)增資時股東有權(quán)優(yōu)先按照實繳的出資比例認繳出資，約定可排除無優(yōu)先認購權(quán)知情權(quán)有權(quán)查閱、復(fù)制章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告，可以要求查閱公司會計賬簿有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告。股東代表訴訟董監(jiān)高損害公司利益的，有限公司股東、股份公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事（會）或者董事會（執(zhí)行董事）向人民法院提起訴訟；情況緊急時，股東為了公司利益可以自己名義直接向人民法院提起訴訟股東直接訴訟董事、高管人員違反法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定，損害股東利益的，股東可向法院提起訴訟。股東撤銷之訴股東大會、董事會的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無效；召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或公司章程的，股東可以自決議作出之日起60內(nèi)，請求人民法院撤銷3、組織機構(gòu)22股東會董事會監(jiān)事會經(jīng)理地位最高權(quán)力機構(gòu)日常經(jīng)營決策機構(gòu)，執(zhí)行股東會決議監(jiān)督董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為以及對其提起訴訟、檢查公司財務(wù)、召開臨時股東會議等主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議戰(zhàn)略規(guī)劃決定公司經(jīng)營方針和投資計劃決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案人事任命選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事、決定其報酬決定聘任和解聘公司經(jīng)理及報酬等提請聘任公或解聘公司經(jīng)理、財務(wù)負責人等相互關(guān)系審議批準董事會、監(jiān)事會報告召集股東會會議、向股東會報告工作可列席董事會會議重大決策審議（作出決議）制定方案執(zhí)行方案臨時會議代表1/10以上表決權(quán)的股東；1/3以上的董事；監(jiān)事會或者監(jiān)事無規(guī)定無規(guī)定無規(guī)定特別決議經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過4、公司專業(yè)人員（一）23董事監(jiān)事高管的任職資格和義務(wù)擔任破產(chǎn)清算公司、企業(yè)的經(jīng)理或者董事、廠長，對破產(chǎn)負有個人責任的，破產(chǎn)清算完結(jié)之日三年不得擔任擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)法定代表人，并負有個人責任的，被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起三年不得擔任經(jīng)濟犯罪+刑罰五年不得擔任犯罪+剝奪政治權(quán)利五年不得擔任個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償不得擔任無民事行為能力或者限制行為能力不得擔任忠實、勤勉義務(wù)禁止行為：挪用公司資金；將公司資金以個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；違規(guī)擔保；自我交易（相對禁止）；競業(yè)（相對禁止）；商業(yè)賄賂；擅自披露公司秘密等4、公司專業(yè)人員（二）24針對售電公司的特殊要求建立完善售電公司信用評價制度。建立企業(yè)法人及其負責人、從業(yè)人員信用記錄，將其納入全國信用信息共享平臺。對納入涉電嚴重失信企業(yè)黑名單的售電公司負有責任的法定代表人、自然人股東、其他相關(guān)人員：法定代表人3年內(nèi)不得擔任售電公司的法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員對違法違規(guī)有關(guān)信息向金融機構(gòu)提供查詢服務(wù)，作為融資授信的重要參考因素限制取得政府資金支持工商、總工會、行業(yè)協(xié)會、單位在法定代表人的任職資格、授予榮譽、評比先進等進行限制4、公司專業(yè)人員（三）25職稱及竟業(yè)限制售電公司中對專業(yè)管理人員職稱的限定一名高級職稱及三名中級職稱專業(yè)管理人員二名高級職稱及五名中級職稱專業(yè)管理人員勞動合同法第二十三條規(guī)定：“用人單位與勞動者可以在勞動合同中約定保守用人單位的商業(yè)秘密和與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的保密事項。對負有保密義務(wù)的勞動者，用人單位可以在勞動合同或者保密協(xié)議中與勞動者約定競業(yè)限制條款，并約定在解除或者終止勞動合同后，在競業(yè)限制期限內(nèi)按月給予勞動者經(jīng)濟補償。勞動者違反競業(yè)限制約定的，應(yīng)當按照約定向用人單位支付違約金?！眲趧雍贤ǖ诙臈l規(guī)定：“競業(yè)限制的人員限于用人單位的高級管理人員、高級技術(shù)人員和其他負有保密義務(wù)的人員。競業(yè)限制的范圍、地域、期限由用人單位與勞動者約定，競業(yè)限制的約定不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定。在解除或者終止勞動合同后，前款規(guī)定的人員到與本單位生產(chǎn)或者經(jīng)營同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務(wù)的有競爭關(guān)系的其他用人單位，或者自己開業(yè)生產(chǎn)或者經(jīng)營同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務(wù)的競業(yè)限制期限，不得超過二年?！倍?、業(yè)務(wù)合同法律風險及防范261、合同管理的風險2、合同管理的加強3、業(yè)務(wù)合同范圍4、業(yè)務(wù)合同流程5、合同簽訂程序6、合同特別提示1、合同管理的風險27法律《合同法》、《合同法分則》《電力法》《價格法》《反不正當競爭法》主體資格法律主體資格的