GB/T 35964-2018證券及相關(guān)金融工具金融工具分類(CFI編碼)

ICS03060

A11.

中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)

GB/T35964—2018/ISO109622015

:

證券及相關(guān)金融工具金融工具分類

CFI編碼

()

Securitiesandrelatedfinancialinstruments—Classificationoffinancialinstruments

CFIcode

()

(ISO10962:2015,IDT)

2018-02-06發(fā)布2018-09-01實(shí)施

中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局發(fā)布

中國國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)

GB/T35964—2018/ISO109622015

:

目次

前言

…………………………Ⅲ

引言

…………………………Ⅳ

范圍

1………………………1

規(guī)范性引用文件

2…………………………1

原則與規(guī)定

3………………1

編碼的分配

4CFI…………………………2

概述

4.1…………………2

現(xiàn)有編碼和未分配編碼的金融產(chǎn)品

4.2CFICFI……………………2

編碼和定義

5………………2

產(chǎn)品類別

5.1……………2

權(quán)益

5.2-E-*-*-*-*-*-……………3

集合投資工具

5.3-C-*-*-*-*-*-…………………10

債務(wù)工具

5.4-D-*-*-*-*-*-………………………15

權(quán)利權(quán)利資格

5.5()-R-*-*-*-*-*-………………30

上市期權(quán)

5.6-O-*-*-*-*-*-………………………34

期貨

5.7-F-*-*-*-*-X-……………36

互換

5.8-S-*-*-*-*-*-……………38

非上市期權(quán)和復(fù)合上市期權(quán)

5.9-H-*-*-*-*-*-…………………43

現(xiàn)貨產(chǎn)品

5.10-I-*-*-X-X-*-………………………50

遠(yuǎn)期

5.11-J-*-*-X-*-*-……………51

交易策略

5.12-K-*-X-X-X-X-………………………54

融資

5.13-L-*-*-*-X-*-……………56

參考性金融工具

5.14-T-*-*-*-*-X-……………59

其他類混合型

5.15()-M-*-*-*-X-*-……………63

附錄資料性附錄分類示例

A()…………65

附錄資料性附錄國內(nèi)金融工具編碼分類示例

NA()CFI……………72

Ⅰ

GB/T35964—2018/ISO109622015

:

前言

本標(biāo)準(zhǔn)按照給出的規(guī)則起草

GB/T1.1—2009。

本標(biāo)準(zhǔn)使用翻譯法等同采用證券及相關(guān)金融工具金融工具分類編碼

ISO10962:2015《(CFI)》。

與本標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)范性引用的國際文件有一致性對(duì)應(yīng)關(guān)系的我國文件如下

:

表示貨幣和資金的代碼

———GB/T12406—2008(ISO4217:2001,IDT)

證券及相關(guān)金融工具國際證券識(shí)別編碼體系

———GB/T21076—2007(ISO6166:2001,MOD)

本標(biāo)準(zhǔn)做了下列編輯性修改

:

增加了資料性附錄國內(nèi)金融工具編碼分類示例

———NA“CFI”。

本標(biāo)準(zhǔn)由中國人民銀行提出

。

本標(biāo)準(zhǔn)由全國金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口

(SAC/TC180)。

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位中國證監(jiān)會(huì)信息中心中國證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)部中國證監(jiān)會(huì)期貨部中證信息技術(shù)服務(wù)

:、、、

有限責(zé)任公司上海證券交易所深圳證券交易所鄭州商品交易所中國證券登記結(jié)算公司全國中小

、、、、、

企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司上海金融期貨信息技術(shù)有限公司中央國債登記結(jié)算公司銀行間市場(chǎng)清算所

、、、

股份有限公司

。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人張野劉鐵斌王春玲周云暉許鑫賈石高紅潔孫宏偉王璇張宇翔張婷

:、、、、、、、、、、、

吳韶平周曉段其國薛娜梁馨寧劉英呂曉明駱晶何松洋

、、、、、、、、。

Ⅲ

GB/T35964—2018/ISO109622015

:

引言

金融工具分類編碼的制定是為了解決金融行業(yè)關(guān)注

(Classificationoffinancialinstruments,CFI)

的諸多問題隨著跨境交易的增長(zhǎng)提高市場(chǎng)參與者之間信息交流的需求已迫在眉睫

。,。

許多證券業(yè)核心問題都可歸結(jié)為證券相關(guān)信息獲取能力的匱乏這主要是由于缺乏一致的和統(tǒng)一

,

的金融工具分類方法所造成的過去二十年間創(chuàng)新型金融工具的爆發(fā)式增長(zhǎng)導(dǎo)致了信息交流問題已

。,

愈發(fā)嚴(yán)重

。

許多市場(chǎng)參與者使用相同的術(shù)語來描述特征顯著不同的金融工具當(dāng)市場(chǎng)參與者進(jìn)行跨國交易

。

時(shí)這一問題會(huì)更加復(fù)雜他們往往會(huì)遇到對(duì)于相同的術(shù)語其他國家描述金融工具的特征與自己國家

,。,

描述的不同若使用不同語言描述術(shù)語由于翻譯的問題市場(chǎng)參與者會(huì)遇到相同的術(shù)語用來描述不同

。,,

的金融工具這種情況也能造成誤導(dǎo)

