《項目論證與評估》第二章課件

本章主要內(nèi)容：2.1項目全生命周期中的評估工作2.2項目前評估2.3項目跟蹤評估2.4項目后評估

第2章項目全生命周期與

項目論證與評估學習目的與要求了解：項目生命周期與項目全生命周期基本概念；區(qū)別生命周期與項目全生命周期的不同。掌握：項目前評估、項目跟蹤評估和項目后評估的基本概念、特性、作用、工作原則及評估方法。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估2.1項目全生命周期中的評估工作項目生命周期理論是現(xiàn)代項目管理中一項很重要的理論和方法，它為現(xiàn)代項目管理提供了一種很好的工具，同時它也為項目論證與評估的展開提供了很好的方法和工具。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估2.1.1項目生命周期和項目全生命周期在對于項目生命周期的概念的理解上，人們必須區(qū)分項目生命周期和項目全生命周期這兩個完全不同的概念。在項目全生命周期和項目生命周期的概念上現(xiàn)有不同的理解，但是國際上公認的概念是：項目作為一種創(chuàng)造獨特產(chǎn)出物的一次性活動是有始有終的，項目從始到終的整個過程構成了一個項目的全生命周期；而在一個項目全壽命周期中的項目建設階段構成了一個項目的生命周期。當然，人們又得時候也會混用這兩種稱呼，如在英文中二者經(jīng)常都是用“projectlifecycle”。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估1.項目全生命周期項目全生命周期的概念可以用英國皇家特許測量師協(xié)會（RoyalInstitute0fChartedSurveyors,RICS）所給的定義來說明。這一定義的具體表述如下：“項目的全生命周期是指包括整個項目的建造、使用、以及最終清理的全過程。項目的全生命周期一般可劃分成項目的建造階段、運營階段和清理階段。項目的建造、運營和清理階段還可以進一步劃分為更詳細的階段，這些階段構成了一個項目的全生命周期。”[1]由這個定義可以看出，項目全生命周期包括一般意義上的項目建造階段和項目從運營到清除各個階段。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估2.項目生命周期但是一般意義上的項目生命周期只是項目全生命周期中的項目建造或開發(fā)階段，如美國項目管理協(xié)會（ProjectManagementInstitute，PMI）對項目生命周期的定義是：“項目是分階段完成的一項獨特性的任務，一個組織在完成一個項目時會將項目劃分成一系列的項目階段，以便更好地管理和控制項目，更好地將組織的日常運作與項目管理結合在一起。項目的各個階段放一起就構成了一個項目的生命周期。”

這一定義是狹義的項目生命周期的定義。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估2.1.2項目全生命周期中的論證與評估在項目全生命周期的每個階段都有不同的項目決策，這些項目決策以給定的約束條件和預測數(shù)據(jù)為基礎，通過論證與評估給出不同項目階段所需的項目決策支持信息。按照項目全生命周期中所包含的項目決策，從項目論證與評估的角度一般將項目全生命周期分為三個主要階段，即：項目定義與決策階段，項目實施階段，項目運行階段。

項目后評估項目前評估項目跟蹤評估立項/評估可行性研究項目設計項目開工項目竣工投入運營項目后評估ABCDEFGH圖2-1項目生命周期與項目論證與評估階段第2章項目全生命周期與

項目論證與評估2.1.3世行和亞行的項目全生命周期論證與評估世行貸款項目全生命周期世行及其下屬的國際金融組織為了做好自己的貸款項目論證與評估和管理專門規(guī)定了自己的項目全生命周期。下面是世行規(guī)定的項目全生命周期六個階段的描述：第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（1）項目立項階段。世行貸款項目的立項以貸款國家的經(jīng)濟和行業(yè)狀況分析為背景，由本國政府提出借貸援助的項目建議書。貸款項目必須符合借貸國和世行雙方的共同利益和目標，并得到雙方的支持方可列入世行的貸款計劃。（2）項目準備階段。世行貸款項目立項以雙方商定的項目目標為基礎，借款國在獲得立項后要做出項目準備工作，即提出多種項目方案并比選出最好方案提交世行，項目準備工作必須充分考慮項目各方面的因素，主要包括技術、經(jīng)濟、財務、社會和體制等方面的因素。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（3）項目論證與評估階段。在項目準備完成以后，世行要對借款國提交的項目方案進行全面的評估。這種項目論證與評估多數(shù)是由世行官員或是在世行官員的指導下進行（這被稱為StaffAppraisal），有時這種評估也需要聘請外國或當?shù)氐捻椖孔稍儗＜規(guī)椭ぷ鳌＃?）貸款談判和執(zhí)董會批準。在項目論證與評估完成后，借款國和世行即可開始貸款項目談判了。貸款談判包括對于項目貸款實施進度和項目采購的安排以及利率和還款期的安排等。在通過談判形成貸款文件后上報世行執(zhí)行董事會報批，批準后雙方即可簽訂貸款協(xié)議等具有法律效應的文件。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（5）項目執(zhí)行和監(jiān)督。貸款項目批準后，貸款資金即可啟用。被貸款項目的實施工作由借款方負責，世行不是被貸款具體項目的執(zhí)行主體。借款方必須嚴格按協(xié)議文件實施，世行有權監(jiān)督貸款項目執(zhí)行和采購工作。（6）項目后評估。在貸款項目完成后世行貸款賬戶即將關閉后，在建成的項目運行一段時間以后，世行將對其進行獨立的項目后評估。這種項目后評估一般在項目運行三年或五至十年后進行，其內(nèi)容包括專項評估和綜合評估兩類。世行做項目后評估的根本目的是檢驗項目前評估和項目決策的正確性，吸取項目實施中的經(jīng)驗教訓和修訂世行的各項貸款政策。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估亞行貸款項目生命周期亞行貸款項目的生命周期與世行的大體相同，但是相對比較詳細和繁瑣。亞行的貸款項目分為13個步驟來實施（詳見表2-1）。其中主要的項目實施步驟包括：選項立項、項目可行性研究、實地考察與項目論證與評估、貸款談判與批準、項目實施監(jiān)控和項目后評估。表2-1亞行貸款項目生命周期及主要工作各階段工作步驟主要工作內(nèi)容1．立項（選項）研究國別經(jīng)濟和發(fā)展規(guī)劃，形成亞行國別業(yè)務戰(zhàn)略，政府要求亞行提供援助，確定國別規(guī)劃團，制定國別規(guī)劃，與援助機構進行協(xié)調(diào)2．可行性研究政府做項目準備，聘請咨詢專家，可行性研究（通過亞行技撥或其他資助）3．實地考察和預評估檢查項目可行性研究，現(xiàn)場考察和討論，要求提供進一步信息或采取進一步行動，亞行內(nèi)部審查和預評估，項目現(xiàn)場考察4．派出評估團與政府和執(zhí)行機構討論，檢查項目的技術、經(jīng)濟和財務討論，項目有關的問題和政策，決定貸款期限和條件，簽署諒解備忘錄5．準備董事會文件行長報告和推薦書，評估報告，貸款協(xié)定和項目協(xié)議，亞行內(nèi)部審查，向政府發(fā)出貸款文件草本6．貸款談判討論貸款協(xié)定和項目協(xié)議草本，簽署貸款談判紀要，7．董事會傳閱行長報告、評估報告和其他文件的最終定稿，將圈套文件送董事會傳閱8．批準貸款董事會開會討論，審查項目和有關國家的經(jīng)濟狀況，董事會批準9．貸款簽字由行長和政府及執(zhí)行機構的代表簽署10．項目執(zhí)行A.執(zhí)行機構方面：選擇和聘請咨詢專家，完善工程設計并準備招標文件，采購機器設備，土建工程安裝B．亞行方面：審查和批準執(zhí)行機構的工作計劃，檢查執(zhí)行機構提交的進展報告，派出考察團，貸款撥付11．項目完成啟用項目設施，關閉貸款撥付賬戶，準備項目完成報告12．項目效益的監(jiān)控評估詳細檢查項目的社會經(jīng)濟影響13．項目實施效果后評估對照原計劃和目標評價項目實際執(zhí)行情況，對項目的財務經(jīng)濟和社會效益進行評價，總結經(jīng)驗教訓用于未來項目的準備和執(zhí)行第2章項目全生命周期與