,。

此外交易商及本國市場(chǎng)參與者在構(gòu)建金融工具方式上的不同也對(duì)國外市場(chǎng)參與者造成了困惑

,。

當(dāng)然通過認(rèn)真分析通常也會(huì)發(fā)現(xiàn)其他國家金融工具的許多特點(diǎn)是與本國金融工具相類似的但是實(shí)際

,,

上大多數(shù)的市場(chǎng)參與者都沒有足夠的時(shí)間和資源來完成這種詳盡的分析

。

市場(chǎng)參與者面臨的另一個(gè)問題是未能采用統(tǒng)一的方法來對(duì)證券產(chǎn)品進(jìn)行分類市場(chǎng)參與者所持有

。

資產(chǎn)的各個(gè)分析報(bào)告通常出自不同來源這些來源的報(bào)告會(huì)將同一金融工具劃分至不同類別這不僅

,。

對(duì)閱讀者在比較金融工具時(shí)造成影響也會(huì)產(chǎn)生信用方面的問題當(dāng)需要衡量金融工具業(yè)績(jī)表現(xiàn)時(shí)持

,。,

有者更需要一種合適統(tǒng)一的分類方法以獲得真實(shí)的比較結(jié)果

。

解決方案主要有兩個(gè)方面一方面是通過建立一系列類別編碼對(duì)含有相似特征的金融工具進(jìn)行明

:,

確的劃分另一方面是制訂金融工具術(shù)語詞匯表及其常見釋義使市場(chǎng)參與者能容易理解所使用的金融

;,

工具術(shù)語及意義

。

采用編碼將帶來以下益處

CFI:

編碼的制定將提高市場(chǎng)中金融服務(wù)交易的效率可靠性相關(guān)數(shù)據(jù)的一致性和透明度對(duì)

———CFI、、。

金融工具分類使用一致性和結(jié)構(gòu)性的標(biāo)準(zhǔn)分類方法有利于滿足監(jiān)管報(bào)告的要求

;

編碼體系提供的編碼集合能適用于在電子數(shù)據(jù)環(huán)境中的所有市場(chǎng)參與者進(jìn)行電子通信

———CFI。

例如資產(chǎn)投資組合的持有人在閱讀不同來源的分析報(bào)告時(shí)使用相同的分類體系所屬群組與

。

屬性相同的金融工具進(jìn)行比較時(shí)可信度更高

;

編碼范圍和覆蓋面的擴(kuò)大也鼓勵(lì)市場(chǎng)參與者利用其他的國際標(biāo)準(zhǔn)尤其是國際證券識(shí)別

———CFI,

編碼

(ISIN);

編碼將提高對(duì)金融工具特性和分類的解讀能力有助于引導(dǎo)投資者更好地了解其所投資

———CFI,

的金融工具有利于活躍市場(chǎng)并提高市場(chǎng)的流動(dòng)性更重要的是這些編碼將使用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)展

,。,

示在網(wǎng)站上有益于互聯(lián)網(wǎng)發(fā)行互聯(lián)網(wǎng)交易和互聯(lián)網(wǎng)結(jié)算的發(fā)展

,、。

Ⅳ

GB/T35964—2018/ISO109622015

:

證券及相關(guān)金融工具金融工具分類

CFI編碼

()

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了金融工具的分類編碼和定義分類編碼系統(tǒng)可應(yīng)用于國際現(xiàn)行的金融系統(tǒng)中本標(biāo)

,。

準(zhǔn)中金融工具的分類原則既可適用于國際間交易的金融工具分類也可適用于各國內(nèi)部的金融工具分

,

類金融工具一詞不僅包含了傳統(tǒng)的證券同時(shí)也包含了近些年在不同市場(chǎng)上出現(xiàn)的創(chuàng)新型金融產(chǎn)

?！啊?

品而且金融工具創(chuàng)新的趨勢(shì)未來仍會(huì)持續(xù)下去

()。

本標(biāo)準(zhǔn)是為國際證券行業(yè)的監(jiān)管及交易的實(shí)際應(yīng)用而制定至今為止世界各國證券的監(jiān)管和交

。,

易都是獨(dú)立進(jìn)行對(duì)本國以外并不產(chǎn)生影響因此本標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用也是由各國相關(guān)機(jī)構(gòu)如各國股票交

,。,,

易所銀行經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)證券機(jī)構(gòu)自行決定的

、、、。

原則上編碼本身反映了發(fā)行的金融工具在其不變期內(nèi)所定義的特征但是某些變動(dòng)也能導(dǎo)

,CFI。,

致為原來預(yù)期的金融工具重新分配新的編碼這些變動(dòng)的情況包括股東大會(huì)決議的表決權(quán)或所有

CFI,

權(quán)的變動(dòng)等

。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的凡是注日期的引用文件僅注日期的版本適用于本文

。,

件凡是不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改單適用于本文件

。,()。

表示貨幣和資金的代碼

ISO4217(Codefortherepresentationofcurrenciesandfunds)

證券及相關(guān)金融工具國際證券識(shí)別編碼體系

ISO6166[Securitiesandrelatedfinancialinstru-

ments—Internationalsecuritiesidentificationnumberingsystem(ISIN)]

3原則與規(guī)定

31維護(hù)編碼可管控性的同時(shí)編碼盡可能地提供了關(guān)于金融工具的最詳盡的描述信息編

.,CFI。CFI

碼定義的一個(gè)重要原則就是根據(jù)對(duì)應(yīng)的金融工具本質(zhì)特性而非根