項目論證與評估2.2項目前評估項目前評估是選擇和確定項目所開展的一項項目論證與評估工作，它是20世紀70年代末期伴隨著項目可行性研究理論與方法引進到我國的。項目前評估涉及項目投資決策之前對項目所進行的各種可行性分析和綜合評價。這種項目論證與評估是減少甚至避免盲目和錯誤項目投資決策的根本方法，是各種項目論證與評估中首要的項目論證與評估工作。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估2.2.1項目前評估的概念和特性項目前評估是全部項目論證與評估中最重要的一個部分。目前，我國多數(shù)有關項目論證與評估的書中所講的項目論證與評估實際上指的就是項目前評估。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估1.項目前評估的概念廣義的項目前評估指在項目前期決策階段，從整個項目全局出發(fā)，根據(jù)國民經(jīng)濟和組織發(fā)展的需要對項目及其被選方案所進行的全面評估，從而辨別項目及其被選方案的可行和優(yōu)劣，決定取舍。項目前評估也可以根據(jù)評估主體的不同而分成項目業(yè)主的評估、貸款銀行審查貸款項目的評價和承包商投標項目前的評估等?？傊椖壳霸u估就是指在項目的投資決策之前，對項目的必要性和項目被選方案的技術、經(jīng)濟、運行條件和社會與環(huán)境影響等方面所進行的全面論證與評估的工作。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估1.項目前評估的概念項目前評估根據(jù)評估的時間、內(nèi)容和作用又可以劃分成很多具體的項目論證與評估工作。本書第一章中對于項目前評估的工作已經(jīng)作了全面的討論，其中最主要的是：①組織發(fā)展戰(zhàn)略和項目機會評估，它是項目前評估的第一項工作，是分析和確認是否開展一個項目的評估工作；②項目必要性評估，它是關于一個組織是否有必要開展項目的評估；③項目可行性研究，它是對項目提案的經(jīng)濟、技術、運營和環(huán)境影響等方面的必要性和可行性所進行的分析與評估，④項目備選方案的比較研究，它是在項目可行的基礎上所開展的關于項目備選方案比較優(yōu)選的評估工作。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估2項目前評估的特性（1）預測性。因為這種評估是在項目決策和實施之前進行的，所以它所使用的數(shù)據(jù)資料主要是兩類，其一是與項目相關的各種歷史數(shù)據(jù)，其二是項目相關的各種預測數(shù)據(jù)。因為這種項目論證與評估的是未來實施和投入使用的項目，所以預見未來各種預測數(shù)據(jù)是分析和評估項目是否必要與可行的根本依據(jù)，包括經(jīng)濟、技術、市場、運行條件和社會環(huán)境等諸多方面的預測和分析，以及項目各種因素的發(fā)展趨勢預測分析等。因此預測性就成了項目前評估的一個重要特性。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（2）系統(tǒng)性。由于項目前評估是對項目和項目備選方案的全面評估，所以它還具有系統(tǒng)性的重要特征。項目前評估涉及的內(nèi)容包括對于項目目標、約束條件、項目備選方案是多方面的評估，項目前評估的主要考慮因素涉及項目相關的各種系統(tǒng)因素以及各因素之間的相互關系，包括：技術經(jīng)濟、政治法律、社會環(huán)境、市場運營等。其中，特別強調(diào)的是項目微觀目標和經(jīng)濟效益與項目宏觀目標和社會效益的統(tǒng)一，即從企業(yè)和國民經(jīng)濟整體利益兩個角度出發(fā)，分析不同項目備選方案的成本效益和項目的可行性。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（3）科學性。項目前評估除了具有預測性和系統(tǒng)性等特性以外，還必須具有很高的科學性。雖然這種評估使用多是預測性數(shù)據(jù)，但是這種評估也必須采用科學的評估方法和評估過程等去保證評估結果的科學性。項目前評估的科學性是其最重要的特性，它是確保項目前評估不流于形式，不受“長官意志”的行政干預和經(jīng)驗主義主觀臆斷的誤導而造成項目決策重大失誤的關鍵，是克服將項目可行性研究做成項目“可批性研究”的關鍵。項目前評估的科學性不但體現(xiàn)在使用科學的方法和按照科學的程序，還要遵守相關的國家法律和標準第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（4）實踐性。項目前評估的原理和法都是來源于實踐和為項目決策實踐服務的，這是項目前評估的實踐性的特征。其中，項目必須自于生產(chǎn)、生活及經(jīng)濟發(fā)展的實際需求，而項目備選方案的設計必須符合項目的生產(chǎn)、技術和經(jīng)濟活動條件，項目前評估所用數(shù)據(jù)必須符合實際；項目論證與評估的參數(shù)必須來源于實踐而不能依賴純粹的理論探討；項目論證與評估方法要實事求是而不能主觀臆斷。另外，項目前評估的結果最終要經(jīng)得起實踐的檢驗。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估2.2.2項目前評估的作用和原則項目前評估是為項目初始決策服務的，所以項目前評估有其自己的作用和原則。1.項目前評估的作用項目前評估是為項目初始決策服務的，所以它必須有如下的主要作用。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（1）它是項目投資決策的保障。任何項目投資之間如果沒有項目前評估的一系列調(diào)查研究、收集數(shù)據(jù)，比較分析等工作無法保證能夠做出正確的項目投資決策。對于項目的必要性和項目可行性的認識都是通過項目前評估完成的，對于項目的成本和效益及其經(jīng)濟合理性的認識也是通過項目前評估得到的。另外，對于項目的各種不確定性和風險性等特性的認識也需要通過項目前評估去完成。通過項目前評估的過程對于項目及其被選方案的這些認識可以保障企業(yè)和國家在項目投資決策方面減少或避免許多不必要的失誤。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（2）它是項目融資的必要條件。有些項目因為建設周期長和規(guī)模大或其他的原因而需資金較多，此時往往需要采用項目融資或其他的融資方法從銀行等組織進行融資。不管是向銀行貸款還是從證券市場上融資，提供資金的經(jīng)濟組織都需要知道一個項目的融資未來的投資收益和風險等方面的問題，都需要充分考慮貸放資金的方向和收益以確保融資能夠按期收回。因此，項目前評估的另一個重要作用就是作為項目融資的一個必要條件。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（3）它是確保國家利益的一種手段。在項目前評估中有一部分的內(nèi)容是從國民經(jīng)濟和整個社會的角度出發(fā)去評估一個項目的經(jīng)濟和社會成本與效益以及項目對于社會環(huán)境和自然環(huán)境的影響，通常規(guī)定如果項目前評估中這一部分評估認為項目是不可行的，那么就可以認定整個項目是不可行的了。這樣實際上項目前評估就成了確保國家利益的一種手段。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（4）它是項目管理的出發(fā)點和重要依據(jù)。在項目前評估中分析和確定的項目經(jīng)濟技術指標和項目風險分析結果等都是項目實施管理和項目運行管理的基礎和依據(jù)。它們也是項目管理的出發(fā)點，因為項目實施和運行管理的根本目標就是要確保項目前評估給出的項目目標能夠得以實現(xiàn)。由于有了項目前評估，人們實際上對于外來的項目建設內(nèi)容與進度、投資和資金籌措方式、項目運行和投資回收，項目的經(jīng)濟效益等有了一個全面的了解，所以人們才能夠根據(jù)這些信息去制定項目實施的計劃和方案，去開展項目的運行和維護工作，并且利用這些數(shù)據(jù)通過項目跟蹤評估和后評估去找出差距和改進項目管理，因此可以說項目前評估還是項目管理的出發(fā)點和重要依據(jù)。項第2章項目全生命周期與

項目論證與評估2.項目前評估的原則（1）遵紀守法的原則。開展項目前評估必須嚴格遵照國家法律和必須符合國家的各種標準和規(guī)定，這是項目前評估的首要原則。同時，開展項目前評估還應該符合黨和國家制定的國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃及經(jīng)濟建設方針政策，嚴格遵守國家有關經(jīng)濟工作的各項規(guī)章制度和各種技術經(jīng)濟參數(shù)等.第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（2）實事求是的原則。在項目前評估中還必須堅持實事求是的原則，即實事求是地收集和預測數(shù)據(jù)，實事求是地分析和評估項目，實事求是地論證項目的必要性和可行性等等。實事求是的原則還要求當項目采用全新工藝技術時，需要通過實驗或其他手段去證明項目預測數(shù)據(jù)的真實可靠性，并且使用那些靠得住的市場、原材料、能源和人力資源供應等方面的實際和預測數(shù)據(jù)。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（3）可比性的原則。這是指在項目前評估中有關項目成本和項目收益、項目優(yōu)勢和劣勢、項目風險和損失等方面的計算口徑要保持一致，針對不同項目備選方案所使用的各種成本、收益和價格等參數(shù)也要保持一致，這樣才能使項目前評估具有可比性，從而保證項目前評估的科學性。另外，在項目前評估的各項工作中還要注意在采取必要的措施以保障項目前評估和項目后評估的可比性。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（4）動態(tài)分析為主的原則。在項目前評估中有動態(tài)分析和靜態(tài)分析兩種方法，其中靜態(tài)分析的方法不考慮項目投資和收益的時間價值，而動態(tài)分析則必須要計算資金的時間價值，所以動態(tài)分析相對比較科學和精確，因此項目前評估要求堅持以動態(tài)分析為主原則。當然，在項目初期的一些前評估工作有時也可采用一些靜態(tài)指標作為輔助分析。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（5）公正可靠的原則。項目前評估中必須堅持的原則還有一條就是公正和可靠。其中，“公正”是指對于任何項目的評估都要站在公正的立場上（有人稱為“第三者”的立場）去評估；“可靠”是指項目論證與評估的質(zhì)量必須能夠經(jīng)得起檢驗。這包括市場需求預測數(shù)據(jù)、工程技術方案、項目投資估算、項目實施進度測算等數(shù)據(jù)的可靠性和評估方法的可靠性。

第2章項目全生命周期與

項目論證與評估2.2.3項目前評估的流程和方法圖2-2項目前評估工作流程示意圖項目想法的提出項目機會研究組織戰(zhàn)略的制定項目提案或項目建議書的提出項目初步可行性分析的提出項目可替代備選方案的提出項目可行性報告批復與項目投資決策項目詳細可行性報告的審閱項目詳細可行性分析項目批準立項第2章項目全生命周期與

項目論證與評估項目前評估的技術方法和工具其中最主要的是項目財務評價和國民經(jīng)濟評價的方法、項目技術評價的方法、項目運行條件的評價方法、項目社會與自然環(huán)境影響的評價方法和項目綜合評價的方法。另外，像項目不確定性和風險評價的方法、項目歷史數(shù)據(jù)和預測數(shù)據(jù)的處理方法、項目備選方案的比選方法等也是必不可少的。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估2.2.4項目前評估中的方案論證按照前面對于項目論證與評估的區(qū)隔，在項目前評估中的項目論證成分所占比中比較大，因為在項目備選方案的形成過程中人們更多地需要進行各種項目方案的論證和各種項目可能發(fā)生情況及其后果的論證。這是不同于項目跟蹤評估和項目后評估的，因為在項目跟蹤評估和項目后評估中項目評估的成分為主，而項目論證的成分為輔。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估項目前評估中的項目方案論證主要是在項目各種備選方案的形成過程中，項目決策者及其直屬的決策支持者必須首先對項目所面臨的各種條件和可能的情況進行必要的論證，然后要對適應這些項目條件和情況的備選方案的合理性和可行性進行必要的論證。其中，對于項目所面臨的各種條件和可能的情況所開展的論證包括：一是對于項目所面臨的各種特定條件進行的論證，即對于項目組織內(nèi)部和外部的各種既定條件的論證，這是一種對于可能性為百分之百的條件的論證，即P=1的項目各種條件的論證；二是對于項目所面臨的各種不確定性情況所進行的論證，即對于項目內(nèi)部和外部環(huán)境發(fā)展變化情況的論證，這是一種對于可能性為小于百分之百的項目情況所進行的論證，即P<1的項目各種情況的論證；三是對于項目所面臨的完全不確定性情況所進行的論證，即對于項目內(nèi)部和外部環(huán)境可能發(fā)生的極端情況的論證，這是一種對于人們不知道其可能性大小的項目情況所進行的論證，即P=1的項目各種情況的論證。人們首先需要對于這些項目的條件和情況進行必要的論證，然后才能根據(jù)這些分析、設計和確定出項目的各種備選方案。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估在項目的前評估中人們不但需要根據(jù)項目的條件和情況論證結果分析、設計和確定出項目各種備選方案，而且還需要根據(jù)項目的這些項目條件和情況去論證項目備選方案的合理性和可行性。對于項目備選方案的有效性和合理性進行論證的主要內(nèi)容包括：一是論證項目備選方案是否適合項目的實際條件和情況，即項目備選方案能否有效地應對項目的既定條件和可能發(fā)生的各種情況（有效性或針對性的論證）；二是論證項目備選方案應對各種項目條件和情況的科學合理性如何，即在既定項目條件和可能發(fā)生情況下這些項目備選方案是否是相對最優(yōu)的（科學性或合理性的論證）。通過這兩個方面的項目論證，人們就可以在項目備選方案的設計過程中保證相對的科學合理性。所以在項目前評估中，人們不但需要對項目的條件和情況進行必要的論證，而且還要對分析、設計和確定出項目各種備選方案進行充分必要的論證。這些都是項目前評估中的項目論證工作核心內(nèi)容。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估2.3項目跟蹤評估每個項目在做出項目起始的決策之后必須開展項目的跟蹤評估，以便監(jiān)督檢查項目的進展情況和績效情況，從而確保項目最終能夠取得最佳的效益和效果。不管是世界銀行的貸款項目，還是發(fā)達國家的企業(yè)項目，都有專門的項目跟蹤評估工作。項目跟蹤評估是在項目實施過程中對項目的實施和項目整體情況所作的評估，它是為項目實施過程中的各種項目決策提供支持和服務的。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估2.3.1項目跟蹤評估的概念和特性1.項目跟蹤評估的概念項目跟蹤評估包括兩個方面，即“跟蹤”與“評估”“跟蹤”是指對項目的實施情況、資源使用情況以及與項目實施中的各種變化和引起的各種環(huán)境的變化等方面的信息收集；而“評估”是指對照項目計劃與設計對項目實際實施情況以及隨著項目實施而造成的各種變化的全面評估。對項目實施進行“跟蹤”可以為項目業(yè)主等項目相關利益主體及時地提供項目的各種信息反饋，使他們及早地了解項目實施的進展情況以及項目實施過程中出現(xiàn)的問題。對于項目實施進行“評估”是為了及早地發(fā)現(xiàn)問題和盡早地對項目的實施進行調(diào)整，確保項目實施能夠?qū)崿F(xiàn)預期目標。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估項目跟蹤評估的主要內(nèi)容包括對于項目實施情況的評估，對于項目環(huán)境變化的評估，對于項目未來發(fā)展的預測，對于項目必要性的再評估和對于項目可行性的再評估等。項目實施過程中的跟蹤評估是為開展項目控制和對項目計劃進行調(diào)整所作的全面評估，其中包括有關項目實施情況對項目的影響評價和對項目未來可持續(xù)性發(fā)展的評價。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估

2.項目跟蹤評估的特性項目跟蹤評估是在項目實施之后所開展的項目論證與評估工作，它屬于事中評估的范疇，這種事中評估的工作主要是為項目管理和控制服務的，其主要的特性包括如下幾個方面。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（1）監(jiān)測性。因為這種項目論證與評估是在項目實施中進行的，是針對項目實施情況的發(fā)展與變化的評估，所以它所使用的數(shù)據(jù)資料有三類，其一是與項目的計劃和設計數(shù)據(jù)，其二是項目實施的實際數(shù)據(jù)，其三是項目后續(xù)發(fā)展的預測數(shù)據(jù)。由此使得這種項目論證與評估具有了很強的監(jiān)測性和一定的預測性，這是項目跟蹤評估的最主要特性之一。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（2）動態(tài)性。由于項目跟蹤評估是在整個項目實施中反復進行的一種跟蹤和評估工作，所以它具有很強的動態(tài)性。這種評估包括對于項目實施情況的動態(tài)跟蹤，對項目實施所帶來影響的動態(tài)評估，對于項目實施方案和項目變更方案的評價等。項目跟蹤評估的動態(tài)性是由于項目的一次性和不確定性等特性造成的，同時它也是項目成功實施的保障。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（3）階段性。由于項目跟蹤評估需要每隔一段時間開展一次，所以它又具有階段性的特性。實際上項目跟蹤評估中的“跟蹤”工作是連續(xù)的，而它的“評估”工作間斷的，一般每個項目階段需要跟蹤評估一次。項目跟蹤評估與項目績效評價是同步進行的，這樣項目跟蹤評估的作用就會更大一些，此時項目跟蹤評估和績效評估可以使每月或每周一次。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（4）控制性。項目跟蹤評估的根本目的是確保項目和項目實施的成功，所以這一評估主要是為項目實施中的管理控制服務的，因此它還具有控制性的特性。這種特性主要表現(xiàn)在項目跟蹤評估的方法、內(nèi)容和評估時間的選擇都必須為項目實施的管理控制服務，都是為制定和實施項目控制決策服務的，而不是為了其他目的而進行的評估。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（5）集成性。項目跟蹤評估的集成性是指綜合評價項目成本、工期、質(zhì)量、范圍、資源和風險變化等因素，而不能只是評價其中的某個單一要素。項目跟蹤評估的集成性要求在項目跟蹤評估中對于項目某個要素出現(xiàn)的偏差或者要采取的變更行動或糾偏行動都需要進行集成性的綜合評估，因為不管項目哪個要素的偏差或變更都會影響到其他的要素。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估2.3.2項目跟蹤評估的作用和原則項目跟蹤評估是為項目實施的管理決策與控制服務的，所以項目跟蹤評估有其自己的作用和原則，具體分述如下。1.項目跟蹤評估的作用項目跟蹤評估的主要作用包括如下幾個方面。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（1）它是項目實施工作的保障。項目跟蹤評估的根本目的是為項目實施的決策與控制提供支持和保障，任何項目實施都需要不斷地評估項目實施的實際與項目計劃和設計之間的差異，并且根據(jù)這些差異去調(diào)整項目計劃和修訂項目設計，并進一步評估這些調(diào)整和修訂工作的必要性和可行性，從而確保項目最終能夠生成既定的產(chǎn)出物和實現(xiàn)項目既定的目標。人們對于項目實施中偏差的認識都是通過項目跟蹤評估實現(xiàn)的，人們對于項目實施中所要采取的各種措施的可行性和合理性的認識也是通過項目跟蹤評估得到的，因此項目跟蹤評估的過程實際上就是項目成功實施的保障。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（2）它是項目變更的前提條件。任何項目在實施過程中都會出現(xiàn)各種各樣的變更，所有原因引起的項目變更都會以兩種方式提出，一是由某個項目相關利益主體主動提出變更請求，二是由項目實施者被動做出項目變更的決策。不管以那種形式出現(xiàn)的項目變更都必須以項目的跟蹤評估作為其前提條件。換句話說，在項目實施過程中的任何變更決策都必須以相應的項目跟蹤評估工作做支持，都需要根據(jù)該項目跟蹤評估的結果去確定項目變更的內(nèi)容和方案。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（3）它是項目績效度量的手段。項目跟蹤評估還有一個重要的作用是作為項目績效度量的一種手段。在項目實施過程中，不管是項目業(yè)主、項目承包商或者是項目實施者都需要對整個項目實施的績效不斷地做出科學的度量，這種績效度量也是項目費用支付管理的依據(jù)。但是需要注意的是一般的項目績效度量工作并不等于項目跟蹤評估工作，因為項目跟蹤評估工作的內(nèi)容、作用和范圍要遠遠大于一般意義上的項目績效度量工作，因為項目跟蹤評估不僅要做項目績效的度量，而且還要做項目實施情況、項目變更方案和項目未來發(fā)展等更為廣泛的評估工作。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（4）它是項目跟蹤決策的依據(jù)。項目前評估工作是為項目的投資決策服務的，而項目的投資決策實際上是項目的初始決策，所以項目前評估是一種項目初始決策的支持工作；但是在項目實施過程中有很多情況需要對項目的初始決策做出必要的修訂，即對于項目最初的計劃和設計等安排做必要的修改，此時就需要進行項目的跟蹤決策，在這種項目跟蹤決策中就必須使用項目跟蹤評估作為其決策的根本依據(jù)。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估2.項目跟蹤評估的原則開展項目跟蹤評估中同樣必須遵循第一章中有關項目論證與評估的一般原則，但是還要遵守項目跟蹤評估本身所具有一些基本原則，這主要包括如下幾個方面。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（1）對照計劃的原則。項目跟蹤評估中最主要的原則之一是對照項目前期決策的計劃與安排，開展分析和評估的原則。這一原則要求任何項目跟蹤評估工作都必須對照項目既定的目標、計劃和具體指標去評估項目的實施情況和在項目環(huán)境發(fā)生變化以后的形勢下項目的必要性和可行性。這就是說，任何項目跟蹤評估工作不是以那個評估者的個人意志為轉移的，項目跟蹤評估結果的好壞是以項目計劃和項目目標作為主要判據(jù)的。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（2）統(tǒng)計分析的原則。在項目跟蹤評估中還必須堅持使用統(tǒng)計分析作為主要方法的原則。這是指在評估中首先要使用原始項目工作統(tǒng)計憑證作為評估的根本依據(jù)，其次要使用統(tǒng)計分析的方法作為項目實施工作評估的主要方法之一。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（3）內(nèi)外結合的原則。這是指在項目跟蹤評估中對各種項目實施差異的分析必須要清楚地給出是由于外部條件發(fā)生變化造成的，還是由于項目實施團隊內(nèi)部的原因造成的，從而全面跟蹤和評估造成項目偏差的原因，為開展項目實施的控制工作和項目跟蹤決策工作服務。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（4）問題和對策評估并重的原則。在項目跟蹤評估中還有一項基本原則就是項目實施問題和對策并重的基本原則，即在項目跟蹤評估中必須在評估項目實施問題及其成因的同時，還要對于提出的各種解決項目實施問題的對策進行全面的評估。這是項目跟蹤評估中最為重要的一項基本原則，因為如果項目跟蹤評估只評估項目實施問題的話就不全面了，就變成了項目實施的績效評價，只有同時評估解決項目實施問題的對策方案才能夠為項目的跟蹤決策提供全面的決策支持。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估2.3.3項目跟蹤評估的流程和方法1、項目跟蹤評估的工作的流程如圖所示。

項目實施情況的評估項目環(huán)境變化數(shù)據(jù)項目實施的統(tǒng)計數(shù)據(jù)項目環(huán)境變化的評估項目未來發(fā)展的預測數(shù)據(jù)項目變更方案的提出（必要時）變更后的新項目可行性評估變更后的新項目必要性評估項目變更方案的全面評估項目未來發(fā)展預測評估圖2-3項目跟蹤評估工作流程示意圖第2章項目全生命周期與

項目論證與評估2、項目跟蹤評估的過程中使用技術和方法

其中最主要的是項目專項指標的計劃完成情況評估方法（也叫績效評估方法），項目工期、成本和范圍的集成評估方法（也叫“掙值”分析方法），統(tǒng)計預測的分析方法及項目備選方案的各種技術和方法等。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估2.3.4項目跟蹤評估的變更方案評估在項目實施過程中通過項目跟蹤評估發(fā)現(xiàn)問題以后就需要做出項目變更的決策，在這種項目變更決策中人們不但需要認真地論證項目變更方案的科學性和合理性，而且需要很好地評價項目變更方案的可行性。所以，項目跟蹤評估中的一項十分重要的任務就是對項目的變更方案進行科學性與合理性的評估。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估任何項目的條件與環(huán)境都是發(fā)展變化的，一旦項目的條件和環(huán)境發(fā)生了變化，則項目的設計方案也需要隨之而變化，所以在項目實施中就會有各種各樣的項目變更方案。對于這些項目變更方案必須像對待項目初始決策方案一樣，對他們進行必要的可行性和可靠性以及合理性等方面的評估。但是這種在項目跟蹤評估中的項目變更方案評估與項目初始決策方案的評估有很大不同，這主要表現(xiàn)在項目初始決策方案是一種“零基”決策評估，而項目變更方案評估是一種“動態(tài)”評估。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估在現(xiàn)代項目管理的實踐中，有很多項目的初始決策方剛評估是十分詳盡和可靠的，但是當項目的外部環(huán)境和條件發(fā)生變化以后，人們忽略了項目變更方案的評估，結果造成了很多項目失敗的案例，甚至由此造成了很多災難性的后果。所以，人們在項目實施中必須通過項目跟蹤評估，去對項目的變更方案急性科學有效的評估，從而支持人們做出正確的項目變更決策。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估2.4項目后評估多數(shù)項目在實施完畢并經(jīng)過一段時間的運營之后還需要作項目的后評估，這種項目后評估的主要目的包括兩個方面，其一是對于項目最終的實際情況做出客觀的評價，其二是對項目前評估及其相關決策的正確性做出評估。不管是哪一種情況，項目后評估的主要作用是總結項目的經(jīng)驗教訓和修訂組織今后的項目決策準則和政策。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估2.4.1項目后評估的概念和特性項目后評估師在項目的建設期完成后，項目投入運營了一段時間以后所做的項目論證與評估的工作，這種項目論證與評估有其自己的概念和特性。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估1.項目后評估的概念項目后評估是指對已經(jīng)完成的項目的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響以及以完成項目的前評估和項目決策所進行的系統(tǒng)的客觀分析與評價。通過項目后評估去檢查總結項目工作和項目預期目標的實現(xiàn)情況并分析找出項目成敗的原因從而為項目后續(xù)運營提出改進建議，通過項目后評估檢驗項目前期的規(guī)劃和決策是否合理和正確并總結經(jīng)驗教訓以便改進未來的項目決策。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估2.項目后評估的特性項目后評估是在項目實施完成并投入運行一段時間以后所開展的項目論證與評估工作，這種事后評估的特性，主要包括如下幾個方面。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（1）信息反饋的特性。項目后評估是在項目實施完成并運行了一段時間以后對于項目最終情況所進行的全面評價，它所依據(jù)的數(shù)據(jù)資料絕大多數(shù)都是項目實際發(fā)生的真實數(shù)據(jù)，這種評估的結果主要是用來說明和反饋項目實施和項目運行的實際情況的，這種評估的主要目的是驗證項目前評估和項目決策的科學性和有效性以及決策的實際效果，所以這種項目論證與評估最主要的是生成大量的有用信息用作信息反饋，所以它具有信息反饋的特性。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（2）事后評估的特性。項目后評估的一項重要內(nèi)容是使用項目實施完成和運行一段時間的實際數(shù)據(jù)去計算得出在項目前評估中使用的技術經(jīng)濟評價指標，然后將這些后評估指標值與項目前評估中使用預測數(shù)據(jù)計算得出的指標值進行比較評估，從而確認項目前評估的科學和有效程度并確認項目決策的成敗和失誤的情況。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（3）為項目運營決策服務的特性。項目后評估在多數(shù)情況下不是為改進項目決策服務的，因為整個項目的實施工作已經(jīng)完成，而且即使已經(jīng)出現(xiàn)的決策失誤也是無法改變了。但是項目后評估在一定程度上可以根據(jù)項實施的情況和項目已經(jīng)運營一段時間的實際情況，按照必要和可行的原則對后續(xù)的項目運營工作提出必要的改進方案，從而提高項目后續(xù)運行的績效。因此項目后評估在很大程度上是為項目運營決策服務的。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（4）下一次的事前防范特性。項目后評估作為一種項目論證與評估他還是為提供決策支持服務，但是它所提供的決策支持多數(shù)是為組織今后（下一次）開展新項目的決策服務的，即通過項目后評估找出項目清評估和項目決策中的問題，然后修訂組織未來的項目論證與評估與決策方針和辦法，從而起到事先防范重犯同類項目決策失誤的作用。只是項目后評估不同于項目前評估和項目跟蹤評估的關鍵所在，所以說項目后評估具有是前防范的特性。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估2.4.2項目后評估的作用和原則項目后評估在提高組織項目決策的科學化和有效性，改進組織項目決策政策與方法等方面具有很重要的作用。1.項目后評估的作用項目后評估的作用主要表現(xiàn)在以下幾個方面。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（1）它是總結項目經(jīng)驗教訓的基本手段。項目涉及各種各樣的工作和許許多多的相關利益主體，而且多數(shù)是在一種不確定性的環(huán)境中實施的，所以沒有哪個項目能夠按照最初的項目計劃和設想完成實施的，這樣在一個項目的實施過程中就會有許多成功和失敗。項目后評估通過對已建成并運行一段時間的項目進行全面的分析和評價，從而全面地總結項目整個過程中的各種經(jīng)驗和教訓，全面反映整個項目實施過程中所存在的問題和失誤。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（2）它是提高組織項目決策水平的工具。項目后評估是為提高項目組織的管理和決策水平服務的，因為到項目后評估時項目實施已經(jīng)完成且已經(jīng)投入一段時間的運營，此時人們已經(jīng)無法改變項目既定的實際，但是卻可以運用項目后評估來發(fā)現(xiàn)項目前期決策和項目跟蹤決策中的各種問題和失誤，從而根據(jù)這些經(jīng)驗和教訓修正組織的項目決策程序、項目決策的大政方針和項目決策的方法，從而全面提高組織在項目決策方面的水平和能力。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（3）它是實現(xiàn)項目可持續(xù)發(fā)展的需要。項目后評估的主要評估內(nèi)容之一是對項目未來的可持續(xù)性發(fā)展做出評估，并通過這種評估去找出項目現(xiàn)存問題和實現(xiàn)項目后續(xù)健康發(fā)展的方法與出路。因此實際上項目后評估則作用并不單單是對項目前評估做出一種檢驗和評價，同時還必須對項目的現(xiàn)狀和未來發(fā)展做出相應的預測和提出能夠保障項目可持續(xù)發(fā)展的決策方案，以便消滅決策者能夠依據(jù)這種評價二位項目的可持續(xù)發(fā)展做出正確的決策。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（4）它以減少項目負面影響為出發(fā)點。項目后評估另一重要內(nèi)容是對項目給社會與環(huán)境所造成的實際影響給出必要的評價，這樣人們就可以根據(jù)評價去減少項目對于社會和自然環(huán)境的影響。所以項目后評估還有一個很重要的作用就是作為減少項目造成負面影響的工作出發(fā)點，雖然每個項目在項目前評估中都有社會和自然環(huán)境影響的評估，但是那時使用的都是預測數(shù)據(jù)，很難實際反映項目給社會與自然環(huán)境造成的影響。項目后評估是根據(jù)建成投入使用后項目實際對于社會和自然環(huán)境的影響評估，所以它可以用來減少項目的負面影響。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估2.項目后評估的原則開展項目跟蹤評估中同樣必須遵循第一章中有關項目論證與評估的一般原則，但是還要遵守項目跟蹤評估本身所具有一些基本原則，這主要包括如下幾個方面。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（1）前后對照的原則。項目后評估中最主要的原則之一是運用項目實施和運行一定階段后的項目實際數(shù)據(jù)，對照使用各種預測數(shù)據(jù)做出的項目前期評估和項目決策，從而找出問題和差距的原則。這一原則要求任何項目后評估工作都必須做項目前評估數(shù)據(jù)和項目后評估數(shù)據(jù)和結果的對照比較分析，從而找出項目前評估偏離項目實際的差距和形成這種偏離和差距的原因。通常形成這種偏差的原因會有兩個方面，其一是項目前評估的假設前提條件存在問題，其二是項目及其環(huán)境在實施和運行過程中發(fā)生了較大的變化。第2章項目全生命周期與

項目論證與評估（2）“懲前毖后”的原則。這是指項目后評估必須為“懲前”和“毖后”這兩個基本目的服務?！皯颓啊笔侵竿ㄟ^項目后評估去發(fā)現(xiàn)項目前評估中存在的問題和紕漏并在必要的時候追究造成項目前評估和項目決策